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标普医药(161126)

标普医药:更新招募说明书摘要(2018年1月)

 
 
 
 
 
 
易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
二〇一八年一月


重要提示 本基金根据 2016 年9月 26日中国证券监督管理委员会 《关于准予易方达标普医疗保健 指数证券投资基金(LOF)注册的批复》 (证监许可【2016】2204 号)进行募集。本基金基 金合同于 2016 年11月28日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%;本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证 券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括: (1)本基金特有的风险,主要包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与 业绩比较基准收益率偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、第 三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、关于引入境外托管人的相关风险等; (2)投资 风险,主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、 利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等; (3)运作风险,主要包括操作风险、 会计核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等; (4)其 他风险,包括不可抗力风险、第三方风险等等。本基金属股票指数基金,预期风险与收益水 平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪境外市场股票指数,基金净值会因 境外证券市场波动等因素而产生波动,同时面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。


基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。 投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年11月28 日,有关财务数据截止日为 2017年9 月 30 日,净值表现截止日为 2017 年 6 月 30日。 (本报告中财务数据未经审计)


3 一、 基金的名称 易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 二、 基金的类型 契约型、上市开放式(LOF) 、境外股票指数基金 三、 基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 四、 基金的投资方向 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、 依法发行上市 的其他股票、债券、存托凭证(包括全球存托凭证、美国存托凭证等) 、银行存款、货币市 场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品和法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行适当程序后,本基金可以将 其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%;本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的 80%;现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机 构允许,本基金可对上述资产配置比例进行调整。 五、 基金的投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资。本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内,日 跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。 1、资产配置策略 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨, 在降低跟踪误差和控制流动性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。 本基金主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如股 4 票停牌、流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方 法进行适当的替代。 本基金可能将一定比例的基金资产投资于以标的指数为跟踪标的的公募基金以及股指 期货等金融衍生品,以优化投资组合的建立,达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的 目的。 本基金在实际管理过程中可能由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目 标指数的成份股票、或为了应对可能发生的较大规模赎回而持有较多现金,基于流动性管理 及策略性投资的需要,本基金可适当投资于固定收益品种和货币市场工具。 2、权益类品种投资策略 本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时, 本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。 (1)组合复制策略 本基金主要采取完全复制法进行投资, 即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。 (2)替代性策略 当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时, 基金管理人将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代,并以降低跟踪误差为目标,优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时,本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。 3、固定收益品种和货币市场工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要, 将适当投资于固定收益品种和货币市场工 具, 主要目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产, 提高基金资产的投资收益。 4、金融衍生品投资策略 (1)减少现金拖累 考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题,本基金将保留一定的 现金,用于满足赎回资金及证券交易的交收要求,可能形成现金拖累,影响指数跟踪。为更 好地实现投资目标,本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。 (2)投资替代 如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约,导致本基金不能完全按照标的指数的 构成投资于指数成份股, 或出现境外市场相关法规、 规则禁止本基金投资相关股票的情形时, 5 为更好地实现投资目标,本基金可投资于个股期权、互换等金融衍生品,进行投资替代。 5、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标 的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。 六、 基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为标普 500医疗保健等权重指数(价格指数) 。 本基金业绩比较基准为: 标普500医疗保健等权重指数收益率 (使用估值汇率折算) ×95%+活期存款利率 (税后) ×5%。 七、 基金的风险收益特征 本基金属股票指数基金, 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪, 具有与标的 指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资美国证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 八、 基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报告的内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2017年 7月1 日至 2017 年9月 30 日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 34,546,466.94 91.98 其中:普通股 34,546,466.94 91.98 存托凭证 - -


6 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,935,266.42 7.81 8 其他资产 77,740.72 0.21 9 合计 37,559,474.08 100.00 2.报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 34,546,466.94 93.76 合计 34,546,466.94 93.76 注: (1)国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。 (2)ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 能源 - - 材料 - -


7 工业 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 - - 保健 34,546,466.94 93.76 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 34,546,466.94 93.76 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS )。 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序号 公司名称 (英文) 公司 名称 (中 文) 证券代 码 所在证 券市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价值 (人 民币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Centene Corp - CNC US 纽约证 券交易 所 美国 952 611,424.68 1.66 2 Pfizer Inc - PFE US 纽约证 券交易 所 美国 2,511 594,949.64 1.61 3 AbbVie Inc - ABBV US 纽约证 券交易 所 美国 999 589,165.18 1.60 4 Cerner Corp - CERN US 纳斯达 克证券 交易所 美国 1,242 587,892.89 1.60


8 5 Celgene Corp - CELG US 纳斯达 克证券 交易所 美国 607 587,450.20 1.59 6 Amgen Inc - AMGN US 纳斯达 克证券 交易所 美国 472 584,076.40 1.59 7 HCA Holdings Inc - HCA US 纽约证 券交易 所 美国 1,105 583,695.11 1.58 8 Align Technology Inc - ALGN US 纳斯达 克证券 交易所 美国 470 581,040.02 1.58 9 Abbott Laboratori es - ABT US 纽约证 券交易 所 美国 1,638 580,089.48 1.57 10 DENTSPLY SIRONA Inc - XRAY US 纳斯达 克证券 交易所 美国 1,457 578,360.50 1.57 注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。


9 10.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 17,285.14 4 应收利息 93.25 5 应收申购款 60,362.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 77,740.72 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2016 年 11 月28 日, 基金合同生效以来 (截至 2017年6 月30日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率 标准差(2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基准 收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4)


10 自基金合同生 效日至 2016 年 12 月 31日 0.83% 0.21% -0.79% 0.60% 1.62% -0.39% 2017 年 1月 1 日至2017年6 月 30 日 11.92% 0.60% 15.50% 0.66% -3.58% -0.06% 自基金合同生 效日至 2017 年 6 月30日 12.85% 0.55% 14.59% 0.65% -1.74% -0.10% 注: (1)同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。


(2)上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表现 的编制及披露>》的相关规定编制。 十、 基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:刘晓艳


联系电话:400 881 8088 联系人:贺晋 注册资本:12,000万元人民币 批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 经营范围:基金募集、基金销售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务 2.股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4


11 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总


计 100% (二)主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作) 、国债部副总经理(主持工 作) 、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主 持工作) ;全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士, 经济学博士, 董事、 总裁。 曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督 察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司 董事。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理, 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。 陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所 高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广 东省分行公司业务部副总经理(主持工作) 、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部 总经理助理; 财富证券投资银行总部副总经理; 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员; 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广晟资产 12 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任; 广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡 胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授; 中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生,管理学博士(会计学) ,独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广 州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事 长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金 管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公 司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长; 广金期货有限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州农村商业银行股份有限公司董 事;广州股权投资行业协会法人代表。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限 公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) ,副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 13 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币 合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO) 、就证券提供意见负责人员 (RO) 、提供资产管理负责人员(RO)、 RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员;中债资信评 估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员; 深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际部经理; 深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) ,首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养 老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2.基金经理 林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、 基金经理助理兼任指数量化研究员、 易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理 (自2013年3月6日至2017 年6月22日) 、 易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理 (自 2013 年11月14 日至2017年6月22日) 、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 基金经理(自 2015 年8月27 日至 2017 年 6月 22日) 、易方达黄金交易型开放式证券投资 基金基金经理(自 2013年11 月 29日至2017 年7 月6 日) 、易方达黄金交易型开放式证券 14 投资基金联接基金基金经理(自 2016年5 月 26 日至2017 年 7 月6日) 。现任易方达基金管 理有限公司量化基金组合部副总经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金 经理(自 2016 年11月 28日起任职) 、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理 (自 2016年12 月 2日起任职) 、 易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 (自 2016 年 12 月 13 日起任职) 、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016年12月13日起任职) 、 易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF) 基金经理 (自2017 年 6月23日起任职) ,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。 张胜记先生, 管理学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、 基金经理助理、 行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券 投资基金联接基金(原易方达沪深 300 指数证券投资基金)基金经理(自 2011 年 1 月1 日 至 2013年 11 月 13 日) 。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2010 年3 月 29 日起任职) 、易方达 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 (自2010年3月31日起任职) 、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自2012年8月9日起任职) 、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2012 年 8月21 日起任职) 、易方达 50指数证券投资基金基金经理(自 2012 年9 月28 日起任职) 、易方达 标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自 2014 年9 月 13 日起任职) 、易 方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 (自 2016 年 11月2 日起任职) 、 易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016 年 12 月 3日起任职) 、易 方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016 年 12 月6 日起任职) 、易方达标 普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016 年 12 月 15 日起任职) 、易方达标普 信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016 年 12 月 15 日起任职) 、易方达原油 证券投资基金(QDII)基金经理 (自 2016年12 月 19日起任职) , 兼任易方达资产管理 (香港) 有限公司基金经理。 FAN BING(范冰)先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员,美国道富集团 Middle Office 中台交易支持专员,巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析 员、主管,新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制与咨询 部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职) 、易方达标普全球 高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自 2017 年3 月 25 日起任职) 、易方达黄金 交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2017 年 3月 25 日起任职) 、易方达标普 500 指数 证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月25 日起任职) 、易方达标普医疗保健指数证 券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职) 、易方达标普生物科技指数证券 投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3月 25 日起任职) 、易方达标普信息科技指数证券投 15 资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年3月25 日起任职) 、易方达原油证券投资基金(QDII) 基 金经理(自 2017年3月 25日起任职) 、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证 券投资基金基金经理(自 2017 年3月 25日起任职) 、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基 金(LOF) 基金经理(自 2017年6月 27日起任职) 。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基 金管理有限公司基金经理助理、 指数与量化投资部总经理助理、 指数与量化投资部副总经理、 易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经 理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易 方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 非银行金 融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资 管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投资经理,易方达资 产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO) 、提供资产管理负责人 员(RO) 、证券交易负责人员(RO)、 RQFII / QFII 产品投资决策委员会成员。 张胜记先生,同上。 王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理 有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证 100 交易 型开放式指数基金基金经理、 易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方 达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经 理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化 投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、 费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费(包括基金管理人委托境外投资顾问所收取的费用) ; 2、基金托管人的托管费,含境外托管人的托管费; 3、基金的指数许可使用费与指数数据费;


16 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、清 算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用) ; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(基金托管人及境外托管人垫 付资金所产生的合理费用) 9、基金的证券交易费用; 10、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 11、证券账户开户费用、相关账户维护费用; 12、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管 人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金 资产转移所引起的费用; 13、 基金依照有关法律法规应当缴纳的、 购买或处置证券有关的任何税收、 征费、 关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等; 14、为了基金利益,除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的 诉讼、仲裁、追索费用; 15、基金上市初费和基金上市月费; 16、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。


17 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、标的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数 许可使用费计提方法,按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费。具体计算方法 如下: H=E×0.06%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用费 E为本基金前一日基金资产净值 若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限, 则基 金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 指数许可使用费 收取下限为每季度 1万美元或等值人民币,即不足 1万美元时按照 1万美元收取。 指数许可使用费每日计提,按年支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,从基金 财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给 标的指数许可方。


如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生 调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。基金管理人将在招募说 明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法, 此项调整无须召开基金份额持有人大会 审议。 上述“一、基金费用的种类中第 4-16项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 18 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率: 1)场外申购费率 场外人民币基金份额 申购金额 M (含申购费) 美元基金份额 申购金额 M(含申购费) 场外申购费率 M<100 万元 M<20 万美元 1.2% 100万元≤M<200 万元 20万美元≤M<100 万美元 0.8% 200万元≤M<500 万元 100万美元≤M<200万美元 0.5% M≥500 万元 M≥200 万美元 人民币基金份额1,000元/笔 美元基金份额 200 美元/笔 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购 费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 (包括企业年金单一计划 以及集合计划) ,以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下: 场外人民币基金份额 申购金额M (含申购费) 美元基金份额 申购金额 M(含申购费) 场外申购费率 M<100 万元 M<20万美元 0.12% 100万元≤M<200 万元 20万美元≤M<100 万美元 0.08% 200万元≤M<500 万元 100万美元≤M<200万美元 0.05% M≥500 万元 M≥200 万美元 人民币基金份额1,000元/笔


19 美元基金份额 200 美元/笔 2)场内申购费率 本基金场内人民币基金份额的申购费率比照场外人民币基金份额其他投资者 (非特定投 资群体)的申购费率执行。 (2)申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、登记结算等各项费用。 (3)申购份额的计算 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)


(注:对于500 万(含)或 200 万美元(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购 金额=申购金额-固定申购费金额) 申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值 场外申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;场内申购涉及份额 的计算结果采用截位法保留到整数位, 整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。 2、赎回费 (1)赎回费率: 本基金场内人民币基金份额的赎回适用固定的赎回费率,为 0.5%。 本基金(包含场外人民币基金份额和美元基金份额)的场外赎回费率按持有时间递减, 具体费率如下:


持有时间(天) 场外赎回费率


0-364 0.50%


365-729 0.25%


730及以上 0%


20 投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准, 具体持有时间以登记 结算机构系统记录为准 (2)赎回费的收取方式和用途 赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费用的 25% 归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 (3)赎回金额的计算方式 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 赎回金额、赎回费用计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此误 差产生的收益或损失计入基金财产。 3、 投资者通过本公司网上交易系统 (www.efunds.com.cn) 进行申购、 赎回的交易费率, 请具体参照我公司网站上的相关说明。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 十二、 基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田





21 联系电话:(010)6759 5096 十三、 境外资产托管人 名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company


注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States


办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States


法定代表人:Joseph L. Hooley 成立时间:1891 年4月 13日 最近一个会计年度 (截止到2016年 12 月 31日) 所有者权益 (Shareholders’ Equity) : 212.19 亿美元 十四、 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:李红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: 1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40F 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:李红枫 2)易方达基金管理有限公司北京直销中心


22 办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B座 1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人:刘蕾 3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人:于楠 4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2、场外非直销销售机构 (1)人民币基金份额 1) 招商银行 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 2) 东莞农村商业银行 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 联系人:杨亢 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 3) 江南农村商业银行 注册地址:常州市和平中路 413 号 办公地址:常州市和平中路 413 号


23 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 客户服务电话:0519-96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 4) 平安银行 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com 5) 泉州银行 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客户服务电话:4008896312 网址:www.qzccbank.com 6) 上海农村商业银行 注册地址:上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27层 办公地址:上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27层 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-38576666


24 客服电话:021-962999、4006962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com 7) 浙商银行 注册地址:浙江杭州庆春路 288 号 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 电话:0571- 88261822 传真:0571-87659954 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com 8) 广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 9) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28 层A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 10) 渤海证券


25 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 客户服务电话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 11) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客户服务电话:95317 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 12) 财通证券 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 联系电话:0571-87789160 客户服务电话:95336、40086-96336 网址:www.ctsec.com 13) 长城国瑞证券 注册地址:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市深田路 46 号深田国际大厦 20楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震


26 联系电话:0592-2079259 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com 14) 长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 15) 长江证券 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 16) 川财证券 注册地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际中心B座 17楼 办公地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际中心B座 17楼 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 客户服务电话:028-86583045 网址:www.cczq.com


27 17) 大通证券 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn 18) 大同证券 注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn 19) 德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 联系人:朱磊 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn 20) 第一创业证券


28 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 21) 东北证券 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 22) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 23) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹


29 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 24) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525、400-8888-788 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 25) 广州证券 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95396 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn 26) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 联系电话:010-84183389 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3122


30 网址:www.guodu.com 27) 国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话 028-86690057、028-86690058 客户服务电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 28) 国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 29) 国盛证券 注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88号(江信国际金融大厦) 办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客户服务电话:4008222111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 30) 国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号


31 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 31) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 32) 海通证券 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 33) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821


32 客户服务电话:95318 开放式基金业务传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com 34) 华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 35) 华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 36) 江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 联系电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn


33 37) 金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17层 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 38) 九州证券 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:郭小璇 联系电话:010-576722224 客户服务电话:95305 传真:010-57672020 网址:www.jzsec.com 39) 联储证券 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座 26楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333 号金砖大厦 8楼 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 电话:010-56177851 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 40) 联讯证券 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼 法定代表人:徐刚


34 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 41) 平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 法定代表人:刘世安 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客户服务电话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 42) 上海证券 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686100,021-53686200 网址:www.962518.com 43) 申万宏源西部证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105


35 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 44) 申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 45) 西南证券 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 客户服务电话:4008096096 或95355 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 46) 湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客户服务电话:95351 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com


36 47) 新时代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:4006989898 或95399 网址:www.xsdzq.cn 48) 信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 49) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人:兰荣 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 50) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政


37 联系电话:010-83574507 客户服务电话:4008-888-888或 95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 51) 招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38 至 45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38 至 45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 52) 浙商证券 注册地址:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼8楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 联系电话:021-80108643 客户服务电话:95345 传真:021-80106010 网址:www.stocke.com.cn 53) 中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2座 27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2座 27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn


38 54) 中泰证券 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn 55) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A座 4层、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:www.china-invs.cn 56) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客户服务电话:95587 或 4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 57) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君


39 联系人:郑慧 联系电话:010-60838888 传真:010-6083 6029


客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 58) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明


联系电话:0531-89606165 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn


59) 中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 联系电话:0371-69099882 联系传真:0371-65585899 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com 60) 长量基金 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861


40 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 61) 创金启富 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社A综合楼 712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 62) 大智慧 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219188 传真:021-20219923 客户服务电话:021-20292031 网址:https://8.gw.com.cn/ 63) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 客户服务电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com 64) 泛华普益 注册地址:四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101室


41 办公地址:四川省成都市锦江区东大街99 号平安金融中心 1501室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 联系电话:028-84252474-808 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com 65) 富济财富 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 66) 海银基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 67) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665


42 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 68) 虹点基金 注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 电话 010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 69) 汇付金融 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2期 C5栋 汇付天下总部大楼 法定代表人:金佶 联系人:张华 电话:8621-54677088 传真:021-33323837 客户服务电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 70) 济安财富 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心A座 46层 济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网)


400-071-6766(腾讯财经) 网址:www.jianfortune.com 71) 凯石财富 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室


43 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 72) 利得基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:86-021-50583533 传真:86-021-60195218 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


73) 联泰资产 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 74) 陆金所资管 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇


44 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 75) 诺亚正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 76) 钱景基金 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO大厦1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO大厦1幢 9层 1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com


www.niuji.net 77) 深圳新兰德 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客户服务电话:400-166-1188


45 网址:http://8.jrj.com.cn 78) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 79) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 80) 万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 81) 鑫鼎盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504


办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504


46 法定代表人:陈洪生


联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 基金销售网站:www.dkhs.com 82) 一路财富 注册地址:北京市西城区阜成门外大街2 号 1幢A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号 1幢A2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 83) 宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 84) 奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN


47 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 85) 盈米财富 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 86) 展恒基金 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 联系人:王琳 联系电话:010-62020088 客户服务电话:400-888-6661 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com 87) 朝阳永续 注册地址:浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼2 楼 法人代表:廖冰 联系人:陆纪青 电话:021-80234888-6813 客户服务电话:400-699-1888


48 网址:www.998fund.com 88) 中信期货 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13层 1301-1305 室、 14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客户服务电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com/ 89) 众禄金融 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com (2)美元基金份额 招商银行 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 2、场内销售机构


49 具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站。 (二)基金登记结算机构 1、人民币基金份额 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明 电话:4008058058 传真: (010)50938907 联系人:赵亦清 2、美元基金份额 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:国浩律师(广州)事务所 地址:广州市天河区珠江东路28 号越秀金融大厦 38层 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真:020- 38799345-200 经办律师:黄贞、陈桂华 联系人:黄贞 (四)会计师事务所和经办注册会计师 1.本基金的法定验资机构 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼 17层 01-12室


50 执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁


电话: (010)58153000


传真: (010)85188298


经办注册会计师:赵雅、李明明 联系人:赵雅 2.本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路202 号普华永道中心 11楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办注册会计师:薛竞、周祎 联系人:周祎 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》等有关法律法规及《易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金合同》 ,结合本 基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2017年7月 12 日刊登的本基金招募说明书进 行了更新,主要更新的内容如下: 1、 在“第四节 基金的投资”部分,补充了本基金 2017年第 3季度投资组合报告的内 容。 2、 在“第五节 基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 3、 在“第六节 基金管理人”部分,更新了部分内容。 4、 在“第十一节 基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。 5、 在“第十九节 基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 6、 在“第二十一节 相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构信息和经办注册 会计师信息。 7、 在“第二十五节 其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。














51 易方达基金管理有限公司 2018 年1 月12 日