华安中证医药联接：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
华安中证细分医药交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新的招募说明书摘要
（2018 年 第 1 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一八 年 一 月
重要提 示
本基金 于2013 年9月22 日经中国 证券 监督管 理 委员会 《 关于 核准华 安 中证细
分 医 药 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 联 接 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可
[2013]1213号） 注册， 进 行募集。 本基金的基金合同自2014年11月28日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基
金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金为ETF 联接基金 ，目标ETF 为华安中证 细分医药交易型开 放式 指数证
券投资基金 （简称： 华安细分医药ETF ） 。 本基 金对目标ETF 的投资比 例不低于本
基金资产净值的90% ， 投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。 在
本基金目标ETF 未能符 合基金备案条件时， 本基金将不能设立， 面临募集失败的
风 险。 本基金为股票型基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基
金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
本基金初 始募集 净值1 元。在市 场波动 因素影 响下，本 基金净 值可能 低于初
始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
投资有风险， 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律
文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不 保证最 低收 益。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投 资的 “ 买者自负 ” 原则， 在作出投资 决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本基金为华安细分医药ETF 的 联 接 基 金 ， 二 者 既 有 联 系 也 有 区 别 ： （1 ）在
基金的投资方法方面， 华安细分医药ETF 采取 完全复制法， 直接投资于标的指数
的成份股； 而本基金则采取间接的方法， 通过将绝大部分基金财产投资于华安细
分 医药ETF ， 实现对业 绩比较基准的紧密跟踪。 （2） 在交易方式方面， 投资者既
可以像股票一样在交易所市场买卖华安细分医药ETF ， 也可以按照最小申购、 赎
回单位和申购、 赎回清单的要求， 实物申赎华安细分医药ETF ； 而本 基金则像普
通的开放式基金一样， 通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与
赎回。
本基金并不保证和目标ETF 业绩表现完全一致 ， 与目标业绩表现可能出现差
异。 可能引发差异的因素主要包括： （1） 投资比例要求。 华安细分医药ETF 作为
一种特殊的基金品种， 可将全部或接近全部的基金资产， 用于跟踪标的指数的表
现；而 本 基 金 作 为 普通的 开 放 式 基 金 ， 仍 需将不 低 于 基 金 资 产 净 值5% 的资产投
资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。 （2） 申购赎回的影响。 华安细分医
药ETF 采取实物申赎的 方式， 申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申赎采取
现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为2017年11 月28日， 有
关财务数据截止日为2017年9月30日，净值表现截止日为2017年6月30日。华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
目录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 5
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 7
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 31
五、 基金的类型 ............................................................................................................................ 31
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 31
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 31
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 32
九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 36
十、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 36
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 37
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 41
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 43
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 45
华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11 、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
2
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 本科 学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国 际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历， 高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师 。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集 团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司监事长 ， 上海海立华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会 秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学 历，教授。现任上海国 家会计学院学术委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委 员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会 副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
4
朱学华先生， 本科 学历，18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 ， 华安基金 管理有 限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士， 研究生学历，17 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
苏卿云 先生， 硕士研究生，10年证券行业从业经历。 曾任上海证券交易所基
金业务部经理。2016 年7月加入华安基金， 任指数与量化投资事业总部ETF业务负
责人。 2016年12月起， 担任 华安日日鑫货币市场基金 的基金经理。 2017 年6月起，
担任华安 中证定 向增发 事件指数 证券投 资基金 （LOF）的 基金经 理。2017 年10月
起，担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
章海默女士，自2014 年11 月28 日至2015 年9 月11日担任华 安 中 证 细 分 医 药 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。
计伟先生，自2015 年9 月22 日至2016 年7 月1 日 担 任 华 安 中 证 细 分 医 药 交 易 型
开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。
钱晶先生，自2015 年8 月13 日至2017 年10 月27 日 担任 华 安 中 证 细 分 医 药 交 易
型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。
3 、本公司采取集体投 资决策制度，股票投资 决策委员会成员的姓名 和职务
如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
5
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2017年9月30 日， 公司目前共有员工348人 （不含香港公司） ， 其中56.9%
具有硕士 及以上 学位，89%以上具 有三年 证券 业或五年 金融业 从业经 历，具有丰
富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部
门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年6 月末， 本集团资产总 额216,920.67 亿元， 较上年末增加 7,283.62
亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期
增长1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳
增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银
行”、“2016 亚太 区 最佳流动 性管理 银行” ，《机构 投资者 》“人 民币国际化
服务钻石奖” ， 《亚洲 银行家》 “中国最佳大 型零售银行奖” 及中国 银行 业协会
“年度最 具社会 责任金 融机构奖 ”。本 集团在 英国《银 行家》2016 年“世界银
行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016
年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为 常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金 。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专
家 ——QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021 ）33626962
联系人：谢伯恩 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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2、代销机构（具体名单见基金管理人公告）
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（4 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公 司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人:张跃伟 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（6 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人:罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（7 ）长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人: 尤习贵
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（8 ）信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（9 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及28
层
法定代表人:丁学东
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（10）太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人:李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（11 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人： 张皛
联系电话： 021-33323998
传真号码：
021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（12）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（13）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（ 邮 编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（15）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（16）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（17）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（18）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳 区东三环中路20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/ 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
13
（19）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人： 刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（20 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（21 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（22 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（23 ）上海联泰资产管理有限公司 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
14
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（24 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（25 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（26 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（27 ） 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
15
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（28 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（29 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址 ：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
法定代表人 ：马勇
客户服务电话 ：4001161188
网址：https://t.jrj.com/
（30 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（31 ）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（32 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄 浦区西藏南路765 号602-115 室 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
16
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（33 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（34 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（35 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（36 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人： 李悦章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（37 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
17
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
（38 ）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（39 ）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
法定代表人： 詹露阳
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（40 ）大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
电话： （0411）82311410
传真： （0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（41 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
18
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（42 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京 市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（43 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（44 ）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京 市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（45 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02 、03、04
单位法定代表人： 赖任军 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
19
联系电话：0755-66892301
传真号码：0755-66892399
（46 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（47 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（48 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点
进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（49 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/ 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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（50 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（51 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中 水大厦215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中 水大厦215A
法定代表人：梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（52 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
（53）江苏昆 山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人：张哲清
联系电话： （0512 ）57379810
传真号码： （0512 ）57376090
（54 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
21
传真号码：010-82607516
（55 ）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（56 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（57 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（58 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-5071 0161
（59 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人：丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（60 ）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
（61 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（62 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
（63 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（64）北京懒猫金融信息服务有限公司 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人： 许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（65）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人： 俞洋
联系电话： 021-32109999
公司网址：http://www.cfsc.com.cn
（66）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（67）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼
法定代表人：胡燕亮
联系电话：021-50810687
传真号码：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（68）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座46 层济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（69）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（70 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：江卉
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
（71 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海浦东碧波路 690 号4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
（72 ）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹 寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16
楼
法定代表人： 李陆军
联系电话： （0851 ）86909950
传真号码： （0851 ）86909950
（73）上海华夏财富投资管理有限公司 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（74 ）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室
办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室
法定代表人：马刚
客户服务电话：021-61766900
网址:www.tonghuafund.cn
（75 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23
层1 号、4 号
办公地址：武汉市江汉区武 汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23
层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：400-027-9899
网址：http://www.buyfunds.cn/
（76 ）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2108 室
法定代表人：陆雯
联系电话： 13879129841
传真号码：0791-86692502
(77) 中民财富管理（上海）有限公司 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层05 单元
法定代表人： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(78) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
(79) 深圳市锦安基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一 号 前 海 深 港 合 作 区 管
理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一 号 前 海 深 港 合 作 区 管
理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(80) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室
法定代表人：高志华
客服电话：0512-68603767
网址：http://www.cai6.com/
(81) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-63898888
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(82) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
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(83) 天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(84) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C1809
法定代表人：戎兵
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(85) 深圳信诚基金销售有限公司
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商务秘书有限公司） 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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法定代表人：周文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(86) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖 区深南东路5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(87) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(88) 四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869
028-96869
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(89) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址:成都市高新区天府大道中段199 号 棕榈国际中心1 幢1 单元19 层4
号
办公地址： 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心1 幢1 单元19 层
4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
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29
(90) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(91) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(92) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(93) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
传真： （010）66107571
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30
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人： 孙睿
经办律师：安冬 、孙睿
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心
11 楼
首席合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：魏佳亮 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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经办会计师：单峰、魏佳亮
四、基 金的名称
本基金名称： 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 。
五、基 金的类型
本基金类型：ETF 联接 基金。
运作方式： 契约型开放式。
六、基 金的投资目标
通过投资于目标 ETF ， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
七、基 金的投资方向
本基金以目标 ETF 、 标 的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象， 把全
部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，本基金投资于目标 ETF 的
比例不低于基金资产净值的 90% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后， 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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基金资产净值的 5% 。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新
股（含中 小板、 创业板 及其他经 中国证 监会核 准上市的 股票） 、债券 、权证、股
指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监会的相关
规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一 ）投资策略
本基金为目标 ETF 的 联接基金， 目标 ETF 是 采用完全复制法实现对标的指
数紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF 、 标的指数 成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资， 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 正常情
况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90% ， 日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人将采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回 为主，但在目标 ETF 二级市场
流动性较好的情况下， 为了更好地实现本基金的投资目标， 减小与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF 。
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 将适度运用
股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点， 通过
股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、 有效地调整和优化， 并提高投
资组合的运作效率等。
基于流动 性管理 的需要 ，本基金 可以投 资于期 限在一年 期以下 的国家 债券、
央行票据和政策性金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
33
金资 产，提高基金资产的投资收益。
（二 ）投资管理
1、投资决策依据
（1 ）法律法规和本《基金合同》的有关规定；
（2 ）标的指数编制、调整等相关规定；
（3 ）对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理。 决策管理的原则是集体决策、
分层授权 、职责 明确和 运作规范 。投资 决策委 员会是基 金投资 的最高 决策机构，
投资协调 小组是 基金投 资的协调 机构和 中间桥 梁，投资 协调小 组由基 金投资部、
研究发展部、 固定收益部的负责 人及业务骨干组成。 基金经理是基金运作的直接
管理人。
3、投资管理程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易、 评估、 组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，
避免重大风险的发生。
（1 ）研 究支持 ：金融 工程部依 托公司 整体研 究平台， 整合外 部研究 机构的
研究成果开展标的指数跟踪， 通过对目标 ETF 、 成份股公司行为等相关信息的搜
集与分析， 进行基金资产流动性分析、 跟踪误差及其归因分析等工作， 作为基金
投资决策的重要依据。
（2 ）投 资决策 ：投资 决策委员 会依据 金融工 程部提供 的研 究 报告， 定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理对目标 ETF
采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合。 在追求跟踪误差和
偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取适当的方法， 以降低买入成本、 控制投
资风险。 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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（4 ）交 易执行 ：集中 交易部负 责具体 的交易 执行，同 时履行 一线监 控的职
责。
（5 ）绩 效评估 ：金融 工程部定 期和不 定期对 投资组合 的偏离 度和跟 踪误差
进行跟踪和评估， 并对风险隐 患提出预警。 绩效评估能够确认组合是否实现了投
资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检讨投资策略，
进而调整投资组合。
（6 ）组 合监控 与调整 ：基金经 理将跟 踪标的 指数变动 ，结合 成份股 基本面
情况、 成份股公司行为、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合
投资绩效评估的结果， 采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整， 密切跟
踪标的指数。
（7 ）合规监察：合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
（三 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于目标 ETF 的资产比例不 低于基金资产净值的 90% ；
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 保持不
低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）本 基金持 有的全 部权证， 其市值 不得超 过基金资 产净值 的 3％ ；本基
金管理人 管理的 全部基 金持有的 同一权 证，不 得超过该 权证的 10 ％ ；本基金在
任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；法
律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（4 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；
（6 ）本 基金在 任何交 易日日终 ，持有 的买入 股指期货 合约价 值，不 得超过华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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基金资产 净值的 10 ％ ；在任何 交易日 日终， 持有的买 入期货 合约价 值与有价证
券市值之和，不得超过基金资 产净值的 95% ，其中，有价证券指目标 ETF 、股
票、债券 （不含 到期日 在一年以 内的政 府债券 ） 、权证 、资产 支持证 券、买入返
售金融资产 （不含质押式回购） 等； 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货
合约价值 不得超 过基金 持有的股 票总市 值的 20 ％；本 基金在 任何交 易日内交易
( 不包括平仓) 的股指期 货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 标的指数成份股调
整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停
牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的，以 变更后 的规定 为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有 人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关 联交易 的，应 当遵循基 金份额 持有人 利益优先 的原则 ，防范 利益冲突，华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 致使本款前述约
定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履行相
应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（四）基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准 ：95%× 中 证 细 分 医 药 产 业 主题指数收益率＋5%× 商
业银行税后活期存款利率
如果华安细分医药 ETF 变更业绩比较基准、或中证细分医药产业主题指数
编制单位变更或停止中证细分医药产业主题指数的编制及发布、 或中证细分医药
产业主题指数由其他指数替代、 或中证细分医药产业主题指数编制方法发生重大
变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分， 本基金管理人可以依据
维护投资 者合法 权益的 原则，履 行必要 手续后 ，调整业 绩比较 基准并 及时公告 。
若标的指数变更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、 指数更
名等） ， 无需召 开基金 份额持有 人大会 ，基金 管理人在 取得基 金托管 人同意后报
中国证监会备案并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。 本基金为股票型指数基金， 紧密跟踪标的指数， 其风险收益特
征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似， 属于证券投资基金中预期
风险较高、预期收益较高的品种。 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年10
月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 7,553.00 0.02
其中：股票 7,553.00 0.02
2 基金投资 32,694,876.00 91.68
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,430,634.72 6.82
8 其他各项资产 529,327.48 1.48
9 合计 35,662,391.20 100.00
2期 末投 资目标 基金 明细
序 基金名称 基金类 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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号 型 净值比例
（% ）
1
华安中证细分医
药交易型开放式
指数证券投资基
金
股票型
交易型开
放式
（ETF ）
华安基金
管理有限
公司
32,694,87
6.00
94.89
3 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
3.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
7,553.00 0.02
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- - 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
7,553.00 0.02
4 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 600664 哈药股份 1,300 7,553.00 0.02
5 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告 期末 按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期未投资股指期货。
10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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无。
11 报 告 期末 本基金 投资的 国债 期货交 易情 况说明
11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
无。
11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 持 仓 和损益 明细
本基金本报告期未投资国债期货。
11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
无。
12 投 资组 合报告 附注
12.1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查 的， 也没有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情况 。
12.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之 外的 股票。
12.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 3,921.84
2 应收证券清算款 376,130.06
3 应收股利 -
4 应收利息 393.72
5 应收申购款 146,365.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 2,516.40
9 合计 529,327.48 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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12.4 报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 600664 哈药股份 7,553.00 0.02 重大事项停牌
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2017 年6 月30 日）
1、医药联接 A
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生
效（2014 年11
月28 日）起至
-1.90% 0.75% -1.16% 1.39% -0.74% -0.64% 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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2014 年12 月31
日
2015 年 1 月1
日至2015 年12
月 31 日
34.15% 2.38% 39.15% 2.48% -5.00% -0.10%
2016 年 1 月1
日至2016 年12
月 31 日
-10.03% 1.46% -9.70% 1.50% -0.33% -0.04%
2017 年 1 月1
日至2017 年6
月 30 日
10.64% 0.63% 11.70% 0.64% -1.06% -0.01%
2、医药联接 C
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生
效（2014 年11
月28 日）起至
2014 年12 月31
日
-2.00% 0.75% -1.16% 1.39% -0.84% -0.64%
2015 年 1 月1
日至2015 年12
月 31 日
33.27% 2.38% 39.15% 2.48% -5.88% -0.10%
2016 年 1 月1
日至2016 年12
月 31 日
-10.34% 1.46% -9.70% 1.50% -0.64% -0.04%
2017 年 1 月1
10.50% 0.62% 11.70% 0.64% -1.20% -0.02% 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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日至2017 年6
月 30 日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费用；
10 、按照国家有关规 定 和《基金合同》约定 ， 可以在基金财产中列 支 的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。在通常情况下，
本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分 （若为负数， 则取 0）的 0.5% 年费率计提。 管理费 的计算方法
如下：
H ＝E× 0.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应 资 产净值华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付，由基金管 理 人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等, 支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。在通常情况下，
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托 管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应 资 产净值
后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付，由基金管 理 人向
基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付，由基金管 理 人向
基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、 上述“ 一、 基金费用 的种类 ” 中除管理费、 托管费和销售服务费的其他费华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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用，根据 有关法 规及相 应协议规 定，按 费用实 际支出金 额列入 或摊入 当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付。 未来， 如果 指数公司针对联接基金收取标的指
数使用许可费和数据提供费， 基金管理人有权根据有关法规及相应协议规定， 按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托 管 人可协商酌情降低基 金 管理费、基金托管费 和 销售
服务费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人应按照法律
法规的有关规定在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体，其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规
执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容 华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的 招募说明书 摘要
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三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分销售机构的信息。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十二、其他应披露
事项
披露了自 2017 年 5 月 28 日至 2017 年 11 月 28 日期间本
基金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一八年 一月十二日
