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华泰300ETF联接(460300)

华泰300ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年1号)查看PDF公告

华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 华 泰柏 瑞沪深300 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 联 接基 金 更 新的 招募 说明 书 ( 摘要 ) 2018 年 1 号 重 要提 示 华泰柏 瑞沪深 300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 ( 以下 简称 “本 基金 ” )根 据 2012 年3 月 23 日中 国证 券监督 管理 委员 会 (以 下 简称 “ 中国 证监 会 ” ) 《关 于核准 华泰 柏瑞 沪 深300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 及 联接 基金 募集的 批复 》 (证 监许可 【2012】392 号) 和 2012 年 4 月 19 日 《关 于 华泰柏 瑞沪深 300 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 募 集时 间 安排的 确认 函》 ( 基金 部函 【2012 】240 号) 的核 准, 进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2012 年5 月29 日正 式生 效。 华泰柏瑞基金管理有限公 司(以下简称 “ 基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”)保证 招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准,但 中国证监会对本基 金募集的核准,并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本 基金没 有风 险。 基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ,但不保证基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动,投 资者在投资本 基金前,应全面了解本基 金的产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理 性判断市场,并承 担基金投资中出现的各类 风险,包括:因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金 投资者 连续大 量赎回基金产生的华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 2 流动性 风险 、 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 、 本基 金的 特定风 险等等。 本基金 为 华 泰柏 瑞沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金( 以下 简称 “沪 深 300ETF”或 “目标 ETF ”) 的联 接基 金 。 其 投资 目标 是 紧 密跟 踪 业绩比 较基 准 , 追 求跟 踪 偏离度 及跟 踪误 差 的最小 化。 本基金 主要 投资 于 (1) 目 标ETF;( 2 ) 标的 指数 的 成份股 和备 选成份 股 ; (3 ) 中 国证 监会 规定的 其他 证券 品种 。 由于本 基金 为目 标 ETF 的 联接基 金, 因此 ,不 对联 接基金 财产 中的 目 标 ETF 部分计 提管 理 费和托 管费 。 尽管本 基金 为目 标 ETF 的 联接基 金, 但 不 能保 证本 基金的 表现 会与 沪 深 300 指数和 华泰 柏 瑞沪深 300ETF 表现 完全 一 致。 投 资者 须参 阅“ 基金 的风险 揭示 ”一 节以 悉详 情。 投资者认购(或申购) 本 基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同 。基金管理人 建议 投 资者 根据 自身 的风 险收益 偏好 ,选 择适 合自 己的基 金产 品, 并且 中长 期持有 。 基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 本摘要根据 基金合同和基金招募说明 书编写,并经 中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人,其持 有基金份额的行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 , 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关 规定享有权利、承担业务 。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务 ,应详细查阅基金 合同。 本基金 为沪 深300ETF 的 联 接基金 , 二 者既 有联 系又 有 区别: (1) 投资 方法 不同, 沪 深 300ETF 主要采用完全复制法,直 接投资于标的 指数的成份 股;而本基金采用间接的 投资方法,通过将 绝大部分基金财产投资于 沪深 300ETF ,实现对业绩 比较基准的紧密跟踪 。 (2 )交易方式不同, 投资者 既可 以像 投资 股票 一样在 证券 交易 所买 卖沪 深300ETF , 也可 以按 照最 小申购 赎回 单位 和 申购赎 回清 单的 要求 , 实 物申购 赎回 沪 深300ETF ; 而本基 金则 像普 通开 放式 基金一 样 , 通 过基 金管 理 人和 代销 机构 按未 知 价法 进行 基金 的申 购赎 回。 本基金 与沪 深 300ETF 业 绩表现 可能 出现 差异 。可 能引发 差异 的因 素包 括: (1)法 规对 投 资比例 的要 求 。 沪 深300ETF 作为 一种 特殊 的基 金品 种, 可以 将全 部 或 接近 全 部的基 金资 产用 于 跟踪标 的指 数表 现 ; 而 本 基金作 为普 通的 开放 式基 金, 必需 将不 低于 基金 资 产净 值5% 的资 产投 资于现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。 (2) 申购赎 回的 影响 。 沪 深 300ETF 采 取实 物申 购 赎回的方式,申购赎回对 基金净值影响较小;而本 基金申购赎回采取现金方 式,大额申购赎回 可能会 对基 金净 值产 生一 定影响 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年11 月28 日, 有关 财务 和业 绩表 现数据 截止 日 为2017 年9 月30 日 ,财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 3 本基金托管人中国工商银 行股份有限公司已对本次 更新的招募说明书中的投 资组合报告和 业绩表 现进 行了 复核 确认 。 一、 基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 法定代 表人 :贾波 成立日 期: 2004 年11 月18 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号 经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系人 : 汪 莹白 联系电 话:400-888-0001,( 021 )38601777 股权结 构: 柏 瑞投 资有 限 责任公 司( 原 AIGGIC )49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、 苏州 新区高 新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。 (二)主要人员情况 1、董 事会 成员 贾波先 生: 董事 长, 学 士 , 曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ,2001 年7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作,历任经纪 业务总部技术主办、零售 客户服务总部地区经理、 南宁双拥路营业部 总经理、南京长江路营业 部总经理、企划部副总经 理( 主持工作) 、北京分公 司总经理、融资融 券部总 经理 等职 务。2016 年 12 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。 翟军先 生 : 董 事 , 学 士 , 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司 、 信 泰证 券 ,2009 年 9 月进 入 华泰证券工作,曾任零售 客户服务总部总经理助理 、经纪业务总部副总经理 、浙江分公司总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限 公 司上 海分 公司 总经理 。 Rajeev Mittal 先 生: 董 事,学 士,1992 年加 入美 国国际 集团 ,2009 至 2011 年担任 柏瑞华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 4 投资(欧洲分公司)总经 理,新兴市场投资主管, 全球固定收益研究团队主 管和行政总裁(欧 洲分公 司) 。 2011 年至 今担 任柏瑞 投资 亚洲 有限 公司 业务行 政总 裁 ( 亚洲, 日本 除外) 、 总经 理、 新兴市 场投 资总 管, 全球 固定收 益研 究团 队主 管。 杨智雅女士:董事,硕士 ,曾就职于升强工业股份 有限公司,华之杰国际商 业顾问有限公 司,1992 年4 月至 1996 年 12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ,1997 年1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 管理 部经 理、 资深 经理、 协理 ,2001 年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股 份 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理、 董事 长暨 总经 理。2010 年 2 月至 今任 柏 瑞证券 投资 顾问 股份 有限 公司董 事长 暨总 经理 、总 经理。 韩勇先生:董事,博士, 曾任职于君安证券有限公 司、华夏证券有限公司和 中国证券监督 管理委 员会 ,2007 年7 月至 2011 年9 月 任华 安基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。2011 年10 月加 入 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。 杨科先 生 : 独 立董 事, 学 士,2001 年至 今任 北京 市 天元 律 师事 务所 律师 。2010 年至 今任 该 律师事 务所 合伙 人。 李亦宜 女士 :独 立董 事, 硕士, 曾任 职 于Lazard & Co. 旧金 山办 事处 以及Lazard Asia 香 港办事 处,2010 年至 2013 年曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董事 。 2002 年至 今历 任 Argyle Street Management Limited 基 金经 理、 执行 董事 ,2006 年至 今同 时 担任新 加坡 上市 公 司TIH Limited 董 事。 文光伟 先生 :独 立董 事, 博士,1983 年至 2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、会 计 系讲师 、 中国 人民 大学 商 学院会 计系 副教 授 、 硕 士 生导师 ,1989 年 12 月至 1991 年6 月 期间 兼 职于香 港普 华会 计公 司审 计部。2015 年3 月 从中 国 人民大 学退 休。 沈志群 先生 :独 立董 事, 学士,1978 年至 1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、国 家建 委 政策研 究室 、国 家建 设部 经济研 究所 从事 研究 工作 ,任研 究室 副主 任,1987 年至 1997 年 先后 任国家计委投资研究所研 究室主任、所长助理、副 所长(副司级 ) ,1997 年 任国家计委宏观经 济研究 院科 研部 主任 (正 司级) ,2000 年任 国家 计委 (国家 发改 委) 宏 观经 济 研究 院 院长 助理 , 2001 年至 2014 年任 北京 国宏物 业管 理有 限公 司( 宏观院 下属 )总 经理 。2014 年 退休 ,现 任中 国投资 协会 副会 长 。 2、监 事会 成员 吴海云 女士: 监事 长, 硕 士, 于香 港银 行与 资产 管 理业拥 有丰 富经 验 。 曾 任 汇丰环 球投 资 管理财务部副总裁,以及 曾在富国银行,瑞银全球 资产管理,瑞信私人银行 ,东方汇理资产管 理等公 司任 多个 重要 职位 。2017 年6 月 起任 柏瑞 投 资财务 总监 –亚 洲( 日本 及台湾 除外 ) 。 刘晓冰 先生 :监 事, 二十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司, 曾任 无 锡解放 西路 营业部总经理助理、副总 经理、总经理,无锡永乐 路营业部负责人,无锡城 市中心营业部总经华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 5 理,无 锡分 公司 总经 理等 职务。 现任 华泰 证券 股份 有限公 司苏 州分 公司 总经 理。 柳军先 生: 监事 ,硕 士,2000-2001 年任 上海 汽车 集 团财务 有限 公司 财务 ,2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 高级基 金核 算员 ,2004 年7 月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 , 历任 基金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞 ( 原友邦 华泰 ) 上 证 红利交 易 型 开放 式指 数基 金基金 经理 。2010 年 10 月起担 任指 数投 资部 副总 监。2011 年 1 月起 兼任华 泰柏 瑞上 证中 小 盘ETF 基 金 、 华 泰柏 瑞上 证 中小 盘ETF 联接 基金 基金 经理 。2012 年 5 月 起担任 华泰 柏瑞 沪 深300ETF 基 金及 华泰 柏瑞 沪深300ETF 联接 基金 基金 经理。2015 年2 月 起任 指数投 资部 总监 。2015 年 5 月起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中证 500ETF 联接 基金 的 基金经 理。 童 辉 先 生: 监事 , 硕士 。1997-1998 年任 上海 众 恒信息 产 业 有限 公司 程 序员 ,1998-2004 年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理 ,2004 年 4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司 , 现 任信息 技术 与电 子商 务部 总监 。 3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 韩勇先生:总经理,博士 ,曾任职于君安证券有限 公司、华夏证券有限公司 和中国证券监 督管理 委员 会 ,2007 年7 月至2011 年9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。 王溯舸 先生 : 副 总经 理, 硕士,1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经理 , 2001-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司受 托资 产管 理总部 总经 理。 陈晖女 士: 督察 长, 硕 士, 1993-1999 年 任江 苏证 券有 限 责任公 司北 京代 表处 代表 , 1999-2004 年任华 泰证 券股 份有 限公 司北京 总部 总经 理。 房伟力 先生 : 副 总经 理, 硕 士,1997-2001 年 就职 于上 海证券 交易 所登 记结 算公 司, 2001-2004 年任华 安基 金管 理有 限公 司部门 总监 ,2004-2008 年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 总经 理 助理。 田汉卿 女士 : 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 (BGI ) 担 任投 资经理 , 2012 年8 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司,2013 年8 月起任 华泰 柏瑞 量化 增强 混合型 证券 投资 基 金的基 金经 理 ,2013 年10 月起任 公司 副总 经理 ,2014 年 12 月 起任 华泰 柏瑞 量 化优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2015 年3 月 起任 华泰柏 瑞量 化先 行混 合型 证券投 资基 金的 基 金经理 和华 泰柏 瑞量 化驱 动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理,2015 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞量化智慧灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理和华泰柏瑞量化绝对收 益策略定期开放混 合型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2016 年5 月 起任华 泰柏 瑞量 化对 冲稳 健收益 定期 开放 混 合型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2017 年3 月 起任华 泰柏 瑞惠 利灵 活配 置混合 型 证 券投 资 基金的 基金 经理 , 2017 年5 月起任 华泰 柏瑞 量化 创优 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ,华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 6 2017 年9 月起 任华 泰柏 瑞 量化阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究 生 毕业于 清华 大学, MBA 毕 业于美 国加 州大 学伯 克利 分校哈 斯商 学院 。 高山先生:副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职 于全国社会保障基金理事会投资部,任 处长 ;2013.7 起加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 。 本科毕 业于 山东 大学 经济 管理学 院 , 硕 士毕 业于中 国人 民银 行研 究生 部,博 士毕 业于 财政 部财 政科学 研究 所研 究生 部。 董 元 星 先 生 : 副 总 经 理 , 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 ( 纽 约 ) 债 券 交 易 员 , 2009.3-2012.8 任 华夏 基 金管理 有限 公司 基金 经理 。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公 司, 任固 定收 益部 总监 。 2013 年 10 月 起任 华泰 柏瑞 稳健收 益债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 2014 年 2 月 起任 总经 理助 理。2015 年 12 月 起任 公 司副总 经理 。北 京大 学经 济学学 士, 纽约 大 学STERN 商 学院 金融 学博 士。 程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 , 2001.2-2012.4 任 华安 基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。2012 年 5 月 加入 华泰柏 瑞基 金管 理 有限公 司, 任总 经理 助理 。2015 年 12 月 起任 公司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国际 金 融专业 , 硕士 毕业 于上 海 财经大 学国 民经 济学 专业 ,EMBA 毕业 于上 海交通 大 学中欧 国际 工商 学 院。 4、本 基金 基金 经理 柳军先 生: 简历 同上 。 历任本 基金 基金 经理 : 张娅女 士,2012 年5 月 29 日至2015 年6 月 12 日 担任本 基金 基金 经理 。 5、权 益投 资决 策委 员会 成 员 主席: 总经 理韩 勇先 生; 成员:副总经理王溯舸先 生;副总经理高山先生; 副总经理田汉卿女士;投 资部总监方伦 煜先生 ;投 资部 总监 吕慧 建先生 ;研 究部 副总 监李 磊先生 。 列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 (三)基金管理人的 职责 1、 依法 募集 基金 , 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金 份额的 发售 、申 购、 赎回 、转换 和登 记事 宜; 2、办 理基 金备 案手 续; 3、 自基 金 合同 生效 之日 起 , 以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 建立 健全 内部风险控制、监察与稽 核、财务管 理及人事管理 等制度,保证所管理的基 金财产和基金管理华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 7 人的财 产相 互独 立, 对所 管理的 不同 基金 财产 分别 管理、 分别 记账 ,进 行证 券投资 ; 4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值, 确定 基金 份额 申购 、 赎 回价格 ; 按规 定受 理申购 和 赎回申 请, 及时、足额支付赎回款项 ;采取适当合理的措施使 计算开放式基金份额认购 、申购、赎回和注 销价格 的方 法符 合基 金合 同等法 律文 件的 规定 ; 8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9、 依 据 《基 金法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、 基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ; 10、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报 表、代表基金签订的重大 合同及其他相 关资料 ; 11、以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ; 12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配; 13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 (四)基金管理人的 承诺 1、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 现 行有 效的 相关 法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和中国 证监 会 的有关规定,建立健全内 部控制制度,采取有效措 施,防止违反现行有效的 有关法律、法规、 规章、 基金 合同 和中 国证 监会有 关规 定的 行为 发生 。 2、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规, 建 立健全 的内 部控 制制 度, 采取有 效措 施, 防止 下列 行为发 生: (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; (3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 3、本基金管理人承诺加强 人员管理,强化职业操守 ,督促和约束员工遵守国 家有关法律、 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责, 不从 事以 下活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ; 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 8 (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7) 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规、 规章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定, 泄漏 在 任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密,尚未 依法公开的基金投资内容 、基金投资计划等 信息; (8) 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ,利 用对 敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价 格, 扰乱 市 场秩 序; (9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己; (10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (11) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; (12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成份 ; (13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 4、基 金经 理承 诺 (1) 依 照有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的规 定, 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大 利益; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3) 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、 法 规、 规 章、 基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 , 泄 漏 在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划 等信息 ; (4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (五)基金管理人的 内部 控制制度 1、内 部控 制的 原则 (1)健全性原则。内部控 制必须覆盖公司各个部门 和各级岗位,并渗透到各 项业务过程, 涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ; (2) 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 , 建 立合理 的内 控程 序 , 维 护 内控制 度的 有 效执行 ; (3) 独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部 门和 岗 位,各机构、部门和岗位 职能上保持相对独立。内 部控制的检查评价部门必 须独立于内部控制 的建立 和执 行部 门; (4) 相互 制约 原则 。 公司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、 相 互制 衡, 消 除内部 控制 中 的盲点 ; 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 9 (5)防火墙原则。公司基 金 资产、自有资产、其他 资产的运作应当分离,基 金投资研究、 决策、执行、清算、评估 等部门和岗位,应当在物 理上和制度上适当隔离, 以达到风险防范的 目的; (6) 成本 效益 原则 。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 , 提高 经 济效益 , 以合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 2、内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 董事会下设风险管理与审 计委员会,全面负责公司 的风险管理、风险控制和 财务监控,审 查公司的内控制度,并对 重大关联交易进行审计; 董事会下设薪酬、考核与 资格审查委员会, 对董事、总经理、督察长 、财务总监和其他高级管 理人员 的候选人进行资格 审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职 资格,制定董事、监事、 总经理、督察长、财务总 监、其他高级管理 人员及 基金 经理 的薪 酬/ 报 酬计划 或方 案。 公司管理层在总经理领导 下,认真执行董事会确定 的内部控制战略,为了有 效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发 展战略,设立了投资决策 委员会和风险控制委员会 ,就基金投资和风 险控制 等发 表专 业意 见及 建议。 公司设立督察长,对董事 会负责,主要负责对公司 内部控制的合法合规性、 有效性和合理 性进行 审查 ,发 现重 大风 险事件 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。 (2) 风险 评估 公司风险控制 人员定期评 估公司风险状况,范围包 括所有能对经营目标产生 负面影响的内 部和外部因素,评估这些 因素对公司总体经营目标 产生影响的程度及可能性 ,并将评估报告报 公司董 事会 及高 层管 理人 员。 (3) 控制 活动 控制活动包括自我控制、 职责分离、监察稽核、实 物控制、业绩评价、严格 授权、资产分 离、危 机处 理等 政策 、程 序或措 施。 自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 , 是 内部 控制 的第一 道防 线 。 在 公司 内部 建立科 学、 严格的 岗位 分离 制度 , 在 相 关部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务 处理 凭据 传递 和信息 沟通 制度 , 后续部门及岗位对前一部 门及岗位负有监督责任, 使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长 和法律监察部对各岗位、 各部门、各机构、各项业 务全面监察稽核作 用,建 立内 部控 制的 第三 道防线 。 (4) 信息 与沟 通 公司建立了内部办公自动 化信息系统与业务汇报体 系,形成了自上而下的信 息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道 。通过建立有效的信息交 流渠道,保证了公司员工 及各级管理人员可华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 10 以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ,并 及时 送达 适当 的人员 进行 处理 。 (5) 内部 监控 内部监控由公司风险管理 与审计委员会、督察长、 风险控制委员会和法律监 察部等部门在 各自的职权范围内开展。 本公 司设立了独立于各业 务部门的法律监察部,其 中监察稽核人员履 行内部稽核职能,检查、 评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性, 监督公司内部控制 制度的执行情况,揭示公 司内部管理及基金运作中 的风险,及时提出改进意 见,促进公司内部 管理制 度有 效地 执行 。 3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 基金 管理 人确 知建 立 、实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任; (2) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 二、 基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭 明 (二)主要人员情况 截至2017 年6 月末 , 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 , 平均 年龄 30 岁,95%以上 员工拥 有大 学本 科以 上学 历,高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。 (三)基金托管业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 , 秉承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨,依靠严密科 学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理 模式、先进的营运系统和 专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境 内外广大投资者、华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 11 金融资产管理机构和企业 客户提供安全、高效、专 业的托管服务,展现优异 的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行 中最丰富、最成熟的产品 线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保 险资产 、 社会 保障 基金 、 基 本养老 保险 、 企业 年金 基 金、QFII 资产 、QDII 资产 、 股 权投 资基 金、 证券公司集合资产管理计 划、证券公司定向资产管 理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公 司特定 客户 资产 管理 、QDII 专户 资产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管产 品体 系, 同时在 国内 率先 开 展绩效 评估 、 风 险管 理等 增 值服务 , 可 以为 各类 客户 提 供个性 化的 托管 服务 。 截 至2017 年6 月, 中国工 商银 行共 托管 证券 投资基 金 745 只。 自 2003 年以 来, 本行 连续 十四 年 获得香 港《 亚洲 货币》 、英 国《全球托管人 》 、香港《 财资 》 、美国《 环球金融》 、内地《证券时 报》 、 《上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 54 项 最佳 托管 银 行大奖 ;是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 , 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。 (四)基金托管人的 内部 控制制度 中国工商银行资产托管 部 自成立以来,各项业务 飞 速发展,始终保持在资 产 托管行业的优 势地位。这些成绩的取得 ,是与资产托管部“一手 抓业务拓展,一手抓内控 建设”的做法是分 不开的 。 资产 托管 部非 常重 视改进 和加 强内 部风 险管 理工作 , 在积 极拓 展各 项托 管业务 的同 时, 把加强风险防范和控制的 力度,精心培育内控文化 ,完善风险控制机制,强 化业务项目全过程 风险管 理作 为重 要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八 次顺 利通过 评估 组织 内部 控制 和安全 措施 是否 充分 的最 权威的 SAS70 ( 审计 标准 第 70 号 )审 阅后, 2015 年、2016 年中 国工 商 银行资 产托 管部 均通 过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审 阅, 迄今已 第十 次获 得无保留意见的控制及有 效性报告,表明独立第三 方对我行托管服务在风险 管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大 型托管 银行 接轨 , 达 到国 际先进 水平 。 目 前,ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化 、 常规 化的 内控 工 作手段 。 1、内 部风 险控 制目 标 保证业务运作严格遵守 国 家有关法律法规和行业 监 管规则,强化和建立守 法 经营、规范 运 作的经营思想和经营风格 ,形成一个运作规范化、 管理科学化、监控制度化 的内控体系;防范 和化解经营风险,保证托 管资产的安全完整;维护 持有人的权益;保障资产 托管业务安全、有 效、稳 健运 行。 2、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工商银行资产托管 业 务内部风险控制组织结 构 由中国工商银行稽核监 察 部门(内控合 规部、 内部 审计 局) 、 资 产 托管部 内设 风险 控制 处及 资产托 管部 各业 务处 室共 同组成 。 总 行稽 核 监察部门负责制定全行风 险管理政策,对各业务部 门风险控制工作进行指导 、监督。资产托管华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 12 部内部设置专门负责稽核 监察工作的内部风险控制 处,配备专职稽核 监察人 员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律 规章,对业务的运行独立 行使稽核监察职权。各业 务处室在各自职责 范围内 实施 具体 的风 险控 制措施 。 3、内 部风 险控 制原 则 (1 ) 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求 , 并贯穿 于托 管 业务经 营管 理活 动的 始终 。 (2 ) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ; 监 督制约 应渗 透到 托管 业务 的全过 程和 各个 操作 环节 ,覆盖 所有 的部 门、 岗位 和人员 。 (3 )及时性原则。托管 业 务经营活动必须在发 生时 能准确及时地记录; 按照 “内控优先” 的原则 ,新 设机 构或 新增 业务品 种时 ,必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。 (4 ) 审 慎性 原则。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 , 审慎 经营, 保证 基金 资 产和其 他委 托 资产的 安全 与完 整。 (5 ) 有 效性 原则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 , 并 保 证得到 全面 落实 执行 ,不 得有任 何空 间、 时限 及人 员的例 外。 (6 ) 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门 ; 直 接操 作人 员和 控 制人员 必须 相 对独立 ,适 当分 离; 内控 制度的 检查 、评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 4、内 部风 险控 制措 施实 施 (1 )严格的隔离制度。 资 产托管业务与传统业 务实 行严格分离,建立了 明确 的岗位职责、 科学的业务流程、详细的 操作手册、严格的人员行 为规范等一系列规章制度 ,并采取了良好的 防火墙 隔离 制度, 能够 确 保资产 独立、 环境 独立、 人 员独立、 业务 制度 和管 理 独立、 网 络独 立。 (2 ) 高层 检查 。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和 管 理者,要求下级部门及时 报告经营管理情况和特别 情况,以检查资产托管部 在实现内部控制目 标方面 的进 展, 并根 据检 查情况 提出 内部 控制 措施 , 督促 职能 管理 部门 改进 。 (3 ) 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “自 控防 线” 、 “互 控 防线” 、 “ 监控 防线”三道控制防线,健 全绩效考核和激励机制, 树立“以人为本”的内控 文化,增强员工的 责任心 和荣 誉感 , 培育 团 队精神 和核 心竞 争力 。 并 通过进 行定 期 、 定 向的 业 务与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ,使 员工 树立 风险防 范与 控制 理念 。 (4 ) 经 营控 制。 资 产托 管 部通过 制定 计划 、 编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处 理 各项事 务, 从而 有效 地控 制和配 置组 织资 源, 达到 资源利 用和 效益 最大 化目 的。 (5 ) 内 部风 险管 理。 资 产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 , 定 期 或不定期地对业务运作状 况进行检查、监控,指导 业务部门进行风险识别、 评估,制定并实施 风险控 制措 施, 排查 风险 隐患。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 13 (6 ) 数 据安 全控 制。 我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数 据 传输线 路的 冗 余备份 、监 控设 施的 运用 和保障 等措 施来 保障 数据 安全。 (7 )应急准备与响应。 资 产托管业务建立专门 的灾 难恢复中心,制定了 基于 数据、应用、 操作、环境四个层面的完 备的灾难恢复方案,并组 织员工定期演练。为使演 练更加接近实战, 资产托 管部 不断 提高 演练 标准, 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随 机演 练” 。 从演 练 结果看 ,资 产托 管部 完全 有能力 在发 生灾 难的 情况 下两个 小时 内恢 复业 务。 5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1 ) 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门 , 配 备 专职稽 核监 察人 员 , 在 总 经理的 直接 领 导下 , 依 照有 关法 律规 章, 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想, 确保 资产 托管 业务 健 康、 稳定 地发 展。 (2 ) 完善 组织 结构 , 实 施 全员风 险管 理 。 完 善的 风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工的 共 同参与,只有这样,风险 控制制度和措施才会全面 、有效。资产托管部实施 全员风险管理,将 风险控制责任落实到具体 业务部门和业务岗位,每 位员工对自己岗位职责范 围 内的风险负责, 通过建立纵向双人制、横 向多部门制的内部组织结 构,形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组 织结构 。 (3 ) 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 , 一贯 坚持 把 风险防 范和 控 制的理念和方法融入岗位 职责、制度建设和工作流 程中。经过多年努力,资 产托管部已经建立 了一整套内部风险控制制 度,包括:岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制 度、信息披露制度 等,覆 盖所 有部 门和 岗位 ,渗透 各项 业务 过程 ,形 成各个 业务 环节 之间 的相 互制约 机制 。 (4 ) 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 , 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管业 务 是 商业银行新兴的中间业 务,资产托管部从成立之 日起就特别强调规范运作 ,一直将建立一个 系统 、 高 效的 风险 防范 和控 制体系 作为 工作 重点 。 随着 市场环 境的 变化 和托 管业 务的快 速发 展, 新问题、新情况不断出现 ,资产托管部始终将风险 管理放在与业务发展同等 重要的位置,视风 险防范 和控 制为 托管 业务 生存和 发展 的生 命线 。 (五)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 根据 《 基金 法》 、 基 金合 同 、 托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定, 基金 托管 人对 基金的 投资 范 围和投资对象、基金投融 资比例、基金投资禁止行 为、基金参与银行间债券 市场、基金资产净 值 的计算、基金份额净值 计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推 介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查 ,其中对基金的投 资比例 的监 督和 核查 自基 金合同 生效 之后 六个 月开 始。 基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 基金 合 同、 基金 托管 协议 或有 关 基金法 律法 规 规定的 行为 , 应及 时以 书面 形式通 知基 金管 理人 限期 纠正 , 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对,华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 14 并以书面形式对基金托管 人发出回函确认。在限期 内,基金托管人有权随时 对通知事项进行复 查,督促基金管理人改正 。基金管理人对基金托管 人通知的违 规事项未能在 限期内纠正的,基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 基金托管人发现基金管 理 人有重大违规行为,应 立 即报告中国证监会,同 时 通知基金管理 人限期 纠正 。 三、 相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 1、直 销机 构 华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 法定代 表人 :贾波 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层 电话:400-888-0001,( 021 )38601777 传真: (021 )50103016 联系人 : 汪 莹白 客服电 话: (021 )38784638 ,400-888-0001 ( 免长 途 费) 公司网 址:www.huatai-pb.com 2、代 销机 构 1)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :陈 四清 传真: (010 )66594853 客服电 话:95566 公司网 址:www.boc.cn 2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 15 法定代 表人 :易 会满 传真: (010 )66107914 客服电 话:95588 公司网 址:www.icbc.com.cn 3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 传真: (010 )85109219 客服电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com 4)交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 客服电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com 5)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客服电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com 6)中 国民 生银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 16 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 客服电 话:95568 公司网 址:www.cmbc.com.cn 7)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋


联系人 :毛 真海/刘坚 电话:0571-87659546/87659234 传真:0571-87659188 客服电 话:95527 公司网 址:www.czbank.com 8)嘉 兴银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号 办公地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号 法定代 表人 :许 洪明 联系人 :陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82099678 客服电 话:0573-96528 公司网 址:www.bojx.com 9)哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :遇 玺 电话: (0451 )86779018 传真: (0451 )86779018 客服电 话:95537 或400-609-5537 公司网 址:www.hrbb.com.cn 10)第 一创 业证 券股 份有 限公司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 17 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话: (0755 )23838751 传真: (0755 )23838750 客服电 话:400-888-1888 公司网 址:www.firstcapital.com.cn 11)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二 十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话: (0755 )82130833 传真: (0755 )82133952 客服电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn 12)国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :李 蔡 电话: (0551 )2207939 传真: (0551 )2645709 客服电 话:95578 公司网 址:www.gyzq.com.cn 13)华 龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话: (0931 )4890208 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 18 传真: (0931 )4890118 客服电 话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618 公司网 址:www.hlzqgs.com 14)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦A 座3 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 电话: (010 )58315221 传真: (010 )58568062 客服电 话:400-898-9999


公司网 址:www.hrsec.com.cn 15)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址 : 南 京市 建邺 区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 、 深 圳市 福田 区深 南 大道 4011 号港 中旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓云 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 ( 深 圳) 客服电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn 16)华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :周 志茹 电话:028-86135991 传真:028-86150040 客服电 话:95584 公司网 址:www.hx168.com.cn 17)华 鑫证 券有 限责 任公 司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 19 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市肇 家浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话: (021 )64316642 传真: (021 )64333051 客服电 话: 400-109-9918 、021 -32109999 、029-68918888 公司网 址:www.cfsc.com.cn 18)平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 ) 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :石 静武 电话: (021 )38631117 传真: (021 )58991896 客服电 话:95511*8 公司网 址:stock.pingan.com


19)中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn 20)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87610052 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 20 传真:027-87618863 客服电 话:400-800-5000 公司网 址:www.tfzq.com 21)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话: (010 )65051166 - 6493 传真: (010 )8567 9535 客服电 话:410-910-1166 公司网 址:www.cicc.com.cn 22)华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工





联系人 :范 超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电 话:400-809-6518 (全国 ) 96518 (安 徽) 公司网 址:www.hazq.com 23)泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电 话:400-641-1999 公司网 址:www.taichengcaifu.com 24)中 经北 证( 北京 )资 产管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 21 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星


联系人 :陈 莹莹 电话:010-68998820 传真:010-88381550 客服电 话:400-600-0030 或 010-68292745 公司网 址:www.bzfunds.com 25)一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐





电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电 话:400-001-1566 公司网 址:www.yilucaifu.com 26)大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层


办公地 址: 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层 法定代 表人 : 董祥 联系人 : 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电 话:400-712-1212 公司网 址:http://www.dtsbc.com.cn


27)嘉 实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心A 座6 层 法定代 表人 : 赵学 军 联系人 : 余永 键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 22 客服电 话:400-021-8850 公司网 址:www.harvestwm.cn 28)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:029-81887060 传真:029-81887060 客服电 话:4008608866 公司网 址:www.kysec.cn 29)徽 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座 办公地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座 法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电 话:96588 公司网 址:www.hsbank.com.cn 30)上 海基 煜基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场A 座1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :俞 申莉 电话:021-65370077


传真:021-55085991 客服电 话:4008-205-369 公司网 址:www.jiyufund.com.cn 31)乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 23 法定代 表人 :王 兴吉 联系人 :高 雪超 电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电 话:4000888080 公司网 址:www.qiandaojr.com 32)北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:4006199059 公司网 址:www.hcjijin.com 33)大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室 法定代 表人 :卜 勇 联系人 :贾 伟刚 电话:0411-3902-7828 传真: (0411 ) 3902 7888 客服电 话:4000-899-100 公司网 址:www.yibaijin.com 34)奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 : 陈广 浩 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 24 客服电 话:400-684-0500 公司网 址:www.ifastps.com.cn 35)北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号 (国投 尚科 大 厦5 层) 法定代 表人 :许 现良 联系人 :李 雪 电话:13426481033 传真:010-87723200 客服电 话:4001-500-882 公司网 址:www.lanmao.com 36)北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼5 层518 室 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼5 层518 室 法定代 表人 : 李昭 琛 联系人 : 付文 红 电话:010-60616511 传真:8610-62676582 客服电 话:010-62675369 公司网 址:www.xincai.com 37)尚 智逢 源( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室 办公地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室 法定代 表人 :刘 磊 联系人 :刘 蕾 电话:010-65602060 / 15618301166 传真:010-65602060 客服电 话:400-920-6677 公司网 址:http://www.szfyfund.com 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 25 38)北 京微 动利 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军 电话: 010-52609656/010-52609551 传真: 010-51957430 客服电 话:400-819-6665


公司网 址:www.buyforyou.com.cn


39)厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门 第一 广场 西座 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :陈 承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电 话:4009180808 公司网 址:www.xds.com.cn 40)北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :姜 斌 徐长 征 刘 聪慧 电话:010-58170708 传真:010-58170900 客服电 话:400-818-8866 公司网 址:http://www.shengshiview.com/ 41)联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四层 办公地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 26 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 客服电 话:95564 公司网 址:www.lxsec.com 42)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表人 : 李悦 联系人 :张 晔


电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电 话:4007868868 公司网 址:www.chtfund.com 43)济 安财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司














注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 公司网 址:www.jianfortune.com 44)深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :廖 苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电 话:400-804-8688 公司网 址:www.keynesasset.com 45)上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 27 注册地 址: 上海 市闸 北 区 广中西 路1207 号 306 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元 法定代 表人 : 田为 奇 联系人 : 田为 奇 电话:13701668092 传真:021-68889283 客服电 话:021-68889082 公司网 址:www.pytz.cn 公司网 址:www.dzqh.com.cn 46)徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 芜湖 路258 号 办公地 址: 芜湖 路258 号 法定代 表人 : 吴国 华 联系人 : 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62862801 客服电 话:400 887 8707 公司网 址:www.hsqh.net 47)南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 : 宋时 琳 联系人 : 王旋 电话:025 —86853969 传真:025-86853960 客服电 话:4007-999-999 转 3 公司网 址:http://jr.tuniu.com 48)上 海东 证期 货有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代 表人 :卢 大印 联系人 :龚 栩生 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 28 电话:021-63325888-3916 传真:021-63326752 客服电 话:95503 公司网 址:www.dzqh.com.cn 49)民 生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层 法定代 表人 : 冯鹤 年 联系人 : 李微 电话:010-85127570 传真:010-85127641 客服电 话:4006198888 公司网 址:www.mszq.com 50)上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 : 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 公司网 址:www.amcfortune.com 51)金 惠家 保险 代理 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106 法定代 表人 : 夏予 柱 联系人 : 胡明 哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客服电 话:400-855-7333 公司网 址: www.jhjfund.com 52)武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 29 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 (一 期) 第 七幢 23 层 1 号4 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 (一 期) 第 七幢 23 层 1 号4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :沈 怡 电话:027-87006009-8027 传真:027-87008010 客服电 话:400-027-9899 公司网 址:http://www.buyfunds.cn/ 53)大 有期 货有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段128 号现代 广场 三、 四楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段128 号现代 广场 三、 四楼 法定代 表人 :沈 众辉 联系人 :马 科 电话:0731-84409106 传真:0731-84409009 客服电 话:4006 365 058 公司网 址:www.dayouf.com 54)联 储证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福 田区 华强 北路 圣廷 苑B 座26 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 电话:010-56177851 传真:010-56177855 客服电 话:400-620-6868 公司网 址:www.lczq.com 55)上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 法定代 表人 :胡 燕亮


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招募说 明书 (更新)摘要 30 联系人 : 李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电 话:021-50810673 公司网 址:www.wacaijijin.com 56)南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 联系人 :喻 明明 电话:18671197190 传真:025-66008800-884131 客服电 话:95177 公司网 址:www.snjijin.com 57)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com


58)上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌


联系人 :陆 敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916


客服电 话:400-700-9665


公司网 址:www.ehowbuy.com 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 31 59)上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 (北 楼 )25 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 传真:021-54509953 客服电 话:400-181-8188


公司网 址:www.1234567.com.cn


60)深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887


公司网 址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn 61)北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层


法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 公司网 址:www.myfp.com


62)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 : 凌顺 平


联系人 :李 珍珍


电话:0571 —88911818 —8653


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招募说 明书 (更新)摘要 32 传真:0571-86800423


客服电 话:4008-773-772


公司网 站:www.5ifund.com 63)蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 杭 州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼 法定代 表人 : 陈柏 青


联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123


公司网 站: http://www.fund123.cn 64)中 期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦A 座8 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :尹 庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电 话:010-65807865 公司网 站:www.cifcofund.com 65)和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 客服电 话:400-920-0022


公司网 址:licaike.hexun.com 66)众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 : 李招 弟 联系人 :李 艳 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 33 电话:010-59497361 客服电 话:400-059-8888 公司网 址:www.zscffund.com 67)中 国国 际期 货有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人: 孟夏 电话:010-65807829 公司网 址: www.cifco.net 客服电 话:95162 、400-8888-160 68)宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 法定代 表人 : 沈伟 桦 联系人: 张 得仙 电话:010- 52413390 公司网 址:www.yixinfund.com 客服电 话:400-6099-200 69)上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层





办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 : 申健 联系人: 宋楠 电话: (021 )20219988*37492 公司网 址:https://8.gw.com.cn/


客服电 话:021-20219931 70)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座9 层 法定代 表人 :马 勇 联系人: 文雯 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 34 电话:010-83363101 公司网 址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电 话:400-166-1188 71)恒 丰银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 法定代 表人 : 蔡国 华 联系人: 李 胜贤 电话:021-20501975 公司网 址: www.egbank.com.cn 客服电 话:95395 72)泉 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 办公地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人: 傅 彩芬 电话:0595-22551071 公司网 址: www.qzccbank.com 客服电 话:400-88-96312 73)日 发资 产管 理( 上海) 有限公 司 注册地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室 办公地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室 法定代 表人 :周 泉恭 联系人: 蔡 小威 电话:021-61600500-8008 公司网 址: www.rffund.com 客服电 话:021-61600500 74)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉 联系人: 郭 爱丽 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 35 电话:010-66154828-8013 传真:010-63583991 公司网 址: www.5irich.com 客服电 话:400-6262-818 75)佳 泓( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210 法定代 表人 :谢 亚凡 联系人: 陈冲 电话:010-65617753 公司网 址: www.haofunds.com 客服电 话:010-88580321 76)上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼2 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人: 陈 云卉 电话:021-54677088-6732 传真:021-33323830 公司网 址:tty.chinapnr.com 客服电 话:400-820-2819 77)上 海利 得基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼) 法定代 表人 : 李兴 春 联系人: 陈 孜明 公司网 址: www.leadfund.com.cn 客服电 话:400-921-7755 78)北 京钱 景基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人: 车 倩倩 电话:010-57418813


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招募说 明书 (更新)摘要 36 传真:010-57569671 公司网 址: www.qianjing.com 客服电 话:400-893-6885 79)北 京增 财基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :杜 娟 电话:010-67000988-6075 公司网 址: www.zcvc.com.cn 客服电 话:400-001-8811 80)诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-35882830 公司网 址: www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 81)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :程 晨 公司网 址:www.lufunds.com 客服电 话:4008219031 82)北 京虹 点基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 西 大望 路1 号 1 号楼 1603 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 法定代 表人 : 胡伟 联系人 :陈 铭洲 公司网 址:www.pintec.com 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 37 客服电 话:400-068-1176 83)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :邱 湘湘 公司网 址:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 84)大 泰金 石基 金销 售有 限公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :孟 召社 联系电 话:021-20324176


公司网 址:www.dtfunds.com 客服电 话:400-928-2266 85)上 海联 泰资 产管 理有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 公司网 址:www.66zichan.com 客服电 话:4000-466-788 86)和 耕传 承基 金销 售有 限公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :郭 兆英 联系电 话:0371-5521 3196 公司网 址:www.hgccpb.com 客服电 话:4000555671 87)北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 38 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林 联系电 话:010-65983311 公司网 址:www.igesafe.com 客服电 话:010-82350618 88)深 圳富 济财 富管 理有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 勇 联系电 话:0755-83999907-8814 公司网 址:www.jinqianwo.cn 客服电 话:0755-83999907 89)海 银基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 联系电 话:021-80133597 公司网 址:www.fundhaiyin.com 客服电 话:400-808-1016 90)北 京电 盈基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室 法定代 表人 :程 刚 联系人 :赵 立芳 联系电 话:010-56176104 公司网 址:www.dianyingfund.com 客服电 话:400-100-3391 91)上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 39 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 公司网 址: www.vstonewealth.com 客服电 话:4000-178-000 92)深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 法定代 表人 :顾 敏 联系人 :凌 云 公司网 址:https://www.webank.com/ 客服电 话:400-999-8800 93)北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层 法定代 表人 :齐 剑辉


联系人 :王 永霞 联系电 话: 010-82055860 公司网 址:www.niuniufund.com 客服电 话:400-623-6060 94)深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军


联系人 :张 烨 公司网 址:www.jfzinv.com 客服电 话:4009500888 95)上 海万 得基 金销 售有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼 法定代 表人 :王 廷富


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招募说 明书 (更新)摘要 40 联系人 :徐 亚丹 联系电 话:021-51327185 客服电 话:021-51327185 96)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京SOHO 塔3 19 层


法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 公司网 址:https://danjuanapp.com/ 客服电 话:4000618518 97)上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 : 黄欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132-801 公司网 址:www.zzwealth.cn 客服电 话:400-6767-5263 98)浙 江金 观诚 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F 法定代 表人 : 徐黎 云 联系人 :孙 成岩 联系电 话:0571-88337717 公司网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 99)中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址 : 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人:孟 汉霄 联系电 话:010-59336498 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 41 公司网 址: www.jnlc.com 客服电 话:4008-909-998 100 ) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 A 座17 层 法定代 表人 : 陈超 联系人:赵 德赛 公司网 址: http://fund.jd.com 客服电 话:95518 101 ) 上海 云湾 投资 管理 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市锦 康 路308 号7 楼 法定代 表人 :戴 新装 联系人: 范 泽杰 联系电 话:021-20530186 公司网 址: www.zhengtongfunds.com 客服电 话:400-820-1515 102 ) 天津 国美 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座19 层 法定代 表人 :丁 东华 联系人: 许艳 公司网 址:www.gomefund.com 客服电 话:400-111-0889 103 ) 上海 华信 证券 有限 责 任公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 : 郭林 联系人: 李颖 联系电 话: 021-38784818-8508 公司网 址:www.shhxzq.com 客服电 话:400-820-5999 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 42 104 ) 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代 表人 :廖 冰 联系人: 裘 爱萍 联系电 话: 021-80234888-6693 公司网 址:www.998fund.com 客服电 话:400-998-7172 105)中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :赵 艳青 电话: (0532 )85022326 传真: (0532 )85022605 客服电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com 106)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话: (010 )60838888 传真: (010 )60833739 客服电 话:95558 公司网 址:www.cs.ecitic.com 107)中 信期 货有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


法定代 表人 :张 皓


华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 43 联系人 :洪 诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421


客服电 话:400-990-8826 公司网 址:www.citicsf.com 3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 , 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并 及时公 告。 (二)注册登记机构 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 法定代 表人 :贾波 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层 电话:400-888-0001,( 021 )38601777 传真: (021 )50103016 联系人 : 赵 景云 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 负责人 :韩 炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 秦悦 民、 王利 民 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 经办注 册会 计师 :单 峰、 曹阳 电话:021-23238888 传真:021-23238800 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 44 四、 基 金的名 称 华泰柏 瑞沪 深300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 五、 基 金的类 型 指数基 金、 联接 基金 。 六、 基 金的投 资目 标 紧密跟 踪业 绩比 较基 准, 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。 七、 基 金的投 资范 围 本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括沪 深 300ETF 、 沪深300 指数成 份股 及 备选成 份股 、 非成 份股 、 债券 、 新 股 ( 一级 市场 初 次发行 和增 发) 、 权 证、 股 指期货 、 货币 市场 工具以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 正常情 况下 , 本基 金资 产 中投资 于沪 深300ETF 的 比 例不低 于基 金资 产净 值 的90% ; 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% ; 股 指期 货以 套期 保 值为目 的, 权证 、 股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。 八、 基 金的投 资策 略 本基金 为沪 深 300ETF 的 联 接基金 。沪 深 300ETF 是 主 要采用 完全 复制 法实 现对 沪深 300 指 数紧密 跟踪 的全 被动 指数 基金, 本基 金主 要通 过投 资 于沪 深 300ETF 实现 对业 绩 比较基 准的 紧密 跟踪, 力争 将日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值控 制 在0.3% 以内, 年跟 踪误 差控 制 在4%以内 。 在投资运作过程中,本基 金将在综合考虑合规、风 险、效率、成本等因素的 基础上,决定 采用一 级市 场申 购赎 回的 方式或 二级 市场 买卖 的方 式投资 于华 泰柏 瑞沪 深 300 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 45 本基金在股指期货投资中 主要遵循有效管理投资策 略,根据风险管理的原则 ,以套期保值 为目的,主要采用流动性 好、交易活跃的期货合约 ,通过对现货和期货市场 运行趋势的研 究, 结合股指期货定价模型寻 求其合理估值水平,与现 货资产进行匹配,通过多 头或空头套期保值 等策略 进行 套期 保值 操作 。 本基金管理人对股指期货 的运用将进行充分的论证 ,运用股指期货的情形主 要包括:对冲 系统性风险;对冲特殊情 况下的流动性风险,如大 额申购赎回等;对冲因其 他原因导致无法有 效跟踪 标的 指数 的风 险; 利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用,降 低股 票和 目标 ETF 仓位频 繁调 整的 交 易成本 ,达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。 九、 基 金的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 :沪 深 300 指数 × 95% +银 行活期 存款 税后 收益 率 × 5% 如果沪 深300ETF 变 更业 绩 比较基 准、 或沪 深 300 指 数 编制单 位变 更或 停止 沪 深300 指 数的 编制及 发布 、或 沪 深 300 指数由 其他 指数 替代 、或 沪深 300 指数 编制 方法 发 生重大 变更 导致 该 指数不宜继续作为业绩比 较基准的组成部分,本基 金管理人可以依据维护投 资者合法权益的原 则,履 行必 要手 续后 ,调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。 十、 基 金的风 险收 益特征 本基金 为沪 深300ETF 的 联 接基金 , 采 用主 要投 资于 华 泰柏瑞 沪 深300 交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 实现 对业 绩比 较基准 的紧 密跟 踪。 因此 ,本基 金的 业绩 表现 与沪 深 300 指数 的表 现 密切相 关。 本基 金的 风险 与收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 与货 币市 场基金 。 十 一、 基金投 资组 合报告 投资组 合报 告截 止日 为 2017 年9 月 30 日。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 467,962.00 0.33 其中: 股票


467,962.00 0.33 2 基金投 资 132,343,397.76 93.91 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 46 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


7,867,062.35 5.58 8 其他资 产


246,888.71 0.18 9 合计





140,925,310.82





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 4,312.00 0.00 C 制造业 251,704.00 0.18 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 51,429.00 0.04 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,194.00 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 33,336.00 0.02 J 金融业 46,518.00 0.03 K 房地产 业 62,469.00 0.04 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 47 合计 467,962.00 0.33 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元 ) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 000333 美的集 团 1,500 66,285.00 0.05 2 000651 格力电 器 1,600 60,640.00 0.04 3 000002 万


科A 2,200 57,750.00 0.04 4 600352 浙江龙 盛 3,500 35,910.00 0.03 5 000858 五 粮 液 600 34,368.00 0.02 6 000725 京东方 A 7,700 33,880.00 0.02 7 600900 长江电 力 2,100 31,647.00 0.02 8 601198 东兴证 券 1,600 29,424.00 0.02 9 600674 川投能 源 2,100 19,782.00 0.01 10 300104 乐视网 1,200 18,396.00 0.01 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人民 币 元) 占 基金 资产 净值比 例 (%) 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 48 1 HS300 指数型 交易型 开放 式 华泰柏 瑞 基金管 理 有限公 司 132,343,397.76 94.14 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 1) 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 2) 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 1) 本 期国 债期 货投 资政 策 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 2) 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 3) 本 期国 债期 货投 资评 价 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11、投 资组 合报 告附 注 1) 报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的 , 也没有 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的。 2)基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。 12、其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 154,796.09 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,754.17 5 应收申 购款 90,338.45 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 246,888.71 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 49 13、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 14、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况 说明 1 300104 乐视网 18,396.00 0.01 重大资 产重 组 十 二、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产,但不保 证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资有 风险,投资者在做出投资 决策前应仔细阅读 本基金 的招 募说 明书 。


下述基金业绩指标不包括 持有人认购或交易基金的 各项费用,计入费用后实 际收益水平要 低于所 列数 字。 基金 的业 绩报告 截止 日 为2017 年9 月 30 日。 1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012 年 4.50% 1.00% -3.28% 1.15% 7.78% -0.15% 2013 年 -4.55% 1.29% -7.16% 1.33% 2.61% -0.04% 2014 年 46.65% 1.12% 48.69% 1.15% -2.04% -0.03% 2015 年 9.58% 2.22% 5.70% 2.36% 3.88% -0.14% 2016 年 -8.01% 1.31% -10.63% 1.33% 2.62% -0.02% 2017 年上 半年 10.42% 0.53% 10.23% 0.54% 0.19% -0.01% 过去 三个 月 4.49% 0.61% 4.40% 0.56% 0.09% 0.05% 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 50 2、 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的比较 注:1 、图 示日 期为 日为2012 年5 月29 日至 2017 年 9 月30 日。2 、按 基金 合同规 定, 本基 金 自基金 合同 生效 日 起3 个 月内为 建仓 期, 截至 报告 期末本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同 第十一 部分 (二) 投资 范 围中规 定的 比例 , 即 投资 于沪 深 300ETF 的比 例不 低 于基金 资产 净值 的 90% 。 十 三、 基金的 费用 与税收 (一)基金运作费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基 金管 理人 的管 理费 ; 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 51 (2) 基 金托 管人 的托 管费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; (5) 基 金份 额持 有人 大会 费 用; (6) 基 金的 证券 交易 费用 ; (7) 基 金的 银行 汇划 费用 ; (8) 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 由于本 基金 管理 人和 托管 人同时 为沪 深 300ETF 的 管 理人和 托管 人 , 为 避免 重 复收费 , 本基 金管理 人 、 托 管人 不对 本 基金财 产中 的沪 深300ETF 资产计 提管 理费 和托 管费 。 本 基金 制定 了以 下收费 标准 。 (1)基 金管 理人 的管 理费


本基金的管理费按调整后 的 前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管 理 费的计算方 法如下 : H=E×0.50 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为调 整后 的 前 一日 基金 资产净 值 。 其 公式 为E=Max (前 一日 的基 金资 产净 值 – 前 一日 基 金持有 的沪 深300ETF 公 允 价值,0)。 基金管理费每日计算,逐 日累计至每月月末,按月 支付,由基金管理人向基 金托管人发送 基金管 理费 划款 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。 (2)基 金托 管人 的托 管费 本基金托管费 按 调整后的 前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提 ,托管费 的计算方法 如下: H=E×0.10%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为调 整后 的 前 一日 基金 资产净 值 。 其 公式 为E=Max (前 一日 的基 金资 产净 值 – 前 一日 基 金持有 的沪 深300ETF 公 允 价值,0)。 基金托管费每日计算 ,逐 日累计至每月月末, 按月 支付 ,由基金管理人向基 金托管人发送 基金托 管费 划款 指令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取 。 若华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 52 遇法定 节假 日、 公休 日 等, 支付日 期顺 延。 上述一、基金费用的种类 中第(3)-(7)项费用 ,根 据有关法规及相应协议规 定 , 按费用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1)基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基 金财产的损失 ; 2)基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3)《基金合同》生效前的 相关费用,包括但不限于 验资费、会计师和律师费 、信息披露费 用等费 用; 4)其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 4、费 用调整 基金管理人和基金托管人 协商一致后,可根据基金 发展情况调整基金管理费 率、基金托管 费率、 基金 销售 费率 等相 关费率 。 调高基金管理费率、基金 托管费率等费率,须召开 基金份额持有人大会审议 ;调低基金管 理费率 、基 金托 管费 率等 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公 告。 (二)基金销售费用 本基金认购费的费率水平 、计算公式、收取方式和 使用方式请详见本招募说 明书 “六、基 金的募 集 ” 中“ (八 ) 投 资人对 基金 份额 的认 购 ” 中的相 关规 定。 本基金申购费、赎回费的 费率水平、计算公式、收 取方式和使用方式请详见 本招募说明书 “ 八、基金份额的申购、 赎回与转换 ”中的 “(六 )申购费与赎回费 ”与“ (七)申购份额与 赎回金 额的 计算 ”中 的相 关规定 。 ( 三)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金





























招募说 明书 (更新)摘要 53 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金管理人依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《 公开募集 证券投 资基金运作管 理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证 券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关 法律法规的要求,结合本 基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,本基金 的招募说明书进行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下: 1、 “ 三 、基 金 管理 人 ”部 分, 对 监事 会 成员 、 总经 理及 其 他高 级 管理 人 员 和 投资 决 策委 员会成 员 的 相关 信息 作了 更新。 2、 “四、 基金 托管 人” 部分 ,根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。 3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”部 分, 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ; 4、 “十、 基金 的投 资” 部分 ,对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。 5、 “ 十一 、基 金的 业绩 ”部 分,对 基金 投资 业绩 作了 更新。 6、 “ 二十 三 、 其他 应 披露 事项 ” 部分 , 根据 前 次招 募说 明 书( 更 新) 公 布日 至本 次 更新 内容截 止日 的历 次信 息披 露作了 更新 。 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 二○一 八年 一 月 十一 日