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安 信现 金 增利 货 币市 场基 金更 新招 募说 明书 摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 11 月 24 日
重要提示
安信现 金增 利货 币市 场基 金（以 下简 称“ 本基 金” ） 于 2014 年 7 月 15 日经 中 国证监 会
证监许 可[2014]704 号 文准 予募集 注册 。本 基金 基金 合同 于 2014 年 11 月 24 日 正式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 本 基金 为
货币市 场基 金 ， 投 资者 购买 本货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金
融机构 ，基 金管 理人 不保 证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2017 年 11 月 24 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：50,625 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84%
安信证 券股 份有 限公 司 33.95%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28%
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 ， 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 长， 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 ， 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 ， 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 ， 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党委 书 记， 五矿 资本 （ 香港 ） 有 限 公司董 事长 ， 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副
总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 ， 五矿 经易 期货有 限公 司董 事， 五矿 证券有 限公 司 董
事， 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 ， 五 矿金 牛进 出口 贸易 （ 上海 ） 有 限公 司执 行董事 ， 五 矿鑫
扬投资 管理 有限 公司 董事 长，绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ） 。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
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经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ，五 矿保险 经纪（ 北京） 有限 责任公 司董事 ，
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 ， 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 ，
五矿资 本（ 香港 ）有 限公 司董事 ，隆 茂 投 资有 限公 司董事 ，五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财富管 理（ 深圳 ）有 限公 司监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理学 硕士 。 历 任吉 林省国 际信 托公 司财 务人 员， 汉 唐证
券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 ， 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部监察 稽核 主
管， 浦 银 安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
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王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理 ， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理 ， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾 盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 2016 年 3 月 8 日至 今 ， 任 安信 现金 增利货 币市 场基金 的基 金经 理； 2016 年 3 月 10 日至
今， 任 安信 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理；2016 年 3 月 14 日至 今 ， 任安 信现 金
管理货 币市 场基 金的 基金 经理 ；2016 年 8 月 9 日至 今，任 安信 新目 标灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2016 年 9 月 9 日 至今 ，任 安 信保证 金交 易型 货币 市场 基金 的 基金 经
理；2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日， 任 安 信永丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的
基金经 理；2016 年 10 月 17 日 至今 ，任 安信 活期 宝 货币市 场基 金的 基金 经理 ；2016 年 12
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月 19 日至 今， 任安 信新 视 野灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。
肖芳芳 女士 ， 经济学 硕士 。 历 任华 宝证 券有限 责任 公司任 资产 管理 部研 究员 、 财 达证 券
有限责 任公司 任资产 管理 部投资 助理、 安信基 金管 理有限 责任公 司任固 定收 益部投 研助理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 固定 收益 部基 金经 理。2017 年 6 月 6 日 至今 ，任安 信保 证
金交易 型货 币市 场基 金、 安信现 金管 理货 币市 场基 金、 安信 现金 增利货 币市 场基金 、 安信 活
期宝货 币市 场基 金的 基金 经理。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
张翼飞 先生 2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投资 经
理、 国 泰君 安证 券资 产管 理有限 公司 量化 投资 部首 席研究 员、 东方 证券 资产 管理有 限公 司量
化投资 部总 监。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司量 化投资 部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任公 司 总 经理 助 理兼 权益 投资 部总 经理。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ，台 湾大 学土 木工程 学、 新竹 交通 大学 管理学 双硕 士。 简历 同上 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
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1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财 富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业 银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
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绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年9 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封 闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共415 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会 总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
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户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的
投资比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作 ，
并通过 基金 资金 账户 、基 金管理 人的 投资 指令 等监 督基金 管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处 理 ：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对
基金管 理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 莲花 街道益田路 6009 号 新世 界 商务中 心 36 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益田路 6009 号 新 世界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ：陈 思伶
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、销 售机 构
名称： 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
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法定代 表人 ： 王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 莲花 街道益田路 6009 号 新世 界 商务中 心 36 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益田路 6009 号 新 世界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ：宋 发根
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫 锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ： 毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌华 、 周道君
联系人 ：李 妍明
11
四、基金名称
安信现 金增利 货 币市 场基 金
五、基金类型
货币型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
在综合 考虑 基金 资产 收益 性、 安全 性和 流动性 的基 础上 ， 通 过积 极主动 的投 资管理 ， 力
争为投 资人 创造 稳定 的收 益。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围包 括：
现金； 期限 在 1 年以 内 （ 含 1 年） 的 银行 存款 、 债 券回购 、 中 央银 行票 据、 同 业存单 ；
剩余期 限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、 非金 融企业 债务 融资 工具 、资 产支持 证券 ；
中国证 监会 、中 国人 民银 行认可 的其 他具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金通 过对 国内市 场资 金供求、 利率 水平、 通货 膨胀率、GDP 增长 率、就 业率水 平
以及国 际市 场利 率水 平等 宏观经 济指 标的 跟踪 和分 析， 形成 对宏 观层面 的判 研。 同时 ， 结 合
对央行 公开 市场 操作 、 债 券供给 等情 况 ， 对短 期利 率走势 进行 综合 判断 。 基 于对货 币市 场 利
率趋势 变化 的合 理预 测， 决定并 动态 调整 投资 组合 平均剩 余期 限和 比例 分布 。
此外， 通过 对市 场资 金供 求、 基 金申 赎情 况进 行动 态分析 ， 确 定本 基金 流动 性目标 ， 相
12
应调整 基金 资产 在高 流动 性资产 和相 对流 动性 较低 资产之 间的 配比 。 结合 各类 资产的 收益 率
水平、 流动 性特 征、 信用 风险等 因素 来确 定并 动态 调整投 资组 合中 央行 票据 、 国债 、 债 券回
购等投 资品 种各 类属 品种 的配置 比例 ， 以 满足 投资 人对基 金流 动性 的需 求， 并达到 获取 投资
收益的 目的 。
2 、个 券选 择策 略
本基金 将首 先考 虑安 全性 因素， 优先 选择 国债、 央行 票据等 高信 用等 级的 债券 品种以 规
避信用 风险 。 同时 ， 在 满 足信用 评级 要求 的前 提下 ， 根 据基 金管 理人制 订的 债券评 分标 准对
企业债 、 金 融债 等信 用债 券进行 评分 筛选 。 符 合标 准的个 券， 将进 入备 选池 ， 通过 收益 率拟
合， 找出 收益 率明显 偏高 的券种 ， 并客 观分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因 所
导致的 收益 率高 于公 允水 平， 该 券种 价格 出现 低估， 本基金 将对 此类 低估 值品 种进行 重点 关
注。
3 、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异、 资 金供 求失 衡、 流动 性等因 素造
成不同 交易 市场 或不 同交 易品种 出现 定价 差异 现象 ， 从而 使债 券市 场上 存在 套利机 会。 在保
证安全 性和 流动 性的 前提 下， 本 基金 将在 充分 验证 这种套 利机 会可 行性 的基 础上， 适当 参与
市场的 套利 ，捕 捉和 把握 无风险 套利 机会 ，以 获取 安全的 超额 收益 。
4 、回 购策 略
在有效 控制 风险 的条 件下 ， 本基 金将 密切 跟踪 不同 市场和 不同 期限 之间 的利 率差异 ， 在
精确投 资收 益测 算的 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 为基 金资 产增加 收益 。 当 债券 回购 利
率低于 债券 收益 时， 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益。 同时 ， 密 切关 注由 于新股 申购 、 增
发等原 因导 致短 期资 金需 求激增 的机 会 ， 通 过逆 回购 融出资 金以 把握 短期 资金 利率陡 升的 投
资机会 。
5 、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须保 持较 高的流 动性 。 在 遵循 流动 性优先 的原 则下 ， 本 基
金将建 立流动 性预警 指标 ，动态 调整基 金资产 在流 动性资 产和收 益性资 产之 间的配 置比例 。
同时，密 切关注本基金申购/ 赎回、 季节性资金流动等情况， 适时通过现金留存、提高 流动
性券种 比例 等方 式提 高基 金资产 整体 的流 动性 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
13
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 ：同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ） 。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方可支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、 存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本 基金 为货
币市场 基金 ， 具 有低 风险、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金 的投资 范围 、 投 资目 标及 流 动性特 征，
选取同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） 作为 本基 金的 业绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者证 券市 场中 有其 他代表 性更 强、 更科 学客 观的业 绩比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 依据 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 在 与基
金托管 人协 商一 致的 情况 下对 业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调整 业绩 比较 基准 须报中 国证 监
会备案 并及 时公 告， 而无 须基金 份额 持有 人大 会审 议。
十一、风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、 低风 险品种 ， 其 预期收 益和
预期风 险均 低于 债券 型基 金、混 合型 基金 及股 票型 基金
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 来源于 《安 信现 金增 利货 币市场 基金
2017 年第 3 季 度报 告》 。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 2,031,916,052.72 96.70
其中： 债券 2,021,154,341.11 96.18
资产支 持证 券
10,761,711.61
0.51
2 买入返 售金 融资 产 49,000,000.00 2.33
14
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
10,663,902.43 0.51
4 其他资 产 9,777,100.79 0.47
5 合计 2,101,357,055.94 100.00
2、 报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 9.84
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 68,599,697.10 3.38
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
本基金 本报 告期 未出 现债 券正回 购的 资金 余额 超过 基金资 产净 值20% 的 情况 。
3、基金投资组合平 均剩余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 96
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 105
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 51
注： 根 据本 基金 基金 合同 的约定 ， 本 基金 投资 组合 的平均 剩余 期限 在每 个交 易日均 不得
15
超过120 天。
（2） 报告 期内 投资 组合 平 均剩余 期限 超 过120 天情 况说明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
（3） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限资产占基金资产净
值的比 例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 10.31 3.38
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
3.93 -
2 30 天( 含)-60 天 11.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
1.96 -
3 60 天( 含)-90 天 44.48 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 7.32 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.49 -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 29.10 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 102.96 3.38
4、报告期内投资组 合平均 剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余存 续期 超过 240 天 的情 况。
5、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
16
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 269,359,942.58 13.26
其中： 政策 性金 融债 269,359,942.58 13.26
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 290,318,297.58 14.29
6 中期票 据 30,092,041.50 1.48
7 同业存 单 1,431,384,059.45 70.43
8 其他 - -
9 合计 2,021,154,341.11 99.46
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
129,518,696.39 6.38
6、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 111718349
17 华 夏 银 行
CD349
1,000,000 99,167,867.28 4.88
2 111710449
17 兴 业 银 行
CD449
1,000,000 99,166,048.56 4.88
3 111713061
17 浙 商 银 行
CD061
1,000,000 97,700,804.19 4.81
4 170204 17 国开 04 600,000 59,848,903.43 2.95
5 011754043
17 青 海 盐 湖
SCP001
500,000 50,124,897.79 2.47
6 140225 14 国开 25 500,000 50,022,707.48 2.46
7 160203 16 国开 03 500,000 49,839,970.85 2.45
17
8 111797997
17 四 川 天 府
银行CD083
500,000 49,689,414.83 2.45
9 111680563
16 哈 尔 滨 银
行CD044
500,000 49,679,904.75 2.45
10 111798178
17 广 州 农 村
商 业 银 行
CD096
500,000 49,677,829.82 2.45
7、 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1051%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0061%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0627%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
本基金 本报 告期 内未 出现 负偏离 度的 绝对 值达 到0.25% 的 情况 。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
本基金 本报 告期 内未 出现 正偏离 度的 绝对 值达 到0.5% 的情 况。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 1789045
17 上和
1A1
300,000.00 10,761,711.61 0.53
18
9、 投资组合报告附 注
（1）本 基金估 值采用 摊余 成本法， 即估 值对象 以买 入成本列 示， 按实际 利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩余 存续 期内 摊销 ， 每 日计提 损益 。 本基金 通过 每日分 红使 基 金
份额净 值维 持 在1.0000 元。
（2）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 9,747,986.49
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 29,114.30
7 其他 -
8 合计 9,777,100.79
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2014 年 11 月 24 日 ， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2017 年 9 月 30 日）
的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
安信现 金增 利货 币 A ：
阶段
份额净
值增长
份额净 值
增长率 标
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
①- ③ ②- ④
19
率① 准差② 准差④
2014.11.24-2014.12.31 0.4914% 0.0079% 0.1405% 0.0000% 0.3509% 0.0079%
2015.1.1-2015.12.31 3.7281% 0.0302% 1.3500% 0.0000% 2.3781% 0.0302%
2016.1.1-2016.12.31 2.4613% 0.0095% 1.3537% 0.0003% 1.1076% 0.0092%
2017.1.1-2017.9.30 2.7630% 0.0020% 1.0097% 0.0000% 1.7533% 0.0020%
安信现 金增 利货 币 B ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2016.10.17-2016.12.31 0.5400% 0.0014% 0.2803% 0.0000% 0.2649% 0.0014%
2017.1.1-2017.9.30 2.9100% 0.0020% 1.0097% 0.0000% 1.9003% 0.0020%
注：本 基金 自 2016 年 10 月 17 日起 增加 B 类份 额。
十四、基金的费用 与 税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.33% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.08% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3. 基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.20% ，对于 由 B 类降 级为 A 类 的基金 份
额持有 人， 年销 售服 务费 率应自 其降 级后 的下 一个 工作日 起适 用 A 类基 金份 额持有 人的 费
率。B 类 基金 份额 的销 售 服务费 年费 率 为 0.01% ， 对于 由 A 类升 级 为 B 类的 基金份 额持 有
人，年 销售 服务 费率 应自 其达 到 B 类 条件 的开 放日 后的下 一个 工作 日起 享 受 B 类 基金 份额
持有人 的费 率。 各类 基金 份额的 销售 服务 费计 提的 计算公 式如 下：
H ＝E × 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基 金管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 销 售服 务费 由基金 管理 人按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 。 若遇 法定 节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
21
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求, 对本基金原招募说明 书进行了更新 ， 并根据本 基金管理人对本基金实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、更 新“ 第一 部分 序言 ” 部分 的 内容 。
3 、更新 “第二 部分 释义 ”部分 的内 容。
4 、 “第 三部 分基 金管 理人 ” 部分， 更新 本基 金基 金经 理 以及 投资 决策 委员 会成 员信息。
5 、更新 “ 第四 部分 基金 托 管人” 部分 的内 容 。
6 、 “第 五部 分相 关 服 务机 构 ”部 分 ， 更新 出具 法律 意见书 的律 师事 务所 部分 的内容 。
7 、“ 第九部分基金 份额的 申购与赎回 ” 部分，更新拒 绝 或暂停申购的情形 、 暂 停赎回或
延缓支 付赎 回款 项的 情形 部分的 内容 ，增 加了 基金 份额的 转让 的内 容并 更新 后续编 号。
8 、 “ 第 十部 分基 金的 投资 ” 部分 ， 更 新 了 投资 范围 、 投资 限制 、 投 资组 合平 均剩余 期限
和平均 剩余 存续 期限 计算 方法及 基金 投资 组合 报告 的内容 。
9 、更 新“ 第十 一部 分基 金 的业绩 ”部 分 的 内容 。
10 、“ 第十 三部 分基金 资 产 的估值 ”部分 ， 更新 了估 值 方法部 分的 内容 。
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11 、 “ 第十 七部 分基金 的 信 息披露 ”部分 ， 更新 了信 息 披露义 务人 及公 开披 露的 基金信息
部分的 内容 。
12 、 “ 第 十九 部分 基金 合同 的变更 、 终 止 与 基金 财产 的清算 ”部分 ， 更 新了 基金 合同的 变
更部分 的内 容。
13 、更新 “ 第二 十 三 部分 其他应 披露 的事 项” 部分 的内容 。
14 、 “ 附件 一 ： 基 金合 同的 内容摘 要 ” 部分 ， 更新 了 基 金份额 持有 人 、 基 金管 理 人和基 金
托管人 的权 利 、 义务 及基金 份额 持有 人大 会召 集、 议事及 表决 的程序 和 规则 、 基金 收 益分 配
原则、 执行方 式、基金 财 产的投 资方向 和投资 限制 、基金 资产净 值的计 算方 法和公 告方式 、
争议解 决方 式及 基金 合同 存放地 和投 资者 取得 基金 合同的 方式 的内 容。
15 、 “ 附件二： 托管 协 议的 内容摘 要 ” 部分， 更新 了托 管协议 当事 人 、 基金 托管 人、 基金
托管人 对基 金管 理人 的业 务监督 、核 查部分 的 内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2018 年 1 月 8 日
