东吴基金：东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增南京苏宁基金销售有限公司为代销机构并推出转换业务的公告查看PDF公告
东 吴基 金管理 有限 公司 关 于旗 下基金 新增 南京苏 宁基 金销售 有限 公司 为 代销 机构并 推出 转换业 务 的 公告 一、新增 南 京苏 宁基 金销 售有限 公司 为东 吴基 金管 理有限 公司 旗下 基金 的代 销机构 根据东吴 基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 东吴 基金 ”） 与 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 有 限公司 （ 以下 简称" 苏宁 基 金"） 签署 的开 放式 基金 代 销协议 ， 自2018 年1 月12 日起 通过 苏 宁基金 的销 售网 点或 基金 电子交 易平 台接受 所 有投 资者办 理 东 吴基 金旗 下管 理的证 券投 资 基金 的 开户 、申 购和 赎回 等业务 ，具 体包 括：
序号 基金名称 基金代码 1． 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2． 东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3． 东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 580003 4． 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5． 东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 580006 6． 东吴安 享量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580007 7． 东吴新 产业 精选 混合 型证 券投资 基金 580008 8． 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9． 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10． 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11． 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12． 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 165806 13． 东吴配 置优 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 582003 14． 东吴多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 580009 15． 东吴鼎 利债 券型 证券 投资 基金（LOF ） 165807 16． 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 17． 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级证 券投 资基 金 165809 18． 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 001323 19． 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322 20． 东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 002159 21． 东吴安 盈量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002270 22． 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 000958/000959 23． 东吴安 鑫量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002561 24． 东吴智 慧医 疗量 化策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 002919 25． 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589 26． 东吴优 益债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 005144/005145 27． 东吴双 三角 股票 型证 券投 资基 金 A 类/C 类 005209/005210 具体业 务办 理时 间为 ： 全 天 24 小时 接受 委托 ， 每 个 交易 日 15 ： 00 以后 的委 托 将会在 下 一个交 易日 处理 。 （备注 ： 我 司东 吴安 享量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 东 吴多 策略 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金 、 东吴 配置 优化灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金目 前暂 停申 购 （ 含转换 转入 ） 业 务， 东 吴安 鑫量 化灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金单 日每个 基金 账户 的申 购、 转换转 入累 计金 额应不 超 过 1 万 元， 东吴 阿尔法 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 单日 每个 基金 账户的 申购 、 转 换转入 累计 金额 应不 超 过 1 万元 。） 二 、 开通 东吴 基金 旗下 部 分基金 的基 金转 换业 务 东吴基 金 将 同时 在 苏 宁基 金 开通 以下 基金 之间 的转 换业务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1． 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2． 东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3． 东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 580003 4． 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5． 东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 580006 6． 东吴安 享量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580007 7． 东吴新 产业 精选 混合 型证 券投资 基金 580008 8． 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9． 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10． 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11． 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12． 东吴配 置优 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 582003 13． 东吴多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 580009 14． 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 15． 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 001323 16． 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322 17． 东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 002159 18． 东吴安 盈量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002270 19． 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 000958/000959 20． 东吴安 鑫量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 002561 21． 东吴智 慧医 疗量 化策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 002919 22． 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金A 级/B 级 003588/003589 23． 东吴优 益债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 005144/005145 24． 东吴双 三角 股票 型证 券投 资基 金 A 类/C 类 005209/005210 （一） 、基 金转 换业 务适 用投资 者范 围 已持有 本公 司管 理的 开放 式基金 产品 的投 资者 。 （二） 、基 金转 换受 理时 间
基 金办 理转 换业 务的 开放日 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所交 易日 （ 本公司 公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体业 务办理 时间 与基 金日 常申 购业务 时间 相同 。 （三 ）、 基金 转换 业务 规则
１ 、 基金 转换 是指 开放 式基金 份额 持有 人将 其持 有的某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为 同一基 金管 理人 管理 的另 一只开 放式 基金 的份 额；
２ 、 基金 转换只 能转 换为本 公司 管理 的、 同一 注册登 记人 登记 存管 的、 同一基 金账 户 下 的基金 份额 ， 并 只能 在同 一销售 机构 进行 ， 且 该销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转 入基 金的销 售；
３ 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态；
４ 、 目 前只 开通 前端 收费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额转 换为 后端 收费基 金份 额， 或将 后端 收费基 金份 额转 换为 前端 收费基 金份 额。 如今 后本 公司开 通后 端收 费模式 基金 的转 换业 务， 具体转 换业 务规 则以 相关 公告内 容为 准；
５ 、 基 金转 换遵 循 “ 份额转 换” 的原 则， 转换 申请份 额精 确到 小数 点后 两位， 单笔 转换 申请份 额不 得低 于100 份 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 和转 出基金 最低 赎 回数额 限制 。
６ 、 对于 基金 分 红时 ， 权 益登 记日 申请转 换转 出的基 金份 额享 有该 次分 红权益 ， 权益 登 记日申 请转 换转 入的 基金 份额不 享有 该次 分红 权益 ；
７ 、 基金 转换采 取未 知价法 ， 即基 金的转 换价 格以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转 入基 金 的份额 净值 为基 准进 行计 算；
８ 、 转 换业 务遵 循 “ 先进先 出” 的业 务规 则， 先确认 的认 购或 者申 购的 基金份 额在 转换 时先转 换；
９ 、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 换转 出申 请份额 之和 超出 上一 开放 日基金 总份 额 的10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发 生巨额 赎回 时 ， 基 金转 出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基 金管 理人可 根据 基金 资产 组合 情况， 决定 全额 转 出 或部 分转出 ，并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回 ， 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延；
１ ０、 转入 基金 的持 有时间 将重 新计 算， 与转 出基金 的持 有时 间无 关；
１ １、 投资 者在 Ｔ日 办理的 基金 转换 申请 ， 基 金注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为投 资者 对该 交易的 有效 性进 行确 认， 在Ｔ＋ ２日 后 （包括 该日 ） 投 资者 可通 过基金 份额 发售机 构和 苏 宁 基金官网 查 询成 交情 况；
１ ２、 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担； １３ 、 本 公司 将根 据今 后发 行的其 他开 放式 基金 的具 体情况 对本 业务 规则 进行 补充和 调 整。 （四 ）、 基金 转换 费及 份额计 算方 法
1、 基金转 换费 用由转 出基金 的赎回 费和转 出与 转入基 金的申 购费补 差两 部分构 成，具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。
转 换公 式如 下：
1 ）转 出金 额＝ 转出 基 金份额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份额 净值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换申 请日 ，下 同）
2 ）转 出赎 回费 ＝转 出 金额× 转出 基金 赎回 费率
（ 注： 转出 赎回 费的 至少25％ 将 归入 转出 方 基金的 基金 财产 ， 具 体计 入比例 详见 基 金合同 ）
3 ）转 入金 额＝ 转出 金 额－转 出赎 回费
4 ）如 果， 转出 基金 的 申购费 率＜ 转 入基 金的 申 购费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金的 申购 费率 －转 出基 金的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额×申 购补 差费 率／ （1 ＋ 申购补 差费 率）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申购 补差 费
如 果， 转出 基金 的申 购费率 ≥转 入基 金的 申购 费率，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ）转 入份 额＝ 转入 净 额÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。 2 、转出 金额、 转出基 金转 换费的计 算保 留小数 点后 两位，第 三位 四舍五 入， 由此产 生 的误差 在转 出基 金资 产中 列支 ； 转 入份 额、 申购 补 差费的 计算 保留 小数 点后 两位 ， 第 三位 四 舍五入 ，由 此产 生的 误差 在转入 基金 资产 中列 支。 3 、对于 实行级 差申购 费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率) 的基金 ，以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。 4 、计算 基金转 换费用 所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 ， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本公 司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 （五 ）、 暂停 基金 转换 的情形 及处 理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作；
２ 、 证 券交 易场 所在 交易时 间非 正常 停市 或证 券交易 场所 依法 决定 临时 停市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
３ 、因 市场 剧烈 波动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ，导 致基 金的 现金 支付出 现 困 难 ；
４ 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ；
５ 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；
６ 、 基金 资产规 模过 大， 使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品 种， 或可 能对基 金业 绩 产 生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
７ 、 法 律、 法规 、 规 章规定 的其 他情 形或 其他 在 《基 金合 同》 、 《 招募 说明书 》 已 载明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重新 开放 转换 时 ， 基 金管 理人应 立即 向中 国证 监会 备案并 在至 少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上公 告。 三四、 重要 提示 1 、 基金 管理 人可 以根 据市 场情况 在不 违背 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的规 定 之前提 下， 调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前２ 个工 作日在 至少 一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情:
1） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
客 户服 务热 线：95177 公司 网址 ：www.snjijin.com
2 ）东 吴基 金管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-821-0588（免长 途话 费）
公 司网 址：www.scfund.com.cn 五、风 险提 示
本公 司承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 在投 资前 认真 阅读我 司旗 下 基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 。
特此 公告 。
东吴 基金 管理有 限公 司
2018 年 1 月 10 日
