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国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 
 
 
 
 
 
 
（2018 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 
 
 国联安优选行业混合型证券投资基金












招募说明书（更新） 
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【 重 要 提 示 】 
 
本基金经中国证券监督管理委员 会2011 年3 月24 日证监许可[2011]437 号
文核准募集。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产， 但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因
基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同
时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治 、 经济、
社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非
系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金
投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为
混合型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期收益 低于股
票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 
投资有风险， 投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书和基
金合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 
本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗
下五只基金变更基金名称的公告》 ， “国联安优选行业股票型证券投资基金” 更
名为“国联安优选行业混合型证券投资基金” 。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 11 月 23 日，有关财务
数据和净值表现截止日为2017 年9 月30 日（财务数据未经审计）。 
 国联安优选行业混合型证券投资基金












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目


录 
一、绪言 ................................................................................................................... 5 
二、释义 ................................................................................................................... 6 
三、基金管理人 ..................................................................................................... 10 
四、基金托管人 ..................................................................................................... 19 
五、相关服务机构 ................................................................................................. 21 
六、基金的募集 ..................................................................................................... 53 
七、基金合同的生效 ............................................................................................. 54 
八、基金份额的申购、赎回与转换 ..................................................................... 55 
九、基金的投资 ..................................................................................................... 69 
十、基金的业绩 ..................................................................................................... 78 
十一、基金的财产 ................................................................................................. 82 
十二、基金资产的估值 ......................................................................................... 84 
十三、基金的收益分配 ......................................................................................... 88 
十四、基金的费用与税收 ..................................................................................... 90 
十五、基金的会计与审计 ..................................................................................... 93 
十六、基金的信息披露 ......................................................................................... 94 
十七、风险揭示 ..................................................................................................... 89 
十八、基金的业务规则 ....................................................................................... 102 
十九、基金合同的变更、终止与清算 ............................................................... 103 国联安优选行业混合型证券投资基金












招募说明书（更新） 
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二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 106 
二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................... 119 
二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................... 129 
二十三、其他应披露事项 ................................................................................... 132 
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................... 135 
二十五、备查文件 ............................................................................................... 136 



国联安优选行业混合型证券投资基金












招募说明书（更新） 
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一、绪言 
《 国联安优选行业混合型证券投资基金招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 本 招 募
说明书” ） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《 公
开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金
销 售 管 理 办法 》 （ 以 下简 称 《 销 售办 法 》 ） 、 《证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》
（以下简称《信息披露办法》 ）和其他有关法 律法规的规 定以及《 国联 安 优选
行业混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或《基金合同》 ）
编写。 
本招募说明书阐述了国联安优选行业混合型 证券投资基金的投资目标、 策
略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重
大遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 国联安基金管理有限公司负
责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者依据基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人， 其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按 照《基金法 》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
基金或本基金： 指国联安优选行业混合型 证券投资基金； 
基金合同： 指《国联安优选行业混合型 证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充； 
招募说明书： 指 《 国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明
书》及其定期更新； 
发售公告： 指 《国联安优选行业混合型 证券投资基金基金份额发
售公告》 
托管协议 指《国联安优选行业混合型 证券投资基金托管协议》
及其任何有效修订和补充； 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 
《基金法》： 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 及不时做出的
修订；



《销售办法》 ： 指《 证券投资基金销售管理办法》 及不时做出的修订； 
《运作办法》 ： 指《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 及不时做
出的修订； 
《信息披露办法》 ： 指 《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的
修订； 
元： 指人民币元； 
基金管理人： 指国联安基金管理有限公司； 
基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 
注册登记业务： 指本基金登记、 存管、 清算和交收业务， 具体内容包
括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及
基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有
人名册等； 
注册登记机构： 指办理本基金注册登记 业务的机构。 本基金的注册登
记 机 构 为 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 联 安 基
金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务
的机构； 
投资者： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其国联安优选行业混合型证券投资基金












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他投资者； 
个人投资者： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证
券投资基金的自然人； 
机构投资者： 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准
设 立 和 有 效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 
合格境外机构投资者： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办
法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、 召开并由基金
份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明， 并经中国证监会 备
案的基金份额募集期限， 自基金份额发售之日起最长
不超过3 个月； 
基金合同生效日： 指募集结束， 基金募集的基金份额总额、 募集金额和
基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同
规定的， 基金管理人依据 《基金法》 向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 
认购： 指在基金募集期内， 投资者按照基金合同的规定申请
购买本基金基金份额的行为； 
申购： 指在基金合同生效后的存续期间， 投资者申请购买本
基金基金份额的行为； 
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间， 基金份额持有人 按
基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 基
金份额的行为； 
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件， 申请将
其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转
换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 
转托管： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基
金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；



指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时， 向基金托
管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 国联安优选行业混合型证券投资基金












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代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托， 代为
办理基金认购、申购、赎回和其他 基金业务的机构； 
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 
基金销售网点： 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网
点； 
指定媒体： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互
联网网站或其它媒体； 
基金账户： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的
由 该 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及
其变动情况的账户； 
交易账户： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售
机构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 
T 日： 
指投资者向销售机构提出申购、 赎回或其他业务申请
的开放日； 
T+n 日： 指T 日后 （不包括T 日） 第n 个工作日，n 指自然数； 
基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价
差、银行存款利息以及其他合法收入； 
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、 银行存款本息、 应收款
项 以 及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 财 产 的 价 值 总
和； 
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 
基金份额净值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额
所得的单位基金份额的价值； 
基金资产估值： 指计算、 评估基金财产和负债的价值， 以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程； 
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、 行政法规、 司法
解释、 地方法规、 地方规章、 部门规章及其他规范性
文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 
不可抗力： 指任何无法预见、 无法克服、 无法避免的事件和因素，
包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、 战争、 疫
情、 骚乱、 火灾、 政府征用、 没收、 法律变化、 突发
停电、 电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他国联安优选行业混合型证券投资基金












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突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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三 、 基金管理人 
一 、 基 金 管理 人 概 况 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼 
法定代表人：庹启斌 
成立日期：2003 年4 月3 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.5 亿元人民币 
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 
电话：021-38992888 
联系人：茅斐 
股权结构： 
股东名称 持股比例 
国泰君安证券股份有限公司 51% 
德国安联集团 49% 
 
二 、 主 要 人员 情 况 
1、董事会成员 
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、
君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司
研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副
总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国联安基金管理有限公司董事
长。 
孟朝霞女士， 公司总经理， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企
业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理国联安优选行业混合型证券投资基金












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有限公司副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限
公司总经理。 
Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007年起进入金融行
业， 历任安联集团董事会事务主任、 安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始
人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、
美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。 现任安联资产管理公司驻中国
业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 
Eugen Loeffler 先 生 ， 董 事 ， 经 济 与 政 治 学 博 士 。2017 年3 月 底 退 休 前 ，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/ 投 资 总 监 ， 负 责监 督 安 联 亚洲 保 险 实
体的投资管理事务。1990年起进入金融行业， 他历任安联全球投资韩国公司董
事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投 资总监、安 联苏黎世公 司投资总
监、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公
司环球股票团队主管、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安联人寿韩国
公司投资总监、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、 安联资产管理欧洲
股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管
理） 。 
汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，
历任君安证券有限责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、 资金计划部副总经
理、 长沙营业部总经理、 财务总部总经理、 深圳分公司总经理 助理、 计划财 务
总部总经理、 国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、 资产负债管理
委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任国泰君安证券股份有限公司
纪委副书记、纪检监察室主任。 
程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科长、 副
处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、
上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、 上海市发展和改革委员会
副主任、 第十届全国人大代表、 上海市决策咨询委员会专职委员。 现任上海银
行独立董事。 
王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理 旗下的怡富证券
投资信托有限公司副总经理、 怡富证券投资顾问公司总经理、 中国摩根资产管
理董事总经理、 上投摩根基金管理有限公司总经理。 现任上海富汇财富投资管国联安优选行业混合型证券投资基金












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理有限公司董事长。 
胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学(UIUC)
工商管理硕士 （MBA） 、 上海交通大学管理工程博士。 历任纽约银行梅隆资产管
理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公司 副 总 裁 ，Coefficient Global
公司创始人之一兼基金经理。 2007年11月起， 担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 
2、监事信息： 
王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年3 月参加工作，历任上海民生
中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7 月 加 入 原 国 泰证
券， 历任国泰证券国际业务部副经理、 国际业务部经理、 国际业务部副总经理
等职务， 1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总经
理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 
Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主
管 、 主 席 办 公 室 主 管 、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及 日 本 全 国
主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE
业务部H5投资与亚洲主管。 
朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰君 安 证
券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 
刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公司基金事
务部副总监。 
3、公司高级管理人员 
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、
君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司
研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副
总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国联安基金管理有限公司董事
长。 
孟朝霞女士， 公司总经理， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企
业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理
有限公司副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限国联安优选行业混合型证券投资基金












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公司总经理。 
李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行 国际业务
部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营 运负责人兼内部审计
师、 公司副总经理、 国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理。 现任 国
联安基金管理有限公司副总经理。 
魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和国
信证券股份有限公司；2003 年1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任
交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进
成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。
2009 年6 月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理 助 理、
投资总监等职务。 现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精
选混合型证券投资基金、 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。 
满黎先生， 副总经理， 硕士学位。 历任华安基金管理有限公司上海分公司
高级投资顾问、 西安分公司总经理、 华东业务总部总经理、 北京总部高级董事
总经理； 国联安基金管理有限公司市场总监。 现任国联安基金管理有限公司副
总经理。 
刘轶先生， 督察长， 博士学位。 曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中 国
民生银行北京管理部、 中国证券监督管理委员会、 全国人民代表大会财政经济
委员会证券法修改工作小组， 并曾在南开大学等从事研究工作。 现任国联安基
金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
（1）现任基金经理： 
潘明,硕士研究生,1996年6月至1998年6月在计算机科学公司担任咨询师；
1998 年8 月至2005 年5 月 在 摩 托 罗 拉 公 司 担 任 高 级 行 政 工 程 师 ；2003 年1 月至
2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师； 2004年4月至2005年5月在
短剑投资公司担任执行董事； 2005年5月至2009年7月在指导资本公司担任基金
经理兼大宗商品研究总监； 2009年8月至2010年3 月在海通证券股份有限公司担
任投资经理；2010 年1 月至2013 年1 月在GCS 母基金公司、GCS 有限公司、GCS 有
限责任合伙公司担任独立董事；2010 年3 月至2012 年10 月在光大证券资产管理国联安优选行业混合型证券投资基金












招募说明书（更新） 
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有限公司担任投资经理助理； 2012年10月至2013 年12月在光大证券资产管理有
限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司， 担任基金
经理助理。2014 年2 月起担任国联安优选行业混合型证券投资基金基金经理 。
2015 年4 月起兼任国联安德盛红利混合型证券投资基金。2015 年4 月至2017 年2
月兼任国联安主题驱动混合型证券投资基金基金经理。2016 年1 月 起 兼 任 国联
安科技动力股票型证券投资基金基金经理。 
（2）历任基金经理： 
基金经理 担 任 本 基 金基 金 经 理 时间 
王忠波先生 2011 年 5 月至2014 年1 月 
饶晓鹏先生 2014 年 1 月至2015 年4 月 
 
5、投资决策委员会成员 
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由
公司总经理、 主管投资的副总经理、 投资组合管理部负责人、 固定收益业务负
责人、研究部负责人及高级基金经理1-2 人( 根据 需 要) 组成。投 资 决策 委 员 会
成员为： 
孟朝霞（总经理）投委会主席 
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 
邹新进（投资组合管理部总监） 
杨子江（研究部总监） 
高级基金经理1-2 人( 根据需要) 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责 
1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人国联安优选行业混合型证券投资基金












招募说明书（更新） 
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分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺 
1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部
风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 依照法律、 行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 
4 、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
（ 五 ） 基 金 经 理 承 诺 
1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益； 
2 、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人国联安优选行业混合型证券投资基金












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牟取不当利益； 
3 、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（ 六 ） 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 
基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。 内
部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系； 内部控制
制度是指公司为防范金融风险， 保护资产的安全与完整， 促进各项经营活动的
有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 
1、内部控制的目标 
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、 运营规范、 管理
高效和持续、 稳定、 健 康发展的基金管理公司。 具体来说 ， 必须达到 以下目标： 
（1） 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格。 
（2 ）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策
机制、执行机制和监督机制。 
（3 ）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行
与公司财产的安全完整。 
（4 ）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆
满完成公司的经营目标和发展战略。 
2、内部控制的原则 
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 
（1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构
和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。 
（3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公
司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
（4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制
衡。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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（5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提
高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 
（1 ）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和
各项规定。 
（2 ）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不
得留有制度上的空白或漏洞。 
（3 ）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险
为出发点。 
（4 ）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和
公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完
善。 
4、内部控制的基本要求 
（1 ）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的
三道监控防线： 
1 ）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细
的岗位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵
守，在授权范围内承担责任。 
2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立
重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 
3） 建立以督察长、 监察稽核部、 风险管理部对各岗位、 各部门、 各机构、
各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长、 风险管理部和监
察稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反
馈。 
（2 ）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和
分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度， 直接的操作部门
或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 
（3 ）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确
不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、
相互制约、 相互促进的工作关系。 通过制定规范的岗位责任制度、 严格的操作国联安优选行业混合型证券投资基金












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程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 
（4 ）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监
督职能， 健全会计、 统计、 业务等各种信息资料及时、 准确报送制度， 确保各
种信息资料的真实与完整。 
（5 ）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估
和监测办法、 分支机构和重 要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风
险防范系统等。 通过严密的风险管理， 及时发现内部控制的弱点， 以便堵塞漏
洞、消除隐患。 
（6） 公司必须制订切实有效的应急应变措施， 设定具体的应急应变步骤。
尤其是投资交易等重要部位遇到断电、 失火等非常情况时， 应急应变措施要及
时到位， 并按预定功能发挥作用， 以确保公司的正常经营不会受到不必要的影
响。 
5、内部风险控制的内容 
公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、
信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 
（1 ）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点
严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册， 明确揭示不同业务可能存在的风险
点并采取控制措施。 
（2 ）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露
制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 
（3 ）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原
则，严格制定信息系统的管理制度。 
（4） 公司依据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证
券投资基金会计核算办法》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订基
金会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位 工作手册， 并针对
各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 
（5 ）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核
控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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四 、 基金托管人 
（ 一 ） 基 本情 况 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行 ”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整 
法定代表人：陈四清


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人：王永民 
传真： （010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
（ 二 ） 基 金托 管 部 门 及主 要 人 员 情况 
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具
有丰富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托
管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券
投资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股
权基金、 私 募基金、 资 金托管等门类齐全、 产 品丰富 的托管业务体系。 在国内 ，
中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的
托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（ 三 ） 证 券投 资 基 金 托管 情 况 
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金，其中境
内基金600 只，QDII 基金37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、
指数型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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（ 四 ） 托 管业 务 的 内 部控 制 制 度 
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作
的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念， 坚持 “规范运作、 稳健经营” 的原
则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、
风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、
全面、全程的风险管控。 
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部
控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“ SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续
获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行
托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 
（ 五 ） 托 管人 对 管 理 人运 作 基 金 进行 监 督 的 方法 和 程 序 
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政
法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基
金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现 基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的, 应当及时通知基金 管理人，并 及时向国务 院证券监
督管理机构报告。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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五 、 相 关 服 务 机 构 
（ 一 ） 基 金 份 额 销售 机构 
（1 ） 直销机构 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 
办公地址：中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9
楼 
法定代表人：庹启斌 
成立时间：2003年4月3日 
联系人：茅斐 
客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费） 、021-38784766 
网址： www.GTJA-Allianz.com 
 
（2 ） 代销机构 
1）中国银行股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街1号 
办公地址：北京市复兴门内大街1号 
法定代表人：陈四清 
电话：010-66594587 
联系人：张建伟 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
 
2）中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街25号



办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：田国立 
电话：010-67596084 国联安优选行业混合型证券投资基金












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联系人：王琳 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
 
3）上海浦东发展银行股份有限公司 
住所：上海市中山东一路12号 
办公地址：上海市中山东一路12号 
法定代表人：高国富 
电话： 021-61616192 
联系人：吴斌 
客户服务电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
 
4）华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街22号



办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 
法定代表人：吴建



电话： （010）85238428 
联系人：刘军祥



客户服务电话：95577



网址：www.hxb.com.cn 
 
5）交通银行股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 
法定代表人：牛锡明 
电话：021-58781234 
联系人：曹榕 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 国联安优选行业混合型证券投资基金












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6）渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河东区海河东路218号 
办公地址：天津市河东区海河东路218号 
法定代表人：李伏安 
电话：022-58314846



联系人： 王宏 
客户服务电话： 95541或400-8888-811 
网址：www.cbhb.com.cn 
 
7）东莞银行股份有限公司 
住所：东莞市莞城区体育路21号 
办公地址：东莞市莞城区体育路21号 
法定代表人：卢国锋 
电话： 0769-22118110 
联系人：张技辉 
客户服务电话：96228（省内） ，4001196228 （省外） 
网址： www.dongguanbank.cn 
 
8）宁波银行股份有限公司 
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号 
法定代表人：陆华裕 
电话：0574－87011947 
联系人：朱海亚 
客户服务电话： 95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
 
9）平安银行股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 国联安优选行业混合型证券投资基金












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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
法定代表人：谢永林 
电话： 0755-22197874 
联系人：叶佳 
客户服务电话：95511 
网址： www.bank.pingan.com 
 
10）国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人：杨德红 
电话： （021）38032284 
联系人：钟伟镇 
客户服务电话：95521 
网址: www.gtja.com 
 
11）海通证券股份有限公司 
住所：上海市广东路689号 
办公地址：上海市广东路689号 
法定代表人：周杰 
电话：021-23219275 
联系人：李楠 
客户服务电话： 95553 
网址：www.htsec.com.cn 
 
12）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：薛峰 
电话：021-22169089 国联安优选行业混合型证券投资基金












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联系人：李晓皙 
客户服务电话： 95525 
网址： www.ebscn.com 
 
13）华泰证券股份有限公司 
住所：南京市江东中路228号 
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 
法定代表人：周易 
电话：025-84579763 
联系人：万鸣 
客户服务电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
 
14）广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 
法定代表人：孙树明 
电话： （0755）82558305 
联系人：黄岚 
客户服务电话：95575 
网址：www.gf.com.cn 
 
15）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 
法定代表人：陈共炎 
电话：010－66568292 
联系人：邓颜 
客户服务电话： 95551或400-8888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 国联安优选行业混合型证券投资基金












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16）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：张志刚 
电话：010-63081493 
联系人：尹旭航 
客户服务电话：400-8008-899 
网址：www.cindasc.com 
 
17）中泰证券有限公司 
住所：山东省济南市经七路86号 
办公地址：山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人：李玮 
电话： （0531）68889157 
联系人：王霖 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
 
18）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82558038 
联系人：郑向溢 
客户服务电话： 95517 
网址：www.essence.com.cn 
 
19）华福证券有限责任公司 
住所：福州五四路新天地大厦7至10层 国联安优选行业混合型证券投资基金












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办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层 
法定代表人：黄金琳 
电话： （0591）87383623 
联系人：张腾 
客户服务电话：400-8896-326 
网址：www.gfhfzq.com.cn 
 
20）山西证券股份有限公司 
住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 
法定代表人：侯巍 
电话： （0351）8686602 
联系人：孟婉娉 
客户服务电话：400-6661-618 
网址：www.i618.com.cn 
 
21）国元证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市梅山路18 号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路18 号 
法定代表人：蔡咏 
电话：0551-2257034 
联系人：李伟卫 
客户服务电话：95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
 
22）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼



办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188 号



法定代表人：王常青



电话：010-85130577 国联安优选行业混合型证券投资基金












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联系人：刘芸


 
客户服务电话： 400-8888-108或95587 
网址：www.csc108.com 
 
23）中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑军 
电话： （010）60834772 
联系人：周雪晴 
客户服务电话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
 
24）中航证券有限公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋
41层 
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦
A栋41层 
法定代表人：王宜四 
电话： （0791）86794744 
联系人：胡晨 
客户服务电话：95335 
网址：www.scstock.com 
 
25）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 
法定代表人：祝献忠 
电话：010-58566100 国联安优选行业混合型证券投资基金












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联系人：李慧灵 
客户服务电话：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
 
26）新时代证券股份有限公司 
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人：叶顺德 
电话：010-83561146 
联系人：田芳芳 
客户服务电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
 
27）长江证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市新华路特8号 
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人：尤习贵 
电话：027-65799999 
联系人：李良 
客户服务电话： 95579 
网址：www.95579.com 
 
28）东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23 层、25层-29层 
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼 
法定代表人：潘鑫军 
电话：021-63325888-3108 
联系人：吴宇 
客户服务电话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 国联安优选行业混合型证券投资基金












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29）西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 
法定代表人：吴坚 
电话： （023）63786464 
联系人：陈诚 
客户服务电话： 95355 
网址：www.swsc.com.cn 
 
30）国信证券股份有限公司 
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 
法定代表人：何如 
电话：0755-82133066 
联系人：李颖 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
 
31）平安证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼 
法定代表人：曹实凡 
电话：0755-22626391 
联系人：郑舒丽 
客户服务电话：95511 
网址：www.stock.pingan.com 
 
32）华泰联合证券有限责任公司 
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02 、03 、国联安优选行业混合型证券投资基金












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04）、 17A、18A、24A、25A、26A 
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、
03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 
法定代表人：吴晓东 
电话：0755-82492193 
联系人：庞晓芸 
客户服务电话：95597 
网址：www.lhzq.com 
 
33）中国中投证券有限责任公司 
住所： 深圳福田区益田路与 福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办 公 地 址 ： 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18-21
层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代表人：高涛 
电话：0755-82023442 
联系人：张鹏 
客户服务电话：400-6008-008或95532 
网址：www.china-invs.cn 
 
34）西部证券股份有限公司 
住所：西安市新城区东新街232号信托大厦 
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人：刘建武 
电话：029-87406171 
联系人：王宝辉 
客户服务电话： 95582 
网址： www.west95582.com 
 
35）华龙证券股份有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金












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住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 
法定代表人： 李晓安 
电话：0931-4890100 
联系人：李昕田 
客户服务电话：


96668（甘肃省内） ，400-6898-888 
网址：www.hlzqgs.com



 
36）爱建证券有限责任公司 
住所：上海市世纪大道1600号32楼 
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 
法定代表人：钱华 
电话： 62171984 
联系人：陈敏 
客户服务电话：021-63340678 
网址：www.ajzq.com 
 
37）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦



法定代表人：李建红 
电话： （0755）82960167 
联系人：邓炯鹏 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
 
38）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：易会满 国联安优选行业混合型证券投资基金












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33 
电话： （010）66107913 
联系人：李鸿岩 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
 
39）中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 
法定代表人：李庆萍 
电话： 010-89937333 
联系人：迟卓 
客户服务电话：95558 
网址： www.bank.ecitic.com 
 
40）东北证券股份有限公司 
住所：长春市生态大街6666号 
办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 
法定代表人：李福春 
电话：0431-82006251 
联系人：付静雅 
客户服务电话：400-6000-686 
网址：www.nesc.cn 
 
41）国金证券股份有限公司 
住所： 成都市青羊区东城根上街95号 
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼 
法定代表人：冉云 
电话：028-86690057、028-86690058 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
客户服务电话： 95310 国联安优选行业混合型证券投资基金












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34 
网址：www.gjzq.com.cn 
 
42）东吴证券股份有限公司 
住所：苏州市工业园区星阳街5号 
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 
法定代表人：范力 
电话：0512-65581136 
联系人：魏纯 
客户服务电话：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 
 
43）招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 
法定代表人：宫少林 
电话：0755-82943079 
联系人：黄婵君 
客户服务电话：95565或400-8888-111 
网址：www.newone.com.cn 
 
44）中信万通证券有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼21层 
法定代表人：杨宝林 
电话：0532-85022326 
联系人：吴忠超 
客户服务电话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
 
45）江海证券有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金












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住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号



办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 
法定代表人： 孙名扬 
电话：0451-85863726 
联系人：周俊 
客户服务电话：400-6662-288 
网址: www.jhzq.com.cn 
 
46) 华宝证券有限责任公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 
法定代表人：陈林



电话：021-68778081 
联系人：胡星熠 
客户服务电话：400-8209-898 
网址: www.cnhbstock.com 
 
47）浙商证券股份有限公司 
住所：浙江省杭州市五星路201号 
办公地址：浙江省杭州市五星路201号 
法定代表人：吴承根 
电话：021-80108643 
联系人：陈珊珊 
客户服务电话：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
 
48）天风证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼



办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人：余磊


国联安优选行业混合型证券投资基金












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电话：027-87618882 
联系人：翟璟



客户服务电话： 95330 
网址: www.tfzq.com 
 
49）中国国际期货有限公司 
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1 幢1层、2层、9层、11层、 
12层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1幢1层、2层、9层、11层、
12层 
法定代表人：王兵 
联系人：李昊恒 
电话：010-65807856 
客服电话：95162、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
 
50）中国国际金融股份有限公司 
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
联系电话：010-65051166 
客户服务电话：4009101166 
网址：www.cicc.com.cn 
 
51）中山证券有限责任公司 
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 
法定代表人：黄扬录 
联系电话：0755-82570586 国联安优选行业混合型证券投资基金












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37 
联系人：罗艺琳 
客户服务电话：95329 
网址：www.zszq.com 
 
52）第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼 
法定代表人：刘学民 
电话：0755-25832583



联系人：


毛诗莉


王立洲 
客户服务电话： 95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
 
53）德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 
法定代表人：姚文平 
电话： 021-68761616 
联系人：刘熠 
客户服务电话：400-8888-128 
网址： www.tebon.com.cn 
 
54）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
电话：021-33388211 
联系人：黄莹 
客服电话：95523或4008895523 
网址：www.swhysc.com 国联安优选行业混合型证券投资基金












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55)申万宏源西部证券 
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20
楼2001室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大
厦20楼2001室 
法定代表人：韩志谦 
电话：0991-2307533 
联系人：王怀春 
客服电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
 
56）天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701 室 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层



法定代表人：林义相 
电话：010-66045182 
联系人：谭磊 
客户服务电话：010-66045678 
网址：www.txsec.com 
 
57）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 
法定代表人：汪静波 
电话：021-38509735



联系人：张裕 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
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58）名称：上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号 
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 
法定代表人：杨文斌 
电话：021-58870011 
联系人：张茹






客户服务电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
 
59）名称：上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼 
法定代表人：其实 
电话：021-54509998 
联系人：朱玉



客户服务电话：400-181-8188 
网址：www.1234567.com.cn 
 
60）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
法定代表人：闫振杰 
电话：010-62020088 
联系人：翟飞飞 
客户服务电话：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
 
61）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F


国联安优选行业混合型证券投资基金












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法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
 
62）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司


 
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
电话：0755-33227950 
联系人：童彩平 
客户服务电话：400-678-8887 
网址：www.zlfund.cn 
 
63）名称：和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
电话：01085650628 
联系人：刘洋 
客户服务电话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
 
64）众升财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼 A 座9 层908 室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座 9 层04-08 
法定代表人：李招弟 
电话：010-59497361 
联系人：李艳 
客户服务电话：400-876-9988


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41 
网址：www.wy-fund.com 
 
65）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系电话：021-20691832 
联系人：胡雪芹 
客户服务电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
 
66）名称：北京增财基金销售有限公司



住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦 1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦 1208 
法定代表人：罗细安



电话：010-67000988 
联系人：李皓 
客户服务电话：400-001-8811 
网址： http://www.zcvc.com.cn 
 
67）名称：上海利得基金销售有限公司 
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼 
法定代表人：李兴春 
电话：021-50583533 
联系人：曹怡晨 
客户服务电话：400-921-7755 
网址： www.leadfund.com.cn 
 
68）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金












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42 
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦 903 室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
电话：0571-88911818 
联系人：吴强 
客户服务电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
 
69）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司



住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心 A 座23 层 
法定代表人：周斌 
电话：400-898-0618 
联系人：张晔 
客户服务电话：400-898-0618 
网址： www.chtfund.com 
 
70）名称：北京钱景基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 
法定代表人：赵荣春 
电话：010-57418813 
联系人：崔丁元 
客户服务电话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
 
71）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
法定代表人：徐黎云 国联安优选行业混合型证券投资基金












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43 
电话：0571-88337529 
联系人：邵俊 
客户服务电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
 
72）名称：海银基金销售有限公司



住所：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单元 
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号4 楼 
法定代表人：刘惠 
电话：021-80133828 
联系人：徐烨琳 
客户服务电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
 
73）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层A 区 
法定代表人：马勇






电话：15810206817 
联系人：张燕 
客户服务电话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
 
74）名称：上海陆金所资产管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼 
法定代表人：鲍东华 
电话：021-20665952 
联系人：宁博宇 
客户服务电话：400-821-9031 国联安优选行业混合型证券投资基金












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44 
网址：www.lufunds.com 
 
75）名称：北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼 2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2 号盈科中心 B 座裙房2 层 
法定代表人：胡伟



电话：010- 85643600 
联系人：葛亮 
客户服务电话：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
 
76）名称：上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
联系人：兰敏


 
客户服务电话: 4000-466-788 
网址：http：//www.66zichan.com 
 
77）名称：大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦 15 层 
法定代表人：袁顾明 
电话：021-22267943 
联系人：朱真卿 
客户服务电话：4009-282-266 
网址：www.dtfunds.com 
 
78）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金












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住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场 A 座2208 
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场 A 座2208 
法定代表人：吴雪秀 
电话：88312877 
联系人：段京璐 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：http://www.yilucaifu.com/ 
 
79）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
电话：020-89629099 
联系人：吴煜浩 
客户服务电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
 
80）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 （入住深圳市前海
商务秘书有限公司） 
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307
室 
法定代表人： TAN YIK KUAN 
联系人：叶健 
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
 
81）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金












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46 
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A 栋 11 层1101-02 
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18 号东方科技大厦18 楼 
法定代表人：赖任军 
电话：0755-84034499 
联系人：张烨 
客户服务电话：4009-500-888 
网址：http://www.jfzinv.com/ 
 
82）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
七幢23 层1 号4 号 
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢23 层1 号4 号 
法人代表：陶捷 
电话： 027-87006003（8026） 
联系人：陆锋 
客户服务电话：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
 
83）名称： 上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼 
法人代表：王廷富 
电话： 021-51327185 
联系人：021-50710161 
客户服务电话：400-821-0203 
 
84）名称：深圳富济财富管理有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 国联安优选行业混合型证券投资基金












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47 
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新 南七道惠恒集团二期418
室 
法人代表：刘鹏宇 
电话： 0755-83999907-819 
联系人：马力佳 
客户服务电话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
 
85）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 341



办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 341



法人代表：梁洪军 
电话：010-52609656



联系人：季长军 
客户服务电话：400-819-6665



网址：www.buyforyou.com.cn 
 
86）名称： 北京电盈基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 F 座12 层B 室 
法人代表：程刚 
电话：010-56176118



联系人：张旭



客户服务电话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
 
87）名称： 北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108 室 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108 室 
法人代表：王伟刚 国联安优选行业混合型证券投资基金












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48 
电话：010-62680827



联系人：丁向坤



客户服务电话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
 
88）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层 
法人代表：蒋煜 
电话：010-58170876 
联系人：徐晓荣/刘聪慧 
客户服务电话：400-818-8866 
网址：http://www.shengshiview.com/ 
 
89）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司） 
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼 
法人代表：顾敏 
电话： 0755-89462447 
联系人：罗曦 
客户服务电话：400-999-8877 
网址：www.webank.com 
 
90）名称：上海基煜基金销售有限公司 
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和
经济发展区） 
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 
法人代表：王翔 
电话： 021-65370077-209 国联安优选行业混合型证券投资基金












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联系人：俞申莉 
客户服务电话：021-65370077 
网址：www.jiyufund.com.cn 
 
91）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代 20 楼 
法人代表：陈刚 
电话：0571-85267500 
联系人：胡璇 
客户服务电话：0571-86655920 
网址：www.cd121.com 
 
92）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 4 楼 
法人代表：陈继武 
电话： 021-63333389 
联系人：王哲宇 
客户服务电话：4006-433-389 
网址：https://www.lingxianfund.com 
 
93）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦 23A 
法人代表：高锋 
电话： 0755-83655588 
联系人：廖苑兰 
客户服务电话：400-804-8688 国联安优选行业混合型证券投资基金












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50 
网址：www.keynesasset.com 
 
94）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 
住所： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号君派大厦 16 楼 
法人代表：李陆军 
电话： 0851-86909950 
联系人：陈敏 
客户服务电话：400-839-1818 
网址：www.hyzhfund.com 
 
95）名称： 北京蛋卷基金销售有限公司 
住所： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 
法人代表： 钟斐斐 
电话：010-61840688 
联系人： 戚晓强 
客户服务电话： 4000618518 
网址： https://danjuanapp.com/ 
 
96）名称：北京植信基金销售有限公司 
住所：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼 106 室-67 
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 
法定代表人：杨纪峰 
电话：187-0135-8525 
联系人：吴鹏 
客户服务电话：400-680-2123 
网址：www.zhixin-ivn.com 
 
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销国联安优选行业混合型证券投资基金












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售本基金，并及时公告。 
 
（二）注 册 登 记 机 构 
名称：国联安基金管理有限公司



住所： 中国( 上海) 自由 贸易试验区上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展
银行大厦9 楼 
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9
楼 
法定代表人：庹启斌 
联系人：茅斐 
电话：021-38992852 
 
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：韩炯 
联系人：安冬 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律师：吕红、安冬 
 
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所 
名称：毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙) 
住所：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场 50 楼 
办公地址：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场 50 楼 
负责人：蔡廷基 
联系人：王国蓓 国联安优选行业混合型证券投资基金












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联系电话：021-22122888 
传真：021-62881889 
经办注册会计师：王国蓓、钱晓英 国联安优选行业混合型证券投资基金












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 六 、 基金 的 募 集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售办法》 等有
关法律法规以及本基金 《基金合同》，经 2011 年 3 月24 日中国证券监督管理
委员会证监许可[2011]437 号文核准募集。 募集期为 2011 年 4 月 15 日至 2011
年 5 月 18 日。经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金份额初始面值
人民币 1.00 元计算， 本基金募集期间共募集 1,366,884,502.21 份基金份额， 有
效认购总户数为 11,710 户。 国联安优选行业混合型证券投资基金












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七 、基金合同的生效 
（ 一 ） 基 金 备 案 的 条 件 
根 据 有 关 规 定 ， 本 基 金 满 足 《 基 金 合 同 》 生 效 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 已 于
2011 年 5 月 23 日生效。 自基金合同生效日起， 本基金管理人正式开始管理本
基金。 
（ 二 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 
本基金合同生效后的存续期内， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 连续 20 个
工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会说明 上述情况的原因和
报送解决方案。 
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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八 、基金份额的申购、 赎回与转换 
（ 一 ） 申 购 与 赎 回 办 理 的 场 所 
本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机
构。 
基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机
构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。 销 售 机 构 名 单 和 联 系 方 式
见上述第五章第（一）条。 
基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。 
（ 二 ） 申 购 与 赎 回 办 理 的 开 放 日 及 时 间 
1、开放日及时间 
本 基 金 的 开 放 日 为 本 合 同 生 效 后 基 金 管 理 人 公 告 开 始 办 理 申 购 或 赎 回
之日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 
在 基 金 开 放 日 ， 投 资 者 提 出 的 申 购 、 赎 回 申 请 时 间 应 在 上 海 证 券 交 易
所与深圳证券交易所当日收市时间 （目前为下午3：00） 之前， 其基金份额
申购、赎回的价格为当日的价格。 
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的
申购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的 日期和时间提出申购、
赎 回 或 转 换 申 请 的 ， 视 为 下 一 个 开 放 日 的 申 请 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 、
转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换 时间所在开放日的价格。 
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
2、申购与赎回的开始时间 
申购开始日：2011年7月15日 
赎回开始日：2011年7月15日 
申 购 、 赎 回 的 开 放 日 ： 指 本 基 金 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 等
业 务 的 工 作 日 ， 为 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时
除外）。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（三）申 购 与 赎 回 的 原 则 
1、 “未知 价” 原则， 即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份
额净值为基准进行计算； 
2、 基金采用金额申购和份额赎回的方式， 即申购以金额申请， 赎回以
份额申请； 
3、 基金份 额持有人在赎回基金份额时， 基金 管理人按先进先出的原则，
即 对 该 基 金 份 额 持 有 人 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理 时 ， 申 购 确
认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回 ， 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回 ， 以
确定所适用的赎回费率； 
4、 当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销， 在 当
日的业务办理时间结束后不得撤销； 
基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则 ，
应当按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购与赎回申请的提出 
基 金 投 资 者 须 按 销 售 机 构 规 定 的 手 续 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 提
出申购或赎回的申请。 
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 
投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时 ， 其 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 必 须 有 足 够 的 基 金 份
额余额。 
2、申购与赎回申请的确认 
基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1 日对基金投资者申购、 赎
回申请的有效性进行确认。 投资者可以在T+2 日到销售网点柜台或以 销售机
构 规 定 的 其 他 方 式 及 时 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 基 金 销 售 机 构 申 购 申 请 的 受
理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 申 请 。 申
购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 
3、申购与赎回申请的款项支付 
申 购 采 用 全 额 交 款 方 式 ， 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成
功 ， 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 ， 由 此 产 生 的 利 息 等 损 失 由 投 资 者 自 行 承国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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担。 
投 资 者 赎 回 申 请 成 交 后 ， 基 金 管 理 人 应 通 过 注 册 登 记 机 构 按 规 定 向 投
资 者 支 付 赎 回 款 项 ， 赎 回 款 项 在 自 受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不
超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。 在发生巨额赎回时， 赎回款
项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 
（ 五 ） 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 
1、申购金额的限制 
通 过 本 公 司 网 站 或 代 销 机 构 申 购 本 基 金 的 ， 每 个 基 金 账 户 每 次 单 笔 申
购金额不得低于 10 元 （含申购费） ， 代销机构另有规定的， 从其规定。 通
过直销柜台申购本基金的， 每个基 金账户首次申购金额不得低于 1 万元 （含
申 购 费 ） ， 已 在 直 销 机 构 有 申 购 本 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 上 述 申 购 最 低 金
额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。 
代 销 机 构 的 投 资 者 欲 转 托 管 入 直 销 柜 台 进 行 交 易 的 ， 要 受 直 销 柜 台 最
低申购金额的限制。 
投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 ， 通 过 红 利 再 投 资 方 式 转 入 持 有 本 基 金 基
金份额的，不受最低申购金额的限制。 
2、赎回份额的限制 
基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 基 金 份 额 时 ， 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于
100份基金份额， 同时赎回份额必须是整数份额 。 投资人 全额赎回时不受上
述限制。 
3、最低保留余额的限制 
每个工作日 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 单 个 交 易 账 户 保 留 的
本基金基金份额余额不足 100 份 时，若当日该账户同时有份额减少类业务
（如赎 回 、 转 换 出 等 ） 被 确 认 ， 则 基 金 管 理 人 有 权 将 基 金 份 额 持 有 人 在该
账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部 赎回。 
4 、 基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的
数 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 进 行 前 述 调 整 应 当 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规
定在至少一种指定媒体上公告。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（ 六 ） 申 购 费 率 与 赎 回 费 率 
1、申购费率 
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减： 
① 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 前 端 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 如 下
表： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
50 万元以下


















































 
0.60% 
50 万元（含）以上，100 万元以下



0.48% 
100 万元（含）以上，500 万元以下



0.32% 
500 万元（含）以上，1000 万元以下












0.12% 
1000 万元（含）以上








 每笔交易 1000 元 
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
50 万元以下


















































 
1.50% 
50 万元（含）以上，100 万元以下



1.20% 
100 万元（含）以上，500 万元以下



0.80% 
500 万元（含）以上，1000 万元以下












0.30% 
1000 万元（含）以上








 每笔交易 1000 元 
投资者通过 国联安基金 网上直销平 台申购本基 金可享受前 端申购费率
优惠。具体优惠申购费率届时以最新的相关公告为准。 
基金管理人 不设置申购 金额上限， 但各银行卡 具体的申购 上限要遵守
各 银 行 网 上 银 行 上 限 标 准 。 本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费
用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。 
本基金申购 费用由 基金 申购人承担 ，不列入基 金资产， 可 用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等基金存续期间发生的各项费用 。 
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔 申购申请单独计算。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 
2、赎回费率 
持有期限 赎回费率 
持有期<1 年 
0.50% 
1 年≤持有期<2 年 
0.20% 
持有期≥2 年 
0 
注：1 年指365 天。 
赎回费用由基金赎 回 人 承 担 ， 赎 回 费 用的25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 部
分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
3、基金管 理人可以在 法律法规和 基金合同规 定范围内调 整申购费率 和
赎 回 费 率 。 费 率 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 当 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有
关规定在至少一种指定媒体上公告。 
4、对特定 交 易方式（ 如网上交易 、电话交易 等），基金 管理人可以 按
中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 采 用 低 于 柜 台 交 易 方 式 的 基 金 申 购 费 率
和基金赎回费率。 
5、基金管 理人可以在 不违背法律 法规规定及 基金合同约 定的情况下 根
据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金
促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基 金 管 理 人 在 与 相 应 的 代 销 机 构 协 商 一
致 后 ， 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 对 基 金 投 资 者 适 当 调 整 基
金申购费率和赎回费率。 
（ 七 ） 申 购 份 数 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 
1、申购份额的计算 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购 费用后， 以申请当
日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 ， 各 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数
点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 资 产
所有。 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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申购费用 =申购金额-净申购金额 
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 
例： 某投资者投资5万元申购本基金的基金份额， 假设申 购当日基金份
额净值为1.05元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08元 
申购费用=50000-49261.08=738.92元 
申购份额=49261.08/1.05=46915.31份 
即 ： 投 资 者 投 资5 万 元 申 购 本 基 金 的 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。 
2、赎回净额的计算 
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 的
金 额 ， 净 赎 回 金 额 为 赎 回 金 额 扣 除 赎 回 费 用 的 金 额 ， 各 计 算 结 果 均 按 照 四
舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ，
产生的收益归基金财产所有。 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额－赎回费用 
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回 适用费率为 0.5% ，
假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为： 
赎回总金额＝10000×1.148＝11480 元 
赎回费用＝11480×0.5% ＝57.40 元 
净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60 元 
即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净
值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。 
3、基金份额净值计算 
T 日 基 金 份 额 净 值=T 日 基 金 资 产 净 值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总
数 。 基 金 份 额 净 值 单 位 为 人 民 币 元 ， 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 三 位 ， 小 数
点后第四位四舍五入。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（ 八 ） 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记 
1、 经基金销售机构同意， 基金投资者提出的申购和赎回申请， 在基金
管理人规定的时间之前可以撤销。 
2、投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资
者增加权益并办理注册登记手续， 投资者自T＋2 日起有权赎回该部分基金
份额。 
3、投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资
者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 
4、 基金管 理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间
进行调整，并应当按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ 九 ） 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 
1、巨额赎回的认定 
单个开放日中， 本基金 的基金份额净赎回申请 （赎回申请 总份额扣除申
购 总 份 额 后 的 余 额 ） 与 净 转 出 申 请 （ 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额
后的余额）之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
接受全额赎回或部分延期赎回。 
（1）接受 全额赎回： 当基金管理 人认为有能 力兑付投资 者的全部赎 回
申请时，按正常赎回程序执行。 
（2） 部分 延期赎回： 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，
或 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 进 行 的 资 产 变 现 可 能 使 基 金 资 产 净 值 发 生 较
大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％
的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个
基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请 赎 回 总 份 额 的 比 例 ， 确 定 该 基 金
份 额 持 有 人 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 未 受 理 部 分 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时
选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 ， 延 迟 至 下 一 开 放 日 办 理 ， 赎 回 价国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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格为下一个开放日的价格。 转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，
以此类推，直到全部赎回为止。 
（3）当发 生巨额赎回 并延期办理 时，基金管 理人应当通 过邮寄、传 真
或招募说明书规定的其他方式，在 3 个工 作日内通知基金份额持有人，说
明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以上公告。 
（4） 暂停 接受和延缓支付： 本基 金连续2 个开放日以上发生巨额赎回，
如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可
以延缓支付赎回款项， 但延缓期限不得超过20 个工作日， 并应当在 至少一
种会指定媒体上公告。 
（ 十 ） 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 
在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 
（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； 
（2）证券 交易场所交 易时间非正 常停市，导 致基金管理 人无法计算 当
日基金资产净值； 
（3）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 
（4）基金 资产规模过 大，使基金 管理人无法 找到合适的 投资品种， 或
其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益
的情形； 
（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述暂停申购情形之一的，且基金管理人决定拒绝或暂停申购的，
基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 基 金
投 资 者 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 者 。 在 暂 停 申
购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理 并依法公告。 
（ 十 一 ） 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式 
在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： 
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； 
（2）证券 交易场所交 易时间非正 常停市，导 致基金管理 人无 法计算 当
日基金资产净值； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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（3）基金 连续发生巨 额赎回，根 据 基金合同 规定，可以 暂停接受赎 回
申请的情况； 
（4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况； 
（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的， 且基金管理人 决定暂停接受投资 者的赎回申请或
延 缓 支 付 赎 回 款 项 时 ， 基金管理人 应 当 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 已 确 认
成 功 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 当 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支
付 ， 应 当 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 已 被 确 认 成 功 的 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请
总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付 ， 并 以
后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 3 项所述
情 形 ， 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 。 投 资 者 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当
日可能未获受理部分予以撤销。 
在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依
法公告。 
（ 十 二 ） 其 他 暂 停 申 购 和 赎 回 的 情 形 及 暂 停 申 购 和 赎 回 的公告 
发 生 《 基 金 合 同 》 或 《 招 募 说 明 书 》 中 未 予 载 明 的 事 项 ， 但 基 金 管 理
人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 基 金 申 购 、 赎 回 的 ， 可 以 经 届 时 有 效 的 合 法 程
序宣布暂停接受投资者的申购、赎回申请。 
暂停基金的申购、 赎回， 基金管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。
暂 停 申 购 或 赎 回 期 间 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 时 ， 基 金 管 理 人 应 依 法 公 告 并 报
中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
（1）如果 发生暂停的 时间为一天 ，基金管理 人将于重新 开放日，在 至
少 一 种 指 定 媒 体 ， 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 公 告 最 近 一 个
开放日的基金份额净值。 
（2）如果 发生暂停的 时间超过一 天但少于两 周，暂停结 束，基金重 新
开放申购或赎回时， 基金管理人将提前一个工作日， 在至 少一种指定媒体，
刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最
近一个开放日的基金份额净值。 
（3） 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
64 
至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 ； 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时 ， 可 对 重 复 刊
登 暂 停 公 告 的 频 率 进 行 调 整 。 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基
金 管 理 人 应 提 前 三 个 工 作 日 ， 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放
申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基
金份额净值。 
（ 十三） 基 金 转 换 
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部
份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能
在 同 一 销 售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基
金 管 理 人 管 理 的 、 在 同 一 注 册 登 记 机 构 处 注 册 登 记 的 、 同 一 收 费 模 式 的 开
放式基金。 
 
1、基金转换费及转换份额的计算： 
（1） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金 的赎回费和转
入基金与转出基金的申购补差费三部分。 
1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 
2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 
 
3） 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购
费率的差额计算收取，具体计算公式如下： 
转入基金与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 率 = max [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 率
—转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费
率，如为负数则取零。 
 
前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费
率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 作 为 依 据 来 计 算 。 后 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差
费率为零，因此申购补差费为零。 
投 资 者 通 过 网 上 直 销 平 台 办 理 前 端 收 费 模 式 下 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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他 开 通 基 金 转 换 业 务 的 开 放 式 基 金 间 的 基 金 转 换 业 务 ， 享 受 转 换 费 中 相 应
前 端 申 购 补 差 费 率 的 优 惠 ， 其 他 费 率 标 准 不 变 。 在 确 定 基 金 转 换 补 差 费 率
时，对于转出基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各
基金对应的 4 折优惠 申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出
基金、转入基金的标准申购费率等于或低于 0.6% 的，则依据标准申购费率
计算。 
基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 ， 并 依 据 相 关 法 规 要
求进行公告。 
4）基金转换费率详见相关公告。 
（2）转换份额的计算公式： 
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费 
其中： 
转换手续费＝0 
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 
申购补差费＝( 转出金额－赎回费) ×申购补差费率/(1+ 申 购 补 差 费
率) 
1）如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费 
2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 
转换费用＝转出基金的赎回费 
3）转入金额 = 转出金额 - 转换费用 
4）转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 
其 中 ， 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为
确定依据。 
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 
（3）基金转换业务举例： 
例 ： 某 投 资 者 于 某 日 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 将 其 持 有 的 国 联 安 精 选
股票基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行
卡 （ 非 通 联 支 付 ） 。 假 设 转 换 申 请 受 理 当 日 国 联 安 精 选 股 票 基 金 的 基 金 单国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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位资产净值为1.250 元， 国联安安心混合基金的基金单位资产净值为1.050 
元，假设该投资者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国
联 安 精 选 网 上 交 易 转 换 为 国 联 安 安 心 成 长 的 网 上 交 易 申 购 补 差 费 率 为
0.75%-0.6%=0.15%，则该投资者最终得到的安心成长的份额计算为：



国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 ＝ 转 出 份 额 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 当 日 基
金 单 位 资 产 净 值 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 率 ＝500,000.00 ×1.250 ×
0.5％＝3,125 元 
申 购 补 差 费 ＝ ( 转 出 金 额 － 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率) ×申购补
差费率/(1+申购补差费率)= （500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%）×
0.15% / (1+0.15%)=931.42 元 
转 入 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 －
赎回费－申购补差费＝500,000.00 ×1.250 －3,125 －931.42 ＝620,943.58
元 
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 ＝
620,943.58 / 1.050＝591,374.84 份



2、业务规则： 
（1）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，
转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 
（2） 基金转换采取未知价法， 即以申请受理当日各转出、 转入基金的
单位资产净值为基础进行计算。 
（3） 正常情况下， 基 金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者T 日的
基金转换业务申请进行有效性确认。 在T＋2 日后 （包括该日） 投资者可通
过本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。 
（4） 目前基金转换的最低申请份额原则上 为100 份基金单位。 基 金份
额持有最低为 100 份 基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不
足 100 份 时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限
额限制。 
（5） 单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放
日基金总份额的10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎
回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况 ， 决 定 全 额 转国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
67 
出 或 部 分 转 出 ， 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 ， 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 。
在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 
（6） 目前， 原有基金 为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费
的基金份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 
本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 ， 但 最 迟 应
在 调 整 生 效 前 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信
息披露媒体公告。 
3、暂停基金转换的情形及处理： 
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务： 
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 
（2） 证券交易场所在交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。 
（3） 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回， 基金管理人认
为有必要暂停接受该基金单位转出申请。 
（4） 法律、 法规、 规 章规定的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《 招
募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定
期 限 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转
换 时 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒
体上刊登重新开放基金转换的公告。 
 
（十四 ） 定 期 定 额 投 资 计 划 
敬请参见本招募说明书 “二十二、 对基金份额持有人的服务” 之第 （ 四）
项“定期定额投资计划” 。 
（十五 ） 基 金 的 非 交 易 过 户 、 转 托 管 、 冻 结 与 质 押 
1、 基金注册登记机构只受理继承、 捐赠、 司法强制执行和经注册登记
机构认可的其他情况下的非交易过户。其中： 
“继承” 指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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继承； 
“ 捐 赠 ” 仅 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性
质的基金会或社会团体的情形； 
“ 司 法 强 制 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 
办 理 非 交 易 过 户 业 务 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 规 定 的 相 关 资 料 。 符
合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 自 申 请 受 理 日 起 二 个 月 内 办 理 ； 申 请 人 按 基 金 注
册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 
2 、 基 金 份 额 持 有 人 可 以 办 理 其 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 的 转 托 管 手
续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日
转托管基金份额成功后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可
于T+2 日起赎回该部分基金份额。 
3 、 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基
金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 部 分 产 生 的
权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。 
4、 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基
金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则 。 
 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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九 、基金的投资 
（ 一 ） 投 资 目 标 
本 基 金 主 要 投 资 于 流 动 性 周 期 、 企 业 盈 利 周 期 和 通 货 膨 胀 周 期 中 的 景
气 行 业 ， 优 选 景 气 行 业 中 具 有 高 成 长 性 的 企 业 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 努
力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。 
（ 二 ） 投 资 范 围 
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票） 、
债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 如 法 律
法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。



本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券资
产 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许
基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40% ， 其中， 基金保留的现金或
投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%。 
（ 三 ） 投 资 理 念 
把 握 流 动 性 周 期 、 企 业 盈 利 周 期 和 通 货 膨 胀 周 期 下 各 行 业 不 同 表 现 特
征 和 发 展 状 态 ， 动 态 理 解 不 同 周 期 中 高 成 长 企 业 的 独 有 特 质 ， 在 周 期 变 化
与高成长性中优选个股。 
（ 四 ） 投 资 策 略 
1、资产配置策略 
根 据 宏 观 经 济 发 展 趋 势 、 金 融 市 场 的 利 率 变 动 和 市 场 情 绪 ， 综 合 运 用
定 性 和 定 量 的 方 法 ， 对 股 票 、 债 券 和 现 金 类 资 产 的 预 期 收 益 风 险 及 相 对 投
资 价 值 进 行 评 估 ， 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 
若 出 现 重 大 突 发 事 件 、 投 资 者 情 绪 急 剧 变 化 、 海 外 市 场 异 常 变 动 等 因
素 导 致 投 资 决 议 形 成 的 市 场 环 境 发 生 改 变 ， 基 金 经 理 可 以 提 出 大 类 资 产 配
置 的 调 整 建 议 ， 投 资 决 策 委 员 会 召 开 会 议 ， 讨 论 基 金 经 理 的 建 议 并 确 定 大
类资产的调整比例，由基金经理执行。 
2、股票投资策略 
本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方
法 ， 在 投 资 策 略 上 充 分 体 现 双 重 “ 优 选 ” 概 念 ， 即 ， 前 瞻 性 地 把 握 中 国 经
济 成 长 和 结 构 转 型 过 程 中 行 业 景 气 度 的 变 化 ， 以 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结
合的方法， 动态优选不同经济周期阶段的景气行业； 并结 合价值投资理念，
挖掘该行业的成长性个股，获取超额收益率。 
（1）行业配置策略 
在 中 国 经 济 成 长 和 结 构 转 型 的 发 展 过 程 中 ， 不 同 时 期 各 行 业 的 景 气 度
不 同 。 本 基 金 管 理 人 主 要 从 中 国 经 济 周 期 演 进 中 各 行 业 景 气 变 化 的 机 理 出
发 ， 总 结 各 行 业 的 市 场 表 现 与 经 济 周 期 的 联 动 关 系 ， 从 而 优 选 出 不 同 经 济
周 期 下 的 投 资 收 益 超 过 市 场 中 各 行 业 收 益 率 的 平 均 值 的 景 气 行 业 。 对 于 在
不 同 经 济 周 期 下 投 资 收 益 能 够 长 期 超 越 市 场 中 各 行 业 平 均 收 益 率 的 行 业 ，
本 基 金 立 足 于 长 期 持 有 ； 对 于 在 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 具 有 不 同 市 场 表 现 的
行 业 ， 本 基 金 管 理 人 将 在 经 济 周 期 演 进 过 程 中 根 据 这 些 行 业 与 经 济 周 期 的
联 动 关 系 进 行 动 态 的 行 业 优 化 配 置 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 努 力 实 现 基 金
资产的长期稳定回报。 
本 基 金 主 要 通 过 流 动 性 周 期 、 利 润 周 期 和 通 胀 周 期 三 个 因 素 来 刻 画 经
济周期，分析各行业表现与经济周期之间的相关性。 
1）流动性周期 
流 动 性 周 期 主 要 由 利 率 走 势 所 驱 动 ， 特 别 是 短 期 利 率 。 当 中 央 银 行 降
息以刺激经济时， 周期往往进入了加速阶段， 当降息结束时周期到达顶点，
强的流动性增长常常导致较强的利润上升， 进而导致企业投资和就业增长；
当 中 央 银 行 加 息 、 收 缩 流 动 性 时 ， 大 多 数 时 候 对 通 货 膨 胀 及 企 业 过 度 投 资
等产生抑制作用。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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2）利润周期 
利 润 周 期 通 常 落 后 于 利 率 的 变 化 。 企 业 的 利 润 增 长 经 常 鼓 励 企 业 开 支
和薪水增长，利润减少则正好相反。 
3）通货膨胀周期 
通 货 膨 胀 指 在 纸币 流 通 条 件 下 ， 因 货币供给 大 于 货 币 实 际 需 求 ， 导 致
货币贬值， 而 引 起 的 一 段 时 间 内 物 价 持 续 而 普 遍 地 上 涨 现 象 ； 而 当 市 场 上
流通货币减少， 货币供给小于货币实际需求， 影响物价下跌， 就造成通货
紧缩。通 货 膨 胀 与 通 货 紧 缩 的 交 替 与 经 济 周 期 是 交 织 在 一 起 的 ， 对 企 业 的
开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。 
下 图 描 述 了 三 个 周 期 和 它 们 的 相 互 关 系 。 在 一 个 典 型 的 经 济 周 期 中 ，
流 动 性 周 期 经 常 领先于 利 润 周 期 ， 然 后 是 通 胀 周 期 。 三 个 周 期 在 时 间 上 并
存 ， 相 互 交 织 。 每 一 周 期 的 各 个 阶 段 前 后 继 起 ， 但 并 不 必 然 存 在 。 本 基 金
将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变， 并从中优选景气行业。 
 
本 基 金 管 理 人 将 通 过 定 性 和 定 量 的 方 法 ， 分 析 流 动 性 周 期 、 利 润 周 期
和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素（如主营业务利润增长率） ，
进而判断各行业的市场择时顺序， 从而优选出不同经济周期下的景 气行业，
并实现对优选行业的重点配置。 
为 提 高 本 基 金 行 业 配 置 的 有 效 性 ， 本 基 金 还 将 从 行 业 内 各 企 业 的 财 务
指 标 、 行 业 生 命 周 期 与 景 气 度 的 变 化 、 宏 观 政 策 影 响 （ 如 当 时 国 家 产 业 政
 
 
流动性周期 
利润周期 
通胀周期 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
72 
策的导向） 、 估值与成长性的最新变化， 结合 实地调研所获知的关于各行业
的 发 展 态 势 与 景 气 变 化 的 最 新 信 息 ， 把 握 各 备 选 行 业 的 发 展 前 景 ， 选 择 成
长性行业，并据此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。 
（2）选股策略 
在对行业景气 程 度 和 投 资 价 值 的 分 析 过 程 中 ， 本 基 金 将 前 瞻 性 地 把 握
中 国 经 济 成 长 及 结 构 转 型 中 受 惠 的 行 业 高 成 长 公 司 ， 使 投 资 者 分 享 这 些 上
市 公 司 在 中 国 经 济 发 展 和 结 构 转 型 中 获 得 的 高 成 长 溢 价 ， 获 得 长 期 、 稳 定
的投资回报。 
在得到了最 优 化 的 行 业 配 置 比 例 之 后 ， 基 金 管 理 人 将 从 已 经 优 选 出 的
行 业 中 ， 挑 选 高 成 长 上 市 公 司 进 行 投 资 。 在 个 股 选 择 上 ， 主 要 对 品 质 、 成
长性和估值三个方面进行评估。 
1）品质 
本基金主要通过盈利能力指标（如 P/E、P/S 、P/EBIT 等） ，经营效率
指标 （如ROE、ROA、ROIC 等） 和 财务状况指标 （如资产 负债率、 流 动比 率
等）衡量上市公司的品质。 
2）成长性评估 
本基金主要 通过企 业 利 润 增 长 率 等 指 标 以 及 成 长 性 综 合 评 价 来 评 估 公
司的成长性。 
首 先 对 企 业 利 润 增 长 率 、 销 售 毛 利 率 等 成 长 性 指 标 进 行 定 量 评 估 ， 然
后 根 据 企 业 成 长 性 评 价 体 系 ， 对 公 司 的 成 长 性 进 行 综 合 评 分 并 排 序 ， 挑 选
出 其 中 最 具 成 长 潜力而 且 成 长 质 量 优 良 的 股 票 进 入 核 心 股 票 池 。 企 业 成 长
性 评 价 体 系 从 宏 观 环 境 、 行 业 前 景 、 公 司 质 量 和 成 长 性 质 量 方 面 对 企 业 的
成 长 性 进 行 评 价 ， 采 用 定 性 分 析 结 合 定 量 分 析 的 方 法 对 企 业 的 成 长 性 进 行
综合评分。 
3）估值水平



对 上 述 核 心 股 票 池 中 的 重 点 上 市 公 司 进 行 内 在 价 值 的 评 估 和 成 长 性 跟
踪 研 究 ， 在 明 确 的 价 值 评 估 基 础 上 选 择 定 价 相 对 合 理 且 成 长 性 可 持 续 的 投
资标的。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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3、债券投资策略 
在 债 券 投 资 方 面 ， 本 基 金 可 投 资 于 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债
和 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 。 本 基 金 采 用 久 期 控 制 下 的 债 券 积 极 投 资 策 略 ，
满 足 基 金 流 动 性 要求的 前 提 下 实 现 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益 。 主 要 的
债券投资策略有： 
1）久期控制策略 
在 对 利 率 变 化 方 向 和 趋 势 判 断 的 基 础 上 ， 确 定 恰 当 的 久 期 目 标 ， 合 理
控 制 利 率 风 险 。 根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期 ， 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组
合 久 期 ， 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 减
小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 
2）类属策略 
通 过 研 究 宏 观 经 济 状 况 ， 货 币 市 场 及 资 本 市 场 资 金 供 求 关 系 ， 以 及 市
场 投 资 热 点 ， 分 析 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 券 等 不 同 债 券 种 类 的 利 差 水 平 ，
评 定 不 同 债 券 类 属 的 相 对 投 资 价 值 ， 确 定 组 合 资 产 在 不 同 债 券 类 属 之 间 配
置比例。 
3）收益率曲线配置策略 
通过对央行 货币政 策 、 经 济 增 长 率 、 通 货 膨 胀 率 和 货 币 供 应 量 等 多 种
因素的 分 析 来 预 测 收 益 率 曲 线 形 状 的 可能变化 ， 在 久 期 确 定 的 基 础 上 ， 充
分把握收 益 率 曲 线 的 非 平 行 移 动 带 来 的 机 会 ， 根 据 利 率 曲 线 移 动 情 况 ， 选
择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合。 
4、权证投资策略 
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资 。 
1） 综合分析权证的包括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素
在内的定价因素， 根据BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断 ， 对价
值被低估的权证进行投资。 
2） 基于对权证标的股票未来走势的预期， 充 分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行单边投资； 
3） 基于权证价值对标的价格、 波 动率的敏感性以及价格未来走势等因国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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素 的 判 断 ， 将 权 证 、 标 的 股 票 等 金 融 工 具 合 理 配 置 进 行 结 构 性 组 合 投 资 ，
或利用权证进行风险对冲。 
（ 五 ） 投 资 决策流 程 
（1） 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察， 进行 经济与政策研
究； 
（2） 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场 预
期风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告 ； 
（3） 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决 策委员会定期
召 开 会 议 ， 依 据 上 述 报 告 对 资 产 配 置 提 出 指 导 性 意 见 ； 如 遇 重 大 事 项 ， 投
资决策委员会及时召开临时会议做出决策； 
（4） 结合投资委员会和风险管理部的建议， 基金经理根据市场状况进
行 投 资 组 合 方 案 设 计 ； 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 参 考 上 述 报
告 ， 制 定 资 产 配 置 、 类 属 配 置 和 个 债 配 置 和 调 整 计 划 ， 进 行 投 资 组 合 的 构
建和日常管理； 
（5）基金经理进行投资组合的敏感性分析； 
（6） 对投资方案进行合规性检查， 重点检查 是否满足基金合同规定和
各项法律法规的规定； 
（7） 基金经理进行投资组合的实施， 设定或者调整资产配置比例、 单
个 券 种 投 资 比 例 ， 交 易 指 令 传 达 到 交 易 部 ； 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ，
制 定 交 易 策 略 ， 通 过 交 易 系 统 执 行 投 资 组 合 的 买 卖 。 交 易 情 况 及 时 反 馈 到
基金经理； 
（8） 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置
和调整提出风险防范建议； 对投资组合进行评估， 并对风 险隐患提出预警；
对 投 资 组 合 的 执 行 过 程 进 行 实 时 风 险 监 控 等 。 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 和 赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。 
（ 六 ） 投 资 业 绩 比 较 基 准 
业绩基准收益率=沪深300 指数×80%＋上证国债指数×20%。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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75 
选择该业绩基准，是基于以下原因：



沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的300 只A 股作为样本股编制而成。 该指
数 以 成 份 股 的 可 自 由 流 通 股 数 进 行 加 权 ， 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。 
上 证 国 债 指 数 全 称 为 “ 上 海 证 券 交 易 所 国 债 指 数 ” ， 是 以 上 海 证 券 交
易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而 成 。 其 编 制
方 法 借 鉴 了 国 际 成 熟 市 场 主 流 债 券 指 数 的 编 制 方 法 和 特 点 ， 并 充 分 考 虑 了
国 内 债 券 市 场 发 展 的 现 状 ， 具 备 科 学 性 、 合 理 性 、 简 便 性 和 易 于 复 制 等 优
点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 80 ％的沪深 300 指数和
20 ％ 的 上 证 国 债 指 数 构 建 的 复 合 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 与 本 基
金 的 投 资 风 格 基 本 一 致 ， 可 以 用 来 客 观 公 正 地 衡 量 本 基 金 的 主 动 管 理 收 益
水平。 
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受
的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准
的 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变
更业绩比较基准并及时公告。 
（ 七 ） 风 险 收 益 特 征 
本基金为混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期
收 益 的 品 种 ， 其 预 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 及 货
币市场基金。 
（ 八 ） 投 资 限 制 
1、 禁 止 行为 
禁止用本基金资产从事以下行为 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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76 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向基 金管理人、 基金托管人 出资或者买 卖基金管理 人、基金托 管
人发行的股票或者债券； 
（6）买卖 与基金管理 人、基金托 管人有控股 关系的股东 或者与基金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承
销的证券； 
（7） 从事 内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8） 依照法律、 行政法规有关法律法规规定， 由中国证监会规定禁止
的其他活动。 
2、 投 资 组合 限 制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



（1） 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%—95%；债
券资产、 货币市场工具 （包括现金、 通知存款、 短期融资券、1 年以内 （含
1 年） 的银行定期存款、 大额存单、 期限在1 年以内 （含 1 年） 的债券回
购、 期限在1 年以内 （含1 年） 的中央 银行票据 等） 、 权证 、 资产支持 证
券以及法律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
5%—40%， 其中， 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基
金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基
金资产净值的5%；



（2） 持有 一家上市公司的股票， 其市值不得超过基金资产净值的 10%；



（3） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行
的证券，不得超过该证券的10%； 
（4） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的40%；



（5） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上 一交易日基金
资产净值的 0.5%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过
该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； 
（6） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市 值不得超过基金资产净值
的20%；


国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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77 
（7） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不
得超过该资产支持证券规模的10%； 
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（9） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报 的金额不得超过本基金的
总资产， 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；



（10）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。



《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 的 ， 履 行 适
当程序并书面通知托管人后，基金不受上述限制。



（ 九 ） 投 资 组 合 比 例 调 整 
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动
等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 不 符 合 基 金 合 同 约 定 的 投 资 比 例 规
定 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 十 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另
有规定时，从其规定。 
（十） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 股 东 权 利 及 因
基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 其 他 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 
1、基金管 理人按照国 家有关规定 ，以基金管 理人的名义 ，代表基金 份
额 持 有 人 利 益 独 立 行 使 股 东 权 利 、 债 权 人 权 利 及 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所
产生的其他权利，保护基金份额持有人的利益；



2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；



3、有利于基金财产的安全与增值；



4、不通过 关联交易为 自身、雇员 、授权代理 人或任何存 在利害关系 的
第三人牟取任何不当利益。 
（ 十 一 ） 融 资 融 券 
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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78 
（ 十 二 ） 基 金 的 投 资 组 合 报 告 
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任。 
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容
不存在虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截
至2017 年9 月30 日，本报告财务资料未经审计师审计。 
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 777,209,153.31 92.91 
 其中：股票 777,209,153.31 92.91 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 56,983,979.60 6.81 
7 
其他各项资产 2,280,551.64 0.27 
8 
合计 836,473,684.55 100.00 
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
 
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合 
2.1 报告期末按行业分 类的境内股 票投资组合 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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79 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 
- - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
651,813,266.86 78.34 
D 
电 力 、 热 力、 燃 气 及 水生 产 和 供
应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和零售业 
- - 
G 交通运输、仓储和邮政业 
- - 
H 住宿和餐饮业 
- - 
I 
信 息 传 输 、软 件 和 信 息技 术 服 务
业 
59,583,479.25 7.16 
J 金融业 
- - 
K 房地产业 
- - 
L 租赁和商务服务业 
38,416,669.20 4.62 
M 科学研究和技术服务业 
- - 
N 水利、环境和公共设施管理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
27,395,738.00 3.29 
S 综合 
- - 
 合计 
777,209,153.31 93.41 
2.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投 资组合 
本基金本报告期末未持有沪港通股票。 
 
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产
净值比例国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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80 
(％) 
1 300308 中际旭创 
1,541,66
8 
74,909,648.12 9.00 
2 600487 亨通光电 
1,628,27
6 
56,012,694.40 6.73 
3 002384 东山精密 
1,895,10
0 
54,427,272.00 6.54 
4 002530 金财互联 
1,719,47
7 
53,733,656.25 6.46 
5 300136 信维通信 
1,226,47
9 
51,512,118.00 6.19 
6 002583 海能达 
2,678,96
5 
44,444,029.35 5.34 
7 300323 华灿光电 
2,119,60
0 
39,064,228.00 4.70 
8 300180 华峰超纤 
1,557,80
0 
37,542,980.00 4.51 
9 002456 欧菲光 
1,683,23
0 
35,667,643.70 4.29 
10 300450 先导智能 444,400 33,152,240.00 3.98 
 
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明
细 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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81 
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明 
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策 
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。



 
10报 告 期 末本 基 金 投 资的 国 债 期 货交 易 情 况 说明 
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策 
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价 
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 
 
11 投资 组合 报 告 附 注 
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息 披 露 平 台 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。 
11.3 其 他资 产 构 成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 95,969.31 
2 应收证券清算款 1,708,887.21 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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82 
3 应收股利 - 
4 应收利息 12,610.54 
5 应收申购款 463,084.58 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,280,551.64 
 
11.4报 告期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 
 
11.5报 告期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
十、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代
表 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。 




基金份额 净值
增长率① 
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③ 
净值增长 率
标准差② 
业绩比较 基
准收益率 标
准差④ ②- ④ 
2011-5-23 至
2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22% 
2012-1-1 至
2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04% 
2013-1-1 至
2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42% 
2014-1-1 至
2014-12-31 4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67% 
2015-1-1 至
2015-12-31 94.56% 6.98% 87.58% 3.70% 1.99% 1.71% 
2016-1-1 至
2016-12-31 -29.55% -8.16% -21.39% 2.41% 1.12% 1.29% 
2017-1-1 至
2017-6-30 0.32% 8.65% -8.33% 1.08% 0.45% 0.63% 
2017-1-1 至 6.21% 12.72% -6.51% 1.09% 0.46% 0.63% 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
83 
2017-9-30 
2011-5-23 至
2017-9-30 100.47% 26.99% 73.48% 2.06% 1.21% 0.85% 
 
十 一 、基金的财产 
（ 一 ） 基 金 资 产 总 值 
本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 包 括 基 金 所 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本
息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值 
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户 
本 基 金 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 开 立 基 金 资 金 账 户 以 及 证 券 账
户 ， 与 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 独
立。 
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 及 处 分 
1、本基金 财产独立于 基金管理人 及基金托管 人的固有财 产，并由基 金
托管人保管。 
2、基金管 理人、基金 托管人因基 金财产的管 理、运用或 者其他情形 而
取得的财产和收益，归基金财产。 
3、基金管 理人、基金 托管人因依 法解散、被 依法撤销或 者被依法宣 告
破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。 
4、 基金财产的债权不得与基金管理人、 基金 托管人固有财产的债务相
抵 销 ； 不 同 基 金 财 产 的 债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担
的债务，不得对基金财产强制执行。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
84 
十 二 、基金资产的估值 
（一）估 值 目 的 
基 金 估 值 的 目 的 是 为 了 准 确 、 真 实 地 反 映 基 金 相 关 金 融 资 产 和 金 融 负
债 的 公 允 价 值 。 开 放 式 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 应 按 基 金 估 值 后 确 定 的 基
金份额净值计算。 
（ 二 ） 估 值 日 
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（ 三 ） 估 值 方 法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证
券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后
经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件
的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生
了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似
投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允 价格； 
（2） 交易所上市的债券， 采用估值技术确定公允价值。 对在交易所市
场 上 市 交 易 的 不 含 权 债 券 ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估
值 净 价 估 值 ； 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 含 权 债 券 ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构
提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值； 
（3） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值 技术确定公允
价 值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4） 对在 交易所市场交易的可转换债券， 以 每日收盘价作为估值全价。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所
挂 牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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85 
盘价）估值； 
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用 估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，
按 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
4、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
5、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券 所处的市场分
别估值。 
6、 中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同， 且被以 往市场实际交
易 价 格 验 证 具 有 可 靠 性 的 估 值 技 术 ， 确 定 中 小 企 业 私 募 债 券 的 公 允 价 值 。
中 小 企 业 私 募 债 券 采 用 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本
估值。法律法规对中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。 
7、 股指期货合约按照结算价估值， 如估值日 无结算价且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 
8、 国债期货合约按照结算价估值， 如估值日 无结算价且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 
9 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值
的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价
值的价格估值。 
10 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增
事项，按国家最新规定估值。 
（ 四 ） 估 值 对 象 
本基金所持有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 以及其 它 投
资等金融资产和金融负债。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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86 
（ 五 ） 估 值 程 序 
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基
金 管 理 人 完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 报 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 《 基 金
合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程 序 复 核 无 异 议 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（六）基 金 份 额 净 值 的 确 认 
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净
值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基
金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。 
基金份额净值的计算精确到小数点后4 位， 小数点后 第5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。 
（ 七 ） 估 值 错 误 的 处 理 
1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位（含第 4 位）内
发生差错时，视为基金份额净值估值错误。 
2、基金管 理人和基金 托管人将采 取必要、适 当合理的措 施确保基金 财
产 估 值 的 准 确 性 、 及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当
立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到
或超过基金份额净值的0.25%时， 基金管理 人应当报中国证监会备案； 当计
价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并同时
报中国证监会备案。 
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的 ，按其规定处理。 
（ 八 ） 暂 停 估 值 的 情 形 及 处 理 
1、基金投 资所涉及的 证券交易所 遇法定节假 日或因其他 原因暂停营 业
时； 
2、因不可 抗力或其他 情形致使基 金管理人、 基金托管人 无法准确评 估
基金财产价值时； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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3、中国证监会认定的其他情形。 
（ 九 ） 特 殊 情 形 的 处 理 
1、基金管理人按本条第（三）款有关估值方法规定的第 6 项条款进行
估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 
2、 由于不可抗力原因， 或由于证 券交易所及登记结算公司发送的数据
错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进
行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 财 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采
取必要的措施消除由此造成的影响。 
 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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十 三 、基金的收益分配 
( 一) 基 金 利 润 的 构 成



基金利润指基金利息收入、 投资收 益、 公允价 值变动收益和其他收入扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 ； 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益
后的余额。



( 二) 基 金 可 供 分 配 利 润



基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利
润中已实现收益的孰低数。



( 三)收益分配原则



本基金收益分配应遵循下列原则：



1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；



2、基金收 益分配后每 一基金份额 净值不能低 于面值，即 ：基金收益 分
配基准日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面
值； 
3、 本基金 收益每年最多分配12 次， 每次收 益分配比例不低于收益分配
基准日可供分配利润的20%；



4、若基金合同生效不满3 个月，可不进行收益分配；



5、本基金 收益分配方 式分为两种 ：现金分红 与红利再投 资，基金投 资
者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基
金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金
分红；



6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
( 四)收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象 、 分 配 原 则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 及 有 关 手 续 费 等 内
容。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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 ( 五) 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序



1、 本基金 收益分配方案由基金管理人拟定、 由基金托管人核实后确定，
基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。



2、在分配 方案公布后(依据具体 方案的规定)，基金管 理人就支付 的现
金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 及
时进行分红资金的划付。



3、 基金红 利发放日距离收益分配基准日 （即 可供分配利润计算截止日）
的时间不超过15 个工作日。 
( 六) 收 益 分 配 中 发 生 的 费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2 、 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承
担。 如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，
注 册 登 记 机 构 自 动 将 该 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份
额净值转为基金份额。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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十 四 、基金的费用与税收 
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 
4、基金合同生效以后的信息披露费用； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 
7、基金资产的资金汇划费用； 
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 
1、与基金运作有关的费用 
（1）基金管理人的管理费 
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
（2）基金托管人的基金托管费 
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年费率计
提。计算方法如下： 
H=E×0.25%÷当年天数 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给
基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺 延。 
（3） 本条第 （一） 款第3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根
据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列入或摊入 当 期 基
金费用。 
2、与基金销售有关的费用 
（1）申购费 
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 敬 请 参 见 本 招 募 说
明书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 
（2）赎回费 
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 敬 请 参 见 本 招 募 说
明书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 
本条第 （一） 款约定以外的其他与基金运作无关的事项发生的 费用， 以
及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金资产的损失等不列入基金费用。 
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，
不得从基金财产中列支。 
（ 四 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会。基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 或 收 费 模 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ 五 ） 税 收 
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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纳税义务。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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十 五 、基金的会计与审计 
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策 
1、基金的会计年度为公历每年1 月1 日至 12 月31 日。 
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 
4、本基金独立建账、独立核算。 
5、本基金会计责任人为基金管理人。 
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按 照 有 关 法 律 法 规 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ， 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人
就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 
（ 二 ） 基 金 年 度 审 计 
1、基金管 理人聘请与 基金管理人 、基金托管 人相独立的 、具有从事 证
券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 等 对 基 金 年 度 财 务 报 表 及 其 他
规定事项进行审计。 
2、基金管 理人认为有 充足理由更 换会计师事 务所，须报 中国证监会 备
案 。 基 金 管 理 人 应 在 更 换 会 计 师 事 务 所 后 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规
定公告。 
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意 。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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十 六 、基金的信息披露 
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金
信 息 通 过 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 等 媒 介 披 露 ， 并 保
证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信
息资料。 
（ 一 ） 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人应当在基金份额发售的
3 日前， 将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理
人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 
基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更
新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报
刊上。 基金管理人应当在公告的15 日前向中国证监会报送更新的招募说明
书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（ 二 ） 基 金 份 额 发 售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并
在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（ 三 ） 基 金 合 同 生 效 公 告 
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事
宜予以公告。 
（ 四 ） 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告 
基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日
的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 销 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金
份额净值和基金份额累计净值。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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和 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 述 最 后 一 个 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将
基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站
上。 
（ 五 ） 定 期 报 告 
基 金 定 期 报 告 由 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 颁 布 的 有 关 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 的 相 关 文 件 的 规 定 单 独 编 制 ， 由 基 金 托 管
人 按 照 法 律 法 规 的 规 定 对 相 关 内 容 进 行 复 核 。 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年
度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书 。 
1、 基金年度报告： 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完
成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载
在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 
2、 基金半年度报告： 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编
制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报
告摘要登载在指定报刊上。 
3、 基金季 度报告： 基 金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日
内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 
基金合同生效不足2 个月的， 基金 管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
（ 六 ） 临 时 报 告 与 公 告 
基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 两 日 内 编 制 临 时 报 告
书 ， 予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公
场所所在地中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件，包括： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止基金合同； 
3、转换基金运作方式； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金管 理人的董事 长、总经理 及其他高级 管理人员、 基金经理和 基
金托管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过50% ； 
10、 基金管 理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过30%； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、基金变更、增加、减少基金代销机构； 
20、基金更换基金注册登记机构； 
21、基金开始办理申购、赎回； 
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、基金份额持有人大会的决议 
27、中国证监会规定的其他事项。 
（ 七 ） 公 开 澄 清 
在基金合同期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义
务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国
证监会。 
（八）基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备
案，并予以公告。 
（ 九 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 
（ 十 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅 
招募说明书公布后， 应 当分别置备于基金管理人、 基金托 管人和基金代
销 机 构 的 住 所 ， 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复
印件。 
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住
所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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十 七 、风险揭示 
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能
是 分 散 投 资 ， 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄
和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 ， 投 资 者 购 买 基 金 ， 既 可 能 按
其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 ， 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损
失。 
基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险 ， 既 包 括 市 场 风 险 ， 也 包 括
基 金 自 身 的 管 理 风 险 、 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基
金 所 特 有 的 一 种 风 险 ， 即 当 单 个 交 易 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 份 额
总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换
中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时 ， 投 资 者 将
可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型，
投 资 者 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 ， 也 将 承 担 不 同 程 度 的
风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 
投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件 ， 了 解 基
金 的 风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产
状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别 。 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 者 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单
易 行 的 投 资 方 式 。 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 ，
不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 
因 拆 分 、 封 转 开 、 分 红 等 行 为 导 致 基 金 份 额 净 值 变 化 ， 不 会 改 变 基 金
的风险收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1.00 元
初 始 面 值 开 展 基 金 募 集 或 因 拆 分 、 封 转 开 、 分 红 等 行 为 导 致 基 金 份 额 净 值
调整至 1.00 元初始面值或 1.00 元附近，在市场波动等因素的影响下，基
金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ，
但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基
金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投
资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变
化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
（ 一 ） 市 场 风 险



证 券 市 场 价 格 因 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各
种因素的影响而引起的波动， 将对基金收益水平产生 潜在风险， 主要 包括：



1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、
地 区 发 展 政 策 等 ） 和 证 券 市 场 监 管 政 策 发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产
生风险。



2、 经济周期风险。 证券市场受宏观经济运行的影响， 而经济运行具有
周 期 性 的 特 点 ， 而 宏 观 经 济 运 行 状 况 将 对 证 券 市 场 的 收 益 水 平 产 生 影 响 ，
从而对基金收益造成影响。 
3、 利率风险。 金融市 场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变
动。 利率直接影响着债券的价格和收益率， 影 响着企业的融资成本和利润。
基金投资于 债券和 债 券 回 购 ， 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 和 货 币 市 场 供 求
状况的影响。



4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况 受多种因素影响， 如管理
能 力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业
的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能
下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可
以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。



5、 购买力风险。 基金投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通
货 膨 胀 ， 基 金 投 资 于 证 券 所 获 得 的 收 益 可 能 会 被 通 货 膨 胀 抵 消 ， 从 而 使 基
金的实际收益下降，影响基金资产的保值增值。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
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（ 二 ） 管 理 风 险



在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能
等 ， 会 影 响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影
响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金 的 收 益 水 平 与 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管
理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 ， 本 基 金 可 能 因 为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影
响基金收益水平。 
（ 三 ） 流 动 性 风 险



本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 基 金 管 理 人 都 有 义 务
接 受 投 资 者 的 申 购 和 赎 回 。 如 果 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 ， 或 者 变 现
为 现 金 时 使 资 金 净 值 产 生 不 利 的 影 响 ， 都 会 影 响 基 金 运 作 和 收 益 水 平 。 尤
其 是 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 如 果 基 金 资 产 变 现 能 力 差 ， 可 能 会 产 生 基 金 仓 位
调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 
（ 四 ） 信 用 风 险 
基 金 在 交 易 过 程 发 生 交 收 违 约 ， 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违
约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 ， 都 可 能 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 ， 从 而 产 生
风险。 
（ 五 ） 投 资 本 基 金 的 特 有 风 险



行 业 选 择 策 略 投 资 主 要 面 临 景 气 行 业 选 择 和 高 成 长 个 股 选 择 等 风 险 。
在选择景气行业时， 对各种定量指标的选取要经过充分的理论和实证分析，
选 择 出 最 适 合 的 指 标 。 同 时 在 基 金 的 运 作 过 程 中 ， 对 于 资 产 、 行 业 以 及 个
股 的 配 置 都 要 设 定 一 定 的 控 制 阀 值 ， 对 于 超 出 阀 值 的 需 要 进 行 相 应 的 论 证
和合理的解释。 
（ 六 ） 其 他 风 险



1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；



2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方
面的不完善产生的风险；



3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；


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101 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；



5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金 收
益水平，从而带来风险；



7、其他意外导致的风险。


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十 八 、 基金的业务规则 
基 金 份 额 持 有 人 应 遵 守 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 及 其 代 理 销 售 机 构 和
注册登记机构的相关交易及业务规则。 
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103 
 
十九 、 基金合同的变更、终止与清算 
（一）基 金 合 同 的 变 更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
2、 变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 
3、 但如因相应的法律法规发生变动并属于 基 金合同必须遵照进行修改
的 情 形 ， 以 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定
的 事 项 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同
意修改后公布，并报中国证监会备案。 
（二）基 金 合 同 的 终 止 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在六个月内没有新基金管理人、
基金托管人承接的； 
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运
作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 行 使 请
求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。 
（ 三 ） 基 金 财产的 清 算 
1、基金合 同终止，基 金管理人应 当按法律法 规和 基金合 同 的有关规 定
组织清算组对基金财产进行清算。 
2、基金财产清算组 
（1） 自基金合同终止事由之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立
基 金 财 产 清 算 组 ， 在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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104 
职责。 
（2）基金 财产清算组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具有从事证 券
相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金
财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
3、清算程序 
（1） 基金 合同终止情形发生后， 由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行评估和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请 会计师事务 所对清算报 告进行外部 审计，聘请 律师事务所 对
清算报告出具法律意见书； 
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（8）对基金财产进行分配。 
4、清算费用 
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
5、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未 按前款（1） 、 （2）、（ 3 ）项规定清 偿前，不分 配给基金份 额
持有人。 
对 于 基 金 缴 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 和
交 易 席 位 保 证 金 等 ， 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 其 进 行 调 整 后 方
可收回。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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105 
6、基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具
法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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二十、基金合同的内容摘要 
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务 
1、基金管理人的权利 
（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； 
（3）根据 法律法规和 基金合同的 规定，制订 、修改并公 布有关基金 认
购 、 申 购 、 赎 回 、 转 托 管 、 基 金 转 换 、 非 交 易 过 户 、 冻 结 、 收 益 分 配 等 方
面的业务规则； 
（4）根据 法律法规和 基金合同的 规定决定本 基金的相关 费率结构和 收
费 方 式 ， 获 得 基 金 管 理 费 ， 收 取 认 购 费 、 申 购 费 、 赎 回 费 及 其 他 事 先 核 准
或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用； 
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； 
（6）在本 合同的有效 期内，在不 违反公平、 合理原则以 及不妨碍基 金
托 管 人 遵 守 相 关 法 律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 有 权 对
基 金 托 管 人 履 行 本 合 同 的 情 况 进 行 必 要 的 监 督 。 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了
法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 对 基 金 财 产 、 其 他 基 金 合 同 当 事 人 的 利 益 造 成 重
大 损 失 的 ， 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 ， 以 及 采 取 其 他 必 要 措 施
以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 
（7）根据 基金合同的 规定选择适 当的基金代 销机构并有 权依照代销 协
议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 
（8） 自行 担任基金注册登记机构或选择、 更 换基金注册登记代理机构，
办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 ， 并 按 照 基 金 合 同 规 定 对 基 金 注 册 登 记 代 理 机 构 进
行必要的监督和检查； 
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 
（10） 在法 律法规允许的前提下， 为基金份额持有人的利益依法为基 金
进行融资、融券； 
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； 
（12） 按照法律法规， 代表基金对被投资企业行使股东权利， 代表基金国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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行使因投资于其他证券所产生的权利； 
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 
（15） 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构并确定有关费率； 
（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 
（1）依法 申请并募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的 其他 机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续；



（3）自基 金合同生效 之日起，以 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运
用基金财产； 
（4）配备 足够的具有 专业资格的 人员进行基 金投资分析 、决策，以 专
业化的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立 健全内部风 险控制、监 察与稽核、 财务管理及 人事管理等 制
度 ， 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不
同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 
（6）按基 金合同的约 定确定基金 收益分配方 案，及时向 基金份额持 有
人分配基金收益； 
（7）除依 据《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定外， 不得为自己 及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；



（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 
（9）依法接受基金托管人的监督； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、 申购、 赎回和
注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；



（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（13） 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露
及报告义务； 
（14） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除基金国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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法 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 以
保密，不得向他人泄露； 
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（16） 保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订
的重大合同及其他相关资料； 
（17） 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（18） 以基 金管理人名义， 代表基 金份额持有人利益行使诉讼权利或实
施其他法律行为； 
（19） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估
价、变现和分配； 
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合
法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应 为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿； 
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 
3、基金托管人的权利 
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；



（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
4、基金托管人的义务 
（1）安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金托管部， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（4）除依 据《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定外， 不得以基金 财
产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（5）对所 托管的不同 基金财产分 别设置账 户 ，确保基金 财产的完整 和
独立； 
（6）保管 由基金管理 人代表基金 签订的与基 金有关的重 大合同及有 关
凭证； 
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（8）按照 基金合同的 约定，根据 基金管理人 的指令，及 时办理清算 、
交割事宜；



（9）保守 基金商业秘 密。除《基 金法》、基 金合同及其 他有关规定 另
有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（10） 根据 法律法规及本合同的约定， 办理与 基金托管业务活动有关的
信息披露事项； 
（11） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告的相关内容
出具意见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的
规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基
金托管人是否采取了适当的措施； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13） 复核 基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价 格； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
益和赎回款项； 
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会； 
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； 
（18） 因过错违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其责
任不因其退任而免除； 
（19） 因基 金管理人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金向基
金管理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任； 
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 
5、基金份额持有人的权利 
（1）分享基金财产收益； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；



（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；



（5）出席 或者委派代 表出席基金 份额持有人 大会，对基 金份额持有 人
大会审议事项行使表决权；



（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；



（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基 金管理人、 基金托管人 、基金份额 销售机构损 害其合法权 益
的行为依法提起诉讼； 
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
6、基金份额持有人的义务 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； 
（3）在持 有的基金份 额范围内， 承担基金亏 损或者基金 合同终止的 有
限责任； 
（4）不从 事任何有损 基金、其他 基金份额持 有人及其他 基金合同当 事
人合法利益的活动； 
（5）执行基金份额持有人大会的决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（7）遵守 基金管理人 、销售机构 和注册登记 机构的相关 交易及业务 规
则； 
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
 
（ 二 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 
1、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）转换基金运作方式； 
（3）提高 基金管理人 、基金托管 人的报酬标 准，但根据 法律法规的 要
求提高该等报酬标准的除外； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（5）变更基金类别； 
（6）变更基金投资目标、范围或策略； 
（7）变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； 
（8）本基金与其他基金合并； 
（9）对基 金合同当事 人权利、义 务产生重大 影响，需召 开基金份额 持
有人大会的变更基金合同等其他事项； 
（10） 法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费率、基金托管费率； 
（2）在法 律法规和基 金合同规定 的范围 内调 低本基金的 申购费率 、 赎
回费率及 变 更 收 费 方 式 ， 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 且 在 不 提
高 现 有 基 金 份 额 持 有 人 适 用 的 费 率 的 前 提 下 设 立 新 的 基 金 份 额 级 别 、 增 加
新的收费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（4）经中国证监会批准，基金推出新业务或服务； 
（5）基金 管理人、基 金注册登记 机构、代销 机构在法律 法规规定的 范
围内调整有关基金认购、 申购、 转 换、 非交易过户、 转托管等业务的规则； 
（6） 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（7）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（8）除法 律法规或基 金合同规定 应当召开基 金份额持 有 人大会以外 的
其他情形。 
3、召集方式： 
（1）除法 律法规或基 金合同另有 约定外，基 金份额持有 人大会由基 金
管理人召集。 
（2）基金 托管人认为 有必要召开 基金份额持 有人大会的 ，应当向基 金
管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面告知基金托管人。 
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（3）代表 基金份额 10% 以上的基 金份额持有 人认为有必 要召开基金 份
额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收
到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基
金管理人决定不召集， 代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集
的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 
（4）代表 基金份额 10% 的基金份 额持有人就 同一事项书 面 要求召开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份
额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监
会备案。 
（5）基金 份额持有人 依法自行召 集基金份额 持有人大会 的，基金管 理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
（6）基金 份额持有人 大会的召集 人负责选择 确定开会时 间、地点、 方
式和权益登记日。 
4、通知 
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种
指 定 媒 体 上 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 就 未 经 公 告 的 事 项 进 行 表 决 。
基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式； 
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 
（3）代理投票授权委托书送达时间和地点； 
（4）会务常设联系人姓名、电话； 
（5）权益登记日； 
（6）如采 用通讯表决 方式，还应 载明具体通 讯方式、委 托的公证机 关
及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 达 意 见 的 寄 交 和 收 取 方 式 、 投 票 表 决 的 截
止日以及表决票的送达地址等内容。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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113 
5、开会方式 
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会等。 现场
开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现 场 开 会
时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ； 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 基
金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 。 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集 人
确 定 ， 但 决 定 基 金 管 理 人 更 换 或 基 金 托 管 人 的 更 换 、 转 换 基 金 运 作 方 式 和
终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自 出席会议者 持有基金份 额的凭证和 受托出席会 议者出具的 委
托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 本 基 金 合 同
和会议通知的规定； 
（2）经核 对，汇总到 会者出示的 在权益登记 日持有基金 份额的凭证 显
示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）召集 人按基金合 同规定公布 会议通知后 ，在两个工 作日内连续 公
布相关提示性公告； 
（2）召集 人按照会议 通知规定的 方式收取基 金份额持有 人的书面表 决
意见； 
（3）本人 直接出具书 面意见或授 权他人代表 出具书面意 见的基金份 额
持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
（4）直接 出具书面意 见的基金份 额持有人或 受托代表他 人出具书面 意
见 的 其 他 代 表 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的
委托人持有 基 金 份 额 的 凭 证 和 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同
和会议通知的规定； 
（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 
如果开会条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定并公告重新表决
的时间(至少应在25 个工作日后)， 且确定有权出席会议的基金份额持有人
资格的权益登记日应保持不变。 
6、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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1）议事内容限为本条前述第 1 款规定的基金份额持有人大会召开事由
范围内的事项。 
2）基金管 理人、基金 托管人、代 表基金份 额 10%以上 的基金份额 持有
人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有
人大会审议表决的提案。 
3）对于基 金份额持有 人提交的提 案，大会召 集人应当按 照以下原则 对
提案进行审核： 
a、关联性 。大会召集 人对于基金 份额持有人 提案涉及事 项与基金有 直
接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权
范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有
人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提 交 大 会 表 决 ， 应
当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
b、程序性 。大会召集 人可以对基 金份额持有 人的提案涉 及的程序性 问
题 做 出 决 定 。 如 将 其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原
提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人
大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
4）代表基 金份额 10% 以上的基金 份额持有人 提交基金份 额持有人大 会
审 议 表 决 的 提 案 ， 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审
议 表 决 的 提 案 ， 未 获 得 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提
请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月 。法律法规另有规
定的除外。 
5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（2）议事程序 
在现场开会的方式下， 首先由召集人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并
形 成 大 会 决 议 ， 报 经 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。 在 通 讯 表 决 开 会 的 方
式 下 ， 首 先 由 召 集 人 在 会 议 通 知 中 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 第
二 个 工 作 日 由 大 会 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证 员 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成 决
议，报经中国证监会核准或备案后生效。 
7、表决 
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1）特别决议 
对 于 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之
二以上（含三分之二）通过。 
2）一般决议 
对 于 一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 50% 以
上通过。 
更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运作方式或终止基金合同应
当以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 符合法 律法规、 基 金合同和会议通知规定的
书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃
权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总
数。 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当
分开审议、逐项表决。 
（1）现场开会 
1）基金份 额持有人大 会的主持人 为召集人授 权出席大会 的代表，如 大
会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在
会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人
代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人， 则监督员
由 基 金 托 管 人 担 任 ； 如 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 监 督 员 由 基 金 托 管 人 在 出
席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人； 如大会由基金份额持有
人 自 行 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席
会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。 
2）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人
当场公布计票结果。 
3）如果大 会主持人对 于提交的表 决结果有怀 疑，可以对 所投票数进 行
重 新 清 点 ； 如 果 大 会 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有
人 或 者 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 对 大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并
公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
4）在基金 管理人或基 金托管人担 任召集人的 情形下，如 果在计票过 程
中 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 拒 不 配 合 的 ， 则 参 加 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人
有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 
9、生效与公告 
（1）基金 份额持有人 大会按照《 基金法》有 关法律法规 规定表决通 过
的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案。基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见
之日起生效。 
（2）生效 的基金份额 持有人大会 决议对全体 基金份额持 有人、基金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 均 有 法 律 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额
持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 
（3）基金 份额持有人 大会决议应 当自中国证 监会核准或 出具无异议 意
见后2 日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 
（4） 如果 采用通讯方式进行表决， 在公告基 金份额持有人大会决议时，
必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 
10、 法律法 规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的， 从其规 定。 
 
（ 三 ） 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序 
1、基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止； 
（2）基金 管理人、基 金托管人职 责终止，在 六个月内没 有新基金管 理
人、基金托管人承接的； 
（3）法律法规和基金合同规定的其他情形。 
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 行 使 请
求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。 
2、基金财产的清算 
（1）基金 合同终止， 基金管理人 应当按法律 法规和本基 金合同的有 关
规定组织清算组对基金财产进行清算。 
（2）基金财产清算组 
1） 自基金合同终止事由之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立基
金 财 产 清 算 组 ， 在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职
责。 
2）基金财 产清算组成 员由基金管 理人、基金 托管人、具 有从事证券 相
关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财
产清算组可以聘用必要的工作人员。 
3）基金财 产清算组负 责基金财产 的保管、清 理、估价、 变现和分配 。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
（3）清算程序 
1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
4）对基金财产进行评估和变现； 
5）制作清算报告； 
6）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清
算报告出具法律意见书； 
7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
8）对基金财产进行分配。 
（4）清算费用 
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
（5）基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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1）支付清算费用； 
2）交纳所欠税款； 
3）清偿基金债务； 
4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行 分配。 
基金财产未按前款1）、 2）、 3） 项规定清偿前， 不分配给基金份额持有
人。 
对 于 基 金 缴 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 和
交 易 席 位 保 证 金 等 ， 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 其 进 行 调 整 后 方
可收回。 
（6）基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具
法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 
（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
（ 四 ） 争 议 解 决 方 式 
1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
2、本基金 合同的当事 人之间因本 基金合同产 生的或与本 基金合同有 关
的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60
日 内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的 ， 则 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的
中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 其 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁
裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
3、除争议 所涉内容之 外，本基金 合同的其他 部分应当由 本基金合同 当
事人继续履行。 
 
（ 五 ） 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式 
基 金 合 同 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 住 所 ， 投 资 者 在 支 付 工 本 费
后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 ， 基 金 合 同 条 款 及 内 容 应 以 基 金
合同正本为准。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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二十一 、基金托管协议的内容摘要 
（ 一 ） 托 管 协 议 当 事 人 
1、基金管理人 
名称：国联安基金管理有限公司基金管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦 9 楼 
法定代表人: 符学东 
成立时间：2003 年4 月3 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本：1.5 亿元人民币 
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
2、基金托管人 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 
法定代表人: 肖钢 
成立时间：1983 年10 月31 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整 
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；
办理票据贴现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买
卖 政 府 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代
理 保 险 业 务 ； 提 供 保 险 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 兑
换 ； 国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇
担 保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 买 卖 和 代国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ； 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 信
用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款； 资信调查、 咨询、 见证业务；
组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ； 海 外 分 支 机 构 经 营 与 当 地 法 律 许
可 的 一 切 银 行 业 务 ； 在 港 澳 地 区 的 分 行 依 据 当 地 法 令 可 发 行 或 参 与 代 理 发
行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间： 持续经营 
 
（ 二 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 
1、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 建立
相关的技术系统， 对基金管理人的投资运作进行监督。 主 要包括以下方面： 
1）对基金 的投资范围 、投资对象 进行监督。 基金管理人 应将拟投资 的
股 票 库 、 债 券 库 等 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 提 供 给 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人
可 以 根 据 实 际 情 况 的 变 化 ， 对 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 予 以 更 新 和 调 整 ， 并
书 面 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 根 据 上 述 投 资 范 围 对 基 金 的 投 资 进 行 监
督； 
2）对基金投融资比例进行监督： 
（1） 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%—95%；债
券资产、 货币市场工具 （包括现金、 通知存款、 短期融资券、1 年以内 （含
1 年） 的银行定期存款、 大额存单、 期限在1 年以内 （含 1 年） 的债券回
购、 期限在1 年以内 （含1 年） 的中央 银行票据 等） 、 权证 、 资产支持 证
券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
5%—40%， 其中， 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基
金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基
金资产净值的5%；



（2） 持有一家上市公司的股票， 其市值不得超过基金资产净值的 10%；



（3）本基 金与由本基 金管理人管 理的其他基 金共同持有 一家公司发 行
的证券， 不 得超过该证券的10% （ 资产托管人项下义务仅限于监管由其担任
资产托管人的资产管理人所管理全部基金财产的投资符合上述比例限制） ； 
（4）本基 金进入全国 银行间同业 市场进行债 券回购的资 金余额不得 超
过基金资产净值的40%；


国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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（5）本基 金在任何交 易日买入权 证的总金额 ，不超过上 一交易日基 金
资产净值的 0.5%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过
该权证的10% （资产托管人项下义务仅限于监管由其担任资产托管人的资产
管 理 人 所 管 理 全 部 基 金 财 产 的 投 资 符 合 上 述 比 例 限 制 ） 。 法 律 法 规 或 中 国
证监会另有规定的，遵从其规定； 
（6）本基 金持有的全 部资产支持 证券，其市 值不得超过 基金资产净 值
的20%；



（7）本基 金持有的同 一（指同一 信用级别） 资产支持证 券的比例， 不
得超过该资产支持证券规模的10%； 
（8）本基 金管理人管 理的全部基 金投资于同 一原始权益 人的各类资 产
支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% （资产托管 人项下
义 务 仅 限 于 监 管 由 其 担 任 资 产 托 管 人 的 资 产 管 理 人 所 管 理 全 部 基 金 财 产 的
投资符合上述比例限制）； 
（9）本基 金财产参与 股票发行申 购，所申报 的金额不得 超过本基金 的
总资产， 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司 本次发行股票的总量；



（10）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。



《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适 当
程序并书面通知托管人后，基金不受上述限制。



3）为对基金 禁止从事 的关联交易 进行监督， 基金管理人 和基金托管 人
应 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的
公司名单； 
4） 基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，
交 易 对 手 库 由 银 行 间 交 易 会 员 中 财 务 状 况 较 好 、 实 力 雄 厚 、 信 用 等 级 高 的
交 易 对 手 组 成 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 情 况 的 变 化 ， 及 时 对 交 易 对 手 库
予 以 更 新 和 调 整 ， 并 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交
易 的 交 易 对 手 应 符 合 交 易 对 手 库 的 范 围 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 参 与 银
行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；



5）基金托 管人对银行 间市场交易 的交易方式 的控制按如 下约定进行 监
督； 
基金管理人应按照审慎的风险控制原则， 对银行间交易对手的资信状况国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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进 行 评 估 ， 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ， 确 定 与 各 类 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易
结 算 方 式 ， 在 具 体 的 交 易 中 ， 应 尽 力 争 取 对 基 金 有 利 的 交 易 方 式 。 由 于 交
易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。 
6）基金如 投资银行存 款，基金管 理人应根据 法律法规的 规定及基金 合
同 的 约 定 ， 事 先 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时 提 供 给 基 金
托 管 人 ， 基 金 托 管 人 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 上 述 名
单进行监督； 
2、 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对
基 金 资 产 净 值 计算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及
收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金
业绩表现数据等进行复核。 
3、 基金托管人在上述第 （一） 、 （ 二） 款的监督和核查中发现基金管理
人违反法律法规的规定、 《基金合同》 及本协议的约定 ， 应及时通知基金管
理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基
金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进
行 复 查 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ，
基金托管人应及时向中国证监会报告。 
4、 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合 同》
及 本 协 议 的 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 依 照 法 律 法 规
的 规 定 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序
已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 、本
协 议 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 依 照 法 律 法 规 的 规 定 及 时 向 中
国证监会报告。 
5、基金管 理人应积极 配合和协助 基金托管人 的监督和核 查，包括但 不
限 于 ： 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解
释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告
的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
 
（ 三 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 监 督 和 核 查 
1、在本协 议的 有效期 内，在不违 反公平、合 理原则以及 不妨碍基金 托国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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管 人 遵 守 相 关 法 律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 基
金 托 管 人 履 行 本 协 议 的 情 况 进 行 必 要 的 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金
托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基
金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理
清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管 理人发现基 金托管人擅 自挪用基金 财产、未对 基金财产实 行
分 账 管 理 、 无 正 当 理 由 未 执 行 或 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露
基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》 及本协议有关规定时， 应及时
以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对
并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对
通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知
的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 依 照 法 律 法 规 的 规 定 报 告
中国证监会。 
3、基金托 管人应积极 配合基金管 理人的核查 行为，包括 但不限于： 提
交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间
内答复基金管理人并改正。 
 
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2） 基金托管人应安全保管基金财产， 未经 基金管理人的合法合规指
令或法律法规、 《基金合同》 及本协议另有规定， 不得自行运用、 处分、 分
配基金的任何财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财
产的完整与独立。 
（5） 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》 及其他有关法律法
规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账 
（1） 基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时， 募集的基金份额总国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等
有 关 规 定 的 ， 由 基 金 管 理 人 在 法 定 期 限 内 聘 请 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的 会
计 师 事 务 所 对 基 金 进 行 验 资 ， 并 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加
验资的2 名以上（含2 名）中国注册会计师签字方为有效。 
（2） 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处
为 本 基 金 开 立 的 基 金 银 行 账 户 中 ， 并 确 保 划 入 的 资 金 与 验 资 确 认 金 额 相 一
致。 
3、基金的银行账户的开设和管理 
（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
（2） 基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的银
行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括
但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付 基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 ， 均 需 通 过 本
基金的银行账户进行。 
（3） 本基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ；
亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 
（4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存
款 银 行 的 指 定 营 业 网 点 开 立 存 款 账 户 ， 并 负 责 该 账 户 的 日 常 管 理 以 及 银 行
预 留 印 鉴 的 保 管 和 使 用 。 基 金 管 理 人 应 派 专 人 协 助 办 理 开 户 事 宜 。 在 上 述
账 户 开 立 和 账 户 相 关 信 息 变 更 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 向 基 金 托 管 人 提
供开户或账户变更所需的相关资料， 并对基金托管人给予积极配合和协助。 
5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 
（1） 基金托管人应当代表本基金， 以基金托管人和本基金联名的方式
在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 
（2） 本基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 本 基 金 的 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用
本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。 
（3） 基金托管人以自身 法人名义在中国证券登记结算 有限责任公司开国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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立 结 算 备 付 金 账 户 ， 用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全部
基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉 及 的 资 金 结 算 业 务 。 结 算 备 付 金 的 收
取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
（4） 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投
资 业 务 的 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人
应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
6、债券托管专户的开设和管理 
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国
银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责
以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券
托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 债 券 市 场 债 券 和 资 金 的 清 算 。 在 上 述 手
续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管
人 负 责 妥 善 保 管 。 基 金 托 管 人 对 其 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 有 价 凭 证 不 承
担责任。 
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有
关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 。 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 有 关 重 大 合 同 后 应 在
收到合同正本后30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。 除本协议另
有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 基
金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一
份 正 本 的 原 件 。 重 大 合 同 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 规 定 各 自 保 管 至 少
15 年。 
 
（ 五 ） 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核 
1、基金资产净值的计算和复核 
（1） 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净
值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
（2） 基金管理人应每开放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
126 
合 同 》 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定 。 用 于
基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基
金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 结 束 后 计 算 得 出 当 日 的 该 基 金
份 额 净 值 ， 并 在 盖 章 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人
应 对 净 值 计 算 结 果 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 返 还 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管
理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进
行。 
（3） 当相关法律法规或 《基金合同》 规定的估值方法不能客观反映基
金财产公允价值时， 基金管理人可根据具体情况 ， 并与基 金托管人商定后，
按最能反映公允价值的价格估值。 
（4） 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的
估 值 方 法 、 程 序 以 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有
人利益时，双方应及时进行协商和纠正。 
（5） 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 四位内(含第四位)
发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ，
基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ；
当计价错误达到基金份额净值的0.25%时， 基金管理人应当报中国证监会备
案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证
监 会 备 案 的 同 时 并 及 时 进 行 公 告 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 前 述 内 容 另 有
规定的，按其规定处理。 
（6） 除本协议和基金合同另有约定外， 由于基金管理人对外公布的任
何 基 金 净 值 数 据 错 误 ， 导 致 该 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 的 实 际 损 失 ， 基
金 管 理 人 应 对 此 承 担 责 任 。 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 正 确 ， 则 基 金 托
管 人 对 该 损 失 不 承 担 责 任 ； 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 也 不 正 确 ， 则 基
金 托 管 人 也 应 承 担 部 分 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成 了
基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 的 不 当 得 利 ， 且 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 已 各
自 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 应 负 责 向 不 当 得 利 之 主 体 主 张 返 还 不 当
得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 已 承 担 的 赔 偿 金
额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
（7） 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
127 
据错误，基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施
进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，
且 双 方 经 协 商 未 能 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 可 以 按 照 其 对 基 金 份 额 净 值 的 计
算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 
 
（ 六 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管



1、基金份额持有人名册的内容 
基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持
有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
2、基金份额持有人名册的提供 
对于每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 基 金 管 理 人 应
在每半年度结束后 5 个工作日内定期 向基金托管人提供。 对于基金募集期
结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 以
及 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 基 金 管 理 人 应 在 相
关的名册生成后5 个工作日内向基金托管人提供。 
3、基金份额持有人名册的保管 
基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 如 基 金 托 管 人 无 法 妥 善
保 存 持 有 人 名 册 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 并 代 为 履 行 保 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 职 责 。 基 金 托 管 人 应 对 基 金 管 理 人 由 此 产 生 的 保 管
费给予补偿。 
 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
128 
（ 七 ） 争 议 解 决 方 式 
1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
2、 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争
议可通过友好协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内
争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的 ， 则 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国
国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 并 按 其 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决
是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
3、除争议 所涉的内容 之外，本协 议的当事人 仍应履行本 协议 的其他 规
定。 
 
（ 八 ） 托 管 协 议 的 修 改 与 终 止 。 
1、托管协议的变更 
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 变 更 。 变 更 后 的 新 协
议 ， 其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 变 更 后 的 新 协 议 应 当
报中国证监会备案。 
2、托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
（1） 《基金合同》终止； 
（2）本基金更换基金托管人； 
（3）本基金更换基金管理人； 
（4）发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
3、基金财产的清算 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 法 规 的 规 定 对 本
基金的财产进行清算。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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二十 二 、对基金份额持有人的服务 
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 基 金 管 理 人 根
据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有 权 增 加 或 变 更 服 务 项 目 。 主 要
服务内容如下： 
（ 一 ） 持 有 人 注 册 登 记 服 务 
基 金 管 理 人 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 注 册 登 记 服
务 ， 配 备 安 全 、 完 善 的 电 脑 系 统 及 通 讯 系 统 ， 准 确 、 及 时 地 为 基 金 投 资 者
办理基金账户、 基金份额的登记、 管理、 托管与转托管， 股东名册的管理，
权 益 分 配 时 红 利 的 登 记 、 权 益 分 配 时 红 利 的 派 发 ， 基 金 交 易 份 额 的 清 算 过
户和基金交易资金的交收等服务。 
（ 二 ） 邮 寄 服 务 
 1、 定期对账单邮寄服务 
基金管理人设立客户服务中心。 每季度结束后 20 个工作日内， 客 户服
务 中 心 将 向 该 季 度 发 生 过 交 易 的 基 金 份 额 持 有 人 邮 寄 该 持 有 人 最 近 一 季 度
基金账户状况对账单。 年度结束后的20 个工作日内， 客 户服务中心向 所有
在册有基金 份额的 持 有 人 及 第 四 季 度 发生 过 交易 的 投 资 者 寄 送 最 近 一 季 度
基金帐户状况对帐单。 
2、其它相关的信息资料 
指不定期寄送的基金资讯材料， 如基金新产品或新服务的相关材料等。 
（ 三 ） 红 利 再 投 资 服 务 
若 基 金 份 额 持 有 人 选 择 红 利 再 投 资 形 式 进 行 基 金 收 益 分 配 ， 该 份 额 持
有 人 当 期 分 配 所 得 基 金 收 益 将 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份 额 资 产 净 值 自 动 转 基
金 份 额 ， 且 不 收 取 任 何 申 购 费 用 ， 客 户 的 分 红 方 式 以 基 金 注 册 登 记 机 构 —
—国联安基金管理有限公司登记的方式为准。 
（ 四 ） 定 期 定 额 投 资 计 划 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
130 
投 资 者 可 通 过 本 公 司 指 定 的 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请 ， 约 定 每 月 扣 款 时
间 和 扣 款 金 额 ， 由 销 售 机 构 于 每 月 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自
动完成扣款和基金申购申请。 
投 资 者 通 过 国 联 安 网 上 直 销 平 台 定 期 定 额 申 购 本 基 金 可 享 受 前 端 定 期
定 额 申 购 费 率 优 惠 ， 具 体 优 惠 申 购 费 率 以 相 关 公 告 为 准 。 本 基 金 并 适 时 参
加 相 关 代 销 机 构 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 ， 具 体 活 动 细 则 及 费 率 情 况 详
情参见基金管理人有关公告。 
基 金 管 理 人 为 满 足 广 大 投 资 人 的 理 财 需 求 ， 将 不 断 增 加 定 期 定 额 业 务
的代理销售渠道，代理销售网点名称以公告为准。 
（ 五 ） 客 户 服 务 中 心 
1、客服中心电话服务 
（1）自动语音服务 
呼叫中心自动语音查询系统提供7*24 小时自动语音服务和查询服务，
客户可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。 
（2）人工服务 
客服中心提供每周5 个工作日的人工服务。 
客服中心电话：021-38784766、400-7000-365（免长途话费） 
2、网上客户服务 
网上客户服务为投资者提供查询服务、 资讯服务以及相互交流的 平台。
投资者可以查询热点问题，并对服务进行投诉和建议。






网址：www.gtja-allianz.com 
客服电子邮箱： customer.service@gtja-allianz.com



3、电子邮件服务 
投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务， 内容包括基金份额净值、
基金资讯信息、定期基金报告和临时公告等。 
（ 六 ） 网 上 交 易 
基 金 管 理 人 已 开 通 部 分 银 行 卡 及 汇 款 交 易 方 式 的 基 金 网 上 直 销 业 务 ，
持 有 相 应 借 记 卡 的 基 金 投 资 人 满 足 相 关 条 件 下 ， 可 以 直 接 通 过 基 金 管 理 人
网 站 （www.gtja-allianz.com ） 办 理 开 户 手 续 ， 并 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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131 
销 系 统 办 理 本 基 金 的 申 购 、 定 投 、 赎 回 和 转 换 等 业 务 。 通 过 基 金 管 理 人 网
上 直 销 系 统 办 理 本 基 金 申 购 业 务 的 基 金 投 资 人 可 享 受 前 端 申 购 费 率 的 优
惠 ， 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 系 统 办 理 本 基 金 前 端 收 费 模 式 下 转 换 入 业 务
的 基 金 投 资 人 将 享 受 转 换 费 中 相 应 前 端 申 购 补 差 费 率 的 优 惠 。 有 关 详 情 可
参见相关公告。 
在条件成熟的时候， 基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况，
适 时 扩 大 可 用 于 基 金 网 上 交 易 平 台 或 用 于 交 易 支 付 的 银 行 卡 种 类 ， 敬 请 基
金投资人留意相关公告。 
基金网上交易业务的解释权归本公司所有。 
（ 七 ） 客 户 投 诉 受 理 服 务 
投资者可以通过电话(021-38784766 ， 400-7000-365) 、邮件
（customer.service@gtja-allianz） 、 网上留言、 书信等主要投诉受理渠
道对基金管理人的工作提出投诉和建议， 客户服务人员会及时地进行处理 。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
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132 
二十三、其他应披露事项 
 
公告名称 披露媒体 披露日期 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持万盛 股 份股
票估值调 整 的公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报 、公司 网 站 
2017-06-03 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于增加北 京 蛋卷基金 销 售有
限公司为 旗 下开放式 基 金代
销机构并 开 通申购、 赎 回、 定
投、 转换及参 加费率优 惠 的公
告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-06-16 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持索菱 股 份股
票估值调 整 的公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-06-22 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下部 分 基金参加 交 通银
行股份有 限 公司手机 银 行渠
道相关费 率 优惠活动 的 公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-01 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下部 分 基金参加 交 通银
行股份有 限 公司申购 费 率优
惠活动的 公 告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-04 
国联安优 选 行业混合 型 证券
投资基金 恢 复大额申 购、 转换
转入及定 期 定额投资 业 务的
公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-05 
国联安优 选 行业混合 型 证券
投资基金 招 募说明书 （ 更新） 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-06 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
133 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持乐视 网 股票
估值调整 的 公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-15 
国联安优 选 行业混合 型 证券
投资基金 2017 年 2 季报 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-19 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下部 分 基金提高 基 金份
额净值精 度 并修改基 金 合同
及托管协 议 的公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-07-24 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下部 分 基金参加 华 泰证
券股份有 限 公司相关 费 率优
惠活动的 公 告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-01 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持八一 钢 铁、 沙
钢股份股 票 估值调整 的 公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-02 
关于执行 《证 券期货投 资 者适
当性管理 办 法》 、 《非居民 金融
账户涉税 信 息尽职调 查 管理
办法》的 公 告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-08 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持中粮 地 产股
票估值调 整 的公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-12 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于增加北 京 植信基金 销 售有
限公司为 旗 下部分开 放 式基
金代销机 构 并开通申 购、 赎回
及参加费 率 优惠的公 告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-17 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下部 分 基金变更 单 笔申
购最低金 额、 追加申购 单 笔最
低金额等 的 公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-18 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
134 
国联安优 选 行业混合 型 证券
投资基金 2017 年半年报 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-25 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下部 分 基金参加 中 泰证
券股份有 限 公司相关 费 率优
惠活动的 公 告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-08-28 
国联安基 金 管理有限 公 司基
金行业高 级 管理人员 变 更公
告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-09-05 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持中国 铝 业股
票估值调 整 的公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-09-16 
国联安优 选 行业混合 型 证券
投资基金 2017 年 3 季报 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-10-27 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于开展网 上 直销基金 转 换费
率优惠活 动 的公告 
中国证券 报 、 上证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-11-11 
国联安基 金 管理有限 公 司关
于旗下基 金 所持乐视 网 股票
估值调整 的 公告 
中国证券 报 、 上 证 报、 证券时
报、公司 网 站 
2017-11-18 
 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
135 
二十四 、招募说明书的存放及查阅方式 
本 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 代 理 人 和 注 册 登
记 人 的 办 公 场 所 ， 投 资 人 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 本 招
募说明书的复制件或复印件。 投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 国联安 优选行业混合型证券投资基金


 
招募说明书（更新） 
136 
二十五 、备查文件 
备 查 文 件 等 文 本 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 的 办 公 场
所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。 
1.中国证监会核准国联安优选行业股票型证券投资 基金募集的文件 
2.《国联安优选行业混合型证券投资基金基金合同》 
3.《国联安优选行业混合型证券投资基金托管协议》 
4.关于申请募集国联安优选行业股票型证券投资基金 之法律意见书 
5.基金管理人业务资格批件和营业执照 
6.基金托管人业务资格批件和营业执照 
7.中国证监会要求的其他文件 
 
 
 
 
国联安基金管理有限公司 
二〇一八年一月六日