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前海开源祥和债券A(003218)

前海开源祥和债券:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源祥和债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2017 年 第2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人: 交通 银行 股 份有限公 司 
截 止日:2017 年11 月 28 日 
 
 
 招募说 明书 (更 新) 摘要 
1 
重要提 示 
本基金 经 2016 年 7 月 19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1624 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2016 年 11 月 28 日 正式 生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 本 法律 文件 风 险收益 特征 表述
与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险及 其他 风险等。 
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 , 其发 行人 是非 上 市中小 微企 业 , 发 行方 式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当基 金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 , 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 , 或由 于中 小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等 , 可 能 造成基 金财 产损
失。 中小 企业 私募 债券 较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 , 从而 增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。 
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收 益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 , 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月
28 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日2017 年9 月 30 日( 未经 审计) 。 
 招募说 明书 (更 新) 摘要 
2 
一 、基 金管理 人 
(一) 基金 管理 人概 况 
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司) 
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日 
4 、法 定代 表人 :王 兆华 
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号


6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 8 、电 话:0755-88601888





传 真:0755-83181169 9 、联 系人 :傅 成斌 10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元 11 、存 续期 限: 持续 经营 12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出 资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限 合伙) 出资25% 。 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏 证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 , 华夏证 券总 裁助 理, 开源 证券董 事长 、 总 经理 , 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限 公司董 事长 。 龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香 港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联 席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合 公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行 主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 , 国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副 总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司 联席董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 3 朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑 工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华 泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员 会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 , 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处 首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、 中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、 全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国 新基金 管理 有限 公司 董事 长,前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。 范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北 京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战 略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学 经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理 事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛 (OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革 分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) , 国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教 授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中 国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大 学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英 国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会 员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》 (英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国 朴茨茅 斯 大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学 院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助招募说 明书 (更 新) 摘要 4 理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会 副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室 特聘研 究员 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、 南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。 李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理 硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、 华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香 港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、 公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联 席监事 会主 席。 孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公 安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现 任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开 源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。


刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经 理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任 公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金 管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 3 、高 级管 理人 员情 况 王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏 证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 , 华夏证 券总 裁助 理, 开源 证券董 事长 、 总 经理 , 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限 公司董 事长 。 蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处 首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 5 傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软 件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。 现任前 海开 源基 金 管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。 4 、本 基金 基金 经理 刘静女 士, 经济 学硕 士, 国籍: 中国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基 金经理 助理 、 长盛货 币市 场基金 基金 经理 、 长 盛全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长 盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理, 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 联席 投资 总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 现金 增利货 币市 场基 金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源瑞和 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源裕 和定期 开放 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 尊享 货币 市场 基金基 金经 理、 前海 开源 沪港深 裕瑞 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 刘静 女士 具备 基金从 业资 格。 丁骏先 生, 经济 学博 士, 国籍: 中国 。 历 任中 国建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币 交易员 、 经 济师 , 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高 级经 理, 长 盛基 金管 理有限 公司 行业 研究 员、 机构理 财部 组合 经理 助理 , 基金 同盛 、 长 盛同 智基 金经理 。 现 任前 海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联 席投 资总 监、 前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前 海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源祥 和债 券型 证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源沪港 深核心 驱动 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、 前海开 源沪 港深 乐享 生活 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 丁 骏先 生具 备基金 从业 资 格。 邱杰先生 ,经 济学硕 士, 国籍:中 国。 历任南 方基 金管理有 限公 司研究 部行 业研究员 、 中小盘 股票 研究 员、 制造 业组组 长 ; 建 信基金 管理 有限公 司研 究员 。 现 任前 海开源 基金 管 理 有限公 司执 行投 资总 监, 前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源恒 远保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、前 海开 源港 股通 股息率 50 强 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理、 前 海开 源顺 和6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。 邱杰 先生 具备基 金 从 业资 格。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监 侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 , 首 席经 济学家 杨德 龙, 执行 投资 总监徐 立平 、 薛 小波、 王霞 、谢 屹。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 6 二 、基 金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 1 、基 金托 管人 概况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :陆 志俊 电


话:95559 交通银 行始 建 于1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业, 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银 行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月在 上海 证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通 银行一 级资 本位 列 第 13 位 ,较上 年上 升 4 位; 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界 500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位,较 上年 上 升37 位。 截至 2017 年 9 月 30 日, 交通银 行资 产总 额为 人民 币 89357.90 亿 元。2017 年 1-9 月, 交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币544.19 亿 元。 交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 (下 文简称 “托 管中心” ) 。现有 员工 具有 多年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级 专业技 术职称 ,员工 的学 历层次 较高, 专业分 布合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。 2 、主 要人 员情 况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本招募说 明书 (更 新) 摘要 7 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行 长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大 学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010 年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至 2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁 分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年8 月, 历 任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理, 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年12 月至 2007 年12 月 , 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处 长 , 会计 结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005 年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 截至2017 年9 月 30 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金319 只 。 此外 , 交 通 银行还 托管 了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、 私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券 投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 , 加强 内部 管理 , 保 证 托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行, 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 , 有 效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 2 、内 部控 制原 则 (1 ) 合 法性 原则 : 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 , 并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 (2)全 面性原 则:托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制招募说 明书 (更 新) 摘要 8 机制, 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员, 并 渗 透到决 策、 执 行 、 监 督、 反馈等 各个 经营 环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 (3)独 立性原 则:托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管, 保证 基金资 产与 交通银 行 的自有 资产 相互 独立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。 (4)制 衡性原 则:托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ,从 组织结 构的 设置上 确 保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制, 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲 点。 (5)有 效性原 则:托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基 础上 , 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 , 通 过行 之有 效的 控制流 程、 控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。 (6)效 益性原 则:托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风 险控制 要求 相适 应, 尽量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。 3 、内 部控 制制 度及 措施 根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规, 托管 中心制 定了 一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 , 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、 高效 , 包 括 《 交通 银行 资产 托管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务风 险管 理暂行 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部项 目开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行资 产托 管部 信息 披露 制度》 、 《交 通银 行资产 托管 业务 商业 秘密 管理规 定》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 从业 人员 守则 》 、 《交通 银行 资 产托管 业务 档案 管理 暂行 办法 》 等 , 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到 业务分 工合 理, 技术 系统 完整独 立, 业务 管理 制度 化, 核 心作 业区 实行 封闭 管理, 有关 信息 披露由 专人 负责 。


托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、 全链条 的风 险控 制管 理 , 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内 部控制 评审 。 ( 三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 交通银 行作 为基 金托 管人 , 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理 办法》 和有 关证 券法 规的 规定, 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的 核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、 基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督 和核查 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 9 交通银 行作 为基 金托 管人 , 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同 》 的行 为, 应当 及时 通知基 金管 理人 予以纠 正, 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 , 交 通 银行须 报告 中国 证监 会。 交通银行 作为 基金托 管人 ,发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ,须 立即报 告中 国证监会 , 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 (四) 其他 事项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 , 未 受 到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高 级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 10 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售 机构 1 、直 销机 构 (1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :胥 阿南 电话: (0755 )83181190 传真: (0755 )83180622 (2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 客户服 务电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公 众号 :qhkyfund 2 、其 他销 售机 构: 代码 代销机构 销售机构信息 1 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:(021)20835779 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 11 注册地址: 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 4 上海挖财金融信息服务有限公司 上海挖财金融信息服务有限公司 地址: 上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼5 楼 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 5 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广 场 1 栋20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:http://www.urainf.com 6 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址:http://www.xiquefund.com/ 7 深圳众禄金融控股股份有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 8 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 9 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 招募说 明书 (更 新) 摘要 12 网址:www.ehowbuy.com 10 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢202 室 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 11 上海长量基金销售投资顾问有限公 司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 12 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商 务产业园 2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 13 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 14 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 招募说 明书 (更 新) 摘要 13 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 15 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 16 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办 公楼二期 53 层 5312-15 单元 法人姓名:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网站:www.harvestwm.cn 17 乾道金融信息服务(北京)有限公 司 乾道金融信息服务(北京)有限公司 地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 18 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综 合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 19 宜信普泽投资顾问(北京)有限公 司 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座 18 层1809 法人代表:戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 20 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com 21 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-8559-4745 客服电话:400-066-8586 招募说 明书 (更 新) 摘要 14 网址:www.igesafe.com 22 众升财富(北京)基金销售有限公 司 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 23 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 24 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 25 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 招募说 明书 (更 新) 摘要 15 26 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 27 北京晟视天下投资管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:曲哲伦 电话:010-58170820 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 28 一路财富(北京)信息科技有限公 司 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄 大街9 号五栋大楼C 座702 室 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广 场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 29 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 30 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 公司网站:www.zhixin-inv.com 31 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 16 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 32 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 法定代表人:张琪 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 33 中经北证(北京)资产管理有限公 司 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 34 济安财富(北京)基金销售有限公 司 济安财富(北京)基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 35 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区福山路 33 号9 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 36 凤凰金信(银川)投资管理有限公 司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 招募说 明书 (更 新) 摘要 17 电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 37 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 地址:广陵产业园创业路 7 号 法定代表人:王浩 客服电话:4000216088 38 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号 前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室 办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 法定代表人:李学东 联系人:柯冬植 电话:0755-88914685 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 39 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由 贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 40 泰诚财富基金销售(大连)有限公 司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李春光 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 41 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 42 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 招募说 明书 (更 新) 摘要 18 办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 43 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 地址:上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 网址:www.fofund.com.cn 客服电话:021-65370077 44 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、04 单位 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 45 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第7 栋23 层1 号、4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第7 栋23 层1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:徐淼 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 46 上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 招募说 明书 (更 新) 摘要 19 网址:www.lufunds.com 47 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 48 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南 塔12 楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 49 奕丰金融服务(深圳)有限公司 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼 1704 室 法定代表人:TANYIKKUAN 联系人:叶健 办公电话:075589460500 传真号码:075521674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 50 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 地址:广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 楼 法定代表人:李俊 客服热线:400-669-5666 网址:http://www.xiaoniuxcf.com/ 51 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 法定代表人:陈超 联系人:江卉 客服电话:95118 (个人业务) 、400-088-8816 (企业业 务) 网址:http://fund.jd.com/ 招募说 明书 (更 新) 摘要 20 52 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层B 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 53 中民财富管理(上海)有限公司 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电话:400-876-5716 54 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技 大厦18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 55 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302 办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302 法定代表人:喻天柱 联系人:王攀峰 电话:0755-83191351 传真:0755-82945664 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 56 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻前海商务秘书有限公司) 招募说 明书 (更 新) 摘要 21 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 57 深圳市前海排排网基金销售有限责 任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深 圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺 品文化市场 313 栋E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 58 天津万家财富资产管理有限公司 天津万家财富资产管理有限公司 地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座 五层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 59 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 60 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层 法人代表:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 61 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 招募说 明书 (更 新) 摘要 22 62 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19、 36 、38 、39 、41-43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 63 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 64 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦 C 座 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn 65 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 66 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:(021 )33389888 传真:(021 )33388224 招募说 明书 (更 新) 摘要 23 电话委托:(021)962505 客服电话:95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 67 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、 28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、 28 层A02 单元 法定代表人 :牛冠兴 电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 68 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 客服电话:95355 、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 69 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座 18 、 19 楼 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 70 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 71 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 座 5 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 72 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 招募说 明书 (更 新) 摘要 24 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 73 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大 厦22-24 层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大 厦22-24 层 法人代表:高利 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 74 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 75 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 电话:(020)88836999 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 76 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 77 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座招募说 明书 (更 新) 摘要 25 12 、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351 )4130322 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 78 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 79 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证 券B1 座 0327 室 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 80 东莞证券股份有限 公司 东莞证券股份有限公司 地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 81 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 82 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 26 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 83 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 84 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 85 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨丽娟 电话:(021)54967202 客服电话: 4001-099-918 , (021)32109999 , (029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 86 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 87 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 27 注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电 视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北 楼10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:为 0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 88 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 89 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 90 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 91 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87610052 招募说 明书 (更 新) 摘要 28 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 92 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (二)登记机构 名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :任 福利 电话: (0755 )83180910 传真: (0755 )83181121 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 办公地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 负责人 :廖 海 经办律 师: 刘佳 、徐 莘 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产 的会 计师事务所 名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 法定代 表人 :杨 剑涛 招募说 明书 (更 新) 摘要 29 联系人 :郭 红霞 经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞 电话: (010 )88095588 传真: (010 )88091199招募说 明书 (更 新) 摘要 30 四 、基 金名称 前海开 源祥和 债 券型 证券 投资基 金 五 、基 金的类 型 债券型 六 、基 金的运 作 开放式 招募说 明书 (更 新) 摘要 31 七 、基 金的投 资 (一)投资目标 本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 , 通 过积 极主 动的投 资管 理, 力争 为 投资者 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。 (二)投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 家债 券 、 地方 政府 债、 政府 支 持机构 债、金 融债券 、次 级债券 、中央 银行票 据、 企业债 券、公 司债券 、中 小企业 私募债 、 中期票 据、 短期 融资 券、 协议存 款、 通知 存款、 定 期存款 、 同 业存 单、 可 转 换债券 、 可 分离 交易可 转债 、 可 交换 债券 、 证券 公司 发行 的短 期公 司债券 、 债 券回 购、 资产 支持证 券、 货币 市场工 具 、 国 内依法 发行 上市的 股票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市 的 股票) 、权证 、国债 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的80% ; 投 资于国 内 依法发 行上 市的 股票 、 权 证等权 益类 资产 的投 资比 例合计 不超 过基 金资 产 的20% , 其 中基 金 持有的全 部权 证的市 值不 超过基金 资产 净值 的 3%; 每个交易 日日 终在扣 除国 债期货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ,现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 (三)投资策略 本基金 的投 资策 略主 要有 以下 六 方面 内容 : 1 、资 产配 置策 略 在大类 资产 配置 中, 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段, 在充 分研 究宏 观经济 因素 的基础 上 , 判 断宏观 经济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依据 经济 周期理 论 , 结 合 对证券 市场 的研 究、 分析 和风险 评估 , 分 析未 来一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的 风险和 收益 预期 , 评 估相 关投资 标的 的投 资价 值, 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金 等大类 资产 之间 的配 置比 例。 2 、债 券投 资策 略 招募说 明书 (更 新) 摘要 32 本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 , 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、 息差策 略 、 可 转换债 券 投 资策略 、 中小 企业私 募债 券 投资 策略 、 证券公 司短 期公司 债券 投 资 策略 等 积极 投资 策略 。 (1) 组合 久期 配置 策略 本基金将 采用 自上而 下的 组合久期 管理 策略, 从而 有效控制 基金 资产的 组合 利率风险 。 基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断 , 同 时结 合 债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本原 则为 : 如 果预 期利 率上升 , 本 基金将 缩短 组合 的久期 , 以 减小 债券 价格 下降带 来的 风险 ; 反 之, 如果预 期利 率下 降, 本基 金将增 加组 合的 久期, 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。 (2) 收益 率曲 线策 略 本基金将 通过 对收益 率曲 线变化的 预测 ,适时 采用 子弹式、 杠铃 或梯形 策略 构造组合 , 动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配, 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。 (3) 骑乘 策略 本基金将 通过 骑乘策 略来 增强组合 的持 有期收 益。 该策略首 先对 收益率 曲线 进行分析 , 当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时, 也即 相邻 期限 利差 较大时 , 在 可选 的目 标久 期区间 买入 期限 位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券 。 在 收益率 曲线 不 变的情 况下 , 随着持 有期 限的延 长 , 其 剩余期 限将 发生衰 减 , 债 券收益 率将 沿着陡 峭的 收 益 率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ,债券 价格 将升 高, 从而 获得较 高的 资本 收益 。 (4) 息差 策略 本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 , 从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。 (5) 可转 换债 券 投 资策 略 可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价 格上涨 收益 的特 点。 本基 金将通 过相 对价 值分 析、 基本面 研究 、 估 值分 析、 可转换 债券 条款 分析 , 选 择公 司基 本素 质优 良、 其对 应的 基础 证券 有着 较高上 涨潜 力的 可转 换债 券进行 投 资 。 (6) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性 、 收 益性和 流动 性等 方面 特征 进行全 方 位的研 究和 比较 , 对 个券 发行主 体的 性质 、 行 业、 经营情 况、 以及 债券 的增 信措施 等进 行全 面分析 , 选择 具有优 势的 品种进 行投 资 , 并通 过久 期控制 和调 整 、 适度 分散 投资来 管理 组 合 的风险 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 33 (7) 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略 本基金将 通过 对证券 行业 分析、证 券公 司资产 负债 分析、公 司现 金流分 析等 调查研究 , 分析证 券公 司短 期公 司债 券的违 约风 险及 合理 的利 差水平 , 对证 券公 司短 期公 司债券 进行 独 立、客 观的 价值 评估 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合 。 股 票投 资策 略将 从定 性和定 量 两方面 入手 , 定 性方 面主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景、 行业 地位 、 竞 争优势 、 管 理团 队、 创 新能 力等 多种 因素 ; 定量 方面 考量 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况, 比较分 析各 优质 上市公 司的 估值 、 成 长及 财务指 标, 优先 选择 具有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对 象。 4 、国 债期 货投 资策 略 本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交 易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 , 通过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 , 以 获 取超额 收益 。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借 用必 要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价, 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益 和市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。 6 、权 证投 资策 略 在权证 投资 方面 , 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现 市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特性 , 通过 权证与 证券 的组合 投资 , 来 达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 (四)投资决策依据 及程 序 1 、决 策依 据 以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持 有人利 益作 为最 高准 则。 2 、决 策程 序 (1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 (2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟招募说 明书 (更 新) 摘要 34 投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 (3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和 比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 (4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。 (5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。 (6) 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 (7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员 会提 交 综合评 估意 见和 改进 方案 。 (8)风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重 点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市 场风险 和流 动性 风险 。 (五)业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中债 综合 指数 收益 率*90%+沪深 300 指数 收益 率*10% 。 业绩比 较基 准选 择理 由: 中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制, 其样 本范 围涵 盖银 行间 市场和 交 易所市 场, 成分 债券 包括 国家债 券、 企业 债券 、 央 行票据 等所 有主 要债 券种 类, 具 有广 泛的 市场代 表性 ,能 够反 映中 国债券 市场 的总 体走 势。 沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由 上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩 效。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人 与 基金 托管 人 协商 一致 后可 以在 报中 国证监 会备 案以 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告 , 但 不需要 召集 基 金份额 持有 人大 会。 (六)风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其预 期风 险与 预期收 益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 (七 )投资限制 招募说 明书 (更 新) 摘要 35 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1 ) 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ; 投资于 国内 依法 发行 上 市的股 票、 权证等 权益 类资 产的 投资 比例合 计不 超过 基金 资产 的 20% ; (2 ) 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除 国 债期 货 合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 保 持不低 于基 金资产 净 值5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8 ) 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 基 金资产 净值 的10 %; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 %; (10 )本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例,不得 超过该 资产支 持 证券规 模 的10 %; (11 )本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券,不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (12 ) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 )基 金财产参 与股票 发行申购 ,本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产,本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14 )本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值 的40%; 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 , 债 券回 购到期 后不 得 展期; (15 ) 本 基金投资 流通受 限证券, 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定,与基 金 托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管 理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等招募说 明书 (更 新) 摘要 36 各种风 险; (16 ) 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ,其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%; (17 ) 本基 金参 与国 债期 货投资 后, 需遵 循以 下投 资限制 : 1) 本 基金 在任 何交 易日 日 终, 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 , 不 得超 过基 金 资产净 值的 15% ; 2) 本基 金在 任何 交易 日日 终, 持有 的卖 出国 债期 货 合 约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市值 的30%; 基金 管理 人将 按照中 国金 融期 货交 易所 要求的 内容 、 格 式与 时限 向交易 所报 告 所交易 和持 有的 卖出 期货 合约情 况、 交易 目的 及对 应的证 券资 产情 况等 ; 3) 本 基金 参与 国债 期货 时 , 所 持有 的债 券 ( 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券) 市值 和 买入、 卖出 国债 期货 合约 价值, 合计 (轧 差计 算) 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有 关约定 ; 4) 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 (不 包括 平仓 ) 的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易日 基金 资产 净值 的 30% ; (18 ) 本基 金的 基金 资产 总值不 得超 过基 金资 产净 值的 140% ; (19 ) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格 的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 , 应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 除上述 (12) 条投资 比例 规定外 , 因证 券、 期 货市 场波动、 证券 发行 人 合 并 、 基金规 模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定投 资比 例的 , 基金管 理人 应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整,但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 在基 金管 理人 履行适 当程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准, 但须 提前 公告 。 2、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; 招募说 明书 (更 新) 摘要 37 (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其 他 基金 份额 , 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 , 或 者从 事其他 重大 关 联交易 的 , 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略, 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 , 防 范 利益冲 突 , 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 , 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关 交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意, 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事 会审议 , 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易 事项进 行审 查。 如法律 、 行 政 法 规或 监管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 , 在 基金 管理 人履 行适当 程序 后, 本 基金 可不 受上 述规 定的限 制, 或以 变更 后的 规定为 准, 但须 提前 公告 , 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 (八 )基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ; 3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ,保 护基金 份额 持有人 的 利益; 4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人 的利益 。 (九)基金的投资组 合报 告 基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重 大 遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托管 人 交 通银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定复核 了本 报告中 的财 务指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日 (未经 审计 )。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况


招募说 明书 (更 新) 摘要 38 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 11,703,200.00 5.56 其中: 股票 11,703,200.00 5.56 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 172,652,037.81 81.97 其中: 债券 162,612,620.00 77.20 资产支 持证 券 10,039,417.81 4.77 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 21,385,269.83 10.15 其 中 :买 断 式回 购的 买入返 售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,331,228.21 0.63 8 其他资 产 3,564,940.56 1.69 9 合计 210,636,676.41 100.00 2. 报 告期 末按 行业 分类 股 票投资 组合 2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,567,200.00 4.17 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 1,208,000.00 0.59 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,928,000.00 0.94 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要 39 务业 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 11,703,200.00 5.70 2.2. 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。 3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000921 海信科 龙 180,000 2,385,000.00 1.16 2 603008 喜临门 120,000 2,059,200.00 1.00 3 600548 深高速 200,000 1,928,000.00 0.94 4 603328 依顿电 子 100,000 1,609,000.00 0.78 5 002384 东山精 密 50,000 1,436,000.00 0.70 6 600236 桂冠电 力 200,000 1,208,000.00 0.59 7 002035 华帝股 份 40,000 1,078,000.00 0.52 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上股 票。 4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 10,121,660.00 4.93 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 29,867,000.00 14.54 其中: 政策 性金 融债 29,867,000.00 14.54 招募说 明书 (更 新) 摘要 40 4 企业债 券 42,148,200.00 20.52 5 企业短 期融 资券 70,257,000.00 34.21 6 中期票 据 10,122,000.00 4.93 7 可转债 (可 交换 债) 96,760.00 0.05 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 162,612,620.00 79.18 5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细


序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170205 17 国开 05 200,000 19,824,000.00 9.65 2 112208 14 华邦 01 150,000 15,318,000.00 7.46 3 136350 16 海怡 02 150,000 14,919,000.00 7.26 4 112276 15 金 鸿债 120,000 11,911,200.00 5.80 5 1282558 12 武 经发 MTN2 100,000 10,122,000.00 4.93 6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


序 号 证券代 码 证券 名称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 116477 万科 4A1 100,000 10,039,417.81 4.89 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。 7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。


8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 权证。


9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明


9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细


招募说 明书 (更 新) 摘要 41 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策


本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明


10.1 本期 国债 期货 投资 政 策


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。


10.3 本期 国债 期货 投资 评 价


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11. 投 资组 合报 告附 注


11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。


11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 33,298.84 2 应收证 券清 算款 504,410.96 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,027,170.80 5 应收申 购款 59.96 6 其他应 收款 - 7 其他 - 8 合计 3,564,940.56 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明


本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。


11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分


由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。招募说 明书 (更 新) 摘要 42 八 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 前海开 源祥 和债 券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.11.28-2016.12.31 0.12% 0.03% -2.20% 0.23% 2.32% -0.20% 2017.1.1-2017.9.30 3.13% 0.12% -0.55% 0.09% 3.68% 0.03% 2016.11.28-2017.9.30 3.25% 0.12% -2.74% 0.12% 5.99% 0.00% 前海开 源祥 和债 券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.11.28-2016.12.31 1.26% 0.23% -2.20% 0.23% 3.46% 0.00% 2017.1.1-2017.9.30 2.90% 0.12% -0.55% 0.09% 3.45% 0.03% 2016.11.28-2017.9.30 4.20% 0.14% -2.74% 0.12% 6.94% 0.02% 注: 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 中 债综 合指 数收 益率 ×90%+ 沪深 300 指 数收 益率 ×10% 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 43 九 、基 金的费 用与 税收 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.70% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×0.70%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.10%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 招募说 明书 (更 新) 摘要 44 3 、基 金的 销售 服务 费 本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40%。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E×0.40% ÷ 当年 天数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等, 支付 日期顺 延。 上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类” 中 第 4 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 , 在 履行 必要 的程 序后, 调整基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基 金管 理人 必须 依照 有关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒介 刊登公 告。 (五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招募说 明书 (更 新) 摘要 45 十 、其 他应披 露事 项 (一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产 管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况 如下:


本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;


本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事; 本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;


上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开 源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 (二)2017 年5 月 28 日至 2017 年11 月 28 日披 露 的公告 : 2017-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加大 河财富 为代 销机构及 开通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-11-03 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加锦 安基金 为代 销机构并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 2017-10-26 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基 金2017 年第 3 季度 报告 2017-10-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加乾 道金融 为代 销机构及 开通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-09-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过中泰 证券 定投申购 起点 金额的 公告 2017-08-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 家财富 为代 销机构及 开通 转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-08-28 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基 金2017 年半年 度报 告摘 要 2017-08-28 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基 金2017 年半年 度报 告 2017-08-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 民财富 为代 销机构及 开通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告 2017-07-21 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基 金2017 年第 2 季度 报告 2017-07-11 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 (2017 年第1 号) 2017-07-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加凤 凰金信 为代 销机构及 开通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-07-03 前海 开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净 值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告 2017-06-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加挖 财基金 为代 销机构及 开通招募说 明书 (更 新) 摘要 46 定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-06-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加济 安财富 为代 销机构及 开通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 招募说 明书 (更 新) 摘要 47 十 一、 备查文 件 (一)备查文件包括 : 1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 祥和 债券 型 证 券投 资基金 募集 的文 件 2 、 《前 海开 源 祥 和债 券型 证券投 资基 金 基 金合 同》 3 、 《前 海开 源 祥 和债 券型 证券投 资基 金 托 管协 议》 4 、法 律意 见书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 (二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 : 1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余 备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 48 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。


4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。


5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。


6 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。


7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 前海开源基金管理有 限公 司 二〇一八年 一 月十一 日