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黄金ETF(159934)

黄金ETF:更新招募说明书摘要(2018年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
易方达 黄金交易型开放式 证券投资基金 
更新的 招募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限 公司 
基金托管人: 中国工商银行 股份有 限公司 
 
二〇一 八 年 一 月


重 要 提示 本基金根据 2013 年7 月 31 日中国证券监督管理委员 会 《关于核准 易方达 黄金交易型 开放式 证券投资基金 及其联接基金 募集 的批复》 ( 证 监许可 [2013]1027 号 ) 和 2013 年 10 月18 日 《关于 易方达黄金交易型开放式 证券投 资 基金 募集时间安排的确认函》 ( 基金部 函 [2013 ]889 号)进行募集。 本基金的基金合同于2013 年11 月29 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书 编写, 并经中 国证监会核准。 基金合同是约定 基金当事人之间权利、 义务的法律 文件。 基金投资人 自依基金合同取得基金份额, 即成 为 基金份额持有人和本基金合同的当事人 , 其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同 的 承认和 接受,并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 基金 合同及 其他有关 规定享 有权利 、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和 义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真 实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国 证监会 注册 , 但中国证监会对本 基金募集的 注册 , 并 不表明其 对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本 基金没有风险 。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于 黄金现货合约的比例不 低 于基金资产净 值的 95%,具有与上海黄金交易 所 Au99.99 现货实盘合约相似的风险收益特征。 基金净值会随 黄金市场的变化而波动 。 投资者 在投资 本基金前, 请认真阅读本招募说 明书, 全面认识本基金的风险收益 特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理 性 判 断市场 ,对认 购(或 申购) 、买卖 基金的意 愿、时机 、数量 等投资 行为作 出独立 决策, 获得基金投资收益,亦承担基金投资中 出现的各类风 险。 投资本基金可能遇到的风险包括 黄金市场 波动 风险、 基金跟踪偏离风险 、 基金份额 二 级市场价格折溢价的风险、 本基 金交易时间与 境内外 黄金市场交易时间不一致的风险 、 不 同申购赎回模式 下交易和结算规则 存在 差异的风险 、 基金份额交易规则调整 的相关风险 等 特有风险,以及 第三方机构服务的风险 、管理 风险、 操作风险 、其他风险 等 。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后, 基 金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险,由投资 者自行负责。 本基金向投资人提供场内份额实物申购 赎回、 场内份 额现金申购赎回 等申购、 赎回方 式, 并可在条件成熟后向投资人开放 场外份额 的 现金 申购 、 赎回业务。 不同申购、 赎回方 式的 开放日与开放时间、 清算交收 及登记结算规则或 有差异 。 在本基金开放申购、 赎回业 务办理后 : (1 ) 如具有黄金账户, 投资人持有深圳 A 股账户 或 证券投资基金账户均可参与本基 金的 实物申购赎回 。但在提交实物申购 赎回申请前, 投资人需完成账户备案; (2 ) 投资人如仅持有 深圳 A 股账户, 除可参与 本 基 金基金份额 二级市场交易外,还 可参与 本基金场内份额的 现金 申购赎回 ; (3)仅 持有 深圳证 券交易 所基金 账户的 投资人 不 能参 与本基 金 的申 购、赎 回,只能 参与 本基金基金份额的二级市场交易 ; (4)黄 金现 货实盘 合约申 购 或赎 回 时, 单一账 户每笔 申购 或 赎回 份 额需为 最小申赎 单位的整数倍,最高不得超过 999,999,999 份。 敬请投资人 详细阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 关 于 本基金 各类 申购、 赎回 方式 的 说明 。 投资者一旦认购、 申购或赎回本基 金, 即表示对基金 认购、 申购和赎回所涉及的基金 份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所涉及 申购、 赎回对价 的交收方式已经认可。 在目前结算规则下, 投资者交易、申购 、赎回黄金 ETF ,应当遵守下列规定 ,具体以 深圳证券交易所、登记结算机构及上海 黄金交易所等 服务机构的规则为准 : (1 ) 投资人 T 日买入的场内份额,T 日可以卖 出; (2 ) 投资人 T 日买入的场内份额,T+1 日可以赎回 。 如果对应的结算参与人当日日终 资金不足,T+1 日不得以黄金现货实盘合约为 对价赎 回; (3 )T 日以实物 申购方式申购的场 内份额,T 日可以 赎回 或卖出; 投资人 T 日以实物 赎回 方式赎回场内份额 后,T 日可 卖出赎回的 黄金现 货实盘合约 ;投资人 T 日以现金 申购 方式申购的场内份额,T+1 日可卖出和赎回。 (4)对 于以 现金赎 回方式 赎回的 场内份 额, 由 于登记 结算机 构对场 内份额 的现金替 代采取 逐笔全额非担保 交收模式 , 当投资人赎回申请 被登记结算机构确认后 , 被赎回 的基 金份额即被记减,但此时投资人尚未收 到赎回款。 (5)未 来, 如深圳 证券交 易所、 登记结 算机构 及上海 黄金交 易所等 服务机 构 就 本基 金 基金份额的交易、 结算等 相关 规则进行调整, 基金 管理人或将调整本基金相关业务的具 体办理时间及销售机构,请投资人 关注 基金管理人及 相关服务机构的 相关 公告 。 本基金追踪黄金现货 实盘合约 价格 , 但不等同于 实物 黄金, 投资者 赎回 基金份额 时无 法 直接 取得实物黄金。 基金不同于银行储蓄与债券, 基 金投资人有可能获得 较高的收益, 也有可能损失本金。 投资有风险, 投资人在进行投资 决策前, 请仔细阅 读 本基金的 《招募说明书 》 及 《基金合 同》 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核 。 除非另有说明 , 本招募说明书所载内容截止日 为 2017 年11 月 29 日, 有关财务数据截止日为 2017 年 9 月30 日, 净值表现截止日为 2017 年 6 月30 日 。 (本报告中财务数据未经审计)


1 一 、基金 管理人 (一 )基金管理人 基本情况 1、基金管理 人:易方 达基金管 理有限公 司 注册地址: 广东省珠 海市横琴 新区宝中 路 3 号4004-8 室 办公地址: 广州市 天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼 法定代表人 : 刘晓艳 设立日期:2001 年4 月 17 日 组织形式: 有限责任 公司 注册资本:12,000 万 元人民币 联系人:贺晋 联系电话:400 881 8088 批准设立机 关及文号 :中国证 券监督管 理委员会 ,证 监基金字[2001]4 号 经营范围: 基金募集 、基金销 售;资产 管理;经 中国 证监会批准 的其他业 务 2、股权结构 : 股东名称 出资比例 广东粤财信 托有限公 司 1/4 广发证券股 份有限公 司 1/4 盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4 广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6 广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12 总


计 100% (二 )主要人员情 况 1、董事、监 事及高级 管理人员 詹余引先生 ,工商管 理博士, 董事长。 曾任中国 平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经 理助理; 平安证券 有限责任 公司研 究咨询部 副总经理 (主持工 作) 、 国债部 副总经理 (主持 工作) 、 资产管理 部副总经 理、 总 经理 ; 中国平 安保险股 份有限公司 投资管理 部副总经 理 (主 持工作) ; 全国社会 保障基金 理事会投 资部资产 配置处 处长、 投 资部副主 任、 境 外投资部 主 任、投资部 主任、证 券投资部 主任。现 任易方达 基金 管理有限公 司董事长 ;易方达 国际控 股有限公司 董事长。 刘晓艳女士 ,经济学 博士,董 事、总裁 。曾任广 发证 券有限责任 公司投资 理财 部副 经 2 理、基金经 理,基金 投资理财 部副总经 理、基金 资产 管理部总经 理;易方 达基金管 理有限 公司督察员 、监察部 总经理、 市场部总 经理、总 裁助 理、公司副 总裁、常 务副总裁 。现任 易方达基金 管理有限 公司总裁 ;易方达 资产管理 (香 港)有限公 司董事长 ;易方达 国际控 股有限公司 董事。 秦力先生, 经济学博 士,董事 。曾任广 发证券投 资银 行部常务副 总经理、 投资理财 部 总经理、资 金营运部 总经理、 规划管理 部总经理 、投 资自营部总 经理、公 司总经理 助理、 副总经理, 广东金融 高新区股 权交易中 心有限公 司董 事长。现任 广发证券 股份有限 公司执 行董事、常 务副总经 理;广 发 控股(香 港)有限 公司 董事。 陈志辉先生 ,管理学 硕士,董 事。曾任 美的集团 税务 总监、安永 会计师事 务所广州 分 所高级审计 员。现任 盈峰投资 控股集团 有限公司 资财 中心总经理 。 王海先生, 经济学、 工商管理 (国际) 硕士,董 事。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾 问室科员; 工商银行 珠海分行 法律顾问 室办事员 、营 业部计划信 贷部信贷 员、办公 室行长 室秘书、信 贷管理部 业务主办 、资产风 险管理部 经理 助理兼法律 室副主任 、资产风 险管理 部副总经理 兼法律室 主任、资 产风险管 理部总经 理; 招商银行总 行法律事 务部行员 ;工商 银行珠海分 行资产风 险部总经 理兼特殊 资产管 理 部负 责人、公司 业务部总 经理、副 行长; 工商银行广 东省分行 公司业务 部副总经 理(主持 工作 ) 、总经理; 工商银行 韶关分行 行长、 党委书记。 现任广东 粤财信托 有限公司 总经理。 刘韧先生, 经济学硕 士,董事 。曾任湖 南证券发 行部 经理助理; 湘财证券 投资银行 总 部总经理助 理;财富 证券投资 银行总部 副总经理 ;五 矿二十三冶 建设集团 副总经理 、党委 委员;深圳 市中金岭 南有色金 属股份有 限公司监 事; 新晟期货有 限公司副 董事长; 广东省 广晟资产经 营有限公 司总经理 助理、 资本 运营部部 长。 现任东江环 保股份有 限公司董 事长。 朱征夫先生, 法 学博士, 独立 董事。 曾任广 东经济贸 易 律师事务所 金融房地 产部主任 ; 广东大陆律 师事务所 合伙人; 广东省国 土厅广东 地产 法律咨询服 务中心副 主任。现 任广东 东方昆仑律 师事务所 主任。 忻榕女士, 工商行政 管理博士 ,独立董 事。曾任 中科 院研究生院 讲师;美 国加州高 温 橡胶公司市 场部经理 ;美国加 州大学讲 师;美国 南加 州大学助理 教授;香 港科技大 学副教 授;中欧国 际工商学 院教授; 瑞士洛桑 管理学院 教授 。现任中欧 国际工商 学院教授 。 谭劲松先生 , 管理 学博士 (会计 学) , 独 立董事 。 曾任 邵阳市财会 学校教师 ; 中山 大学 3 管理学院助 教、讲师 、副教授 。现任中 山大学管 理学 院教授。 陈国祥先生 ,经济学 硕士,监 事会主席 。曾任交 通银 行广州分行 江南西营 业部经理 ; 广东粤财信 托投资公 司证券部 副总经理 、基金部 总经 理;易方达 基金管理 有限公司 市场拓 展部总经理 、总裁助 理、市场 总监。现 任易方达 基金 管理有限公 司监事会 主席。 李舫金先生 ,经济学 硕士,监 事。曾任 华南师范 大学 外语系党总 支书记; 中国证监 会 广州证管办 处长;广 州市广永 国有资产 经营有限 公司 董事长;广 州股权交 易中心有 限公司 董事长; 广州 立根小额 再贷款股 份有限 公司董事 长; 广州银行副 董事长; 广 州中盈 ( 三明) 基金管理有 限公司董 事长;广 州汽车集 团股份有 限公 司独立董事 。现任广 州 金融控 股集团 有限公司党 委书记及 董事长; 万联证券 有限责任 公司 董事长;广 州金控资 本管理有 限公司 董事长;广 金期货有 限公司董 事;立根 融资租赁 有限 公司董事长 ;广州农 村商业银 行股份 有限公司董 事;广州 股权投资 行业协会 法人代表 。 廖智先生, 经济学硕 士,监事 。曾任广 东证券股 份有 限公司基金 部主管; 易方达基 金 管理有限公 司综合管 理部副总 经理、人 力资源部 副总 经理、市场 部总经理 、互联网 金融部 总经理。 现任 易方达基 金管理有 限公司总 裁助理; 广 东 粤财互联网 金融股份 有限公司 董事。 张优造先生 , 工商 管理硕士(MBA) , 常务副总 裁。 曾 任 南方证券交 易 中心业 务发展部 经 理;广东证 券公司发 行上市部 经理;深 圳证券业 务部 总经理、基 金部总经 理;易方 达基金 管理有限公 司董事、 副总裁。 现任易方 达基金管 理有 限公司常务 副总裁; 易方达国 际控股 有限公司董 事;易方 达资产管 理(香港 )有限公 司董 事。 陈彤先生, 经济学博 士,副总 裁。曾任 中国经济 开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部 副经理、交 易部经理 、研发部 经理、证 券总部研 究部 行业研究员 ;易方达 基金管理 有限公 司市场拓展 部主管、 基金 科瑞基金 经理、 市场部 华东区 大区销售经 理、 市场部总 经理助理 、 南京分公司 总经理、 成都分公 司总经理 、上海分 公司 总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任 易方达基金 管理有限 公司副总 裁。 马骏先生 , 高级管 理人员工 商管理 硕士 (EMBA) , 副总 裁。 曾任 君安证券 有限公司 营业 部职员;深 圳众大投 资有限公 司投资部 副总经理 ;广 发证券有限 责任公司 研究员; 易方达 基金管理有 限公司固 定收益部 总经理、 现金管理 部总 经理、固定 收益总部 总经理、 总裁助 理、 固定 收益投资 总监 、 固定收 益首席投 资官 、 基金 科讯基金经 理、 易 方达 50 指数证券 投 资基金基金 经理、易 方达深证 100 交易型 开放式指 数 基金基金经 理。现任 易方达基 金管理 4 有限公司副 总裁; 易方 达资产管 理有限 公司董事; 易 方达资产管 理 (香 港) 有限公司 董事、 人民币合格 境外投资 者(RQFII )业务负 责人、证 券 交易负责人 员(RO ) 、 就证券提 供意见 负责人员 (RO) 、 提 供资产 管理负责 人员 (RO)、 RQFII/QFII 产品投 资决策 委员会委 员; 中 债资信评估 有限责任 公司独立 董事。 吴欣荣先生 ,工学硕 士,副总 裁。曾任 易方达基 金管 理有限公司 研究员、 投资管理 部 经理、基金 投资部副 总经理、 研究部副 总经理、 研究 部总经理、 基金投资 部总经理 、公募 基金投资部 总经理、 权 益投资总 部总经 理、 总裁助 理、 权益投资总 监、 基金科 瑞基金经 理、 易方达科汇 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理、 易 方达价值 精选股票 型证券投 资基金 基金经理。 现任易方 达基金管 理有限公 司副总裁 。 张南女士, 经济学博 士,督察 长。曾任 广东省经 济贸 易委员会主 任科员、 副处长; 易 方达基金管 理有限公 司市场拓 展部副总 经理、监 察部 总经理。现 任易方达 基金管理 有限公 司督察长。 范岳先生 , 工商管 理硕士(MBA) , 首 席产品官 。 曾任 中 国工商银行 深圳分行 国际业务 部 科员;深圳 证券登记 结算公司 办公室经 理、国际 部经 理;深圳证 券交易所 北京中心 助理主 任、上市部 副总监、 基金债券 部副总监 、基金管 理部 总监。现任 易方达基 金管理有 限公司 首席产品官 ;易方达 资产管理 (香港) 有 限公司 董事 、另类投资 决策委员 会委员。 关秀霞女士 ,财务硕 士、工商 管理硕士 ,首席国 际业 务官。曾任 中国银行 (香港) 分 析员;Daniel Dennis 高级审 计师;美 国道富银 行波 士顿及亚洲 总部大中 华地区高 级副总 裁、董事总 经理、中 国区行长 、亚洲区 (除日本 外) 副总裁、机 构服务主 管、美国 共同基 金业务风险 经理、公 司内部审 计部高级 审计师。 现任 易方达基金 管理有限 公司首席 国际业 务官。 高松凡先生 , 高级 管理人员 工商管 理硕士 (EMBA) , 首 席养老金业 务官。 曾任招商 银行 总行人事部 高级经理 、企业年 金中心副 主任,浦 东发 展银行总行 企业年金 部总经理 ,长江 养老保险公 司首席市 场总监, 易方达基 金管理有 限公 司养老金业 务总监。 现任易方 达基金 管理有限公 司首席养 老金业务 官。 2、基金经理 FAN BING(范冰)先生 ,商学硕 士。曾任 皇家加拿 大银 行托管部核 算专员, 美国道富 集 团 Middle Office 中台 交易支持 专员,巴 克莱资产 管 理公司悉尼 金融数据 部高级金 融数据 分析员、主 管,新加 坡金融数 据部主管 ,贝莱德 集团 金融数据运 营部部门 经理、风 险控制 5 与咨询部客 户经理、 亚太股票 指数基金 部基金经 理。 现任易方达 基金管理 有限公司 易方达 黄金交易型 开放式证 券投资基 金联接基 金基金经 理 ( 自 2017 年 3 月 25 日 起任职) 、 易方达 标普全球高 端消费品 指数增强 型证券投 资基金基 金经 理 (自 2017 年 3 月 25 日起任职 ) 、 易 方达黄金交 易型开放 式证券投 资基金基 金经理 ( 自 2017 年 3 月 25 日起任 职) 、 易方达 标普 500 指数证券 投资基 金(LOF) 基金经理 (自 2017 年 3 月 25 日起任 职) 、 易方达标 普医疗保 健指数证券 投资基金(LOF) 基 金经理 ( 自 2017 年3 月 25 日起任 职) 、 易方 达标普生 物科技 指数证券投 资基金(LOF) 基金 经理 (自 2017 年3 月 25 日起任职) 、 易方达标 普信息科 技指 数证券投资 基金(LOF) 基金经 理 (自 2017 年 3 月25 日起任职) 、 易方达原 油证券投 资基金 (QDII) 基金 经理 (自 2017 年 3 月25 日 起任职) 、 易 方达中证海 外中国互 联网 50 交 易型开 放式指数证 券投资基 金基金经 理 (自 2017 年 3 月25 日起任职) 、 易方达纳 斯达克 100 指数 证券投资基 金(LOF) 基金经理 (自 2017 年 6 月 27 日 起任职) 。 本基金历任 基金经理 情况:林 伟斌先生 ,管理时 间为 2013 年 11 月 29 日至 2017 年 7 月 6 日。 3、 指数与量 化 投资决 策委员会 成员 本公司指数 与量化投 资决策委 员会成员 包括:林 飞先 生、张胜记 先生、王 建军先生 。 林飞先生, 经济学博 士。曾任 融通基金 管理有限 公司 研究员、基 金经理助 理,易方 达 基金管理有 限公司基 金经理助 理、指数 与量化投 资部 总经理助理 、指数与 量化投资 部副总 经理、易方 达沪深 300 指数证券 投资基 金基金经 理、 易方达深证 100 交易型 开放式指 数基 金基金经理、 易方达 50 指数证 券投资基 金基金经 理、 易方达深证 100 交易 型开放式 指数证 券投资基金 联接基金 基金经理 、易方达 沪深 300 交 易 型开放式指 数发起式 证券投资 基金基 金经理、易 方达沪深 300 医药卫 生交易型 开放式指 数 证券投资基 金基金经 理、易方 达沪深 300 非银行 金融交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 经理。现任 易方达基 金管理有 限公司 指数与量化 投资管理 总部总经 理、指数 与量化投 资部 总经理、量 化基金组 合部总经 理、投 资经理, 易方达 资产管理 ( 香港) 有限公 司基金经 理 、 就证券提供意 见负责人 员 (RO ) 、 提 供资产管理 负责人员 (RO) 、证 券交易负 责人员 (RO)、 RQFII / QFII 产品投 资决策委 员会 成员。 张胜记先生 ,管理学 硕士。曾 任易方达 基金管理 有限 公司投资经 理助理、 基金经理 助 理、行业研 究员 、指 数与量化 投资部总 经理助理 、易 方达沪深 300 交易型开 放式指数 发起 式证券投资 基金联接 基金(原 易方达沪 深 300 指数 证 券投资基金 )基金经 理。现任 易方达 基金管理有 限公司指 数与量化 投资部副 总经理、 易方 达上证中盘 交易型开 放式指数 证券投 资基金基金 经理、易 方达上证 中盘交易 型开放式 指数 证券投资基 金联接基 金基金经 理、易 6 方达恒生中 国企业交 易型开放 式指数证 券投资基 金基 金经理、易 方达恒生 中国企业 交易型 开放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理、 易方 达50 指数证券 投资基金 基金经理、 易方 达标普全球 高端消费 品指数增 强型证券 投资基金 基金 经理、 易方 达香港恒 生综合小 型股指 数证券投资 基金(LOF )基金经 理、易方 达标普医 疗 保健指数证 券投资基 金(LOF) 基金经 理、 易方 达标普 500 指数证 券投资 基金 (LOF ) 基金经 理、 易方 达标普生 物科技指 数证券 投 资基金(LOF) 基金经理 、易方达 标普信息 科技指数 证 券投资基金 (LOF)基 金经理、 易方达 原油证券投 资基金(QDII) 基金 经理,兼 任易方达 资产 管理(香港 )有限公 司基金经 理。 王建军先生 ,经济学 博士。曾 任汇添富 基金管理 有限 公司数量分 析师,易 方达基金 管 理有限公司 量化研究 员、基金 经理助理 、指数与 量化 投资部总经 理助理、 易方达深 证 100 交易型开放 式指数基 金基金经 理、易方 达深证 100 交 易型开放式 指数证券 投资基金 联接基 金基金经理 、易方达 创业板交 易型开放 式指数证 券投 资基金基金 经理、易 方达创业 板交易 型开放式指 数证券投 资基金联 接基金基 金经理、 易方 达中小板指 数分级证 券投资基 金基金 经理、易方 达并购重 组指数分 级证券投 资基金基 金经 理、易方达 生物科技 指数分级 证券投 资基金基金 经理、易 方达银行 指数分级 证券投资 基金 基金经理。 现任易方 达基金管 理有限 公司指数与 量化投资 部副总经 理、投资 经理。 4、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二 、基金 托管人 名称:中国 工商银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 成立时间:1984 年1 月 1 日 法定代表人 : 易会满 注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三 、相关 服务机 构 (一 )基金份额 销 售 机构 1、场内份额 现金申购 、赎回 代 办证券公 司(以 下排 序不分先后 ) (1) 广发证 券 注册地址: 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、41、42、43 楼


7 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 客户服务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn (2) 长城证 券 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表人 :丁益 联系人:金 夏 联系电话:0755-83516289 客户服务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (3) 德邦证 券 注册地址: 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦 东新区福 山路 500 号城建国 际中 心 26 楼 法定代表人 :武晓春 联系人:朱 磊 联系电话:021-68761616 客户服务电 话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn (4) 东北证 券 注册地址: 长春市生 态大街 6666 号 办公地址: 长春市生 态大街 6666 号 法定代表人 :李福春 联系人:安 岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电 话:95360 网址:www.nesc.cn (5) 东方证 券 注册地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层


8 办公地址: 上海 市中山南 路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、 39 层、40 层 法定代表人 :潘鑫军 联系人:孔 亚楠 联系电话:021-63325888 客户服务电 话:95503 传真:021-63326729 网址:http://www.dfzq.com.cn (6) 东吴证 券 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 办公地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :范力 联系人:方 晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电 话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (7) 方正证 券 注册地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座40F 法定代表人 :高利 联系人:高 洋 联系电话:010-59355546 客户服务电 话:95571 传真:010-68546792 网址:www.95571.cn (8) 光大证 券 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 联系人:何 耀、李芳 芳 联系电话:021-22169999 客户服务电 话:95525 、400-8888-788


9 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (9) 广州证 券 注册地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层 法定代表人 :邱三发 联系人:梁 微 联系电话:020-88836999 客户服务电 话:95396 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn (10) 国都证 券 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层 法定代表人 :王少华 联系人:黄 静 联系电话:010-84183389 客户服务电 话:400-818-8118 开放式基金 业务传真 :010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (11) 国金证 券 注册地址: 成都市青 羊区东城 根上街 95 号 办公地址: 成都市青 羊区东城 根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 联系电话028-86690057 、028-86690058 客户服务电 话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (12) 国盛证 券 注册地址: 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 (江 信国际金融 大厦) 办公地址: 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 (江 信国际金融 大厦) 法定代表人 :徐丽峰


10 联系人:周 欣玲 联系电话:0791-86281305 客户服务电 话:4008222111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (13) 国泰君 安证券 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :杨德红 联系人:芮 敏祺 客户服务电 话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (14) 国信证 券 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 法定代表人 :何如 联系人:周 杨 联系电话:0755-82130833 客户服务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (15) 海通证 券 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 联系人:金 芸、李笑 鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (16) 华宝证 券 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层


11 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层 法定代表人 :陈林 联系人:刘 闻川 联系电话:021-20515589 客户服务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (17) 华龙证 券 注册地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼 办公地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 法定代表人 :李晓安 联系人:范 坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电 话:95368 、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (18) 华西证 券 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 法定代表人 :杨炯洋 联系人:谢 国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn (19) 南京证 券 注册地址: 南京市江 东中路 389 号 办公地址: 南京市江 东中路 389 号 法定代表人 :步国旬 联系人:王 万君 联系电话:025-58519523 客户服务电 话:95386 传真:025-83369725


12 网址:www.njzq.com.cn (20) 平安证 券 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层 法定代表人 :刘世安 联系人:石 静武 联系电话:021-38631117 客户服务电 话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com (21) 申万宏 源西部证 券 注册地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 (新市 区) 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 (新市 区) 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :韩志谦 联系人:王 怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电 话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (22) 申万宏 源证券 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 联系电话:021-33388229 客户服务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (23) 信达证 券 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼


13 法定代表人 :张志刚 联系人:尹 旭航 联系电话:010-63081000 客户服务电 话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (24) 兴业证 券 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 办公地址: 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼 法定代表人 :兰荣 联系人:乔 琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (25) 银河证 券 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈共炎 联系人:辛 国政 联系电话:010-83574507 客户服务电 话:4008-888-888 或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (26) 招商证 券 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层 法定代表人 :霍达 联系人:黄 婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (27) 中泰证 券


14 注册地址: 济南市市 中区经七 路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:许 曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电 话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (28) 中投证 券 注册地址: 深 圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座4 层、18-21 层 法定代表人 :高涛 联系人:万 玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电 话:95532 网址:www.china-invs.cn (29) 中信建 投证券 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:刘 畅 联系电话:010-65608231 客户服务电 话:95587 或 4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (30) 中信证 券 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 :张佑君 联系人:郑 慧 联系电话:010-60838888 传真:010-6083 6029


客户服务电 话:95548


15 网址:www.cs.ecitic.com (31) 中信证 券(山东 ) 注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼2001 办公地址: 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:刘 晓明


联系电话:0531 -89606165 客户服务电 话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn


(32) 中银国 际证券 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39 层 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39-40 层 法定代表人 :宁敏 联系人:王 炜哲 开放式基金 咨询电话 :400-620-8888 开放式基金 业务传真 :021-50372474 网址:www.bocichina.com 2、场内份额 实物申购 、赎回办 理机构 (1) 中国工 商银行 注册地址: 北京西城 区复兴门 内大街 55 号 办公地址: 北京西城 区复兴门 内大街 55 号 法定代表人 :易会满 联系人:杨 菲 客户服务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 交通银 行 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :牛锡明 联系人:张 宏革 联系电话:021-58781234 客户服务电 话:95559


16 网址:www.bankcomm.com (3) 海通证 券 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 联系人:金 芸、李笑 鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 3、二级市场 交易代办 证券公司


投资者在深 圳证券交 易所各会 员单位证 券营业部 均可 参与基金二 级市场交 易。 (二 )登记结算机 构 1、场内份额 登记结算 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司


住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 : 周明 联系人:严 峰 电话:0755-25946013 传真:0755-25987122 2、场外份额 登记结算 机构 名称:易方 达基金管 理有限公 司 注册地址: 广东省珠 海市横琴 新区宝中 路 3 号4004-8 室 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43F 法定代表人 : 刘晓艳 客户服务电 话:400 881 8088 (免长途 话费) 传真:020-38799249 联系人:余 贤高 (三 )出具法律意 见书的律师 事务所 律师事务所 :上海 市 通力律师 事务所 地址:上海 浦东新区 银城中路68 号时代 金融中 心 19 楼


17 负责人:韩 炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师: 吕红、黎明 联系人:黎明 (四 )会计师事务 所 和经办注 册会计师 本基金的法 定验资机 构为安永 华明会计 师事务所 (特 殊普通合伙) 。 会计师事务 所:安永 华明会计 师事务所 (特殊普 通合 伙)


主要经营场 所:北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层01-12 室


执行事务合 伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平


电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注册会 计师:昌 华、周刚





联系人:许 建辉 本 基金的 年度财 务报 表及其 他规定 事项的 审计机 构为 普 华永道 中天会 计师 事务所( 特 殊普通合伙) 。 会计师事务 所:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普 通合伙) 住所:上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 首席合伙人 :李丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注册会 计师:薛竞 、 周祎 联系人:周祎 四、基金 的名称 易方达黄金 交易型开 放式证券 投资基金 五、基金 的类型 本基金为黄 金交易型 开放式证 券投资基 金


18 六、基金 的投资 目标 紧密跟踪 业 绩比较基 准,追求 跟踪偏离 度 与 跟踪 误差 最小化。 七、基金 的投资 方向 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ,包 括黄金现货 合约 (包 括现货实 盘 合约、 现货延 期交收合 约等) 、 债券、 资产 支持证券 、 债券回购、 银 行存款 、 货币市场 工具, 以及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融 工具 (但须符合 中国证监 会相关 规定) 。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资于其他 品种 (包括但不 限于挂钩 黄金价格 的 远期合约 、 期货合 约、 期 权合约 、 互换 协议等衍 生 品) , 基金管 理人在履 行 适当程 序后 , 可 以将其纳入 投资范围 。 基金的投资组合比例为:本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产净值的 95%。 八、基金 的 投资 策略 本基金投资 于 黄金现 货合约的 比例不低 于 基金资 产净 值的 95%。 为紧密追 踪业绩比 较 基准的表现, 本基金 力 争将日均 跟踪偏离 度控制在0.2% 以内, 年化跟 踪误差控 制在 2% 以内。 当黄金现货 实盘合约 流动性不 足或黄金 现货延期 交收 合约投资成 本更低时 ,本基金 也可适 当投资于黄 金现货延 期交收合 约。 为降低基金 费用对跟 踪偏离度 与跟踪误 差的影响 ,本 基金可以将 持有的黄 金现货合 约 借出给信誉 良好的机 构,取得 租赁收入 ,并要求 对方 按时或提前 归还黄金 现货合约 。本基 金将谨慎考 察黄金现 货合约借 入方的资 信情况, 根据 基金的申购 赎回情况 、黄金的 市场供 求情况,决 定黄金现 货合约租 赁的期限 、借出的 黄金 现货合约占 基金资产 净值的比 例及租 赁利率等。 基金管理人 还 将关注 国内其他 黄金投资 工具 的推 出情 况 。如法律 法规或监 管机构允 许 本基金投资 于挂钩黄 金价格的 其他金融 工具 (包括 但 不限于远期、 期货、 期权 及互换协 议) , 基金管理人 将制定与 本基金投 资目标相 适 应的投 资策 略,在充分 评估 其预 期 风险及 收益的 基础上,谨 慎地进行 投资 。 九、基金 的业绩 比较基 准 上海黄金交 易所 Au99.99 现货 实盘合约 收盘价。


19 十、基金 的风险 收益特 征 本基金追踪 上海黄金 交易所 Au99.99 现 货实盘合 约收 盘价表现, 具 有与上海 黄金交易 所 Au99.99 现货实盘 合约相似 的风险收 益特征。 十一、基 金的投 资组合 报告( 未经 审计) 本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、误导 性陈述或 重 大遗漏,并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。 本基金的托 管人中国 工商银行 股份有 限 公司根据 本基 金合同的规 定,复核 了本报告 的 内容,保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。 本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2017 年 7 月1 日至 2017 年9 月 30 日 。 1、报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 1,137,334,138.00 99.00 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中: 买断式 回购的买 入返售 金融资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 9,021,333.63 0.79 7 其他资产 2,446,537.88 0.21 8 合计 1,148,802,009.51 100.00 2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 (1 )报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合 本基金本报 告期末未 持有股票 。 3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 本基金本报 告期末未 持有股票 。 4、 报告期 末按债券 品种分类 的债券投 资组合


20 本基金本报 告期末未 持有债券 。 5、 报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6、 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明 细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量(份) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 Au99.99 AU9999 4,099,240 1,137,334,138.00 99.26 8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明 本基金本报 告期末未 投资股指 期货。 10、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 本基金本报 告期末未 投资国债 期货。 11、 投资组 合报告附 注 (1 ) 本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体本期没 有出 现被监管部 门立案调 查, 或在报 告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。 (2 )本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。 (3 ) 其他 各项资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,446,537.88 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,446,537.88


21 (4 )报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 (5 )报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 十二、基 金的业 绩 基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产,但不 保 证基金一定 盈利, 也不保 证最低收 益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险 , 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。 本基金合同 生效日为 2013 年 11 月 29 日 ,基金 合同 生效以来( 截至 2017 年 6 月 30 日 )的投资 业绩及与 同期基准 的比较如 下表所示 : 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合同生 效至 2013 年12 月31 日 -3.55% 0.72% -3.33% 0.88% -0.22% -0.16% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日 1.53% 0.86% 1.75% 0.87% -0.22% -0.01% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日 -7.53% 0.86% -7.37% 0.87% -0.16% -0.01% 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日 18.18% 0.92% 18.42% 0.93% -0.24% -0.01% 2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 3.42% 0.57% 3.49% 0.57% -0.07% 0.00% 基金合同生 效至 2017 年 6 月30 日 10.68% 0.84% 11.65% 0.85% -0.97% -0.01% 十三、费 用概览 ( 一 )与基金运作 相关的费用 1、 基金费用 的种类 (1 ) 基金管 理人的管 理费;


22 (2 ) 基金托 管人的托 管费; (3 ) 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ; (4 ) 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费 、诉讼 费 和仲裁 费 ; (5 ) 基金份 额持有人 大会费用 ; (6 ) 基 金因黄金 现货合约 交易 、 结算 、 仓储 以及在投 资人申购 、 赎回基 金份额过 程中 因黄金现货 实盘合约 过户所承 担的费用 (包括但 不限 于交易手续 费、租借 手续费、 延期补 偿费、过户 费、仓储 费)以及 其他证券 交易费用 ;


(7 ) 基金的 银行汇划 费用; (8 ) 基金上 市初费及 上市年费 ; (9 ) 基金收 益分配中 发生的费 用; (10) 证券 账户开户 费用 、黄 金账户开 户费用 、 银行 账户维护费 用; (11 ) 按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定 或 行业 惯例 ,因基 金运作而 发生的,可 以在基金财 产中列支 的其他费 用。 2、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1 ) 基金管 理人的管 理费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.5%的 年管理 费率计提。 管理费的 计算方法 如下: H= E×年管 理费率 ÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金管理费 每日计算 ,逐日累 计至每月 月末,按 月支 付,基金管 理人和基 金托管人 核 对一致后, 由基金托 管人于次 月前 3 个工 作日内从 基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人。 若遇法定节 假日、公 休假或不 可抗力等 ,支付日 期顺 延。 (2 ) 基金托 管人的托 管费 本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.10% 的年 托管费率计 提。 托管 费的计算 方 法如下: H=E × 年托 管费率 ÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金托管费 每日计算 ,逐日累 计至每月 月末,按 月支 付,基金管 理人和基 金托管人 核 对一致后, 由基金托 管人于次 月前 3 个工 作日内从 基 金财产中一 次性支取 。若遇法 定节假 日、公休日 或不可抗 力等,支 付日期顺 延。 上述“( 一 ) 基金费用 的种类中 第 3-11 项费用 ” , 根 据有关法规 及相应协 议规定, 按 23 费用实际支 出金额列 入当期费 用,由基 金托管人 从基 金财产中支 付。 3、 不列入基 金费用的 项目 下列费用不 列入基金 费用: (1 ) 基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全履 行 义务导致的 费用支出 或基金财 产 的损失; (2 ) 基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用; (3 ) 《基金 合同》生 效前的相 关费用; (4 ) 其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。 4、 费用调整 基金管理人 和基金托 管人协商 一致后, 可按照基 金发 展情况与份 额类别等 因素,根 据 法律法规规 定和基金 合同约定 调整全部 或部分份 额类 别的基金管 理费率、 基金托管 费率等 相关费率。 (1 ) 调低 全部或部 分份额类 别的 基金 管理费率 、 基金 托管费率等 费率, 无须召开 基金 份额持有人 大会。 (2 ) 基金管 理人必须 于新的费 率实施日 前在指 定媒 体上公告。 (二 ) 与基金销售 相关的费率 在场内份额 的实物申 购、赎回 方式下, 投资人申 购本 基金场内份 额时,申 购赎回办 理 机构不收取 佣金;投 资人赎回 本基金场 内份额时 ,申 购赎回办理 机构可按 照不超过 0.5% 的标准收取 佣金。 投资人参与 本基金场 内份额的 现金申购 、 赎 回, 申 购 赎回代理机 构可按照 不超过 0.5% 的标准收取 佣金。 十四、 对 招募说 明书更 新部分 的说 明 本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理 办法》 等 有关法律 法规及 《 易方达 黄金交易 型开放式 证券投资基 金 基金合 同》 , 结 合本基金 管理人对本 基金实施 的投资管 理活动, 对 2017 年7 月 13 日刊登 的本基金 更新的招 募说明 书进行了更 新,主要 更新的内 容如下: 1、 在“三、基 金管理人 ”部分, 更新了部 分内容。 2、 在“四、基 金托管人 ”部分, 根据最新 资料进行 了更 新。 3、 在“五、相关服务机构”部 分,更新了基金份额 销售 机构 信息和 经办注册会计师 信息。 4、 在“十 、基 金份额的 申购与赎 回 ” 部分 ,更新了 申购 赎回清单的 格式举例 。


24 5、 在 “十一 、 基金 的投资 ” 部分 , 补充 了本基金 2017 年第 3 季度投 资组合报 告的内 容。 6、 在“十二、 基金的业 绩”部分 ,更新了 基金合同 生效 以来的投资 业绩数据 。 7、 在“二十四 、其他应 披露事项 ”部分, 根据相关 公告 的内容进行 了更新。 易方达基金 管理有限 公司 2018 年1 月12 日