汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 汇丰 晋 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司
汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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【重要提示】
汇丰晋信双核策略 混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监会
2014 年10月8日证监许可[2014]1020号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为 混合型基金，预期收益及风险水平
低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基
金品种 。投资有风险，投资人认购（申购）本基金时应认真阅读本招募说明书及
基金合同。
本 招 募 说 明 书 （ 更新） 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书( 更新) 所载内
容截止日为 2017 年 11 月 26 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2017 年 9 月
30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 汇丰银行大楼 17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 汇丰银行大楼 17 楼
法定代表人：杨小勇
设立日期：2005 年11 月16 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2005】172 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元 人民币
存续期间：持续经营
联系人：周慧
联系电话：021-20376868
股权结构： 山西信托股份有限公司 （以下简称 “山西信托” ） 持有 51%的股权，
HSBC Global Asset Management （UK ） Limited （汇丰环球投资管理（英国）
有限公司）持有49%的股权。
（二） 主要人员情况
1．董事会成员
杨小勇先生 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 委 组 织 部 正 处 级 干 部 、 山 西省
信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 副 总 经 理 ， 山 西 光 信 实 业
有 限 公 司 副 董 事 长, 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 党 委 书 记 、 山 西 信 托 副 董 事 长,
晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 行 长 （ 正 职 待 遇 ） 。 现 任 山 西 金 融 投 资 控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。
郭 晋 普 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 信 托 投 资 公 司 房 地 产 开 发 部 、投
资实业总部副总经理， 太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有
限 公 司 总 经 理 、 董 事 长 ， 山 西 信 托 董 事 长 。 现 任 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 专职
党委副书记 、副总经理。
柴 宏 杰 先 生 ， 董 事 ， 本 科 学 历 。 曾 任 长 治 银 监 分 局 办 公 室 主 任 、 党 委 办 公室汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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主 任 ， 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 、 大 同 分 行 行 长 ， 山 西 省 国 信 投
资 （ 集 团 ） 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 兼 党 委 办 公 室 主 任 、 中 合 盛 资 本 管 理 有 限 公 司
董 事 、 董 事 长 ， 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 投 资 管 理 部 总 经 理 。 现 任
山西 金融投资控股集团有限公司 投资总监兼投资管理部总经理。
李选进先生 ， 董 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 怡 富 基 金 有 限 公 司 电 子 商 务 及 项 目 发 展
部 经 理 、 业 务 拓 展 总 监 ， 汇 丰 投 资 管 理 （ 香 港 ） 董 事 兼 亚 太 区 企 业 拓 展 及 中 国 事
业 主 管 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 。 现 任 汇 丰 中 华 证 券 投 资 信 托
股份有限公司董事长。
巴 培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos ） 先生, 董事。曾任汇丰环球投资
管理 （巴西） 行政总裁、 汇丰环球投资管理 （拉丁美洲） 首席投资官、 行政总裁。
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。
王 栋 先 生, 董 事 。 中 国 注 册 会 计 师 （CPA ） 和 特 许 金 融 分 析 师(CFA) 。曾任汇
丰 环 球 投 资 管 理 （ 英 国 ） 有 限 公 司 产 品 开 发 培 训 生 、 汇 丰 环 球 投 资 管 理 （ 香 港 ）
有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 ， 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公 司 成
立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经 理 助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
常修泽先生 ， 独 立 董 事 。 曾 任 南 开 大 学 经 济 研 究 所 教 授 、 副 所 长 ， 国 家 发改
委 经 济 研 究 所 常 务 副 所 长 、 教 授 、 博 士 研 究 生 导 师 。 现 任 清 华 大 学 中 国 经 济 研 究
中心研究员。
梅 建 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 学 历 。 曾 任 纽 约 大 学 金 融 学 副 教 授 、 芝 加 哥大
学访问副教授、 阿姆斯特丹大学访问副教授、 清华大学特聘教授、 长江商学院 EMBA
项目副院长。现任长江商学院金融学教授。
叶迪奇先生， 独立董事， 硕士学历。 曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，
汇丰银行(香港) 零 售 部 主 管 、 汇 丰 银 行 中 国 总 代 表 处 中 国 业 务 总 裁 、 交 通 银 行 副
行长、 国际金融协会(IIF)亚太区首席代表 。 现任星展银行(香港)有限公司独立董
事。
2．监事会成员基本情况：
焦杨先生， 监事， 硕士学历。 曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理， 常务
副总经理， 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 风 控 总 监 兼 审 计 风 控 部 总 经 理 。 现 任 山 西
金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 运营总 监 兼 资本 运 营 部 总经理 ， 山 西 证 券 股 份 有 限 公汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。
廖宜建， 监事， 本科学 历。 曾任职于日本兴业银行 （现为瑞穗国际） ，1997 年
加 入 汇 丰 负 责 大 中 华 区 及 新 加 坡 的 本 地 外 汇 、 利 率 及 债 券 市 场 业 务 ， 后 先 后 担 任
汇 丰 中 国 地 区 司 库 、 汇 丰 中 国 环 球 银 行 及 资 本 市 场 总 监 、 汇 丰 银 行 （ 中 国 ） 有 限
公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。
曹 菁 女 士 ， 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 中 宏 保 险 有 限 公 司 招 聘 经 理 、 永 乐 中 国培
训 部 经 理 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 人 事 经 理 ， 现 任 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司人力资源总监。
侯 玉 琦 先 生 ， 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 及 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ）公
司 担 任 交 易 员 及 投 资 经 理 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 ， 现 任 汇 丰 晋
信基金管理有限公司股票基金经理。
3．总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生， 总经理， 硕士 学历。 中国注册会计师 （CPA） 和特许金融分析师(CFA)。
曾任汇丰环球投资管理 （英国） 有限公司产品开发培训生、 汇丰环球投资管理 （香
港 ） 有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 ， 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公
司 成 立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经
理助理。
闫 太 平 先 生 ， 副 总 经 理 ， 本 科 学 历 。 曾 任 匈 牙 利 金 鸥 国 际 贸 易 公 司 董 事 、山
西信托副处长、国际金融部经理。
王 立 荣 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、证
券 投 资 部 副 总 经 理 、 创 新 业 务 部 总 监 ； 上 海 万 方 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。
赵 琳 女 士 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 注 册 部副
总 监 ； 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 总 监 ； 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金
运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。
张 毅 杰 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 业 务发
展 经 理 、 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 负 责 人 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司
总经理助理、直销业务部总监。
曹 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 东 方 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 法国
巴 黎 银 行 证 券 上 海 代 表 处 研 究 员 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 、 投 资汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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部 研 究 副 总 监 、 投 资 部 研 究 总 监 。 现 同 时 担 任 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部
总监、基金经理。
古 韵 女 士 ， 督 察 长 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 法 律 事 务总
部 副 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 、 监 察 稽 核 部 总 监 、 董 事
会秘书和总经理助理。
4．本基金基金经理
丘栋荣先生 ， 长 江 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 ， 天 津 大 学 化 工 工 程 与 工 艺 学 士 ，曾
任 厦 门 宏 发 电 声 股 份 有 限 公 司 工 程 师 、 大 闽 食 品 （ 漳 州 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 、 群
益 国 际 控 股 有 限 公 司 上 海 代 表 处 研 究 部 消 费 品 行 业 研 究 员 、 研 究 组 长 。 丘 栋 荣 先
生于2010 年9 月加入汇丰晋信基金管理有限公司， 历任股票行业研究员、 高级研
究员。现任 股 票 投 资 部 总 监 兼 本 基 金 基 金 经 理 ， 汇 丰 晋 信 大 盘 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金经理 和汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金 基金经理。
本基金历任基金经理：
曹庆先生，于2014 年11 月26 日至2016 年3 月12 日期间，曾管理本基金。
5．资委员会成员的姓名和职务
王 栋 ， 总 经 理 ； 曹 庆 ， 副 总 经 理 、 投 资 部 总 监 兼 汇 丰 晋 信 龙 腾 混 合 型 证 券投
资 基 金 和 汇 丰 晋 信 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 郑 宇 尘 ， 固 定 收 益 部 总
监 ； 丘 栋 荣 ， 股 票 投 资 部 总 监 兼 汇 丰 晋 信 大 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 和 汇 丰 晋 信 双
核 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 郭 敏 ， 研 究 部 总 监 兼 汇 丰 晋 信 动 态 策 略 混
合型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
6．上述人员之间不存在近亲属关系。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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二 、基 金托管 人
名称：交通银行股份有限公司(简称：交通 银行)
住所：上海市浦东 新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
成立时间：1987 年03月30日
组织形式：股份有限公司
注册资本：742.62 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
联系人：王晶晶
网址：www.hsbcjt.cn
客户服务中心电话：021-20376888
（2）代销机构
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66218888 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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网址：www.ccb.com
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 客服电话： 400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、10108998
网址：www.ebscn.com
汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
法定代表人：廖宜建
公司网站：www.hsbc.com.cn
客服电话：卓越理财客户
800-820-8828 （限中国内地固话）
(+86)-(21)-3888 8828 （适用于境外或移动电话）
运筹理财客户
800-820-8878 （限中国内地固话）
(+86)-(21)-3888 8878 （适用于境外或移动电话） 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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非汇丰个人客户 800-830-2880 （限中国内地固话）
(+86)-(21)-3888 3015 （适用于境外或移动电话）
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703
传真：0351- 8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： 021-33389888
传真：021-33388224
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：0591－87613888
传真：0591-87546058
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
中信证券（山东） 有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
深圳众禄金融控股股份 有限公司
注册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：张玉静
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
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公司网址：www.cbhb.com.cn
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山北路 318 号2 号楼 21-29 楼
办公地址：上海市中山北路 318 号2 号楼 21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
联络人：吴宇、沈燕
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：雷波
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
客户服务电话：95310 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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网址：www.gjzq.com.cn
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址： http://www.csc108.com
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
公司网址：http://www.srcb.com
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：021-68751929
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888 或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点电话
网址：www.htsec.com
信达证券股份有限公司
注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
公司网址：www.cindasc.com
客服电话：400-800-8899
华安证券股份有限公司
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
公司网站：www.hazq.com
客服电话：400-809-6518
华鑫证券有限责任公司
注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
公司网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888
中泰证券股份有限公司
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北京钱景财富投资管理有限公司
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法定代表人：肖雯
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法定代表人： 王继康
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平安证券股份有限公司
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法定代表人： 曹实凡
联系人： 石静武
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5 - 21
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（二）注册登记机构
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
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法定代表人：杨小勇
联系人：赵琳
联系电话：021-20376892
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人：廖海
电话： 021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海 刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-2323 8888
传真电话：021-2323 8800
经办注册会计师： 薛竞、赵钰
联系人：赵钰 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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5 - 22
四 、基 金的名 称
汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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5 - 23
五 、基 金的类 型
混合型证券投资基金汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
5 - 24
六、基 金的 投资目标
本基金致力于捕捉股票、 债券市场不同阶段的投资机会。 对于股票投资部分，
基于汇丰 “profitability-valuation”选股模型， 筛选出低估值、 高盈利的股票；
在债券投资上，遵循稳健投资的原则，以追求超越业绩基准的长期投资收益。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
5 - 25
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板， 创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、
权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 ， 但 须
符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：
股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的 30%-95% ， 除 股 票 以 外 的 其 他 资 产 投 资 比 例 为
5%-70%， 权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%， 现金或到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%（其中现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产 净值5%） 。 本基金依据法律法规的规定， 本着谨慎和风
险 可 控 的 原 则 ， 可 参 与 创 业 板 上 市 证 券 的 投 资 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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八 、基 金的 投 资策 略
1、大类资产配置策略
本基金借鉴汇丰集团的投资资理念和流程， 基于多因素分析， 对权益类资产、
固 定 收 益 类 及 现 金 类 资 产 比 例 进 行 动 态 调 整 。 具 体 而 言 ， 本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经
济 面 、 资 金 流 动 性 、 上 市 公 司 整 体 盈 利 水 平 、 市 场 估 值 水 平 、 基 于 技 术 指 标 及 成
交 量 的 趋 势 分 析 、 市 场 情 绪 、 政 策 面 、 海 外 市 场 情 况 等 因 素 进 行 跟 踪 ， 全 面 评 估
上 述 因 素 中 的 关 键 指 标 及 其 变 动 趋 势 ， 以 最 终 确 定 大 类 资 产 的 配 置 权 重 ， 实 现 资
产合理配置。
2、股票投资策略
本基金充分借鉴汇丰集团的投资理念和技术， 依据中国资本市场的具体特征，
引入集团在海外市场成功运作的 “Profitability-Valuation” 投资策略。 通过基
础研究，我们认为：
（1） 中国市场是一个弱有效的市场。 效率低下是由于缺乏投资工具， 以及其
发展中国家性质和受限制的原因。
（2） 我们相信中国市场是成长型的， 它会受到股市收益的推动。 但目前存在
错误定价的现象。
（3） 自下而上的管理者具有丰富的资源， 能够有力地捕捉错误定价， 提高可
持续突出表现的可能性。
本基金运用的 “Profitability-Valuation ” 是一个二维的概念 （PB、PE、EV
为代表的估值维度与 EBIT、 ROE 为代表的盈利 维度） ， 其分别反映公司 估值高低 （估
值维度） 和反映公司盈利能力 （盈利维度） 。 基金管理人力求通过遵循严格的投资
纪 律 ， 这 两 个 维 度 中 选 出 高 盈 利 下 具 有 低 估 值 属 性 的 投 资 标 的 构 成 核 心 股 票 库 。
该核心库的具体构建流程如下：
1）以本基金以全市场的股票作为初选股票库；
2） 对初选库中个股进行流动性测算， 从而剔除市值过小， 流动性较差的股票，
形成一级备选库；
3） 利用公司内部及外部研究资源， 对一级备选库中股票未来的估值指标及盈
利指标进行测算 ，并构建“估值-盈利二维模型” ；
4） 依据二维模型， 对所选个股进行回归分析， 并根据二维指标进行综合排名，汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
5 - 27
挑选出综合排名靠前的股票作为二级备选库；
5） 公司投研团队将对纳入二级备选库的个股基本面进行重新审核。 通过对上
市 公 司 的 行 业 特 性 、 盈 利 模 式 ， 经 营 管 理 能 力 及 公 司 治 理 状 况 等 因 素 进 行 综 合 分
析 ， 考 察 上 市 公 司 的 竞 争 能 力 及 持 续 增 长 能 力 ， 剔 除 上 市 公 司 在 公 司 治 理 、 企 业
经营及财务报告等方面存在潜在问题的上市公司，形成核心备选库。
6） 核心备选库中个股与行业的权重以该股及该行业在比较基准中的权重做参
考 ， 可 有 一 定 范 围 的 浮 动 。 在 极 端 情 况 下 ， 若 核 心 库 中 某 一 行 业 个 股 数 量 或 个 股
权 重 不 足 ， 可 将 该 行 业 中 二 维 综 合 排 名 最 高 的 相 关 个 股 纳 入 核 心 备 选 库 ， 以 满 足
行业分散及个股分散的目的。
本基金将持续优化 “Profitability-Valuation ” 投资策略， 针对上述流程中
的 具 体 指 标 和 权 重 ， 本 基 金 可 结 合 市 场 环 境 进 行 适 度 优 化 和 挑 战 ， 以 谋 求 超 越 业
绩比较基准的稳定回报。
3、债券投资策略
本 基 金 投 资 固 定 收 益 类 资 产 的 主 要 目 的 是 在 股 票 市 场 风 险 显 著 增 大 时 ， 充分
利 用 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 机 会 ， 提 高 基 金 投 资 收 益 ， 并 有 效 降 低 基 金 的 整 体 投
资 风 险 。 本 基 金 在 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 上 ， 将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 ， 通 过
对 未 来 利 率 趋 势 预 期 、 收 益 率 曲 线 变 动 、 收 益 率 利 差 和 公 司 基 本 面 的 分 析 ， 积 极
投资，获取超额收益：
（1）利率趋势预期
准 确 预 测 未 来 利 率 趋 势 能 为 债 券 投 资 带 来 超 额 收 益 。 本 基 金 将 密 切 关 注 宏观
经 济 运 行 状 况 ， 全 面 分 析 货 币 政 策 、 财 政 政 策 和 汇 率 政 策 变 化 情 况 ， 把 握 未 来 利
率走势， 在预期利率下降时加大债券投资久期， 在预期利率上升时适度缩小久期，
规避利率风险，增加投资收益。
（2）收益率曲线变动分析
收 益 率 曲 线 反 映 了 债 券 期 限 同 收 益 率 之 间 的 关 系 。 投 资 研 究 部 门 通 过 预 测收
益率曲线形状的变化，调整债券投资组 合长短期品种的比例获得投资收益。
（3）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间 （比如国债与金融债券） 、 不同市场的同
一 品 种 、 不 同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 ， 投 资 部 门 采 取 积 极 策 略
选 择 合 适 品 种 进 行 交 易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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稳 定 的 ， 但 是 在 某 种 情 况 下 ， 比 如 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险
改变或市场供求发生变化时， 这种稳定关系会被打破， 若能提前预测并进行交易，
就可进行套利或减少损失。
（4）公司基本面分析
公 司 基 本 面 分 析 是 公 司 债( 包 括 可 转 债) 投 资 决 策 的 重 要 决 定 因 素 。 研 究 部 门
对 发 行 债 券 公 司 的 财 务 经 营 状 况 、 运 营 能 力 、 管 理 层 信 用 度 、 所 处 行 业 竞 争 状 况
等 因 素 进 行 “ 质 ” 和 “ 量 ” 的 综 合 分 析 ， 并 结 合 实 际 调 研 结 果 ， 准 确 评 价 该 公 司
债 券 的 信 用 风 险 程 度 ， 作 出 价 值 判 断 。 对 于 可 转 债 ， 通 过 判 断 正 股 的 价 格 走 势 及
其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。
4.权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下， 对权证进行主动投资。
基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
（1） 综合衡量权证标的股票的合理内在价值、 标的股票价格、 行权 价格、 行
权 时 间 、 行 权 方 式 、 股 价 历 史 与 预 期 波 动 率 和 无 风 险 收 益 率 等 要 素 ， 运 用 市 场 公
认的多种期权定价模型等对权证进行定价。
（2） 根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价” 以及权
证 合 理 内 在 价 值 对 定 价 参 数 的 敏 感 性 ， 结 合 标 的 股 票 合 理 内 在 价 值 的 考 量 ， 决 策
买入、持有或沽出权证。
（3） 通过权证与证券的组合投资， 利用权证衍生工具的特性， 来达到改善组
合风险收益特征的目的。
5. 资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下， 秉 持稳健投资原则，
综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 变 动 分 析 、 收 益 率 利 差 分 析 和 公 司 基 本 面 分 析 等
积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调
整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
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九 、基 金的 业 绩比 较基准
业绩比较基准 = 中证800 指数*60%+中债新综合指数*40% 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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十 、基 金的 风 险收 益特征
本 基 金 是 一 只 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于债
券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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5 - 31
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假记
载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本基金的托管人 ——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2017 年
10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金投资组合报告的报告期为 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日 止 。本报告
中的财务资料未经审计。
10.1 报 告 期 末基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,283,061,876.65 52.61
其中： 股票
4,283,061,876.65 52.61
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,061,876,000.00 37.61
其中： 债券
3,061,876,000.00 37.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
552,950,064.42 6.79
其中 ： 买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
190,313,638.18 2.34
8 其他资 产
53,337,536.78 0.66
9 合计
8,141,539,116.03
100.00 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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10.2 报 告 期 末按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 265,413,541.40 3.30
C 制造业 2,524,537,277.84 31.42
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
58,353.12 0.00
E 建筑业 36,942,600.00 0.46
F 批发和 零售 业 93,010,267.69 1.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 314,490,592.50 3.91
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
90,907.66 0.00
J 金融业 956,365,829.51 11.90
K 房地产 业 15,357,081.60 0.19
L 租赁和 商务 服务 业 50,711,990.10 0.63
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 26,083,435.23 0.32
S 综合 - -
合计 4,283,061,876.65 53.31
10.3 报 告 期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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值比例
（％）
1 600015 华夏银 行 40,460,083 375,064,969.41 4.67
2 600060 海信电 器 23,714,063 372,547,929.73 4.64
3 600062 华润双 鹤 15,877,471 334,220,764.55 4.16
4 601398 工商银 行 52,741,568 316,449,408.00 3.94
5 601006 大秦铁 路 35,941,782 314,490,592.50 3.91
6 600028 中国石 化 44,985,346 265,413,541.40 3.30
7 600741 华域汽 车 11,342,850 255,781,267.50 3.18
8 000338 潍柴动 力 31,929,388 239,151,116.12 2.98
9 601818 光大银 行 57,806,370 234,115,798.50 2.91
10 002585 双星新 材 29,220,494 232,302,927.30 2.89
10.4 报 告 期 末按债 券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 74,648,000.00 0.93
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,193,187,000.00 14.85
其中： 政策 性金 融债 1,193,187,000.00 14.85
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,592,156,000.00 19.82
6 中期票 据 201,885,000.00 2.51
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,061,876,000.00 38.11
10.5 报 告 期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170215 17 国开 15 6,300,000 632,709,000.00 7.88
2 170308 17 进出 08 1,300,000 129,844,000.00 1.62
3 011755008
17 中 建材
SCP002
1,200,000 120,540,000.00 1.50
4 101452027
14 电网
MTN002
1,000,000 100,750,000.00 1.25
5 011753054
17 豫 交投
SCP003
1,000,000 100,090,000.00 1.25 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
5 - 34
10.6 报 告 期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
10.7 报 告 期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
10.8 报 告 期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10.9 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
10.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10.10 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.10.1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.10.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.10.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.11 投 资 组 合报 告附注
10.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
10.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
10.11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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1 存出保 证金 1,404,843.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,880,865.90
5 应收申 购款 21,051,827.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,337,536.78
10.11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
10.11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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十 二、 基金的 业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
汇丰晋信双核策略混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014/11/26 （基 金合 同
生效日 ） －2014/12/31
9.84% 0.97% 13.51% 1.16% -3.67% -0.19%
2015/1/1-2015/12/31 47.71%
2.04%
10.64%
1.50%
37.07%
0.54%
2016/1/1-2016/12/31 8.62% 1.36% -8.61% 0.92% 17.23% 0.44%
2017/1/1-2017/9/30 16.75% 0.53% 6.76% 0.37% 9.99% 0.16%
汇丰晋信双核策略混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014/11/26 （基 金合 同
生效日 ） －2014/12/31
9.78% 0.97% 13.51% 1.16% -3.73% -0.19%
2015/1/1-2015/12/31 49.28%
2.04%
10.64%
1.50%
38.64%
0.54%
2016/1/1-2016/12/31 8.13% 1.35% -8.61% 0.92% 16.74% 0.44%
2017/1/1-2017/9/30 16.44% 0.53% 6.76% 0.37% 9.68% 0.16%
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较
1 ． 汇 丰晋 信双 核策 略混 合 A 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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注： 1.按 照基 金合 同的 约 定，本 基金 的投 资组 合比 例为： 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的
30%-95% ， 除股 票以 外的 其 他资产 投资 比例 为5%-70% ，权证 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的
0%-3% ，现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的5% 。本 基金 自
基金合 同生 效日 起不 超过 六个月 内完 成建 仓 。截 止2015 年5 月26 日 ，本 基金 的 各项投 资比 例已
达到基 金合 同约 定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证800 指数*60%+ 中 债新 综合 指数*40% 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期
业绩比 较基 准收 益率 的计 算未包 含中 证800 指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
2 ． 汇 丰晋 信双 核策 略混 合 C 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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注：1. 按照 基金 合同 的约 定，本 基金 的投 资组 合比 例为： 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的
30%-95% ， 除股 票以 外的 其 他资产 投资 比例 为5%-70% ，权证 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的
0%-3% ，现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的5% 。本 基金 自
基金合 同生 效日 起不 超过 六个月 内完 成建 仓 。截 止2015 年5 月26 日 ，本 基金 的 各项投 资比 例已
达到基 金合 同约 定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证800 指数*60%+ 中 债新 综合 指数*40% 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期
业绩比 较基 准收 益率 的计 算未包 含中 证800 指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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十 三、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用 ；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金证券交易账户开户费用、账户维护费用；
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其他
费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×年管理费率 %÷当年实际天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根据
与基金 管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路径从基金 资产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H＝E×年托管费率 %÷当年实际天数 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
2018 年 第 1 号
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根据
与基金 管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路径从基金 资产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支付
日期顺延。
3、基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%，销售服务费计提的计算公
式如下：
H=E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年实际天数
H 为每日C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值
C 类份额的销售服务费每日计提， 逐日累计至 每个月月末， 按月支付 。 经基金
管理人与基金托管人核对一致后，有基金托管人于次月第 2-5 个工 作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金销售服务费用于本基金 C 类基金份额的市场推广、 销售以及 C 类基金份
额持有人服务的费用。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项 费用，根据有关法规及 《基金合
同》 规定，按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用，从基金财产中 列支。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执
行。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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(五) 基金管理费和基金托管费的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项调
整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金招募说明 书摘要
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
（一） 更新了 “三、 基金管理 人” 之 “ （二） 主要人 员情况” 部分， 更新了 监事会
成员的相关信息。
（二） 更新了“四、基金托管人”的基金托管人基本 情况。
（三） 更新了“五、相关服务机构”之“ （一）基金销售机构”的有关信息。
（四） 在“十一、基金的投资”中更新了基金投资组合报告（报告期为 2017 年 7
月1 日起至9 月30 日）。
（五） 在 “十二、 基金的业绩” 中 更新了自基金合同生效日 （2014 年 11 月26 日）
起至2017 年9 月30 日止的基金业绩表现数据。
（六） 在 “二十四、 其他应披 露事项” 中披露了自 2017 年5 月27 日至 2017 年11
月26 日以来涉及本基金的相关公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一八 年一月十日
