大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成景安短融债券型证券投资基金
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2017 年 第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 八 年 一 月
大成景安短融债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景安短 融债券 型证券 投资基金 （ 以下简 称“本 基金” ） 经 中国证监 会2013 年4月8日
证监许 可 【2013 】310 号 文 核准募 集 ， 基金 合同 于2013 年5月24日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品， 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ，
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2017年11 月24 日 （ 其中 人员 变动 信息 以 公告日 为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2017年9 月30日 ， 本报 告中 所列 财 务数据 未经审
计。 大成景安短融债券型证券投资基金
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一．基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。 2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ； 1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ； 1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助 理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理 （ 主持 工作 ） ， 法律 合 规部副 总经 理， 零售 交易 业务总 部副 总经 理；2014 年10 月 ， 任大成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风大成景安短融债券型证券投资基金
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险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划
委专家 顾问 委员 ，机 构部 创新处 负责 人， 兼任 国家 “ 千人计 划 ” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。 2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上海 市黄 浦区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月， 任厦 门大学 财经 系教师 ； 1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ； 1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于 中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士 研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “ 企 业 风险管 理师 ” 资 格。2000 年1月， 先后 任中 国银 河证 券 有限责 任公
司审计 部、 合规 （法 律） 部总经 理；2007 年1 月， 任 中国银 河投 资管 理有 限公 司董事 、常 务大成景安短融债券型证券投资基金
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副总裁 、党 委委 员；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生 物产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事长 兼
总经理 、吉 林省 国家 汽车 电子产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 ；2012 年6月 ， 兼任镇 江银 河
创业投 资有 限公 司董 事长 ；2012 年7 月， 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁；2015 年1 月起 ，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监 、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董 事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。 2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。 曾 任 职美国Hunton & Williams 国际律 师事
务所纽 约州 执业 律师 。 中 银国际 投行 业务 副总 裁 ， 香港三 山投 资公 司董 事总 经理 ， 标 准银 行
亚洲有 限公 司董 事总 经理 兼中国 投行 业务 主管 。2015 年4月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 任
首席战 略官 ，2015 年8月 起 任公司 副总 经理 。2016 年10 月起 兼任 大成 国际 资产 管 理有限 公司
董事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 大成景安短融债券型证券投资基金
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谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副 司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。 2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。 2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ， 2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张文平 先生 ， 南 京大 学管 理学硕 士 ， 证券 从业 年限 6 年， 注 册会 计师 ，2009 年 10 月至
2011 年 5 月 就职 于毕 马威 企业咨 询有 限公 司南 京分 公司审 计部 ；2011 年 起加 入大成 基金 管
理有限 公司 ， 曾 任固 定收 益部助 理研 究员 ， 现 任固 定收益 总部 研究 部副 总监 。2013 年 11 月
25 日至 2015 年 3 月 5 日 担任大 成景 祥分 级债 券型 证券投 资基 金基 金经 理助 理。2015 年 3
月 7 日至 2016 年 11 月 18 日担任 大成 景祥 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。2015 年 6 月
23 日起 任大 成景 裕灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3
月 18 日任 大成 现金 宝场 内 实时申 赎货 币市 场基 金基 金经理 ， 自 2015 年 7 月 1 日起任 大成 月
月盈短 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。2015 年 11 月 24 日 起任 大成 景 沛灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。2016 年 8 月 6 日 起任 大成添 利宝 货币 市场 基金 基金经 理， 自
2016 年 9 月 6 日 起任 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金和 大成 现金 增利 货币 市场基 金基 金大成景安短融债券型证券投资基金
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经理 。2016 年 9 月 20 日 起 任大成 景辉 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从
业资格 。国 籍： 中国 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陶铄 2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日
李达夫 2013 年 7 月 17 日至 2016 年 9 月 23 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 3 名。 名单 如下 ：
陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ；张 文平 ，基 金经 理，固 定收 益投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二．基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院大成景安短融债券型证券投资基金
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批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计报 告。 自 2010 年起 中国 农
业 银行 连续通 过托 管业 务国 际内 控标准 （ISAE3402 ） 认证 ，表明 了独 立公 正第 三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理 、 内 部控 制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中 国农 业银 行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首届 “‘ 金 牌理 财 ’ T O P 1 0 颁奖 盛典 ” 中
成绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银 行 ”奖。2010 年再 次荣 获 《首席 财务 官》 杂志 颁发 的 “ 最 佳资 产托
管奖 ” 。2012 年荣 获第 十 届中国 财经 风云 榜 “ 最佳 资 产托管 银行 ” 称 号；2013 年至 2016 年连
续荣获上海清算 所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国债登记结算有限责 任公司授予的 “ 优秀
托管机构 奖 ” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予的 “ 养老金 业务最佳发展 奖 ”
称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养 老金 管理 中心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客户 三部 、 客 户四部 、 风险合 规部 、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运二
部、 市 场营 销部 、 内 控监 管 部、 账 户管 理部 ， 拥 有先 进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止 到 2017 年 9 月 30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资大成景安短融债券型证券投资基金
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基金 共 415 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处, 配 备 了专职 内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理, 实 施 音像监 控； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ；业 务实 现 自动化 操作 ，防 止人 为事 故的发 生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同、 托管 协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每日 登录 监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作 ， 并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三．相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人 大成景安短融债券型证券投资基金
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一．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二．场 外代 销机 构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊 大成景安短融债券型证券投资基金
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10
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ： 王 晓琳
联系电 话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
6、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 大成景安短融债券型证券投资基金
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11
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
7、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
8、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
9、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228 大成景安短融债券型证券投资基金
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12
网址：www.dongguanbank.cn
10、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11 、 温州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
12、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
13、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
大成景安短融债券型证券投资基金
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13
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
14、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南长 沙市 芙 蓉中 路 1 段 433 号
法定代 表人 ： 朱玉 国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人 ：吴 波
客服电 话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
15、吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 、 96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
16、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
17、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表 ： 吴国 华 大成景安短融债券型证券投资基金
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14
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
18、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
19、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
20、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
21、中 信证 券股 份有 限公 司 大成景安短融债券型证券投资基金
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
22、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
23、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
24、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 、4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844 大成景安短融债券型证券投资基金
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网址：www.sywg.com
25、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
26、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
27、西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
28、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133 大成景安短融债券型证券投资基金
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网址：www.wlzq.com.cn
29、民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
30、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
31、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
32、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571 大成景安短融债券型证券投资基金
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18
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
33、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
34、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
35、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
36、浙 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 大成景安短融债券型证券投资基金
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19
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
37、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
38、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
39、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
40、中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377 大成景安短融债券型证券投资基金
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20
联系人 ：程 月艳 、 李 盼盼
联系电 话 ：0371--69099882
联系传 真 ：0371--65585899
网址：www.ccnew.com
41、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
42、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
43、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 、13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
44、华 西证 券股 份有 限公 司 大成景安短融债券型证券投资基金
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21
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
45、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
46、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区 红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
47、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166 大成景安短融债券型证券投资基金
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22
网址：www.ciccs.com.cn
48、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
49、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
50、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 、21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
51、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪 大成景安短融债券型证券投资基金
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电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52、华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
53、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
54、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
55、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 大成景安短融债券型证券投资基金
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24
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
56、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
57、深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
电话：0755 –89462447
网址：http://www.webank.com
58、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
59、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
大成景安短融债券型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
60、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
61、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
62、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
63、上 海天 天基 金销 售有 限公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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26
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
64、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
65、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
66、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 大成景安短融债券型证券投资基金
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27
67、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
68、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
69、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
70、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823 大成景安短融债券型证券投资基金
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28
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
71、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
72、北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食 苑 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
73、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
74、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
29
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
75、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县 长兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
76、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
77、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn/
78、北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 大成景安短融债券型证券投资基金
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30
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真：010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
79、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一期 ） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003 、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
80、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
81、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
82、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ）有限 公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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31
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合 作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
83、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京 东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
84、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
85、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518 大成景安短融债券型证券投资基金
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32
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028090
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ： 吴 翠蓉 、高鹤
联系人 ： 吴 翠蓉 大成景安短融债券型证券投资基金
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33
四．基金的名称
本基金 名称 ： 大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金。
五．基金的类型
本基金 类型 ：债券 型 基金
六．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、开放 式
七．基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期
八．基金的投资目标
在严格 控制 风险 并保 持流 动性的 基础 上 ， 主 要通 过对 短期融 资券 和其 他固 定收 益类证 券
的积极 主动 管理 ，力 争超 越同期 银行 定期 存款 利率 、获取 绝对 回报 。
九．基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企业 债、 短期 融 资券 、 超 级短 期融 资券 、 中期票 据 、 公 司债 、 资 产 支持证 券 、 债 券
逆回购 、 银行 存款 等固 定收 益类资 产以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具，但 须符 合中 国证 监会 相关规 定。
本基金 对债 券 资 产的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 本基 金对 短期 融资 券、 超级短 期
融资券 和剩 余期 限 在 1 年 之内 的 中期 票据 、 公司 债、 企业债 的投 资比 例合 计不 低于非 现金 基
金资产 的80% 。 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。
本 基金
所指短 融包 括短 期融 资券 、 超 级短 期融 资券 和剩 余 期限 在1 年 之内 的中 期票 据、 公司 债、 企
业债。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 ， 也 不参 与一 级市 场 新股申 购和
新股增 发。 同时 本基 金不 参与可 转换 债券 投资 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 履行 适当 程 序后 ， 可 以
将其纳 入投 资范 围， 其投 资比例 遵循 届时 有效 法律 法规或 相关 规定 。
十．基金的投资策略
本基金 主要 目标 是在 努力 保持本 金稳 妥 、 高 流动 性 特点的 同时 ， 通过 适当 延 长基金 投资
组合的 久期 、 更高 比例 的 短期融 资券 以及 其它 期限 较短信 用债 券的 投资 ， 争 取获取 更高 的投
资收益 。
大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
34
（1） 久期 策略
为了保持本 基金明 显的收 益- 风险特征 ，本基 金将对 宏观经济指 标（主 要包括 ：市场资
金供求 、 利率 水平 和市 场 预期 、 通 货膨 胀率 、GDP 增 长率 、 货 币供 应量 、 就业 率水平 、 国际
市场利 率水 平 、 汇 率） 和 财政货 币政 策进 行深 入研 究和分 析的 基础 上 ， 对 未 来较长 的一 段时
间内的 市场 利率 变化 趋势 进行预 测， 决定 组合 的久 期。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析， 预测 收益 率曲 线的 变 化趋势 ， 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容， 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ，
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 ， 降低 或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限 。 二 是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 ， 通 过 骑乘策 略， 投资 于最 有投 资 价值的 债券 。
（3） 相对 价值 挖掘 策略
本基金 在主 要投 资于 短期 融资 券 的同 时 ， 深 入挖 掘市 场上各 类固 定收 益型 投资 产品由 于
市场分 割 、 信 息不 对称 、 发行人 信用 等级 意外 变化 等情况 造成 的短 期内 市场 失衡 ； 新 股、 新
债发行 以及 节日 效应 等因 素导致 的市 场资 金供 求发 生短时 失衡 等 。 这 种失 衡将 带来一 定投 资
机会 。 通 过分 析短 期市场 机会发 生的 动因 ， 研究其 中的规 律 ， 据 此调 整组合 配置 ， 改 进操 作
方法， 积极 利用 市场 机会 获得超 额收 益。
十一. 基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债短 融总 指数
中债短 融总 指数 是中 央国 债登记 结算 公司 于 2007 年 4 月发 布的 反映 中国 短 期融资 券市
场价格 变动 趋势 的综 合型 指数 ， 基 期为 2005 年 6 月30 日 。 其 样本 债券 涵盖 了 所有短 期融 资
券和超 级短 期融 资券 。 若 上 述基准 指数 停止 计算 编制 或更改 名称 ， 或 今后 法律 法 规发生 变化 ，
或市场 出现 更合 适 、 更权 威的比 较基 准 ， 且 更接近 本基金 风格 时 ， 经 基金托 管人同 意 ， 基 金
管理人 在履 行适 当程 序之 后， 可选 用新 的比 较基 准 ， 并 将及 时公 告。 上述 变 更业绩 比较 基准
不需要 基金 份额 持有 人大 会通过 。
十二. 基金的风险收益 特征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品， 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ，大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
35
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十三. 基金投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本 报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2017 年 12 月 7 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 景 安短 融债 券 型 证券投 资基 金 2017 年 3 季度 报告 ，
截至 2017 年 9 月 30 日。 （ 财务数 据 未 经审 计） 。
报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 393,804,861.80 95.06
其中： 债券 393,804,861.80 95.06
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,808,190.98 3.33
8 其他资 产 6,674,200.72 1.61
9 合计 414,287,253.50 100.00
报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合
无。
报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 国家债 券 6,193,657.80 1.63
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 49,208,764.00 12.96
其中： 政策 性金 融债 49,208,764.00 12.96
4 企业债 券 43,821,040.00 11.54
5 企业短 期融 资券 279,513,900.00 73.62
6 中期票 据 15,067,500.00 3.97
7 可转债 （可 交换 债） - 0.00
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 393,804,861.80 103.72
报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（% ）
1 170215 17 国开 15 300,000 30,129,000.00 7.94
2 011762001
17 扬 子大 桥
SCP001
200,000 20,110,000.00 5.30
3 011755018
17 扬 州经 开
SCP001
200,000 20,096,000.00 5.29
4 041654063 16 国 电长 源 CP001 200,000 20,090,000.00 5.29
5 011761026
17 柯 桥国 资
SCP002
200,000 20,088,000.00 5.29
报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
本期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
37
报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
本期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
投资组 合报 告附 注
报告 期内 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的， 或在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
本基 金不 直接 在二 级市 场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购和 新
股增发 ， 本 基金 无备 选股 票库， 无投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 的
情形。
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,854.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,363,947.65
5 应收申 购款 2,307,398.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,674,200.72
报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四. 基金的业绩
（一） 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
大成景 安短 融债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比 较
基准收 益
①－③ ②－ ④ 大成景安短融债券型证券投资基金
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准差② 收益率
③
率标准 差
④
2013.07.01-2013.12.31 2.40% 0.04% 2.13% 0.04% 0.27% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 7.81% 0.09% 5.99% 0.03% 1.82% 0.06%
2015.01.01-2015.12.31
6.97% 0.06% 5.04% 0.02% 1.93% 0.04%
2016.01.01-2016.12.31
1.45% 0.04% 2.96% 0.02% -1.51% 0.02%
2017.01.01-2017.09.30 4.50% 0.05% 3.41% 0.02% 1.09% 0.03%
2013.05.24-2017.09.30 25.20% 0.06% 21.08% 0.03% 4.12% 0.03%
大成景 安短 融债 券 B
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2013.07.01-2013.12.31 2.40% 0.07% 2.13% 0.04% 0.27% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 8.30% 0.09% 5.99% 0.03% 2.31% 0.06%
2015.01.01-2015.12.31
7.30% 0.06% 5.04% 0.02% 2.26% 0.04%
2016.01.01-2016.12.31
1.82% 0.04% 2.96% 0.02% -1.14% 0.02%
2017.01.01-2017.09.30 4.72% 0.05% 3.41% 0.02% 1.31% 0.03%
2013.05.24-2017.09.30 26.89% 0.06% 21.08% 0.03% 5.81% 0.03%
大成景 安短 融债 券 E
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2016.01.12-2016.12.31
1.41% 0.04% 2.73% 0.02% -1.32% 0.02% 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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2017.01.01-2017.09.30 4.65% 0.05% 3.41% 0.02% 1.24% 0.03%
2016.01.12-2017.09.30 6.12% 0.04% 6.24% 0.02% -0.12% 0.02%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变
动的比 较
大成景安短融债券型证券投资基金
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注：1. 本 基金 合同 规定 ， 基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 约定 。建仓 期结 束时 ，本 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。
2.本基 金自 2016 年 1 月 12 日起 增设 E 类基 金份 额 （E 类份 额基 金代 码：002086）。
十五. 基金的费用与税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 大成景安短融债券型证券投资基金
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9、销 售服 务费 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 0.40 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.14% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H＝E× 0.14 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、销 售服 务费 大成景安短融债券型证券投资基金
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本基金 分设 两级 基金 份额 ：A 级 基金 份额和B 级 基 金份额 。本 基金 对 A 级 基 金份额 和 B
级基金 份额 设置 不同 的销 售服 务 费率 。
本基 金 A 级基 金份 额的 销 售服务 年费 率 为 0.30% ，B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01%。对
于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持有 人 ， 年 销售 服务 费率应 自其 降级 后的 下一 个工作 日起 适
用A 类 基金 份额 的费 率 。 对于 由 A 类 升级 为B 类的 基金份 额持 有人 ， 年销 售 服务费 率应 自其
升级后 的下 一个 工作 日起 享受 B 类基 金份 额的 费率 。
在通常 情况 下， 某级 的销 售服务 费按 前一 日该 级基 金资产 净值 计提 。计 算方 法如下 ：
H＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 该级 基金 资产 净值
R 为该 级基 金对 应的 销售 服务费 年费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付
指令，经基 金托管 人复核 后于次月首 日起 3 个工 作 日内从基金 财产中 一次性 支付给销售 机
构，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
基金销 售服 务费 率 。 降 低 基金管 理费 率 、 基 金托 管 费率和 销售 服务 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理
人网站 上刊 登公 告。 大成景安短融债券型证券投资基金
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（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 六. 对招募说明书更 新部 分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 2017 年 7 月 7 日公 布的 《 大成 景安 短融 债券 型证 券投资 基金 更
新招募 说明 书 （2017 年 1 期） 》 进行 了补 充和 更新 ， 主要修 改内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十二 、基 金的 投资 ” 部分 。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 八 年 一月 八日
