山西证券：中信建投证券股份有限公司关于公司的定期现场检查报告查看PDF公告
中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
关 于 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 的 定 期 现 场 检 查 报 告
保荐机构名称： 中信建投证券股份有限
公司
被保荐公司简称： 山西证券股份有限公
司
保荐代表人姓名：王建设 联系电话：010-65608357
保荐代表人姓名：王作维 联系电话：010-85130955
现场检查人员姓名：王建设、王作维
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2017 年 12 月 25 日-2017 年 12 月 29 日
一 、 现 场 检查 事 项 现 场 检 查 意见
（ 一 ） 公 司治 理 是 否 不适用
现场检查手段：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
√
3. 三 会 会 议 记 录 是 否 完 整 ， 时 间 、 地 点 、 出 席 人 员 及 会 议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
√
5. 公 司 董 监 高 是 否 按 照 有 关 法 律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 、
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
6. 公 司 董 监 高 如 发 生 重 大 变 化 ， 是 否 履 行 了 相 应 程 序 和 信
息披露义务
√
7. 公 司 控 股 股 东 或 者 实 际 控 制 人 如 发 生 变 化 ， 是 否 履 行 了
相应程序和信息披露义务
√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
√
（ 二 ） 内 部控 制
现场检查手段：
1. 是 否 按 照 相 关 规 定 建 立 内 部 审 计 制 度 并 设 立 内 部 审 计 部
门
√
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
√
4. 审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 召 开 一 次 会 议 ， 审 议 内 部 审
计 部 门 提 交 的 工 作 计 划 和 报 告 等 （ 中 小 企 业 板 和 创 业 板 上
市公司适用）
√
5. 审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 向 董 事 会 报 告 一 次 内 部 审 计
工 作 进 度 、 质 量 及 发 现 的 重 大 问 题 等 （ 中 小 企 业 板 和 创 业
板上市公司适用）
√
6. 内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 向 审 计 委 员 会 报 告 一 次 内
部 审 计 工 作 计 划 的 执 行 情 况 以 及 内 部 审 计 工 作 中 发 现 的 问
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
√
7. 内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 对 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用
情况进行一次审计
√
8. 内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 前 二 个 月 内 向 审
计 委 员 会 提 交 次 一 年 度 内 部 审 计 工 作 计 划 （ 中 小 企 业 板 和
创业板上市公司适用）
√
9. 内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后 二 个 月 内 向 审
计 委 员 会 提 交 年 度 内 部 审 计 工 作 报 告 （ 中 小 企 业 板 和 创 业
板上市公司适用）
√
10. 内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 年 向 审 计 委 员 会 提 交 一 次 内
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
√
11. 从事风险投资、 委托理财、 套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度
√
（ 三 ） 信 息披 露
现场检查手段：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致
√
2.公司已披露的内容是否完整
√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展
√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
√
5. 重 大 信 息 的 传 递 、 披 露 流 程 、 保 密 情 况 等 是 否 符 合 公 司
信息披露管理制度的相关规定
√
6. 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 是 否 及 时 在 交 易 所 互 动 易 网 站 刊
载
√
（ 四 ） 保 护公 司 利 益 不受 侵 害 长 效机 制 的 建 立和 执 行 情 况
现场检查手段：
1. 是 否 建 立 了 防 止 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 直 接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
2. 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 是 否 不 存 在 直 接 或 者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
3. 关 联 交 易 的 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露
义务
√
4.关联交易价格是否公允
√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
√
6. 对 外 担 保 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露 义
务
√
7. 被 担 保 方 是 否 不 存 在 财 务 状 况 恶 化 、 到 期 不 清 偿 被 担 保
债务等情形
√
8. 被 担 保 债 务 到 期 后 如 继 续 提 供 担 保 ， 是 否 重 新 履 行 了 相
应的审批程序和披露义务
√
（ 五 ） 募 集资 金 使 用
现场检查手段：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
√
2.募集资金三方监管协议是否有效 执行
√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形
√
4. 是 否 不 存 在 未 履 行 审 议 程 序 擅 自 变 更 募 集 资 金 用 途 、 暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
5. 使 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 、 将 募 集 资 金 投 向
变 更 为 永 久 性 补 充 流 动 资 金 或 者 使 用 超 募 资 金 补 充 流 动 资
金 或 者 偿 还 银 行 贷 款 的 ， 公 司 是 否 未 在 承 诺 期 间 进 行 风 险
投资
√
6. 募 集 资 金 使 用 与 已 披 露 情 况 是 否 一 致 ， 项 目 进 度 、 投 资
效益是否与招股说明书等相符
√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
√
（六）业绩 情况
现场检查手段：
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（ 七 ） 公 司及 股 东 承 诺履 行 情 况
现场检查手段：
1.公司是否完全履行了相关承诺
√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺
√
（ 八 ） 其 他重 要 事 项
现场检查手段：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合 理原因 √
4. 重 大 投 资 或 者 重 大 合 同 履 行 过 程 中 是 否 不 存 在 重 大 变 化
或者风险
√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6. 前 期 监 管 机 构 和 保 荐 机 构 发 现 公 司 存 在 的 问 题 是 否 已 按
相关要求予以整改
√
二 、 现 场 检查 发 现 的 问题 及 说 明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、 内部控制、 信息披露、 募集资金使
用等方面存在 违法违规情形。
（本页无正文， 为 《中信建投证券股份有限公司关于山西证券股份有限公司的定
期现场检查报告》的签章页）
保荐代表人签名：
王建设
王作维
保荐机构： 中信建投证券股份有限公司
年
月
日
