中海基金：中海基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海华信证券有限责任公司开通基金转换业务并参与转换费率优惠活动的公告查看PDF公告
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中海基 金管理有限公司关 于旗下 部分 基金在 上海华信证券有限 责任
公司开 通 基金转换 业务并 参与 转换 费率优惠 活动的公告
为满足 广大 投资 者的 理财 需求， 经中 海基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 与上
海华信 证券 有限 责任 公司 （以下 简称 “ 华信证 券” ） 协商一 致， 自2018 年1 月 15 日起， 本
公司旗 下部分 基 金在 华信 证券开 通基 金转 换业 务并 参与转换 费 率优 惠活 动 。 现 将有关 事项 公
告如下 ：
一、适 用基 金
中海 优质成长证券 投资基金（ 基金代码：398001 ）、中 海分红增利混 合型证券投 资基
金 （基 金代 码：398011 ） 、 中海 能源 策略 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：398021 ） 、 中海
稳健收 益债 券型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ：395001 ） 、 中海 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 （基 金代 码：398031 ） 、 中海 量化 策略 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：398041 ） 、 中海
货币市 场证 券投 资基 金 （ 基金代 码：A 类392001 、B 类392002 ） 、 中 海环 保新 能源主 题灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：398051 ） 、 中 海增强 收益 债券 型 证 券投 资基金 （基 金
代码：A 类 395011 ，C 类 395012 ）、 中海 消费 主题 精选混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：
398061 ） 、 中 海医疗 保健 主题股 票型 证券 投资 基金 （基金 代码：399011 ） 、 中海优 势精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ： 393001 ） 、 中海可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金 （ 基
金代码 ：A 类000003 、C 类000004 ） 、 中 海策 略精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （基 金代
码：000166 ） 、 中海 纯债 债券型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：A 类 000298 、C 类 000299 ） 、 中
海惠利 纯债 分级 债券 型证 券投资 基金(基 金代 码：A 类 000317 、B 类 000318) 、 中海积 极收 益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ：000597 ） 、 中海 医药 健康 产业 精选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （基 金代 码：A 类000878 、C 类 000879 ） 、 中海 合鑫 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金（基金代码：001005 ）、中海进取收益灵活 配 置混合型证券投资基 金（ 基金代码：
001252 ） 、 中 海积极 增利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 基金代 码：001279 ） 、 中海 混改 红
利主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码：001574 ） 、 中 海中 鑫灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金（ 基金 代码 ：002110）、 中 海顺 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码 ：
002213 ） 、 中海 魅力 长三 角混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ：001864) 、 中 海沪 港深价 值优 选
混合型 证券 投资 基金(基 金 代码：002214) 及 中海 合嘉 增强收 益债 券型 证券 投资 基金 （ 基金 代
码：A 类002965 、C 类 002966 ） ，仅 限前 端收 费模 式 。
二、基 金转 换业 务
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基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 的份 额。
（一） 适用 范围
（1） 本基 金管 理人 管理 的 上述基 金之 间的 转换 。
（2） 上 述基 金转 换业 务适 用于所 有持 有上 述基 金的 基金份 额持 有人 ， 包 括个 人投资 者、
机构投 资者 及合 格境 外机 构投资 者。
（二） 转换 业务 规则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 代理 转出 基金 及转入 基
金的销 售；
（2） 基金 转换 以基 金份 额 为单位 进行 申请 ，转 换费 计算采 用单 笔计 算法 。投 资者在T
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ；
（3） “ 定向 转换 ” 原 则， 即 投资者 必须 指明 基金 转换 的方向 ， 明 确指 出转 出基 金和转 入
基金的 名称 ；
（4） 基金 转换采 取 “ 未知 价法” ， 即 基金的 转换 价格 以转换 申请 受理 当日 各转 出、 转 入
基金的 份额 资产 净值 为基 准进行 计算 ；
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有时 间将 重新 计算 ；
（6） 基金 份额 持有 人可 将 其所持 任一 开放 式基 金的 全部或 部分 基金 份额 转换 成任何 其
他开放 式基 金的 基金 份额, 单笔转 出最 低申 请份 额为10 份。
当某笔 转换 业务 导致 投资 者基金 账户 内余 额小 于转 出基金 的 《基 金合同 》 和 《 招募说 明
书》中 “最 低持 有份 额” 的相关 条款 规定 时， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回或 降级 。
如投资 者申 请全 额转 出其 持有的 中海 货币 市场 证券 投资基 金 余 额 ， 或 部分 转出 其持有 的
中海货 币市 场证 券投 资基 金 余额 且账 户当 前累 计未 付收益 为负 时 ， 本 基金 管理 人将自 动按 比
例结转 账户 当前 累计 未付 收益, 该收 益将 一并 计入 转 出金额 以折 算转 入基 金份 额；
（7） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转换 转出 申请 份额之 和超 出上 一开 放日 基金总 份
额的10% 时 ，为 巨额 赎回 。 发生巨 额赎 回时 ，基 金转 出视同 基金 赎回 ，基 金管 理人可 根据 基
金资产 组合 情况 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比
例确认 ；在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下， 未确 认的转 出申 请将 不予 以顺 延；
（8） 投资 者办 理基 金转 换 业务时 ，转 出 方 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金
必须处 于可 申购 状态 ；
（9） 投资 者只 能在 前端 收 费模式 下进 行基 金转 换。
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（三） 基金 转换 费 用 及转 换份额 的计 算
（1） 基金 转换 费用 包括 转 出基金 的赎 回费 和基 金转 换申购 补差 费 两 部分 。
基金转 换申 购费 补差 按转 入基金 与转 出基 金之 间申 购费率 的差 额计 算收 取 ， 具 体计算 公
式如下 ：
基金转换 申购 补差费 率 = max [ （ 转入基 金的 申购费 率-转出 基金的 申购费 率） ，0 ]，
即转入 基金 申购 费率 高于 转出基 金申 购费 率时 ， 基金 转换申 购补 差费 率为 转入 基金与 转出 基
金的申 购费 率之 差； 如转 入基金 申购 费率 不高 于 （ 含等于 或小 于） 转出 基金 申购费 率时 ， 基
金转换 申购 补差 费率 为零 。
（2）基 金管理 人可以 根据 市场情况 在不 违背有 关法 律、法规 和基 金合同 的规 定之前 提
下， 调 整上 述收 费方 式和 费率水 平， 但最 迟应 于新 收费办 法开 始实 施日 前3 个工作 日在 至少
一种中 国证 监会 指定 媒体 上公告 。
（3） 基金 转换 的计 算公 式
①中海 货币 市场 证券 投资 基金转 换为 中海 旗下 其他 开放式 基金 时， 计算 公式 如下：
净 转入 金额 ＝ B ×C /（1+G ）+F
转换补 差费 ＝[B ×C/(1+G)]×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值
其中：
B 为转 出基 金份额
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值
G 为基 金转 换申 购补 差费 率
F 为货 币市 场基 金转 出的 基金份 额按 比例 结转 的账 户当前 累计 未付 收益
注： 转入 份额 的计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 去， 舍去 部
分所代 表的 资产 记入 基金 财产。
②中海旗下除中海货 币市 场证券投资基金外的 其他 开放式基金转换为旗 下其 他任意基
金时， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1-D)/(1+G)
转出基 金赎 回费 ＝B ×C×D
转换补 差费 ＝[B ×C ×(1 －D)/（1+G ）]×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值
其中： B 为转 出基 金份 额
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值
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D 为转 出基 金赎 回费 率
G 为基 金转 换申 购补 差费 率
注： 转 入份 额的 计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 去， 舍 去部
分所代 表的 资产 记入 基金 财产。
（四） 基金 转换 的注 册登 记
投资者 T 日申 请基 金转 换 成功后 ，注 册登 记机 构将 在 T＋1 工作日 为投 资者 办 理减少 转
出基金 份额 、增 加转 入基 金份额 的权 益登 记手 续。 一般情 况下 ，投 资者 自 T ＋2 工 作日 起有
权赎回 转入 部分 的基 金份 额。
（五） 暂停 基 金 转换 的情 形及处 理
出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金份额 持有 人的 基金 转换 申请：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2）证 券交易 场所在 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值；
（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，基金 管理 人认为 有必 要暂停 接
受该基 金份 额的 转出 申请 ；
（4）法 律、法 规、规 章规 定的其他 情形 或其他 在《 基金合同 》、 《招募 说明 书》已 载
明并获 中国 证监 会批 准的 特殊情 形。
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重 新开 放基 金转换 时， 基金 管理 人应 最迟提 前 3 个工
作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 上刊 登重 新开 放基金 转换 的公 告。
（六） 声明
本基金 管理 人有 权根 据市 场情况 制定 或调 整上 述转 换的程 序及 有关 限制 ， 但最 迟应于 调
整生效 前3 个工 作日 在至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体上公 告。
三、转 换费 率优 惠
自 2018 年1 月15 日 起 ， 投 资者通 过 华 信证 券 的 营业 网点办 理本 公司 旗下 基金 的可参 与
转换的 基金 之间 的转 换业 务， 其 申购 费补 差费 率享 有优惠 ， 具 体优 惠费 率以 代销机 构页 面公
示为准 ， 敬请 投资者 留意 代销机 构的 有关 公告 。 优 惠前申 购费 率为 固定 费用 的， 则按 原费 率
执行， 不再 享有 费率 折扣 。原费 率指 各基 金法 律文 件中规 定的 标准 费率 。
费 率优 惠期 限内 ， 如 本公司 新增 通过 华信 证券 代销的 基金 产品 ， 则 自该 基金产 品开 放申
（认） 购或 转换 业务 当日 起，将 同时 开通 该基 金上 述优惠 活动 。
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优惠活 动期 间， 业务 办理 的具体 程序 以代 销机 构的 有关规 定为 准。 优惠 活动 的具体 规定
如有变 化， 敬请 投资 者留 意代销 机构 的有 关公 告。
四 、投 资者 可通 过以 下途 径咨询 有关 详情
1、华 信证 券
客户 服务 电话 ：400-820-5999
公司 网址 ：www.shhxzq.com
2、本 公司
客户 服务 电话 ：400-888-9788（ 免长 途费 ）
公司 网址 ：www.zhfund.com
风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 及其净 值高 低并 不预 示其 未来业 绩表 现 。
投资者 投资 于货 币市 场基 金并不 等将 资金 作为 存款 存放在 银行 或存 款类 金融 机构 ， 基 金的 过
往业绩 并不 预示 其未 来表 现， 基金 管理 人管 理的 其他 基金的 业绩 并不 构成 对货 币市场 基金 表
现的保 证。 基金 定期 定额 投资并 不等 于零 存整 取等 储蓄方 式， 不能 规避 基金 投资所 固有 的风
险， 也不 能保 证投资 者获 得收益 。 投资 者投资 基金 时应认 真阅 读基 金的 基金 合同 、 招 募说 明
书等文 件。
特此公 告。
中海基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 12 日
