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安信稳健A(001316)

安信稳健:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 
 
1 
 
安信 稳 健增 值 灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2017 年 第 2 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 : 中 国民 生银 行股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2017 年 11 月 25 日 
 
 
重要提示 
安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 募集 申请 于 2015 年 4 月 30 日经 中国证 监
会证监 许可[2015]793 号文 注册 。 本基 金基 金合 同 于 2015 年 5 月 25 日正 式生 效。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金 合同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 , 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日为 2017 年 11 月 25 日, 有关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 
 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 
 
2 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 : 刘 入领 
成立时 间:2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:50,625 万 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 : 陈 静满 
联系电 话:0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 : 
股东名 称 持股比例 
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84% 
安信证 券股 份有 限公 司 33.95% 
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28% 
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93% 
 
(二) 主要 人员 情况 
1 、董 事会 成员 
王连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 
刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公
司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 
 
3 
 
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安
信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 
任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 , 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 , 五 矿证 券有 限公司 董事 长, 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 , 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 , 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 , 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党委 书 记, 五矿 资本 ( 香港 ) 有 限 公司董 事长 , 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。
王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五 金矿
产株式 会社 财务 部科 员, 中国外 贸金 融租 赁有 限公 司副总 经理 , 中 国五 矿集 团公司 财务 总部
副总经 理, 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理等 职务。 现任 五矿 资本 控股 有限公 司副 总经
理、党 委委员 兼资本 运营 部总经 理,五 矿经易 期货 有限公 司董事 ,五矿 证券 有限公 司董事 ,
五矿国 际信 托有 限公 司董 事, 五 矿金 牛进 出口 贸易 (上海 ) 有 限公 司执 行董 事, 五 矿鑫 扬投
资管理 有限 公司 董事 长, 绵阳市 商业 银行 股份 有限 公司董 事。 
代永波先 生, 董事, 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业 证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。 
郭伟喜 先生 , 董 事, 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 , 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管, 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监, 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理( 主持 工作 )。 
庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部,国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员, 中国再 保险( 集团 )股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 
魏华林 先生 ,独 立董 事,1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 , 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任, 保险安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 
 
4 
 
经济研 究所 所长 , 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中心主
任、教 授、 博士 生导 师。 
尹公辉 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任, 中 农信
(香港 ) 集团 有限公 司法 务主管 , 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 , 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师, 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ,五 矿保险 经纪( 北京) 有限 责任公 司董事 ,
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 , 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 , 五 矿证 券有 限公司 董事 ,
五矿资 本( 香港 )有 限公 司董事 ,隆 茂 投 资有 限公 司董事 ,五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。 
余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。 
蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。 
廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 , 兼任 安信 乾盛
财富管 理( 深圳 )有 限公 司监事 。 
王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 , 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ,
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 
 
5 
 
张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 , 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。 
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员 
王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。


陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资 产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司 资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金 投资部 总经 理、 东方 基金 管 理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 , 兼任 安信 乾盛 财富 管理( 深圳 )有 限公 司董 事。 孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经 理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证 券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有 限公司 董事 。 李学明先 生, 副总经 理, 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 , 理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 。 乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券 股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 张翼飞 先生, 经济 学硕 士 。 历任 摩根轧 机 (上 海) 有限公 司财 务部 会计、 财 务 主管, 上 海市国 有资产 监督管 理委 员会规 划发展 处研究 员, 秦皇岛 嘉隆高 科实业 有限 公司财 务总监 , 日盛嘉 富证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定 收益部 基金 经理 。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日, 任 安信 现金 管理 货币 市场基 金的安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 6 基金经 理;2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日, 任安信 现金 增利 货币 市场 基金的 基金 经 理; 2015 年 5 月 25 日至 今 , 任安 信稳 健增 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ; 2016 年 3 月 14 日 至今 ,任 安信 目标收 益债 券型 证券 投资 基金、 安信 永利 信用 定期 开放 债 券型 证 券投资 基金 的基 金经 理 ;2016 年 9 月 29 日至 今, 任 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金的基 金经理 ;2016 年 12 月 9 日至今 , 任 安信 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经 理; 2017 年 1 月 13 日至 今, 任安信 永鑫 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的基金 经理 ; 2017 年 3 月 16 日至 今, 任安 信新 起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group (美 国) 量化 投资经 理、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信 基金管 理有 限责 任公 司 总 经理 助 理兼 权益 投资 部总 经理。 占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有 限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ,南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 杨凯玮 先生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保 险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发 工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台 湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长, 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 7 二、基金托管人 1 、基 本情 况 名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ) 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 成立时 间:1996 年2 月7 日 基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004 ]101 号 组织形 式: 其他 股份 有限 公司( 上市 ) 注册资 本:28,365,585,227 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 电话:010-58560666


联系人 :罗 菲菲 中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 , 同时又 是 严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国 金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 , 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 , 而为国 内外 经济 界、 金融 界所关 注。 中国 民生 银行 成立二 十年 来, 业务 不断 拓展, 规模 不断 扩大, 效益 逐年 递增 ,并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。 2000 年12 月19 日 , 中 国民 生银行A 股 股票 (600016 ) 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003 年3 月18 日, 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8 日,中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券, 成为中 国第 一 家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日, 民生 银 行成功 完成 股权 分置 改革 , 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 , 为 中国资 本市 场股 权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日, 中 国民 生银 行在 香港 交易 所 挂牌 上市 。 中国民 生银 行自 上市 以来 , 按照 “ 团结 奋进, 开拓 创新, 培 育人 才; 严 格管 理, 规范 行 为, 敬 业守法 ; 讲究 质量 , 提高 效益, 健康发 展” 的经营 发展 方针, 在改 革 发展与 管理 等方 面进行 了有 益探 索, 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独 立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新, 实现 了低 风安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 8 险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ,树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。 2010 年2 月3 日, 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 , 中 国民 生银行 一 流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ,荣 获卓越 2009 年 度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。 2010 年10 月, 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中, 民生 银行获 得 评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励 机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立 的。 2011 年12 月, 在由 中国 金 融认证 中心 (CFCA ) 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中 国电子银 行年 会上, 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009 年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后,民生 银行 第三次 获此 殊荣,是 第三 方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。 2012 年 6 月 20 日, 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年 度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银 行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次 获此殊 荣。 2012 年 11 月 29 日 ,民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评 选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。 2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权 和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融 服务托 管银 行奖 。 2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。 在第八届 “21 世纪亚 洲金 融年会” 上, 民生银 行荣 获“2013 ? 亚 洲最佳 投资 金融服 务 银行” 大奖 。 在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ,民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌 建设银 行” 奖。 在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书(2013 ) 》中 ,民 生银行 荣获 “中国 企 业上市 公司 社 会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会 责任指 数第 一名 ” 。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 9 在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 , 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公 民大奖 ” 。 2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。 2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。 2014 年荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最佳 投资 者关 系公司 ” 大 奖和 “2014 亚 洲企业 管 治典范 奖” 。 2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。 2014 年 还荣 获《 亚 洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ,获 得《21 世纪 经 济报道 》颁发 的“最 佳资 产管理 私人银 行”奖 ,获 评《经 济观察 》报“ 年度 卓越私 人银行 ” 等。 2015 年度 , 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金 牌创新 力托 管银 行奖 ” 。 2015 年度 , 民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》 2015 年度 “中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称 号 。 2015 年 度, 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 (2015 ) 》 “ 中国 银行业 社 会责任 发展 指数 第一 名” 。 2015 年度 ,民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中 荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。 2 、主 要人 员情 况 杨春萍 : 女 , 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 , 意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 , 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银 行总行 业务 经理 , 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 , 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资 产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 , 丰 富的外 资银 行 工 作经验 ,具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格, 成为 《中 华人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 , 大力发 展托 管业 务 , 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金 持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 , 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人 员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 64 人, 平均 年 龄36 岁,100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ,80%安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 10 以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 中国民生 银行 坚持以 客户 需求为导 向, 秉承 “ 诚信 、严谨、 高效 、务实 ”的 经营理念 , 依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 , 为 境内外 客户 提供 安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 9 月 30 日 ,中 国民 生银行 已托 管 179 只 证券 投资 基金, 托管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 4100.94 亿元 。 中 国民 生银行 于 2007 年推出 “托 付民 生 ? 安 享 财富” 托管 业务 品牌, 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程 先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 , 赢 得了业 界的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评, 深化 了与 客 户的战 略合 作。 自 2010 年 至今, 中国 民生 银行 荣获 《金融 理财 》 杂 志颁 发的 “最具 潜力 托 管银行” 、 “最 佳创新 托管 银行” 和“金 牌创新 力托 管银行 ”奖, 荣获《21 世 纪经济 报道》 颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 直销 中心 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 : 陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、其 他 销 售机构 (1) 民生 银行 股份 有限 公 司 住所: 北京 市西 城区 西单 教育街 三号 法定代 表人 :洪 崎 客户服 务电 话:95568 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 11 网站:www.cmbc.com.cn (2) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com


(3) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客户服 务电 话:400-800-1001 网站:www.essence.com.cn (4) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com (5) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (6) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (7) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 12 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (8) 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (9) 东海 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (10) 申万 宏源 证券 有限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网站:www.swhysc.com (11 )中 山证 券有 限责 任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:95329 网站:www.zszq.com.cn (13) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (13) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 13 层 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (14) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (15) 东海 期货 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (16) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993








网站:www.dxzq.net (17) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (18) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 14 (19) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (20) 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


(21) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(22) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com (23) 五矿 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 法定代 表人 :赵 立功 客户服 务电 话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn (24) 中大 期货 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ,18 层 法定代 表人 :陈 忠宝 客户服 务电 话:400-8810-999 或者 0571-85801071 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 15 网站:www.zdqh.com (25) 宏信 证券 有限 责任 公司 住所: 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :杨 磊 客户服 务电 话:4008-366-366 网站:www.hx818.com (26) 平安 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 客户服 务电 话:95511-8


网站:stock.pingan.com (27) 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 客户服 务电 话:400-800-0562 网站: www.hysec.com (28) 世纪 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层 法定代 表人 :姜 昧军 客户服 务电 话:4008323000 网站:http://www.csco.com.cn (29) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网站:www.fund123.cn (30) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 16 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (31) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-820-2899 网站:www.erichfund.com (32) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (33) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn





(34) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (35) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 网站:www.5ifund.com (36) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 17 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (37) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030 网站: www.bzfunds.com


(38) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (39) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (40) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888 网站:www.jfzinv.com


(41) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (42) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 18 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (43) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 法定代 表人 :洪 少猛 客户服 务电 话:4006509972 网站:www.5ilicai.cn (44) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 :徐 黎云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(45) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn


(46) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


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(47) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客户服 务电 话:400-088-8080


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安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 19 (48) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层 法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (49) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 住所 :北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369 网站:www.xincai.com (50) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 客户服 务电 话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (51) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (52) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷 客户服 务电 话:400-027-9899 网站: www.buyfunds.cn (53) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 20 法定代 表人 :张 彦 客户服 务电 话:400-116-1188 网站:8.jrj.com.cn


(54) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 客户服 务电 话:95177 网站:www.snjijin.com


(55) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:400-678-8887 网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com


(56) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 客户服 务电 话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com


(57) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客户服 务电 话:400-001-1566 网站:http://www.yilucaifu.com (58) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 客户服 务电 话:400-061-8518 网站: https://danjuanapp.com/ (59) 中民 财富 管理 (上 海)有 限公 司 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 21 住所: 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层 法定代 表人 :弭 洪军 客户服 务电 话:400-876-5716 网站:https://www.cmiwm.com/ (60) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 客户服 务电 话:010-59013895 网站:www.wanjiawealth.com (61) 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :马 刚 客户服 务电 话:95156 网站:https://www.tonghuafund.com (62) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号楼 法定代 表人 :程 刚 客户服 务电 话: 400-810-5919 网站: www.fengfd.com ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509865 传真:0755 -82560289 联系人 : 宋 发根 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 22 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫 锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 : 陈 颖华 经办律 师: 陈颖 华 、 孙睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁 电话: (010 )58153000、( 0755)25028288 传真: (010 )85188298、( 0755)25026188 签章注 册会 计师 : 昌 华、 周道君 联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信稳 健增 值 灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式 七、投资目标 本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提, 结合 科学 严谨、 具有前 瞻性 的宏 观策 略分 析以及 深 入的个股/ 个券挖掘,动态灵活调整 投资策略,力争为基金份 额持有人获取较为确定且 超越安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 23 业绩比 较基 准的 投资 回报 。 八、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 和上 市交 易的国 债 、 金融债 、 央行 票据 、 地 方政 府债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超短 期融资 券、 可转换 债券 、 资 产支 持证 券、 银 行存 款、 大额 存单 、 回购 、 其 他货 币市 场工 具等固 定收 益类 品种, 股票( 包括中 小板 、创业 板及其 他经中 国证 监会核 准上市 的股票 ) 、权 证等权 益类品 种, 国债 期货 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 , 但须 符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ,持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产 净值 的 3% , 每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 , 本基 金保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 九、投资策略 本基金 旨在 追求 绝对 回报 , 注重 风险 控制, 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策 略控制 下行 风险 ,因 势利 导运用 多样 化的 投资 策略 实现基 金资 产稳 定增 值。 1 、资 产配 置策 略 用全球 化的 视角 分析 中国 经济增 长的 驱动 力和 阶段 特征 , 通 过宏 观基 本面 定性 和定量 研 究, 结合 政策 因素 、 市 场 情绪与 估值 因素 等对 比分 析大类 资产 风险 收益 比, 合理分 配各 大类 资产配 置比 例, 以实 现基 金资产 的稳 健增 值, 具体 包括: (1)宏观因 素:分析 主要 宏观经济数 据、金融 数据 变化路径, 主要包 括 GDP 增速、 工业增 速、 投资 增速 、 物 价指数 、 货 币供 应量 和利 率水平 等, 遵循 客观 的 经 济发展 规律 和现 实约束 ,据 此合 理推 断对 各大类 资产 的可 能变 化和 影响。 (2)政 策因素 :紧密 跟踪 经济体制 改革 政策、 产业 发展政策 、区 域规划 发展 政策、 货 币财政 政策 等, 尤其 注意 经济转 型期 的政 策动 向。 (3) 市 场情 绪与 估值 因素 : 不仅 要横 向、 纵 向比 较相 对估值 水平 和绝 对估 值水 平高低 ,安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 24 同时关 注成 交量 、 新 开户 数、 基金 仓位 水平等 情绪 变化对 估值 的影 响, 在大 类资产 配置 间 寻 找相对 的估 值洼 地。 2 、固 定收 益类 投资 策略 本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 , 灵 活采用 类属 配置 、 久 期 配置、 信用 配置 、 回 购等 投资策 略, 选择 流动 性好 、 风险 溢价 水平 合理 、 到 期收益 率和 信用 质量较 高的 品种 ,实 现组 合稳健 增值 。 (1) 类属 配置 从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 , 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求关 系和利 率走 势等 , 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 , 在企 业债 、 公 司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或 低估的 品种 配置 , 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利率债 券间 的比 例分 配等 , 以分 散风 险提 高收益 。 (2) 久期 配置 及时跟踪 影响 市场资 金供 给与需求 的关 键经济 变量 ,分析并 预测 收益率 曲线 变化趋势 , 并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合, 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组 合等, 在利 率水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期, 从长 、 中 、 短期 债券 的价 格变化 中获 利。 (3) 信用 配置 从 ROE 、资 产负债 率、流 动比率、 速动 比率等 分析 债券主体 盈利 能力和 偿债 能力, 结 合担保 条款与 担保主 体的 长期信 用等级 ,独立 、客 观地评 估主体 违约风 险和 债项违 约风险 , 在承担 适当 风险 的条 件下 积极参 与有 较高 收益 率的 信用债 投资 。 同 时在 实际 运作过 程中 , 建 立信用 评 级 预警 制度 ,及 时跟踪 影响 信用 评级 主要 因素的 变化 。 (4) 回购 策略 在有效 控制 风险 情况 下, 通过合 理质 押组 合中 持仓 的债券 进行 正回 购, 用融 回的资 金做 加杠杆 操作 , 提高组 合收 益。 为提 高资 金使用 效率 , 在 适当 时点 和相关 规定 的范围 内进 行 融 券回购 ,以 增加 组合 收益 率。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 由于可 转换 债券 具有 股票 和债券 的双 重属 性, 本基 金将拆 分可 转换 债券 发行 条款, 结合 基础证 券的 估值 与波 动率 水平 , 采 用期 权定 价模 型等 数量化 方法 对可 转换 债券 的价值 进行 估安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 25 算, 重点 投资 那些正 股盈 利能力 好 、 估 值合理 的上 市公司 可转 换债 券, 同时 充分利 用转 股 价 格或回 售条 款等 产生 的套 利机会 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资秉 承价 值投资 理念 , 深度 挖掘 符合 经济结 构转 型 、 契 合产 业结 构升级 、 发展潜 力巨 大的 行业 与公 司, 强 调上 下游 产业 链实 地调研 对研 究逻 辑和 结论 的验证 ; 同 时从 中国资 本市 场行 为特 征出 发, 灵 活运 用多 种低 风险 投资策 略, 把握 市场 定价 偏差带 来的 投资 机会。 (1) 个股 精选 策略 本基金 注重 定性 和定 量研 究方法 相结 合 , 采 用安 信基 金三因 素分 析方 法研 究上 市公司 投 资价值 , 即从 盈利 模式 、 竞 争优势 及其 行业 发展 环境 等三方 面剖 析与 评估 上市 公司投 资价 值, 挖掘现 金流 量状 况好 、 盈 利能力 强、 价值 低 估 、 成 长性好 的股 票, 构建 股票 投资组 合, 定性 分析 : A. 是 否具 有领 先的 商业模 式和 经营 理念 , 内 部是否 有与 之匹 配的 管理 运行体 系 , 公 司 治理结 构是 否健 全等 ;B. 竞争优 势是 依赖 于经 营许 可管制 , 还是 品牌 、 资源 、 技 术 、 成 本控 制或营 销机 制等 ; C. 行 业 发展是 否处 于生 命周 期上 升阶段 , 是 否与 宏观 经济 发展大 趋势 相融 合。 定量分 析: 在定 性研 究结 论基础 上, 定量 分析 主营 业务收 入增 速、 毛利 率、 营业利 润增 速、PEG 、 资 产周 转率 以 及经营 性现 金流 量等 指标 , 使 用 DDM 模型 和 DCF 模型 等绝 对估 值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E ) 、市 净率(P/B ) 、市销 率(P/S )等 相对估 值法 估值 作对 比, 以便对 上市 公司 经营 情况 和估值 水平 把握 更加 到位 。 新股 IPO 投 资: 由于 监管 层对上 市条 件把 关严 格, 相比二 级市 场, 新股 发行 市场优 秀 的公司 相对 较多 ,新 股 IPO 投资 仍然 可视 为较低 风 险的投 资。 新股 投资 时, 本基金 将沿 用 个股精 选策 略的 基本 面研 究方法 , 并 根据 当时 市场 整体估 值水 平、 新股 供求 状况和 市场 资金 面情况 ,精 选个 股, 进行 价值投 资。 新发 行可 转换 债券的 投资 ,同 样适 用于 本策略 。 (2) 低风 险套 利投 资策 略 低风险 套利 投资 策略 主要 是利用 市场 的弱 有效 性, 以较低 成本 、 较高效 率 、 承担较 低风 险情况 下把 握市 场定 价偏 差带来 的机 会, 主要 包括 : 增发 套利 、 转 债转 股价 套利、 转债 转股 套利、 股权 激励 套利 投资 等。 增发套 利: 定向 增发 锁定 期内或 公开 增发 说明 刊出 后至增 发完 成前 时段 内, 上市公 司二 级市场 价格 低于 增发 价格 的, 且 公司 基本 面和 行业 环境没 有发 生本 质变 化, 同时符 合个 股精安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 26 选策略 的选 股标 准的 ,本 基金在 适当 风险 评估 后, 在增发 价以 下适 时参 与投 资配置 。 可转换 债券 转股 价套 利 : 无 特殊情 况下 一般 上市 公司 都希望 发行 的可 转换 债券 到期前 成 功转股 , 特 别是 负债 率相 对较高 的公 司意 愿更 加强 烈, 因 此在 可转 换债 券到 期前标 的股 票二 级市场 价格 在转 股价 以上 的概率 较大 , 低 于转 股价 购入标 的股 票的 套利 风险 相对较 小。 本基 金将关 注资 产负 债率 高、 未转股 比例 高, 特别 是可 转换债 券将 要到 期且 标的 股票价 格接 近了 净资产 的可 转换 债券 转股 价套利 机会 。 可转换 债券 转股 套利 : 转 股期内 , 当 可转 换债 券的 转换平 价与 其标 的股 票二 级市场 价格 产生折 价时 , 两者间 就会 产生套 利空 间 , 合理 评估 套利收 益与 风险 后, 可以 适当规 模参 与 转 股期内 可转 换债 券转 股套 利。 股权激 励套 利: 股权 激励 计划是 上市 公司 公司 治理 良好的 润滑 剂, 其中 不乏 优秀企 业推 出考核 条件严 格的股 权激 励计划 ,若期 末业绩 增长 考核达 标但二 级市场 价格 低于行 权价格 , 将不利 于股 权激 励计 划实 施。 本 基金 将在 严谨 基本 面研究 基础 上, 多方 考察 公司与 管理 层信 誉,适 时参 与质 地优 秀公 司的股 权激 励套 利。 (3) 事件 驱动 策略 本基金 还将 运用 事件 驱动 策略投 资 , 通 过对 影响 上市 公司当 前或 未来 价值 的重 大事件 性 因素进 行全 面的 分析 与数 据统计 挖掘 , 寻找 那些 价值 未被市 场充 分认 识的 股票 作为备 选投 资 对象, 结合 市场 热点 和指 数运行 趋势 , 在 事件 明朗 化前提 前布 局。 这些 事件 主要包 括: 个股 或股指 非理 性大 幅下 跌、 年报潜 在高 送转 、高 管增 持、指 数成 分股 调整 等。 4 、衍 生品 投资 策略 本基金在 严格 遵守相 关法 律法规 情 况下 ,合理 利用 权证等衍 生工 具做套 保或 套利投资 。 投资的 原则 是控 制投 资风 险、 稳健 增值 。 其 中股 指 期货 、 国 债期 货以对 冲持 仓现货 波动 风险 为主要 原则 。 (1) 股指 期货 投资 策略 本基金在 进行 股指期 货投 资时,以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的,将 选择 流动性好 、 交易活 跃的 期货 合约 , 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型, 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严 格匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资, 实现 基金 资产 增值保 值。 (2) 权证 投资 策略 本基金 将在严格控制 风险的前提 下,采用权证 估值量化模 型评估权证/ 期 权的内在合 理 价值 , 谨 慎参 与权 证 投资 。 另 外, 本基 金还 可利 用 权证与 标的 股票 之间 可能 存在的 风险 对冲安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 27 机会, 获取 相对 稳定 的投 资收益 。 (3) 国债 期货 投资 策略 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基 金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场 进行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系,对 国债 期货和 现货的 基差、 国债 期货的 流动性 、 波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 , 力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 5 、风 险管 理策 略 本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 , 科学 的风 险管理 是实 现本 基金 目标 的重要 保 障。 本基 金将 参照多 因素 风险预 算模 型技 术, 根据 市场环 境的 变化 , 动 态调 整仓位 和投 资 品 种, 锁 定收 益、 减少 损失, 并在实 际投 资操 作中 严格 执行有 关投 资流 程和 操作 权限, 在投 资 的各个 环节 持续 监测 、控 制和管 理风 险。 6 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 对资 产支 持证 券的 投资, 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上, 分 析不 同档次 证券 的风 险收 益特 征, 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则, 确定 资产 支持证 券类 别资 产的合 理配 置 , 同时 注意 流动性 风险 , 严格控 制资 产支持 证券 的 总 量规 模, 对部分 高质 量 的 资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略, 实现 基金资 产增 值增 厚。 十、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中国人 民银 行公 布的 金融 机构 1 年期 人民 币定 期存 款基准 利 率+3.00% 本基金 的投 资目 标旨 在为 持有人 提供 高于 定期 存款 的稳定 增值 回报 , 在未 来利 率市场 化 带来的 资金成 本上升 中具 有优势 ,而从 过往历 史数 据看, “ 中国人 民银 行公布 的金融 机构 1 年 期人 民币 定期 存款 基准利 率+3.00% ”绝 大部 分时间 都能 战胜 通货 膨胀 ,市场 上同 类基 金 也多采 用类 似的 业绩 比较 基准。 综合 本基 金的 投资 目标和 市场 情况 , 本 基金 的业绩 比较 基准 定为“ 中国 人民 银行 公布 的金融 机 构 1 年 期人 民币 定期存 款基 准利 率+3.00%”。 如果未来 利率 市场化 推进 导致资金 成本 大幅超 过中 国人民银 行公 布的金 融机 构 1 年期 人民币 定期 存款 基准 利率 , 或 通货 膨胀 明显上 行 , 或者相 关数 据编 制单 位停 止编制 、 公布 该 基准利 率 , 或 有更具 权威 、 更 科学 的适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准时 , 基 金管理 人和 基 金安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 28 托管人 协商 一致 并履 行相 关程序 后, 可以 变更 本基 金业绩 比较 基准 , 报 中国 证监会 备案 并及 时公告 ,而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 十一、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 ,属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。


十二、 基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 , 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日, 来源于 《安 信 稳 健增 值灵 活配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。 1、报告期末基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 62,560,179.82 9.83 其中: 股票 62,560,179.82 9.83 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 561,195,130.40 88.21 其中: 债券 561,195,130.40 88.21 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 2,981,986.57 0.47 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 29 计 8 其他资 产 9,442,492.67 1.48 9 合计 636,179,789.46 100.00 2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 31,186,439.36 6.20 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 3,014,000.00 0.60 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 26,385.45 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,009,038.94 1.19 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 17,468.03 0.00 J 金融业 11,516,880.00 2.29 K 房地产 业 10,603,650.00 2.11 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 30 R 文化、 体育 和娱 乐业 31,224.45 0.01 S 综合 - - 合计 62,560,179.82 12.44 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通 投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比例 (%) 1 600741 华域汽 车 430,022 9,696,996.10 1.93 2 601988 中国银 行 1,770,000 7,292,400.00 1.45 3 600048 保利地 产 606,000 6,302,400.00 1.25 4 600660 福耀玻 璃 210,000 5,352,900.00 1.06 5 600104 上汽集 团 163,400 4,933,046.00 0.98 6 600566 济川药 业 120,022 4,424,010.92 0.88 7 600383 金地集 团 375,000 4,301,250.00 0.86 8 601318 中国平 安 78,000 4,224,480.00 0.84 9 600004 白云机 场 317,067 4,150,407.03 0.83 10 600900 长江电 力 200,000 3,014,000.00 0.60 4、报告期末按债券 品种分类 的债券投资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 国家债 券 - - 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 31 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 34,685,188.50 6.90 其中: 政策 性金 融债 34,685,188.50 6.90 4 企业债 券 91,036,691.90 18.10 5 企业短 期融 资券 90,412,000.00 17.98 6 中期票 据 157,525,000.00 31.32 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 187,536,250.00 37.29 9 其他 - - 10 合计 561,195,130.40 111.59 5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例( %) 1 111714181 17 江 苏银 行CD181 1,000,000 97,690,000.00 19.43 2 111717178 17 光 大银 行CD178 500,000 49,450,000.00 9.83 3 041658058 16 营 口港 CP003 400,000 40,236,000.00 8.00 4 101656038 16 新投 MTN001 400,000 39,004,000.00 7.76 5 101760049 17 昆 明经 开MTN001 300,000 30,201,000.00 6.01 6、 报告期末按公允 价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 32 7、报告期末按公允 价值占 基金资产 净值 比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报告期末本基金 投资的 股指期货 交易 情况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的 投资 政策 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 以风 险对 冲、 套期 保值为 主要 目的 ,将 选择 流动性好 、 交易活 跃的 期货 合约 , 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型, 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严 格匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资, 实现 基金 资产 增值保 值。 10 、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政策 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基 金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场 进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ,对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动性 、 波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 , 力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 33 11、投资组合报告 附注 (1) 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查, 不存在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ,本 基金 管理人 从 制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 33,812.41 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,407,690.16 5 应收申 购款 990.10 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,442,492.67 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 34 本基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 25 日 ,基 金合 同生 效以来 (截 至 2017 年 9 月 30 日) 的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 1 、安 信稳 健增 值 A : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015.5.25-2015.12.31 3.90% 0.09% 2.92% 0.01% 0.98% 0.08% 2016.1.1-2016.12.31 5.20% 0.12% 4.51% 0.01% 0.69% 0.11% 2017.1.1-2017.9.30 6.05% 0.08% 3.12% 0.01% 2.93% 0.07% 2 、安 信稳 健增 值 C : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015.5.25-2015.12.31 7.20% 0.37% 2.92% 0.01% 4.28% 0.36% 2016.1.1-2016.12.31 4.76% 0.12% 4.51% 0.01% 0.25% 0.11% 2017.1.1-2017.9.30 5.04% 0.07% 3.12% 0.01% 1.92% 0.06% 十四、基金的费用概 览 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、本 基金 从 C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 35 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 0.60 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基金 托管 人发送 基金 管理 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可 支 付日支 付。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.20%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基金 托管 人发送 基 金 托管 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基金 托管 人 。 若遇 法定 节假日 、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可 支 付日支 付。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资产 净值 的 0.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E ×0.50% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提, 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送销售 服安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 36 务费划 付指 令 , 经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给 基金相 关销 售机 构, 若遇 法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 -10 项费 用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费 或 C 类 基金份 额销 售服 务费 率等 相关费 率。 调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率 或 C 类 基金 份额 销售服 务费 ,无 须召 开基 金份额 持 有人大 会。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。 ( 五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 , 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 , 主要 更新 的内 容如下 : 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、“ 第三 部分 基金 管理 人 ”部分 ,更 新基金 管 理人 概况、 基金 管理 人投 资决 策委员 会 成员信息 。 3 、对 “第 四部 分基 金托 管 人”进 行了 更新 。 安信 稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号) 37 4 、 “ 第五 部分 相关服 务机 构 ” 部分 , 更新 其他 销 售 机构 和 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 的信息 。 5 、“第 八部分 基金份 额的 申购与赎 回” 部分, 更新 申购与赎 回的 数额限 制 与 拒绝或 暂 停申购 的情 形及 处理 的内 容。 6、“ 第 九部 分基 金的 投资 ”部分 ,更新 基 金投 资组 合报告 的内 容。 7 、更新 “ 第十 部分 基金 的 业绩” 部分 的内 容 。 8 、更 新“ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项” 部分 的内 容。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2018 年 1 月 9 日