大成策略回报混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
大成策略回报混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第 2 期)
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人: 中国 光大银 行股份有 限公司
二〇一八 年 一 月
大成策略回报混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成策 略回 报混合 型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本基金 ” ) 经中 国证 监会 2008 年 9 月 5
日 证监 许可 【2008 】 1103 号文核 准募 集 。 本 基金 的 基金合 同 于 2008 年 11 月 26 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核
同意 , 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 核准 , 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 基 金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是 约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受 , 并 按照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基金 投资者 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和
义务, 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载内 容截至 日 为 2017 年 11 月 26 日 (其
中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日为 2017 年 9 月 30 日 (财
务数据 未经 审计 ) 。 大成策略回报混合型证券投资基金
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 50% ) 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% )三 家公 司。
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 剑
(二) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ;
2012 年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。 2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南省
委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ; 1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ; 1997
年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理 ( 主持 工作 ) , 法律 合 规部副 总经 理, 零售 交易 业务总 部副 总经 理;2014 年10 月 , 任大成大成策略回报混合型证券投资基金
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基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长。
罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ;2009年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划
委专家 顾问 委员 ,机 构部 创新处 负责 人, 兼任 国家 “ 千人计 划 ” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10
月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。 2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长 。
周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
(EMBA ) , 上海 市黄 浦区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月, 任厦 门大学 财经 系教师 ; 1993
年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ; 1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任
副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险大成策略回报混合型证券投资基金
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与危机 管理 协会 授予 “ 企 业 风险管 理师 ” 资 格。2000 年1月, 先后 任中 国银 河证 券 有限责 任公
司审计 部、 合规 (法 律) 部总经 理;2007 年1 月, 任 中国银 河投 资管 理有 限公 司董事 、常 务
副总裁 、党 委委 员;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生 物产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事长 兼
总经理 、吉 林省 国家 汽车 电子产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 ;2012 年6月 , 兼任镇 江银 河
创业投 资有 限公 司董 事长 ;2012 年7 月, 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁;2015 年1 月起 ,
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监,
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员:
肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副
主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。 2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ,
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学法 学博 士 。 曾 任 职美国Hunton & Williams 国际律 师事
务所纽 约州 执业 律师 。 中 银国际 投行 业务 副总 裁 , 香港三 山投 资公 司董 事总 经理 , 标 准银 行
亚洲有 限公 司董 事总 经理 兼中国 投行 业务 主管 。2015 年4月 加入 大成 基金 管理 有限公 司, 任
首席战 略官 ,2015 年8月 起 任公司 副总 经理 。2016 年10 月起 兼任 大成 国际 资产 管 理有限 公司
董事。
周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限 公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ,大成策略回报混合型证券投资基金
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历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ,
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。 2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教 与 媒体
公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。 2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 , 2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
徐彦先生,11 年证券从 业 经历。管理学硕 士。 曾就 职于中国东方资 产管理公 司投资管
理部 , 2007 年 加入 大成 基 金研究 部 , 曾 任中 游制 造 行业研 究主 管 , 2011 年 7 月 29 日至 2012
年 10 月 27 日曾 任景 宏证 券投资 基金 和大 成行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 。
2012 年 10 月 31 日至 2015 年 7 月 21 日任 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金基 金经理 , 2015
年 7 月 22 日起 任大 成策 略 回报混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年 4 月 25 日至 2015 年
7 月 21 日 任大 成竞 争优 势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 , 2015 年 7 月 22 日起 任大成 竞争 优
势混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 。2015 年 2 月 3 日 起任大 成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资
基金基 金经 理 。2015 年 9 月 15 日起 任景 阳领 先混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从
业资格 。国 籍: 中国 大成策略回报混合型证券投资基金
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(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
周建春 2008 年 11 月 26 日 —2012 年 12 月 31 日
3、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 , 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员
7 名, 名单 如下 :
罗登攀 , 公 司总 经理 , 股 票 投资决 策委 员会 主席 ; 李 本刚, 基金 经理 , 股 票投 资 部总监 ,
股票投 资决 策委 员会 委员 ; 路 荣强 , 研 究部 总监 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 周 德昕 , 基 金
经理 , 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 , 股 票投 资决 策 委员会 委员 ; 苏秉 毅, 基 金经理 , 数量 与
指数投 资部 副总 监 , 股票 投资决 策委 员会 委员 ; 徐 彦, 基金 经理 , 股 票投 资 部价值 组投 资总
监,股 票投 资决 策委 员会 委员; 于雷 ,交 易管 理部 总监, 股票 投资 决策 委员 会委员 ;郑 刚 ,
风险管 理部 总监 ,股 票 投 资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基金托管人
一、基 本情 况
名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心
成立日 期:1992 年 6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:466.79095 亿 元 人民币
法定代 表人 :唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 业务 部总 经理 :曾闻 学
电话: (010 ) 63636363
传真: (010 ) 63639132
网址:www.cebbank.com
二、投 资与 托管 业务 部部 门及主 要人 员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生 , 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行大成策略回报混合型证券投资基金
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沈阳市 分行 行长 , 中国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银行监 管一司 司长 , 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 , 中国 光大 (集 团 ) 总 公司 董事 长、 党委 书 记等职 务 。 现 任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 , 十一 届 全国政 协委 员 , 中 国光 大 集团股 份公 司董
事长、 党委 书记 ,中 国光 大集团 有限 公司 董事 长, 兼任中 国光 大银 行股 份有 限公司 董事 长 、
党委书 记, 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ,中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张 金良 先生 , 曾 任中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、 处长 、 副总 经理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任 、 总 经 理, 中国 银行 北京 市分 行 行长 、 党 委书 记, 中国 银 行副行 长 、 党 委
委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司执 行董 事、 党委 委员, 兼任 中国 光大 银行 执行董 事、 行长 、
党委副 书记 。
曾闻学 先生 , 曾任 中国 光 大银行 办公 室副 总经 理 , 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 总经 理。
三 、证 券投 资基 金托 管情况
截至 2017 年 9 月 30 日 , 中 国光大 银行 股 份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力混 合型证 券
投资基 金、 摩根士 丹利 华 鑫资源 优选 混合型 证券 投 资基金(LOF) 、工银瑞信丰 实三年 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金等 共 89 只 证券 投资 基金, 托 管基金 资产 规模 2126.48 亿元。 同时 ,
开 展 了 证券 公司 资 产管 理计 划 、 专户 理财 、 企业 年金 基 金 、QDII 、 银 行 理 财、 保 险 债权 投
资计划 等资 产的 托管 及信 托公司 资金 信托 计划 、 产 业 投资基 金、 股权 基金 等产 品 的保管 业务 。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
1、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ; 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ; 确保 基
金财产 安全 ; 保证 基金 托 管业务 稳健 运行 ; 保护 基 金份额 持有 人 、 基 金管 理 公司及 基金 托管
人的合 法权 益。
2、内 部控 制的 原则
(1)全面性 原则。 内部控 制必须渗透 到基金 托管业 务的各个操 作环节 ,覆盖 所有的岗
位,不 留任 何死 角。
(2)预防性原则。树立 “ 预防为主” 的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防
患于未 然, 尽量 避免 业务 操作中 各种 问题 的产 生。
(3)及时性 原则。 建立健 全各项规章 制度, 采取有 效措施加强 内部控 制。发 现问题,
及时处 理, 堵塞 漏洞 。 大成策略回报混合型证券投资基金
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(4)独立性 原则。 基金托 管业务内部 控制机 构独立 于基金托管 业务执 行机构 ,业务操
作人员 和内 控人 员分 开, 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会 、 审 计委 员会 , 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 , 工 作重点 是对 总行 各部 门 、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 , 建 立横 向的 内控 管 理制约 体制 。 各部 门负 责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 , 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 投 资与 托管 业务 部建 立 了严密 的内 控督 察体 系 , 设立了 风险 管理
处,负 责证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。
4、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 自成 立以来 严格 遵照 《 基金 法》 、 《中 华人
民共和 国商 业银 行法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》等 法律 、法规 的要 求 ,
并根据相关法律法 规制订 、完善了《中国光 大银行 证券投资基金托管 业务内 部控制规定 》 、
《中国 光大 银行 投资 与托 管业务 部保 密规 定 》 等 十 余项规 章制 度和 实施 细则 , 将 风险 控制 落
实到每 一个 工作 环节 。 中国 光大银 行投 资与 托管 业务 部以控 制和 防范 基金 托管 业务风 险为 主
线, 在重 要岗位 ( 基金 清 算、 基金 核算 、 监 督稽 核 ) 还 建立 了安全 保密 区 , 安装了 录像 监视
系统和 录音 监 听 系统 ,以 保障基 金信 息的 安全 。
五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
根据法 律 、 法 规和 基金 合 同等的 要求 , 基金 托管 人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 , 对基 金投 资品 种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ; 同 时, 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管 理人 和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律 、 法 规和 基 金合同 等规 定的 行为 , 及 时以书 面或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 , 基 金管 理 人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 , 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理
人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 , 基 金托管 人应 报告
中国证 监会 。
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三 、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
一.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :乐园
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 ( 免长 途固 话费)
大成基 金深 圳投 资理 财中 心:
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话:0755-22223523/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
二.代 销机 构
1、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :朱红
电话:010-63636153
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满 大成策略回报混合型证券投资基金
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-10-
客服电 话:95588
联系人 :洪 渊
联系电 话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :林 葛
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
4、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
5、中 国建 设 银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :王 嘉朔
电话: :010 -66275654
传真:010-66275654
客服电 话:95533 大成策略回报混合型证券投资基金
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网址:www.ccb.com
6、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
7、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
8、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-89937369
客服电 话:95558
联系人 : 王 晓琳
联系电 话:010-89937325
传真:010-65550827
网址:www.citicbank.com
9、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉 大成策略回报混合型证券投资基金
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联系人 :高 天、 虞谷 云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
10、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
联系人 :穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
11、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :冯 丽华
联系人 :孔 超
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客服电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :李 慧
电话:010-85238441 大成策略回报混合型证券投资基金
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传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
13、广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 : 董 建岳
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
14、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人 :张 莉
客户服 务热 线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
15、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京、 上 海 )
网址:www.nbcb.com.cn
16、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-38576666
传真:021-50105124 大成策略回报混合型证券投资基金
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联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
17、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :王 金山
联系人 :董 汇
联系电 话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
18、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克、 李佳 程
联系电 话:0532-68629926
客服电 话:96588 ( 青岛 ) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
19、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 :沈 仁康
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
20、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :吴 照群
电话:0769-22119061 大成策略回报混合型证券投资基金
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传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
21、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
22、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址: www.wzbank.cn
23、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址: 注册 地址 :武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 :陈 新民
联系人 :曾 武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电 话:4006-096-558
网址:http://www.hkbchina.com
24、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 大成策略回报混合型证券投资基金
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法定代 表人 :夏 平
联系人 :田 春慧
客服电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
25、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 李伏 安
客服电 话:95541
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:http://www.cbhb.com.cn
26、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :施 圆圆
电话:0512-56968212
传真:0512-58236370
网址:www.zrcbank.com
27、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755 -25188269
传真:0755-25188785
联系人 :王 璇
客服电 话: 961200
网址:www.961200.net 大成策略回报混合型证券投资基金
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28、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
29、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 :陈 占维
客服电 话:4006640099
联系人 :: 李格 格
电话: :0411-82356627
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
30、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 : 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :遇 玺
联系电 话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
31、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 南长 沙市 芙 蓉中 路 1 段 433 号
法定代 表人 : 朱玉 国
电话:0731-84305627 大成策略回报混合型证券投资基金
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传真:0731-89736273
联系人 :吴 波
客服电 话:0731-96511
网址:www.cscb.cn
32、郑 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 :王 天宇
客服电 话:967585( 河 南地 区) 、 4000-967585 ( 全国 )
网址:www.zzbank.cn
33、江 西银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市 红谷滩 新区 金融 大 街 699 号
法定代 表人 :陈 晓明
联系人 :陈 云波
电话:0791-86796029
传真:0791-86771100
客服电 话:400-789-6266
网站:www.jx-bank.com
34、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址: 总行 地址 :郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 :窦 荣兴
联系电 话: (86 )0371-85517898
传真: (86 )0371-85517555
客服电 话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
35、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 :吴 国华
联系人 :蔡 芳
传真:0551-62862801 大成策略回报混合型证券投资基金
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客服电 话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
36、东 海期 货有 限 责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
联系人 :李 天雨
联系电 话:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
37、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
38、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
39、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如 大成策略回报混合型证券投资基金
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客服电 话:95536
联系人 :周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
40、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
41、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、 42、43 、
44 楼
法定代 表人 : 孙 树明
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
42、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560 大成策略回报混合型证券投资基金
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网址:www.cs.ecitic.com
43、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :宋 卫刚
客服电 话:4008-888-888
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
44、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责)
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :李 笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
45、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅
客服电 话:95523 或 4008895523
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
46、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
客服电 话:95562
联系人 :夏 中苏 大成策略回报混合型证券投资基金
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电话:0591-38281963
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
47、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
48、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :王 连志
客服电 话:4008 001 001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
49、西 南证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :余 维佳
客服电 话:4008096096
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
50、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551 大成策略回报混合型证券投资基金
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联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
51、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :张 建军
联系人 :王 鑫
联系电 话:020-38286651
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
52、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :蔡 咏
联系电 话:0551-2634400
客服电 话:400-888-8777、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
53、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
54、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 大成策略回报混合型证券投资基金
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办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
客服电 话:4008-888-168、95597
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
55、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
56、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
57、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客服电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978 大成策略回报混合型证券投资基金
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公司网 址:www.cindasc.com
58、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 :潘 鑫军
客服电 话:95503
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
59、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
60、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 : 杨 光裕
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
61、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨 大成策略回报混合型证券投资基金
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电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
62、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :邱 三发
客服电 话:95396
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
63、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
客服电 话:95360
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
64、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :步 国旬
客服电 话:95386
联系人 :石 健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
65、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 大成策略回报混合型证券投资基金
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法定代 表人 : 李 俊杰
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 : 许 曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
66、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :姚 志勇
客服电 话:4008885288
联系人 :沈 刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
67、浙 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张智
电话:021-64716089
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
68、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :曹 实凡
客服电 话:95511 转 8
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
69、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工 大成策略回报混合型证券投资基金
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-28-
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
70、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话:95563 ( 全国 ) 、0771-96100 ( 广西 )
法定代 表人 :刘峻
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
71、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 蔡一 兵
客户服 务热 线:0731 -84403333 、400-88-35316
联系人 :郭 磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
72、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
73、中 原证 券股 份有 限公 司 大成策略回报混合型证券投资基金
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注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客服电 话:95377
联系人 :程 月艳 、 李 盼盼
联系电 话 :0371--69099882
联系传 真 :0371--65585899
网址:www.ccnew.com
74、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客服电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
75、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼
办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
联系人 :梁旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
76、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :许 刚
客服电 话:4006208888
联系人 :王 炜哲
电话:021-20328309 大成策略回报混合型证券投资基金
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传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
77、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 庞介 民
客服电 话:0471-4961259
联系人 :魏 巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
78、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :徐 丽峰
联系人 :周 欣玲
电话:0791-86281305 、13803512671
传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
79、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
客户服 务热 线:4008888818
联系人 :金 达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
80、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客服电 话:95538 大成策略回报混合型证券投资基金
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联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
81、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
客服电 话:0755-83199599
联系人 :袁 媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
82、第 一创 业证 券股 份有 限公司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表: 刘学 民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
83、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :马 贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
84、中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表: 王宜 四 大成策略回报混合型证券投资基金
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-32-
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
85、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :林 立
客服电 话:400-188-3888
联系人 :李 琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
86、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
87、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :韩 鹏
联系人 :杨 晓天
联系电 话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com 大成策略回报混合型证券投资基金
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88、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
89、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
90、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:4008205999
联系人 :李 颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
91、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电 话:021-32109999 、029-68918888 、4001099918 大成策略回报混合型证券投资基金
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92、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人 :冯 爽
客服电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
93、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
94、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
95、国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
法定代 表人 :张 智河
联系电 话:95385 、400-660-9839
网址:www.grzq.com 大成策略回报混合型证券投资基金
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96、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表: 徐刚
联系人 :郭 晴
联系电 话:0752-2119391
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
97、江 海证 券有 限公 司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-85863726
客服热 线:4006662288
联系人 :周 俊
网址:www.jhzq.com.cn
98、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 :魏 先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客 服电 话:95305
99、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话:4006600109
联系人 :刘 婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
100 、 中国 民族 证券 有限 责 任公司 大成策略回报混合型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表: 赵大 建
联系人 :李 微
客服电 话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
101 、 华宝 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客服电 话:400-820-9898
联系人 : 刘 闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
102 、 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 :钱 华
客服电 话:4001-962-502
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
103 、 英大 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :吴 俊
客服电 话:4000-188-688
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
104 、 华融 证券 股份 有限 公 司 大成策略回报混合型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
105 、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 : 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882 、(028) 86711410
传真: (027 )87618863
网址:www.tfzq.com
106 、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 : 李 红光
联系人 :谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
107 、 宏信 证券 有限 责任 公 司
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533 大成策略回报混合型证券投资基金
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-38-
网址:http://www.hx818.com
108 、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :尹 伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
109 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 :张 燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电 话:400-166-1188
110 、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
111 、 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 :徐 诚
联系电 话:021-38509639 大成策略回报混合型证券投资基金
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网站:www.noah-fund.com
客服电 话:400-821-5399
112 、 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电 话:4006-788-887
113 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
114 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话 :400-700-9665
联系人 :张茹
联系电 话 :021-58870011
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
115 、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售 有限公 司 ( 原杭 州 数 米基 金销售 有限 公司 )
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表: 陈柏 青 大成策略回报混合型证券投资基金
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联系人 :徐 昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
116 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
117 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580 ?
传真:0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
118 、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 :李 兴 春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
119 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 大成策略回报混合型证券投资基金
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-41-
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
120 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :孙 悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
121 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
122 、 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食 苑 10 号
法定代 表人 :杨 纪峰
联系人 :吴 鹏
电话:18701358525
传真:010-67767615
客服电 话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com 大成策略回报混合型证券投资基金
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-42-
123 、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表 人 :王 廷富
联系人 :姜 吉灵
联系电 话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电 话:400-821-0203
124 、 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
125 、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
注册地 址 : 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海 泰和经 济
发展区 )
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :安 彬
客服电 话: (021 )6537 0077
网址:www.jiyufund.com.cn
126 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:4000178000
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319 大成策略回报混合型证券投资基金
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-43-
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
127 、 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 :黄 欣
公司电 话:021-3376 8132
客服电 话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn/
128 、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :胡 伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
129 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城( 一期 ) 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :杨 帆
电话:027-87006003 、87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传 真:027-87006010
客服电 话:400-027-9899
130 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 :郭 坚
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
大成策略回报混合型证券投资基金
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-44-
联系人 :宁 博宇
客服电 话:4008219031
网站:www.lufunds.com
131 、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 :黄 敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电 话:020-89629066
132 、 奕丰 金融 服务 (深 圳 )有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
133 、 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 :江 卉
电 话 :个 人业 务:95118 、400 098 8511
企业业 务:400 088 8816
传
真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
134 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
大成策略回报混合型证券投资基金
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-45-
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-66892301
传真:0755-26920530
客服电 话:400-950-0888
网址:www.jfzinv.com
135 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客服电 话:4000618518
联系人 : 袁 永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
136 、 和谐 保险 销售 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
法定代 表人 :蒋 洪
客服电 话:95569
网址:http://www.hx-sales.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195229
联系人 : 黄 慕平
(三) 律师 事务 所和 经办 律师 大成策略回报混合型证券投资基金
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名称: 北京 市广盛 律 师事 务所
注册地 址 : 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
办公地 址: 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
负责人 : 夏 善胜
电话:010-65813529
传真:010-65816534
经办律 师: 吴军 、孟 娟娟
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
电话:021-23238189
联系人 :俞 伟敏
经办注 册会 计师 :张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
大成策 略回 报混合 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
追求 基金资产 的长期稳 健增值 ,兼顾当 期收益; 同时, 实施积极 的分红政 策,回 报投
资者 。 大成策略回报混合型证券投资基金
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八、基金的投资方向
本基 金投资于 国内依法 公开发 行的股票 、权证、 债券、 资产支持 证券及法 律法规 或监
管机构 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
九、基金的投资策略
本基金 在控 制风 险的 前提 下, 采取 趋势 投资 策略 进 行总体 资产 配置 ; 在行 业 配置 、 个 股
投资上分别实 施行业轮动投资策略、核 心- 卫星策 略、价值投资策 略、买入并持有策略, 以
期在承 担中 高风 险的 前提 下获取 尽可 能高 的投 资收 益; 同时 , 强 调 收 益管 理, 实施收 益管 理
策略, 以期 在增 长期 及时 锁 定收 益, 制度 性的 减少 未来可 能的 下跌 风险 ,增 加投资 总 收 益 。
1.总体 资 产配 置策 略
本基金 以股 票投 资为 主 、 债券投 资为 辅进 行积 极资 产配置 。 其中 , 股 票资 产 占基金 资产
的比例 范围 为 60% -95% ;债券 资产 占基 金资 产的 比例范 围为 0% -35% ; 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金采取趋势投资策略 进行总体资产配置,即通 过对宏观经济运行状况及 其政策动
态 、 货 币 金 融 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 、 证 券 市 场 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 等 因 素 “ 自上而下 ”
的定量 和定 性分 析 , 形 成 对各个 市场 的趋 势判 断 , 在此基 础上 基于 稳健 的战 略资 产 配置 策略
和积极 的战 术资 产配 置策 略,确 定组 合中 股票 、债 券和货 币市 场工 具的 投资 比例。
2.行 业配 置策 略
本基金 采用 行业 轮动 投资 策略进 行行 业配 置 , 即 紧密 跟踪 国 家产 业和 行业 经济 运行状 况
及其政 策动 态 , 关 注产业 结构调 整 , 通 过行 业周期 分析 、 行 业特 征指 标分析 、 行 业内 竞争 结
构分析 以及 国际 产业 迁移 进程分 析等 确定 本基 金各 行业的 投资 比例 , 当预 计某 个行业 的投 资
收益率 发生 变化 时 , 动态 调整各 行业 的投 资比 例。 同时 , 利用 数 量化 模 型优 化行业 组合 , 增
强本基 金行 业配 置效 率。
本基金 将重 点投 资于 符合 国家 宏 观经 济和 产业 发展 政策 , 与 国民 经济 增长 高 度相关,能
够 适应 、 满足 、 推 动 消 费 升级 及 产业 升级 等需 要, 具有垄 断特 征以 及高 附加 值 等 行 业 , 适 时
采用行 业集 中或 者行 业分 散策略 , 获取 行业 超额 收 益, 平抑 宏观 经济 的周 期 性变化 对股 价波
动带来 的影 响, 保持 基金 分红水 平与 净值 的 长 期协 调 稳定 增长 。
3.个 股选 择策 略 大成策略回报混合型证券投资基金
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本基金 采用 核心- 卫星 策略 , 进行 股票 资产 配置 , 即 本基金 股票 资产 主要 投资 于红利 股,
同时兼 顾成 长股 的投 资 , 以实现 基金 资产 的长 期资 本增值 ; 本基 金投 资于 红 利股不 低于 基金
股票资 产 的 80 %。
本基金 对于 红利 股、 成长 股分别 采用 价值 投资 策略 、买入 并持 有策 略进 行投 资。
(1) 红利 股
对于红 利股 投资 , 本基 金 采用价 值投 资策 略 , 即 适 时评估 红利 股的 内在 价值 , 并 与其 市
场价格 进行 比较 , 投资 处 于合理 估值 范围 内的 红利 股。 红利 股是 指过 去两 年 有分红 记录 的上
市公司 。 本基 金将 综合考 察企业 的历 史分 红记 录、 现有分 红能 力 、 流 动性 等 特征 , 挖 掘具 有
长期分 红潜 力的 红利 股企业 进行 投资 。主 要考 核标 准包括 :
① 历 史分 红记 录良 好, 过 去两年 连续 分红 ;
② 现 金红 利派 息率 高于 市 场平均 水平 ;
③ 短 期负 债率 较低 ,长 期 负债率 处于 合理 范围 以内 ,自由 现金 流 良 好。
(2) 成长 股
对于成 长股 的投 资 , 本 基 金采用 买入 并持 有投 资策 略, 即通 过精 选具 备持 续 成长潜 力的
股票进 行长 期投 资 , 充 分 分享由 于股 票市 场价 值不 断上升 所带 来的 收益 。 本 基金 将 综合 考察
企业估 值水 平 、 盈 利能力 、 管 理层 能力 、 核 心竞 争 力等特 征 , 选 择具 有 持续 增长能 力 的 企业
投资 。 主要 考核 标准 包括 :
① 主 营业 务清 晰, 成长 性 良好
企业的 盈利 能力 取决 于主 营业务 的盈 利能 力 。 主 营 业务突 出 、 成 长性 良好 的 企业具 有较
高的投 资价 值 。 本 基金将 深入分 析企 业的 利润 构成 , 通 过对 每股 收益 、 每 股 收益增 长率 、 净
资产收 益率 等指 标的 定量 分析, 评价 企业 的盈 利能 力。
② 具 备高 效的 管理 团队 , 重视股 东利 益
企业的 管理 团队 对企 业的 发展方 向、 资源 的配 置效 率起着 重要 作用 。 本 基金 将通过 实地
调研 、 高 层访 谈等 方式对 企业管 理层 的管 理能 力、 团队氛 围 、 是 否重 视股东 利益 、 是 否具 有
制定和 调整 企业 发展 战略 的能力 等特 征进 行定 性分 析。
③ 具 备核 心竞 争优 势
资源独 占、 技术 领先、 品 牌优势 、 企 业凝 聚力 等特 质所形 成的 核心 竞争 力是 企业长 期积
累的结 果 , 也 是企 业宝 贵 的无形 资产 , 有助 于企 业 以较低 的成 本获 取较 高的 收益 。 本 基金 将
通过定 性和 定量 相结 合的 方法深 入挖 掘企 业的 核心 竞争优 势。 大成策略回报混合型证券投资基金
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本基金 将密 切跟 踪市 场变 化, 结 合本 基金 收 益 实现 情况, 适时 调整 (1) 、 (2 ) 两个 层面
的权重 分配 ,以 期达 至最 优组合 绩效 。
4. 债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资将 采取 较为积 极的 策略 ,通 过利 率预测 分析 、收 益率 曲线 变动分 析 、
债券信 用分 析 、 收 益率 利 差分析 等 , 力 求在 保证 基 金资产 总体 的安 全性 、 流 动性的 基础 上获
取一定 的稳 定收 益。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当预 期利 率下 调时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 本基 金通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 获得投 资收 益。
(3) 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性 、 所 处行 业等 因素进 行深 入 、 细 致的 调 研, 准确 评
价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
(4) 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。
5. 其 他金 融工 具 投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下, 对 权证 进行 投资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 : 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 , 作 为权 证
投资的 价值 基准 ; 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 , 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 , 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 。
本基金 将综 合运 用久 期管 理、 收 益率 曲线、 个券 选择 和把握 市场 交易 机会 等策 略投资 资
产支持 证券 , 在 严 格控 制 风险的 情况 下 , 通 过信 用 研究和 流动 性管 理 , 选 择 风险调 整后 的收
益较高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。
本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流 动性 和风 险特 征的 基础上 , 积 极运 用监 管机 构允许 基金
投资的 其他 金融 工具 , 以 期降低 组合 风险 , 锁定 既 有收益 , 在一 定程 度上 实 现基金 资产 的保大成策略回报混合型证券投资基金
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值、增 值。
6. 收 益管 理策 略
本基金 强调 对收 益的 管理 , 以期 在增 长期 及时 锁定 收益, 制度 性的 减少 未来 可能的 下跌
风险, 增加 投资 总收 益。
本基金 的收 益管 理策 略分 别体现 在类 属资 产配 置、 股票投 资、 风险 管理 工具 的运用 和定
期收益 监控 四个 方面 。 本 基 金在类 属资 产配 置过 程中 重视趋 势预 测, 及时 调整 组 合风险 水平 ;
本基金 在股 票投 资过 程中 , 重 视短 期收 益和 长期 资 本增值 的匹 配 ; 本 基金 采 用积极 策略 运用
风险管 理工 具 , 对 冲风 险 、 锁 定收 益; 本基 金在 运 作过程 中将 制度 性的 按季 监控收 益实 现状
态, 综 合考 虑证 券市 场趋 势 、 投资 计划 安排 等因 素, 在 法律法 规以 及基 金合 同规 定的范 围内 ,
最大限 度的 积极 分配 收益 。
十、基金的业绩比较 基准
80%×沪深 300 指数 +20 %×中债综合指数
本基金 作为 混合 型基 金, 股票投 资比 例范 围为 60% -95% ,债 券投 资比 例范 围为 0% -
35% , 所 以采 用股 票指 数 和债券 指数 加权 复合 的方 法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数
是反映 沪深 两 市 A 股 综合 表现的 跨市 场成 份指 数, 中债综 合指 数是 全面 反映 债券市 场价 格
变动趋 势的 指数 , 两者 均 具有良 好的 市场 代表 性 , 因此 , 选 择沪 深 300 指 数 作为股 票投 资部
分的业 绩比 较基 准, 同时 ,选取 中债 综合 指数 作为 债券投 资部 分的 比较 基准 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 风险 收益 水平 适中的 混合 型基 金品 种 , 其 长期平 均的 预期 收益 和风 险低于 股
票基金 ,高 于债 券基 金和 货币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 , 于 2017 年 12 月 14 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 大成策略回报混合型证券投资基金
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产 的
比例( %)
1 权益投 资 1,709,421,612.23 72.64
其中: 股票
1,709,421,612.23 72.64
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
2,085,995.60 0.09
其中: 债券
2,085,995.60 0.09
资产支 持证 券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
400,000,000.00 17.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
228,105,450.64 9.69
8 其他资 产
13,653,963.91 0.58
9 合计
2,353,267,022.38
100.00
2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,189.80 0.00
B 采矿业 59,124,021.13 2.52
C 制造业 1,049,650,414.80 44.82
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供
应业
89,455.38 0.00
E 建筑业 76,356.08 0.00
F 批发和 零售 业 1,644,407.21 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 53,858,007.07 2.30
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
13,606,410.50 0.58
J 金融业 110,725,360.46 4.73
K 房地产 业 290,039,563.53 12.38
L 租赁和 商务 服务 业 19,456,647.76 0.83
M 科学研 究和 技术 服务 业 684,236.98 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,285.95 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 10,520,316.99 0.45
R 文化、 体育 和娱 乐业 99,889,938.59 4.27
S 综合 - 0.00
合计 1,709,421,612.23 72.99
(2) 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合 大成策略回报混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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无
3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 002294 信立泰 6,210,803 191,975,920.73 8.20
2 002202 金风科 技 14,358,482 187,521,774.92 8.01
3 600340 华夏幸 福 5,502,575 171,020,031.00 7.30
4 603556 海兴电 力 2,599,025 109,263,011.00 4.67
5 300144 宋城演 艺 5,313,990 99,477,892.80 4.25
6 601336 新华保 险 1,683,308 95,393,064.36 4.07
7 002518 科士达 5,256,800 92,414,544.00 3.95
8 002001 新 和 成 3,582,797 91,612,119.29 3.91
9 002285 世联行 7,469,689 87,171,270.63 3.72
10 002050 三花智 控 4,605,508 74,056,568.64 3.16
4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中: 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 (可 交换 债) 2,085,995.60 0.09
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 2,085,995.60 0.09
5. 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 113012 骆驼转 债 18,680 2,085,995.60 0.09
6. 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 大成策略回报混合型证券投资基金
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(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 . 投资 组合 报告 附注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 无被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 本基 金投资 的前 十名股 票中 ,没有 投资 于超出基 金合 同规定 的备 选股票库 之外 的
股票。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 465,327.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 242,289.86
5 应收申 购款 12,946,346.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,653,963.91
(4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 大成策略回报混合型证券投资基金
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十三、 基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一)自基金合同 生效以 来(2008 年11 月26 日) 至2017 年9 月30 日基金 份额净 值增长率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2008.11.26-2008.12.31 0.4% 0.05% -0.61% 1.82% 1.01% -1.77%
20090.1.01-2009.12.31 91.23% 1.81% 73.37% 1.65% 17.86% 0.16%
2010.01.01-2010.12.31 12.04% 1.32% -9.34% 1.27% 21.38% 0.05%
2011.01.01-2011.12.31 -26.97% 1.19% -19.71% 1.04% -7.26% 0.15%
2012.01.01-2012.12.31 2.02% 1.13% 7.18% 1.02% -5.16% 0.11%
2013. 01.0 1-2013. 12.31 24.19% 1.19% -5.49% 1.12% 29.68% 0.07%
2014.01.01-2014.12.31 26.22% 1.06% 42.46% 0.98% -16.24% 0.08%
2015.01.01-2015.12.31 43.75% 2.76% 7.09% 1.99% 36.66% 0.77%
2016.01.01-2016.12.31 3.89% 1.39% -8.44% 1.12% 12.33% 0.27%
2017.01.01-2017.09.30 17.22% 0.63% 12.74% 0.46% 4.48% 0.17%
2008.11.26-2017.09.30 339.77% 1.51% 100.74% 1.27% 239.03% 0.24%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较 (2008 年11 月26 日至2017 年9 月30 日) 大成策略回报混合型证券投资基金
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注:1 、本 基金合同 规定, 基金管理人 应当自 基金合 同生效之 日起六个 月内使 基金的投 资组
合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时, 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。
2、 本基 金业 绩比 较基 准自 2015 年 9 月 14 日起 由原 “ 沪深 300 指数× 80% +中 信 全债指
数 × 2 0% ” 变 更为 “沪深 300 指数× 80% +中 债综 合指 数 × 20% ” 。
3、本 基金 于 2015 年 7 月 22 日起 由大 成策 略回 报股 票型证 券投 资基 金更 名为 大成策 略回 报
混合型 证券 投资 基金 。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1.基 金费 用种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; 大成策略回报混合型证券投资基金
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(7) 基金 银行 汇划 费用 ;
(8) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.50% 年 费率 计 提, 即 本基 金的 年管 理费 率 为 1.50% 。
计算方 法如 下:
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 , 逐日 累 计。 对于 已确 认的 管理 费 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内,依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 年 费率 计 提, 即 本基 金的 年托管 费率为 0.25% 。
计算方 法如 下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计提 , 逐日 累 计。 对于 已确 认的 托管 费 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内,依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 取。
(3) 本条 第 1 款第 (3 ) 至第(8) 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ,列 入当 期基金 费用 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 .申 购与 赎回 的 费 用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ,
可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程
序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。
(1) 申购 费 用
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、客 户服 务等 各项 费用 。 大成策略回报混合型证券投资基金
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申购金 额 M 申购费率
M <50 万 1.50%
50 万≤M <200 万 1.00%
200 万≤M <500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
(2) 赎回 费 用
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间T 赎回费 率
T<1 年 0.50%
1 年≤T <2 年 0.25%
T≥2 年 0
基金净 赎回 金额 的计 算:
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
(3 ) 基金 份额 净值 的计 算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基金份 额净值在 当天收 市后计算 ,并在T+1 日公 告。遇特 殊情况, 可以适 当延迟
计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。 大成策略回报混合型证券投资基金
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2 .基 金转 换费 用
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定 , 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务 。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 , 相关 规
则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费 用 支 出 或 基 金财 产 的 损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关
费用 , 包 括但 不限 于律 师 费、 会计 师费 和信 息披 露 费用等 不得 从基 金财 产中 列支 , 其 他具 体
不得列 入基 金费 用的 项目 依据相 关法 律法 规执 行。
(四) 费率的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 等 相关 费率 , 须 召开基 金份 额持
有人大 会审 议 , 除 非获 得 监管机 构的 豁免 、 基金 合 同或相 关法 律法 规另 有规 定; 调低 基金 管
理费率 、 基金 托管 费率 等 相关费 率或 在不 提高 整体 费率水 平的 情况 下改 变收 费模式 , 无须 召
开基金 份额 持有 人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 , 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ; 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费用 负担 , 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 , 法 律法 规或 监管 机构 另有 规定 的除
外。
基金管 理人 最迟 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒介 上 予以公 告 ,
并报中 国证 监会 备案 。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 , 对 2017 年 7 月 11 日 公布 的 《大 成 策 略回报 股票 型 证 券投 资基 金 更新 的招募
说明书 (2017 年第 1 期) 》 进行了 更新 , 并 根据 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动大成策略回报混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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进行了 内容 补充 和更 新 , 主要更 新的 内容 如下 :
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 三 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 四 、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一 八 年 一月 十日