南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金 招募说明书（更新）摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托管 人： 境 内：中 国 工商银行 股份有 限公司 境 外：布朗 兄弟
哈里曼 银行
截止日:2017 年 12 月 09 日
重要提 示
南方金 砖四 国指 数证 券投 资基金 （以 下简 称“ 本基 金”） 经中 国证 监会 2010 年 5 月 4
日证监 许可[2010]592 号 文核准 募集 ，基 金合 同已 于2010 年12 月 9 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是境 外投 资风 险 ， 包 括海 外市场 风险 、
汇率风 险、政 治风险 、新 兴市场 投资风 险等。 新兴 市场国 家/地区 仍处 于现代 化发展 的初级
阶段， 难以 预计 的改 变有 可能影 响基 金投 资收 益。 二是开 放式 基金 风险 ，包 括流动 性风 险 、
管理风 险、 会 计核 算风 险 、 税务 风险、 交易结 算风 险、 法律 风险 、 衍生 品风 险等。 三 是本 基
金特有 的风 险等 。 金 砖四 国中的 巴西 、 印 度、 俄罗 斯和中 国目 前均 属于 新兴 市场， 面临 新兴
市场投 资的 一般 性风 险。 同时由 于金 砖四 国政 治体 制、 经 济发 展模 式和 速度 差异使 各国 上市
公司盈 利和 收益 出现 差异 ， 从而存 在使 标的 指数 和成 份股的 风险 收益 特征 发生 显著变 化的 风
险。投 资有 风险 ，投 资者 认购（ 或申 购） 基金 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基 金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月 9
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年9 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金名称
南方金 砖四 国指 数证 券投 资基金
§ 2 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§ 3 基金的投资目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。
§ 4 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中的 金砖 四国 指数 的成份 股 （包 括股 票和/ 或 存托凭 证，
下同） 、 备选 成份股 、 新 股 （一级 市场 首次 发行 或 增发） ， 其中 金砖四 国指 数成份 股及 备选
成份股 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的85% ， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金资 产净 值的 5% 。本 基金还可 投资 全球证 券市 场中具有 良好 流动性 的其 他金融工 具，
包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股 、 优 先股 、 存 托 凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结 构性投 资产 品、
金融衍 生产 品、 银行 存款、 短期政 府债 券等 货币 市场 工具以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。
§ 5 基金的投资策略
5.1 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法 。 本 基金 按照成 份股 在 金 砖四 国指 数 中的 基
准权重 构建 指数 化投 资组 合， 并 根据 金砖 四国 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整，在南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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保持基 金资 产的 流动 性前 提下， 达到 有效 复制 标的 指数的 目的 。 本 基金 力争 控制基金 净 值增
长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度不 超过0.4%， 年 跟踪 误差 不超 过5% 。 跟踪 偏离 度
和跟踪 误差 的计 算方 法如 下：
1 、 跟踪 偏离 度 （Tracking Difference ） 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之
差来衡 量， 计算 公式 如下 ：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为t 日基 金份 额 净值增 长率 和和 业绩 基准 收益率 。
日均跟 踪偏 离度
?
TD
为跟 踪偏 离度
t
TD
的样本 均值 ，计 算方 法为：
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n 为观 测日 个数 。
2 、跟 踪误 差（Tracking Error ） 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量， 年化 跟踪 误差计 算
公式如 下：
250
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
?
?
n
TD TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 ， 并予 以公 告 。
（ 一） 资产 配置 策略
为实现 有效 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 主要 投资于 金砖 四国 指数 成份 股及备 选
成份股 ， 该 部分 的投 资 按 照成份 股在 金砖 四国 指数 中的基 准权 重构 建指 数化 投资组 合 。 因投
资者 的 申购 和赎 回等 对本 基金跟 踪效 果可 能带 来影 响时 ， 或 因 基 金规 模等 原因 导致流 动性 不
足时 ， 或 其他 原因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管 理人 将 利用 优化方 法 ， 对 成
份股进 行部 分替 代， 以实 现对标 的指 数的 有效 跟踪 。
（ 二） 股票 投资 策略
本基金 对于 金砖 四国 指数 成份股 和备 选成 份股 的投 资 ， 根据 金砖 四国 指数 成份 股的基 准
权重构 建股 票投 资组 合， 并根据 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。
1 、股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照 金砖 四国 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 。 在力 求跟
踪误差 最小 化的 前提 下， 本基金 可采 取适 当方 法， 以降低 买入 成本 。 当 遇到 成份股 停牌 、 流
动性不 足等 其他 市场 因素 而无法 依指 数权 重购 买某 成份股 及预 期标 的指 数的 成份股 即将 调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 ， 本基 金可以 根据 市场情 况 ， 结 合经验 判断 ， 对 基金 资产 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
2 、股 票投 资组 合的 调整 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（1） 定期 调整
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相应 的调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ；
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指 数；
3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。
构造替 代性 组合 的方 法如 下：
1 ）按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ，选取 替代 股票 备选 库 。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ；
2 ） 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ；
3 ）选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。
我们认 为， 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。
（三） 债券 和货 币市 场工 具 的配 置策 略
本基金 将主要 以 降低 跟踪 误差 和 投资 组合 流动 性管 理为 目 的， 综合 考虑 流动 性 和收 益
性 ，构 建 本 基金 债券 和货 币市场 工具 的 投 资组 合 。
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品， 如 金 砖四 国股 指 期 货、期 权 、
权证以 及其 他与 标的 指数 或标的 指数 成份 股相 关的 衍生工 具 。 本 基金 在金 融衍 生品的 投资 中
主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 对冲 某些 成份 股的 特殊 突发风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风
险 ， 以及 利用 金融衍 生产 品的杠 杆作 用 ， 达到 对标的 指数 的有 效跟 踪， 同时 降低仓 位频 繁 调
整带来 的交 易成 本。
5.2 投资 决策依 据和 决策 程序
（一） 决策 依据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
（二） 投资 管理 体制
基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 有
关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组 合调 整决 策以及 重大 的单 项投 资决 策； 基 金经 理负南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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责日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建 、 调 整决 策 。 基金管 理人 有权 根据 基金 运作情 况选 择、
更 换 或 撤 销 境外 投 资 顾 问， 为 本 基 金 境外 证 券 投 资提 供 证 券 买 卖建 议 或 投 资组 合 管 理 等服
务。
（三） 投资 程序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维 护 等流 程的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。
1 、研究 支持： 金融工 程小 组依托基 金管 理人整 体研 究平台， 整合 外部信 息以 及券商 等
外部研 究力 量的 研究 成果 ， 开 展指 数跟 踪、 成份 股 公司行 为 、 股 指期货 跟踪 有效性 等相 关信
息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ， 撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决
策的重 要依 据。
2 、投资 决策： 投资决 策委 员会依据 金融 工程小 组提 供的研究 报告 ，定期 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 定相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。
3 、组合 构建： 根据标 的指 数，结合 研究 报告， 基金 经理以复 制标 的指数 成份 股的方 法
构建组 合 。 在 追求跟 踪误 差和偏 离度 最小 化的 前提 下， 基金 经理 将采取 适当 的方法 ， 降低 买
入成本 、控 制投 资风 险。
4 、交 易执 行： 中央 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5 、投资 绩效评 估：金 融工 程小组定 期和 不定期 对基 金进行投 资绩 效评估 ，并 提供相 关
报告。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、跟踪 误差 的来 源及 投资 策略成 功与 否 ，
基金经 理可 以据 此调 整投 资组合 。
6 、组合 维护： 基金经 理将 跟踪标的 指数 变动， 结合 成份股基 本面 情况、 流动 性状况 、
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对 投资 组合 进行 监控和 调整 ， 紧
密跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资体 制和 程序 做出 调整 ，并在 更新 的《 招募 说明 书》中 列示 。
§ 6 基金业绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 富时 金砖四 国 50 指数 （FTSE BRIC 50 Index ） ，简 称金 砖四国 指
数。
金砖四 国指 数由 富时 指数 公司编 制， 选取 巴西、 印度 和俄罗 斯的 上市 公司 在纽 约证券 交
易所、 纳斯 达克 和伦 敦证 券交易 所挂 牌的 存托 凭证 ， 选取 中国 上市 公司 在香 港交易 所挂 牌的
H 股和 红筹 股， 作为 指数 的 成份股 ， 涵 盖金 砖四 国中 的大型 上市 公司 ， 反 映了 金砖四 国股 票南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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市场和 经济 发展 的整 体状 况,具 备很 好的 代表 性。 金 砖四国 指数 以2007 年2 月 28 日为 基期，
基点为 1000 点。 投资 者可 以通过 富时 指数 公司 网站 （www.ftse.com ）查 询金 砖四国 指数 情
况；也 可以 通过 彭博 资讯 查询金 砖四 国指 数情 况， 代码 为 FBRIC 。
本基金 业绩 比较 基准 ： 人民 币计价 的金 砖四 国指 数收 益率×95%+ 人民 币活 期存 款收益 率
×5%（ 税后 ）。
如果金 砖四 国指 数被 停止 编制及 发布 ， 或金 砖四 国指 数编制 者或 所有 者停 止对 本基金 的
指数使 用授 权， 或金 砖四 国指数 由其 他指 数替 代( 单 纯更名 除外)， 或 由于 指数 编制方 法等 重
大变更 导致 金砖 四国 指数 不宜继 续作 为标 的指 数， 或证券 市场 上有 其他 代表 性更强 、 更 合适
作 为 投 资 的 指数 作 为 本 基金 的 标 的 指 数， 或 有 更 能代 表 本 基 金 风险 收 益 特 征的 业 绩 比 较基
准， 本基 金管 理人 可以 依据 审慎性 原则 和维 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 更换本 基金 的
标的指 数和/或 业绩 比较基 准。基 金管理 人将依 据市 场代表 性、流 动性、 与原 指数的 相关性
等诸多 因素选 择确定 新的 标的指 数和/或 业绩 比较基 准。本 基金由 于上述 原因 变更标 的指数
和/或 业绩 比 较 基准 ，基 金 管理人 应履 行适 当程 序， 报中国 证监 会核 准或 备案 后予以 公告 。
§ 7 基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 综合 指数复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具有 与标的 指数 、 以 及标 的指 数
所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。
§ 8 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
105,648,187.34 91.22 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7
其中： 普通 股
76,099,811.15 65.70
优先 股
-
-
存托 凭证
29,548,376.19 25.51
房地 产信 托凭 证
-
-
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
8,537,522.70 7.37
8 其他资 产
1,637,121.77 1.41
9 合计
115,822,831.81 100.00
注：1、 本 基金 本报 告期 末 通过沪 港通 交易 机制 投资 的港股 市值 为人 民 币22,323,711.94 元，
占基金 资产 净值 比例19.83% ； 通过 深港 通交 易机 制投 资的港 股市 值为 人民 币134,501.18 元，
占基金 资产 净值 比 例0.12% 。
2.报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家 （ 地区 ）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 69,157,192.31 61.42
美国 20,430,767.23 18.14
英国 16,060,227.80 14.26
合计
105,648,187.34 93.82
3.报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
3.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 16,618,500.93 14.76
原材料 2,532,377.23 2.25
工业 - -
非必需 消费 品 2,229,677.78 1.98
必需消 费品 4,557,028.28 4.05
医疗保 健 409,196.26 0.36
金融 49,293,063.68 43.77
科技 21,477,610.99 19.07 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8
通讯 8,163,679.07 7.25
公用事 业 367,053.12 0.33
合计
105,648,187.34 93.82
注：以 上行 业分 类采 用彭 博行业 分类 标准 。
3.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资。
4. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比 例大小排 序的前十名股票 及存托凭 证投资明
细
4.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资 产净值 比例大小排序的前 十名股 票及存托
凭证投资明细
序号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所
属
国
家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值（ 人民
币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
Tencent
Holdings
Limited
腾 讯 控
股 有 限
公司
700
HK
香港联
合交易
所
香
港
61,900 17,682,087.34 15.70
2
China
Constructi
on Bank
Corporatio
n
中 国 建
设 银 行
股 份 有
限公司
939
HK
香港联
合交易
所
香
港
1,492,000 8,214,648.83 7.30
3
Industrial
And
Commerci
al Bank Of
China
Limited
中 国 工
商 银 行
股 份 有
限公司
1398
HK
香港联
合交易
所
香
港
1,292,000 6,367,012.18 5.65
4
China
Mobile
Limited
中 国 移
动 有 限
公司
941
HK
香港联
合交易
所
香
港
83,000 5,581,798.89 4.96
5
Sberbank
of Russia
PJSC
(London
Intl)
中 国 平
安 保 险
( 集团)
股 份 有
限公司
2318
HK
香港联
合交易
所
香
港
86,000 4,380,592.06 3.89
6
Itau
Unibanco
中 国 银
行 股 份
3988
HK
香港联
合交易
香
港
1,310,000 4,285,260.21 3.81
南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
Holding
SA
有 限 公
司
所
7
Sberbank
of Russia
PJSC
(London
Intl)
俄 罗 斯
谢 韦 尔
钢铁
SBER
LI
英国伦
敦证券
交易所
英
国
44,900 4,241,984.59 3.77
8
Itau
Unibanco
Holding
SA
巴西
Itau
Unibanc
o Banco
Multiplo
股 份 公
司
ITUB
UN
美国纽
约证券
交易所
美
国
44,100 4,009,815.87 3.56
9
Companhi
a de
Bebidas
das
Americas
Ambev
巴 西 安
贝 夫 公
司
ABEV
UN
美国纽
约证券
交易所
美
国
72,500 3,170,944.90 2.82
10
Infosys
Ltd.
Infosys
科 技 有
限公司
INFY
UN
美国纽
约证券
交易所
美
国
31,800 3,079,269.40 2.73
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
4.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资 产净值 比例大小排序的前 五名股 票及存托
凭证投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资。
5.报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
9.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
10. 投资组合报告附注 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他资产构成
序
号
名 称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
843,773.72
3
应收股 利
475,897.23
4
应收利 息
492.82
5
应收申 购款
264,090.17
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
52,867.83
8 其他
0.00
9 合计
1,637,121.77
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
报告期末指数投资前 十名 股票中存在流通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
报告期末积极投资前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 五名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 9 基金业绩
（一）本 基金在 业绩 披露 中将采用 全球 投资表 现标 准（GIPS ）。GIPS 是一套 确保公 司
表现得 到公 平报 告和 充分 披露的 投资 表现 报告 道德 标准。
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ；
3 、 如 果GIPS 的标准 与国 内现行 要求 不符 时， 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果， 并说 明
其差异 ；
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合 GIPS 要求的 。
（二）基 金管 理人依 照恪 尽职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运 用基 金资产, 但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011.1.1-2011.12.31
-21.15% 1.43% -23.98% 1.48% 2.83% -0.05%
2012.1.1-2012.12.31
9.55% 1.11% 7.44% 1.11% 2.11% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31
-6.60% 1.00% -8.00% 1.01% 1.40% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31
-4.04% 1.04% -4.15% 1.05% 0.11% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31
-5.78% 1.31% -7.97% 1.33% 2.19% -0.02%
2016.1.1-2016.12.31
20.78% 1.15% 20.30% 1.19% 0.48% -0.04%
2017.1.1-2017.9.30
17.44% 0.73% 16.91% 0.74% 0.53% -0.01%
自基金 合同 生效 起至 今
1.70% 1.14% -4.35% 1.16% 6.05% -0.02%
§ 10 基金管理人
10.1 基 金管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年 ， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
10.2 主 要人员 情况 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
10.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理， 第一 证券总 裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资 部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳 市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现 任深 圳市 投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公 室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审 专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
10.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董 事 长 。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直 属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。
10.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 曾 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部 地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，曾 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 曾任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 曾任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任博 时基金 管
理有限 公司 研究 员、 市场 部总助 、 中国 人寿资 产管 理有限 公司 股票 部高 级投 资经理 、 泰达 宏南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
利基金管 理有 限公司 投资 副总监、 研究 总监、 首席 策略分析 师、 基金经 理。2009 年 加入南
方基金 管理 有限 公司， 曾 任基金 经理、 研究 部总 监 、 总经 理助理 兼首 席投 资 官 （权益 ） ， 现
任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、首 席投 资官 （权 益）。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 曾任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 曾 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
10.2.4 基 金经 理
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
司、天华 投资 有限责 任公 司，2005 年 加入南 方基金 国际业务 部， 现任国 际投 资决策委 员会
委员；2007 年 9 月至 2009 年 5 月， 担任 南方 全球 基金经 理助 理；2011 年 9 月至 2015 年 5
月， 任 南方 中国 中小 盘基 金经理 ；2015 年5 月至 2017 年 11 月 ， 任 南方 香港 优 选基金 经理 ；
2009 年6 月至 今， 担 任南 方全球 基金 经理 ；2010 年12 月 至今， 任南 方金 砖基 金经理 ；2016
年 6 月 至今 ，任 南方 原油 基金经 理；2017 年 4 月至 今，任 国企 精明 基金 经理 ；2017 年 10
月至今 ，任 美 国REIT 基 金 经理。
10.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （权 益） 史博 先生 ， 总 裁助 理 兼南方 资本 管理 有限 公司 董事长 刘秀
焰女士 、南 方东 英资 产管 理有限 公司 （香 港） 总裁 丁晨女 士， 国际 业务 部董 事黄亮 先生 。
10.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
§ 11 基金的费用概览
11.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金的 管理 费；
2 、基 金的 托管 费；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金上 市费 及年 费（ 若 今后本 基金 上市 交易 ）；
5 、基 金的 指数 使用 费；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费， 税务 顾问 费等 根据 有关法 规、
《基金 合同 》 及相应 协议 的规定 ， 由基 金管理 人根 据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用；
9 、 基 金依 照有关 法律 法规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关 税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金 及费 用） （简
称“税 收” ）；
10 、代 表基 金投 票或 其他 与基金 投资 活动 有关 的费 用；
11 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
12 、与 基金 有关 的诉 讼、 追索费 用；
13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金的 管理 费
本基金 管理 费自 《基 金合 同》 生 效日 起计 提。 基金 管理人 若聘 请境 外投 资顾 问的， 基金
管理人 应以 其收 取的 基金 管理费 支付 境外 投资 顾问 的投资 顾问 费 ， 其 中境 外投 资顾问 的投 资
顾问费 在境 外投 资顾 问与 基金管 理人 签订 的《 顾问 协议》 中进 行约 定。
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.8% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2 、基 金的 托管 费
本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起， 按如 下方 法进 行计提 。 本 基金 的托 管费 按前 一 日基
金资产 净值 的0.25% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3-12 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 依照 《信 息披露 办法 》 在指定 媒体 上公告 ， 并在 公告日 分别 报中国 证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。
五、基 金税 收 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
11.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、投资 者 申购 本基金 时可 以选择支 付前 端 申购 费用 或后端申购 费用 。本 基金 前端申 购
费率最 高不 高于 1.3% ，且 随申购 金额 的增 加而 递减 ，后端 申购 费率 最高 不高 于 1.4% ，且 随
持有时 间的 增加 而递 减， 如下表 所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M＜100 万 1.3%
100 万≤M＜500 万 0.7%
500 万≤M＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.2%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 本 基金 赎回 费率 不高 于0.5%， 随申 请份 额持 有时 间 增加而 递减 （其 中1 年 为365 天）。
具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人应 于新
的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 12 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全 保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集 基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损 失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的 完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风 险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金 管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 13 境外托管人
一、基本情况
名称： 布朗 兄弟 哈里 曼银 行（Brown Brothers Harriman &Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代 表人 ：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织形 式： 合伙 制
存续期 间： 持续 经营
成立于1818 年的 布朗 兄弟 哈里曼 银行 （ “BBH ” ） 是 全 球领先 的托 管银 行之 一。BBH 自1928
年起已 经开 始在 美国 提供 托管服 务 。 1963年，BBH 开始为 客户 提供 全球 托管 服务 ， 是 首批 开
展全球 托管业 务的美 国银 行之一 。目前 全球员 工约5 千人， 在全球18 个国 家和 地区设 有分支
机构。
BBH的 惠誉 长期 评级 为A+ ， 短期评 级为F1 。
二、托管业务及主要 人员 情况
布朗兄 弟哈 里曼 银行 的全 球托管 业务 隶属 于本 行的 投资者 服务 部。 在全 球范 围内， 该部 门由
本行合 伙人Sean Pairceir 先生领 导。 在亚 洲， 该 部门 由本行 合伙 人Taylor Bodman 先生 领导 。
作 为 一 家 全球 化 公司 ，BBH拥 有 服 务 全球 跨 境投 资 的专 长 ， 其 全球 托 管网 络 覆盖 近 一
百个市 场 。 截 至2016 年6 月30日 ， 托 管资 产规模 达到 了4万 亿美 元， 其中 约百 分 之七十 是跨 境
投资的资 产。 亚洲是BBH 业 务增长最 快的 地区之 一。 我们投身 于亚 洲市场 ，迄 今已逾25 年，
亚洲服 务管 理资 产近6千 亿 美元。
投资者 服务 部是 公司 最大 的业务 ， 拥 有近4400 名员 工。 我 们致 力为 客户 提供 稳定优 质
的服务 ，并 根据 客户 具体 需求提 供定 制化 的全 面解 决方案 ，真 正做 到“ 以客 户为中 心” 。 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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由于坚 持长 期提 供优 质稳 定的客 户服 务，BBH 多年 来 在行业 评比 中屡 获殊 荣， 包括∶
1 ． ： 《全 球托 管人 》
2015年共同基金行政管理 调查
被评为 “全 球杰 出表 现者 ”
2015年行业领导者大奖
#1 – 共同 基金 管理 客户 服务 – 北美
2014年代理银行调查
#1 – 美国 代理 银行 资产 服务
2013年证券借贷调查
#2 – 证券 借贷 人 –
全 球范围
#2 – 全球 证券 借贷 供货 商
2013年全球托管银行调查
机构投 资者:
12 项 类别 中 有9项 位列#1 ，2 项位 列 #2
基金管 理者: 8 项类 别中 有2项位 列 #1 ，5 项位 列 #2
2 ． ： 《 全球 投资 人》
2015年次托管银行调查
#1 – 美国 (资 产管 理总 额加权 和非 加权)
2015年全球托管银行调查
#1 – 使用 多个 托管 人的 客户 – 亚 太地 区 ( 加权 )
#2 – 共同 基金 管理 者 ( 全球和 仅美 洲地 区) 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2014年全球托管银行调查
#1 -
资产 管理 规模 超过30 亿美 元的 客户 – 全球
#1 -
资产 管理 规模 超过30 亿美 元的 客户 – 欧洲 、 中东和 非洲
#1 -
美洲 共同 基金 管理 者
3 ．
：《 ETF Express 》
2016年ETF Express 大奖
最佳欧洲ETF 基 金管 理者
2014年ETF Express 大奖
最佳北美ETF 基 金管 理者
4.
： 《R&M 调 查》
2014年Custody.net 全球托管银行调查
#1 美洲
5.
： 《Private Asset Management 》
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3
years)
2015长 期业 绩最 佳财 富管 理人
6.
： 《World Finance 》 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East)
2014 年美 国最 佳私 人银 行 （东部 ）
7.
： 《Wealth & Finance International 》
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank
2014年 美国 最佳 私人 银行
三、境外托管人的职 责
1、安 全保 管受 托财 产；
2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照相关合 同的约定和所适 用国家、地区 法律法规的 规定，开设受 托资产的资 金账
户以及 证券 账户 ；
5、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
§ 14 相关服务机构
14.1 销 售机构
14.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：张 锐珊
14.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门内 大街 2 号
办公地址： 北京市 西城区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
11 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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12 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
13 上海银行 股份有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 168 号
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
14 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 陈玲
联系电话 ：021-38576830
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
15 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
16 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
17 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人: 王 者凡
联系电话 ：010-85238890 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
18 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
19 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
网址：www.czbank.com
20 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
21 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址： 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
22 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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23 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
24 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
25
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限
公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
26 厦门银行 股份有 限公司
注册地址： 厦门市 湖滨北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址： 厦门市 湖滨北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
27 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址： 福建省 泉州市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址： 福建省 泉州市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/ 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴
业证券大 厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街35 号2-6
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾
飞一街 2 号618 室
办公地址 ： 广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广
场5 、7 、8 、17 、18 、19、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05 、11 、12 、13 、15、
16 、18、19 、20 、21、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新疆乌 鲁木齐 市高新区 （新市区 ）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005
室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区）北京 南路 358 号大 成 国际大厦20 楼
2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958
号华能联 合大厦5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路
28 号龙翔 广场东 座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200
号中银大 厦 39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 座 16-18 层办公 地址： 北
京市东城 区建国 门内大 街 28 号民 生金融 中
心A 座 16-18 层
法定代表 人：冯 鹤年
联系人： 韩秀萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上 海 市中山 南 路 318 号2 号楼
22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼
13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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25 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：尤 习贵
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号7
楼
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话 ：021-962518
网址：www.962518.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三
路833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
33 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：刘 世安
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
34 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层 10 层
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服 电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
36 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
37 华林证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古
大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼
法人代表 ：林立
联系人： 郑琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
40 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
41 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路157 号新 天地大 厦
7、8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1088 号招 商银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
47 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
49 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江
信国际金 融大厦
法定代表 人: 徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
52 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK
大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
53 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座 F12 、F13
法定代表 人：董 祥 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：高 利
联系人： 丁敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
55 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501、502 、1103 、1601-1615、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501、502 、1103 、1601-1615、
1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
56 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
57 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼 616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
58 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
59 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
60 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
61 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高
德置地广 场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
62 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
63 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭静
联系电话 ：0731-84403347
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
64 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号兰
州财富中 心 21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号
19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
65 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层A01 、B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
66 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
67 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 王晓静
联系电话 ：0755-83007336
客服电话 ：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
68 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大 连国际 金融中 心A 座- 大连 期货大
厦38 、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
69 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：
http://jijin.txsec.com/
70 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
71 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
大厦 B 座12、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
72 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
73 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
74 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座 40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座 40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
75 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
76 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
77 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
78 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街
115 号德 胜尚城E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街
115 号德 胜尚城E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
79 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路
圣廷苑酒 店 B 座26 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路
333 号金 砖大厦8 楼 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
法定代表 人： 沙 常明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
80 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
81 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
82 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址 ： 南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
83
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9
号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c
栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
84
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
85 上海好买基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号（ 法 兰桥创意 园）26
号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
86
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
87
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1267 号
11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
88 上海天天基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2
号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金
座大楼（ 东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
89
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址 ： 北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
90 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街
18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
91
众升财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A
座9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
92 和讯信息科技有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
93
宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号
楼15 层1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
94 泛华普益基金销售有限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大
街99 号平 安金融 中心 1501 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
95 嘉实财富管理有限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
96
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
97
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号SOHO 嘉 盛中 心 30 层3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
98 北京钱景基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
办公地址 ： 北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
99 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路
鲤鱼门街1 号前 海深港 合 作区管理 局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区 嘉里建设 广场 2
座15 层
法定代表 人：雷 凤潮
联系人： 梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com
100
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
101 海银基金销售有限公司
注册地址 ： 中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城
中路 8 号402 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4
楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
102 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路 1 号
楼10-11 层
办公地址 ： 上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
57
103 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真 ：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
104 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
105 上海利得基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61
号10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
106 上海汇付金融服务有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号
19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际
广场 19 楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
107 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
108 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1333 号 14 楼09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路
1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
109 北京虹点基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号1
号楼 16 层 1603 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
110
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
59
111 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海 市横琴 新 区宝华路6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
112 深圳富济财富管理有限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 福田街道 金田路 中
洲大厦 35 层01B 、02、03 、04 单位
办公地址 ： 深圳 市福田 区 福田街道 金田路 中
洲大厦 35 层01B 、02、03 、04 单位
法定代表 人 ：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
113
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号2 栋 236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
114
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
60
115 大泰金石基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路222 号南
京奥体中 心现代 五项馆2105 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区峨山路505 号东
方纯一大 厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
116
济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
4 号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座 46 层
法定代表 人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
117 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11
号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11
号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
118 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
61
119
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
120 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
121 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
122
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科
创十一街18 号院 京东总 部 A 座 17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
62
123
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 东大名路687 号1
幢2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通
泰大厦 B 座8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
124
通华财富（上海）基金销售有
限公司
注册地址： 上海 市虹口 区 同丰路667 弄107
号201 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴世纪 金
融广场杨 高南路799 号3 号楼 9 楼
法定代表 人：马 刚
联系人： 杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60818187
客服电话 ：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
125 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
14.2 登 记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ：程 爽
14.3 出 具法律 意见 书的 律师 事务所
通力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600 南方金砖四国指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
63
经办律 师： 吕红 、黎 明
14.4 审 计基金 财产 的会 计师 事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上 海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 15 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
5 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
6 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
8 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新 。
9 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新。
10 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分， 对 “ 销售 机构 ”进 行了更 新。
11 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
12 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
13 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 12 日
