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长 盛 环球 景 气行 业 大盘 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 (更 新 )摘要
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
重 要提 示 :
本基金 根据2009 年12 月31 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 长盛 环球 景气 行业大 盘
精选证 券投 资基 金募 集的 批复》 (证监 许可 「2009 」1501号 )的 核准 ,进 行募 集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 , 依照 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则, 谨慎 、 有 效地 管理和 运用
本基金 财产 ,但 不保 证本 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于境 外证 券市 场, 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 投资
者在投 资本 基金 前, 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 , 理性 判
断市场 , 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 , 获 得基 金投资 收益 , 并
承担基 金投 资中 出现 的风 险, 一 是境 外投 资产 品风 险, 包 括海 外市 场风 险、 汇率风 险、 政治
风险等 ; 二是 开放 式基 金 风险, 包括利 率风 险、 信 用风险、 流动 性风 险、 操 作风险、 会计 核
算风险 、税 务风 险、 交易 结算风 险、 法律 风险 、金 融模型 风险 等。
投资有 风险 ,投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日为 2017 年 11 月 26 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审计 ) 。
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一、 基 金合同 生效 的日期 :2010 年 5 月 26 日
二 、基 金管理 人
( 一) 基金 管理 人概 况
名称: 长盛 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田中 心区 福中三 路诺 德金 融中 心主 楼 10D
办公地 址: 北京 市海 淀区 北太平庄路 18 号城 建大 厦 A 座21 层
法定代 表人 :周 兵
电话: (010 )82019988
传真: (010 )82255988
联系人 :叶 金松
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[1999]6 号 文件批 准, 于1999 年3 月26 日成立 ,
注册资 本为 人民 币18900 万元 。 截 至目 前, 基金 管 理人 股 东及 其出 资比 例为 : 国 元证 券股份
有限公 司占 注册 资本 的 41% ;新 加坡 星展 银行 有限 公 司占注 册资 本的 33% ;安 徽省信 用担 保
集团有 限公 司占 注册 资本 的13%; 安徽 省投 资集 团 控 股有限 公司 占注 册资 本的13% 。 截至2017
年11 月26 日, 基金 管理 人共管 理 七 十四 只开 放式 基金和 六只 社保 基金 委托 资产, 同时 管理
专户理 财产 品。
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
周兵先 生, 董事 长, 经济 学硕士 。 曾 任中 国银 行总 行综合 计划 部副 主任 科员 、 香港 南洋
商业银 行内 地融 资部 副经 理、 香 港中 银国 际亚 洲有 限公司 企业 财务 部经 理、 广发证 券股 份有
限公司 北京 业务 总部 副总 经理 (期 间兼 任海 南华 银国 际信托 投资 公司 北京 证券 营业部 托管 组
负责人 ) 、 北京 朝阳 门大 街 证券营 业部 总经 理。2004 年 10 月加 入长 盛基 金管 理 有限公 司,
曾任公 司副 总经 理、 总经 理。 现 任长 盛基 金管 理有 限公司 董事 长, 兼任 长盛 基金 ( 香港 ) 有
限公司 董事 长。
蔡咏先 生, 董事 , 学 士, 高级经 济师 。 曾 任 安 徽财 经大学 财政 金融 系讲 师、 会计教 研室
主任, 安徽 省国 际经 济技 术合作 公司 美国 分公 司财 务经理 , 安 徽省 国际 信托 投资公 司国 际金
融部经 理、 深圳 证券 部经 理、 证 券总 部副 总经 理, 香港黄 山有 限公 司总 经理 助理, 国元 证券
股份有 限公 司董 事、 总裁 、 党委 副书 记。 现任 国元 证券股 份有 限公 司董 事长 、 党委 书记 , 兼
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任安徽 国元 控股 ( 集团) 有限责 任公 司党 委委 员、 国元 证 券 (香 港) 有 限公 司董事 长、 安 徽
安元投 资基 金有 限公 司董 事长。
葛甘牛 先生 , 董 事, 硕士 。 曾任 职多 个金 融机 构, 包括所 罗门 兄弟 公司 、 瑞 士信贷 第一
波士顿 银行(香港)有 限公 司、美 林集 团、 德意 志银 行、荷 兰银 行、 中银 国际 控股有 限公 司 、
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司、 瑞 信方 正证 券有 限责 任公司 。 现 任星 展银 行 ( 中国) 有限 公司
董事、 行长/行 政总 裁。
陈健元 先生 , 董 事, 硕士 。 曾任 职多 个金 融机 构, 包括高 盛( 亚洲) 有限 责任 公司、 巴克
莱银行 。现 任星 展银 行( 香港) 有限 公司 董事 总经 理兼北 亚洲 区私 人银 行业 务主管 。
钱力先 生, 董事 ,博 士。 曾任安 徽省 政 府 办公 厅综 合调研 室干 部、 科员 、副 主任科 员 、
秘书一 室主 任科 员、 副调 研员、 副主 任( 副处 、正 处级) ;安 徽省 政府 金融 工 作办公 室综 合
处处长 、 副 主任 、 党 组成 员; 淮 南市 政府 副市 长、 党组成 员; 现任 安徽 省信 用担保 集团 党委
书记、 总经 理。
陈翔先 生, 董事, 博士。 曾任安 徽省 六安 行署 办公 室秘书 、 副 科长、 科长、 副主任 , 安
徽省政 府办 公厅 综合 调研 室助理 调研 员、 副主 任、 调研员 , 安 徽省 政府 办公 厅一处 处长 、 助
理巡视 员兼 秘书 一室 主任 、 副主 任、 党组 成员, 安徽 省政府 副秘 书长 、 安 徽省 政府办 公厅 党
组成员 , 安 徽省 委统 战部 副部长 、 安 徽省 工商 联党 组书记 、 第 一副 主席 、 安 徽省委 非公 有制
经济和 社会 组织 工作 委员 会副书 记。 现任 安徽 省投 资集团 控股 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。
林培富 先生,董事, 硕士,高级 经济师。曾任 安徽省信托 投资公司国际 业务部科长 、
副经理 、 投 资银 行总 部副 经理、 经理 , 国 元证 券有 限责任 公司 基金 公司 筹备 组负责 人。2005
年1 月 加入 长盛 基金 管理 有限公 司, 曾任 公司 人力 资源部 总监 、 总 经理 助理 、 副总 经理 , 长
盛创富 资产 管理 有限 公司 执行董 事 。 现 任长盛 基金 管理有 限公 司总 经理 , 兼 任长盛 基金 ( 香
港)有 限公 司董 事、 长盛 创富资 产管 理有 限公 司董 事长。
李伟强 先生,独立董 事,美国加 州大学洛杉 矶 分校工商管 理硕士,美国 宾州州立大 学
政府管 理硕 士和 法国 文学 硕士。 曾任 摩根 士丹 利纽 约、 新 加坡、 香港 等地 投资 顾问、 副总 裁,
花旗环 球金 融亚 洲有 限公 司高级 副总 裁, 香港 国际 资本管 理有 限公 司董 事长 。 现任 香港 骏程
投资有 限公 司负 责人 。
张仁良 先生,独立董 事,博士, 公共政策讲座 教授。曾任 香港消费者委 员会有关银 行
界调查 的项 目协 调人 、 太 平洋经 济合 作理 事会 (PECC ) 属 下公 司管制 研究 小组 主席、 上海 交
通大学 管理 学院 兼职 教授 、 上 海复 旦大 学顾问 教授 、 香 港城 市大 学讲座 教授 、 香 港浸 会大 学
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工商管 理学 院院 长。 现任 香港教 育大 学校 长、 香港 金融管 理 局 ABF 香港 创富 债券指 数基 金监
督委员 会主 席。2007 年 被 委任为 太平 绅士 。2009 年 获香港 特区 政府 颁发 铜紫 荆星章 。
荣兆梓 先生,独立董 事,学士, 教授。曾任安 徽大学经济 学院副院长、 院长。现任 安
徽大学 教授 、 博士生 导师 、 安 徽大 学经 济与社 会发 展高等 研究 院执 行院 长、 校学术 委员 会 委
员, 安徽 省政 府决策 咨询 专家委 员会 委员 , 全 国资 本论研 究会 常务 理事 , 全 国马经 史学 会 理
事,安 徽省 经济 学会 副会 长。
张良庆 先生,独立董 事,博士。 曾任安徽省政 府办公厅秘 书室主任、副 秘书长,安 徽
省农信 联社 理事 长, 安徽 省财政 厅研 究所 所长 , 安 徽省第 十一 届、 第十 二 届 人大代 表, 安徽
省人大 财经 工委 副主 任。
2 、监 事会 成员
刘锦峰 女士,监事会 主席,工学 及经济学双学 士。曾任国 元证券有限责 任公司投资 银
行部副 总经 理、 国元 证券 股份有 限公 司投 资银 行总 部副总 经理 、 业 务三 部总 经理兼 资本 市场
部总经 理、 国元 证券 股份 有限公 司证 券事 务代 表。 现任国 元证 券股 份有 限公 司董事 会秘 书 、
董事会 办公 室主 任、 机构 管理部 总经 理, 兼任 国元 股权投 资有 限公 司董 事。
吴达先 生, 监事, 伦敦 政 治经济 学院 金融 经济 学硕 士, 特 许金 融分 析师 CFA 。 曾就职 于
新加坡 星展 资产 管理 有限 公司, 历任 星展 珊顿 全球 收益基 金经 理助 理、 星展 增裕基 金经 理,
新加坡 毕盛 高荣 资产 管理 公司亚 太专 户投 资组 合经 理、 资 产配 置委 员会 成员, 华夏基 金管 理
有限公 司国 际策 略分 析师 、 固定 收益 投资 经理。2007 年8 月起 加入 长盛 基金 管理有 限公 司,
曾任长 盛积 极配 置债 券型 证券投 资基 金基 金经 理, 长盛创 富资 产管 理有 限公 司总经 理。 现任
长盛基 金管 理有 限公 司国 际业务 部总 监 , 长 盛环 球景 气行业 大盘 精选 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 , 长 盛沪 港深 优势 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 , 兼 任长 盛 基金 ( 香港)
有限公 司副 总经 理, 长盛 创富资 产管 理有 限公 司董 事。
魏斯诺 先生,监事, 英国雷丁大 学硕士。历任 中国人寿资 产 管理有限公 司投资组合 经
理、高 级组 合经 理, 合众 资产管 理有 限公 司组 合管 理部总 经理 。2013 年 7 月 加入长 盛基 金
管理有 限公 司, 现任 社保 业务管 理部 总监 ,社 保组 合组合 经理 。
3 、管 理层 成员
周兵先 生, 董事 长, 经济 学硕士 。同 上。
林培富 先生 ,董 事、 总经 理,硕 士, 高级 经济 师。 同上。
杨思乐 先生 , 英国 籍, 拥 有北京 大学 法学 学士 学位 与英国 伦敦 政治 经济 学院 硕士学 位,
特许另 类投 资分 析师 CAIA 。从 1992 年 9 月 开始 曾 先后任 职于 太古 集团 、摩 根银行 、野 村
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项目融 资有 限公 司、 汇丰 投资银 行亚 洲、 美亚 能源 有限公 司、 康联 马洪 资产 管理公 司、 星展
银行有限 公司 (新加 坡) 。2007 年 8 月 起加 入长盛 基金管理 有限 公司, 现任 长盛基金 管理
有限公 司副 总经 理, 兼任 长盛基 金( 香港 )有 限公 司董事 、总 经理 。
叶金松 先生 ,大学, 会计师 。曾 任美菱股份有 限公司财会 部经理,安徽 省信托投资 公
司财会部副经理, 国元证 券有限责任公司清 算中心 主任、风险监管部 副经理 、经理 。2004
年10 月起 加入 长盛 基金 管 理有限 公司 , 现 任 长 盛基 金管理 有限 公司 督察 长。
王宁 先生,EMBA 。历任华夏基 金管理有限公 司基金经理 助理,兴业基 金经理等职 务。
2005 年 8 月 加盟 长盛 基金 管理有 限公 司, 曾任 基金 经理助 理 、 长盛 动态 精选 证券投 资基 金
基金经 理、 长盛 同庆 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 、 长 盛成 长价 值证券 投资 基金
基金经 理、 长盛 同庆 中证 800 指 数分 级证 券投 资基 金 基金经 理、 长盛 同智 优势 成长混 合型 证
券投资基 金(LOF ) 基金经 理、长盛 同德 主题增 长混 合型证券 投资 基金基 金经 理,公司 总经
理助理 等职 务。 现任 长盛 基金管 理有 限公 司副 总经 理,社 保组 合组 合经 理。
蔡宾先 生 , 中 央财 经大 学 硕士 , 特 许金 融分 析师 CFA 。 历 任宝 盈基 金管 理有 限 公司研 究
员、 基金 经理 助理 。2006 年2 月 加入 长盛 基金 管理 有限公 司 , 曾 任研 究员 、 社保组 合助 理,
投资经 理, 长 盛 积极 配置 债券基 金基 金经 理, 长盛 同禧信 用增 利债 券型 证券 投资基 金基 金经
理, 长 盛同 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理, 长盛同 鑫行 业配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 , 长 盛同 鑫二 号保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 长 盛中 小盘 精选 混合型 证券 投资
基金基 金经 理 , 公司 总经 理助理 等职 务 。 现任 长盛 基金管 理有 限公 司副 总经 理, 固定 收益 部
总监, 社保 组合 组合 经理 ,长盛 同享 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
4 、基 金经 理
吴达先 生,1979 年 8 月出 生。 伦 敦政 治经 济学 院金 融经济 学硕 士,CFA (特 许 金融分 析
师) 。历 任新加 坡星 展资产 管理有 限公司 研究员 、星 展珊顿 全球收 益基金 经理 助理、 星展增
裕基金 经理 , 专户投 资组 合经理 ; 新加 坡毕盛 高荣 资产管 理公 司亚 太专 户投 资组合 经理 , 资
产配置 委员 会成 员; 华夏 基金管 理有 限公 司国 际策 略分析 师 、 固 定收益 投资 经理 ;2007 年8
月起加 入长 盛基 金管 理有 限公司 , 曾 任长 盛积 极配 置债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任国
际业务 部总 监, 兼任 长盛 基金 ( 香港) 有限 公司 副总 经理, 长盛 创富 资产 管理 有限公 司董 事,
自2010 年5 月26 日 起任 长盛环 球景 气行 业大 盘精 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 自2016
年7 月 5 日 起兼 任长 盛沪 港深优 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 :
邓永健 先生 ,2010 年5 月26 日——2011 年 8 月 2 日 任本基 金基 金经 理, 黄成 扬 先生,
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2015 年7 月21 日—2017 年7 月11 日任 本基 金基 金 经理。
( 本招 募说 明 书 基金 经理 的任职 日期 和离 任日 期均 指公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘
日期。 )
5 、投 资决 策委 员会 成员
王宁先 生, 副总 经理 ,EMBA 。同 上。
蔡宾先 生, 副总 经理 ,中 央财经 大学 硕士 ,特 许金 融分析 师 CFA 。 同上 。
吴达先 生 , 监 事, 基金 经理 , 伦 敦政 治经 济学 院金 融 经济学 硕士 , 特许 金融 分 析师 CFA 。
同上。
魏斯诺 先生 ,监 事, 英国 雷丁大 学 硕 士。 同上 。
乔培涛 先生 ,清 华大 学硕 士。曾 任长 城证 券研 究员 、行业 研究 部经 理。2011 年 8 月加
入长盛 基金 管理 有限 公司 , 现任 研究 部副 总监, 长盛 同益成 长回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金(LOF )基 金经 理,长 盛城镇化 主题 混合型 证券 投资基金 基金 经理, 长盛 航天海工 装备
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 , 长 盛国 企改 革主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 , 长 盛创 新驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 长 盛动 态精 选证券 投资 基金
基金经 理, 长盛 高端 装备 制造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
三 、基 金托管 人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 :陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大 部 分员 工具 有丰 富的银 行、
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证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务, 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至2017 年09 月 30 日, 中国银 行已 托 管637 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 600 只,
QDII 基金 37 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
四 、境 外投资 顾问
本基金 自成 立起 至 2013 年 12 月 31 日 , 聘 请高 盛 资产管 理有 限责 任合 伙 (GOLDMAN
SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 为境 外投 资顾 问。根 据本 基金 管理 人管 理本基 金的 实
际情况 , 经与 高盛 资产 管理 有限责 任合 伙 (GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.)
协商一 致, 双方 决定 自 2014 年 1 月 1 日起 解除 投资 顾问协 议, 自该 日起 高盛 资产管 理有 限
责任合 伙(GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 不 再担 任本 基金 的 投资顾 问。
具体情 况请 参见 本公 司 2013 年 12 月 31 日发 布的 《 长盛基 金管 理有 限公 司关 于解除 长盛 环
球景气 行业 大盘 精选 混合 型证券 投资 基金 (QDII )投资顾 问协 议的 公告 》 。
五 、境 外基金 托管 人
(一) 中银 香港 概况
名称:[中 国银 行(香港) 有 限公司]
住所:[香 港中 环花 园道1 号中银 大厦]
办公地 址:[香 港中 环花 园 道 1 号 中银 大厦]
法定代 表人 :[ 岳毅 总裁]
成立时 间:[1964 年10 月16 日]
组织形 式:[股 份有 限公 司]
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存续期 间:[持 续经 营]
联系人 :[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]
联系电 话:[852-3982-6753]
中国银 行( 香港) 有限 公司 ( “中 银香 港” ) 早 于 1964 年成立 ,并 在2001 年 10 月1 日正
式重组 为中 国银 行( 香港) 有限公 司, 是一 家在 香港 注册的 持牌 银行 。其 控股 公司- 中银 香港
(控股) 有限 公司 ( “ 中银 香 港(控股)”) -则于 2001 年2 日 在香 港注 册成 立, 并于 2002 年7
月25 日开 始在 香港 联合 交 易所主 板上 市,2002 年 12 月 2 日被 纳入 为恒 生指 数成分 股。 中
银香港 目前 主要 受香 港金 管局、 证监 会以 及联 交所 等机构 的监 管。
截至2016 年 12 月月 底, 中银香 港( 控股) 有限 公司 的总资 产超 过 23,277 亿 港 元,资 本
总额超 过2,168 亿港 元, 总资本 比率 为22.35% 。 中 银香港 的财 务实 力及 双A 级信用 评级 ,
可以媲 美不 少大 型全 球托 管银行 。 中银 香港(控股)最 新信评 如下(截至 2016 年12 月31 日):
穆 迪 投 资服 务 标准普尔 惠 誉 国 际评 级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 拥 有最 庞 大分行 网络
与广阔 的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户
提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包括 各类QDII 及其各 类产 品
等), 亦素 有经 验, 于行 业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首只 银 行类 QDII 产
品之 境 外托 管行 , 于2007 年被委 任为 国内 首只 券商 类 QDII 集 成计 划之 境外 托 管行, 另于
2010 年服 务市 场首 宗的 跨 境 QDII-ETF 等; 至 于服 务 境外机 构客 户方 面亦 成就 显著 :
在人民币合格境外机 构投 资者(RQFII)的领域
=>成为此类人民币产品的 最大服务商
在离岸人民币CNH 公募基 金的领域
=>成为市场上首家服务商(2010 年 8 月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买 卖基 金(ETF)
=>中资发行商的最大服务 商之一
在离岸私募基金的领 域
=>新募长仓基金的最大服 务商之一
在非上市的股权/债权投 资 领域
=>香港少有的服务商之一
其业务 专长 及全 方位 的配 备, 令中 银香 港成 为目 前本 地唯一 的中 资全 面性 专业 全球托 管
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银行, 亦是 唯一 获颁 行业 奖项的 中资 托管 行:
专业杂志 所 获 托 管奖 项
亚 洲 投 资人 杂 志 (Asian Investors) 服 务 提供 者 奖项
最 佳 跨 境托 管 亚洲 银 行 (2012 )
财资杂志(The Asset) Triple A 托管 专 家系 列 奖项 :
最佳QFII 托管 行 (2013)
最 佳 中国 区 托管 专 家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人 领 袖奖 项 :
Fanny Wong - 香 港 区年 度托 管 银 行家 (2014)
截至2017 年 6 月末 ,中 银 香港( 控股) 的托 管资 产规 模达 10,215.28 亿港 元。
(二) 、托 管部 门 人 员配 备 、安全 保管 资产 条件 的说 明
(1) 主要 人员 情况
托管业 务是 中银 香港 的核 心产品 之一 ,由 管理 委员 会成员 兼副 总裁 袁树 先生 直接领 导 。
针对国 内机 构客 户而 设的 专职托 管业 务团 队现 时有 二十名 骨干 成员 ,职 级均 为经理 或以 上 ,
分别主 理结 算、 公司 行动 、 账务(Billing) 、 对 账(Reconciliation) 、 客 户服 务、 产 品开 发、
营销及 网管 理等 方面 。骨 干人员 均来 自各 大跨 国银 行,平 均具 备 15 年 以上 的 专业托 管工 作
经验( 包括 本地 托管 及全 球 托管) ,并 操流 利普 通话 , 可说是 香港 最资 深的 托管 团队。
除配备 专职 的客 户关 系经 理, 中银 香港 更特 设为 内地 及本地 客户 服务 的专 业托 管业务 团
队,以 提供 同时 区、 同语 言的高 素质 服务 。
除上述 托管 服务 外, 若客 户需要 估值 、 会 计、 投 资 监督等 增值 性服 务, 则由 中银香 港的
附属公 司中 银国 际英 国保 诚信托 有限 公司 ( “中 银保 诚” ) 提 供。 作 为 「强 制性 公积金 计划 管
理局」 认可 的信 托公 司, 中银保 诚多 年来 均提 供国 际水平 的估 值、 会计 、投 资监督 等服 务 ,
其专职 基金 会计 与投 资监 督人员 达 50 多 名, 人员 平 均具 备 10 年以 上相 关经 验 。
中银香 港的 管理 层对 上述 服务极 为重 视, 有关 方面 的人员 配置 及系 统提 升正 不断加 强 。
另外, 其它 中/ 后台 部门 亦 全力配 合及 支持 托管 服务 的提供 ,力 求以 最高 水平 服务各 机构 性
客户。
关键人 员简 历
10
黄晚仪 女士
托管业 务主 管
黄女士 于香 港大 学毕 业 , 并取得 英国 Heriot-Watt University 的 工商 管理 硕 士及英 国
特许银 行公 会的 会士 资格 。黄女 士从 事银 行业 务超 过二十 年, 大部 分时 间专 职于托 管业 务 ,
服务企 业及 机构 性客 户 。 效 力的机 构包 括曾 为全 球最 大之金 融集 团 - 花 旗集 团 - 及 本地 两
大发钞 银行 - 渣打 及中 银 香港。 参加 中银 香港 前, 黄女士 为花 旗集 团之 董事 及香港 区环 球
托管业 务总 监 。 目 前黄 女 士专职 于领 导中 银香 港的 全球托 管及 基金 服务 发展 , 并 全力 配合 中
国 合格 境内 机构 投资 者之 境外投 资及 理财 业务 之所 需, 且担 任中 银香 港集 团属 下多家 代理 人
公司及 信托 公司 的企 业董 事。 黄 女士 亦热 心推 动行 业发展 , 包 括代 表中 银香 港继续 担任 「香
港信托 人公 会」 行 政委 员 会之董 事一 职; 自 09 年9 月至2015 年6 月期 间, 获 「香港 交易
所」 委 任作 为其 结算 咨询 小组成 员; 另外 , 黄女 士 目前亦 是香 港证 监会 产品 咨询委 员会 的委
员之一 。
张海萍 女士
托管运 作主 管
张女士 拥有 超过 二十 年金 融行业 的工 作经 验 。 加 入 中银香 港前 , 张女 士曾 任 职于所 罗门
美邦, 纽约 梅隆 银行 ,摩 根大通 和道 富银 行。 来香 港工作 之前 ,她 曾在 纽约 和达拉 斯 工 作。
阮美莲 女士
财务主 管
阮女士 拥有 超过 二十 年退 休金及 信托 基金 管理 经验 , 管理工 作包 括投 资估 值、 基 金核算 、
投资合 规监 控及 信托 运作 等。 加入 中银 国际 集团 前, 阮女士 曾于 百慕 达银 行任 职退休 金部 门
经理一 职, 以及 于汇 丰人 寿任职 会计 经理 , 负 责退 休金基 金会 计工 作。 阮女 士是香 港会 计师
公会及 英国 特许 公认 会计 师公会 资深 会员 ,并 持有 英国列 斯特 大学 硕士 学位 。
(2) 安全 保管 资产 条件
在安全 保管 资产 方面 , 为 了清楚 区分 托管 客户 与银 行拥有 的资 产 , 中 银香 港 目前已 以托
管人身 份在 本港 及海 外存 管或结 算机 构开 设了 独立 的账户 以持 有及 处理 客户 的股票 、 债券等
资产交 收。
除获得 客户 特别 指令 或法 例要求 外 , 所 有实 物证 券均 透过当 地市 场之 次托 管人 以该次 托
管人或 当地 存管 机构 之名 义登记 过户 ,并 存放 于次 托管人 或存 管机 构内 ,以 确保客 户 权 益 。
至于在 异地 市场 进行 证券 交割所 需之 跨国 汇款 , 除非 市场/ 存托 机构/ 次托 管行 等另有 要
求, 否则 中银香 港会 尽可 能 在交收 日汇 入所 需款 项, 以 减少现 金停 留于 相关 异地 市场的 风险 。
11
先进的 系统 是安 全保 管资 产的重 要条 件。
中银香 港所 采用 的托 管系 统名为 ”Custody & Securities System ” 或简 称 CSS ,是 中
银香港 聘用 一支 科技 专家 、 并 结合 银行 内部 的专 才, 针对机 构性 客户 的托 管需 求在原 有的 零
售托管 系统 上重 新组 建而 成的。CSS 整个 系统 构建 在开放 平台 上, 以IBM P5 系列 AIX 运 行。
系统需 使用 两台 服务 器 , 主要用 作数 据存 取及 支持 应用系 统软 件 , 另 各自 附 有备用 服务 器配
合。此 外, 一台 窗口 服务 器已安 装 NFS (Network File System, for Unix) 模块 ,负责 与 AIX
服务器 沟通 。
新系统 除了 采用 尖端 科技 开发 , 并 融合 机构 性客 户 的需求 与及 零售 层面 的系 统优势 , 不
单符 合SWIFT-15022 之要 求,兼 容 file transfer 等不同 的数 据传 输, 亦 拥 有庞大 的容 量
(原有 的零 售托 管系 统就 曾 多次证 实其 在市 场买 卖高 峰期均 运作 如常 ,反 观部 分主要 银行 的
系统则 瘫痪 超 过1.5 小时) 。
至于基 金估 值、 会计 核算 以及投 资监 督服 务, 则采 用自行 研发 的 FAMEX 系统 进行处 理 ,
系统可 相容 多种 货币 、 多 种成本 定价 法及 多种 会计 核算法 , 以满 足不 同机 构 客户及 各类 基金
的需要 。系 统优 势包 括: 多种货 币; 多种 分类 ;实 时更新 ;支 持庞 大数 据量 ;简易 操作,方
便用户 。 系统 所支 持的 核 算方法 包括: 权 重平 均(Weighted Average) ; 后 入先 出(LIFO);先
入先出(FIFO) ; 其 它方 法 可经与 客户 商讨 后实 施 。 系统所 支持 的估 值方 法有: 以市 场价 格标
明 (Marking to Market) ;成本 法; 成本 或市 场价 的较低 者; 入价 与出 价(Bid and offer) ;
分期偿 还(Amortization) ; 含 息或 除息(Clean/dirty) ; 及其 它根 据证 券类 别 的例外 估值 等。
六 、相 关服务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
长盛基 金管 理有 限公 司直 销中心
地址: 北京 市海 淀区 北太 平庄 路 18 号城 建大 厦 A 座 20 层
邮政编 码:100088
电话: (010 )82019799 、82019795
传真: (010 )82255981 、82255982
联系人 :吕 雪飞 、张 晓丽
2、代 销机 构
(1)中国银 行股 份有 限公 司
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注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
联系人 :宋府
电话:010 -66594904
传真:010 -66594942
客户服 务电 话:95566
公司网 址:www.boc.cn
(2)中国农 业银 行股 份有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :唐 文勇
电话:010-85106055
传真:85109219
客户服 务电 话:95599
公司网 址: www.abchina.com
(3)中国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
联系人: 王未 雨
电话:010-67596233
传真:010-66275654
客户服 务电 话:95533
公司网 址:www.ccb.com
(4)中国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
13
联系人 :杨 菲
电话:010-66107909
传真:010-66107914
客户服 务电 话:95588
公司网 址:www.icbc.com.cn
(5)招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195050
客户服 务电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(6)交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
(7)华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :王 者凡
电话:010-85238890
传真: (010 )85238680
14
客服电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com.cn
(8)大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号
办公地 址: 大连 市中 山区 上海 路 51 号
法定代 表人 :陈 占维
联系人 :沈 宗达
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客户服 务电 话:400-664-0099
公司网 址:www.bankofdl.com
(9)包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 内 蒙古 包头 市 钢铁大 街 6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :刘 芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5189051
客户服 务电 话:96016( 内 蒙、北 京) ,967210( 深 圳、 宁波) ,65558555( 成都)
公司网 站:www.bsb.com.cn
(10)徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电 话:4008896588 ( 安徽省 内可 直 拨 96588 )
公司网 站:www.hsbank.com.cn
(11)中信银 行股 份有 限公 司
15
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
联系人 :丰 靖
电话: 010-89937369
传真: 010-85230049
客户服 务电 话:95558
公司网 址:bank.ecitic.com
(12)河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 :乔 志强
联系人 :张 巧慈
电话:0311-88627529
传真:0311-88627027
客户服 务电 话:400-612-9999
0311-96368
公司网 址:www.hebbank.com
(13) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050025
客户服 务电 话: 95574
公司网 址:http://www.nbcb.com.cn/
(14) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 大厦 9 楼
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李 博
16
电话:021 —52629999
传真:021 —62569070
客户服 务电 话:95561
公司网 站: www.cib.com.cn
(15) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服 务电 话:400-800-1001
公司网 址:www.essence.com.cn
(16) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客 户服 务电 话:400-651-5988
公司网 址:www.bhzq.com
(17) 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :徐 轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-97918329
客户服 务电 话:96336 ( 浙 江),40086-96336 (全 国)
公司网 址:www.ctsec.com
17
(18) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服 务电 话:0755-33680000,400-6666-888
公司网 址:www.cgws.com
(19) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :朱 磊
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:400-888-8128
公司网 址:www.tebon.com.cn
(20) 第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :毛 诗莉
电话: (0755 )23838750
传真: (0755 )23838701
客户服 务电 话:400-888-1888
公司网 址:www.fcsc.com
(21) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
18
法定代 表 人 :李 福春
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服 务电 话:95360
公司网 址:www.nesc.c
(22) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服 务电 话:95531 、400-8888-588
公司网 址:www.longone.com.cn
(23) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务电 话:4008888993
公司网 址:www.dxzq.net
(24) 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :乔 芳
电话:0769-22100155
19
传真:0769-22119426
客户服 务电 话:0769-961130
公司网 址:www.dgzq.com.cn
(25) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座 40 层
法定代 表人 :高 利
联系人 :丁 敏
电话:010-59355997
传真:010-57398130
客户服 务电 话:95571
公司网 址:www.foundersc.com
(26) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
客户服 务电 话:95525 4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(27) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:95575 或 致电 各地 营业网 点
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 址 :www.gf.com.cn
(28) 广州 证券 股份 有限 公司
20
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服 务电 话:020-961303
公司网 址:www.gzs.com.cn
(29) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服 务电 话:400-818-8118
公司网 址:www.guodu.com
(30) 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客户服 务电 话:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(31) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
21
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客户服 务电 话:95310
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(32) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :沈 刚
电话: (0510 )82831662
传真: (0510 )82830162
客户服 务电 话:4008885288 或 95570
公司网 址:www.glsc.com.cn
(33) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市延 平 路 135 号
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话: (021 )62580818-213
传真: (021 )62569400
客户服 务电 话:95521
公司网 址:www.gtja.com
(34) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
22
客户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(35) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
法定代 表人 :蔡 咏
联系人 :李 蔡
电话:0551-62207323
传真:0551-62207322
客户服 务电 话: 安徽 地区 :96888 ; 全国 :400-8888-777
公司网 址:www.gyzq.com.cn
(36) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-53594566-4125
传真:021-53858549
客户服 务电 话:400-8888-001、( 021 )962503
公司网 址:www.htsec.com
(37) 恒泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区东 风 路 111 号
办公地 址: 上海 浦东 松林 路 357 号通 贸大 厦 20 楼
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :张 同亮
电话:021-68405273
传真:021-68405181
客户服 务电 话:0471-4961259
公司网 址:www.cnht.com.cn
(38) 红塔 证券 股份 有限 公司
23
注册地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :高 国泽
电话:0871-3577946
客户服 务电 话:0871-3577930
公司网 址:www.hongtastock.com
(39) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客户服 务电 话:96518 (安徽) 、4008096518 ( 全国 )
公司网 址:www.hazq.com
(40) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :楼 斯佳
电话:021-50122107
客户服 务电 话:400-820-9898
公司网 址:www.cnhbstock.com
(41) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 宗锐
电话: (0591 )87383600
传真: (0591 )87383610
24
客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 )
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(42) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大 厦 21 楼
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服 务电 话:4006898888 、0931-95368
公司网 址:www.hlzqgs.com
(53) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服 务电 话:010-58568118
公司网 址:www.hrsec.com.cn
(44) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址 : 南 京市 建邺 区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 、 深 圳市 福田 区深 南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客户服 务电 话:95597
公司网 址:www.htsc.com.cn
25
(45) 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 :杨 炯阳
联系人 :杨 玲
电话: (0755 )83025430
传真: (0755 )83025991
客户服 务电 话:95584
公司网 址:www.hx168.com.cn
(46) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :021-54967552
电话:021-64339000
传真:021-54967032
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网 址:www.cfsc.com.cn
(47) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :刘 爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服 务电 话:400-666-2288
公司网 址:www.jhzq.com.cn
(48) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 广东 省惠 州市惠 城区 江北 东江 三路 广播电 视新 闻中 心
办公地 址: 中国 广东 省惠 州市惠 城区 江北 东江 三路 广播电 视新 闻中 心
26
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :郭 晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客户服 务电 话:95564
公司网 址:www.lxsec.com.cn
(49) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 :岳 献春
电话:4006 19 8888
客户服 务电 话:4006 19 8888
公司网 址:www.mszq.com
(50) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :石 静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服 务电 话:95511-8
公司网 址:www.pingan.com
(51) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
联系人 :牟 冲
电话:010-5832-8112
客户服 务电 话:400-887-8827
公司网 址:www.ubssecurities.com
(52) 山西 证券 股份 有限 公司
27
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中 心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客户服 务电 话:400-666-1618 、95573
公司网 址:www.i618.com.cn
(53) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :许 曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100
客户服 务电 话:021-962518
公司网 址:www.962518.com
(54) 申万 宏源 证券 有 限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 )
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或 4008895523 电话 委托 :021-962505
公司网 址: 国际 互联 网网 址: www.swhysc.com
(55) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :刘 宇
28
电话:010 -59366070
传真:010 -59366055
客户服 务电 话:400-620-0620
公司网 址:www.sczq.com.cn
(56) 五矿 证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 47-49 楼
法定代 表人 :张 永衡
联系人 :赖 君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客户服 务电 话:40018-40028
公司网 址:www.wkzq.com.cn
(57) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :赵 小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
客户服 务电 话:400-888-1551
公司网 址:www.xcsc.com
(58) 新时 代证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 A 座 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 A 座 15 层
法定代 表人 :马 金声
联系人 :戴 荻
电话: (010 )68084591
传真: (010 )68084986
(59) 信达 证券 股份 有限 公司
29
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服 务电 话:95321
公司网 址:www.cindasc.com
(60) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服 务电 话:95562
公司网 址:www.xyzq.com.cn
(61) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服 务电 话:95565 、4008888111、( 0755 )26951111
公司网 址:www.newone.com.cn
(62) 中国 国际 金 融 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 :丁 学东
30
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服 务电 话:400-910-1166
公司网 址:www.cicc.com.cn
(63) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话: (010 )66568430
传真: (010 )66568536
客户服 务电 话:400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(64) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:400-600-8008
95532
公司网 址:www.china-invs.cn
(65) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
31
客户服 务电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(66) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办 公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :0755-82943755
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服 务电 话:95329
公司网 址:www.zszq.com
(67) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址: 济南 市经 七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :许 曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客户服 务电 话:95538
公司网 址:www.zts.com.cn
(68) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:400-8888-108
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话:400-8888-108
公司网 址:www.csc108.com
(69) 中信 证券 (山 东) 有限 责任公 司
32
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :刘 晓明
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
公司网 址:www.zxwt.com.cn
(70) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :郑 慧
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客户服 务电 话:95548
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(71) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :张 姚杰
联系电 话:021-38509636
传真:021-38509777
客服电 话:400-821-5399
公司网 址:www.noah-fund.com
(72) 深圳 众禄 金融 控股 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
33
联系人 :童 彩萍
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
公 司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(73) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
开放式 基金 咨询 电话 :400-700-9665
开放式 基金 业务 传真 :021-68596916
公司网 站:www.ehowbuy.com
(74) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 福 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
联系电 话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电 话: 400-888-6661
公司网 站:http://www.myfp.cn
(75) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住 所: 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 金座 26 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 26 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :丁 姗姗
联系电 话:010-65980380
传真:010-65980408
客服电 话:400-1818-188
公司网 站:http://www.1234567.com.cn
34
(76) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
客服电 话:4000-766-123
公司网 站:http://www.fund123.cn
(77) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 :魏 晨
联系电 话:010-52413385
客服电 话:400-6099-200
网站:www.yixinfund.com
(78) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321105
传真:010-58325282
客服电 话:4008507771
网站:www.jrj.com.cn
(79) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 1002 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835787
35
客服电 话:400-920-0022
网站:http://licaike.hexun.com
(80) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址 : 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
联系电 话:0571-88911818-
传真:0571-86800423
客服电 话:0571-88920897
4008-773-772
公司网 站:www.5ifund.com
(81) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳 区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :周 斌
联系人 :祖 杰
电话:010-59313555
传真:010-59313586
客服电 话:4007-868-868
网站:http://www.chtfund.com
(82) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
电话:010-59497361
客服电 话:400-059-8888
网站:www.wy-fund.com
(83) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上 海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
36
办公地 址: 上 海市 浦东 新区 浦东大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人: 张跃 伟
联系人: 郑茵 华
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客户服 务电 话:400-820-2899
公司网 址:www.erichfund.com
(84) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(85) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 227 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客户服 务电 话:021-51507071
网址:www.66zichan.com
(86) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
37
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(87) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516 转 814
传真:010-65330699
客服电 话:400-673-7010
网站: www.jianfortune.com
(88) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :李 美
电话:010-68998820
客服电 话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(89) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6000
客 服电 话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
38
(90) 上海 陆金 所资 产管 理有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :程 晨
电话:02120665952
传真:02122066653
客服电 话:400-821-9031
网站:lufunds.com
(91) 上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市上 海市 宝山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :赵 沛然
电话:02150583533
传真:02150585353
客服电 话:400-921-7755
网站: www.leadfund.com.cn
(92) 泰诚 财富 基金 销售( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :薛 长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网站:www.taichengcaifu.com
(93) 北京 微动 利投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
39
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-68854005
传真:010-68854009
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(94) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 楼 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 :胡 伟
联系人 :牛 亚楠
传真:010-65951887
客户服 务电 话:400-618-0707
公司网 址:www.hongdianfund.com
(95) 深圳 富济 财富 管理 有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 :杨 涛
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
客户服 务电 话:0755-83999913
公司网 址:www.jinqianwo.cn
(96) 珠海 盈米 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
40
客户服 务电 话:020-89629066
公司网 址:www.yingmi.cn
(97) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传 真:021-63333390
客户服 务电 话:4006-433-389
公司网 址:www.lingxianfund.com
(98) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦 昌大 厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号一 楼
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
公司网 址:www.jincheng-fund.com
(99) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 :李 静
联系人 :刘 晨
电话:010-88499161
传真:010-88460066
客户服 务电 话:400-168-7575
公司网 址:www.taixincf.com
(100 )北 京君 德汇 富投 资 咨询有 限公 司
41
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :周 汶
电话:13810043063
传真:010-65174782
客户服 务电 话:400-057-8855
公司网 址:www.vjinke.com
https://www.kstreasure.com/
(101 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
公司地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法人: TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0506
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
公司网 址: www.ifastps.com.cn
(102 )北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-6598 3311
传真:010-6598 3333
客户服 务电 话:010-6598 3367
网址:www.igesafe.com
(103 )大 连网 金金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址: 大连 市沙 河口 区体坛 路 22 号 诺德 大厦 2 楼
42
办公地 址: 大连 市沙 河口 区体坛 路 22 号 诺德 大厦 2 楼
法定代 表人 :卜 勇
联系人 :贾 伟刚
电话:0411-39027828
传真:0411-39027888
客户服 务电 话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(104 )深 圳市 金斧 子投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦 18F
办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦 18F
法定代 表人 :何 昆鹏
联系人 :陈 茹、 张烨
联系电 话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客服电 话:400-950-0888
公司网 址:www.jfzinv.com
(105 )北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :宋 志强
电话:13120131908
传真:010-58170840
客户服 务电 话:400 818 8866
公司网 址:http://www.shengshiview.com/
(106 )北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
43
联系电 话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:4006199059
公司网 址:www.hcjijin.com
(107 )北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 英俊
联系电 话:13911468997
传真:010-82055860
客服电 话:4006236060
公司网 址:www :niuniufund.com
(108 )北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
联系人 :吴 翠
联系电 话:18910449680
传真:8610-62675979
客服电 话:010-62675369
公司网 址:www.xincai.com
(109 )凤 凰金 信( 银川 ) 投资管 理有 限公 司
注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
联系人 :张 旭
联系电 话:010-58160168
44
传真:010-58160173
客服电 话:4008-105-919
公司网 址:www.fengfd.com
(110) 上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 : 胡燕 亮
联系人 :李 娟
联系电 话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电 话:021-50810673
公司网 址:www.wacaijijin.com
(111) 北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠 东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 (国 投尚 科大 厦 5 层)
法定代 表人 :许 现良
联系人 :李 雪
联系电 话:13426481033
传真:010-87723200
客服电 话:4001-500-882
公司网 址:https://www.lanmao.com
(112) 南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :王 锋
联系电 话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电 话:95177
公司网 址:www.snjijin.com
45
(113) 上 海云 湾投 资管 理有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地 址: 上海 市锦 康 路 308 号 6 号楼 6 层
法定代 表人 :戴 新装
联系人 :江 辉
联系电 话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电 话:400-820-1515
公司网 址:http://www.zhengtongfunds.com
(114) 上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
联系电 话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电 话:400-821-0203
公司网 址:http://www.520fund.com.cn
(115) 金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 A2106/2107
法定代 表人 :夏 予柱
联系人 :胡 明哲
联系电 话:028-62825297
传真:028-62825327
客服电 话:400-8557333
公司网 址:www.jhjhome.net
(116) 北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址: 北 京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
46
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :戚 晓强
联系电 话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-0618-518
公司网 址:https://danjuanapp.com
(117) 北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部 A 座
法定代 表人 :江 卉
联系人 :万 容
联系电 话:18910325400
传真:010-89188000
客服电 话:95118
个人业 务:4000988511
企业业 务:4000888816
公司网 址:http://fund.jd.com/
(118) 上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址( 公司 地址 ) : 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电 话 :400-817-5666
公司网 址:www.amcfortune.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 长盛 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田中 心区 福中三 路诺 德金 融中 心主 楼 10D
47
办公地 址: 北京 市海 淀区 北太平 庄 路 18 号城 建大 厦 A 座 21 层
法定代 表人 :周兵
成立时 间:1999 年 3 月
电话: (010 )82019988
传真: (010 )82255988
联系人 :龚 珉
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :吕 红
经办律 师: 吕红 、安 东
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 :李丹
电话: (021 )23238888
传真: (021)23238800
经办会 计师 :陈玲 、 张振 波
联系人 :张 振波
七 、基 金的名 称
本基金 名称 :长 盛环 球景 气行业 大盘 精选 混合 型证 券投资 基金
八 、基 金的类 型
1 、基 金的 类型 :混 合型 基 金。
48
2 、基 金的 运作 方式 :契 约 型开放 式。
3 、基 金存 续期 间: 不定 期 。
九 、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 于全球 证 券市场 , 把握 全球经 济趋 势, 精选 景气 投资行 业 , 并在此 基础
上投资 于其 中的 优势 公司 , 实现 充分 分享 全球 经济 增长收 益的 目标 ; 同 时在 投资国 家或 地区
配置上 ,有 效实 现全 球分 散化投 资, 力争 充分 分散 风险, 追求 基金 资产 的稳 定增值 。
十 、基 金的投 资范 围
本基金 投资 组合 中股 票及 其他权 益类 证券 占基 金资 产的 60 %-95%,现金、 货 币市场 工
具 及中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 5 %-40%。
本基金 将 80% 以上的股票资产投资于大盘 类 股票。其中,大盘股定义如 下: 股票按总
市值从 大到 小排 序 , 位 于 各 自交易 所三 分之 一 之 前或 者 各自 交易 所所 属 行 业三 分之一 以前 的
股票为 大盘股。 (行 业分类按全球 行业分类标准(GICS )确定) 。在此期间对于未纳 入最近
一次排 序范围 内的股 票( 如新股 、恢复 上市股 票等) ,本基 金参照 上述规 则决 定是否 属于大
盘股。 基金 因所 持有 股票 价格的 变化 而 导 致大 盘股 投资比 例低 于上 述规 定的 不在限 制之 内 ,
但基金 管理 人应 在合 理期 限内进 行调 整 , 最长 不超 过 6 个 月 。 未 来, 随股 票 市场发 展和 个股
市值差 异的 变化 , 基 金管 理人可 在保 持大 盘风 格的 前提下 适当 调整 大盘 股定 义标准 , 并 及时
公告。
本基金 将 80% 以上的股票资产投资于 业绩比 较基准内的澳大利亚、奥地 利、比利时 、
加拿大 、 丹麦 、 芬 兰 、 法 国、 德国 、 希 腊 、 香 港、 意大利 、 日本 、 荷 兰 、 新 西兰 、 挪 威、 葡
萄牙、 新加 坡、 西班 牙、 瑞典、 瑞士 、美 国、 英国 等 23 个 全球 发达 地区 市场 ,并将 根据 业
绩比较 基准 指数 的调 整, 对投资 地区 做对 应调 整。 对于尚 未与 证监 会签 署双 边监管 合作 谅解
备忘录 (以 下简 称“MOU ” )的 国家/ 地 区的 投资 限 制将遵 从证 监 会 QDII 投资的有关 规定 ,
目前为 单个 非 MOU 国家 的投资 不超 过基 金净 值的 3% ,非 MOU 国 家全 部投 资总和 不超 过
基金净 值 的 10% 。
十 一、 基金的 投资 策略与 程序
49
本基金投资组合的构 建采 用了自上而下的行业 配置 和自下而上的个股精 选相 结合的方
法,运 用行 业基 本面 研究 方法与 Black-Litterman 资 产配置 理论 体系 实现 行业 层面的 风险 最
优配置 ,在 行业 内部 ,运 用全球 量化 选股 模型 精选 个股, 投资 管理 人将 两者 进行有 机结 合 ,
构建最 优化 的投 资组 合。
1 、资 产配 置策 略
全球宏 观经 济的 走势 是资 产配置 的基 础 , 本 基金 管理 人将密 切关 注跟 踪各 项宏 观经济 指
标的变 化 , 在 此基础 上 , 制定中 长期 资产 配置 战略 , 确 定投 资权 益类金 融产 品和现 金货 币类
工具大 类资 产配 置的 比例 。
2 、股 票投 资策 略
(1) 行业 配置 策略 :把 握 全球经 济运 行趋 势, 最优 化配置 景气 行业
本基金 自上 而下 的行 业配 置采用 了 由 Black 和 Litterman 于上世 纪九 十年 代逐 步开发 成
型的 Black-Litterman 资产配置模 型。 本基 金管 理人 定期根 据投 资研 究团 队对 行业景 气程 度
的 判 断 , 明 确 各 行 业 的 投 资 价 值 和 预 期 收 益 率 , 将 预 期 收 益 率 作 为 新 的 变 量 , 运 用
Black-Litterman 资产配 置 模型对 市场 组合 进行 优化 , 得到的 新投 资组 合的 行业 配置权 重将 成
为指导 基金 管理 人行 业配 置的重 要决 策依 据。
在具体 行业 的景 气程 度和 投资价 值分 析中 , 基 金管 理人将 运用 行业 时钟 理论 , 辅以 宏观
因子回 归模 型和 风格 投资 因子回 归模 型, 结合 对行 业发展 趋势 和行 业政 策的 主观评 价, 最终
形成 对 MSCI 世界指 数的 十个一 级行 业与 二十 四个 子行业 进行 行业 投资 价值 的综合 评估 。
行业景 气程 度和 投资 价值 分析的 主要 参考 指标 :
OECD 综 合领 先指 标
OECD 工 业制 造指 标
OECD 核 心通 货膨 胀率
OECD PPI
Brent 原 油期 货价 格
美元指 数
全球长 期利 率
全球流 动性 指标
50
信用价 差
行业估 值水 平
行业竞 争优 势
行业成 长性
行业政 策环 境
在对全 球行 业景 气程 度和 投资价 值的 分析 过程 中 , 本 基金将 前瞻 性地 把握 世界 经济增 长
方式以 及产 业结 构发 生根 本性改 变时 期产 生的 巨大 资源 、 高 科技 、 高 端消 费 品需求 , 通过 投
资于全 球范 围内 受惠 的行 业龙头 公司 , 使中 国投 资者 最直接 分享 世界 经济 成长 与行业 板块 轮
动的收 益, 获得 长期 、稳 定的投 资回 报。
(2) 个股 选择 策略 :数 量 化精选 全球 优势 公司
在 得到 了最 优化 的行 业配 置比例 之后 , 基金 管理 人将 对利用 全球 量化 选股 模型 形成的 备
选投资 组合 进行 行业 比例 调整, 将自 下而 上的 选股 结果根 据自 上而 下的 行业 配置进 行调 整 ,
从而构 建最 优化 的股 票投 资组合 。
基金管 理人 使用 的全 球量 化选股 模型 对全 球 10000 多只股 票做 基本 面分 析 , 从 中选择 各
行业有 代表 性的 、 流 通性 良好的 股票 作为 配置 基础 。 该 模型 主要 考察 六 个核 心投资 主题 : 估
值、 赢 利能 力、 收益 质量 、 管理 影响 、 趋 势及 分析 师情绪 的变 化 。 估值 主题 旨在抓 住证 券的
潜在定 价错 误, 通常 对比 公司的 内在 价值 及其 市场 价值。 赢利 能力 评估 公司 的盈利 是否 超过
其资产 成本 。 收益质 量评 估公司 的盈 利是 否来 源于 持续性 更强 、 以现金 为基 础的来 源 , 而 不
是应计 项目 的 增 长。 管理 影响评 估公 司管 理层 的策 略及行 为。 趋势 预测 由于 对公司 特定 信息
的反应 不足 而造 成的 股价 变化。 最后, 分析 师情 绪变化 参考 买方 分析 师对 某一 公司收 益及 前
景的观 点按 时间 变化 的情 况 。
运用这 一量 化模 型可 以在 行业中 选出 最具 有投 资价 值的股 票 , 能 够超 越行 业中 的其他 同
类股票 ,获 得超 额收 益。
3 、外 汇现 金与 货币 市场 工 具投资 策略
在货 币市场类 投资部分,资产 配置以安 全性、流动性为 资产配置 原则, 并兼顾收益 性与
货币篮 子管 理来 制订 具体 策略。 在制 定货 币 投 资策 略时, 采取 分散 化的 办法 管理外 汇头 寸策
略,被 动对 冲因 资产 配置 引起的 外汇 比例 偏离 。
多币种 国际 化投 资一 个重 要特点 是, 可以 降低 组合 中各资 产之 间的 相关 度, 有效提 高投
51
资组合 的风 险调 整后 收益 。进行 国际 化的 多币 种投 资将意 味着 资产 将以 多币 种的形 式存 在 ,
由于各 币种 之间 汇率 的波 动, 存在 着汇 率风险 。 为 了有效 的管 理汇 率风 险, 为投资 者获 取稳
定的人 民币 收益 ,本 基金 的外汇 管理 贯彻 以下 政策 与策略 。
本基金 将贯 彻以 实现 外汇 管理的 套期 保值 、 有效 规避 人民币 汇率 风险 为主 的外 汇管理 政
策。 在 基金 的运 作初 期拟 定不使 用衍 生品 与外 汇避 险工具 。 市 场风 险 暴 露将 主要通 过大 类资
产的 配置调整,汇 率风险通过 多币种现金跟 踪业绩基准 汇率篮子的方 式缓解, 即与 业绩基准
中美元 、 欧 元、 英镑 、 日 元、 加 元、 瑞士 法郎 、 澳 元、 港 币、 瑞典 克朗 、 新 加坡元 、 挪 威克
朗、 丹麦 克朗 等货币 的比 例保持 一致 。 在未来 , 外 汇管理 的目 标将 主要 依靠 套期保 值策 略来
实现 。 由 于考 虑收 益性 的目 标, 本基 金在 资产 配置 过程 中仍然 不可 避免 的存 在外 汇风险 敞口 ,
为了进 一步 降低 风险 敞口 , 本基 金将 充分 利用 全球 市场上 存在 的汇 率管 理工 具以及 包括 : 货
币远期 、货 币掉 期等 衍生 金融工 具来 对冲 汇率 风险 。
4 、金 融衍 生产 品的 投资 策 略
出于避 险和 提高 组合 管理 效率的 目的 本基 金可 投资 于经过 中国 证监 会认 可的 包括期 权 、
期货、 远期 、互 换、 挂钩 性结构 化产 品等 在内 的金 融衍生 产品 。
应用远 期、 指数 期货、 期权 等等的 金融 衍生 产品 可以 有效提 高组 合管 理与 资产 配置的 效
率, 本基 金将 在以 下方 面应 用金融 衍生 产品 作为 实现 组合管 理策 略的 工具 : 充分 利用股 票 (或
者指数 ) 期 货合 约、 期权 合约、 权证 等金 融工 具, 实现组 合股 票头 寸的 套期 保值, 改善 组合
的风险 收益 特性 ; 利 用股 票 (或 者指 数) 期货 合约 、 期权 合约 、 权 证等 金融 工具保 证金 交易
的杠杆 特性 , 调节组 合现 金头寸 , 实现 提高组 合流 动性的 目标 ; 利用金 融衍 生工具 更好地跟
踪组合 基准 ;
此外 , 在 符合 有关法 律法 规规定 的前 提下 , 本 基金 还可进 行证 券借 贷交 易、 回购交 易 等
投资, 以增 加收 益。 未来, 随着全 球证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 , 基 金可 相应调 整和 更
新相关 投资 策略 ,并 在招 募说明 书更 新中 公告 。
十 二、 基金的 业绩 比较标 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 摩 根斯 坦利 世界 大盘 股 指数 (MSCI World Large Cap Index )
如法律 法规 发生 变化 , 或 基金变 更投 资范 围, 或市 场中出 现其 他 更 具有 代表 性的 、 更 适
合用于 本基 金的 、 投 资者 认同度 更高 的 业 绩比 较基 准 , 或 原指 数供 应商 变更 或停止 原指 数的
编制及 发布 ,在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准 并 及时 公告 。
52
十 三 、 基金的 风险 收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ,风 险和收 益低 于股 票型 基金 ,高于 货币 基金 和债 券基 金。同 时 ,
本基金 为全 球混 合型 证券 投资基 金 , 除 了需 要承 担与 国内证 券投 资基 金类 似的 市场波 动风 险
之外 , 本 基金 还面临 汇率 风险 、 国 别风 险、 新兴 市 场风险 等海 外市 场投 资所 面临的 特别 投资
风险。 此外 , 由 于投 资 国 家与地 区市 场 的 分散 ,风 险低于 投资 单一 市场 的混 合型基 金。
十 四、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏 , 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2017
年第 3 季度 报告 ,本 报告 中所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元 )
占基金 总资 产
的比例 (% )
1 权益投 资 44,539,633.96 74.86
其中: 普通 股 44,539,633.96 74.86
优先股 -
-
存托 凭证 -
-
房地产 信托 凭证 -
-
2 基金投 资 -
-
3 固定收 益投 资
-
-
其中: 债券
-
-
资产 支持 证券
-
-
4 金融衍 生品 投资 -
-
其中: 远期 -
-
期货 -
-
期权 -
-
权证 -
-
5 买入返 售金 融资 产
-
-
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
-
-
6 货币市 场工 具 -
-
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,628,075.81 24.59
53
8 其他各 项资 产
326,143.15 0.55
9 合计 59,493,852.92 100.00
2 、报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
美国 4,352,585.2 7.38
香港 40,187,048.76 68.13
合计 44,539,633.96 75.51
3 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
CD
非 必需 消费 品 10,263,621.06 17.40
CS
必 需消 费品 742,602.84 1.26
EN
能源 2,181,926.88 3.70
FN
金融 7,743,461.38 13.13
HC
医疗 2,503,778.09 4.24
IN
工业 531,717.23 0.90
IT
信 息技 术 12,372,134.95 20.97
MA
材料 2,711,842.83 4.60
TS
电 信服 务 995,801.52 1.69
UT
公 用事 业 4,492,747.18 7.62
合计 44,539,633.96 75.51
注:本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 (GICS ) 进行 行业 分类
4 、报告 期末按 公允价 值占 基金资产 净值 比例大 小排 序的前十 名股 票及存 托凭 证投资 明
细
序
号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证 券市 场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价 值
(人民 币元 )
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Beijing
Enterprises
Water Group
Limited
北控水 务集
团有限 公司
371
HK
Hongkong
Exchange
CH 550,000 2,939,398.77 4.98
2
Tencent Holdings
Ltd
腾讯控 股有
限公司
700
HK
Hongkong
Exchange
CH 10,000 2,856,556.92 4.84
3
China Yongda
Automobiles
Services
Holdings Limited
中国永 达汽
车服务 控股
有限公 司
3669
HK
Hongkong
Exchange
CH 250,000 2,238,854.10 3.80
4 ZTE Corporation
中兴通 讯股
份有限 公司
763
HK
Hongkong
Exchange
CH 100,000 2,170,881.30 3.68
54
5
Ping An
Insurance
(Group) Company
of China, Ltd.
中国平 安保
险(集团)股
份有限 公司
2318
HK
Hongkong
Exchange
CH 40,000 2,037,484.68 3.45
6
Nine Dragons
Paper (Holdings)
Limited
玖龙纸 业
(控股) 有限
公司
2689
HK
Hongkong
Exchange
CH 138,000 1,801,007.31 3.05
7
China Taiping
Insurance
Holdings Company
Limited
中国太 平保
险控股 有限
公司
966
HK
Hongkong
Exchange
CH 100,000 1,775,789.40 3.01
8
Chinasoft
International
Ltd.
中软国 际有
限公司
354
HK
Hongkong
Exchange
CH 480,000 1,765,933.34 2.99
9
China Securities
Co., Ltd.
中信建 投证
券股份 有限
公司
6066
HK
Hongkong
Exchange
CH 250,000 1,529,388.00 2.59
10 Sands China Ltd.
金沙中 国有
限公司
1928
HK
Hongkong
Exchange
CH 40,000 1,381,547.16 2.34
5 、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有基 金资 产。
10 、投 资组 合报 告附 注
10.1 声明本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期是 否出现被 监管部门 立案调 查,或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查记 录 , 无 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
55
10.2 声明 基金 投资 的前 十 名股票 是否 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
10.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 人 民币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 188,912.84
3 应收股 利 83,890.05
4 应收利 息 1,030.48
5 应收申 购款 52,309.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 326,143.15
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分。
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 五、 基金 的 业绩
本基金 自成 立以 来基 金份 额净值 增长 率及 其与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较:
阶
段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2010 年 5 月 26 日 (基
金合同 生效 日) 至
2010 年 12 月 31 日
7.60% 0.51% 20.94% 1.05% -13.34% -0.54%
2011 年度 -21.39% 0.93% -7.26% 1.40% -14.13% -0.47%
2012 年度 9.17% 0.60% 12.98% 0.85% -3.81% -0.25%
2013 年度 17.93% 0.57% 23.74% 0.66% -5.81% -0.09%
2014 年度
5.20%
0.63% 2.81% 0.58%
2.39% 0.05%
2015 年度
0.18%
1.60%
-2.74% 0.92%
2.92% 0.68%
2016 年度
-1.28%
0.99%
4.35% 0.81%
-5.63% 0.18%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
23.96% 0.65% 14.08% 0.39% 9.88% 0.26%
2010 年 5 月 26 日 (基 40.44% 0.90% 87.93% 0.88% -47.49% 0.02%
56
金合同 生效 日) 至
2017 年 9 月 30 日
注:同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价, 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
十 六、 基金费 用与 税收
(一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ( 含境外 托管 人的 费用 ) ;
3 、基 金的 资金 划拨 费 用;
4 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、证 券经 纪商佣 金、 权证 交易 的结 算费及 其他 类似 性质 的费 用等) ;
5 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ;
6 、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、顾 问费 等;
7 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
9 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 和其 他为 基金利 益而 产生 的中 介机 构费用( 包
括税务 咨询 顾问 服务 费用) ;
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金 合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 , 具 体计 提方法 、
计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
(二 ) 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内按 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.8% 年 费率计 提。
57
在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.8% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下:
H =E ×1.8% ÷当 年天 数
H 为每 日 应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 (包括 向境 外资 产托 管人 支付的 相应 服务 费) 按基 金资产 净值
的 0.3% 年费 率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下:
H=E ×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计 提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3 、 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。
(四) 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。
(五) 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管 理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
(六) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义
务。基 金份 额持 有人 根据 中国法 律法 规规 定, 履行 纳税义 务。
58
十 七、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管 理
办法》 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 对 本基金 的招 募 说
明书进 行了 更新 ,主 要更 新内容 如下 :
(一) 在 “ 重要 提示” 中, 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
( 二) 在“ 四、 基金 的投 资”中 ,更 新了 基金 投资 组合报 告。
(三) 在“ 五、 基金 的业 绩”中 ,更 新了 本基 金业 绩表现 数据 。
(四) 在“ 六、 基金 管理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人相关 信息 。
(五) 在“ 二十 、基 金托 管人” 中, 更新 了基 金托 管人的 相关 信息 。
(六) 在“ 二十 一、 境外 基金托 管人 ”中 ,更 新了 境外基 金托 管人 的相 关信 息。
(七) 在“ 二十 二、 相关 服务机 构” 中, 更新 了相 关服务 机构 信息 。
(八) 在 “ 二十 六、 其 他 应披露 事项 ” 中 , 更 新了 本次招 募说 明书 更新 期间 所涉及 的相
关信息 披露 。
十 八、 签署 日期
本招募 说明 书( 更新 ) 于 2017 年 12 月 26 日 签署 。
长盛基金管理有限公司
2018 年 1 月 9 日