博时 上证 50 交易型开放式指数证券投资联接基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号
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博时上证50 交 易型 开 放 式 证 券 投资 基 金 联 接 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
2018 年第1 号
博时上 证 50 交 易型 开放 式 证券投 资基 金联 接基 金 （ 以下简 称“ 本基 金” ） 经 中国证 券
监督管理 委员 会《关 于核 准博时上 证 50 交易 型开 放式证券 投资 基金联 接基 金募集的 批复》
（ 证监 许可[2015]509 号, 核准日 期 2015 年 3 月 31 日）准 予注 册， 进行 募集 。本基 金的 基
金合同 于2015 年5 月 27 日正式 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 基金 。
【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2015 年3月31 日 证监 许可[2015]509 号文 准予 注册 ，进 行募 集 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金资产 净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资人 根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金收 益 ， 同 时承 担相 应 的投资 风险 。 本基 金投 资 中的风 险包 括 但
不限于 ： 因整 体政 治、 经 济 、 社会等 环境 因素 对证 券市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险， 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流 动 性风 险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 积极 管理 风险， 本基金 及 目标 ETF 基金 的 特定 风
险等 。 本 基金 为 ETF 联 接 基金 ， 通 过投 资于 目标 ETF 跟 踪标 的指 数表 现 ， 具 有与标 的指 数
以及标 的指 数所 代表 的证 券市场 相似 的风 险收 益特 征。 同时 ， 本基 金为 被动 式 投资的 股票 型
指数基 金 ， 跟 踪上 证 50 指 数， 其预 期风 险与 预期 收 益高于 债券 型基 金 、 混 合 型基金 、 货币
市场基 金 ， 其 风险 收益 特 征与标 的指 数所 表征 的市 场组合 的风 险收 益特 征相 似。 本基 金 对 博
时上证 50 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 的投 资比 例不低 于本 基金 资产 净值 的 90% ， 投 资
标的单 一且 过分 集中 有可 能会给 本基 金带 来风 险 。 投资人 在投 资本 基金 之前 ， 请 仔细 阅读 本
基 金 的 招 募 说 明书 和 基 金合 同 等 信 息 披 露文 件 ， 全面 认 识 本 基 金 的风 险 收 益特 征 和 产 品特5-2
性，并 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ，理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行负
责。
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日 为 2017 年 11 月 27 日 ， 有关 财务 数据 和净 值表 现 截
止日为2017 年9 月30日。 （财务 数据 未经 审计 ） 5-3
一
基 金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公司 （ 以下简称 “公司 ”）经 中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ；天 津港 （ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％； 上海 汇华 实业 有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集团 有限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门， 分别 是： 权益投 资总 部、 固定 收益 总部以 及 宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规划 部、 营销服 务部 、客户服 务中 心、市 场部 、养老金 业务 中心、 战略 客户部、 机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联网
金融部 、 董事 会办 公室、 办公室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基金 运作部 、 风 险 管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研 究部 。 股 票投 资 部负责 进行 股 票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行 业上 市公 司及 市场的 研究 。 固 定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销 售组 织、 目标 和费用 管理 、 销 售督 导与 营销培 训 管
理、 公 司零 售渠 道银 行总 行管理 与维 护、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战 略客 户部 负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作 。 机 构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区 、 华 南地 区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养 老金 业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金、 基本 养 老5-4
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销售 与服 务、 养老 金研 究与政 策咨 询、 养老 金销 售支持 与中 台 运
作协调、 相关 信息服 务等 工作。券 商业 务部负 责券 商渠道的 开拓 和销售 服务 。零售- 北京、
零售- 上海 、 零售- 南方 负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户 、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合作 业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒 体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指 数与 量化 投资 部负 责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作。 特定 资产 管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多 元资 产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互联 网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公 司互 联网 金
融的平 台建 设、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推 动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博 时慈 善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会议 及文 件 管
理、外 事活 动管 理 、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控 制、 财 务 分析 等 工 作 。 信 息技 术 部 负责 信 息 系 统 开 发、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基金 运作 部负 责基 金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风险 管理 部
负 责 建 立 和 完 善公 司 投 资风 险 管 理 制 度 与流 程 ， 组织 实 施 公 司 投 资风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确 保公 司各 类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金 运
作、 内 部管 理、 制 度执 行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑 州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪、 沈阳 、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈 阳和 郑州 处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 ， 公 司总 人数 为526 人 ， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等 公 司管 理制度 体系 。 5-5
二、主 要成 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，1957 年 生， 中共党 员， 西南 财经 大学 经济学 博士 ，高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年 ，任 国家 外汇 管 理局政 研室 副主 任、 计划 处处长 ；1992 年至 2002 年，任 中国 人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中 国人 民银 行海 南省 分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行 广州 分行副 行长 ；2002 年 9 月至 2007 年4 月 ，任 广东 发 展银行 行长 ；
2007 年4 月至2015 年 7 月， 历任 招商 银行 执行 董 事、 副行 长、 副董 事长 ， 期间兼 任永 隆银
行副董 事长 、 招 商信 诺人 寿保 险 有限 公司 董事 长、 招商基 金管 理有 限公 司董 事长、 招银 国 际
金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长；2015 年 7 月起 ，任 博 时基金 管理 有
限公司 第六 届董 事会 董事 长。
江 向 阳 先 生 ， 董 事 。 中 共 党 员 ， 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 ， 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 。
1986-1990 年 就读 于北 京 师范大 学信 息与 情报 学系 ，获学 士学 位；1994-1997 年就读 于中 国
政法大 学研 究生 院 ， 获 法 学硕士 学位 ；2003-2006 年， 就读 于南 开大 学国 际 经济研 究所 ， 获
国际金 融博 士学 位。 历任 中国证 监会 办公 厅、 党办 副主任 兼新 闻办 （网 信办 ） 主任； 中国 证
监会办 公 厅 副巡 视员； 中国 证监会 深圳 专员 办处 长、 副 专员； 中 国证 监会 期货 监管 部副处 长 、
处长； 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月 ，任 招商 局 金融集 团副 总
经理、 博时 基金 管理 有限 公司党 委副 书记 ；2015 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 总经
理、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以及 北京 大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位 。 曾 在不 同证 券和 金 融类公 司担 任管
理或行政 职位， 拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ，1964 年 生， 硕士。1981 年至1985 年在 复旦大 学数 学系 学习 ， 获 学士学 位。
1985 年至1988 年 在复 旦 大学数 理统 计系 学习 ，获 硕士学 位。1988 年 7 月至1995 年4 月在
上海同 济大 学数 学系 工作 ，任教 师。1995 年 4 月进 入招商 证券 ，1996 年 5 月 任招商 证券 上
海澳门 路营 业部 总经 理 ；2001 年9 月 任招 商证 券上 海地区 总部 副总 经理 （ 主 持工作 ） ；2002
年 10 月任 招商 证券 投资 部 总经理 ； 2005 年 1 月任 招商证 券投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总
经理；2005 年 8 月 任招 商 证券股 票销 售交 易部 总经 理（现 更名 为机 构业 务总 部）；2008 年
4 月任 招商 证券 机构 客户 业务董 事总 经理 ； 2012 年4 月任 招商 证券 股票 销售 交易部 联席 总 经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）；2012 年 9 月 任招 商 证券股 票销 售交 易部 总经 理（现 更名 为
机构业 务总 部） ；2017 年 8 月任 招商 证券 机构 业 务总部 总经 理兼 任机 构业 务一部 总经 理。5-6
2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 ；2008
年7 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第四 届至 第六 届董事 会董 事。
陈克庆先 生，北 京大学 工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投资 银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起，任 博时 基
金管理 有 限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学位 。2000 年 起，任职 于瑞士 信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理 ，负 责全 球电 讯及 消费零 售行 业的 并购 项目 ；2005 年 ，加 入摩 根大 通 （JP Morgan ）
香港办公 室担任 副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华区 私募股 权投资 部 门担任执 行董事 。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并 负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ，1948 年生 ， 硕士 。1982 年 毕业 于清 华 大学 ， 获 学士 学位 ；1996 年毕业 于
中国科 技大 学， 获工 学硕 士学位 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任 共青 团
总支书记 ；1983 年 起，先 后任招商 局蛇口 工业 区管 理委员会 办公 室秘书 、主 任；招商 局蛇
口工业 区免 税品 有限 公司 董事总 经理 ； 中国 国际 海 运集装 箱股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 总
经理； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理、 国际 招商局 贸易 投资 有限 公司 董事副 总经 理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理 ； 招 商局 蛇 口工 业 区有 限公 司董 事总 经理 ； 香 港海 通
有限公 司董 事总 经理 ；招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理。2008 年 2 月 至 今，任 清华 大
学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2009 年 6 月 至今 ，兼 任 中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限 公司 外
部监事 、监 事会 主席 ；2011 年3 月 至今 ，兼 任湘 电 集团有 限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至
2014 年 8 月 ，兼 任德 华安 顾人寿 保险 有限 公司 （ECNL ）董 事；2013 年 6 月 至 今，兼 任深 圳
市昌红 科技 股份 有限 公司 独立董 事 。2014 年11 月起 ， 任 博时 基金 管理 有限 公 司第六 届董 事
会独立 董事 。
姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理 硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加 工作， 历
任中国远 洋运 输总公 司财 务处科员 、中 国-坦桑 尼亚 联合海运 服务 公司财 务部 经理、日 本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公 司财 务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司财务 部经 理、
香港-佛 罗伦租 箱公司 （香 港上市公 司） 副总经 理、 中远太平 洋有 限公司 （香 港上市公 司）
副总经 理 、 中 远日 本公 司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中 远集 装箱 运输 有限 公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任 中远 投资 （ 新加 坡） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总 裁、 董 事会副 主席 、
中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加坡 中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼5-7
任中国 上市 公司 协会 副监 事长、 天津 上市 公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工程 师， 国际 金融专业 经济学 硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主任、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参加 了我国 第一条 亚 洲最大的 直流输 电工程 的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总 经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副董 事长、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电讯 有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任华 能房 地产 开 发公 司 副总 经理 ， 长城 证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 （ 深圳 ） 公司 董事 长；
2016.8-至今 ，任阳 光资产 管理股份 有限公 司副 董事 长；兼任 西南证 券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士，硕 士，监 事 。1983 年起历 任郑 州航空 工业管理 学院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现任 招商 证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中央 党校 经 济学硕 士 。1980 年至 2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行 。2000 年 起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司 ， 历 任合 肥办 事处 综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月 起任 博时 基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天津 港 货运公 司会 计主 管 、 华 夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博士 ，监事 。2001 年 起先后 在中 国 平安 保险公司 总公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月 起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生，工 商管理 硕 士。1995 年起 先后 在广发 证券有限 公司、 广发 基金 管理有 限
责任公司 投资管 理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司， 历任 固定 收益 部基金 经理 、 博 时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总5-8
经理、 社保 组合 投资 经理 、 固定 收益 部总 经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事 总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经 理、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月 起先 后在 华侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月 起， 任博 时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生，硕 士，副 总 经理。1995 年 起先 后在北 京清华计 算机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管 理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化投 资等 工作， 博时 基金(国际) 有限 公司 及博 时资本管 理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进出 口总公 司 、中技 上
海投资 公司 、 融 通基 金管 理有限 公司 、 长 城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 社保 股票 基金 经理， 特定 资产 高级 投资 经理， 研究 部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理、 社保 股票 基金 经理 、 特定 资产 管理 部总 经理 、 博时 资本管理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社 保债 券基 金基 金经理 、 固 定收 益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理、 固定 收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕士 ，副总 经 理。1993 年起 先后 在深圳 市证券管 理办公 室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士，商 法学硕 士 ，督察长 。曾供 职于 广东 深港律师 事务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
赵云阳 先生 ， 硕 士。2003 年至2010 年在 晨星 中国 研 究中心 工作 。2010 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 量化 分析师 、 基 金经 理助 理、 博时特 许价 值混 合型 证券 投资基 金 （20135-9
年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日） 、博 时招 财一 号保 本基金 （2015 年 5 月 4 日至 2016 年 5
月30 日） 、 博时 中证 淘金 大数 据 100 基金 （2015 年5 月4 日至2016 年5 月 30 日） 、 博时 沪
深 300 指数 基金 （2015 年 5 月 7 日至 2016 年 5 月 30 日） 基金 经理 。 现 任博 时深证 基本 面
200ETF 基 金兼 博时 深证 基 本面 200ETF 联 接基 金 （2012 年 11 月 13 日 至今 ） 、 上 证企 债 30ETF
基金 （2013 年7 月11 日至 今） 、 、 博时 证券 保险 指数 分级基 金 （2015 年 5 月 19 日至今 ） 、 博
时黄 金ETF 基金 （2015 年10 月8 日 至今） 、 博 时上 证 50ETF 基 金 （2015 年 10 月 8 日 至今 ） 、
博时上 证50ETF 联 接基 金 （2015 年10 月 8 日 至今） 、博时 银行 分级 基金(2015 年 10 月8 日
至今) 、博 时黄 金ETF 联 接基金 （2016 年 5 月 27 日至今 ） 的 基金 经理 。
汪洋先生 ，硕士 。2009 年 起先后在 华泰联 合证 券、 华泰柏瑞 基金、 汇添 富基 金工作 。
2015 年 加入 博时基 金管理 有限公司 ，历任 指数 投 资 部总经理 助理 、指数 投资 部副总经 理。
现任指 数与 量化 投资 部副 总经理 兼博 时标 普 500ETF 基金(2016 年 5 月 16 日至 今)、 博时 标
普 500ETF 联接(QDII)基金(2016 年 5 月 16 日至 今) 、博时 上 证 50ETF 基金(2016 年 5 月 16
日至今)、 博时 上证50ETF 联接基 金(2016 年 5 月 16 日至今)的 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：方 维玲女 士，2015 年 5 月 27 日至 2015 年 12 月 任本 基金基 金
经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理、 博时 医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监。 现任 董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理、 社保 组合 投资 经理 助理。 现任 特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生，经 济学博 士 。1993 年起先 后在 山东经 济学院、 江南证 券、 清华 大学、 江
南证券、 中信建 投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基 金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕 士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博 时 国企改 革股 票基5-10
金、 博时 丝路 主题 股票 基 金的基 金经 理 。 现 任研 究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金 、 博 时沪 港深 成长 企 业混合 基金 、 博时 沪港 深 价值优 选混 合基
金、博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美国 通用 电气 公司、华 夏基金 固定 收益 部 工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 基金 经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理 、 博 时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票 息收 益 债券型 证券 投资
基金、 博时 裕祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时新 财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 董事 总经 理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 博 时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博时 新价 值灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 、 博 时新 起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博时 双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 鑫惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 博 时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上海 金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金管 理人 的职 责
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进 行证
券投资 ；
6 、除依 据《基 金法》 、《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 5-11
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 、严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ；
12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
13 、 按 《 基金 合同 》 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益；
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 、 依据 《 基金 法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上；
17 、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规 定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ；
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
19 、 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金 托
管人；
20 、 因 违反 《 基金 合同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ；
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ；
22 、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任；
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
24 、 基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《基 金合 同》 不能 生 效， 基 金管
理人承担 全部 募集费 用， 将已募集 资金 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 5-12
四、基 金管 理人 的承 诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ，并承 诺建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；
2 、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《 基金 法》 的 行为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。
3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 ， 并 承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；
4 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责；
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。
五、基 金经 理承 诺
1 、依照 有关法 律法规 和基 金合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则为 基金 份额持 有人 谋取最 大
利益；
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
六、基 金管 理人 的内 部控 制制度
1 、风 险管 理的 原则
（1） 全面 性原 则
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。
（2） 独立 性原 则
公司设 立独 立的 监察 部 ， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性 ， 负 责对 公司 各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。
（3） 相互 制约 原则 5-13
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建 立不 同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4） 定性 和定 量相 结合 原 则
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。
2 、风 险 管 理和 内部 风险 控 制体系 结构
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相互 牵 制的组 织结 构 ， 由 最高 管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各个 业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监察 部负 责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分：
（1） 董事 会
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
（2） 风险 管理 委员 会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风险 管理 委员 会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别 、 评 定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。
（3） 督察 长
独立行 使督 察权 利 ； 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
（4） 监察 法律 部
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。
（5） 风险 管理 部
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组 织实 施公 司投 资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。
（6） 业务 部门
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别、 监
控和降 低风 险。
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施
（1） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度
公司建 立、 健全 了内 控结 构， 高 管人 员关 于内 控有 明确的 分工 ， 确 保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。
（2） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 5-14
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。
（3） 建立 、健 全岗 位责 任 制
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并 及时 将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。
（4） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使用 适合 的程 序， 确认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对风 险隐 患进 行 层层汇 报 ， 使 各个 层次 的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。
（5） 建立 有效 的内 部监 控 系统
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对 可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。
（6） 使用 数量 化的 风险 管 理手段
采取数 量化、 技术 化的 风险 控制手 段， 建 立数 量化 的风 险管理 模型， 用以 提示 指数 趋势 、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控 制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。
（7） 提供 足够 的培 训
制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，
控制风 险。 5-15
二
基 金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年4 月8日， 是我 国第 一家 完全 由 企业法 人持 股的 股份 制商 业银行 ，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市的 公司 。2006 年9 月 又成功发 行了22 亿H股，9 月22日在 香港 联交所 挂牌 交易（股 票代
码：3968），10月5日 行使H股超 额配 售 ， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截至2017 年9 月30 日 ， 本 集团
总资产61,692.39 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率15.01% ，权 重法 下资 本充 足 率12.26% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 76 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合 格境 内机 构投 资者 托管 （QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想 ” 的 托管 理念 和 “ 财富 所托 、 信守 承诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托 管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF、 第一 只信 托资 金计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第5-16
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联 获《财
资》“中国最佳托管 专 业银行”。2016 年 6 月 招商银行荣膺《财资 》 “中国最佳
托管银行奖” ， 成为国 内唯一获奖项国内托 管 银行； “托管通” 获得国 内 《银行家》
2016 中国金融创 新“十 佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺 2016 年中国 资 产管理【金
贝奖】 “最佳资产托 管 银 行” ；2017 年6 月 再度荣膺 《财 资》 “中 国最佳托管银
行奖”, “全功能网上 托管银行 2.0” 荣获 《银 行家》2017 中国金融 创 新 “十佳金
融产品创新 奖 ” ；8 月 荣膺国际财经权威媒体《 亚洲银行家 》 “中国 年度托 管银行奖” ，
进一步 扩大 我行 托管 业务 在国际 资管 和托 管业 界的 影响力 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉林 大学 经济 管理 专业 硕士， 高级 经济 师。 招商 局集团 有限 公 司
董事长 ， 兼 任招 商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招 商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任 上
海银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理、 副行长 、 行长 、 北 京分 行风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任 招 商银行 总行 行长 助理；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士， 招商 银行 资产 托管部 总经 理， 大学 本科 毕业， 具有 基金 托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理、 总经 理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之5-17
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年9 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管316 只开 放式 基金 。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自觉 形成 守法 经 营、 规范 运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形成 科学 合理 的决 策机 制、 执 行机 制和 监督 机制 ， 防范 和化 解 经
营风险， 确保 托管 业务 的稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵塞漏 洞 、
消除隐 患， 保 证业 务稳 健 运行的 风险 控制 制度， 确 保托管 业务 信息 真实、 准 确、 完整、 及时 ；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室 ， 负 责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽 核监 察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独 立于 部门 内其 他业 务 室和托 管分 部 、 分 行资 产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各 业务 室 、 各分 部、 各 项业 务中 的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必 须遵 循内 控制 衡原 则 ， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。 内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内部 控制 的检 查 、 评 价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政 策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内 部控 制应 随着 托管 业务经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。 5-18
（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基 础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《招 商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档 案 管理、 保密 管 理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为 保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避免 托管 业务 危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有 效地 处理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件应 急处 理办法》 ，并 建立了灾 难备 份中心 ，各 种业务数 据能 及时在 灾难 备份中心 进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时， 每日 实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置门 禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、5-19
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基 金合 同 、 托管 协议、 上述 监督 内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规 的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形 式通 知 基 金管 理 人 进 行 整 改， 整 改 的时 限 应 符 合 法 规允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查， 督促 基金 管理 人改 正。 基 金管 理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通 知基 金管 理人限 期改 正， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配合 和 协助基金托管人依照法 律 法规基金合同和托管协 议 对基金业
务执行 核查 。 对 基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ； 对 基金 托管 人 按照法 律法 规 、 基 金合 同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项， 基金 管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监 督 权， 或 采取 拖延 、 欺 诈等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情 节严 重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三
相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、直 销机 构
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费） 5-20
2 、代 销机 构
(1)中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2)交通 银行股份 有限公 司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(3)招商 银行股份 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(4)中国 民生银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(5)中国 邮政储蓄 银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117 5-21
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(6)广发 银行股份 有限公 司
注册地址： 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人： 杨明生
联系人： 陈泾渭/ 刘伟
电话： 020-38321497/020-38322566
传真： 020-38321676
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(7)平安 银行股份 有限公 司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(8)上海 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(9)东莞 银行股份 有限公 司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴照群
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(10) 汉口银 行股份 有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民 5-22
联系人： 李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(11) 江苏银 行股份 有限公司
注册地址： 南京市洪武北路55 号
办公地址： 南京市中华路26 号
法定代表人： 夏平
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 95319
网址： http://www.jsbchina.cn
(12) 渤海银 行股份 有限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(13) 大连银 行股份 有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88 号
办公地址： 大连市中山区中山路88 号天安 国际大厦 43 楼
法定代表人： 陈占维
联系人： 朱珠
电话： 0411-82311131
客户服务电话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(14) 哈尔滨 银行股 份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(15) 东莞农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 5-23
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(16) 河北银 行股份 有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(17) 嘉兴银 行股份 有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(18) 江苏吴 江农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人： 陆玉根
联系人： 傅巍群
电话： 0512-63969900
传真： 0512-63969071
客户服务电话： 4008696068 0512-96068
网址： www.wjrcb.com
(19) 江苏江 南农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005 5-24
网址： http://www.jnbank.cc
(20) 苏州银 行股份 有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(21) 威海市 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 威海市宝泉路 9 号
办公地址： 济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人： 谭先国
联系人： 武芳
电话： 0531-68978175
传真： 0531-68978176
客户服务电话： 省内 96636 、境内 4000096636
网址： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(22) 晋商银 行股份 有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(23) 浙江绍 兴瑞丰 农村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人： 俞俊海
联系人： 孟建潮
电话： 0575-84788101
传真： 0575-84788134
客户服务电话： 400-889-6596
网址： http://www.borf.cn
(24) 深圳市 新兰德 证券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕 5-25
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(25) 厦门市 鑫鼎盛 控股有限公 司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(26) 诺亚正 行（上 海）基金销 售投资顾 问有限 公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(27) 深圳众 禄金融 控股股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(28) 上海天 天基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(29) 上海好 买基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 5-26
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(30) 蚂蚁（ 杭州） 基金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(31) 上海长 量基金 销售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(32) 浙江同 花顺基 金销售有限 公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(33) 上海利 得基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
5-27
(34) 嘉实财 富管理 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(35) 乾道金 融信息 服务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服务电话： 400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
(36) 宜信普 泽投资 顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 戎兵
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(37) 南京苏 宁基金 销售有限公 司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(38) 北京恒 天明泽 基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782 5-28
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(39) 北京汇 成基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(40) 一路财 富（北 京）信息科 技股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(41) 北京钱 景基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(42) 海银基 金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(43) 北京广 源达信 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座6 层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉 5-29
联系人： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(44) 天津国 美基金 销售有限公 司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系人： 郭宝亮
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
(45) 北京新 浪仓石 基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(46) 上海万 得基金 销售有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(47) 泰诚财 富基金 销售（大连 ）有限公 司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 张晓辉
电话： 0411-88891212-327
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.haojiyoujijin.com
(48) 江西正 融资产 管理有限公 司
5-30
注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
法定代表人： 陆雯
联系人： 胡聪
电话： 13879129841
客户服务电话： 0791-86692560
网址： www.jxzrzg.com.cn
(49) 上海凯 石财富 基金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(50) 上海朝 阳永续 基金销售有 限公司
注册地址： 浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号4 号楼2 层
法定代表人： 廖冰
联系人： 李翔
电话： 021-80234888
传真： 021-80234898
客户服务电话： 400-699-1888
网址： http://www.998fund.com/
(51) 上海陆 金所基 金销售有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(52) 大泰金 石投资 管理有限公 司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299 5-31
网址： www.dtfunds.com
(53) 珠海盈 米财富 管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(54) 和耕传 承基金 销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 董亚芳
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 400-360-0000
网址： www.nicaifu.com
(55) 奕丰金 融服务 （深圳）有 限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深 圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 许雅君
电话： 0755-89460502
传真： 0755-21674453
客户服务电话： 0755-89460500
网址： www.ifastps.com.cn
(56) 中证金 牛（北 京）投资咨 询有限公 司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(57) 北京懒 猫金融 信息服务有 限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人： 许贤良 5-32
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(58) 北京肯 特瑞财 富投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18 号院京东总部A 座4 层A428 室
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(59) 大连网 金基金 销售有限公 司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号2 层202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(60) 中民财 富管理 （上海）有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号17 层
法定代表人： 弭洪军
联系人： 茅旦青
电话： 021-33355392
传真： 021-63353736
客户服务电话： 400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
(61) 深圳市 金斧子 基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(62) 北京蛋 卷基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 5-33
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(63) 深圳前 海凯恩 斯基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
(64) 深圳前 海欧中 联合基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19 号 国际西岸商务大厦 703 、705
法定代表人： 梁双凤
联系人： 梁双凤
电话： 0755-23073400
传真： 0755-23328531
客户服务电话： 0755-23073400
网址： http://www.ecpefund.com/
(65) 天津万 家财富 资产管理有 限公司
注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 孙雪
电话： 010-59013825
传真： 010-59013707
客户服务电话： 010-59013825
网址： http://www.wanjiawealth.com/
(66) 上海华 夏财富 投资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
法定代表人： 毛淮平
客户服务电话： 13816092323
网址： http://www.cwmc.cn/
5-34
(67) 中信建 投期货 有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街 11-B ， 名义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦 11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(68) 东海期 货有限 责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25 、27、29 号
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼
法定代表人： 陈太康
联系人： 李天雨
电话： 021-68757102
传真： 021-68757102
客户服务电话： 95531
网址： www.qh168.com.cn
(69) 弘业期 货股份 有限公司
注册地址： 南京市中华路50 号
办公地址： 南京市中华路50 号
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话： 025-52278870
传真： 025-52313068
客户服务电话： 400-828-1288
网址： www.ftol.com.cn
(70) 大有期 货有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人： 沈众辉
联系人： 马科
电话： 0731-84409000
传真： 0731-84409009
客户服务电话： 400-636-5058
网址： www.dayouf.com
(71) 中信建 投证券 股份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588 5-35
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(72) 万联证 券有限 责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(73) 恒泰证 券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(74) 上海华 信证券 有限责任公 司
注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人： 陈海平
联系人： 李颖
电话： 021-38784818
传真： 021-38784818-8508
客户服务电话： 021-38784818-8508
网址： www.shhxzq.com
(75) 首创证 券有限 责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人： 吴涛
客户服务电话： 400 620 0620
网址： www.sczq.com.cn
(76) 联储证 券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼
办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼
法定代表人： 沙常明
联系人： 丁倩云
电话： 010-56177851 5-36
传真： 0755-82075835
客户服务电话： 010-56177851
网址： http://www.lczq.com/
(77) 桂林银 行股份 有限公司
注册地址： 桂林市中山南路76 号
办公地址： 桂林市中山南路76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(78) 德州银 行股份 有限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
(79) 中原银 行股份 有限公司
注册地址： 河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址： 河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人： 窦荣兴
联系人： 牛映雪
电话： 0371-85517710
传真： 0371-85519869
客户服务电话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
(80) 湖北银 行股份 有限公司
注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86 号汉街总部国际8 栋
办公地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86 号汉街总部国际8 栋
法定代表人： 陈大林
联系人： 李昕雅
电话： 027-87139129
传真： 027-87135931
客户服务电话： （湖北）96599 （全国）400-85-96599
网址： http://www.hubeibank.cn
二、登记机构
名称：
博时基金管 理有限 公司 5-37
住所：
广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称：
上海市 通力 律师事 务所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬
经办律 师： 吕红、 安冬
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
5-38
四、基 金名称
博时上 证 50 交 易型 开放 式 证券投 资基 金联 接基 金
五、基 金类型
联接基 金
六、基 金运作方式
本基金 运作 方式 为契 约开 放式， 存续 期间 为不 定期 。
七、基 金的投资目标
通 过主 要投 资于 目标ETF ，紧 密跟 踪标 的指 数， 追求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的最 小化 。
八、基 金的投资范围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 标 的指 数成 份股 和备 选 成份股 票 、 国 内依 法发 行 上市的 非成
份股 （ 包括 中小 板、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券 、 货 币市场 工具 、 权
证 、股 指期货 、资 产支 持证 券以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具（但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。 本 基金 投资 于目 标 ETF 的资 产比 例不 低于 基金资 产净值的
90% ； 权证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。 每 个
交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 对现金 或者 到期 日在 一年 以内的政
府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 的 其
他品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
九、基 金的投资策略
本基 金主要投资于 目标ETF ，方 便特定的客户 群通过本基 金投资目标ETF 。 本基金不 参
与目标ETF 的投 资管 理。
1 、资 产配 置策 略
为实 现投资目标， 本基金将以 不低于基金资 产净值90% 的 资产投资于目 标ETF，其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股、 国内 依 法发行 上市 的非 成份 股 （ 包括中 小板 、 创
业板及其 他经 中国证 监会 核准上市 的股 票） 、债 券、 货币市场 工具 、权证 、股 指期货、 资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规 定） ，其 目的 是为 了 使本基 金在 保障 日常 申购 赎回的 前提 下， 更好 地跟 踪标的 指数 。
在正 常市场情况下 ，本基金力争 净值增长率与 业绩比较基 准收益率之间 的日均跟踪 偏
离度不 超过0.3% ， 年跟 踪 误差不 超过4% 。 如 因指 数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度
和跟踪 误差 超过 上述 范围 ， 基 金管 理人 应采 取合 理 措施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误差 进一 步扩
大。
2 、基 金投 资策 略
（1） 投资 组合 的构 建 5-39
基金 合同生效后， 本基金将主要 按照标的指数 成份股的基 准权重构建股 票组合，并 在
建仓期 内将 股票 组合 换购 成目标ETF， 使本 基金 投资 于目标ETF 的比 例不 低于 基 金资产 净值 的
90% 。
（2） 投资 组合 的投 资方 式
本基金 投资 目标ETF 的两 种 方式如 下：
1 ）申 购和 赎回 ：目 标ETF 开放申 购赎 回后 ，以 组合 证券进 行申 购赎 回；
2 ） 二 级市 场方 式： 目标ETF 上市 交易 后， 在二 级市 场 进行目 标ETF 的 交易 。 本 基 金投资
于目标ETF 的方 式以 申购 和 赎回为 主 ， 但 在目 标ETF 二 级市场 流动 性较 好的 情况 下， 为了 更好
地实现 本基 金的 投资 目标 ， 减 小与 标的 指数 的跟 踪 偏离度 和跟 踪误 差 ， 也 可 以通过 二级 市场
交易买 卖目 标ETF 。
当目标ETF 申购 、 赎 回或 交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
3 、成 份股 、备 选成 份股 投 资策略 投资 管理 程序
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目标ETF 。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制策 略， 即完 全按照 标的 指 数
的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组合 ， 并 根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进
行相应 调整 。 但 在因 特殊 情况 （ 如流 动性 不足 等） 导致无 法获 得足 够数 量的 股票时 ， 基 金管
理人将 搭配 使用 其他 合理 方法进 行适 当的 替代 。
4 、债 券投 资策 略
本基 金债券投资组 合将着重考虑 基金的流动性 管理及策略 性投资的需要 ，选取到期 日
在一年 以内 的政 府债 券进 行配置 。 债券 投资 者的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 ， 有 效利 用基 金
资产， 提高 基金 资产 的投 资收益 。
5 、股 指期 货及 其他 金融 衍 生品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则 ， 以套期 保
值为目 的进 行操 作。
6、权 证及 资产 支持 证券 的 投资策 略
本基金 将通 过对 权证 标的 证券的 基本 面以 及资 产支 持证券 基础 资产 及结 构设 计的研 究 ，
结合多 种定 价模 型， 根据 基金资 产组 合情 况适 度进 行权证 及资 产支 持证 券的 投资。
十、业 绩比较基准
上证 50 指 数收 益率 ×95%+ 银行活 期存 款税 后利 率×5%
如上海 证券 交易 所变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 ， 或 者上 述标 的指 数 由其他 指
数代替 ， 或由 于指 数编 制 方法等 重大 变更 导致 上述 指数不 宜继 续作 为标 的指 数， 或证 券市 场
有其他 代表 性更 强 、 更 适 合投资 的指 数推 出时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人
合法权 益的 原则 ， 通过 适 当的程 序变 更本 基金 的标 的指数 ， 并同 时更 换本 基 金的基 金名 称与5-40
业绩比 较基 准。 若标 的指 数变更 对基 金投 资无 实质 性影响 （包 括但 不限 于编 制机构 变更 、 指
数更名等 ） ，则 无需召 开基 金份额持 有人 大会， 基金 管理人可 在取 得基金 托管 人同意后 变更
标的指 数和 业绩 比较 基准 ，报中 国证 监会 备案 并及 时公告 。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 通过投 资于 目 标 ETF 跟踪 标的指 数表 现 ， 具 有与 标 的指数 以及
标的指 数所 代表 的证 券市 场相似 的风 险收 益特 征。
同时， 本基 金为 被动 式投 资的股 票型 指数 基金 ，跟 踪上证 50 指数 ，其 预期 风 险与预 期
收益高 于债 券型 基金 、 混 合型基 金、 货币 市场 基金 ， 其风 险收 益特 征与 标的 指数所 表征 的 市
场组合 的风 险收 益特 征相 似。
十二、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值 表
现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,411,572.40 1.70
其中： 股票 1,411,572.40 1.70
2 基金投 资 75,958,014.32 91.63
3 固定收 益投 资 2,504.80 0.00
其中： 债券 2,504.80 0.00
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
5,176,396.12 6.24
8 其他各 项资 产 347,501.56 0.42
9 合计 82,895,989.20 100.00
2 期 末投资 目标 基金明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1 博时上 证 50 交易 股票指 交易型 开放 博时基 金管 75,958,014.32 92.30 5-41
型开放 式指 数证
券投资 基金
数型 式指数 基金 理有限 公司
3 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
3.1 报 告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 56,742.00 0.07
C 制造业 203,284.00 0.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 8,952.00 0.01
E 建筑业 64,499.00 0.08
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 26,741.00 0.03
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 14,098.00 0.02
J 金融业 1,003,772.40 1.22
K 房地产 业 33,484.00 0.04
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,411,572.40 1.72
4 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 3,900 211,224.00 0.26
2 600036 招商银 行 3,700 94,535.00 0.11
3 601166 兴业银 行 4,400 76,076.00 0.09
4 600016 民生银 行 9,000 72,180.00 0.09
5 601328 交通银 行 9,900 62,568.00 0.08
6 600887 伊利股 份 2,200 60,500.00 0.07
7 601288 农业银 行 14,100 53,862.00 0.07
8 600519 贵州茅 台 100 51,764.00 0.06
9 600000 浦发银 行 3,900 50,193.00 0.06
10 601398 工商银 行 8,000 48,000.00 0.06 5-42
5 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,504.80 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,504.80 0.00
6 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 113013 国君转 债 20 2,504.80 0.00
7 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5-43
12 投资 组合 报告附 注
12.1 本 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 基 金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
12.3 其 他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,411.85
2 应收证 券清 算款 2,188.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,142.67
5 应收申 购款 340,758.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 347,501.56
12.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
12.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
12.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十三
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.5.27-20
15.12.31
-19.42% 2.36% -27.10% 2.64% 7.68% -0.28%
2016.1.1-201
6.12.31
-3.61% 1.19% -5.15% 1.21% 1.54% -0.02%
2017.1.1-201
7.9.30
19.27% 0.60% 15.98% 0.61% 3.29% -0.01%
2015.5.27-20
17.9.30
-7.36% 1.46% -19.80% 1.59% 12.44% -0.13% 5-44
十 四
基金费用与税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 、基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.30%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标 ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金管 理
费。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，
金额为 负时 以零 计。
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托管 人 自动于 次月 首日 起 3 个 工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金
管 理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管 费按前一日基金资产净值 的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标 ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金托 管
费。 5-45
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，
金额为 负时 以零 计。
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托管 人 自动 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 取。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
上述“ 一 、基 金费 用的 种类 中第 3 －8 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购对 价是 指投 资人 申 购基金 份额 时应 交付 的组 合证券 、现 金替 代、 现金 差额及 其
他对价 。 赎 回对 价是 指投 资人赎 回基 金份 额时 ， 基 金管理 人应 交付 给赎 回人 的组合 证券 、 现
金替代 、现 金差 额及 其他 对价。
2 、 申 购对 价、 赎回 对价 根 据申购 、 赎 回清 单和 投资 人申购 、 赎 回的 基金 份额 数额确 定 。
申购、 赎回 清单 由基 金管 理人编 制。T 日 的申 购、 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市
前公告 。 如 遇特 殊情 况， 可以适 当延 迟计 算或 公告 ， 并报 中国 证监 会备 案。 申购、 赎回 清单
的内容 与格 式见 本基 金招 募说明 书。
3 、投资人 在申购或赎回基金份额时，申购赎 回代理券商可按照 不超 过 0.5% 的标准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。
4 、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日公 告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、 基金管理人和基金托 管人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率和 基金 托管费率。
基金管理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日前 按 照 《 信息 披 露 办 法 》的 规 定 在 指定 媒 介 上刊登
公告。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
博时 上证 50 交易型开放式指数证券投资联接基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号
5-46
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2017 年7月11 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （ 《博时 上证50
交易型开 放式 证券投 资基 金联接基 金招 募说明 书更 新2017 年第2 号 》 ）进 行了 更新,并 根据本
基金管理 人对 本基金 实施 的投资经 营活 动进行 了内 容补充和 更新, 主要补 充和 更新的内 容如
下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
4 、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （十 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2017 年9月30日；
5 、在“十、基金的业绩” 中，新增了基金业绩的 内 容，数据内容截止时间 为2017 年9
月30日；
6、在 “二 十二 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、
2017 年 12 月 29 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《20171229 关 于博 时 基金旗 下部 分基 金参 加邮 储银行 网银 申购 费率 优惠
活动的 公告 》 ；
( 二) 、
2017 年 12 月 29 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 深圳 前海 汇联基 金销 售有 限公 司为
代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ；
( 三) 、
2017 年 12 月 29 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《20171229 关 于博 时 基金管 理有 限公 司旗 下部 分基金 参加 交通 银行 股份
有限公 司手 机银 行申 购及 定投业 务费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 四) 、
2017 年 12 月 25 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 大河 财富 基金销 售有 限公 司为 代销
机构并 参加 其费 率优 惠活 动的公 告》 ；
( 五) 、
2017 年 12 月 20 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 深圳 前海 微众银 行股 份有 限公 司为
代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ；
( 六) 、
2017 年 12 月 19 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部 分 开放式 基金 增加 上海 挖财 金融信 息服 务有 限公 司为
代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ；
( 七) 、
2017 年 12 月 12 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 包商 银行 股份有 限公 司为 代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 八) 、
2017 年 12 月 06 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 龙江 银行 股份有 限公 司为 代销 机构5-47
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 九) 、
2017 年 11 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 湖北 银行 股份有 限公 司为 代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 十) 、
2017 年 10 月 27 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《 博时 上证 50 交 易型 开放式 证券 投资 基金 联接 基金 2017 年第 3 季度 报
告》 ；
( 十一) 、
2017 年 10 月 13 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 广发 银行 股份有 限公 司为 代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 十二) 、
2017 年 09 月 27 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 中民 财富 管理（ 上海 ）有 限公 司为
代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ；
( 十三) 、
2017 年 09 月 26 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 基金参 加平 安银 行申 购业 务与定 投业 务费 率优 惠活
动的公 告》 ；
( 十四) 、
2017 年 09 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 联储 证券 有限责 任公 司为 代销 机构
的公告 》 ；
( 十五) 、
2017 年 09 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 天津 万家 财富资 产管 理有 限公 司为
代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ；
( 十六) 、
2017 年 08 月 31 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 弘业 期货 股份有 限公 司为 代销 机构
的公告 》 ；
( 十七) 、
2017 年 08 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《 博时 上证 50 交易型 开放式 证券 投资 基金 联接 基金 2017 年 半年 度报 告
（正 文 ） 》 ；
( 十八) 、
2017 年 08 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《 博时 上证 50 交易型 开放式 证券 投资 基金 联接 基金 2017 年 半年 度报 告
（摘要 ） 》 ；
( 十九) 、
2017 年 07 月 26 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 浙江 绍兴 瑞丰农 村商 业银 行股 份有
限公司 为代 销机 构并 参加 其费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 二十) 、
2017 年 07 月 19 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《 博时 上证 50 交 易型 开放式 证券 投资 基金 联接 基金 2017 年第 2 季度 报
告》 ；
博时基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 11 日
5-48
