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嘉实基金管理有限公司






















































































更新招募说明书



 
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2017 年 第2号） 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
 
重要提示 
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 根据2013 年3 月6 日中 国证
券监督管理委员会 《关于核准嘉实 研究阿尔法股票型 证券投资基金募集的批复》 （证监许可
【2013 】213 号） 的核准 公开发售， 本基金基金合同于2013 年5 月28 日正 式生效， 自该日起 本
基金管理人开始管理本基金 。 
本招募说明书是对原《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金招募说明书》的定期 更新，
原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明
书的内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集
的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金
没有风险。 
证券投资基 金（以下简 称“基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能 是分散投资 ， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损 失。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金， 本基金属于较高风
险、 较高预期收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 投资者在投资本基金之 前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨
慎做出投资决策。 
投 资 者应 当通 过 本基 金管 理 人或 代销 机 构购 买和 赎 回基 金。 本 基金 在募 集 期内 按 1.00 
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可
能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
本 招 募说 明书 已 经本 基金 托 管人 复核 。 本招 募说 明 书所 载内 容 截止 日为2017 年11 月28
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年9 月30 日 （未经 审计） 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 







 
 
目


录 
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 
二、释义 .......................................................................................................................................... 2 
三 、 基 金管理 人 .............................................................................................................................. 6 
四 、 基 金托管 人 ............................................................................................................................ 16 
五 、 相 关服务 机 构 ........................................................................................................................ 19 
六 、 基 金的募 集 安 排 .................................................................................................................... 40 
七 、 基 金合同 的 生 效 .................................................................................................................... 42 
八 、 基 金份额 的 申 购、赎 回 ........................................................................................................ 43 
九 、 基 金转换 ................................................................................................................................ 51 
十 、 基 金的转 托 管 、定期 定 额 投资计 划 、 非交易 过 户 、冻结 与 解 冻 ..................................... 55 
十 一 、 基金的 投 资 ........................................................................................................................ 57 
十 二 、 基金的 业 绩 ........................................................................................................................ 67 
十 三 、 基金的 财 产 ........................................................................................................................ 69 
十 四 、 基金资 产 估 值 .................................................................................................................... 70 
十 五 、 基金收 益 与 分配 ................................................................................................................ 75 
十 六 、 基金的 费 用 与税收 ............................................................................................................ 77 
十 七 、 基金的 会 计 与审计 ............................................................................................................ 79 
十 八 、 基金的 信 息 披露 ................................................................................................................ 80 
十 九 、 风险揭 示 ............................................................................................................................ 85 
二 十 、 基金合 同 的 变更、 终 止 与基金 资 产 的清算..................................................................... 87 
二 十 一 、基金 合 同 内容摘 要 ........................................................................................................ 89 
二 十 二 、基金 托 管 协议的 内 容 摘要 .......................................................................................... 103 
二 十 三 、对基 金 份 额持有 人 的 服务 .......................................................................................... 119 
二 十 四 、其他 应 披 露 事项 .......................................................................................................... 121 
二 十 五 、招募 说 明 书存放 及 查 阅方式 ...................................................................................... 122 
二 十 六 、备查 文 件 ...................................................................................................................... 123 嘉实基金管理有限公司


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1 
 
一、绪言 
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资 基金运作管理办法 》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售
管理办法》 （ 以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ） 、 《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第5 号< 招募说明 书的内容与格式> 》
等有关法律法规以及《嘉实研究阿尔法股票型投资基金基金合同》编写。 
基金管理人 承诺本招募 说明书不存 在任何虚假 记载、误导 性陈述或者 重大遗漏,并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息， 或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按 照《基金法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承担义 务。基金投 资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实基金管理有限公司


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二、释义 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基 金：指嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 
2 、基金管理 人：指 嘉实基金管理有限公司











 
3 、基金托管 人：指 中国农业银行股份有限公司








 
4 、基金合同 ：指《 嘉实 研究阿尔法 股票型 证券 投资基金基 金合同》及 对本基金合 同 的
任何有效修订和补充 
5 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《 嘉实研究 阿尔法股票 型 证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、 招募说明 书 或本招募说明书：指《 嘉实研究阿尔法股票型 证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
7 、基金份额 发售公告：指《 嘉实研 究阿 尔法股票型 证券投资基金基金份额发售公告》 
8 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9 、《基金法 》：指2003 年10月28日 经第十届全 国人民代表 大会常务委 员会第五次 会 议
通过， 自2004年6 月1 日起 实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做
出的修订 
10 、《销售办法》：指 中国证监会2011 年6 月9 日 颁布、同年10 月1 日实施的《证券投 资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息 披露 办法》 ： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、 同年7 月1 日 实施的 《证券投
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、《运作办法》：指2004 年6 月29 日由中国证 监会公布， 于2004 年7 月1 日起实施并 于
2014 年7 月7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 
13 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
15 、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 
16 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 嘉实基金管理有限公司


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17 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18 、 合格境外 机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19 、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20 、基金份 额持有人：指依基金 合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
21 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 。 
22 、 销售机 构： 指嘉实基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基
金销售业务的机构 
23 、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 嘉实基金管理有限公司或接
受嘉实基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
25 、 基金账 户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基 金
份额余额及其变动情况的账户 
26 、 基金交易 账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构 办理认购、
申购、赎回、转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 
27 、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
28 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29 、基金募集期：指自 基金份额发 售之日起至 发售结束之 日止的期间 ，最长不得 超过3
个月 
30 、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 嘉实基金管理有限公司


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33 、T+n 日： 指自T 日起第n 个工作日( 不包含T 日) 
34 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36 、 《业务 规则》 ： 指 《 嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管
理人所管理的 、 由基金管理人担任登记机构的 开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由
基金管理人和投资人共同遵守 
37 、 认购： 指 在基金募集期内， 投资人 根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金
份额的行为 
38 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39 、 赎回： 指 基金合同生效 后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
40 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为 
41 、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
42 、 定期定 额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申购日、 扣 款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 
43 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10% 
44 、元：指 人民币元 
45 、 基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利 息 、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
46 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购款及 其
他资产的价值总和 
47 、基金资 产净值：指基金资产总值减去 基金负债后的价值 
48 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 嘉实基金管理有限公司


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49 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
50 、 指定媒 体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 
51 、不可抗 力：指本 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
 
 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


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三 、 基 金 管 理 人 
（ 一 ） 基金管 理 人 基本情 况 
1 、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 
中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 邓红国 
总经理 赵学军 
成立日期 1999 年 3 月 25 日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立
信投资有限责任公司 30% 。 
存续期间 持续经营 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中国第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公 司。 公司注册地上海， 总
部设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公司。 公司获得首批全国社
保基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格和特定 资产管理业务资格。 
2 、管理基金情况 
截止 2017 年 12 月 27 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证 券投资基金、141 只开放 式
证券投资基金， 具体包括 嘉实元和、 嘉实成长收益混合、 嘉实增长 混合、 嘉实稳健 混合、嘉
实债券、 嘉实 服务增值行业 混合、 嘉实 优质企业 混合、 嘉实货币 、 嘉实 沪深300 ETF 联接 （LOF ） 、
嘉实超短债 债券、嘉实 主题 混合、 嘉实策略 混 合、嘉实海 外中国股票 混合（QDII） 、嘉实研
究精选 混合 、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法 混合、 嘉实回报混合 、 嘉实基本面 50 指数 （LOF）、
嘉实价值优势 混合、 嘉实稳固收益债券、 嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 、 嘉实主题新动力 混合、嘉实基金管理有限公司


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嘉实多利分级债券、嘉实领先成长 混合 、嘉实深证基本面 120ETF 、嘉实 深证基本面 120ETF
联接、嘉实 黄金（QDII-FOF-LOF） 、 嘉实信用债 券、嘉实周 期优选 混合 、嘉实安心 货币、 嘉
实中创 400ETF 、嘉实中创 400 联接、嘉 实沪深 300ETF 、嘉实优化 红利 混合、嘉实全球房地
产（QDII ） 、 嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期
企业债指数 （LOF ） 、 嘉 实中证 500ETF、 嘉实增强信用定期债券 、 嘉实中证 500ETF 联 接、 嘉
实中证中期国债 ETF 、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、 嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实研究
阿尔法股票 、嘉实如意 宝定期债券 、嘉实美国 成长股票（QDII ） 、嘉实丰益策略定 期债券、
嘉实丰益信用定期债券、 嘉实新兴市场债券、 嘉实绝对收益策略定期混合 、 嘉实宝 A/B、嘉
实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券 、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、
嘉实对冲套利定期混合 、嘉实中证主要消费 ETF 、嘉实中证医药卫生 ETF 、嘉实中证金融地
产 ETF 、嘉实 3 个月理 财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票 、嘉实新收益混合、
嘉实沪深 300 指数研究增 强 、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实新消费股票、 嘉
实全球互联网股票、 嘉实先进制造股票、 嘉实事件驱动股票 、 嘉实快线货币、 嘉实新机遇 混
合发起式、 嘉实低价策略股票、 嘉实中证金融地产 ETF 联 接、 嘉实新起点混合、 嘉实腾讯 自
选股大数据策略股票 、 嘉实环保低碳股票、 嘉实创新成长混合、 嘉实智能汽车股票、 嘉实 新
起航混合、 嘉实新财富混合、 嘉实稳祥纯债债券、 嘉实稳瑞纯债债券、 嘉实新 常态混合、 嘉
实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实沪港深精选股票 、
嘉实稳盛债券 、 嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实安益混合、 嘉实文体娱乐股票、 嘉实稳泽纯债债券、
嘉实惠泽定增混合、 嘉实成长增强混合、 嘉实策略优选混合、 嘉实主题增强混合、 嘉实研 究
增强混合、 嘉实优势成长混合、 嘉实稳荣债券 、 嘉实农业产业股票 、 嘉实价值增强混合、 嘉
实新添瑞混合 、 嘉实现金宝货币、 嘉实增益宝货币、 嘉实物流产业股票、 嘉实丰安 6 个月 定
期债券、 嘉实新添程混合、 嘉实稳元纯债债券、 嘉实稳熙纯债债券、 嘉实新能源新材料股票、
嘉实新添华定期混 合、 嘉实丰和灵活配置混合 、 嘉实定期宝 6 个月理 财债券 、 嘉实沪港深回
报混合 、 嘉实现金添利货币、 嘉实原油 （QDII-LOF）、 嘉实前沿科技沪港深股票 、 嘉实稳宏
债券、 嘉实中关村 A 股ETF 、 嘉实稳康纯债债券、 嘉实稳华纯债债券 、 嘉实 6 个 月理财债 券 、
嘉实稳怡债券 、 嘉实富时中国 A50ETF 联接、 嘉实富时中国 A50ETF 、 嘉实中小企业量化活
力灵活配置混合、 嘉实稳愉债券、 嘉实创业板 ETF 、 嘉实新添泽定期混合、 嘉实合润双债两
年期定期债券、 嘉实新添丰定期混合、 嘉实稳悦纯债债券、 嘉实致博纯债债券、 嘉实新添 辉
定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF ） 、 嘉 实 价 值 精 选 股 票 、 嘉实医药健康股票 。 其中
嘉实增长 混合、 嘉实稳健 混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。 同时， 管理多个全国社嘉实基金管理有限公司


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保基金、企业年金 、特定客户资产投资组合。 
（ 二 ） 主要人 员 情 况 
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 
邓红国先生， 董事长， 硕 士研究生， 中共党员。 曾任物资部研究室、 政策体制法规司副
处长； 中国人民银行国际司、 外资金融机构管理司、 银行监管一司、 银行管理司副处长、 处
长、 副巡视员； 中国银监会银行监管三部副主任、 四部主任； 中诚信托有限责任公司董事长、
党委书记、法定代 表人。2014 年 12 月 2 日起任 嘉实基金管理有限公司董事长。 
赵学军先生， 董事、 总经 理， 经济学博士， 中共党员。 曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商 鼎
期货经纪有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司。2000 年10 月至 今任嘉实
基金管理有限公司总经理。 
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾任德意志银行 （纽约、 香港 、 新加坡） 董事、 全球市场部中国区主管、 上海分行行长， 2008
年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 
陈春艳女士， 董事， 硕士研究生。 曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、 信托开发部、
信托事务部、 信托业务一部、 投资管理部信托经理、 高级经理。2010 年 11 月至今 任中诚信
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经
纪有限公司董事长。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事， 英国籍， 南安普顿大学学士学位。 曾任 Sena Consulting
公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益 亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收益亚 太区
CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至 今任德意志银行资产
管理全球首席运营官。 
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司
总经理；2001 年11 月至 今任立信投资有限责任公司董事长。 
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中 国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 至今嘉实基金管理有限公司


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任万盟并购集团董事长 。 
张维炯先生， 独立董事、 中共党员， 教授、 加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾
任上海交通 大学动力机 械工程系教 师，上海交 通大学管理 学院副教授 、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。 
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中 国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
朱蕾女士 ， 监事， 中共党员， 硕士研究生。 曾任首都医科大学教师， 中国保险监督管 理
委员会主任科员， 国都证券有限责任公司高级经理， 中欧基金管理有限公司发展战略官、 北 
京代表处首席代表、 董事会秘书。2007 年10 月 至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
经理。 
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限 公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。 
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为 国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ， 就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究 生，经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至1999 年3 月任博 时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今 任职于 嘉实基金管
理有限公司 ，历任督察员和公司副总经理。 
王炜 女士， 督察长， 中共党员， 法学 硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。 
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉 实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券嘉实基金管理有限公司


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10 
 
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 
2 、基金经理 
（1 ）现任基 金经理 
张露女士，5 年证券从业经历。2012年7 月加入嘉 实基金管理有限公司研究部， 从事研究
和分析工作。 博士， 具有基金从业资格。2017 年8 月11日至今 任嘉实沪深300 指数研究 增强及
本基金基金经理。 （2 ） 历任基金经理 
2013 年5 月28 日至2016 年7 月27 日，张 琦女士 担任本基金基金经理 职务。 
2014 年5 月15 日至2016 年7 月27 日， 刘 斌先生 担任本基金基金经理职务。 
2016 年7 月27 日至2017 年8 月11 日，赵 宇女士担任本基金基金经理职务。 
3 、股票投资 决策委员会 
本基金采取集体投资决策制度， 股票投资决策委员会的成员包括： 公司副总经理兼股票
投资业务联席 CIO 邵健 先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO 兼 研究总监
陈少平女士， 助理 CIO 兼股票投资部总监邵秋涛先生， 人工智能投资部负责人张自力先生，
资深基金经理胡涛先生。 
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 
（ 三 ） 基金管 理 人 的职责 
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回、转换和登记事宜； 
2 、办理基金 备案手续； 
3 、对所管理 的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告； 
7 、计算并公 告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8 、办理与基 金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9 、召集基金 份额持有人大会； 
10 、保存基 金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
12 、有关法 律法规和中国证监会规定的其他职责。 嘉实基金管理有限公司


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（ 四 ） 基金管 理 人 的承诺 
1 、本基金管 理人承诺严 格遵守相关 法律法规、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 建
立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。 
2 、本基金管 理人承诺严 格遵守《中 华人民共和 国证券法》 、《基金法 》及有关法 律 法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止下列行为发生： 
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； 
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金资产； 
（3 ）利用基 金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）法律法 规或中国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、本基金管 理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关 法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）向他人 贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金 管理人、基 金托管人出 资或者买卖 其基金管理 人、基金托 管人发行的 股 票
或者债券； 
（6 ）买卖与 其基金管理 人、基金托 管人有控股 关系的股东 或者与基金 管理人、基 金 托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8 ）当时有 效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。 
4 、基金经理 承诺 
（1 ）依照有 关法律法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益； 
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 嘉实基金管理有限公司


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（3 ）不违反 现行有效的 有关法律法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息； 
（4 ）不从事 损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（ 五 ） 基金管 理 人 内部控 制 制 度 
1 、内部控制 制度概述 
为加强内部控制， 防范和化解风险， 促进 公司诚信、 合法、 有效经营， 保障基金份额持
有人利益， 根据 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 并结合公司具体情况， 公司 已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。 
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组成。 公司内
部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总
揽。 基本管理制度包括投资管理、 信息披露、 信息技术管理、 公司财务管理、 基金会计、 人
力资源管理、 资料档案管理、 业绩评估考核、 监察稽核、 风险控制、 紧急应变等制度。 部门
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等具体说明。 
2 、内部控制 的原则 
（1 ）健全性 原则：内部 控制包括公 司的各项业 务、各个部 门或机构和 各级人员， 并 涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
（2 ）有效性 原则：通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制 度
的有效执行； 
（3 ）独立性 原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； 
（4 ）相互制 约原则：组 织结构体现 职责明确、 相互制约的 原则，各部 门有明确的 授 权
分工，操作相互独立。 
（5 ）成本效 益原则：运 用科学化的 经营管理方 法降低运作 成本，提高 经济效益， 以 合
理的控制成本 达到最佳的内部控制效果。 
3 、内部控制 组织体系 
（1 ）公司董 事会对公司 建立内部控 制系统和维 持其有效性 承担最终责 任。董事会 下 设
审计与合规委员会， 负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况， 充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）股票投 资决策委员 会由公司总 经理、 副总 经理、总监 及资深基金 经理组成， 负 责嘉实基金管理有限公司


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指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 
（3 ）风险控 制委员会为 公司风险管 理的最高决 策机构，由 公司总经理 、督察长以 及 相
关部门总监组成，负责全面评估公司经营管 理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 
（4 ）督察长 积极对公司 各项制度、 业务的合法 合规性及公 司内部控制 制度的执行 情 况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
（5 ）监察稽 核部：公司 管理层重视 和支持监察 稽核工作， 并保证监察 稽核部的独 立 性
和权威性， 配备了充足合格的监察稽核人员， 明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
程、 组织纪律。 监察稽核部具体负责公司各项制度、 业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况的监察稽核工作。 
（6 ）业务部 门：部门负 责人为所在 部门的风险 控制第一责 任人，对本 部门 业务范 围 内
的风险负有管控及时报告的义务。 
（7 ）岗位员 工：公司努 力树立内控 优先和风险 管理理念， 培养全体员 工的风险防 范 意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 
4 、内部控制 措施 
公司确立 “制度上控制风险、 技术上量化风险” ， 积极吸收 或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。 
（1 ）公司逐 步健全法人治理结 构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）公司设 置的组织结 构，充分体 现职责明确 、相互制约 的原则，各 部门均有明 确 的
授权分工， 操作相互独立。 公司逐步建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包 括
民主、 透明的决策程序和管理议事规则， 高效、 严谨的业务执行系统， 以及健全、 有效的内
部监督和反馈系统。 
（3 ）公司设 立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 
①各岗位职 责明确，有 详细的岗位 说明书和业 务流程，各 岗位人员在 上岗前均应 知 悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； 
（4 ）公司建 立有效的人 力资源管理 制度，健全 激励约束机 制，确保公 司人员具备 与 岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 嘉实基金管理有限公司


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（5 ）公司建 立科学严密 的风险评估 体系，对公 司内外部风 险进行识别 、评估和分 析 ，
及时防范和化解风险。 
（6 ）授权控 制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 
①股东会、 董事会、 监事会和管理层充分了解和履行各自的职权， 建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执 行； 
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。 
（7 ）建立完 善的基金财 务核算与基 金资产估值 系统和资产 分离制度， 基金资产与 公 司
自有资产、 其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作， 分别核算， 及时、 准确 和
完整地反映基金资产的状况。 
（8 ）建立科 学、严格的 岗位分离制 度，明确划 分各岗位职 责，投资和 交易、交易 和 清
算、基金会 计和公司会 计等重要岗 位不得 有人 员的重叠。 投资、研究 、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。 
（9 ）建立和 维护信息管 理系统，严 格信息管理 ，保证客户 资料等信息 安全、真实 和 完
整。 积极维护信息沟通渠道的畅通， 建立清晰的报告系统， 各级领导、 部门及员工均有明确
的报告途径。 
（10） 建立 和完善客户服务标准， 加强基金销售管理， 规范基金宣传推介， 不得有不 正
当销售行为和不正当竞争行为。 
（11） 制订 切实有效的应急应变措施， 建立危机处理机制和程序， 对发生严重影响基金
份额持有人利益、 可能引起系统性风险、 严重影响社会稳定的突发事件， 按照预案妥善处理。 
（12） 公司 建立健全内部监控制度， 督察长、 监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 
①对公司各项制度、 业务的合法合规性核查。 由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、 监察部核查， 确保公司各项制度、 业务符合 有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 
②对内部风险控制制度的持续监督。 由监察稽核部组织相关业务部门、 岗位共同识别
风险点， 界定风险责任人， 设计内部风险点自我评估表， 对风险点进行评估和分析， 并由 监
察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 嘉实基金管理有限公司


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③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为， 在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 
5 、基金管理 人关于内部控制的声明 
（1 ）本公司 承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）本公司 承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 嘉实基金管理有限公司


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四 、 基 金 托 管 人 
（ 一 ） 基金托 管 人 情况 
1 、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地 址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009 年1 月15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：林葛 
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国 农业嘉实基金管理有限公司


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银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的 风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成
绩突出，获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的“ 最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016
年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号。 
中国农业银行 证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托管业务部/ 养老 金管理中心， 内设综合管理部、 业务管理部、 客户一 部 、
客户二部、 客户三部、 客户四部、 风险合规部、 产品研发与信息技术部、 营运一部、 营运二
部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 。 
2 、主要人员 情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通 国内外证券市场的运作。 






3 、基金 托管业务经营情况 






截止到2017 年9 月30 日， 中国农 业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 415 只。 
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明 
1 、内部控制 目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、
规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、
准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 
2 、内部控制 组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。 
3 、内部控制 制度及措施 
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作嘉实基金管理有限公司


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流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严
格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ；
业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ，
技术系统完整、独立。 
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序 
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2 、 书面 警示 。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式对基金
管理人进行提示； 
3 、 书面报告 。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。 
 
 嘉实基金管理有限公司


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五 、 相 关 服 务 机 构 
（一） 基 金 份 额发售 机 构 
1 、直销机构 
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心2 期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 电话 （0755 ）25870663 
联 系人 陈寒梦 
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实基金管理有限公司


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联系人 王振 
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137=号信合广场801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2 、代销机构 
(1) 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 
办公地址 北京市西城区广安门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层 
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
法定代表人 张彦 联系人 文雯 
电话 010-83363101 传真 010-83363072 
网址 8.jrj.com.cn 客服电话 400-118-1166 
(2) 蚂蚁( 杭州) 基 金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F 
注册地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 
(3) 北京汇成基金销售有限公司 
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 www.fundzone.cn 客服电话 400-619-9059 嘉实基金管理有限公司


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(4) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西 区 8 号楼新 浪总部大厦 
注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室 
法定代表人 李昭琛 联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com/ 客服电话 010-62675369 
(5) 上海万得投资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区福山路 33 号建工大 厦 8 楼 
注册地址 中国( 上海) 自 由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 
电话 021-68882280 传真 021-68882281 
客服电话 400-821-0203 
(6) 凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司 
办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高 科技产业园 18 号楼 
注册地址 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用 房 
法定代表人 程刚 联系人 张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919 
(7) 北京肯特 瑞财富投资管理有限公司 
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
法定代表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 fund.jd.com 客服电话 400-088-8816 
(8) 北京蛋卷基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区望京 SOHO 
注册地址 北京市朝阳区望京 SOHO 
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电话 4000-618-518 
(9) 中国工商银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 
(10) 中国农业银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人 周慕冰 
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 
网址 www.abchina.com 客服电话 95599 
(11) 中国银行股份有限公司 
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 
法定代表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址 www.boc.cn 客服电话 95566 
(12) 交通银行股份有限公司 
办公地址 上海市银城中路 188 号 
注册地址 上海市银城中路 188 号 
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483 
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 
(13) 招商银行股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 
(14) 中信银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 
(15) 中国民生银行股份有限公司 
住所、办 公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 
(16) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号 
法定代表人 李国华 联系人 王硕 
传真 （010 ）68858117 
网址 www.psbc.com 客服电话 95580 
(17) 上海银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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23 
 
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 
(18) 平安银行股份有限公司 
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 
(19) 上海农村商业银行股份有限公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大 厦 15-20 、22-27 层 
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 
电话 021-38523692 传真 021-50105124 
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999 
(20) 北京农村商业银行股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 
(21) 青岛银行股 份有限公司 
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址 www.qdccb.com 客服电话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 
(22) 徽商银行股份有限公司 
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684 
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 
(23) 杭州银行股份有限公司 
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 
法定代表人 吴太普 联系人 严峻 
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 
(24) 江苏银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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住所、办公地址 南京市中华路 26 号江苏 银行总部大厦 
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319 
(25) 渤海银行股份有限公司 
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 
(26) 深圳农村商业银行股份有限公司 
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 
法定代表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址 www.4001961200.com 客服电话 961200( 深圳) 
(27) 烟台银行股份有限公司 
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 
(28) 哈尔滨银行股份有限公司 
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 
(29) 天津银行股份有限公司 
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人 王金龙 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 
(30) 河北银行股份有限公司 
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 
(31) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
办公地址 常州市和平中路 413 号 
注册地址 常州市和平中路 413 号 嘉实基金管理有限公司


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法定代表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 
(32) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 www.ksrcb.com 客服电话 0512-96079 
(33) 成都农村商业银行股份有限公司 
办公地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 
注册地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 
法定代表人 陈萍 联系人 杨琪 
电话 028-85315412 传真 028-85190961 
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电话 95392 
(34) 吉林银行股份有限公司 
办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 
注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 
法定代表人 唐国兴 联系人 孟明 
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 
网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666 
(35) 苏州银行股份有限公司 
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号 
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号 
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 
(36) 福建海峡银行股份有限公司 
办公地 址 福建省福州市国货西路 188 号 
注册地址 福建省福州市六一北路 158 号 
法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 
(37) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 
办公地址 浙江省温州市龙湾区永宁西路 555 号 
注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 
法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰 
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 嘉实基金管理有限公司


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网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596 
(38) 泉州银行股份有限公司 
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 
(39) 锦州银行股份有限公司 
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 
法定代表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 
(40) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 
办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 
网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596 
(41) 贵阳银行股份有限公司 
办公地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号 
注册地 址 贵州省贵阳市中华北路 77 号 
法定代表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 
电话 18092299120 传真 0851-86851953 
网址 www.gyccb.cn 客服电话 4001196033 
(42) 桂林银行股份有限公司 
办公地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号 
注册地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号 
法定代表人 王能 联系人 周佩玲 
传真 0773-3851691 
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299 
(43) 和讯信息科技有限公司 
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
法定代表人 王莉 联系人 刘洋 
传真 8610-65884788 
网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022 
(44) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 嘉实基金管理有限公司


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办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼 
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 
(45) 深圳众禄金融控股股份有限公司 
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元 
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 
(46) 上海天天基金销售有限责任公司 
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509998 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 95021 
(47) 上海好买基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 
(48) 上海长量基金 销售投资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 
(49) 浙江同花顺基金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 
(50) 北京展恒基金销售股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层 
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 嘉实基金管理有限公司


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28 
 
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661 
(51) 上海利得基金销售有限公司 
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
法定代表 人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755 
(52) 嘉实财富管理有限公司 
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号 金地中心 A 座 6 层 
法定代表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 
(53) 北京创金启富投资管理有限公司 
办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座综合楼 712 室 
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 www.5irich.com 客服电话 400-6262-818 
(54) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司 
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809 
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨 
电话 010-52413385 传真 010-85894285 
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 
(55) 深圳腾元基金销售有限公司 
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室 
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室 
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 
(56) 通华财富( 上海) 基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 嘉实基金管理有限公司


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注册地址 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传真 021-60818187 
网址 https://www.tonghuafund.com 客服电话 40066-95156 
(57) 北京植信基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号 
注册地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123 
(58) 北京广源达信基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 浦项中心 B 座 19 层 
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 
(59) 上海大智慧财富管理有限公司 
办公地址 上海市杨高南路 428 号 1 号楼 11 楼 
注册地址 中国( 上海) 自 由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 
法定代表人 申健 联系人 宋楠 
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 
网址 http://8.gw.com.cn 客服电话 021-20292031 
(60) 中经北证( 北京) 资产管理有限公司 
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1 
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 
(61) 济安财富( 北京) 资本管理有限公司 
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层 
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
法定代表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址 www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010 
(62) 上海汇付金融服务有限公司 
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 
注册地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉 嘉实基金管理有限公司


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电话 021-33323998 传真 021-33323837 
网址 暂无 客服电话 400-820-2819 
(63) 上海基煜基金销售有限公司 
办公地址 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
注册地址 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和经
济发展区) 
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369 
(64) 上海中正达广投资管理有限公司 
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 
(65) 北京虹点基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 
法定代表人 董浩 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176 
(66) 上海陆金所资产管理有限公司 
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031 
(67) 大泰金石基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 中心 
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266 
(68) 珠海盈米 财富管理有限公司 
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 嘉实基金管理有限公司


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31 
 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 
(69) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司 
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512 
(70) 中民财富管理( 上海) 有限 公司 
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 27 层 
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 
电话 021-33355392 传真 021-63353736 
网址 www.cmiwm.com 客服电话 400-876-5716 
(71) 上海华夏财富投资管理有限公司 
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 16 层 
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 www.amcfortune.com 客服电话 400-817-5666 
(72) 中信建投证券股份有限公司 
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 
(73) 国信证券股份有限公司 
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 
法定代表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 
(74) 招商证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 、95565 
(75) 广发证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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32 
 
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38 、41 和 42 楼 
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305 
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点 
(76) 中信证券股份有限公司 
住所、办公 地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60834817 
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 
(77) 中国银河证券股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 
(78) 申万宏源证券有限公司 
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505 
(79) 安信证券股份有限公司 
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


深圳
市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355 
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 
(80) 华泰证券股份有限公司 
办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号 
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳) 
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 
(81) 中信证券（山东）有限责任公司 
住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融 广场 1 号楼 
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 嘉实基金管理有限公司


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33 
 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548 
(82) 中国中投证券有限责任公司 
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、
21 、22 、23 单元 
办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表人 高涛 联系人 刘毅 
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 
(83) 方正证券股份有限公司 
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 
法定代表人 高利 联系人 丁敏 
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 
(84) 长城证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 
法定代表人 黄耀华 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000 
(85) 光大证券股份有限公司 
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998 
(86) 广州证券股份有限公司 
住所、办公地址 广州市天河区 珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼 
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303 
(87) 东北证券股份有限公司 
办公地址 长春市生态大街 6666 号 
注册地址 长春市生态大街 6666 号 
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩 
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 
网址 www.nesc.cn 客服电话 95360 嘉实基金管理有限公司


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34 
 
(88) 华安证券股份有限公司 
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人 李工 联系人 范超 
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 
网址 www.hazq.com 客服电话 96518 、4008096518 
(89) 财富证券有限责任公司 
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 楼 
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静 
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439 
网址 www.cfzq.com 客服电话 95317 
(90) 华西证券股份有限公司 
住所、办公地址 成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 
法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅 
电话 (010)52723273 传真 (028)86150040 
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 95584 
(91) 申万宏源西部证券有限公司 
住所、办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 258 号 大成国际大厦 20 楼
2005 室 
法定代表人 李季 联系人 唐岚 
电话 010-88085258 传真 0991-2301802 
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 
(92) 中泰证券股份有限公司 
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 www.zts.com.cn 客服电话 95538 
(93) 世纪证券有限责任公司 
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招 商银行大厦 40-42 层 
法定代表人 姜昧军 联系人 方文 
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545 
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755 ）83199511 
(94) 第一创业证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼 
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358 嘉实基金管理有限公司


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35 
 
(95) 中航证券有限公司 
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178 
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 
(96) 华福证券有限责任公司 
住所 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 
办公地址 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610 
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591 ）96326 
(97) 中国国际金融有限公司 
住所 北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址 北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 
法定代表人 毕明建 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 400 910 1166 
(98) 联讯证券股份有限公司 
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564 
(99) 英大证券有限责任公司 
住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞 
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034 
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688 
(100) 宏信证券有限责任公司 
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 10 楼 
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 11 楼 
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 
(101) 东海期货有限责任公司 
办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 8 楼 嘉实基金管理有限公司


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36 
 
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号 
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 
电话 021-68757102 传真 021-68757102 
网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588 
(102) 西南证券股份有限公司 
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人 吴坚 联系人 张煜 
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212 
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 
(103) 万联证券有限责任公司 
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电 信广场 36 、37 层 
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 
(104) 渤海证券股份有限公司 
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室 
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988 
(105) 信达证券股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321 
(106) 平安证券股份有限公司 
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 
办公地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层(518048) 
法定代表人 刘世安 联系人 石静武 
电话 021-38631117 传真 021-58991896 
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511 —8 
(107) 东莞证券股份有限公司 
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 
联系人 李荣 
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 95328 
(108) 国都证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


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37 
 
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人 王少华 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 
(109) 东海证券股份有限公司 
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 
(110) 国盛证券有限责任公司 
住所 江西省南昌市北京西路 88 
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4 楼 
法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲 
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305 
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 
(111) 金元证券股份有限公司 
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 
办公地址 深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层 
法定代表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 
(112) 西部证券股份有限公司 
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼 
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 
(113) 华龙证券有限责任公司 
住所、办公地 址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888 
(114) 财通证券有限责任公司 
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心 
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 
电话 （0571 ）87925129 传真 0571 －87818329 
网址 www.ctsec.com 客服电话 （ 0571 ） 96336 、
962336（上 海地区） 嘉实基金管理有限公司


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38 
 
(115) 华鑫证券有限责任公司 
住所、 办公地
址 
深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
(116) 中山证券有限责任公司 
办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
法定代表 人 黄扬录 联系人 罗艺琳 
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 
网址 www.zszq.com 客服电话 95329 
(117) 长城国瑞证券有限公司 
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼 
法定代表人 王勇 联系人 林丹 
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602 
网址 www.gwgsc.com 客服电话 400-0099-886 
(118) 爱建证券有限责任公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782 
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021 ）63340678 
(119) 天风证券股份有限公司 
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼 
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼 
法定代表人 余磊 联系人 崔成 
电话 027-87610052 传真 027-87618863 
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000 
 
（ 二 ） 基金注 册 登 记机构 
嘉实基金管理有限公 司（同上） 
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师 
名称 上海市通力律师事务所 
住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 嘉实基金管理有限公司


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39 
 
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师 
负责人 韩炯 联系人 黎明 
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600 
经办律师 吕红、黎明 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11
楼 
法定代表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注册会计师 薛竞、张勇 嘉实基金管理有限公司


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40 
 
 
六 、 基 金 的 募 集 安 排 
（ 一 ） 基金募 集 的 依据 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同的相关
规定、 并经中国证券监督管理委员会2013 年3 月6 日 《关于核准嘉实 研究阿尔法股票型证券投
资基金募集的批复》（证监许可[2013]213 号） 核准募集。 
（ 二 ） 基金运 作 方 式和类 型 
契约型 开放式。本基金为股票型证券投资基金。 
（ 三 ） 基金存 续 期 
不定期。 
（ 四 ） 基金份 额 的 募集期 限 、 募集方 式 及 场所、 募 集 对象 
1 、募集期限 ：2013 年5 月2 日至2013 年5 月24 日。 
2 、募集方式 及场所 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 本基金 认购
采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 
3 、募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 
（ 五 ） 基金的 认 购 
1 、 本基金认购费率不超过5% ， 按照认购金额递减， 即认购金额越大， 所适用的认购费
率越低。 投资者在一天之内如 果有多笔认购， 适用费率按单笔分别计算。 具体认购费率如下： 
认 购 金 额（含 认 购 费） 认购费率 
M ＜100万元 1.00% 
100 万元≤M ＜200 万元 0.6% 
200万元≤M ＜500万元 0.3% 嘉实基金管理有限公司


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41 
 
M ≥500万元 按笔收取，1000元/ 笔 
本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
2 、募集资金 利息的处理方式 
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中， 折合成基金份额， 归投
资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机 构的记录为准。 
3 、认购份额 的计算 
本基金每份基金份额初始面值均为人民币1.00 元。 
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下： 
（1 ）净认购 金额 = 认购 金额/ （1 ＋ 认购费率） ； 
（2 ）认购费 用 = 认购金 额- 净认购金 额； 
（3 ）认购份 额 = （净认 购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。 
其中 ： 认购份额计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去， 舍去部
分所代表的资产计入基金财产 。 
例一： 某投资者投资10,000元认购本 基金， 如果其认购资金的利息为10 元， 则其可得到
的基金份数计算如下 ： 
净认购金额=10,000/(1+1% ）=9,900.99元 
认购费用＝10,000 – 9,900.99= 99.01 元 
认购份数＝(9,900.99 + 10)/1.00 = 9,910.99 份 
即投资者投资10,000 元 认购本基金，可得到9,910.99 份基 金份额。 
4 、募集资金 
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 嘉实基金管理有限公司


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42 
 
 
七 、 基 金 合 同 的 生 效 
（一） 基金合 同 的 生效 
本基金基金 合同于2013 年5 月28日起正式生效， 自该日起本 基金管理人 正式开始管 理 本
基金。 
（ 二 ）基 金存 续 期 内的基 金 份 额持有 人 数 量和资 产 规 模 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金
资产净值低于 5000 万元 情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工 作日
出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 嘉实基金管理有限公司


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八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 
（ 一 ） 申购、 赎 回 的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明
书、 基金份额发售公告或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，
并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上等交易方式， 投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 
（ 二 ） 申购、 赎 回 的开放 日 及 时间 
1 、开放日及 开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更或其他特殊情况 ，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2 、申购与赎 回的开始时间 
本基金已 于2013年8 月1 日起开始 办 理日常申 购 、赎回业 务 。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或 者转
换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请 且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
（ 三 ） 申购、 赎 回 的 原则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、赎回遵循 “先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 
4 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金 管理人必须在新嘉实基金管理有限公司


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规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ 四 ） 申购、 赎 回 的程序 
1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机 构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须 在规定时间内 全额交付申购款项， 投资人交付款项， 申购
申请即为有效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申 请， 投资人 应在T+2 日后( 包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而
仅代表销售机构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请
的确认情况，投资者应及时查询。 若申购不成功 或无效 ，则申购款项退还给投资人。 
（ 五 ） 申购、 赎 回 的数额 限 制 
1 、申请申购 基金的金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1 元， 追加 申购单笔最低限额为人民币1 元。 投 资者通过直销中心柜台首次申购单笔 最低限
额为人民币20,000 元 ， 但 已 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 可 以 适 用 首 次 单 笔 最 低 限 额 人 民 币
1,000 元， 追 加申购单笔最低限额为人民币1,000 元。 但若有代销机构特别约定首次申购单笔
及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 
 
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时， 不受最低 申购
金额的限制。 嘉实基金管理有限公司


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投资者可多次申购， 对单个投资者累计持有份额不设上限限制。 法律法规、 中国 证监 会
另有规定的除外。 
2 、申请赎回 基金的份额 
投资者通过 代销机构或 嘉实基金管 理有限公司 网上直销单 笔赎回不得 少于1 份（如 该 账
户在该销售机构托管的基金余额不足1 份， 则必 须一次性赎回基金全部份额） ； 若某 笔赎回将
导致投资者 在销售机构 托管的基金 余额不足1 份 时，基金管 理人有权将 投资者在该 销售机构
托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 但若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发
布临时公告，则以该等公告为准。 
投资者通过 直销中心柜 台单笔赎回 不得少于1,000份（如该账户在该销 售机构托管 的 基
金余额不足1,000 份， 则必 须一次性赎回基金全部份额） ； 若某 笔赎回将导致投资者在销售机
构托管的基 金余额不足1,000 份时，基金管理人 有权将投资 者在该 销售 机构托管的 剩余基金
份额一次性全部赎回。 
3 、基金管理 人可根据市 场情况，调 整对申购金 额和赎回份 额的数量限 制，基金管 理 人
必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中
国证监会备案。 
（ 六 ） 申购、 赎 回 的费率 
1 、本基金的 申购费用最高不超过申购金额的5% 。 
申购费率 按申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低 ，具体如下： 
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率 
M ＜100 万元 1.5% 
100 万元≤M ＜200万元 1.0% 
200 万元≤M ＜500万元 0.6% 
M≥500 万元 单笔1000元 
投资者在一天之内如有多笔申 购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由申购
人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6 ％ ，但中国银行长城借记卡、中国
农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行； 机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申购金额分档， 统一
优惠为申购金额 的0.6 ％ 。优惠后费率如果低于0.6 ％，则按0.6 ％执行。 基金招募说明书及嘉实基金管理有限公司


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相关公告规定的相应申购费率低于0.6% 时， 按实 际费率收取申购费。 个人投资者于本公司网
上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行 。 
注：2013年4 月9 日， 本公司发布了 《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优
惠的公告》，自2013年9 月17 日起，开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式
（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）, 并对通过本公司基金网上直销系统交易的
后端收费进行费率优惠。 本 公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。 具体请参
见嘉实基金网站刊载的公告。 
2 、本基金的 赎回费率按 照持有时间 递减， 并对 持有期限少 于两年的基 金份额的赎 回 收
取赎回费， 即相关基金份额持有时间越长，所适用的 赎回 费率越低。



本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5% ，随持有期限的增加而递减。 具体如下： 
 
持有期限 赎回费率 
T ＜365天 0.50% 
365天≤T ＜730 天 0.25% 
T ≥730天 0 
本 基 金的 赎回 费 用由 基金 份 额持 有人 承 担， 其中25% 的 部分归 入 基金 资产 ， 其余 部分 用
于支付注册登记费等相关手 续费。 
3 、基 金管 理人 可 以在 法律 法 规和 本基 金 合同 规定 范 围内 调整 申 购费 率和 赎 回费 率。费
率如发生变更， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 的相关规定在调整实施前在指定媒体上
公告。 
4 、基 金管 理人 可 以在 不违 背 法律 法规 规 定及 《基 金 合同 》约 定 的情 形下 根 据市 场情况
制定基金促销计划， 针对特定交易方式 （如网上交易等） 进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管
理人可以适当调低基金申购费率。 
（ 七 ） 申购份 额 、 赎回金 额 的 计算方 式 
1 ．申购份额 的计算 
采用 “金额申购” 方式， 申购价格以申购当日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公
式： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 
净申购金额= 申购金额/ （1 ＋申购费率 ） 嘉实基金管理有限公司


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申购费用= 申 购金额－净申购金额 
申购份额= 净 申购金额/ 申 购当日基金份额净值 
基金份额的计算保留小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的
资产计入基金财产 。 
例 二 ： 投 资 者 甲 和 乙 于 同 一 日 分 别 对 本 基 金 提 出 申 购 要 求 ， 申 购 金 额 分 别 为110,000 元
和1,100,000 元，当日的基金份额净值为1.100 元 。两位投资者 申购份数计算如下： 
 投资者甲 投资者乙 
申购金额（元，A ） 110,000 1,100,000 
适用申购费率（B ） 1.5% 1.0% 
净申购金额 （元，C ） 108,374.38 1,089,108.91 
申购费用（元，D ） 1,625.62 10,891.09 
申购份额（E=C/1.1 ） 98,522.16 990,099.00 
 
2 ．基金赎回 金额的计算 
采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公
式： 
赎回总额= 赎 回份额 ? 赎回当日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额= 赎回总额－赎回费用 
赎回金额保留至小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去 ， 舍去部分所代表的资产
计入基金财产 。 
例三： 假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000 份， 但持有时间长短不同， 其中基金份
额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下： 
 赎回1 赎回2 赎回3 
赎回份额（份，A ） 10,000 10,000 10,000 
基金份额净值（元，B ） 1.100 1.300 1.400 
持有时间 100 天 366 天 731 天 
适用赎回费率（C ） 0.5% 0.25% 0% 
赎回总额（元 ，D=A ×B ） 11,000 13,000 14,000 嘉实基金管理有限公司


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赎回费（E=C ×D ） 55 32.5 0 
赎回金额（F=D-E ） 10,945 12,967.5 14,000 
3 ．基金份额 净值计算 
T 日基金份 额净值=T 日 基金资产净值/ T 日发行 在外的基金份额总数。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告 。 遇特殊情况， 经中国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
 
（ 八 ） 申购、 赎 回 的注册 登 记 
1 、经基金销 售机构同意 ，基金投资 者提出的申 购和赎回申 请 ，在基金 管理人规定 的 时
间之前可以撤销。 
2 、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，注册登记机构在 T ＋1 日为投资者增加
权益并办理注册登记手续 ，投资者自 T ＋2 日起 有权赎回该部分基金份额。 
3 、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，注册登记机构在 T ＋1 日为投资者扣除
权益并办理相应的注册登记手续。 
4 、基金管理 人可在法律 法规允许的 范围内 ，对 上述注册登 记办理时间 进行调整 ， 并最
迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ 九 ） 巨额赎 回 的 认定及 处 理 方式 
1 、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付投嘉实基金管理有限公司


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资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办
理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受
理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的 基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎 回：连续 2 日以上( 含本 数) 发生巨额 赎回，如基金管理人认为有必要， 可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
（ 十 ） 拒绝或 暂 停 申购、 赎 回 的情形 及 处 理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产 估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 申
购申请。 
3 、证券交易 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4 、基金管理 人认为接受 某笔或某些 申购申请可 能会影响或 损害现有基 金份额持有 人 利
益时。 
5 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资人的申购申
请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体 上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申
请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及
时恢复申购业务的办理。 
2 、发生下列 情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 赎嘉实基金管理有限公司


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50 
 
回申请或延缓支付赎回款项。 
3 、证券交易 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、法律法规 规定或中 国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形 之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时 ， 基金管理
人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足
额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部
分可延期支付。 若出现上述第 4 项 所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
3 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ，
并在规定 期 限内在指 定 媒体上刊 登 暂停公告 。 
4 、如发生暂 停的时间 为 1 日，基金 管理人应 于 重新开放 日 前 在指定 媒 体上刊登 基
金重新开 放 申购或赎 回 公告，并 公 布最近 1 个 开放日的 基 金份额净 值 。 
（1 ） 如果发 生暂停的时间为一天， 基金管理人将于重新开放日前在至少一种指定媒体，
刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 
（2 ）如果发 生暂停的时 间超过一天 但少于两周 ，暂停结束 ，基金重新 开放申购或 赎 回
时， 基金管理人将提前一个工作日， 在至少一种指定媒体， 刊登基金重新开放申购或赎回的
公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 
（3 ）如果发 生暂停的时 间超过两周 ，暂停期间 ，基金管理 人应每两周 至少重复刊 登 暂
停公告一次； 当连续暂停时间超过两个月时， 可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。 暂停
结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前三个工作日， 在至少一种指定媒体连
续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的
基金份额净值。 嘉实基金管理有限公司


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九 、 基 金 转 换 
基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务， 是指基金份额持有人按基金
管 理 人 规 定 的 条 件 将 其 持 有 的 某 一 只 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只
基金的基金份额的行为。 
（一）基金转换开始日及时间 
基金转换的开始办理时间： 自 2013 年 8 月 1 日起。 
（ 二 ）适用基金转换的基金范围 
与本基金开通转换业务的嘉实旗下其他开放式基金包括： 嘉实成长收益混合A 、 嘉实稳
健混合、 嘉实增长混合、 嘉实债券、 嘉实服务增值行业混合、 嘉实主题精选混合、 嘉实策略
增长混合、嘉实货币A/B 、嘉实超短债、嘉实优质企业混合、嘉实多元债券A/B 、嘉实回报
混合、 嘉实价值优势混合、 嘉实稳固收益债券、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实主题新动力混合、
嘉实深证基本面120ETF 联接、嘉实领先成长混合、嘉实信用债券A/C 、嘉实周期优选混合、
嘉实安心货币A/B 、 嘉实中创400 ETF 联接、 嘉实优化红利混合、 嘉实纯债债券A/C 、 嘉实 中
证500ETF 联 接 、 嘉 实 研 究 精 选 混 合 、 嘉 实 绝 对 收 益 策 略 定 期 混合、 嘉 实 泰 和 混 合 、 嘉 实丰
益纯债债券 、嘉实医疗 保健股票、 嘉实新兴产 业股票、嘉 实新收益混 合、嘉实沪 深300指数
研究增强、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实新消费 股
票 、 嘉实 先进 制 造股 票、 嘉 实如 意宝 定 期债 券A/C 、 嘉实 事件 驱 动股 票、 嘉 实沪 深300 ETF
联接(LOF) 、 嘉实基本面50 指数(LOF) 、 嘉实中证中期企业债指数 （LOF ）A/C 、 嘉实中证金
融地产ETF 联 接、嘉实快 线货币A 、嘉 实低价策略 股票、嘉实 环保低碳股 票、嘉实腾 讯自 选
股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实丰益信用定期债券A/C 、
嘉实增强收益定期债券A/C 、 嘉实新 常态混合A/C 、 嘉实新趋势混合、 嘉实沪港深精选股票、
嘉实文体娱乐股票、 嘉实稳祥纯债债券A/C 、 嘉实成长增强混合、 嘉实优势成长混合、 嘉实
研究增强混合、嘉实农业产业股票、嘉实物流产业股票A/C 、嘉实新能源新材料股票A/C 、
嘉实沪港深回报混合、 嘉实丰和灵活配置混合 、 嘉实前沿科技沪港深股票、 嘉实富时A50ETF
联接、嘉实稳宏债券A/C 、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合 。 
（ 三 ）基金转换费率及计算方式 
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 嘉实基金管理有限公司


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（1 ）通过代 销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 
转 出 基 金 有 赎 回 费 用 的, 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 。 从 低 申 购 费 用 基 金 向 高 申 购 费 用 基 金
转换时, 每次 收取申购补 差费用；从 高申购费用 基金向低申 购费用基金 转换时, 不收 取申购补
差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申 购费用差额进行补差。 
（2 ）通过直 销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）



转出基金有赎回费用的, 收取该基金的赎回费用。从 0 申购 费用基金向非 0 申购费 用基
金转换时, 每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费； 非 0 申 购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。 
通过网上直销办理转换业务的， 转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠
费率执行。 
（3 ）通过网 上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） 
① 若转出基 金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； 
② 若转出基 金无赎回费，则不 收取转换费用。 
（4 ）基金转 换份额的计算方式 
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 
转出基金金额= 转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 
转出基金赎回费用= 转出 基金金额×转出基金赎回费率 
转 出 基 金 申 购 费 用= （ 转 出 基 金 金 额- 转 出 基 金 赎 回 费 用 ） × 转 出 基 金 申 购 费 率 ÷ （1+
转出基金申购费率） 
转 入 基 金 申 购 费 用= （ 转 出 基 金 金 额- 转 出 基 金 赎 回 费 用 ） × 转 入 基 金 申 购 费 率 ÷ （1+
转入基金申购费率） 
申购补差费用=MAX （0 ， 转入基金申购费用- 转出 基金申购费用） 
转换费用= 转 出基金赎回费用+ 申购补 差费用 
净转入金额= 转出基金金额- 转换费用 
转入份额= 净 转入金额/ 转 入基金当日基金份额净值 
转出基金有赎回费用的， 收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合
同及招募说明书的相关约定。 
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。 
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基嘉实基金管理有限公司


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金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间 ， 基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。 
注： 嘉实安心货币、 嘉实中证中期企业债指数 （LOF ） 、 嘉实信用债券、 嘉实新趋势灵活配
置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、
嘉实逆向策略股票、 嘉实快线货币基金 A 、 嘉实货币、 嘉实新兴产业股票、 嘉实优化红利混
合有单日单个基金账户的累计申购 （转入 ） 限制， 嘉实增长混合、 嘉实服务增值行业混合暂
停申购和转入业务， 具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 定期开放类基金在封闭期内
无法转换。 
（三） 其他与转换相关的事项 
（1 ） 基金 转换 的 时间 ：投 资 者需 在转 出 基金 和转 入 基金 均有 交 易的 当日 ， 方可 办理基
金转换业务。 
（2 ）基金转 换的原则： 
①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； 
②当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销， 在当日的交易时间结束后不得
撤销； 
③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； 
④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。 基
金转换只能在同一销售机构进行。 转 换的两只基金必须都是 该销售机构代理的同一基金
管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金； 
⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则， 但应在新的
原则实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。 
（3 ）基金转 换的程序 
①基金转换的申请方式 
基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续， 在开放日 的业务办理
时间提出转换的申请。 
投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 
②基金转换申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 在 规 定 的 基 金 业 务 办 理 时 间 段 内 收 到 基 金 转 换 申 请 的 当 天 作为基
金 转 换 的 申请 日 （T 日 ） ， 并 在T+1 日对 该 交 易 的有 效 性 进 行确 认 。 投 资者 可 在T+2 日及嘉实基金管理有限公司


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54 
 
之后查询成交情况。 
（4 ）基金转 换的数额限制 
基 金 转换 时， 由 本基 金转 换 到基 金管 理 人管 理的 其 他开 放式 基 金时 ，最 低 转出 份额 为1
份基金份额。 但若有代销机构特别约定最低转出份额并已经发布临时公告， 则以该等公告为
准。 
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的有关限制并及时公告。 
（5 ）基金转 换的注册登记 
投资者申请基金转换成功后， 基金注册登记机构在T ＋1 日为 投资者办理减少转出基金份
额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自T ＋2 日起有权赎回转入部
分的基金份额。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并于开始
实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。 
（6 ）基金转 换与巨额赎回 
当发生巨额赎回时， 本基金转出与基金赎回具有相同的优先级， 基金管理人可根据基金
资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于本基金转出和基金赎回， 将采取相同的
比例确认； 但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下， 对未确认的转换申请将不予顺
延。 
（7 ）拒绝或 暂停基金转换的情形及处理方式 
①除非出现如下情形，基金管理人 不得暂停或拒绝基金投资者的转入申请： 
（a ）因不可抗力导致基金无法正常运作； 
（b ）证券交 易所交易时 间非正常停 市，导致基 金管理人无 法计算当日 基金资产 净
值； 
（c ）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
（d ）基金管 理人认为接 受某笔或某 些申购申请 可能会影响 或损害现有 基金份额 持
有人利益时。 
（e ） 基金 资产 规 模过 大， 使 基金 管理 人 无法 找到 合 适的 投资 品 种， 或其 他 可能 对
基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情况； 
（f ）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
②除非出现如下情形， 基 金管理人不得拒绝 接受或暂停基金份额持有人的转出申请
或者延缓支付转出款项： 嘉实基金管理有限公司


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（a ）因不可抗力的原因导致基金管理人不能支付转出款项； 
（b ） 发生 基金 合 同规 定的 暂 停基 金资 产 估值 情况 时 ，基 金管 理 人可 暂停 接 受投 资
人的 转出申请或延缓支付转出款项; 
（c ） 证 券 交易 所 交 易 时间 非 正 常 停市 ， 导 致 基金 管 理 人 无法 计 算 当 日基 金 资 产 净
值。 
（d ）连续两 个或两个以上开放日发生巨额赎回； 
（e ）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
③ 如 发生 基金 合 同 、 《 招募 说 明书 》或 本 公告 中未 予 载明 的事 项 ，但 基金 管 理人 有
正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的， 应 当报经 中国证监会批准后在至少一种中
国证监会指定媒体上公告。 
投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时， 其相关具 体办理规定以各
代销机构的规定为准。 
十 、 基 金 的 转 托 管 、 定 期 定 额 投 资 计 划 、 非 交 易 过 户 、 冻 结 与 解 冻 
1 、转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
2 、定期定额 投资计划 
2013 年8 月1 日起基金管 理人 开始为投资人办理本基金基金份额的 定期定额投资计划，
具体规则 请参见基金管理人网站发布的相关 公告。 投资人在办理定期定额投资计划时可自 行
约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中
所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
3 、非交易过 户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指司法 机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件嘉实基金管理有限公司


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56 
 
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
4 、冻结与解 冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 嘉实基金管理有限公司


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十 一 、 基 金 的 投 资 
（一） 投资目标 
本基金在严格控制风险的前提下， 力争获取超过中国股票市场平均收益的超额回报， 谋
求基金资产的长期增值。 
（二） 投资范围 
本基 金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票） ， 股指期货、 权证，债券 （国债、金 融债、企业 （公司）债 、次级债、 可转换债
券 （含分离交易可转债） 、 央行票据、 短期融资券 、 超短期融资券、 中期票据 等） 、 中小企业
私募债、 资产支持证券、 债券回购 、 银行存款 等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本 基金 的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 85%-95% ； 债 券等固定收益类
资产以及中 国证监会允 许基金投资 的其他金融 工具占基金 资产的比例 为 0%-15% ； 在扣除 股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的 现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产 净值的 5%；股指期货、 权证及其他 金融工具的 投资比例符 合法律法规 和监管机
构的规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
（三） 投资策略 
本基金将在保持较高的股票仓位和基本面研究的基础上， 以谋求基金资产的长期增值为
目标， 采用 “ 自下而上” 精选策略优选个股， 通过 嘉实研究团队精选出的股票备选库构建基
金股票组合， 并根据宏观经济运行状况， 动态调整大类资产的配置比例， 达到增强收益的目
的。 
1 、大类资产 配置 
本基金作为较高仓位的股票基金， 将从宏观面、 政策面、 基本面和资金面等四个纬度进
行综合分析， 根据市场情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置， 在控制风险的前提下，嘉实基金管理有限公司


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通过对基本面的深入研究谋求基金投资组合。 
2 、股票投资 策略 
基金管理人依托强大的研究平台， 通过多层面、 多维度的方法来深入研究公司的基本面
状况， 挖掘企业的价值驱动因素。 嘉实采用实地调研、 案头研究以及电话访谈等多种对上市
公司进行调研 ， 寻找备选企业能够在所处行业生存并不断发展的根本驱动要素, 从 而为研究
员进行业绩预测和估值提供依据。 
（1 ）股票研 究方法及选股策略 
嘉实采用 “自下而上” 的股票精选策略， 坚持以深入细致的 基本面研究为选股的基本原
则并在研究团队的模拟组合基础上精选个股。 嘉实 将研究团队 划分为不同的研究小组， 其研
究范围覆盖了全部行业。 因此， 选股将不再局限于个别行业或者 单一风格， 选股类型也更加
丰富，包括成长股、价值股等不同类型。 
我们认为市场阶段性的效率缺失会导致股价低于企业价值， 从而构成投资机会， 尤其在
A 股市场， 机构投资者占比仍然不高的情况下， 市场的阶段性无效会更加明显。 股票研究的
过程及框架如下: 
1 ）案头研究 ，具体又分为：a ）行业 研究：公司所处行业发展空间、所处的周期阶段、
行业内的竞 争结构的分 析；b ）公司 研究：分析 内容包括公 司历史沿革 、定期财务 报表、竞
争劣势、 核心竞争力、 核心管理团队、 以及公司治理。 案头研究一般会产生调研提纲以及 初
步的估值模型，并作为下一步研究的基础。 
2 ）实地调研 ，包括对公 司核心管理 团队的拜访 ，对公司生 产车间的实 地调研，对 上 下
游环节以及竞争对手的调研。 
3 ）估值模型 的完善，通 过调研对核 心假设进行 修正，从而 获得对公司 价值的全面 认 识
并在日后的跟踪中不断完善。 
长期看， 股票价格反应企业价值， 但中短期内， 股票价格会受各种因素影响而偏离价值，
比如行业景气波动、 产品技术革新、 公司治理结构、 甚至市场情绪， 我们致力于在公司股 价
与公司价值发生偏离的时候进行买入或卖出。 
（2 ）组合构 建








 
本 基 金 的 股 票 投 资 组 合 构 建 是 以 研 究 团 队 的 模 拟 组 合 为 蓝 本 ， 模 拟 组 合 的 构 建 方 法 如
下： 
研究团队的模拟组合分为三级结构， 由上到下分别为研究小组权重配置、 组内行业配置
及行业内个股配置。 嘉实基金管理有限公司


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59 
 
1) 在第一个 层次中， 公司研究小组在整体研究团队模拟组合中的配置比例直接参考该小
组所占的自然权重。 主要原因在于研究团队模拟组合的理念是通过自下而上的精选个股创造
超额收益，而非依赖大类行业间的轮动获取收益。 
2) 在第二个 层次中， 组内行业的配置比例由小组会议讨论决定。 各小组组内行业的权重
占比以该行业的流通市值占比为基础， 根据研究员对组内行业基本面前景的比较和判断做一
定的调整。 各小组通过对组内行业进行超、 标、 低配置 来体现研究员对行业之前做出的比较
和判断； 
3) 在第三个 层次中， 各个研究员依据对其分管行业以及上市公司基本面的研究和判断做
出的独立 决策， 行业内的个股配置比例由行业分析师建议、 经小组组长及研究总监核准后确
定。 
(3) 个股调整 
本基金将动态跟踪上市公司和所在行业的基本面情况， 结合行业配置比例和个股估值水
平， 进行行业、 个股的优化配置 。 调整频率分为定期和非定期两种。 定期调整是按月统一 调
整。非定期调整是指市场出现重大事件或重大观点转变时进行调整。 
3 、债券投资 策略 
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政 策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
4 、中小企业 私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 
基金投资中小 企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流 动
性风险等各种风险。 
5 、衍生品投 资策略 
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 合理利用股指期货、 权
证等衍生工具， 利用数量方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值， 控制
下跌风险，实现保值和锁定收益。


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60 
 
6 、风险管理 策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型 、 风险预算模型等， 并结合
公司现有的风险管理流程， 在各个投资环节中 来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言， 在大类资产配置策略的风险控制上， 由投资决策委员会及宏观策略研究小组
进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外，
也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。 在个股
投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。 
（四） 业 绩 比 较基准 
MSCI 中国 A 股指数收益率*95%+ 银行 活期存款利率（税后）*5% 
MSCI 中国 A 股指数是摩根斯坦利资本国际公司（MSCI ）编 制的，它的样本选自于沪深
两个证券市场， 并以自由流动量作为权重来选取成份股。MSCI 中国A 股 指数具有覆盖性广、
代表性强、 指数编制方法透明、 市场波动较小、 国际化等特点， 能够较好的反映中国 A 股市
场总体发展趋势。 
如果指数编制单位停止计算编制该指数、 或今后法律法规发生变化或更改指数名称、 或
有更适当的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则，调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 
（五） 风 险 收 益特征 
本基金为股票型基金， 本基金属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 
（ 六 ） 投资禁 止 行 为与限 制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资 产占基金资产 的比例为 85%-95% ； 
（2 ）债券等 固定收益类 资产以及中 国证监会允 许基金投资 的其他金融 工具占基金 资 产
的比例为 0%-15% ； 
（3 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后， 保持不 低 于
基金资产净值 5%的现金 或者到期日在一年以内的政府债券； 嘉实基金管理有限公司


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61 
 
（4 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（6 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
（7 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的 同一权证，不得超过该权证的 10% ； 
（8 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
（9 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ； 
（10）本基 金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（11） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10% ； 
（12） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（13 ） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（14） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（15） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 
（16 ） 本基 金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定， 与基金
托管人在本基金托管协议中明 确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。 基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等
各种风险； 
（17） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ； 
（18） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 嘉实基金管理有限公司


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62 
 
（19） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
（20） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值、 合计 （轧差计算） 占
基金资产的比例范围为 85%-95% ； 
（21） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（22）本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（23）相关 法律法 规以及监管部门规定的其它投资限制。 
因证券 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消 或调整 上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程
序后，则本基金投资 按照取消或调整后的规定执行 。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）向他人 贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5 ）向其基 金管理人、 基金托管人 出资或者买 卖其基金管 理人、基金 托管人发行 的 股
票或者债券； 
（6 ）买卖与 其基金管理 人、基金托 管人有控股 关系的股东 或者与其基 金管理人、 基 金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活 动； 
（8 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 嘉实基金管理有限公司


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63 
 
（ 七 ） 基金投 资 组 合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国 农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017 年10 月20 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载 数据截至 2017 年 9 月30 日 （ “ 报告期末” ） ， 本报告 所列财务数据
未经审计 。 
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总资产的比例（% ）



1


权益投资


477,357,396.46 87.95 
 其中：股票


477,357,396.46 87.95 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


188,490.75 0.03 
 其中：债券


188,490.75 0.03 
 
资产支持
证券



- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6



买入返售金融资
产



- - 
 
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产



- - 
7



银行存款和结算
备付金合计



64,524,942.50 11.89 
8


其他资产


694,734.73 0.13 
9


合计


542,765,564.44 100.00 
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例(%)



A


农、林、牧、渔业


2,214,447.80 0.41 
B


采矿业


15,899,802.46 2.94 
C


制造业


237,669,905.87 43.93 
D



电力、热力、燃气
及水生产和供应业


8,431,449.46 1.56 
E


建筑业


5,864,846.00 1.08 
F


批发和零售业


15,633,456.66 2.89 
G


交通运输、仓储和 15,134,896.89 2.80 嘉实基金管理有限公司


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邮政业



H


住宿和餐饮业


975,144.00 0.18 
I



信息传输、软件和
信息技术服务业


16,456,714.15 3.04 
J


金融业


113,241,190.96 20.93 
K


房地产业


18,303,468.16 3.38 
L


租赁和商务服务业


7,436,397.00 1.37 
M



科学研究和技术服
务业


3,706,740.64 0.69 
N


水利、环境和公共
设施管理业


8,789,872.00 1.62 
O


居民服务、修理和
其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


4,138,715.23 0.76 
R


文化、体育和娱乐
业


3,460,349.18 0.64 
S


综合


- - 
 
合计


477,357,396.46 88.22 
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1


600036


招商银行


718,900 18,367,895.00 3.39 
2


601601


中国太保


397,800 14,690,754.00 2.72 
3


600390


五矿资本


1,043,729 14,413,897.49 2.66 
4


601336


新华保险


244,489 13,855,191.63 2.56 
5


601398


工商银行


2,231,300 13,387,800.00 2.47 
6


601988


中国银行


2,740,500 11,290,860.00 2.09 
7


601939


建设银行


1,250,800 8,718,076.00 1.61 
8


002035


华帝股份


311,375 8,391,556.25 1.55 
9


000858


五 粮 液


145,352 8,325,762.56 1.54 
10


600030


中信证券


442,500 8,049,075.00 1.49 
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（％）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


- - 
 其中：政策性金融债


- - 
4


企业债券


- - 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


- - 
7


可转债（可交换债）


188,490.75 0.03 嘉实基金管理有限公司


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65 
 
8


同业存单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


188,490.75 0.03 
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细



序号


债券代码


债券名称


数量( 张)


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1


127004


模塑转债


1,725 188,490.75 0.03 
注：报告期末，本基金仅持有上述 1 支债券。



6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细



报告期末，本基金未持有资产支持证券。



7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细



报告期末，本基金未持有贵金属投资。 
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细



报告期末，本基金未持有权证。



9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明



报告期内，本基金未参与股指期货交易。



10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明



报告期内，本基金未参与国债期货交易。



11. 投 资 组 合 报告 附 注



(1)


声 明 本 基金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 是 否 出 现被 监 管 部 门立 案 调
查 ， 或 在 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到公 开 谴 责 、处 罚 的 情 形。 
（1 ）2017 年 5 月 24 日，中信证券股份有限公司发布《关于收到 中国证监会行政处罚
事先告知书 的公告》 ，中 国证监会拟 决定：责令 中信证券改 正，给予警 告，没收违 法所得人
民币 61,655,849.78 元， 并处人民币 308,279,248.90 元罚款。 
本基金投资 于“中信证 券（600030 ） ”的决策程 序说明：基 于对中信证 券基本面研 究 以
及二级市场的判断， 本基金投资于 “中信证券” 股票的决策流程， 符合公司投资管理制度的
相关规定。 
（2 ）报告期 内本基金投 资的前十名 证券中，其 他九名证券 发行主体无 被监管部门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
(2)



本基金投资的前十名股票中，没有 超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
(3) 其 他 资 产 构成



序
号



名称


金额（元）



1


存出保证金


151,950.68 嘉实基金管理有限公司


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2


应收证券清算款


235,013.31 
3


应收股利


- 
4


应收利息


11,879.52 
5


应收申购款


295,891.22 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


694,734.73 
(4) 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细



报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。



(5) 报 告 期 末 前十 名 股 票 中 存 在 流 通 受限 情 况 的 说明



报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实基金管理有限公司


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十 二 、 基 金 的 业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1. 本 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2013 年 5 月 28 日（基
金合同生效日）- 
2013 年 12 月 31 日 
1.10% 0.79% -7.93% 1.30% 9.03% -0.51% 
2014 年 39.96% 1.03% 44.19% 1.10% -4.23% -0.07% 
2015 年 31.73% 2.40% 10.63% 2.37% 21.10% 0.03% 
2016 年 -7.14% 1.50% -13.92% 1.45% 6.78% 0.05% 
2017 年上半 年 10.50% 0.64% 5.57% 0.58% 4.93% 0.06% 
2017 年1 月1 日至2017
年 9 月30 日 
18.59% 0.62% 11.06% 0.59% 7.53% 0.03% 
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较 
 
图：嘉实研究阿尔法股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 
的历史走势对比图 嘉实基金管理有限公司


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（2013 年 5 月 28 日至 2017 年 9 月 30 日） 
注 1 ： 按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期， 建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 “第十二部分 （二） 投 资范围和 （四） 投资
限制”的有关约定。 
注 2 ：2017 年 8 月11 日 ，本基金管理人发布《关于嘉实研究阿尔法股票基金经理变更的公
告》 ，增聘张 露女士担任本基金基金经理职务，赵宇女士不再担任本基金基金经理职务。


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十 三 、 基 金 的 财 产 
（一） 基 金 资 产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
（二） 基 金 资 产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三） 基 金 资 产的账 户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券 账户以及投资
所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销 售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ 四 ） 基金资 产 的 处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售 机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权 ， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 嘉实基金管理有限公司


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十 四 、 基 金 资 产 估 值 
（一） 估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
（二） 估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货、 其它投资等 资
产及负债。 
（三） 估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市
价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如 最近交易
日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ）交易所 上市实行净 价交易的债 券按估值日 收盘价估值 ，估值日没 有交易的， 且 最
近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3 ）交易所 上市未实行 净价交易的 债券按估值 日收盘价减 去债券收盘 价中所含的 债 券
应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 嘉实基金管理有限公司


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2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的新股， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5 、 本基金投 资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、中小企业 私募债，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠计量公允 价 值
的情况下，按成本估值。 
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能 反映公允价值的价格估值。 
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产 净值的计算
结果对外予以公布。 
（四） 估值程序 
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元 ，小数点后第 4 位四舍 五入。国家另有规定的，从其规定。 嘉实基金管理有限公司


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72 
 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或本基 金 合
同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
（五） 估 值 错 误的处 理 
基金管理人和基金托管 人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生 估值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错 误遭 受损失 当事 人 (“ 受 损方”) 的直接 损失 按下述 “ 估 值 错误处 理原 则 ” 给 予赔 偿 ，承担
赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据 传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方 ”) ，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支嘉实基金管理有限公司


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73 
 
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的 赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基金份 额净值计算 出现错误时 ，基金管理 人 及基金托 管人 应当立 即予以纠正 ， 并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金份额净值的 0.25% 时，基 金管理人应当报中国证监会备案；错
误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时 ，基金管理人应当公告 ，并同时报中国证监会备案 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5 、特殊情况 的处理 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人按本 《基金合同 》约定的估 值方法进行 估值时，所 造 成
的误差不作为基金资产估值错误处理。 
（2 ）由于不 可抗力原因 ，或由于证 券交易所及 登记结算公 司发送的数 据错误，或 国 家
会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合 理
的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。 
（六） 暂 停 估 值的情 形 
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时； 嘉实基金管理有限公司


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74 
 
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、占基金相 当比例的投 资品种的估 值出现重大 转变，而基 金管理人为 保障投资人 的 利
益，已决定延迟估值； 
4 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
（七） 基 金 净 值的确 认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
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75 
 
 
十 五 、 基 金 收 益 与 分 配 
（一） 基 金 利 润的构 成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二） 基 金 可 供分配 利 润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
（三） 基 金 收 益分配 原 则 
1 、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 6 次， 每 份基
金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20% ，若
《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 
2 、 本基金 收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现
金分红； 
3 、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收 益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4 、每一基金 份额享有同等分配权； 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四） 收 益 分 配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五） 收 益 分 配方案 的 确 定、公 告 与 实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。 嘉实基金管理有限公司


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76 
 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
（六） 基 金 收 益分配 中 发 生的费 用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现
金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
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十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收 
（一） 基 金 费 用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券交易费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等, 支付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的年费率计提。托管 费的计算方 法如
下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 嘉实基金管理有限公司


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上述“ 一、 基 金费用的种类中第 3 －8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及 中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（ 四 ） 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要
基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 
（ 五 ） 税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 嘉实基金管理有限公司


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十 七 、 基 金 的 会 计 与 审 计 
（一） 基 金 会 计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3 、基金核算 以 人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
（二） 基 金 的 年度审 计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意 。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 嘉实基金管理有限公司


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十 八 、 基 金 的 信 息 披 露 
（一） 本 基 金 的信息 披 露 应符合 《 基 金法 》 、 《 运 作 办法》 、 《 信 息披露 办 法 》 、 《基 金 合 同 》
及 其 他 有关规 定 。 
（二） 信 息 披 露义务 人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和 完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “ 网站 ” ） 等媒介披露，
并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。 
（三） 本 基 金 信息披 露 义 务人承 诺 公 开披露 的 基 金信息 ， 不 得有下 列 行 为： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的 祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他行为。 
（四） 本 基 金 公开披 露 的 信息应 采 用 中文文 本 。 如 同时 采 用 外文文 本 的，基金 信 息 披露 义
务 人 应 保证两 种 文 本的内 容 一 致。两 种 文 本发生 歧 义 的，以 中 文 文本为 准 。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（五） 公 开 披 露的基 金 信 息 
公开披露的基金信息包括： 嘉实基金管理有限公司


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1 、基金招募 说明书、 《基 金合同》 、基 金托管协议 
（1 ） 《基金 合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的
法律文件。 
（2 ）基金招 募说明书应 当最大限度 地披露影响 基金投资者 决策的全部 事项，说明 基 金
认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人
服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月结 束之日起 45 日内， 更新招募 说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供书面说明。 
（3 ）基金托 管协议是界 定基金托管 人和基金管 理人在基金 财产保管及 基 金运作监 督 等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》 摘要登载在指定媒体上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
2 、基金份额 发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。 
3 、 《基金合 同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》 生效
公告。 
4 、基金资产 净值、基金份额净值 
《基金合 同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。 
5 、基金份额 申购、赎回价格 嘉实基金管理有限公司


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基金管理人 应当在《基 金合同》 、招 募说明 书等 信息披露文 件上载明基 金份额申购 、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。 
6 、基金定期 报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理 人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
7 、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作 日内编制临时报告书， 予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案 。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
（1 ）基金份 额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《 基金合同》 ； 
（3 ）转换基 金运作方式； 
（4 ）更换基 金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管 理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管 理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募 集期延长； 
（8 ）基金管 理人的董事 长、总经理 及其他高级 管理人员、 基金经理和 基金托管人 基 金
托管部门负责人发生变动； 嘉实基金管理有限公司


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（9 ）基金管 理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 基金管 理人 、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十； 
（11 ）涉及 基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金 管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管 理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大 关联交易事项； 
（15）基金 收益分配事项； 
（16）管理 费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金 份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金 改聘会计师事务 所； 
（19）变更 基金销售机构； 
（20）更换 基金登记机构； 
（21）本基 金开始办理申购、赎回； 
（22）本基 金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基 金发生巨额赎回并延期 办理； 
（24）本基 金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基 金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ）中国 证监会 或本基金合同 规定的其他事项。 
8 、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当 立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9 、基金份额 持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，
并予以公告。 
10 、中国证 监会规定的其他信息。 
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股
指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期 货嘉实基金管理有限公司


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交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
基 金 管 理 人 应 在 基 金 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险
和信用风险， 说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 本基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内， 基金管理人应在中国证监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的
名称、 数量、 期限、 收益率等信息， 并在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（六） 信 息 披 露事务 管 理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关 法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具 审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
（七） 信 息 披 露文件 的 存 放与查 阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 嘉实基金管理有限公司


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十 九 、 风 险 揭 示



（ 一 ） 市场风 险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将对本基金资产产生潜在风险， 主要
包括： 
（1 ）政策风 险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影 响， 导致市
场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2 ）经济周 期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表， 而经济运行具有周期性的特点。 宏观经济运行状况将对
证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3 ）利率风 险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 
（4 ）购买力 风险 
本基金投资的目的是使基金资产保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
（5 ）上市公 司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响， 如市场、 技术、 竞争、 管理、 财务等都会导致公
司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（ 二 ） 信用风 险 
指基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒绝支付到
期本息，导致基金资产损失。 
（ 三 ） 流动性 风 险 
指基金资产不能迅速转变成现金， 或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在
开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 嘉实基金管理有限公司


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（ 四 ） 管理风 险 
在基金管理运作 过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、 获取的
信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等对基金收
益水平存在影响。 
（ 五 ） 操作或 技 术 风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、 交易错误、IT系统
故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
注册登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
（ 六 ） 合规性 风 险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。 
( 七) 本基 金特 有 的 风险 
股票资产占 基金资产的 比例为85%-95% ；债券等固定收益类 资产以及中 国证监会允 许 基
金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0%-15% ； 在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证
金后， 基金保留的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 股指期
货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
本 基金属于 股票型基金 ，股票资产 占基金资产 的比例为 85 ％－95％，本基金重视 股 票
投资风险的防范， 但是基于投资范围的规定， 本基金将维持较高的股票持仓比例。 如果股票
市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。 
（ 八 ） 其它风 险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金
资产的损失。 
金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约、 托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能
力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。 嘉实基金管理有限公司


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二十 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 资 产 的 清 算 
（一） 《 基金合 同 》 的变更 
1 、变更基金 合同 涉及法 律法规规定 或本合同约 定应经基金 份额持有人 大会决议通 过 的
事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2 、 关于 《基 金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准 或出具无异议
意见后 方可执行， 并自决议生效后两日内在指定媒体公告 
（二） 《 基金合 同 》 的终止 事 由 
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没 有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况 。 
（三） 基金财 产 的 清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清 算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ） 《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 嘉实基金管理有限公司


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（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
（四） 清算费 用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程 中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五） 基金财 产 清 算剩余 资 产 的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六） 基金财 产 清 算的公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（七） 基金财 产 清 算账册 及 文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 嘉实基金管理有限公司


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二十 一 、 基 金 合 同 内 容 摘 要 
（一） 基 金 份 额持有 人 、 基金管 理 人 和基金 托 管 人的权 利 、 义务 
A. 基金份额持有人的权利与义务 
1 、基金份额 持有人的权利 
根据《基金法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申 请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持 有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金销售机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、基金份额 持有人的义务 
根据《基金法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： ： 
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》 ； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行 义务； 
（4 ）缴纳基 金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决定； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 嘉实基金管理有限公司


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B. 基金管理 人的权利与义务 
1 、 基金管理人的权利 
根据《基金法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： ： 
（1 ）依法募 集基金； 
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）召集基 金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构 的相关行为进行监督和处理；



（9 ）担任或 委托其他符 合条件的机 构担任基金 登记机构办 理基金登记 业务并获得 《 基
金合同》规定的费用；



（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法
律行为；



（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；



（16） 在符 合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换
和非交易过户的业务规则； 
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、基金管理 人的义务 嘉实基金管理有限公司


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根据《基金法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ）依法募 集基金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ）自《基 金合同》生效之日起, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接 受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务 ； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基 金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合嘉实基金管理有限公司


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理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织 并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管 理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（24）基金管理人在募 集期间未能 达到基金的 备案条件， 《 基金合同》 不能生效， 基 金
管理人承担 全部募集费 用，将已募 集资金并加 计银行同期 存款利息在 基金募集期 结束后 30
日内退还基金认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
C. 基金托管 人的权利 与义务 
1 、 基金托管人的权利 
根据《基金法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券 账户、为基 金办理证券交易资金清算。 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 嘉实基金管理有限公司


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（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、 基金托管人的义务 
根据《基金法》 、 《运作 办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管 理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有 关规定外， 不得利用基 金财产为自 己 及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金
管理人的投资指令，及 时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》 、 《基金合同》及其 他有关规定 另有规定外 ， 在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存 基金托管 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 嘉实基金管理有限公司


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（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面 临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金份 额 持 有人大 会 召 集、议 事 及 表决程 序 和 规则 
A. 召开事由 
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》 ； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）提高基 金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基 金类别； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独 或合计持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收 到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会； 
（12）对基 金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、 《基金 合同》或中 国证监会规 定的其他应 当召开基金 份额持有人 大 会
的事项。 
2 、尽管有前 述 1 中的约定，如出现以下情形之一，可由基金管理人和基金托管人协商后修嘉实基金管理有限公司


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改基金合同，不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 ； 
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）按照法 律法规和《 基金合同》 规定 应当召 开基金份额 持有人大会 的以外的其 他 情
形。 
B. 召集方式 
1 、除法律法 规规定或《 基金合同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集； 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提 议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起












60 日内召开；基金管理 人决定不召 集，基金托 管人仍认为 有必要召开 的，应当由 基金托管
人自行召集。 
4 、 代表基金份额 10% 以 上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知 提出提议的 基金份额持 有人代表和 基金托管人 。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开 ；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有
人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 
5 、 代表基金份额 10% 以 上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上
（含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证 监会备案。 基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻嘉实基金管理有限公司


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碍、干扰。 
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
C. 通知 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日 ， 在指定媒体公告。 基金 份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人 身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等） 、送达时 间和地点 ； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点 对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力 D. 开会方式 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 及 监 管 机 关 允 许
的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或托管 人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金
份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 嘉实基金管理有限公司


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（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 书面形式在 表 决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内 连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托
管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式 统计基金份
额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参 加统计书面表决意见的， 不
影响表决效力； 
（3 ） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份 额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额 的凭证及委 托人的代理 投票授权委 托证明符合 法律法规、 《 基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通 知公布前报中国证监会备案。 
3 、在法律法 规 或监管机 构允许的情 况下，经会 议通知载明 ，基金份额 持有人也可 以 采
用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议
并表决，或者采用现场方式、非现场方式相结合的方式进行表决。 
E. 议事内容 与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止《基金合 同》 、更换基 金管理人、 更换基金托 管人、与其 他基金合并 、法律法规 及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出 召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 嘉实基金管理有限公司


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2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代 理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产 生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码 、持有或代 表有表决权 的基金份额 、委托人姓 名（或单位 名称）和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯方 式开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全 部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
F. 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一般决议， 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二 以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金 托
管人、终止《基金合同》 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 嘉实基金管理有限公司


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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
G. 计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份 额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有怀疑，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ）计票过 程应由公证 机关予以公 证 ，基金管 理人或基金 托管人拒不 出席大会的 ， 不
影响计票的效力。 
2 、通讯方式 开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机 关
对其计票过程予以公证。 基金管理人 或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的， 不影响计票和表决结果。 大会召集人可自行授权三名监票人进行计票， 并由公证机关对
计票过程予以公证。 
H. 生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日 内报中国证监会核准或者备
案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在 指定媒体上公告。 如果采用通讯
方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证 员
姓名等一同公告。 嘉实基金管理有限公司


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基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。 
I ． 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基
金份额持有人大会审议。 
 
（三） 基金合 同 解 除和终 止 的 理由、 程 序 
A. 本基金合同的终止 
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当终止 ： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
B. 基金财产 的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序 
（1 ） 《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 嘉实基金管理有限公司


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（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
C. 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
D. 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
E. 、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告 于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
F. 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
（ 四 ） 争议解 决 方 式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 各方当
事人应尽量通过协商、 调解解决。 协商、 调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。



争议处理期间， 各方 当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同
规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
（ 五 ） 基金合 同 存 放地和 投 资 者取得 基 金 合同的 方 式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、 基金托 管
人各持有二份， 每份具有同等的法律效力。 本 《 基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管
理人、 基金托管人、 销售机构的办公场所和营业场所查阅。 投资者也可在支付一定工本费后嘉实基金管理有限公司


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获得本基金合同复印件或复制件，但应以基金合同正本为准。嘉实基金管理有限公司


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二十 二 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 
（一） 托管协 议当事 人 
A 基金管理人 
名称： 嘉实基金管理有限公司 
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 
办公地址： 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
邮政编码：100005 
法定代表人 ：邓红国 
成立日期：1999 年 3 月 25 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字[1999]5 号 
组织形式：有限责任公司 （中外合资） 
注册资本：1.5 亿元人民币 
存续期间： 持续经营 
经营范围： 基金募集； 基金销售； 资产管理； 中国证券监督管理委员会许可的其他业务 。 
B 基金托管 人 
名称：中国农业银行 股份有限公司 
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座九层 
邮政编码：100031 
法定代表人： 蒋超良 
成立 时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注 册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存 款；发放短 期、中期、 长期贷款； 办理国内外 结 算；办理 票 据
承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券、 金融债
券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 结汇、 售汇； 从事银行卡业务； 提供信用证服务
及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；
代理政策性银行、 外国政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外
汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外汇借款； 发行、 代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外嘉实基金管理有限公司


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币有价证券； 外汇票据承兑和贴现； 自营、 代客外汇买卖； 外币兑换； 外汇担保； 资信调查 、
咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业务； 证券投
资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合格境外机构 投资者境内证 
券投资托管业务； 代理开放式基金业务； 电话银行、 手机银行、 网上银行业务； 金融衍生 产
品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
 
（二） 基 金 托 管人对 基 金 管理人 的 业 务监督 和 核 查 
A ． 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资对
象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基金托管人运用相关技术系统， 对基金
实 际 投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事 项 进 行核
查。 
本 基 金 的 投 资 范 围 为 ： 依 法 发 行 或 上 市 的 股 票 、 债 券 等 金 融 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监会允许基金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票） ， 股指期货、 权证， 债券 （国债、 金 融债、 企业 （公司） 债 、 次级债、
可转换债券（含分离交易可转债） 、 央行票据、短期融资券 、超短期融资券、中期票据等） 、
中小企业私募债、 资产支持证券、 债券回购 、 银行存款 等固定收益类资产， 以及法律法规 或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。 
本基金的投 资组合比例 为： 股票资 产占基金资 产的比例为 85%-95% ； 债券等固定 收 益
类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-15% ； 在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的 现金或者 到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5% ； 股指期货、 权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管
机构的规定。 
B ．基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金投 资、融资 、融券
比例进行监督。基金托管人按下述比 例和调整期限进行监督： 
1 、本基金持 有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
2 、 本基金与 本基金管理人管理的其他由本托管人托管的基金持有一家公司发行的证券，
其市值不超过该证券的 10% ； 嘉实基金管理有限公司


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3 、进入全国 银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40% ； 
4 、本基金参 与股票发行 申购，本基 金所申报的 金额不超过 本基金的总 资产，本基 金 所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
5 、 本基金在 任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 5 ‰；
本基金持有的全部权证 ， 其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 本基金与本基金管理人管理
的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
6 、本基金持 有的同一（ 指同一信用 级别）资产 支持证券的 比例，不得 超过该资产 支 持
证券规模的 10% ； 本基金 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过该基
金资产净值的 10% ； 本基 金管理人管理的、 且由本托管人托管的全部证券投资基金投资于同
一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 本基金
持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过该基金资产净值的 20% ； 本 基金应投资于信 用级
别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等
级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
7 、本基金每 个交易日日 终在扣除股 指期货合约 需缴纳的交 易保证金后 ， 保持不低 于 基
金资产净值 5% 的现金或者 到期日在一年以内的政府债券； 
8 、本基金不 得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 
9 、本基金持 有的所有流 通受限证券 ，其公允价 值不得超过 本基金资产 净值的 15% ；本
基金持有的 同一流通受 限证券，其 公允价值不 得超过本基 金资产净值 的 5%，经基金管理人
和托管人协商， 可对以上比例进行调整； 因流通受限证券价格波动、 基金规模变动、 上市 公
司合并等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的， 基金管理人应当停止主动买
入流通受限证券并在流通受限期结束后卖出流通受限证券； 
（10） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ； 
（11 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 
（12） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
（13） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值、 合计 （轧差计算） 占嘉实基金管理有限公司


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106 
 
基金资产的比例范围为 85%-95% ； 
（14） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（15）本基 金持有单只中 小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（16）、法 律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述 1-3 项 以及 5-16 项 规定的投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易 日内进
行调整。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
上述投资组合限制条款中， 若属法律法规的强制性规定， 则当法律法规或监管部门取消
上述限制，在履 行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 
C ．基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对本协议 第十五条第 九 项
基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为
和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定， 基金管理人和基金
托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单 及有
关关联方交易证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、 准确
性、完整性 ，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时， 基金托管人有权向中国
证监会报告。 对于基金管理人已成交的关联交易， 如基金托管人事前已 严格遵循了监督流程
仍无法阻止该关联交易的发生， 而只能 按相关法律法规和交易所规则 进行事后结算， 则基金
托管人不承担由此造成的损失，并应向中国证监会报告。 
D ． 基金托管 人根据有关法律 法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、 本
基金适用的银行间债券市场交易对手名单 ， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式 。 基金
托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临
时调整银行间债券市场交易对手名单， 应向基金托管人说明理由， 在与交易对手发生交易前
3 个工作日内 与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人书面 确认后， 被确认调整
的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按嘉实基金管理有限公司


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107 
 
照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进
行交易， 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督 ， 但不承担交易
对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对
手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此造成
的任何损失和责任 。 
E. 基金托管 人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产净值计算、 基金
份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
如 果 基 金 管 理 人 未 经 基 金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现 数 据 印 制 在 宣 传 推 介 材
料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。 
F ．基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金管 理人选择存 款 银
行进行监督。 
基金投资银行 定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定， 确定
符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金 托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
1 、基金管理 人、基金托 管人应当与 存款银行建 立定期对账 机制，确保 基金银行存 款 业
务账目及核算的真实、准确。 
2 、基金托管 人应加强对 基金银行存 款业务的监 督与核查， 严格审查、 复核相关协 议 、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 
3 、基金管理 人与基金托 管人在开展 基金存款业 务时，应严 格遵守《基 金法》 、 《运作 办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 在 选 择 存 款 银 行 时 有 违 反 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人在
10 个工作日 内纠正或拒绝结算 。 
 
G ．基金托管 人 根据有关 法律法规的 规定及基金 合同的约定 ，对基金投 资流通受限 证 券
进行监督。 
1 、基金投资 流通受限证 券，应遵守 《关于规范 基金投资非 公开发行证 券行为的紧 急 通嘉实基金管理有限公司


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知》 、 《关于 基 金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规定。 
2 、流通受限 证券，包括 由《上市公 司证券发行 管理办法》 规范的非公 开发行股票 、 公
开发行股票 网下配售部 分等在发行 时明确一定 期限锁定期 的可交易证 券, 不包括由 于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限
证券。













































































 
3 、在首次投 资流通受限 证券之前， 基金管理人 应当制定相 关投资决策 流程、风险 控 制
制度、 流动性风 险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例， 并在风险控制制度中明确具体比例， 避免基金出现流动性风险。 上
述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述规章制度经董事会通过之后， 基金管理人应当
将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 
4. 在投资流 通受限证券之前， 基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关
流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有） ： 
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承销商签订的
销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、
划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 
5. 基金托管 人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中， 如认为因市场出现剧烈变
化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基金托管人有权要求基金
管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并做出书面说明。 否则， 基金托管人经
事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行其有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失
的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 
6. 基金管理 人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下， 并确保证基金托管人
能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题， 造成基金财产的损失或基
金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。 
7. 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关 数 据 或 者 报 送 了 虚 假 的
数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法承担相应法律后果。 除基
金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投资流通受限证券产生的损失， 基金托
管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 
H ． 基金托管 人发 现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和
基金合同的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协
助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形嘉实基金管理有限公司


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式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内, 基金托 管人有权随时对通知事项进行复
查, 督促基 金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基 金管理人依据交易程序已经生效的投资指
令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。 
I ． 基金管理 人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正，
或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
J ． 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同 时通知基
金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠 对
方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
（三） 基 金 管 理人对 基 金 托管人 的 业 务核查 
A ． 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净
值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。 
B ． 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 未执
行或无故延 迟执行基金 管理人资金 划拨指令、 泄露基金投 资信息等违 反《基金法》 、基金合
同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收
到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及
纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知
事项进行复查, 督促基 金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括
但不限于： 提交相关资料以供基金管 理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。 
C ． 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基
金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠 对
方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
（四） 基 金 财 产的保 管 嘉实基金管理有限公司


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110 
 
A ．基金财产保管的原则 
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、 基金托管 人应安全保管基金财产。 未经基金管理 人依据合法程序作出的合法合规指
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3 、基金托管 人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4 、基金托管 人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5 、基金托管 人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。 
6 、 对于因为 基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由 此给基金 财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。 
7 、除依据法 律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
B ．基金募集 期间及募集资金的验资 
1 、 基金募集 期间的资金应存于基金管理人 开设的基金 认购专户。 该账户由基金管理人
开立并管理。 
2 、 基金募集 期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额
持有人人数符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关规定后， 基金管理人应将 募集到的有效认 购
款项划入基金托管人 为本基金开立的基金 资金账户， 同时在规定时间内， 聘请具有从事证券
相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验 资 的 2
名或 2 名以 上中国注册会计师签字方为有效。 
3 、 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定办理退
款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 。 
C ．基金资金 账户的开立和管理 
1 、基金托管 人 应负责本基金的资金账户的开设和管理 。 
2 、 基 金 托 管 人 可 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 本 基 金 的 资 金 账 户 ， 并 根 据 基 金
管理人合法合规的指令办理资金收付 。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 本
基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付基金收益、 收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。 
3 、基金资金 账户 的开立 和使用，限 于满足开展 本基金业务 的需要。基 金托管人和 基 金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
4 、基金资金 账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关 规定。 
5 、在符合法 律法规规定 的条件下， 基金托管人 可以通过基 金托管人专 用账户办理 基 金
资产的支付。 嘉实基金管理有限公司


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111 
 
D ．基金证券 账户的开立和管理 
1 、 基金托管 人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为 本基金开
立基金托管人与基金联名 的证券账户。 
2 、 基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。 
3 、 基金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作 ， 基金
管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。结算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执
行。 
4 、 基金证券 账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和 运
用由基金管理人负责。 
5 、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务， 涉及相关
账户的开设、 使用的， 按 有关规定开设、 使用并管理； 若无相关规定， 则基金托管人应当比
照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
E ．债券托管 专户的开设和管理 
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
有关规定， 以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户， 并
代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行
间债券市场债券回购主协议。 
F ．其他账户 的开立和管理 
1 、 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定， 在基金
管理人和基金 托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 
2 、法律法规 等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
G ．基金财产 投资的有关有价凭证等的保管 
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善
保管， 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人
的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭
失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对 基金托管人以外机构实际有效控制
的证券不承担保管责任。 
H ．与基金财 产有关的重大合同的保管 
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基
金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原嘉实基金管理有限公司


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件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
 
（五） 基 金 资 产净值 计 算 和会计 核 算 
A ．基金资产净值的计算及复核程序 
1 、基金资产 净值 
基金资产净值 是指基金资产总值减去负债后的 净资产值 。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数 后得到的基金份额的资产净值。 基金
份额净值的计算， 精确到 0.001 元 ， 小数点后第 四位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财
产。国家另有规定的，从其规定。 
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经
基金托管人复核无误后，由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规的规定 对外公布。 
B ．基金资产 估值方法和特殊情形的处理 
1 、估值对象 
基金 所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货、 其它投资等 资
产及负债。 
2 、估值方法 
（1 ）证券交 易所上市的有价证券的估值 
1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 以最近交 易
日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资 品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
2 ）交易所上 市实行净价 交易的债券 按估值日收 盘价估值， 估值日没有 交易的，且 最 近
交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
3 ）交易所上 市未实行净 价交易的债 券按估值日 收盘价减去 债券收盘价 中所含的债 券 应
收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，嘉实基金管理有限公司


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113 
 
调整最近交易市价， 确定公允价格； 
4 ）交易所上 市不存在活 跃市场的有 价证券，采 用估值技术 确定公允价 值。交易所 上 市
的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
（2 ）处于未 上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1 ）送股、转 增股、配股 和公开增发 的新股，按 估值日在证 券交易所挂 牌的同一股 票 的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2 ）首次公开 发行未上市 的股票、债 券和权证， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3 ）首次公开 发行有明确 锁定期的股 票，同一股 票在交易所 上市后，按 交易所上市 的 同
一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。 
（3 ）全国银 行间债券市 场交易的债 券、资产支 持证券等固 定收益品种 ，采用估值 技 术
确定公允价值。 
（4 ）同一债 券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（5 ）本基金 投资股指期 货合约，一 般以估值当 日结算价进 行估值，估 值当日无结 算 价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
（6 ）中小企 业私募债， 采用估值技 术确定 公允 价值，在估 值技术难以 可靠计量公 允 价
值的情况下，按成本估值。 
（7 ）如有确 凿证据表明 按上述方法 进行估值不 能客观反映 其公允价值 的，基金管 理 人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（8 ）相关法 律法规以及 监管部门有 强制规定的 ，从其规定 。如有新增 事项，按国 家 最
新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计 核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 嘉实基金管理有限公司


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C ．基金份额 净值错误的处理方式 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 三 位以内( 含第三位) 发生估值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金 托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方 ”) 的直接损 失按下述 “ 估 值错误处理原则 ” 给予赔偿， 承
担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已 产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事 人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 嘉实基金管理有限公司


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估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基金份 额净值计算 出现错误时 ，基金管理 人 及基金托 管人 应当立 即予以纠正 ， 并
采取合理的 措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金份额净值的 0.25% 时，基 金管理人应当报中国证监会备案；错
误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时 ，基金管理人应当公告 ，并同时报中国证监会备案。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5 、特殊情况 的处理 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人按本 《基金合同 》约定的估 值方法进行 估值时，所 造 成
的误差不作为基金资产估值错误处理。 
（2 ）由于不 可抗力原因 ，或由于证 券交易所及 登记结算公 司发送的数 据错误，或 国 家
会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、 适当、 合 理
的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。 
D ．暂停估值 与公告基金份额净值的情形 
（1 ）基金投 资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2 ）因不可 抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
（3 ）占基金 相当比例的 投资品种的 估值出现重 大转变，而 基金管理人 为保障基金 份 额
持有人的利益，决定延迟估值时； 
（4 ）中国证 监会和基金合同 认定的其他情形。 
E ．基金会计 制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
F ．基金账册 的建立 嘉实基金管理有限公司


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基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地设置、 记录
和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金
管理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
G ．基金财务 报表与报告的编制和复核 
1 、财务报表 的编制 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度报表的编制，
基金管 理人应于每月终了后 5 工作 日内完成； 招募说明书在基金合同生效后每 6 个 月更新并
公告一次， 于该等期间届满后 45 日内 公告。 季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工 作日
内编制完毕并 予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公告；
年度报告在会计年度结束后 90 日内 编制完毕并 予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基
金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2 、报表复核 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基金托管人在
收到后应在 3 日内进行复 核， 并将复核结果书面通知基 金管理人。 基金管理人在季度报告完
成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 7 个 工作日内完成复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在半年度报告完成当日， 将有关报告提供给
基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管
理人。 基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人应在
收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核 过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双方无法达成一致， 以基
金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
H ．基金管理 人应每 季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和 编制结果。 
 
（六） 基 金 份 额持有 人 名 册的 登 记 与 保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括基金合
同 生 效 日 、 基 金 合 同 终 止 日 、 基 金 权 益 登 记 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登 记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日的 基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有嘉实基金管理有限公司


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人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托管人保管。 基金
托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 基金
管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管 理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生效日、 基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密
义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有
关法规规定各自承担相应的责任。 
（七） 争 议 解 决方式 
因 本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、 调解不能
解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市， 按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事
人均有约束力。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（八） 托 管 协 议的变 更 、 终止与 基 金 财产的 清 算 
A ．托管协议的变更程序 
本协议 双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准 或备案后生效。 
B ．基金托管 协议终止的情形 
1 、基金合同 终止； 
2 、基金托管 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3 、基金管理 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4 、发生法律 法规或基金合同规定的终止事项。 
C ．基金财产 的清算 
1 、基金财产 清算小组 
(1) 基金合同终止后，自 出现基金合 同终止事由 之日起 30 个工作日内 成立基金清 算 小
组，基金管理 人组织基金清算小组并 在中国证监会的监督下进行基金清算。 嘉实基金管理有限公司


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(2) 基金清算小组成员由 基金管理人 、基金托管 人、具有从 事证券相关 业务资格的 注 册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 
(3) 在基金财产清算过程 中，基金管 理人和基金 托管人应各 自履行职责 ，继续忠实 、 勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
(4) 基金清算小组负责基 金财产的保 管、清理、 估价、变现 和分配。基 金清算小组 可 以
依法进行必要的民事活动。 
2 、基金财产 清算程序 
(1) 基金合同 终 止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
(2) 对基金财 产 和债权债务进行清理和确认； 
(3) 对基金财 产进行估价和变现； 
(4) 编制清算 报告； 
(5) 聘请会计 师事务所对清算报告进行审计； 
(6) 聘请律师 事务所 对清算报告出具法律意见书； 
(7) 将基金清 算结果报告中国证监会； 
(8) 公布基金 清算 报告； 
(9) 对基金剩 余财产进行分配。 
3 、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。 
4 、基金财产 按下列顺序清偿： 
(1) 支付清算 费用； 
(2) 交纳所欠 税款； 
(3) 清偿基金 债务； 
(4) 按基金份 额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清 偿前，不分配给基金份额持有人。 
5 、基金财产 清算的公告 
基金财产清 算公告于基 金合同终止 并报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金清 算 小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 
6 、基金财产 清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 嘉实基金管理有限公司


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二十 三、对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 ， 并 将 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需
要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（ 一 ） 资料寄 送 
1 、开户确认 书和交易对账单 
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送开户确认书和交易对账单。 
2 、基金份额 持有人对账单 
基 金 管理 人在 每 年第1-3 季 度 结束 后向 定 制纸 质对 账 单且 在季 度 内有 交易 的 投资 者寄送
季度对账单， 在每年第4 季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易日仍
持有份额的投资者寄送年度对账 单； 每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐
单。 
3 、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局
投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法
正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、
变更您的预留联系方式。 
（ 二 ） 红利再 投 资 
若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配， 该持有人当期分配所得的
红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额。 红利再投资免收申购费用。 
（ 三 ） 定期定 额 投 资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（ 四 ） 手机短 信 服 务 嘉实基金管理有限公司


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基 金 管 理 人 向 定 制 净 值 短 信 的 基 金 份 额 持 有 人 提 供 基 金 净 值 短 信 服 务 。 基 金 份 额 持 有
人可通过 拨 打 客 户 服 务 电 话 400-600-8800 （ 免 长 途 电 话 费 ） 、(010)85712266 ，也可通过基
金管理人网站定制短信服务。 
（ 五 ） 在线服 务 
通过本公司网站 www.jsfund.cn ，基金 份额持有人还可获得如下服务： 
1 、查询服务 
基 金 份 额 持 有 人 均 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 实 现 基 金 交 易 查 询 、 账 户 信 息 查 询 和 基 金 信
息查询。 
2 、信息资讯 服务 
投 资 者 可 以 利 用 基 金 管 理 人 网 站 获 取 基 金 和 基 金 管 理 人 的 各 类 信 息 ， 包 括 基 金 的 法 律
文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 
3 、网上交易 服务 
投 资 者 可 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 ， 通 过 直 销 网 上 交 易 办 理 认 购/ 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 定
期定额申购、定期定额赎回、定期定额 转换、查询等业务。具体参见相关公告。 
（ 六 ） 咨询服 务 
1 、投资者或 基金份额持 有人如果想 了解申购与 赎回的交易 情况、基金 账户余额、 基 金
产 品 与 服 务 等 信 息 ， 可 拨 打 基 金 管 理 人 全 国 统 一 客 服 电 话 ：400-600-8800 （ 免 长 途 电 话
费）、(010)85712266 ，传 真： （010 ）65182266 。 
2 、网站和电 子信箱 
公司网址：http://www.jsfund.cn 
电子信箱：service@jsfund.cn


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二十 四 、 其 他 应 披 露 事 项 
自 2017 年5 月 28 日至 2017 年 11 月28 日， 本基金 的临时报告刊登于 《中国 证券报》 、
《上海证券报》 、《证券时报》。 
序号 临时报告名称 披露日期 备注 
1 
关 于 增 加 北 京 肯 特 瑞 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠
的公告 
2017 年 5 月31 日 
含本基金 
2 
关 于 增 加 中 民 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销
机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的
公告 
2017 年 6 月30 日 
含本基金 
3 
关 于 增 加 大 智 慧 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠
的公告 
2017 年 7 月26 日 
含本基金 
4 
关 于 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 基 金 经 理 变 更
的公告 
2017 年 8 月11 日 
 
5 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部
分基金申 购 、 赎回 、 定 投、 转 换 、 最低持
有数量限 制 的公告 
2017 年 8 月15 日 
含本基金 
6 
关 于 增 加 济 安 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销
机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的
公告 
2017 年 8 月23 日 
含本基金 
7 
关 于 增 加 通 华 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销
机构及参 加 费率优惠 的 公告 
2017 年 9 月12 日 
含本基金 
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二十 五 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 
本 《招募说明书》 存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营
业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 其 所 提 供 的 文
本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实基金管理有限公司


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二十 六 、 备 查 文 件 
1 、中国证监 会核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的文件； 
2 、《嘉实研 究阿尔法股票型证券投资基金基金合同》； 
3 、《嘉实研 究阿尔法股票型证券投资基金托管协议》； 
4 、法律意见 书； 
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照； 
6 、基金托管 人业务资格批件和营业执照； 
7 、中国证监 会要求的其他文件。 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司 
2018年1 月9 日