信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
信 诚中 证 TMT 产 业 主 题指 数分 级证 券投资 基金
招 募说 明书 摘要
（2018 年第 1 次更新）
基金管理人： 中信保诚基金 管理有限公司
基金托管人： 中 国建设银行股份有限公司
重要提示
信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展
需要 ，经 国家 工商 总局 核 准， 公司 名称 由“ 信 诚基 金管 理有 限公 司 ”变 更为 “中 信保 诚基
金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18
日核发新的营业执照。
根据 《中 华人 民共 和国 合同 法》 第 七十 六条 的规 定， 合同 当事 人名 称变 动 不影 响合 同
义务 的履 行。 本次 我司 名 称变 更后 ，以 “信 诚 基金 管理 有限 公司 ” 或“ 中信 保诚 基金 管理
有 限 公司 ” 签署 的的 法 律文 件（ 包 括但 不 限于 公司 合 同、 公告 等 ，以 下简 称 “原 法律 文
件” ）不 受任 何影 响， 我 司将 按照 约定 履行 权 利义 务。 如原 法律 文 件件 对生 效条 件、 有效
期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。
本基金于 2014 年 11 月 28 日基金合同正式生效。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合 同是 约定
基金 当事 人之 间 权利 、义 务的 法律 文件 。基 金 投资 人自 依基 金合 同 取得 基金 份额 ，即 成为
基金 份额 持有 人和 本基 金 合同 的当 事人 ，其 持 有基 金份 额的 行为 本 身即 表明 其对 基金 合同
的承 认和 接受 ，并 按照 《 基金 法》 、《 运作 办 法》 、基 金合 同及 其 他有 关规 定享 有权 利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若 无特别说明为2017 年11 月28 日，有关财务数据和
净值表现截止日为2017 年9 月30 日（未经审计）。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 中信保诚基金 管理有限公司
注册地址：中国 （上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005 年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 、 资产 管理 、境 外证 券投 资管 理和 中国 证 监会 许可 的
其他业务。
电话：（021）68649788
联系人：唐世春
股权结构：
股 东 出资额（万元人民币） 出资比例(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
1． 基金管理人 董事会 成员
张翔燕女士，董事长，工商 管理硕士。历任中 信银行总行营业部 副总经理、综合计划
部总 经理 ，中 信银 行北 京 分行 副行 长、 中信 银 行总 行营 业总 部副 总 经理 ，中 信证 券股 份有
限公 司副 总经 济师 ，中 信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司副
总裁 、中 国中 信集 团有 限 公司 业务 协同 部主 任 ，现 任中 信信 托有 限 责任 公司 副董 事长 、中
信保诚基金管理有限公司董事长。
王道远先生，董事，工商管 理硕士。历任中信 信托有限责任公司 综合管理部总经理、
信托 管理 部总 经理 、总 经 理助 理、 董事 会秘 书 、副 总经 理。 现任 中 信信 托有 限责 任公 司副
总 经 理、 董 事会 秘书 、 固有 业务 审 查委 员 会主 任兼 天 津信 唐货 币 经纪 有限 责 任公 司董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生 ， 董事 ， 商科 学士 。 历任 瀚 亚投 资（ 香 港） 有 限公 司首 席执信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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行官 ，英 国保 诚集 团亚 洲 区资 产管 理业 务投 资 总裁 、瀚 亚投 资（ 新 加坡 ）有 限公 司首 席执
行官。现任瀚亚投资集 团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。
魏秀彬女士，董事，新加坡 籍，工商管理硕士 。历任施罗德国际 商业银行东南亚区域
合规 经理 、施 罗德 投资 管 理(新加坡) 有限 公 司亚 太地 区 风险 及合 规 总监 。现 任瀚 亚投 资首
席风险官。
吕涛先生，董事，总经理， 工商管理硕士。历 任中信证券股份有 限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年2 月已与华夏
基金 管理 有限 公司 合并 ） 总经 理、 中信 证券 股 份有 限公 司董 事总 经 理、 中信 资产 管理 有限
公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执 行官。
孙麟麟先生，独立董事，商 科学士。历任安永 会计师事务所（香 港）资产管理审计团
队亚 太区 联合 领导 人， 安 永会 计师 事务 所（ 旧 金山 ）美 国西 部资 产 管理 市场 审计 团队 领导
等职。现任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董事。
夏执东先生，独立董事，经 济学硕士。历任财 政部财政科学研 究 所副 主任 、中 国建 设
银行 总行 国际 部副 处长 、 安永 华明 会计 师事 务 所副 总经 理、 北京 天 华会 计师 事务 所首 席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群先 生， 独立 董事 ，经 济学 博士 。历 任 中国 社会 科学 院财 贸经 济研 究所 副研 究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注： 原“ 英国 保 诚集 团 亚洲 区 总部 基 金管 理 业务 ”自2012 年2 月14日 起正 式 更名 为瀚
亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2． 基金管理人 监事会 成员
於乐女士，执行监事，经济 学硕士。历任日本 兴业银行上海分行 营业管理部主管 、通
用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人
力资源官。
3． 经营管理层人员情况
吕涛先生，董事，总经理， 工商管理硕士。历 任中信证券股份有 限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年2 月已与华夏
基金 管理 有限 公司 合并 ） 总经 理 、 中信 证券 股 份有 限公 司 董事 总经 理、 中信 资产 管理 有限
公司副总经理。现任 中信保诚 基金管理有限公司总经理、首席执行官 。
桂思毅先生，副总经理，工 商管理硕士。历任 安达信咨询管理有 限公司高级审计员，
中乔 智威 汤逊 广告 有限 公 司财 务主 管， 德国 德 累斯 登银 行上 海分 行 财务 经理 ，中 信保 诚基
金管 理有 限公 司风 险控 制 总监 、财 务总 监、 首 席财 务官 、首 席运 营 官。 现任 中信 保诚 基金
管理 有限 公司 副总 经理 、 首席 财务 官， 中信 信 诚资 产管 理有 限公 司 （ 中信 保 诚基金管理有信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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限公司之子公司）董事。
唐世春先生，副总经理，法 学硕士。历任北京 天平律师事务所律 师、国泰基金管理有
限公 司监 察稽 核部 法务 主 管、 友邦 华泰 基金 管 理有 限公 司法 律监 察 部总 监、 总经 理助 理兼
董事 会秘 书； 中信 保诚 基 金管 理有 限公 司督 察 长兼 董事 会秘 书、 中 信信 诚资 产管 理有 限公
司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总 经理、首席市场官。
4． 督察长
周浩先生，督察长，法学硕 士，历任中国证券 监督管理委员会主 任科员、公职律师、
副调 研员 ，上 海航 运产 业 基金 管理 有限 公司 合 规总 监， 国联 安基 金 管理 有限 公司 督察 长。
现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。
5．基金经理
杨旭 先生 ， 理学 硕士 、文 学 硕士 。曾 任职 于美 国对 冲基 金Robust methods 公司，担任
数量 分析 师； 于 华尔 街 对冲 基 金WSFA Group 公司 ， 担任Global Systematic Alpha Fund 助
理基金经理。2012 年8 月加入 中信保诚 基金 ，历任助理投资经理、专户投资经理。现任量化
投资二部副总监，信诚中证500 指数分级基金、信诚沪深300 指数分级基金、信诚中证800 医
药指 数分 级基 金、 信诚 中 证800 有色 指数 分级 基金 、信 诚 中证800 金 融指 数分 级 基金 、信 诚
中证TMT产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基金、信诚中证智能家居指数
分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金（LOF）、信诚至裕灵活配置混合型证券
投资 基金 、信 诚新 悦回 报 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 、信 诚新 兴 产业 混合 型证 券投 资基
金 、 信诚 永 丰一 年定 期 开放 混合 型 证券 投 资基 金、 信 诚至 泰 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基
金 、 信诚 新 泽回 报灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金、 信 诚至 信灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基
金、 信诚 量化 阿尔 法股 票 型证 券投 资基 金、 信 诚至 盛灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金的 基金
经理。
曾任基金经理：吴雅楠先生，自合同成立之日起至2015 年3月27日担任本基金的基金经
理
6．投资决策委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王国强先生，固定收益总监、基金经理；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近 亲属关系。
二、 基金托管人 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型 股份制商业银
行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ，于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票 代 码 601939) 。
2017 年6月末，本集团资产总额216,920.67 亿元，较上年末增加7,283.62 亿元，增幅
3.47% 。上半年，本集团实现利润总额1,720.93 亿元，较上年同期增长1.30% ；净利润较上
年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最
佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》
“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集
团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球
第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处 、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余
人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已
经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设 银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇 业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在
内的托管 业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度
末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财
资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家
——QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”。
三、相关服务机构
1. 场外发售机构
（1 ）直销机构
中信保诚基金 管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：中国（ 上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：中国（ 上海）自由 贸易试验区 世纪大道8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：杨德智
投资人可以通过本公司网上 交易系统办理本基 金的开户、认购、 申购及赎回等业务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.xcfunds.com.cn/. 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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（2 ）销售机构
1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www .ccb.com
2 ）交通银行 股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人： 张宏革
客户服务电话 ：95559
网址：www .bankcomm.com
3 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳 红
电话： 010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
4 ）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/ 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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5 ）中信证券（山东）有限责 任公司
注册地址：青岛市崂山苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www .zxwt.com.cn
6 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www .csc108.com
7 ）中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益 田路 与福 中路 交 界处 荣超 商务 中心A栋第18层至21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第4 、18 层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：张鹏
联系电话：0755-82023442
公司网站：www .china-invs.cn
8 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大 厦A 座38 －45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：（0755 ）82943636
网址：www .newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
9) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层
法人代表人：何如
联系电话：0755 －82130833
基金业务联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
传真：0755 －82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www .guosen.com.cn
10) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
网址：www .htsec.com
11 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：4008-888-888
网站：www .chinastock.com.cn
12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021 －38676767 客户服务热线：400-8888-666 / 95521
13） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17层
办公地址：深圳市 福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话: 400-6666-888
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网址: www .cgws.com
14）平安证券 股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址： stock.pingan.com
15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
16）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
17 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
公司网址：www .howbuy.com
客服电话：400-700-9665
18 ） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www .boc.cn
19） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www .zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www .1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
21） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话 ：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www .cmbchina.com
22）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
11
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话：400-820-2819
23）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江 省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www .5ifund.com
客服电话：4008-773-772
24）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www .66zichan.com
客服电话：4000-466-788
25）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www .yingmi.cn
26）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人 体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
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27）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
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28）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人： 陈继武
电话：021-63333389
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客户服务电话：4000178000
29）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www .dtfunds.com
客户服务电话：4009282266
30）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988-6003
传真：010-67000988-6000
网址: www .zcvc.com.cn
客户服务电话：400-001-8811
30）上海利得基金销售有 限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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电话：021-50583533
传真：021-50583633
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客户服务电话：400-067-6266
32）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www .qianjing.com
客户服务电话：400-893-6885
33）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www .5irich.com
客户服务电话：400-6262-818
34）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽 宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网站：www .taichengcaifu.com
35）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层
法定代表人：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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客服电话：400-820-1515
36）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座28层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www .shengshiview .com
客服电话：400-818-8866
37）奕丰金融服务( 深圳) 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深 圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网址: www .ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
38）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人 ：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www .niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
39）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号1108
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www .fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
40）浙江 金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www .jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
41）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F
法定代表人：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www .cd121.com
客服电话：0571-86655920
42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座7 层
法人代表：张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
43）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北旺 西 路中 关村 软件 园 二期( 西扩)N -1 、N-2 地 块新 浪总 部
科研楼5 层518 室
办公 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北旺 西 路中 关村 软件 园 二期( 西扩)N -1 、N-2 地 块新 浪总 部
科研楼5 层518 室
法人代表：李昭琛
联系电话：010-82628888
公司传真： 010-62676582
官网网址：www .xincai.com
客服电话：010-62675369
44）上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室（ 上海 泰 和经 济发 展信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
网址：www .jiyufund.com.cn
客户服务电话：021-65370077
45）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网址：http://www.qiandaojr.com
客服电话：400-088-8080
46）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法人代表：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网址:www .snjijin.com
客服电话：95177
47）北京肯特瑞财富 投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表：陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话：个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
48）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103 单元 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103 单元
法人代表：申健
联系电话：021-20219988
公司传真：021-20219988
客服电话：021-20292031
官网网址：https://8.gw .com.cn
49）深圳金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
公司官网：www .jfzinv.com
客服电话：400-950-0888
50）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢23层1 号、4 号
办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢23层1 号、4 号
法人代表：陶捷
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
官网网址：www .buyfunds.cn
51）一路财富信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
52）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2 号第一广场15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号 第一广场15 楼
法人代表： 陈洪生
联系人：陈承智
联系电话：0592-3122673
客服电话：400-918-0808 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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公司官网：www .xds.com.cn
53）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5 层
法定代表人：李修辞
http://www.wanjiawealth.com
基金 管理 人可 根据 有关 法律 法规 要 求， 根据 实情 ，选 择其 他符 合要 求的 机 构销 售本 基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
2. 场内 发售 机 构： 深 圳证 券 交易 所内 具有 基 金销 售 业务 资格 的会 员 单位 ，具 体名 单见
本基金份额发售公告。
基金 管理 人可 根据 有关 法律 法规 要 求， 根据 实情 ，选 择其 他符 合要 求的 机 构销 售本 基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
经办律师： 黎明 、 孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11楼 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
四、基金的名称
信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目 标
本 基 金 进行 数量 化 指数 投 资， 通 过严 谨的 数 量化 管 理和 投 资纪 律约 束 ，实 现 对中 证
TMT 产业主题指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具 。
七、基金的 投资 范 围
本基 金的 投资 范围 为具 有良 好流 动 性的 金融 工具 ，包 括股 票、 债 券、 债券 回购 、中 期
票据 、银 行存 款、 权证 、 股指 期货 以及 法律 法 规或 中国 证监 会允 许 本基 金投 资的 其他 金融
工具 （但 须符 合中 国证 监 会的 相关 规定 ）。 本 基金 所持 有的 股票 市 值和 买入 、卖 出股 指期
货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ，其中投资于股票的资产
不低于基金资产的 85% ，投资于中证 TMT 产业主题指数成份股和 备选成份股的资产不低
于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内 的政府债券。
如 法 律 法规 或监 管 机构 以 后允 许 基金 投资 的 其他 品 种， 基 金管 理人 在 履行 适 当程 序
后，可以将其纳入投资范围 。
八、基金的 投资 策 略
本基 金采 用数 量化 指数 投资 方法 ， 按照 成份 股在 标的 指数 中的 基 准权 重为 基础 ，以 抽
样 复 制的 策 略构 建指 数 化投 资组 合 ，并 根 据标 的指 数 成份 股及 其 权重 的变 化 进行 相应 调
整，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。
当预 期成 份股 发生 调整 和成 份股 发 生配 股、 增发 分红 等， 发生 特 殊情 况（ 如成 份股 长
期停 牌、 成份 股发 生变 更 、成 份股 权重 由于 自 由 流通 量 发生 变化 、 成份 股公 司行 为、 市场信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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流 动 性不 足 等） ，或 因 基金 的申 购 和赎 回 等对 本基 金 跟踪 标的 指 数的 效果 可 能带 来影 响
时， 或法 律法 规禁 止投 资 等其 他原 因导 致无 法 有效 复制 和跟 踪标 的 指数 时， 基金 管理 人可
以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
基金 管理 人将 对成 份股 的流 动性 进 行分 析， 如发 现流 动性 欠佳 的 个股 将可 能采 用合 理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1) 基本面替代：按照与被替代 股票基本面及 规模相似的原 则，选取一揽 子标的指数成
份股票作为替代股备选库；
(2) 相关性检验：计算备选库中 各股 票与 被替 代股 票日 收益 率的 相关 系数 并选 取与 被替
代股 票相 关性 较高 的股 票 组成 模拟 组合 ，以 组 合与 被替 代股 票的 日 收益 率序 列的 相关 系数
最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
基金 管理 人可 运用 股指 期货 ，以 提 高投 资效 率更 好地 达到 本基 金 的投 资目 标。 本基 金
在股 指期 货投 资中 将根 据 风险 管理 的原 则， 以 套期 保值 为目 的， 在 风险 可控 的前 提下 ，本
着谨 慎原 则， 参与 股指 期 货的 投资 ，以 管理 投 资组 合的 系统 性风 险 ，改 善组 合的 风险 收益
特性 。此 外， 本基 金还 将 运用 股指 期货 来对 冲 特殊 情况 下的 流动 性 风险 以进 行有 效的 现金
管理 ，如 预期 大额 申 购赎 回、 大量 分红 等， 以 及对 冲因 其他 原因 导 致无 法有 效跟 踪标 的指
数的风险。
基金 管理 人将 建立 股指 期货 交易 决 策部 门或 小组 ，授 权特 定的 管 理人 员负 责股 指期 货
的投 资审 批事 项， 同时 针 对股 指期 货交 易制 定 投资 决策 流程 和风 险 控制 等制 度并 报董 事会
批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作 。
九、基金的业绩比 较基准
本基 金业 绩比 较 基准 为：95 ％×中证 TMT 产业 主 题指 数收 益 率+5 ％× 金 融同 业存 款
利率。
十、基金的风险收 益特征
本基 金为 跟踪 指数 的股 票型 基金 ， 具有 较高 预期 风险 、较 高预 期 收益 的特 征， 其预 期
风险 和预 期收 益高 于货 币 市场 基 金 、债 券型 基 金和 混合 型基 金。 从 本基 金所 分离 的两 类基
金份额来看，信诚 TMT A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征；信诚 TMT B 份额具
有预期风险、预期收益较高的特征。
十一、基金投资组 合报告（未经审计）
本基 金管 理人 董事 会及 董事 保证 本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述 或重 大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2017 年 10 月 25 日复
核了 本招 募更 新中 的投 资 组合 报告 的内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载、 误导 性陈 述或信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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者重大遗 漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2017 年9 月 30 日。
1. 报告期末基金资产 组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 305,410,836.29 93.83
其中：股票 305,410,836.29 93.83
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买断 式 回 购的 买 入返 售 金
融资产
- -
6 银行存款和 结算 备付金合计 17,331,767.06 5.32
7 其他资产 2,764,093.92 0.85
8 合计 325,506,697.27 100.00
2. 报告期末按行业分 类的股票投资组合
1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 111,074,891.69 34.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,613,054.90 1.74
G 交 通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 154,587,681.95 47.85
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,918,721.00 0.90
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 30,310,587.84 9.38
S 综合 - -
合计 304,504,937.38 94.26
2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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C 制造业 606,290.54 0.19
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,093.44 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,380.90 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件 和信息技术服务业 17,468.03 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.04
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 905,898.91 0.28
3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港 通投资股票。
3. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的股 票投资明细
1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 002230 科大讯飞 87,361 4,686,917.65 1.45
2 600588 用友网络 182,765 4,324,219.90 1.34
3 600487 亨通光电 120,500 4,145,200.00 1.28
4 600498 烽火通信 126,151 4,112,522.60 1.27
5 002405 四维图新 159,200 4,078,704.00 1.26
6 600485 信威集团 240,838 3,952,151.58 1.22
7 000063 中兴通讯 137,620 3,894,646.00 1.21
8 600728 佳都科技 360,308 3,887,723.32 1.20
9 002308 威创股份 248,461 3,786,545.64 1.17
10 000977 浪潮信息 196,729 3,775,229.51 1.17
2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 603882 金域医学 2,763 115,299.99 0.04
2 603106 恒银金融 2,786 84,025.76 0.03
3 002900 哈三联 1,983 83,087.70 0.03
4 603055 台华新材 2,658 62,489.58 0.02
5 603367 辰欣药业 3,315 55,658.85 0.02
4. 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资 。
9. 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
1)
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
2)
本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪 标的指数的风险。
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
10. 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 中兴 通讯 股份 有限 公 司( 以 下简 称 “中兴 通讯”) 就美 国商 务 部工 业 与安 全局 对 该公
司实施出口限制措施的决定的相关事项及其进展情况分别于 2016 年 3 月 9 日、2016 年 3
月 23 日、2016 年 3 月 29 日、2016 年 4 月 7 日、2016 年 6 月 28 日、2016 年 8 月 19 日、
2016 年 11 月 18 日、2017 年 2 月 14 日及 2017 年 2 月 24 日进行了公告。鉴于中兴通讯违
反了 美国 出口 管制 法律, 并在 调查 过 程中 因提 供信 息及 其 他行 为违 反 了相 关美 国法 律法 规,
中兴通讯已同意认罪并支付合计 892,360,064 美元罚款。
2)
对中兴通讯的投资决 策程序的说明: 中兴 通讯 属 于中 证 TMT 指数 成分 股,本基 金为
指数型基金,对于该股票的投资是按照指数成分和权重进行相应配置。我们对该证券的投资
严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
3) 除此之外,其余 本基 金 投资 的前 十 名证 券 的发 行 主体 均 没有 被 监管 部 门立 案调 查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
4) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
5) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 62,925.78
2 应收证券清算款 2,481,378.46
3 应收股利 -
4 应收利息 3,425.81
5 应收申购款 216,363.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,764,093.92
6) 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 600485 信威集团 3,952,151.58 1.22 重大资产重组
ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
8) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五 入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用 、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资 产, 但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投 资有风险, 投资 者在 作 出投 资决 策前 应仔 细
阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至 2017 年 9 月 30 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较 基
准收益率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月 28 日
至 2014 年 12 月 31
日
-4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
54.31% 3.28% 71.73% 2.90% -17.42% 0.38%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-23.67% 2.07% -25.30% 1.91% 1.63% 0.16%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
2.24% 0.93% 0.36% 0.96% 1.88% -0.03%
2014 年 11 月 28 日
至 2017 年 9 月 30
日
15.00% 2.35% 22.15% 2.15% -7.15% 0.20%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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注:本基金建仓期自2014 年11月28日至2015 年5月28日,建仓期结束时资产配置比例符合本基
金基金合同规定。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费 用
1．基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金财产拨划支付的银行费用；
（4） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7） 基金的证券、期货交易费用；
（8） 基金上市初费和上市月费；
（9） 基金的账户开户费用、账户维护费用；
（10 ） 基金合同生效后的标的指数许可使用费；
（11 ） 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
在通 常 情况 下， 基 金管 理费 按 前一 日基 金资 产 净值 的1.00% 年费 率 计提 。计 算 方法如
下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提， 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基 金管 理人 核对 一 致的 财务 数
据， 自动 在月 初五 个工 作 日内 、按 照指 定的 帐 户路 径进 行资 金支 付 ，基 金管 理人 无需 再出
具资 金划 拨指 令。 若遇 法 定节 假日 、休 息日 或 不可 抗力 致使 无法 按 时支 付的 等， 支付 日期
顺延 。费 用自 动扣 划后 ， 基金 管理 人应 进行 核 对， 如发 现数 据不 符 ，及 时联 系基 金托 管人
协商解决。
（2） 基金托管人的托管费
在通 常 情况 下， 基 金托 管费 按 前一 日基 金资 产 净值 的0.22% 年费 率 计提 。计 算 方法如
下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金 托管 费每 日计 提， 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基 金管 理人 核对 一 致的 财务 数
据， 自动 在月 初五 个工 作 日内 、按 照指 定的 帐 户路 径进 行资 金支 付 ，基 金管 理人 无需 再出
具资 金划 拨指 令。 若遇 法 定节 假日 、休 息日 或 不可 抗力 致使 无法 按 时支 付的 等， 支付 日期
顺延 。费 用自 动扣 划后 ， 基金 管理 人应 进行 核 对， 如发 现数 据不 符 ，及 时联 系基 金托 管人
协商解决。
（3） 基金合同生效后的标的指数许可使用费
本基 金作 为指 数基 金， 需根 据与 指 数所 有人 中证 指数 有限 公司 签署 的指 数 许可 使用 协
议的 约定 向中 证指 数有 限 公司 支付 指数 许可 使 用费 。如 上述 指数 许 可使 用协 议约 定的 费率
发生 变更 ，本 条下 的指 数 许可 使用 费将 相应 变 更， 基金 管理 人将 在 更新 的招 募说 明书 或公
告中予以披露。
通常 情 况下 ，指 数 许可 使用 费 按前 一日 基金 资 产净 值的0.02% 的年 费率 计提 。计 算方
法如下：
H=E ×年费率/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元（大写：伍万元整）。计费期间不足
一季 度的 ，根 据实 际天 数 按比 例计 算。 计费 区 间不 足一 季度 的， 该 季度 指数 许可 使 用费收
取下限的计算方法如下：许可使用费的收取下限=5 万元× 本基金在本季度的实际运作天数
/ 所在季度的实际天数
指数 许可 使用 费从 基金 合同 生效 日 开始 每日 计算 ，逐 日累 计。 标的 指数 许 可使 用费 的
支付 方式 为每 季支 付一 次 ，基 金合 同生 效后 ， 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送指 数许 可使信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4 月、7月、10 月的最后一个工作日前从
基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
（4） 除管理费和托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议 的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基 金财 产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关 的事 项发 生的 费 用等 不列 入基 金费 用 。 基金 合 同生 效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(二) 与基金销售有关的费用
1、信诚TMT 份 额的 申购 费 用由 投资 人 承担 ，不 列入 基 金资 产， 用 于本 基金 的市 场推
广、 销售 、注 册 登记 等各 项 费用 。信 诚TMT 份额 的赎 回费 用由 赎 回基 金份 额 的基 金份 额持
有人 承担 ，在 基金 份额 持 有人 赎回 基金 份 额 时收 取。 不 低于 赎回 费总 额的25% 应归基金财
产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
2 、根据基金合同的规定，信诚TMT 份额的申购费率不超过5 ％，赎回费率不超过
5% 。
3 、信诚TMT 份额的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50万 1.0%
50 万≤M<100 万 0.6%
M≥100 万 1000 元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
信诚TMT 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
为更 好地 满足 投资 者的 理财 需求 ， 根据 相关 基金 基金 合同 、招 募说 明书 的 有关 规定 ，
本公司 决定 自2015 年12 月1 日起 ， 针对 旗下 现有 所有 指数 分级 证券 投 资基 金基 础份 额的 场
内申 购费 率实 施 费率 优惠 ， 优惠 活动 截止 日期 另 行公 告。 调 整后 信诚 中 证TMT 产业主题指
数分级证券投资基金场内申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M ＜50万 0
50万≤M ＜100 万 0
M ≥100 万 0
信诚TMT 份额 的场 外赎 回费 率 按照 基金 份 额持 有时 间逐 级递 减 ，场 外赎 回的 实际 执行
的费率如下： 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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持有时间 场外赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0
（注：Y ：持有时间，其中1年为365 日 ，2 年为730 日）
信诚TMT 份额的场内赎回费率为固定值0.5% ，不按份额持有时间分段设置赎回费率。
从场 内转 托管 至场 外的 信 诚TMT 份额 ，从 场外 赎回 时， 其持 有 期限 从转 托管 转入 确认
日开始计算。
4 、 为答谢广大直销投资者长期以来的信任与支持，自 2017 年 3 月 9 日起开始，本
公司在网上直销与直销柜台渠道开展指定指数基金之间转换费率优惠活动，投资者通过本
公司网上直销与直销柜台渠道将其持有的本公司旗下指定指数基金转换为本公司旗下其他
指定指数基金时，给予如下优惠：
（1 ） 转出基金赎回费，仅缴纳归入基金资产部分；
客户转出 基金 时， 以基 金持 有时 间 对应 的赎 回费 率为 基数 乘以 归入 基金 资 产部 分的 比
例，即为最终支付的赎回费率。
（2 ） 申购费补差费用降为 0 。
5 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、 对招 募说 明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合 本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对原《信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分 增加了基金管理人名称变更的信息， 并更新了本招募书的内容及数
据的截止日期 。
2、在“三、基金管理人”中的“主要人员情况”部分，更新了相关成员的内容。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更新。
5、在“十、信诚TMT 份额的申购、赎回”中“申购与赎回的数额限制”部分 ，更新了场外
单笔最低申购限额、单笔最低赎回份额和最低保留份额的数额限制。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要（2018 年第 1 次更新）
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6、在“十四、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”，财务数据截止至2017 年
9月30 日。
7、在“十五、基金的业绩”部分，更新了该节的内容，数据截止至2017 年9月30 日。
8、在“二十七、对基金份额持有人的服务”中“资料寄送”部分，删除了寄送对账单的相
关内容。
9、在 “二 十 八、 其他 应 披露 事项 ”部 分， 披 露了 自2017 年5月29 日 以来 涉及 本基 金的 相关
公告。
中信保诚基金 管理有限公司
2018 年 1 月 11 日
