东吴转债：关于新增南京苏宁基金销售有限公司为代销机构并推出转换业务的公告查看PDF公告
东吴 基金 管理 有 限公 司关于旗下基金新增 南京 苏 宁基 金销 售有 限公 司 为代 销机 构并 推 出转 换业 务的公告 一、 新增 南京苏宁基金销售有限公司 为 东吴基金管理有限公司旗下基金的代销机构 根据 东吴 基金管理有限公司 （以下简称 “ 东吴基金 ” ） 与 南京苏宁基金销售有限公司 有 限公司 （以下简称"苏宁基金"） 签署 的开 放式 基金 代销 协议 ， 自 2018 年 1 月 12 日起 通过 苏 宁基金 的 销售网点或基金电子交易平台 接受 所有投资者办理 东吴基金旗下管理的证 券投资 基金 的开户、申购和赎回等业务 ，具体包括：
序号 基金名称 基金代码 1． 东吴嘉禾优势精选混合型开放式 证券投资基金 580001 2． 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费 580002 3． 东吴行业轮动混合型证券投资基金 580003 4． 东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金 580005 5． 东吴新经济混合型证券投资基金 580006 6． 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 580007 7． 东吴新产业精选 混合型证券投资基金 580008 8． 东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类/C 类 582001/582201 9． 东吴增利债券型证券投资基金 A 类/C 类 582002/582202 10 ． 东吴货 币市场证券投资基金 A 级/B 级 583001/583101 11 ． 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 585001 12 ． 东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF） 165806 13 ． 东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金 582003 14 ． 东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金 580009 15 ． 东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF ） 165807 16 ． 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 000531 17 ． 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金 165809 18 ． 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A 类 001323 19 ． 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 001322 20 ． 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 002159 21 ． 东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 002270 22 ． 东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000958/000959 23 ． 东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金 002561 24 ． 东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 002919 25 ． 东吴增鑫宝货币市场基金 A 级/B 级 003588/003589 26 ． 东吴优益债券型证券投资基金 A 类/C 类 005144/005145 27 ． 东吴双三角股票型证券投资基金 A 类/C 类 005209/005210 具体业务办理时间为 ： 全天 24 小时 接受 委托 ， 每个 交易 日 15 ： 00 以后的委托将会在下 一个交易日处理。 （备 注： 我司 东吴 安享 量化 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 东吴 多策 略灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 东吴 配置 优化 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金目 前暂 停申 购 （含 转换 转入 ） 业 务， 东吴 安鑫 量化 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金单 日每 个基 金账 户的 申购 、 转换 转入 累计 金 额应不超过 1 万元， 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 单日每个基金账户的申购、 转 换转入累计 金额应不超过 1 万元。） 二 、 开通东吴基金旗下部分基金的基金转换业务 东吴基金 将同时在 苏宁基金 开通 以下 基金 之间的转换业务 ，具体包括： 序号 基金名称 基金代码 1． 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 580001 2． 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费 580002 3． 东吴行业轮动混合型证券投资基金 580003 4． 东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金 580005 5． 东吴新经济混合型证券投资基金 580006 6． 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 580007 7． 东吴新产 业精选 混合型证券投资基金 580008 8． 东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类/C 类 582001/582201 9． 东吴增利债券型证券投资基金 A 类/C 类 582002/582202 10 ． 东吴货币市场证券投资基金 A 级/B 级 583001/583101 11 ． 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 585001 12 ． 东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金 582003 13 ． 东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金 580009 14 ． 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 000531 15 ． 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资 基金 A 类 001323 16 ． 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 001322 17 ． 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 002159 18 ． 东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 002270 19 ． 东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000958/000959 20 ． 东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金 002561 21 ． 东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 002919 22 ． 东吴增鑫宝货币市场基金 A 级/B 级 003588/003589 23 ． 东吴优益债券型证券投资基金 A 类/C 类 005144/005145 24 ． 东吴双三角股票型证券投资基金 A 类/C 类 005209/005210 （ 一） 、基金转换业务适用投资者范围 已持有本公司管理的开放式基金产品的投资者。 （二） 、基金转换受理时间
基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 （本公司公告暂 停转换时除外）。具体业务办理时间与基金日常申购业务时间相同。 （三）、基金转换业务规则
１、 基金 转换 是指 开放 式基 金份 额持 有人 将其 持有 的某 只基 金的 部分 或全 部份 额转 换为 同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；
２、 基金 转换 只能 转换 为本 公司 管理 的、 同一 注册 登记 人登 记存 管的 、 同一 基金 账户 下 的基 金份 额， 并只 能在 同一 销售 机构 进行 ， 且该 销售 机构 须同 时代 理拟 转出 基金 及拟 转入 基 金的销售；
３、拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处于可申购状态；
４、 目前 只开 通前 端收 费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额 转换 为后 端 收费 基金 份额 ， 或将 后端 收费 基金 份额 转换 为前 端收 费基 金份 额。 如今 后本 公司 开通 后端 收 费模式基金的转换业务，具体转换业务规则以相关公告内容为准；
５、 基金 转换 遵循 “份 额转 换” 的原 则， 转换 申请 份额 精确到小数点后两位， 单笔转换 申请份额不得低于 100 份。 单笔 转入 申请 不受 转入 基金 最低 申购 限额 限制 和转 出基 金最 低赎 回数额限制。
６、 对于 基金 分红 时， 权益 登记 日申 请转 换转 出的 基金 份额 享有 该次 分红 权益 ， 权益 登 记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益；
７、 基金 转换 采取 未知 价法 ， 即基 金的 转换 价格 以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转入 基金 的份额净值为基准进行计算；
８、 转换 业务 遵循 “先 进先 出” 的业 务规 则 ， 先确 认的 认购 或者 申购 的基 金份 额在 转换 时先转换；
９、 单个 开放 日基 金净 赎回 份额 及净 转换 转出 申请 份额 之和 超出 上一开放日基金总份额 的 10% 时， 为巨 额赎 回。 发生 巨额 赎回 时， 基金 转出 与基 金赎 回具 有相 同的 优先 级， 基金 管 理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下， 未确认的转出申请将不予以顺 延；
１０、转入基金的持有时间将重新计算，与转出基金的持有时间无关；
１１ 、 投资 者在 Ｔ日 办理 的基 金转 换申 请， 基金 注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为 投资 者对 该 交易的有效性进行确认， 在Ｔ＋２日后 （包括该日） 投资者可通过基金份额发售机构和 苏宁 基金 官网 查询成交 情况；
１２、基金转换费用由基金持有人承担； １３ 、 本公 司将 根据 今后 发行 的其 他开 放式 基金 的具 体情 况对 本业 务规 则进 行补 充和 调 整。 （四）、基金转换费及份额计算方法
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具 体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基 金份额持有人承担。
转换公式如下：
1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值
（此处的Ｔ日指基金转换申请日，下同）
2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费 率
（注： 转出赎回费的 至少 25 ％ 将归入转出方基金的基金财产， 具体计入比例详见基 金合同）
3）转入金额＝转出金额－转出赎回费
4）如果，转出基金的申购费率＜ 转入基金的申购费率，
申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率
申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）
转入净额＝转入金额－申购补差费
如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，
转入净额＝转入金额
5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值 其中，转入基金的申购费率和转出 基金的申购费率均以转出金额为确定依据。 2、转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生 的误差在转出基金资产中列支； 转入份额、 申购补差费的计算保留小数点后两位， 第三位四 舍五入，由此产生的误差在转入基金资产中列支。 3、对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率) 的基金，以转入总金额对 应的转出基金申购费率、 转入基金申购费率计算申购补差费用； 如转入总金额对应转出基金 申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0 。 4、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金 合同、更新的招募说明书 规定 费率 执行 ， 对于 通过 本公 司网 上交 易、 费率 优惠 活动 期间 发生 的基 金转 换业 务， 按照 本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 （五）、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
１、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
２、 证券 交易 场所 在交 易时 间非 正常 停市 或证 券交 易场 所依 法决 定临 时停 市， 导致 当日 基金资产净值无法计算；
３、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致基金的现金支付出现困难；
４、基金管理人认为 会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出；
５、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
６、 基金 资产 规模 过大 ， 使基 金管 理人 无法 找到 合适 的投 资品 种， 或可 能对 基金 业绩 产 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
７、 法律 、 法规 、 规章 规定 的其 他情 形或 其他 在 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载 明 并获中国证监会批准的特殊情形。
基金暂停转换或暂停后重新开放转换时， 基金管理人应立即向中国证监会备案并在至少 一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 三四、 重要提示 1、 基金 管理 人可 以根 据市 场情 况 在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之前提下， 调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前２个工作日在至少一 种中国证监会指定媒体上公告。 2、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1 ）南京苏宁基金销售有限公司
客户服务热线：95177 公司网址：www.snjijin.com
2）东吴基金管理有限公司
客户服务热线：400-821-0588（免长途话费）
公司网址：www.scfund.com.cn 五、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。 敬请 投资 者在 投资 前认 真阅 读我 司旗 下 基金 的 《基 金合 同》 和 《招 募说明书》 。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2018 年 1 月 10 日
