博时裕和纯债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
博时裕和纯债债券型证券投资 基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
1
博时裕和 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年 第 1 号
【重要 提示】
1 、 本 基金 根据2015 年11月6日中 国证 券监 督管 理委 员 会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 《 关
于 准予 博时 裕和 纯债 债券 型证券 投资 基金 注册 的批 复》 （证 监许 可[2015]2533 号 ） 进 行募 集 。
2 、基金 管理人 保证招 募说 明书的内 容真 实、准 确、 完整。本 招募 说明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
3 、投资 有风险 ，投资 者认 购（或申 购） 基金份 额时 应认真阅 读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原则， 在投 资 者作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。
4 、本基 金投资 于证券 市场 ，基金净 值会 因为证 券市 场波动等 因素 产生波 动， 投资者 在
投资本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包 括： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
本基金投 资中 小企业 私募 债，中小 企业 私募债 是根 据相关法 律法 规由非 上市 中小企 业
采用非 公开 方式 发行 的 债 券。 由 于不 能公 开交 易， 一般情 况下 ， 交 易不 活跃 ， 潜在 较大 流动
性风险 。 当发 债主体 信用 质量恶 化时 ， 受市场 流动 性所限 ， 本基 金可能 无法 卖出所 持有 的 中
小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。
5、 本基 金为 债券 型基 金， 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金， 但低 于混 合 型基金 、
股票型 基金 ，属 于较 低预 期风险/收 益的 产品 。
6、本 基金 的投 资范 围主 要 为具有 良好 流动 性的 固定 收益类 品种 ，包 括国 债、 金融债 、
企业债 、 公 司债、 央行 票 据、 中 期票 据、 短 期融 资 券、 中 小企 业私 募债、 资 产支持 证券 、 次
级债 、 可 分离 交易可 转债 的纯债 部分 、 债券回 购 、 银行存 款等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其 他固 定收 益类 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金不 投资 于股票 、权 证等权益 类资 产，也 不投 资于可转 换债 券（可 分离 交易可 转
债的纯 债部 分除 外） 、可 交 换债券 。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
7、基金 的投资 组合比 例为 ：本基金 对债 券的投 资比 例不低于 基金 资产的80%； 本基金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值的5% 。
8、本基 金初始 募集面 值为 人民币1.00 元。在 市场波 动因素影 响下 ，本基 金净 值可能
低于初 始面 值， 本基 金投 资者有 可能 出现 亏损 。
9、 基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现， 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
10、基金 管理 人依照 恪尽 职守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原则 管理 和运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
11 、 本 招募 说明 书 （ 更 新） 所载内 容截 止日 为2017年11 月27 日， 有关财 务数 据和 净值表
现截止 日为2017 年8 月3 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
12 、 本基 金的 最后运 作日 为 2017 年8 月3 日 ， 并 于2017 年8 月4 日进 入清 算 程序 。 本
基金管 理人 已依 法对 基金 财产进 行清 算 ， 清 算结 果已 经报中 国证 监会 备案 并获 得中国 证监 会
批准。 《博 时裕 和纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》自 2017 年10 月 19 日 起 终止。
第 一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 公司 ” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股 份 49% ；中国长城资产管理公司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港 （ 集团 ） 有 限公 司， 持有 股 份 6％ ； 上 海汇 华实 业有 限公司 ， 持有 股
份 12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份 2% 。 注册 资本 为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构- 南方、券商业务部、零售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、央企业 务部、互联网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构- 南方 分别 主要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部 负责券商渠道的开拓和销售服务。零售- 北京、
零售- 上海、 零售- 南方 负责 公司全 国范 围内 零售 客户 的渠道 销售 和服 务。 央企 业务部 负责 招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核算、成本控制、财务分 析等工作。信息技术部负 责信息系统开发、网络运 行及维护、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司 ， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止到 2017 年 9 月 30 日 ，公司 总人 数为 526 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，1957 年 生， 中共党 员， 西南 财经 大学 经济学 博士 ，高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年， 任国 家外 汇管 理局政 研室 副主 任、 计划 处处长 ；1992 年至 2002 年，任 中国 人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中国 人民 银行 海南 省分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行 广州 分行副 行长 ；2002 年 9 月至 2007 年 4 月 ，任 广东 发 展银行 行长 ；
2007 年 4 月至 2015 年 7 月， 历任 招商 银行 执行 董 事、 副行 长 、 副 董事 长， 期间兼 任永 隆银
行副董 事长 、 招商信 诺人 寿保险 有限 公司 董事 长、 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 、 招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长；2015 年 7 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届董 事会 董事 长。
江向阳先生，董事。中共 党员，南开大学国际金融 博士，清华大学金融媒体 EMBA 。
1986-1990 年就 读于 北京 师范大 学信 息与 情报 学系 ，获学 士学 位；1994-1997 年就 读于 中国
政法大 学研 究生 院， 获法 学硕士 学位 ；2003-2006 年 ， 就读 于南 开大 学国 际经 济研究 所， 获
国际金 融博 士学 位。 历任 中国证 监会 办公 厅、 党办 副主任 兼新 闻办 （网 信办 ） 主任 ； 中 国证
监会办 公厅 副巡 视员 ； 中 国 证监会 深圳 专员 办处 长、 副 专员； 中国 证监 会期 货监 管 部副处 长、
处长； 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商局 金融集 团副 总
经理、 博时 基金 管理 有限 公司党 委副 书记 ；2015 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 总经
理、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审计 稽核 部总 经 理、 中国 业务 部总 经理 、 证券部 总经 理 、 总 经理 助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ， 1964 年 生， 硕士。 1981 年至 1985 年 在 复旦大 学数 学系 学习 ， 获 学士学 位。
1985 年至 1988 年 在复 旦 大学数 理统 计系 学习 ，获 硕士学 位。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在
上海同 济大 学数 学系 工作 ，任教 师。1995 年 4 月进 入招商 证券 ，1996 年 5 月 任招商 证券 上
海澳门 路营 业部 总经 理；2001 年 9 月 任招 商证 券上 海地区 总部 副总 经理 （主 持工作 ） ；2002
年 10 月 任招 商证 券投 资部 总经理 ； 2005 年 1 月任 招商证 券投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总
经理；2005 年 8 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理 （现 更名 为机 构业 务总 部） ；2008 年 4
月任招 商证 券机 构客 户业 务董事 总经 理；2012 年 4 月任招 商证 券股 票销 售交 易部联 席总 经
理 （现 更名 为机 构业 务总 部） ；2012 年 9 月任 招商 证 券股票 销售 交易 部总 经理 （现更 名为 机
构业务 总部 ） ；2017 年 8 月 任招商 证券 机构 业务 总部 总经理 兼任 机构 业务 一部 总经理 。2002
年 10 月至 2008 年 7 月， 任博时 基金 管理 有限 公司 第二届 、第 三届 监事 会监 事；2008 年 7
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 第四 届至 第六 届董 事会 董 事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起，任 博时 基
金管理 有限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学 学士 学位 。2000 年 起， 任职 于瑞 士信 贷 （CSFB ） 纽约办 公室 并加 入企 业并购 部门 担
任经理 ，负 责全 球电 讯及 消费零 售行 业的 并购 项目 ；2005 年， 加 入摩 根大 通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德劭
集团（DE Shaw& Co. ） 之 大中华 区私 募股 权投 资部 门担任 执行 董事 。2013 年 至今， 加入 上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ，1948 年 生， 硕士 。1982 年毕 业于 清华 大学 ， 获 学士 学位 ；1996 年毕业 于
中国科 技大 学， 获工 学硕 士学位 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任 共青 团
总支书记 ；1983 年 起，先 后任 招商 局蛇 口工业 区管 理委员会 办公 室秘书 、主 任；招商 局蛇
口工业 区免 税品 有限 公司 董事总 经理 ； 中 国国 际海 运集装 箱股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 总
经理； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理、 国际 招商局 贸易 投资 有限 公司 董事副 总经 理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通有限公 司董 事总 经理 ；招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理。2008 年 2 月至 今，任 清华 大
学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2009 年 6 月至 今， 兼任 中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限 公司 外
部监事 、监 事会 主席 ；2011 年 3 月至 今， 兼任 湘电 集团有 限 公 司外 部董 事；2013 年 5 月至
2014 年 8 月 ，兼 任德 华安 顾人寿 保险 有限 公司 （ECNL ）董事；2013 年 6 月 至今， 兼任 深
圳市昌 红科 技股 份有 限公 司独立 董事 。2014 年 11 月 起， 任博时 基金 管理 有限 公司第 六届 董
事会独 立董 事。
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ， 工商 管理 硕士 （MBA）。 1974 年 12 月参加 工作 ， 历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国- 坦桑尼亚 联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公司 财务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司财务 部经 理、
香港- 佛罗伦租箱公司（香 港上市公司）副总经理、 中远太平洋有限公司（香港上市公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远投 资 （新 加坡） 有限 公司 （ 新加坡 上市 公司） 总裁 、 董事会 副主 席、
中远控 股 （ 新加 坡） 有 限 公司总 裁； 并任 新加 坡中 资企业 协会 会长 。2011.11-2015.12 ， 任 中
国远洋 控股 股份 有限 公司 执行 （A+H 上 市公 司） 执 行董事 、 总 经理。2012.2-2015.12 ，兼任
中国上市公 司协会副监事 长、天津上 市公司协会副会长；2014.9-2015.12 ，兼任中国上市 公
司协会 监事 会专 业委 员会 副主任 委员 。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长，
主持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ； 1991.10 —1995.12 任厂
办公室 主任 兼外 事办 公室 主任 ； 1995.12 —1999.12 ， 任华能 南方 开发 公司 党组 书记 、 总 经理，
兼任中国 华能 集团董 事、 深圳南山 热电 股份有 限公 司（上市 公司 代码 0037 ） 副董事长 、长
城证券 有限 责任 公司 副董 事长 、 深 圳华 能电 讯有 限 公司董 事长 ；2000.01-2004.07 ， 华能 南方
公司被 国家 电力 公司 重组 后， 任 华能 房地 产开 发公 司副总 经理 ， 长 城证 券有 限责任 公司 副董
事长、董事；2004.07-2009.03 ，任华能房地产开发公 司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,
任 景 顺 长城 基 金管 理公 司董 事 长 、景 顺 长城 资产 管理 （ 深 圳） 公 司董 事长 ；2016.8-至今，
任阳光 资产 管理 股份 有限 公司副 董事 长； 兼任 西南 证券、 百隆 东方 、威 华股 份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至 2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、福州办 事处 党委 委 员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。 1987 年至 1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。 1995 年至 2012
年 5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年 5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团） 有限 公司 金融 事业 部副部 长。 2013
年 3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年 3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。 2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理， 主 管 IT 、 运作 、 指 数 与量化 投资 等工 作， 博时 基金(国际) 有 限公 司及 博时 资本管 理有 限
公司董 事。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ，副总 经理 。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、中 技
上海投资公司、融 通基金 管理有 限 公 司 、 长城 基 金管 理 有 限 公 司 从 事投 资 管理 工 作 。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司 ， 历 任社保 股票 基金经 理 ， 特 定资产 高级 投资经 理 ， 研 究
部总经 理兼 特定 资产 高级 投资经 理 、 社 保股票 基金 经理 、 特 定资 产管理 部总 经理 、 博 时资 本
管理有 限公 司董 事。 现任 公司副 总经 理兼 高级 投资 经理 、 社 保组 合投资 经理 ， 兼 任博 时基 金
（国际 ）有 限公 司董 事。 邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金(国际) 有 限公 司董事 。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
鲁邦旺 先生 ， 硕士 。2008 年至2016 年在 平安 保险 集 团公司 工作 ， 历任 资金 经 理、 固定
收益投资 经理 。2016 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任博 时岁 岁增利 一年 定期开放 债券
基金（2016 年12 月 15 日 至今） 、博 时裕 盈纯 债债 券 基金（2016 年12 月 15 日 至今） 、博 时
裕瑞纯 债债 券基 金（2016 年 12 月 15 日至 今） 、 博 时裕恒 纯债 债券 基金 （2016 年 12 月 15
日至今 ） 、 博时 裕泰 纯债 债 券基金 （2016 年 12 月 15 日至今 ） 、 博时 裕晟 纯债 债 券基金 （2016
年 12 月 15 日 至今） 、博 时 裕丰纯 债债 券基 金（2016 年 12 月 15 日 至今） 、 博 时 裕荣纯 债债
券基金 （2016 年12 月 15 日至今 ） 、 博时 裕和 纯债 债 券基金 （2016 年 12 月15 日至今 ） 、 博
时裕坤 纯债 债券 基金 （2016 年 12 月 15 日 至今 ） 、 博 时裕嘉 纯债 债券 基金 （2016 年 12 月 15
日至今 ） 、 博时 裕康 纯债 债 券基金 （2016 年 12 月 15 日至今 ） 、 博时 裕达 纯债 债 券基金 （2016
年12 月15 日至 今） 、 博时 天天增 利货 币基 金 （2017 年4 月26 日至 今） 、 博时 保 证金货 币 ETF
基金（2017 年4 月 26 日 至今） 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
陈凯杨 先生 ，2015 年11 月27 至 2016 年 12 月 27 日任职 本基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合 基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、中 信建投 证券公 司工作。2011 年加入 博时 基金管理有 限公司 ，历任 投资经理、 博
时抗 通胀增强回 报（QDII-FOF ） 基 金、博时 平衡配置混 合基金的基 金经理。现任 首席宏观
策略分 析师 兼宏 观策 略部 总经理 、多 元资 产管 理部 总经理。
王俊先生，硕士，CFA 。2008 年从上海交通大学硕 士研究生毕业后加入博时基金管理
有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、 研 究部 副总 经理 、 博 时国企 改革 股票
基金 、博 时丝 路主 题股 票 基金的 基金 经理 。 现任 研 究部总 经理 兼博 时主 题行 业混合(LOF) 基
金、 博时 沪港 深优质 企业 混合基 金 、 博 时沪港 深成 长企业 混合 基金 、 博 时沪 港深价 值优 选 混
合基金 、 博 时新 兴消 费主 题混合 基金 的基 金经 理。
过钧先生，硕士，CFA 。1995 年起先后在上海工艺 品进出口公司、德国德累斯顿银行
上海分 行 、 美 国 Lowes 食品有限 公司 、 美国 通用 电 气公司 、 华夏 基金 固定 收 益部工 作 。 2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债券投资基金、博 时稳健回报债券型证券投 资基金（LOF ） 、博时新收益灵活配置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金 、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托管人
一、基金托管人情况 1 、 基 本 情 况
名 称 ： 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路288号
法 定 代 表 人 ： 沈 仁 康
联 系 人 ： 卢 愿
电话：0571-88261004
传真：0571-88268688
成 立 时 间 ：1993年04 月16 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币17,959,696,778 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 银 监 复 【2004】91 号
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 《 关 于 核 准 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 基 金 托 管 资
格 的 批 复 》 ； 证 监 许 可 【2013 】1519号
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理
票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债
券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证
服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督
管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。 经 中 国 人 民 银 行 批 准 ， 可 以 经 营 结 汇 、 售 汇 业 务 。
2 、 主 要 人 员 情 况
沈 仁 康 先 生 ， 浙 商 银 行 党 委 书 记 、 董 事 长 、 执 行 董 事 。 硕 士 研 究 生 。 沈 先 生 曾 任
浙 江 省 青 田 县 委 常 委 、 副 县 长 ， 县 委 副 书 记 、 代 县 长 、 县 长 ； 浙 江 省 丽 水 市 副 市 长 ，
期 间 兼 任 丽 水 经 济 开 发 区 管 委 会 党 工 委 书 记 ， 并 同 时 担 任 浙 江 省 丽 水 市 委 常 委 ； 浙 江
省 丽 水 市 委 副 书 记 ， 期 间 兼 任 市 委 政 法 委 书 记 ； 浙 江 省 衢 州 市 委 副 书 记 、 代 市 长 、 市
长。
刘 晓 春 先 生 ， 浙 商 银 行 党 委 副 书 记 、 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 本 科 、 高 级 经
济 师 。 刘 先 生 曾 任 中 国 农 业 银 行 浙 江 省 分 行 金 融 研 究 所 《 浙 江 农 村 金 融 研 究 》 编 辑 部
副 主 任 、 国 际 业 务 部 信 贷 科 科 长 、 国 际 业 务 部 信 贷 部 经 理 、 营 业 部 副 总 经 理 、 国 际 业
务 部 总 经 理 ， 中 国 农 业 银 行 总 行 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ， 中 国 农 业 银 行 浙 江 省 分 行 党 委
委 员 、 副 行 长 ， 中 国 农 业 银 行 香 港 分 行 副 总 经 理 、 总 经 理 。
二、发展概况及财务 状况
“ 浙 商 银 行 ” 是 经 中 国 银 监 会 批 准 设 立 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 ， 全 称 为 “ 浙 商
银 行 股 份 有 限 公 司 ” ， 英 文 全 称 为 “CHINA ZHESHANG BANK CO.,LTD. ” ， 英 文 简 称 “CZBANK”。
浙 商 银 行 前 身 为 “ 浙 江 商 业 银 行 ” ， 是 一 家 于1993 年 在 宁 波 成 立 的 中 外 合 资 银 行 ，2004年6 月30日 ， 经 中 国 银 监 会 批 准 ， 重 组 、 更 名 、 迁 址 ， 改 制 为 现 在 的 浙 商 银 行 ， 并 于2004
年8 月18 日 正 式 开 业 ， 总 行 设 在 浙 江 省 杭 州 市 。2016 年3 月30 日 ， 浙 商 银 行 在 港 上 市 ，
股 票 代 码 为 （02016.HK）。
浙 商 银 行 确 立 了 “ 两 最 ” 发 展 总 目 标 ： 到2025 年 左 右 ， 成 为 最 具 竞 争 力 全 国 性 股
份 制 商 业 银 行 和 浙 江 省 最 重 要 金 融 平 台 。 最 具 竞 争 力 是 指 在 服 务 能 力 、 风 控 能 力 、 创
新 能 力 、 盈 利 能 力 上 具 有 明 显 竞 争 优 势 ， 最 重 要 金 融 平 台 是 指 成 为 服 务 全 国 乃 至 全 球
市 场 、 功 能 齐 全 、 规 模 领 先 、 业 绩 优 良 、 声 誉 卓 著 的 代 表 性 金 融 机 构 。 根 据 上 述 总 目
标 ， 浙 商 银 行 确 立 了 全 资 产 经 营 战 略 ： 在 继 续 做 大 信 贷 资 产 规 模 的 同 时 ， 通 过 加 强 与
银 行 同 业 、 非 银 行 金 融 机 构 以 及 类 金 融 机 构 的 合 作 ， 积 极 参 与 各 类 金 融 市 场 ， 实 现 资
产 经 营 表 内 与 表 外 、 本 币 与 外 币 及 多 品 种 融 合 ， 为 客 户 提 供 全 方 位 、 持 续 性 金 融 解 决
方 案 。 以 尽 量 少 耗 用 资 源 的 方 式 ， 在 不 同 阶 段 强 化 相 应 的 战 略 性 业 务 、 轻 资 产 业 务 和
效 益 型 业 务 ， 进 而 重 塑 银 行 资 产 负 债 表 ， 以 资 产 经 营 能 力 驱 动 负 债 ， 不 断 提 升 市 场 竞
争 力 、 扩 大 市 场 影 响 力 。
2017 年 上 半 年 ， 浙 商 银 行 在 “ 两 最 ” 总 目 标 引 领 下 ， 积 极 调 整 业 务 结 构 、 增 收 节
支 、 严 控 风 险 ， 经 营 效 益 持 续 增 长 。 截 至2017 年6 月30日 ， 浙 商 银 行 资 产 总 额14,532.90
亿 元 ， 较 上 年 末 增 幅7.27% ， 负 债 总 额13,674.76 亿 元 ， 较 上 年 末 增 幅6.22% ； 实 现 净 利
润56.02 亿 元 ， 同 比 增 长18.32% ， 年 化 平 均 总 资 产 回 报 率0.80% ， 年 化 平 均 权 益 回 报 率
16.54% 。
三、托管业务部的部 门设 置及员工情况
浙 商 银 行 资 产 托 管 部 是 总 行 独 立 的 一 级 管 理 部 门 ， 根 据 业 务 条 线 下 设 业 务 管 理 中
心 、 市 场 一 部 、 市 场 二 部 、 运 营 中 心 、 监 督 中 心 ， 保 证 了 托 管 业 务 前 、 中 、 后 台 的 完
整 与 独 立 。 截 至2017年9 月30 日, 资 产 托 管 部 从 业 人 员 共39名。
浙 商 银 行 资 产 托 管 部 遵 照 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 业 务 的 发 展 模 式 、 运 营 方 式 以 及 内
部 控 制 、 风 险 防 范 等 各 方 面 发 展 的 需 要 ， 制 定 了 一 系 列 完 善 的 内 部 管 理 制 度 ， 包 括 业
务 管 理 、 操 作 规 程 、 基 金 会 计 核 算 、 清 算 管 理 、 信 息 披 露 、 内 部 稽 核 监 控 、 内 控 与 风
险 防 范 、 信 息 系 统 管 理 、 保 密 与 档 案 管 理 、 重 大 可 疑 情 况 报 告 及 应 急 处 理 等 制 度 ， 系
统 性 地 覆 盖 了 托 管 业 务 开 展 的 方 方 面 面 ，能 够 有 效 地 控 制 、 防 范 托 管 业 务 的 政 策 风 险 、
操 作 风 险 和 经 营 风 险 。
四、证券投资基金托 管业 务经营情况
中 国 证 监 会 、 银 监 会 于2013 年11月13日 核 准 浙 商 银 行 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ，
批 准 文 号 ： 证 监 许 可[2013]1519 号。
截至2017年9 月30 日 ， 浙 商 银 行 托 管 证 券 投 资 基 金15 只 ， 规 模 合 计531.44 亿 元 ， 且
目 前 已 经 与 数 十 家 公 募 基 金 管 理 公 司 达 成 托 管 合 作 意 向 。
五、基金托管人内部 风险 控制制度说明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 行 政 性 规 定 、 行 业 准 则 和 行 内
有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 资
产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合
法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 下 设 资 产 托 管 部 ， 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理 和 运 营
部 门 ， 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 团 队 ， 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 部
控 制 和 风 险 管 理 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
资 产 托 管 部 建 立 了 托 管 系 统 和 完 善 的 制 度 控 制 体 系 。 制 度 体 系 包 含 管 理 制 度 、 控
制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 、 顺 利 进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控
制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业
务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防
止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
4 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 。 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运
作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 和 范 围 、 投 资 组 合 比 例 、
投 资 限 制 、 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 、 基 金 会 计 核 算 、 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 、
收 益 分 配 、 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 和 运 作 的 事 项 ， 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监
督 、 核 查 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有 关 法 律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知
后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时
对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事
项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 ， 通 知
基金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违
反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和
其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国
证 监 会 报 告 。
第 三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1 、直销机构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 郁天娇
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 程姣姣
基金销 售机 构 的 具体 名单 见基金 份额 发售 公告 ， 基金 管理人 可根 据有 关法 律法 规， 变更 、
增减发 售本 基金 的 销 售机 构 ，并 及时 公告 。
2 、代 销机 构
(1) 深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层 法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(2) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(3) 诺亚正行（上海）基金销售 投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(4) 深圳众禄金融控股股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(5) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(6) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(7) 蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(8) 浙江同花顺基金销售有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
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(9) 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
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(10) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
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(11) 深圳腾元基金销售有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
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(12) 北京恒天明泽基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
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(13) 北京汇成基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(14) 北京钱景基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(15) 北京新浪仓石基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红 电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(16) 上海万得投资顾问有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(17) 北京微动利投资管理有限 公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(18) 上海凯石财富基金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(19) 深圳富济财富管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(20) 上海陆金所资产管理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(21) 珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(22) 和耕传承基金销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
(23) 北京懒猫金融信息服务有 限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(24) 深圳前海凯恩斯基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳 市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
二、登记机构
名称：
博 时基 金管 理有限 公司
住所：
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： 021- 51150298
传真： 021- 51150398
联系人 ：刘佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
博时裕和纯债债券型证券投资 基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
20
第 四部分
基金的 名称
博时裕 和纯 债债 券型 证券 投资基 金
第 五部分
基金 的类型
契约型 开放 式
第 六部分 基金的投资 目标
在一定 程度 上控 制组 合净 值波动 率的 前提 下， 力争 长 期内实 现超 越业 绩比 较基 准的投 资
回报。
第七部分 投资的方向
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 ， 包 括国 债 、 金 融 债、 企业
债、 公 司债 、 央 行票 据、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 中 小企业 私募 债、 资产 支持 证券、 次级 债、
可分离 交易 可转 债的 纯债 部分、 债券 回购、 银行 存款 等法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 固定 收益 类金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ）。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 投 资于可 转换 债券 （ 可分 离 交易可 转债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。
基金的 投资组 合比 例为： 本基金 对债券 的投 资比例 不低于 基金资 产的 80% ； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
第八部分 投资策略
本基金 通过 宏观 周期 研究 、 行 业周 期研 究 、 公 司研 究 相结合 ， 通过 定量 分析 增 强组合 策
略操作 的方 法， 确定 资产 在基础 配置 、 行 业配 置、 公司配 置结 构上 的 比 例。 本基金 充分 发挥
基金管 理人 长期 积累 的行 业、 公司 研究 成果 ， 利 用 自主开 发的 信用 分析 系统 ， 深 入挖 掘价 值
被低估 的标 的券 种， 以尽 量获取 最大 化的 信用 溢价 。 本 基金 采用 的投资 策略 包括 ： 期 限结 构
策略、 行业 配置 策略 、息 差策略 、个 券挖 掘策 略等 。
首先， 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ，决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。
一方面 ，本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的绝
对水平 和增 长率、 利率 水 平与走 势等） ， 并关 注国 家财政、 税收 、 货币 、 汇 率政策 和其 它证
券市场 政策 等 。 另一 方面 ， 本 基金 将对 债券市 场整 体收益 率曲 线变 化进 行深 入细致 分析 ， 从
而对市 场走 势和 波动 特征 进行判 断 。 在 此基础 上 ， 确定资 产在 非信 用类 固定 收益类 证券 （ 现
金、 国 家债 券、 中央 银行 票据等 ） 和 信用 类固 定收 益类证 券之 间的 配置 比例 ， 整体 组合 的久期范围 以及 杠杆 率水 平。
其次 ， 本 组合 将在 期限 结 构策略 、 行业 轮动 策略 的 基础上 获得 债券 市场 整体 回报率 ， 通
过息差 策略 、个 券挖 掘策 略获得 超额 收益 。
1 、 期限 结构 策略 。 通过 预 测收益 率曲 线的 形状 和变 化 趋势 ， 对各 类型 债券 进 行久期 配
置； 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 ， 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期， 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看， 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
（1 ）骑 乘策 略是 当收 益率 曲线比 较陡 峭时 ， 也即 相 邻期限 利差 较大 时 ，买 入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2 ） 子 弹策 略是 使投 资组 合中债 券久 期集 中于 收益 率曲线 的一 点， 适用 于收 益率曲 线
较陡时 ； 杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 ， 适 用于 收 益率 曲线
两头下 降较 中间 下降 更多 的蝶式 变动 ； 梯式 策略 是使 投资组 合中 的债 券久 期均 匀分别 于收 益
率曲线 ，适 用于 收益 率曲 线水平 移动 。
2 、 行业 配置 策略 。 债券 市 场所涉 及行 业众 多 ，同 样 宏观周 期背 景下 不同 行业 的景气 度
的发生 ，本 基金 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
（1 ）分 散化 投资 ： 发行 人 涉及众 多行 业 ，本 组合 将 保持在 各行 业配 置比 例上 的分散 化
结构， 避免 过度 集中 配置 在产业 链高 度相 关的 上中 下游行 业。
（2 ）行 业投 资 ：本 组合 将 依据对 下一 阶段 各行 业景 气度特 征的 研判 ， 确定 在 下一阶 段
在各行 业的 配置 比例 ，卖 出景气 度降 低行 业的 债券 ，提前 布局 景气 度提 升行 业的债 券。
3 、 息差 策略 。通 过正 回购 ，融 资买 入收 益率 高于 回 购成本 的债 券 ，从 而获 得 杠杆放 大
收益。
本组合 将采 取低 杠杆 、 高 流动性 策略 ， 适当 运用 杠 杆息差 方式 来获 取主 动管 理回报 ， 选
取具有 较好 流动 性的 债券 作为杠 杆买 入品 种， 灵活 控制杠 杆组 合仓 位， 降低 组合波 动率 。
针对中 小企 业私 募债 券 ， 本基金 以持 有到 期 ， 获 得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时， 密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ， 获 得较 高收 益。 本 基金 投资
中小企 业私 募债 ， 基 金管 理人将 根据 审慎 原则 ， 制 定严格 的投 资决 策流 程、 风险控 制制 度 和
信用风 险、 流动 性风 险 处 置预案 ， 并 经董 事会 批准 ， 以防 范信 用风 险、 流动 性风险 等各 种风
险。
4 、 个券 挖掘 策略 。本 部分 策略强 调公 司价 值挖 掘的 重要性 ， 在行 业周 期特 征 、公 司基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ， 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 ， 采
取高度 分散 策略 ，重 点布 局优势 债券 ，争 取提 高组 合超额 收益 空间 。
第 九部分 基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：一年 期银 行定 期存 款收 益率（ 税后 ）+1.2% 。 本基金选择上述业 绩比较 基准的原因为本基 金是通 过债券等固定收益 资产来 获取的收
益，力 争获 取相 对稳 健的 绝对回 报， 追求 委托 财产 的保值 增值 。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更 能为 市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用或 本业绩 比较 基准 停止 发布 ， 本基金 管理 人
可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ， 在 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 ， 适
当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
第十部分 、基金的风险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低 于混 合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 较低 风险/ 收益的 产品 。
第 十一 部分 、基金的 投资 组合报告
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 8,524,650.00
82.06
其中： 债券 8,524,650.00
82.06
资产支 持证 券 -
-
3 贵金属 投资 -
-
4 金融衍 生品 投资 -
-
5 买入返 售金 融资 产 -
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 -
-
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,548,953.43
14.91
7 其他各 项资 产 314,850.58
3.03
8 合计 10,388,454.01
100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％) 1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,524,650.00 84.01
其中： 政策 性金 融债 8,524,650.00 84.01
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,524,650.00 84.01
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140446 14 农发 46 85,000 8,524,650.00 84.01
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 投 资组 合报告 附注
11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报 告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其 他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 314,850.58
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 314,850.58
11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
第十三 部分
基金 费用概览
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.30%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 复核 后于次 月首 日起 第三 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 。 若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗力 等致 使无法 按时 支付 的， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－ ③ ②－④
2015.11.27-2015.12.31
0.20% 0.03% 0.26% 0.01% -0.06% 0.02%
2016.01.01-2016.12.31 1.45% 0.06% 2.70% 0.01% -1.25% 0.05%
2017.01.01-2017.8.3 -0.24%
0.03% 1.59% 0.01%
-1.83% 0.02%
2015.11.27-2017.8.3 1.41%
0.05% 4.55% 0.01%
-3.14% 0.04% H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基金 托管 人 复 核后于 次月 首日 起 第3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇
法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 等致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管人从 基金 财产 中划 付， 如基金 财产 余额 不足 支付 该开户 费用 ， 由
基金管 理人 于产 品成 立一 个月后 的 5 个工 作日 内进 行垫付 ， 基金 托管 人不 承担 垫付开 户费 用
义务。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十 四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求, 对本 基金 管理人于2017 年7月11 日刊 登的本基 金原 招募说 明书 《 博时裕 和纯
债债券 型证券 投资基 金 招 募说明 书 》进 行了更 新,并 根据本 基金管 理人对 本基 金实施 的投资
经营活 动进 行了 内容 补充 和更新,主要 补 充和 更新 的 内容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对直 销、 代销 机构 进行了 更新 ；
4 、在“ 八、基 金的投 资” 中， 更新 了 “（ 九） 基金 投资组合 报告 ”的内 容， 数据内 容
截止时 间 为2017 年8 月3 日；
5 、 在 “ 九、 基金 的业 绩” 中， 更 新了 基金 业绩 的内 容， 数 据内 容截 止时 间为2017 年 8月3 日；
6 、在 “二 十 一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2017 年 10 月 27 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了《博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金 2017 年第 3 季度 报告 》 ；
( 二) 、 2017 年 10 月 19 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金清 算报 告》 、 《博时 裕和 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金
合同》 终止 的公 告》 ；
( 三) 、 2017 年 08 月 24 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《博 时裕和 纯债 债券 型 证券投 资基 金 2017 年 半 年度报 告》 、 《 博时 裕和 纯 债债券 型证 券投
资基 金 2017 年半 年度 报 告（摘 要） 》 ；
( 四) 、 2017 年 08 月 03 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金基 金份 额持有 人大 会
表决结 果暨 决议 生效 的公 告》 ；
( 五) 、 2017 年 07 月 19 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了《博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金 2017 年第 2 季度 报告 》 ；
( 六) 、 2017 年 07 月 11 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公告
了《博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书 2017 年第 2 号( 摘要)》；
( 七) 、 2017 年 06 月 27 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了 《关 于以 通讯 开会 方式 召开博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会的 第
二次提 示性 公告 》 ；
( 八) 、 2017 年 06 月 26 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关于 以通 讯开 会方 式召 开博时 裕和 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 持 有 人大会 的第 一
次提示 性公 告》 ；
( 九) 、 2017 年 06 月 23 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关 于 以 通讯 开 会 方 式召 开 博 时 裕 和纯 债 债 券 型证 券 投 资 基 金基 金 份 额 持有 人 大 会 的公
告》 ；
( 十) 、 2017 年 06 月 03 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了《博 时裕 和纯 债债 券型 证券投 资基 金暂 停申 购、 转换转 入、 定期 定额 投资 业务的 公告 》 ；
博时基金管理有限公 司
2018 年 1 月 11 日
