金鹰添富纯债债券：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
1
金鹰添富 纯 债 债券 型 证 券投资 基 金
更新招募说 明 书 摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 金鹰 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司
金鹰添 富纯 债债 券 型 证券 投资基 金更新 招 募说 明书 摘要（2017 年第 2 号）
重 要 提示
本基金经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2347
号 文注册募集。募集时间为 2016 年 11 月 22 日至 2016 年 11 月 24 日，经中国
证监会备案并书面回复确认，本基金的基金合同于 2016 年 11 月 28 日正式生效
并按法规要求在指定媒体公告。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主作出投资决策， 自行承担
基金投资中出现的各类风险， 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资 债券引发的信用风
险、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金的特定风险详见招募
说明书“风险揭示”章节。
本基金投资中小企业私募债券， 该债券是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的。 受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质， 一般
情况下潜在较大流动性风险和信用风险。 当发债主体信用质量恶化或债券市场流
动性受限时， 可能会使得本基金总体风险水平增加， 由此可能给基金净值带来更
大的负面影响和损失。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期收益、 较低预期风险的
品种， 其预期风险收益水平高于货币市场 基金， 但低于股票型基金和混合型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的 意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也金鹰添 富纯 债债 券 型 证券 投资基 金更新 招 募说 明书 摘要（2017 年第 2 号）
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”
原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 28 日，有
关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日，净 值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日，
本报告中财务数据未经审计。
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
一、 基 金 管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
法定名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大 厦 30
层
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】
97 号
设立日期： 2002 年 12 月 25 日
法定代表人： 刘岩
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83936180
注册资本：人民币 2.5 亿元
股权结构：
股 东名 称
出 资额( 万
元)
出 资比 例
广州证券股份有限公司 12250 49 ％
广州白云山医药集团股份有限
公司
5000 20 ％
美的集团股份有限公司
5000 20 ％
东亚联丰投资管理有限公司
2750 11%
总计 25000 100 ％
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事会成员
凌富华先生， 董事， 经济学学士、 会计师， 历任苏州航空工业部长风机械总
厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理， 广西北海国际信托投资
公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理， 香港大同机械企业有限公司驻
国内企业会计主任， 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理， 长城证券有限责金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理，
广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财
务总监兼任财务负责人， 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任
广州证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、 财务负责人。 经公司第五届董事会
第五次会议决议通过， 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准，
自 2015 年 1 月起，担 任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生， 董事， 金融学 博士， 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，
中国光大银行总行财富管理中心业务副经理， 广州证券有限责任公司资产管理总
部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过， 并报经中国证监
会核准，自 2014 年 8 月 7 日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。
王毅先生， 董事， 工商管理硕士、 经济师， 历任广州证券有 限责任公司营业
部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理， 办公室副主任 （主持 全面工作） 、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。
黄雪贞女士， 董事， 英语语言文学硕士， 经济师职称。 曾任深圳高速公路股
份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、 广州药业股份有限公司董事会秘书
处副主任、 主任、 证券事务代表等职。 现任广州白云山医药集团股份有限公司董
事会秘书室主任、董事会秘书。
江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后 ，先后
在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、 广东美的电器股份有限 公司等担任董事
会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。
温婉容女士， 董事， 商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及
传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 （香港） 有限公
司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副 总裁、德盛
安联资产管理香港有限公司行政总裁、 香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011
年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司， 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总
裁。
殷孟波先生， 独立董事。 西南财经大学金融学博士 。 历任西南财经大学金融
学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融 学 院 教 授 委 员 会 主 席 。
刘国常先生， 独立董事， 管理学 （会计学） 博 士、 教授、 博士生导师 ， 曾在金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
郑州航空工业管理学院、 暨南大学管理学院任教。 现任广东财经大学会计学院教
授， 兼任暨南大学管理学院博士生导师、 广东省审计学会副会长、 广州市审计学
会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。
谢石松先 生，独 立董事 ，法学博 士、教 授，历 任广州中 山大学 法学院 讲师、
副教授， 现任中 山大学 法学院教 授，国 际法研 究所所长 。兼任 武汉大 学法学院、
西北政法大学兼职教授， 中国国际私法学会副会长； 中国国际经济贸易仲裁委员
会仲裁员及专家咨询委员会委员， 华南国际经济贸易仲裁委员会、 上海国际经济
贸易仲裁 委员会 仲裁员 ，上海、 海南、 广州、 长沙、深 圳、厦 门、珠 海、佛山、
肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、 威创股份、 省广股份、 阳
普医疗的独立董事。
2 、监事会成员
姚志智 先生， 监事， 党 校本科学历， 硕士学位 ， 会计师、 经济师职称 ， 高级
国际财务管理师、 企业法律顾问职业资格。 现任广州白云山医药集团股份有限公
司财务副总监、 财务部部长， 广州百特侨光医疗用品有限公司监事， 广州医药海
马品牌整合传播有限公司监事。
陈家雄先生， 监事， 硕士研究生， 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州
证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生， 监事， 管理学硕士。 曾任宇龙计算机通信科技 （深圳） 有限公
司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3 、公司高级管理人员
刘岩先生， 总经理， 金融学博士， 历任中国光大银行总行投行业务部业务主
管， 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理， 广州证券有限责任公司资产管
理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过， 并报经中国
证监会核准，2014 年 8 月 7 日起担任公司总 经理。
曾长兴先生，副总经理，博士研究生。2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东
证券公司（原）任研究员职务，2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安 信证券股份
有限公司分析师，2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产
品开发部总监， 2011 年 11 月加入金鹰基金管理 有限公司， 历任产品研发部总监、
总经理助理等职务。 经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过， 并已按规定金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
报中国证券投资基金业协会备案，2016 年 5 月 12 日起担任公司副 总经理。
李云亮先生， 督察长， 博士研究生。 先后于重庆理工大学、 中国证监会重庆
监管局任职， 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、 金鹰基金管理有限
公司副总经理等职。 经第五届董事会第四十七次会议审议通过， 报中国证券投资
基金业协会备案，于 2017 年 9 月 13 日起任 公司督察长。
陈瀚先生， 副总经理， 董事会秘书， 工商管理硕士。1996 年 6 月至 2003 年
6 月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理，2005 年 6 月至 2014 年 9 月
历任广州越秀集团有限公司审计部主办、 办公室高级主管、 发展部高级经理， 2014
年 10 月加入金鹰基金 管理有限公司，任总经理助理、董事会秘书等职务。经公
司第五届董事会第四十次会议审议通过， 并已按规定报中国证券投资基金业协会
备案，2017 年 6 月 28 日起担任公司副总经理。
4 、基金经理
黄艳芳女士， 清华大学硕士研究生。 历任天相投资顾问有限公司分析师， 中
航证券资产管理分公司投资主办， 量化投资负责人， 广州证券股份有限公司资产
管理部投资主办 。2015 年 5 月加入金鹰基金管理有限公司，任指数及量化投资
部数量策略研究员， 现任金鹰量化精选股票型证券投资基金 （LOF） 基 金经理 （自
2016 年 8 月25 日起任职） 、 金鹰持久增利债券型证券投资基金 （LOF） 基金经理
（自 2016 年 3 月 12 日 起任职） 、金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金 基
金经理 （自2016 年8 月9 日起任职） 、 金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 基
金经理 （自 2016 年 12 月 6 日起任职） 、金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 （自2016 年 11 月16 日起任职） 、 金鹰添裕纯债债券型证券投资基金 基
金 经理 （自2016 年11 月23 日起任职） 、 金鹰添富纯债债券型证券投资基金 基金
经理 （自2016 年11 月 28 日起任职） 、 金鹰添盈纯债债券型证券投资基金 基金经
理 （自 2017 年 1 月 11 日起任职） 、金鹰添润纯债债券型证券投资基金 基金经理
（自2017 年2 月16 日起任职） 、 金鹰科技创新股票型证券投资基金 基金经理 （自
2017 年 9 月19 日起任职） 。
5 、投资决策委员会成员
本公司设公司投资决策委员会、固定收益类投资决策 委 员 会 等 ， 具 体 如 下 ：
（1 ）公司投资决策委员会 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
刘岩先生，
投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，
投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 。
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。
（2 ）权益投资决策委员会
刘岩先生，
权益投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，
权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理
于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；
陈立先生，
权益投资决策委员会委员，基金 经理。
（3 ）固定收益投资决策委员会
刘岩先生，
固定收益投资决策委员会主席，总经理；
曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；
刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收 益 部 总 监 ， 基 金 经 理 ；
邹卫先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监；
汪伟先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金 托管 人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
三、 相 关 服务 机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
办公地址：广东省广州市天河区 珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人： 刘岩
成立时间：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn
2 、代销机构：
（1 ） 河南和信证券投资顾问股份有限公司 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
注册 （办公） 地址： 郑州市郑东新区金水东路南、 农业东路西 1 号楼美盛中
心 2405
法定 代表人：石磊
联系人：付俊峰
联系电话：0371-61777528
客服电话：0371-61777552
公司 网址：http://www.hexinsec.com
（2 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
公司 网址：天天基金网（www.1234567.com.cn ）
（3 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571 - 88911818
客服电话：4008-773-772
公司 网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com ）
（4 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人：徐黎云 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
（5 ） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-818
公司 网址：www.5irich.com
（6 ） 南京苏宁基金销售有限公司
注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
电话：95177
客服电话: 95177
公司网址: www.snjijin.com
（7 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话：010-85870662
客服电话：400-819-9868
公司 网址：www.tdyhfund.com
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
（8 ） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
联系电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司 网址：www.cd121.com
（9 ） 南京途牛金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
联系电话：025—86853969
客服热线： 4007-999-999
公司 网址：http://jr.tuniu.com
（10） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司 网址：www.jnlc.com
（11） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭 州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（12）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
联系电话：021-20691831
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（13） 宜信普泽投资 顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人： 戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
公司 网址：www.yixinfund.com
（14） 北京电盈基金 销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区 呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
联系人：李丹
电话：010-56176115
客服电话：400-100-3391
公司 网址：www.bjdyfund.com
（15） 天津万家财富 资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系电话：010-5901370
客服电话：010-59013825
公司 网址：www.wanjiawealth.com
（16） 中衍期货有限 公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座
一层 108 单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金 长安大厦 B 座 7 层
法定代表人： 马宏波
联系人： 李卉
电话：010-57414268
客服电话：4006881117
公司 网址：www.cdfco.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构名 称：
名称：金鹰基金管理有限公司 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
注册地址： 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区 珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人： 刘岩
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人： 张盛
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门 科技园 A 座 601-605 室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师： 欧阳兵、 马振涛、张建华
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：中审 众环会计师事务所
住所： 武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华 大厦 2-9 层
法定代表人： 石文先
电话：027-86770549
传真：027-85424329
邮编：430077
经办注册会计师： 龚静伟、邵先取
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
四、 基 金 的募 集
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 、 基金合同及其他有关规定募集， 经 2016 年 10 月 14 日中国 证监会证监许
可[2016]2347 号文件准 予募集注册。
1 、基金类型：债券 型证券投资基金
2 、基金运作方式：契约型开放式
3 、存续期间：不定期
募集期 本基金募集面值为人民币 1.00 元，募 集对象为 符合法律法规规定的
可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 认购费率见下表：
认购金额 M( 元) 费率
M ＜100 万 0.60%
100 万 ≤M ＜300 万 0.40%
300 万 ≤M ＜500 万 0.20%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
本基金募集期 为 2016 年 11 月 22 日至 2016 年 11 月 24 日。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
五、 基 金 合同 的 生效
（ 一） 基金备 案
本基金自基金募集 结果符合份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不 少于 2
亿元人民币 且基金 认购 人数不少于 200 人的条件 ，经验 资后 向 中国 证监会办理
基金备案手续 ，经中国证监会书面确认并公告后于 2016 年 11 月 28 日本基金 合
同生效 。
自本基金合同生效之日起，由本基金管理人管理本基金。
（ 二 ） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模 要求
《基金合同》 生效后， 若连续 20 个工作日出 现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管 理人应当在定期报告中予以披露；
若 连续 60 个工作日出 现前述情形的， 则自动终止基金合同并进入基金财产的清
算程序， 无须召开基金份额持有人大会审议。 法律法规 或中国证监会另有规定时，
从其规定 。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
六、 基 金 份额 的 申购 与 赎回
（ 一） 申购和 赎回 场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在 招募说明书或 其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（ 二） 申购和 赎回 的开放 日及 时间
1 、开放日及开放时间
投资者 在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2 、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中 规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购 、
赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
（ 三） 申购与 赎回 的原则
1 、 “ 未 知价 ” 原 则， 即 申 购 、 赎 回 价 格以 申 请当 日 收 市 后 计 算的 基 金份 额 净金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
值为基准进行计算；
2 、 “金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、赎回遵 循 “先 进先 出 ”原则 ，即按 照 投资 者 认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回 。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
（ 四） 申购与 赎回 的程序
1 、申购和赎回的申请方式
投资者 必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体 业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2 、申购和赎回的款项支付
投资者 申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资者交付申购款项， 申
购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额 持有人 递交赎 回申请， 赎回成 立； 基 金份额 登 记机构 确认赎 回时，
赎回生效。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日（包括 该日 ）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
若遇证券、 期货交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时， 赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回或本基金合同载明
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照本基金合同
有关条款处理。
3 、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日 （T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日 内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者 应在 T+2 日后 （包括 该日 ） 及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成
功，则申购款项退还给 投资者。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询 并妥善行使合法权利 。
在法律法 规允许 的范围 内，登记 机构可 根据《 业务规则 》 ，在 不影响 基金份
额持有人利益的前提下， 对上述业务办理时间进行调整， 基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
（ 五） 申购和 赎回 的金额 限制
1 、投资者 通过基 金管 理人指定 的销售 机构申 购本基金 份额时 ，首次 申购最
低金额为人民币 1 元， 超过部分不设最低级差限制 ； 投资者通过基金管理人网上
直销平台申购的， 申购的最低金额为人民币 10 元 ， 超过部分不设最 低级差限制 ；
通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币
50000 元，超过部分不 设最低级差限制 。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时， 不受申购最低金额的限制。 投
资者可多次申购， 对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。 法律法规、 中
国证监会另有规定的除外。
2 、投资者通过各代销机构 及直销中心 柜台 赎回的，赎回最低份额为 1 份，
基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回的，赎回最低份额为 10 份，持 有基金
份额不足 10 份时发起 赎回需全部赎回。
3 、基金管 理人可 在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 、赎回
份额、 单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
4 、基金管 理人可 与其 他销售机 构约定 ，对投 资者通过 其他销 售机构 办理基
金申购与赎回的， 其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理， 不必遵守以
上限制。
（ 六） 申购费 用和 赎回费 用 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
1 、申购费用
对于 本基 金 ，投 资者在 申购时需 交纳前 端申购 费。投资 者 缴纳 申购费 用时，
按单次认购金额采用比例费率， 投资 者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按
单笔分别计算。具体费率如下：用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额 M （元） 费率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤A ＜300 万 0.50%
300 万≤A ＜500 万 0.30%
A ≥500 万 1000 元/ 笔
本基金 的申购费用由 投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。
2 、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率 随持有基金份额的时间不同而有差异， 具体的 赎回 费率设
置 如下：
持有期限 T 费率
T ＜6 个月 0.10%
T ≥6 个月 0
（注： 6 个月按 180 天计算。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期
限自登记机构确认登记之日起计算。 ）
基金 赎回费总额的 25% 计入基金财产， 其余 部分用于支付登记费及其他必要
的手续费。
3 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中 国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告。
4 、基金管 理人可 以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
5 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销 计划， 包括但不限于针对以特定交易方式 （如网上交易、 电
话交易等） 等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
促销活动期间， 基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
七、 基 金 的投 资
（ 一） 投资目 标
在严格 控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
（ 二） 投资范 围
本基金 投资于具有良好流动性的 金融工具， 包括国债、 地方政府债、 央行票
据、 金融债、 企业债、 公司债 、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债 、
中小企业私募债、 可 分离交易可转债 的纯债部分 、 资产支持证券、 债券回购、 银
行存款 、同业存单 等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不 投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （ 可分离
交易可转债的纯债部分除外） 、可交换债券 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对 债券资 产的投 资比例不 低于基 金资产 的 80％；持有 现金或 到期日
在一年以内的政府债券 的比例合计不得低于基金资产净值的 5% 。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整 。
（ 三） 投资策 略
本基金充分考虑 基金 资产的安全性、 收益性及流动性， 在严格控制风险的前
提下力争实现资产的稳定增值。 在资产配置中， 本基金以 债券为主， 通过密切关
注 债券市场变化， 持续研究债券市场运行状况、 研判市场风险， 在确保资产稳定金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
增值的基础上，通过积极主动的资产配置，力争实现超越 业 绩 基 准 的 投 资 收 益 。
1 、资产配置策略
本基金在对宏观 经济 形势以及微观市场充分研判的基础上， 采取积极主动的
投资管理策略， 积极进行 资产组合配置。 对利率变化趋势、 债券收益率曲线移动
方向、信用利差等影响 信用债券投资价值的因素进行评估 ， 主 动 调 整 债 券 组 合 。
2 、债券投资策略
（1 ）类属配置策略
本基金根据各 具体 债券的风险收益比、 信用 利差、 流动性利差、 债项评级 及
相对价差收益等特点， 研究各类 具体信用类债券 的投资价值； 在此基础上结合 各
细分种类债券 供需状况 、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置 。
（2 ）久期配置策略
本基金以研究宏观经济 趋势、 经济周期位置 和宏观政策动向等为出发点， 预
测 市场未来 债券收益率曲线 的变化趋势， 及对收益率曲线形态和期限结构变动进
行分析， 结合信用债投资以构建债券组合 确定最优的期限结构 ， 并据此积极调整
债券组合的平均久期 及期限分布 ，以有效提高债券组合的总投资收益 。
（3 ）收益率曲线策略
通过对财政货币政策取向、 流动性、 债券供求、 市场风险偏好等因素进行综
合分析， 在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势 以进行积极资产
配置； 并 根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征， 通过骑乘策略， 投资于
具备潜在价值的债券。
（4 ）套利策略
本基金在对债券基本面分析的基础上， 利用市场定价偏误、 收益率曲线 偏移、
流动性 、 息差、 久期、 限制条款等 差异因素， 积极运用各类套利方法对固定收益
资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会， 力争获取超额收益。
（5 ）相对价值投资策略
本基金将综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用风险分析、 流动性分析
等方法来评估个券的投资价值， 重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区
间、 具有较高 评级及较好流动性的 个券， 或存在定价偏误、 市场交易价格被低估
的优质个券。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
（6 ）信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差， 因此信
用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率 。 本基金通过 关注信
用利差 的变化趋势， 精选利差 趋向缩小的类属品种及个券。 在信用利差曲线的分
析上，本 基金将 重点关 注经济周 期、国 家 或产 业政策 、 发债 主体所 属行业景气
度、 债券市场 供求、 信用债券 市场结 构、信 用债券品 种的流 动性等 因素对信用
利差的影响，进而进行信用债投资。
3 、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
4 、中小企业私募债 投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法， 对债券发行人信用风险进
行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 深入研究债券发行
人基本面信息， 分析企业的长期运作风险； 对债券发行人进行财务风险评估； 利
用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。 综合上述分析结果， 确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
（ 四） 投资限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ）本基 金 持有 现金 或到期日 在一年 以内的 政府债券 的比例 合计不 得低于
基金资 产净值的 5% ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
基金资产净值的 10％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10 ％；
（8 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应 在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（11 ） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（12 ）本基金的基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（13 ）法律法规及中国 证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在相关证券可上
市交易之日起的 10 个交易日内进行调整 （除（9 ）外） 。法律法规另有规定的，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基 金合同的有关约定 。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合
同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 国务院证券监督管理机构 另有规定的除外 ；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有 人利益 优先原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相 关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。
（ 五） 业绩比 较基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 债 综 合 （ 全 价 ） 指 数 收 益 率 ×80%+ 一 年 期 定 期
存款利率 （税后）×20%
本基金选择上述业绩比较基准 主要是因为本基金 为债券型基金。 中债综合指
数由中央国债登记结算有限公司编制， 该指数旨 在综合反映债券全市场整体价格
和投资回报情况，该 指数涵盖了银行间市场和交易所市场， 具有广泛的市场代表
性， 适合作为市场债券投资收益的衡量标准 。 由于本基金投资于债券资产的比例
不低于基金资产的 80% ， 其余基金资产配置于现金及到期日在一年以内的政府债
券等，因而 采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，
本基金管理人可以依据维护投资 者合法权益的原则， 在与基金托管人协商一致并金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额
持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作 为衡量本基金业绩的参照， 不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金为债券型证券投资基金， 属于较低预期收益、 较低预期风险的证券投
资基金品种， 其预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合型基金、 股
票型基金。
（ 七） 投资组 合报 告（未 经审 计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本基金的托管人根据本基金合同的规定， 复核了本报告中的内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2017 年 9 月 30 日， 本报告中所列 财务数
据未经审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 197,402,000.00 96.62
其中：债券 197,402,000.00 96.62
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售金融资产 - - 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,085,168.25 1.02
7 其他各项资产 4,828,090.91 2.36
8 合计 204,315,259.16 100.00
注： 其他资产包括： 交易保证金、 应收利息、 应收证券清算款、 其他应收款、
应收申购款。
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期内未持有股票。
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未投资沪港通股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期内未持有股票。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 197,402,000.00 96.77
其中：政策性金融债 197,402,000.00 96.77
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - - 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 197,402,000.00 96.77
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 150317 15 进出 17
1,000,000.0
0
98,990,000.00 48.53
2 130408 13 农发 08 500,000.00 50,000,000.00 24.51
3 150223 15 国开 23 490,000.00 48,412,000.00 23.73
注：本基金本报告期末仅持有3 只债券。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期内未投资权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
本基金本报告期内未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
无
10 、 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
无。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
无。
11 、 投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选
股票库。
（3 ）其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,828,090.91
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,828,090.91
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期内未持有股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
八、 基 金 的业 绩
基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运 用基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业 绩 比较 基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－
③
②－
④
2016.11.28
-2016.12.31
0.33% 0.01% -1.35% 0.17% 1.68% -0.16%
2017.1.1
-2017.6.30
1.50% 0.02% -1.54% 0.06% 3.04% -0.04%
2016.11.28
-2017.9.30
2.51% 0.02% -2.92% 0.08% 5.43% -0.06%
2 、 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
金鹰添富纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 11 月 28 日至 2017 年 9 月 30 日) 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
注： （1 ） 本基金于2016 年11月28 日成立。 （2 ） 本基金的业绩比较基准是： 中
债综合（全价）指数收益率*80%+ 一年定期存款利率（税后）*20%
九、 基 金 的财 产
（ 一） 基金资 产总 值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（ 二） 基金资 产净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（ 三） 基金财 产的 账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户 、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人对基金托管账户中的资金进行保管 。 基金管理人、 基金托管人、 基金登
记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对
本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《 基金合同》 的规
定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
十、 基 金 的收 益 分配
（ 一） 基金利 润的 构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
（ 二） 基金可 供分 配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（ 三） 基金收 益分 配原则
1 、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次 可供分配利润的 20% ； 若 《基金 合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
2 、本基金 收益分 配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3 、基金收 益分配 后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4 、本基金每一基金份额享有同等分配权 ；
5 、法律法 规或监 管机 关另有规 定的， 从其规 定。 基金 管理人 在履行 适当程
序后，将对上述基金收益分配 原则进行调整。
（ 四） 收益分 配方 案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日 。
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
十一、 基 金 的费 用 与税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券、期货 交易费用 及结算费用 ；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 托管费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管 理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 3 －9 项费用 ” ， 根据有关法规及相应 协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
十二、 对 基 金份 额 持有 人 的服 务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内
容， 基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项
目。主要服务内容如下：
（ 一） 基金份 额持 有人资 料寄 送
1 、账户确认书
根据客户的需要，为客户寄送开放式基金账户确认书。
2 、对账单
基金投资人对账单包括月度、季度、年度对账单。
对账单在每月/ 季/ 年度 结束后 15 个工作日内对定制该服务的基金份额持有
人以电子方式提供。
如投资人需要设置寄送方式或寄送频率， 请致电本公司客服中心或登录公司
网站。
3 、其他相关的信息资料
介绍公司最新动态、 投资运作、 新产品、 国内外 金融市场动态和投资机会等。
（ 二） 网络在 线服 务
通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱， 投资者可以实现在线咨询、
投诉、建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信
息， 投资者 可以根据各自的使 用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站将为 投资者提供基金账户查询、 交易明细查询、 对账 单寄送
方式或频率设置、修改查询密码等服务。
公司网址：http://www.gefund.com.cn
电子信箱：csmail@gefund.com.cn
（ 三） 信息定 制服 务
基金管理人还可为基金 投资者提供通过基金管理人网站、 客户服务中心提交
信 息 定 制申 请 ，基 金 管理 人 通 过手 机 短讯 、E-MAIL 和 公司 微 信平 台定期为客户金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
发送所定 制的信 息，内 容包括： 每笔交 易确认 查询、每 月账户 余额与 损益查询、
最近季度的基金投资组合、 分红提示、 公司最新公告、 新产品信息披露、 基金净
值查询等。
（ 四 ） 网上交 易服 务
投资者可通过销售机构网站办理申购、 赎回等交易及进行信息查询。 投资者
也可通过基金管理人网上直销平台（网址：http://www.gefund.com.cn ）办理开
户、 认购、 申购、 赎回 等业务。 投资者在选用网上交易服务之前， 请向相关机构
咨询。
（ 五） 客户服 务中 心（CALL-CENTER ） 电话 服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况 、基金账户余额、基金产品
与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日 9 ：00-17：00 为投资者提供服务，投资者 可
以通过该热线获得业务咨询， 信息查询， 服务投诉， 信息定制， 资料修改等专项
服务。
客服电话：020-83936180 、4006-135-888
传真：020-83282856
（ 六） 投诉受 理
投资者 可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮
件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉， 以 “ 及时回复” 为 处理原则， 对于不能及时回复
的投诉， 基金管理人承诺在 2 个工作日之内对 投资者 的投诉做出回复。 对于非工
作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
如本招募说明书存在任何您 / 贵机构无法理解的内容， 可通过上述方式联系
本公司。请确保投资前，您 / 贵机构已经全面理解了本招募说明书。
金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
十三、
本 基 金更 新 的招 募 说明 书 修改 说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基 金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对前次披露的 《金鹰 添富纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书全
文》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“三、基金管理人”部分，更新了 本公 司相关人员及其它相关信息。
2 、在“四、基金托管人”部分，更新了有关 本基金托管人的相关资料。
3 、在“五 、相关 服务 机构”部 分，对 代销机 构与人员 的信息 按照最 新变动
情况进行了更新。
4 、在“九 、基金 的投 资”增加 了第（ 七）部 分 —基金 投资组 合报告 ，按照
最新季报展示 了最新的投资组合报告的内容。
5 、增加了“十、基金的业绩”部分，更新到最新的投资业绩。
6 、 “二十二、 其他应披露事项” 部分， 补充了本基金在本报告期内公开披露
的信息内容并对重要信息进行了提示。
鹰基金管理有限公司
2018 年 1 月 9 日
