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嘉实新兴市场(000340)

嘉实新兴市场:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
 
嘉实新兴市场债券 型 证 券 投 资 基金 
更新招募说明书 摘要 
(2017 年第2 号) 
基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商 银 行股份有限公司 
重要提 示 
嘉实新 兴市 场债 券型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本 基金” ) 根据2013年9 月4 日中国 证券
监督管 理委 员会 《关 于核 准 嘉实 新兴 市场 双币 分级 债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 (证 监
许可[2013]1154 号) 和2013年10 月10 日 《关 于 嘉 实新 兴市场 双币 分级 债券 型 证 券投资 基金 募
集时间安 排的确 认函 》( 基金部函[2013]860 号) 的 核准 公开 发售 ,本基 金基 金合同于2013
年11月26日 正式 生效 ,自 该日起 本基 金管 理人 开始 管理本 基金 。 
根据本基 金基 金合同 约定 ,嘉实新 兴市 场双币 分级 债券型证 券投 资基金 分级 运作期为2
年, 并在 分级 运作期 满后 转为嘉 实新 兴市 场债 券型 证券投 资基 金 。2015 年11 月30日 , 嘉实 新
兴市场 双币 分级 债券 型证 券投资 基金 转为 嘉实 新兴 市场债 券型 证券 投资 基金 。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预 示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月
26 日( 特别 事项 注明 除外 ) , 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日( 未经
审计) 。 
 



3 一、 基 金的名 称 本基金 名称 : 嘉 实新 兴市 场债券 型证 券投 资基 金 二 、基 金的类 型 本基金 类型 : 契 约型 三 、基 金的投 资目 标 本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下, 力争 总回 报最大 化, 以谋 求长 期保 值增值 。 四、 基 金的投 资范围 本基金 的投 资范 围包 括政 府债券 、 政 府支 持债 券、 公 司债券 (包 括公 司发 行的 金 融债券 ) 、 可转换 债券 、 住 房按 揭支 持证券 、 资 产支 持证 券、 房地产 信托 凭证 (REITs ) 、 公募 基金 (包 括ETF) 、货币 市场 工具、 结构性投 资产 品、利 率互 换、信用 违约 互换、 债券 期货、货 币远 期或期 货合 约 、 外 汇互 换等 用于组 合避 险或 有效 管理 的金融 衍生 工具 以及 中国 证监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的投 资组 合比例 为: 本基金投 资组 合中债 券类 资产占基 金资 产的比 例不 低于80% ; 投资于新 兴市 场债券 的比 例不低于 非现 金基金 资产 的80%。 现金和 到 期 日在一 年以内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。 如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 , 基金 管理 人在 履行 适当程 序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 “新兴 市场 债券 ” 指 新兴 市场国 家或 地区 的政 府发 行的债 券 、 总部 登 记注 册在 新兴市 场 国家或 地区或 主要业 务收 入/ 资产 在新兴 市场 国家或 地区的 机构、 企业等 发行 的债券 ,主要 包括离 岸人 民币 债券 及中 国、 香 港美 元债 券部 分亚 洲及其 他新 兴市 场国 家或 地区政 府、 金融 机构及 公司 发行 的以 美元 或本币 计价 的固 定收 益证 券。 “新兴 市场 国家 或地 区” 所指的 国家 或地 区主 要包 括: 中 国、 韩 国、 台 湾、 香港、 新 加 坡、 印 度、 土耳 其、 泰国 、 马来 西亚 、 印 度尼 西亚 、 以色 列、 菲律 宾、 中东 地区、 南非 、 埃嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 及、 摩 洛哥 、 俄 罗斯 、 捷 克、 波 兰、 匈牙 利、 巴西 、 墨西 哥、 智利 、 哥 伦比 亚、 秘 鲁等 国家 或地区 。本 基金 主要 投资 于与中 国证 监会 签署 备忘 录的新 兴市 场国 家或 地区 的证券 。 五 、基 金的投 资策 略 本基金 在控 制基 金组 合风 险的基 础上 ,追 求实 现良 好收益 率的 目标 。 1 、资 产配 置策 略 本基金 通过 研究 全球 新兴 市场经 济运 行趋 势 , 深 入分 析不同 国家 和地 区财 政及 货币政 策 对经济 运行 的影 响 , 结 合对 中长期 利率 走势 、 通货 膨胀 及各类 债券 的收 益率 、 波动 性的预 期, 自上而 下地 决定 债券 组合 久期, 对投 资组 合类 属资 产的比 例进 行最 优化 配置 和动态 调整 。 2 、债 券投 资策 略 (1) 久期 策略 本基金 将通 过积 极主 动地 预测市 场利 率的 变动 趋势 , 相应 调整 债券 组合 的久 期配置 , 以 达到提 高债 券组 合收 益、 降低债 券组 合利 率风 险的 目的, 主要 投资 策略 包括 战略性 久期 配置 和短期 策略 性久 期调 整: 在确定 债券 组合 久期 的过 程中, 本基 金将 在判 断市 场利率 波动 趋势 的基 础上 , 根据 债券 市场收 益率 曲线 的当 前形 态及陡 峭度 , 通 过合 理假 设下的 情景 分析 和压 力测 试, 最 后确 定最 优的债 券组 合的 战略 性久 期配置 。 短期策 略性 久期 调整 主要 通过对 市场 短期 趋势 、 资 金流动 、 经 济数 据发 布等 因素所 引起 的市场 利率 、 价格波 动的 研究来 调整 投资 组合 久期 。 预 期市 场利 率水平 将上 升时 , 适 当降 低 组合久 期; 预期 市场 利率 将下降 时, 适当 提高 组合 久期。 (2) 信用 债券 投资 策略 本基金 通过 承担 适度 的信 用风险 来获 取信 用溢 价 , 主 要关注 个别 债券 的选 择和 行业配 置 两方面 。 在定 性与 定量 分 析结合 的基 础上, 通过 “ 自上而 下” 与 “自下 而上 ” 相结合 的分 析 策略 , 在 信用 类固定 收益 金融工 具中 进行 个债 的精 选, 结合 适度 分散的 行业 配置策 略 , 构 造 和优化 组合 。 通过采 用 “ 嘉实 信用 分析 系统” 的信 用评 级和 信用 分析, 包括 宏观 信用 环境 分析、 行业 趋势分 析、 管理 层素 质与 公司治 理分 析、 运营 与财 务状况 分析 、 债 务契 约分 析、 特 殊事 项风 险分析 等, 依靠 嘉实 信用 分析团 队及 嘉实 中央 研究 平台的 其他 资源 , 深 入分 析挖掘 发债 主体 的经营 状况 、 现 金流 、 发 展趋势 等情 况, 严格 遵守 嘉实信 用分 析流 程, 执行 嘉实信 用投 资纪 律 。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 1 )个 别债 券选 择 本基金 依据 “ 嘉 实 信用 分 析系统 ” 的研 究成 果, 执 行 “嘉实 投资 备选 库流 程 ” , 生成 或 更新买 入信 用债 券备 选库 ,强化 投资 纪律 ,保 护组 合质量 。 本基金主 要从 信用债 券备 选库中选 择或 调整个 债。 本基金根 据个 债的类 属、 信用评级 、 收益率 (到 期收 益率 、 票 面 利率、 利息 支付 方式 、 利 息 税务处 理) 、 剩 余期 限、 久 期、 凸 性、 流动性 (发行 总量、 流通 量、 上 市时间 ) 等指 标, 结合组 合管 理层 面的 要求 , 决定是 否将 个 债纳入 组合 及其 投资 数量 。 2 )行 业配 置 宏观信 用环 境变 化, 影响 同一发 债人 的违 约概 率, 影响不 同发 债人 间的 违约 相关度 , 影 响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违 约 损失率 , 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约 概率。 同时 ,不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著,不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。 本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台, 基于 深入 的宏 观信 用环境 、 行 业发展 趋势 等基 本面 研究 , 运 用定 性定 量模型 , 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 , 采取 适 度分散 的行 业配 置策 略, 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。 3 )信 用风 险控 制措 施 本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 , 当发 债企 业的基本 面情况 出现恶 化 时,运用 “尽早 出售 (first sale, best sale)” 策略,控 制投 资风险 。 本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等 描述性 统计 指标 ,还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型, 估计 组 合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失, 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴 露。 4 )高 收益 债投 资策 略 高收益 债票 面利 率较 高、 信用风 险较 大 、 二级 市场 流动性 较差 。 高收益 债收 益率由 基 准 收益率 与信 用利 差叠 加组 成, 信 用风 险表 现在 信用 利差的 变化 上; 信用 利差 主要受 两方 面影 响, 一是 系统 性信用 风险 , 即 该信 用 债 对应信 用水 平的市 场信 用利 差曲 线变 化; 二是 非系 统 性信用 风险 ,即 该信 用债 本身的 信用 变化 。 本基金 运用 深刻 的基 本面 研究, 力求 前瞻 性判 断经 济周期 , 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当增 加的 高收 益债 配置 比例, 在经 济周 期的 过热 期保持 适当 降低 高收 益债 配置比 例。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 (3) 货币 投资 策略 本基金 通过 分析 亚洲 及全 球主要 新兴 市场 因经 济基 本面 、 技 术侧 面和 市场 行为 等因素 对 中长期 汇率 变动 进行 预测 , 深入 研究 并跟 踪影 响不 同国家 或地 区汇 率的 驱动 因素 ( 包括 宏观 经济形 势、 财政 及货 币政 策、资 金流 动等 )发 现投 资价值 。 (4) 其它 债券 投资 策略 1 )期 限结 构配 置策略 本基金 对同 一类 属收 益率 曲线形 态和 期限 结构 变动 进行分 析 , 在 给定 组合 久期 以及其 他 组合约 束条 件的 情形 下, 通过嘉 实债 券组 合优 化数 量模型 , 确定 最优的 期限 结构 。 本 基金 期 限结构 调整 的配 置方 式包 括子弹 策略 、哑 铃策 略和 梯形策 略。 2 )骑 乘策 略 本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。 当 债券收 益率 曲线 比较 陡峭 时, 也 即相 邻期限 利差 较大 时, 可以 买入期 限位 于收 益率 曲线 陡峭处 的债 券, 也即 收益 率水平 处于 相对 高位的 债券 , 随着持 有期 限的延 长 , 债 券的剩 余期 限将会 缩短 , 债券的 收益 率水平 将会 较 投 资期初 有所下 降,对 应的 将是债 券价格 的走高 ,而 这一期 间债券 的涨幅 将会 高于其 他期间 , 这样就 可以 获得 丰厚 的价 差收益 即资 本利 得收 入。 3 )息 差策 略 本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 , 利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。 3 、房 地产 投资 信托 投资 策 略 本基金 会少 量选 择拥 有优 质房地 产资 产 、 良 好管 理能 力和稳 健资 产负 债表 的房 地产投 资 信托进 行投 资, 在扩 大分 红收益 和资 本增 长的 同时 注意分 散风 险。 本基金 基于 定性 和定 量估 值因素 对投 资范 围进 行评 级, 以 推动 基金 对单 支证 券选择 。 根 据投研 团队对 于当地 市场 的前景 和单支 证券的 盈利 能力和 风险分 析,决 定买 入和卖 出证券 。 在做出 买卖 证券 的决 策前 , 需要 对各 个地 区的 房地 产市场 进行 深入 研究 , 并 遵守系 统的 风险 管理方 案, 寻求 具备 价值 升值潜 力、 能提 供长 期优 厚回报 的证 券。 4 、衍 生工 具投 资策 略 本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 , 合 理利 用衍 生工具 , 控 制下跌 风险 ,对 冲汇 率风 险,实 现保 值和 锁定 收益 。 为对冲 汇率 风险 , 本 基金 将 投资于 外汇 远期 合约 、 外 汇 期货、 外汇 期权、 外汇 互换 协议、嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 利率期 权等 金融 工具 。 投 资流程 如下 : 基金经 理提 交投资 衍生 品的 建议 报告 , 其 中应 包括 宏 观分析 、 市 场分 析、 决策 依 据 (结 合定 量部 门计 算的 组合 beta 值) 、 采 用的 具 体合约 种类 、 数量、 到期 日、 合约 的流 动性分 析等 。 风险控制 部门 根据报 告计 算相应的 指标 ,包括 在险 价值分析 、情 景分析 、压 力测试等 , 并对基 金经 理的 投资 建议 表示意 见。 投资 决策 委员 会根据 内部 流程 进行 最终 决策。 在投 资策 略实施 后, 基金 经理 根据 市场状 况和 组合 仓位 情况 做出期 货合 约的 平仓 或加 仓决定 , 同 时报 投资决 策委 员会 批准 。 风险控 制部 门每 日须 对组 合头寸 和保 证金 情况 进行 监控 , 以 确保 流动 性足 够以 及符合 基 金合同 规定 的投 资限 制, 发现问 题立 即向 投资 决策 委员会 报告 。 未来 , 随 着证 券市场 投资 工具的 发展 和丰 富, 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 , 并 在更新 招募 说明 书中 公告 。 5 、组 合风 险控 制措 施 “嘉实下 行风 险波动 模型 ”,从组 合层 面以及 个券 层面分别 度量 组合潜 在的 下行风险 , 根据宏 观环 境以 及证 券市 场表现 , 设 置一 定的 阀值, 将组合 可能 的下 行波 动控 制在较 小范 围 内。 在 组合层 面, 本 基金 使用下 方波 动率、CVAR ( 条件在 险价 值) 等 指标, 结 合情 景分 析 和 压力测 试的 方法 , 评 价组 合在未 来一 段时 间发 生下 行波动 的可 能性 及幅 度。 在个券 层面 , 对 债券等 固定 收益 类资 产, 本基金 将通 过凸 度分 析法 , 将 债券 的凸 度与宏 观环 境相联 系 , 当 预 期未来 进入 加息 通道 、 债 券市场 收益 率水 平持 续上 移时, 本基 金根 据期 限结 构和类 属配 置目 标,通 过凸 性分 析选 择波 动特性 最优 的债 券, 从而 降低组 合可 能面 临的 下行 风险。 6 、投 资决 策 (1) 决策 依据 1 )国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。 2 )宏观 经济、 微观经 济运 行状况, 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ,货币 市场 和证券 市 场运行 状况 。 3 )分 析师 各自 独立 完 成 相 应的研 究报 告, 为投 资策 略提供 依据 。 (2) 决策 程序 1 )投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议,根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基 金的总 体投 资策 略, 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。 2 )相关 研究部 门或岗 位根 据嘉实中 央研 究平台 、嘉 实信用分 析系 统等流 程规 定,进 行嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 分析, 提出 分析 报告 。 3 )基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ,参考 研究 部门提出 的报 告,并 依据 基金申 购 和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 , 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划, 进行投 资组 合的 构建和 日常 管理 。 4 )交 易部 依据 基金 经理 的 指令, 制定 交 易 策略 并执 行交易 。 5 )监察 稽核部 负责监 控基 金的运作 管理 是否符 合法 律、法规 及基 金合同 和公 司相关 管 理制度 的规 定; 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 , 对 市场预 期风 险进 行风险 测算 , 对基金 组合 的风险 进行 评估 , 提 交风 险监控 报告 ; 风险控 制委 员会根 据市 场 变 化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控。 六 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 :同 期人民 币一 年期 定期 存款 利率+1% 如果今 后相 关法 律法 规发 生变化 , 或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基 准推出 , 经 基金 管理 人与 基金托 管人 协商 , 本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ,而 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。 七 、基 金的风 险收 益特征 本基金 为债 券型 基金 , 主 要投资 于新 兴市 场的 各类 债券, 其预 期风 险和 预期 收益低 于股 票型基 金、 混合 型基 金, 高于货 币市 场基 金。 八 、基 金的投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本基金 托管 人 中 国工 商 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ,于2017 年10 月20 日复 核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日 (“ 报告 期末 ” ), 本报 告所 列财务 数 据未经 审计 。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序 号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


5,015,642.98 1.18 其中: 普通 股


- -








优先 股


-


-











存托 凭证


- -








房地 产信 托凭 证


5,015,642.98 1.18 2


基金投 资


15,688,580.31 3.68 3


固定收 益投 资


356,919,709.07 83.70 其中: 债券


356,919,709.07 83.70 资产支 持证 券


- - 4


金融衍 生品 投资 1,029,612.74 0.24 其中: 远期


1,029,612.74 0.24 期货


- - 期权


- - 权证


- - 5


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产


- - 6


货币市 场工 具


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金 合计


25,925,075.16 6.08 8


其他资 产


21,849,065.87 5.12 9


合计


426,427,686.13 100.00 2. 报告期末在各个国家 (地 区)证券市场的股票 及存 托凭证投资分布 国家 ( 地区 )


公允价 值( 人民 币元 )


占基金 资产 净值 比例 (% )


美国 5,015,642.98 1.18 合计


5,015,642.98 1.18 3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合 行业类 别


公允价 值( 人民 币元 )


占基金 资产 净值 比例 (% )


房地产 信托 住宅 类 3,283,757.20 0.77 房地产 信托 特殊 类 1,731,885.78 0.41 合计


5,015,642.98 1.18 注:本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 (GICS ) 进行 行业 分类。 4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细 序 号


公司名 称 (英文)


公司名 称 (中文)


证券 代码


所在 证券 所属 国家 数量( 股)


公允价 值 (人 民 币元)


占基 金资嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 市场


(地 区)


产净 值比 例 (% )


1 Altisource Residentia l Corp Altisourc e 住宅 有 限公司 RESI UN 纽约 证券 交易 所 美国 494,772.74


3,283,757.20 0.77 2 Uniti Group Inc Uniti 集 团股份 有 限公司 UNIT UW 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 260,948.00


1,731,885.78 0.41 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 2 只权 益性 投资 。 5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合 债券信 用等 级


公允价 值( 人民 币元 )


占基金 资产 净值 比例 (% )


A+ - - A - - A- 9,376,904.34 2.21 BBB+ 37,707,640.26 8.90 BBB 11,042,952.08 2.61 BBB- 71,201,344.14 16.80 BB+ - - BB 31,316,318.60 7.39 BB- 26,699,823.93 6.30 B+ 70,397,855.17 16.61 B 53,389,208.05 12.60 B- 43,856,606.67 10.35 CCC+ 1,931,055.83 0.46 CCC - - CCC- - - 注: 本 基金 持有 的债 券主 要 采用国 际权 威评 级机 构 ( 标 普、 穆 迪) 提 供的 债券 信用 评级信 息, 上述机 构未 提供 评级 信息 的债券 采用 内部 评级 。 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号


债券代 码


债券名 称


数量( 份)


公允价 值( 人民 币 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1 XS0920162855 LAI FUNG HOLDINGS LT 14,000,000.00 14,109,620.00 3.33 2 XS1114393116 XINGTAO ASSETS LTD 9,387,960.00 9,365,428.90 2.21 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 3 XS1519630484 BAOXIN AUTO FINANCE I LT 6,636,900.00 7,097,766.34 1.67 4 USY59515AA72 MEDCO STRAITS SERV PTD 6,636,900.00 6,965,094.71 1.64 5 XS1549621586 NEW WORLD CHINA LAND LTD 6,636,900.00 6,917,707.24 1.63 注1: 本表 所使 用的 证券 代码为 彭博 代码 ; 注2: 数 量列 示债 券面 值, 以外币 计价 的债 券面 值按 照期末 中国 人民 银行 公布 的人民 币兑 外 币汇率 中间 价折 算为 人民 币。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细 序号


衍生品 类别


衍生品 名称


公允价 值 (人 民币 元)


占基金 资产 净值


比例(%)


1 远期投 资 外汇远 期( 美元 对 人民币 ) 1,341,600.00 0.32 2 远期投 资 外汇远 期( 美元 对 人民币 ) 666,460.00 0.16 3 远期投 资 外汇远 期( 欧元 对 美元) 76,616.37 0.02 4 远期投 资 外汇远 期( 人民 币 对美元 ) -180,250.00 -0.04 5 远期投 资 外汇远 期( 人民 币 对美元 ) -192,033.63 -0.05 9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细 序号


基金


名称


基金


类型


运作


方式


管理人


公允价 值( 人民 币元)


占基金 资产 净值比 例 (%)


1 DBXII CHINA SOVREIGN BOND 1D ETF 基金 交易型 开放 式 Deutsche Asset Man agement S A 9,605,113.88 2.27 2 DBX USD AS IACORP BOND ETF 1D ETF 基金 交易型 开放 式 Deutsche Asset Man agement S A 6,083,466.43 1.44 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 2 只基 金。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 10. 投资组合报告附注 (1)


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 , 在 本报 告编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 (2)


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3) 其 他资 产构成 序 号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


5,521,396.73 2


应收证 券清 算款


11,114,165.35 3


应收股 利


103,695.52 4


应收利 息


5,109,808.27 5


应收申 购款


- 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


21,849,065.87 (4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 报告期 末, 本基 金前 十名 权益性 投资 中不 存在 流通 受限情 况。 九 、基 金的业 绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ,但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 ( 转型 前) 1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 ①-③ ②-④ 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 准差④ 2013 年11 月 26 日 (合同 生效 日) 至 2013 年12 月 31 日 1.03% 0.08% 0.40% 0.01% 0.63% 0.07% 2014 年度 4.17% 0.20% 4.05% 0.01% 0.12% 0.19% 2015 年1 月1 日至11 月 26 日 10.53% 0.46% 2.92% 0.01% 7.61% 0.45% 2. 自基金合 同生效以 来基 金累计净值 增长率 变动及 其与同期业 绩比较 基准收 益率变动 的 比较 图: 嘉实 新兴 市场 双币 分级 债券基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的历 史 走势对 比图 (2013 年 11 月26 日至2015 年 11 月26 日( 分级 运 作届满 日) ) 注: 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 , 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 , 建 仓 期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十五部 分 ( 二) 投资 范围 和 (四 ) 投 资限 制 ”的 有关 约定 。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 ( 转型 后 ) 1. 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 嘉实新兴市场 A1 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 11 月 27 日至 12 月31 日 1.50% 0.11% 0.25% 0.01% 1.25% 0.10% 2016 年 12.91% 0.19% 2.54% 0.01% 10.37% 0.18% 2017 年上 半年 2.88% 0.22% 1.25% 0.01% 1.63% 0.21% 2017 年 1 月1 日至 2017 年 9 月30 日 3.23% 0.20% 1.89% 0.01% 1.34% 0.19% 嘉实新兴市场 C2 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 11 月 27 日至 12 月31 日 -0.30% 0.10% 0.25% 0.01% -0.55% 0.09% 2016 年 5.22% 0.15% 2.54% 0.01% 2.68% 0.14% 2017 年上 半年 5.15% 0.12% 1.25% 0.01% 3.90% 0.11% 2017 年 1 月1 日至 2017 年 9 月30 日 7.53% 0.11% 1.89% 0.01% 5.64% 0.10% 2. 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收 益 率变 动的比 较 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 图1: 嘉实 新兴 市场A1 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2015 年 11 月26 日至 2017 年9 月 30 日) 图2: 嘉实 新兴 市场C2 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2015 年 11 月26 日至 2017 年9 月 30 日) 注: 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 , 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 , 建 仓 期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十五部 分 ( 二) 投资 范围 和 (四 ) 投 资限 制”的 有关 约定 。 十 、基 金管理 人 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 (一) 基金 管理 人基 本情 况 1 、基 本信 息


名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 中国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 53 层 09-11 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年3 月25 日 注册资 本 人民 币 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 德 意志 资产 管理 ( 亚洲 ) 有限 公司30% , 立 信 投资有 限责 任公 司 30%。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准, 于1999 年3 月25 日 成立, 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一, 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海, 总部 在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基 金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。 (二) 主要 人员 情况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 邓红国 先生 , 董 事长 , 硕 士研究 生, 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副 处长; 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处 长、 副 巡视 员; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部 主任; 中诚 信托 有限 责任 公 司董事 长 、 党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实 基金管 理有 限公 司总 经理 。 高峰先 生, 董事 , 美 国籍, 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息 衍生品 副总 裁 , 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 , 曾任德 意志 银行 ( 纽约 、 香 港、 新加 坡) 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 , 2008 年至今 任德 意志 银行 (中 国)有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。 陈春艳 女士 , 董 事, 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责 任公司 资金 信贷 部、 信托 开 发部、 信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信 托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经 纪有限 公司 董事 长。 Jonathan Paul Eilbeck 先生 , 董事 , 英国籍 , 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting 公司咨 询顾 问,JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区 CFO 、COO ,德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产 管理全 球首 席运 营官 。 韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月 至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ;1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司 总经理 ;2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银行 顾问 ,中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ,万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至 今任万 盟并 购集 团董 事长 。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师, 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 , 中 共党员 , 法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究 中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 , 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法” 丛书 编辑 咨询 委员会 成员 。 曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员, 现兼 任上海 证券 交易 所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总 经理。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西 安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信 投资有 限公 司财 务总 监。 龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月 , 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今, 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。 宋 振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998 年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管 理公司 ,历 任督 察员 和公 司副总 经理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 邵健先 生, 副总 经理 , 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 , 国 泰君 安证 券行业 研究 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南方 证券 金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 关子宏 先生 , 经 济学 硕士, 特许金融 分析 师 , 具有 17 年证 券从 业经 验。 曾 就 职于霸 菱 资产管 理 ( 亚洲 ) 有 限公 司担任 亚洲 债券 投资 总监 , 瑞士 信贷 资产 管理 有限 公司 ( 新加 坡及 北京) 的亚 洲固 定收 益及 外汇部 董事 , 保 诚资 产管 理 (新 加坡 ) 有 限公 司的 亚洲固 定收 益投 资董事 和首 域投 资( 香港 )有限 公司 的基 金经 理等 职务。2012 年 1 月加 入嘉 实基金 管理 有 限公司 , 曾 任职 于嘉 实基 金固定 收益 部并 兼任 嘉实 国际固 定收 益投 资总 监、 嘉实国 际资 产管 理有限 公 司 Harvest Fund Intermediate Bond 和 DWS Invest II China High Income Bonds嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 基金经 理职 务, 现任 嘉实 国际 CIO 。 自 2012 年 4 月至今 任 DWS Invest China Bonds 基金 经理职 务 。2013 年 11 月 26 日 至今 任本 基金 基金 经 理职务 。 关先 生在 亚洲 固 定收益 、 美元 信用债 、全 球债 券组 合和 外汇投 资方 面具 有丰富 的 经验 。 (2) 历任 基金 经理 本基金 无历 任基 金经 理。 3、海外 投 资决 策委 员会 本基金采取集体投资 决策 制度,海外投资决策 委员 会的成员包括:嘉实 国际 行政总裁 Peng Wah Choy , 嘉实 国际 首 席投资 官 Thomas Kwan , 高 级基金 经 理 Yi Qian Jiang 、 June Chua , 风险管 理经 理 Patrick Chan. 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 十 一、 费用概 览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2)基 金托管 人的托 管费 (如基金 托管 人委托 境外 托管人, 包括 向其支 付的 相应服 务 费); (3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和税 务顾 问费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用 (out-of-pocket fees ) , 包括但 不限 于经 手费 、 印 花税 、 证 管费 、 过户 费 、 手续费 、 券商 佣金、 权证 交易 的结 算费 及其他 类似 性质 的费 用等 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 销售 服务 费; (9) 基金 进行 外汇 兑换 交 易的相 关费 用; 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 (10) 基金 依照 有关 法律 法规应 当缴 纳的 , 购 买或 处置证 券有 关的 任何 税收 、 征费 、 关 税、印 花税 、交 易及 其他 税收及 预扣 提税 (以 及与 前述各 项有 关的 任何 利息 及费用 ); (11) 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等; (12) 代表 基金 投票 或其 他与基 金投 资活 动有 关的 费用; (13 ) 与 基金 有关的 诉讼 、 追 索费 用; 但由 基金 管 理人 或 托管 人自 身原 因造 成的此 类费 用由基 金管 理人 或托 管人 自行承 担; (14) 因基 金运 作需 要或 基金份 额持 有人 决定 更换 基金管 理人 , 更 换基 金托 管人及 基金 资产由 原基 金托 管人 转移 新基金 托管 人所 引起 的费 用; (15) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×1.0%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双 方核对 后 , 由 基金 托管 人于 次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核 对后, 由基 金托 管人 于次 月首日 起 3 个工 作日 内 从 基金财 产中 一次 性支 取给 基金托 管人 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ,支付 日期 顺延 。 (3) 基金 的销 售服 务费 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 基金的 销售 服务 费用 于支 付销售 机构 佣金 、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费 等。 a) 本基金 分级 运作 期内 的销 售服务 费 本基金 分级 运作 期内 ,嘉 实新兴 市场 A 基金 份额 收 取销售 服务 费, 年费 率为 0.5%,嘉 实新兴 市 场B 基 金份 额不 收取销 售服 务费 。 计算方 法如 下: H =E×FX× 年销 售服 务费 率÷当 年天 数 H 为嘉 实新 兴市 场 A 基金 份额每 日应 计提 的销 售服 务费 E 为前一 日嘉 实新 兴市场A 的基金 份额 参考 净值 与嘉 实新兴 市场A 的 基金 份额 数的乘积 FX 为 前一 日美 元兑 换人 民 币的汇 率(CNY/USD)。 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 经 基金管 理人 和基金 托管 人双方 核对 后 , 由 基金 托管 人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 b) 本基金 按照 基金 合同 约定 转换为 嘉实 新兴 市场 债券 型证券 投资 基金 后, 其中 A1 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费,C2 类 基金 份额 收取 销 售服务 费, 年费 率 为 0.5% 。 计算方 法如 下: H =E×FX× 年销 售服 务费 率÷当 年天 数 H 为嘉 实新 兴市 场债 券型 证券投 资基 金 的C2 类基 金 份额每 日应 计提 的销 售服 务费 E 为嘉 实新 兴市 场债 券型 证券投 资基 金 的C2 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值 FX 为 前一 日美 元兑 换人 民 币的汇 率(CNY/USD)。 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 经 基金管 理人 和基金 托管 人双方 核对 后, 由基 金托 管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 , 由 基金 管理人 代收 , 基 金管 理人 收到后 支付 给基 金销 售机 构, 专 门用 于本 基金 的销 售与基 金份 额持 有人服 务。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。 上述 “ 一、 基 金费用 ” 的 种类中 除管 理费、 托管 费 、 销售服 务费 之外 的基 金 费用, 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实 际支 出金 额列 入当期 费用 , 由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金管 理费 、基 金托 管 费、基 金 销 售服 务费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率 、 基金销 售服 务费率 , 无须 召开基 金份 额持有 人大 会 。 提高 上述 费率需 经基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过, 除非《 基金 合同 》、 相关 法律法 规或 监管 机构 另有 规定。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 本基金转为嘉实新兴 市场 债券型证券投资基金 后的A1 类基金份额在投资者申 购 时收取 前端申 购费 , 在赎回 时根 据持有 期限 收取 赎回 费;C2 类基 金份 额不 收取 前后 端 申购费 , 而从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费 , 对 于持 有期 限不 少于30 日的 本类 别基 金份 额的赎 回不 收 取赎回 费, 但对 持有 期限 少于30 日的 本类 别基 金份 额的赎 回收 取赎 回费 。 本 基金申 购费 用由 投资人 承担 , 不列入 基金 财产 ; 本 基金 赎回费 用由 赎回基 金份 额的 基金 份额 持有人 承担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取 ,基 金的 赎回 费用应 全额 计入 基金 财产 。 1、申 购费 率 本基金 A1 类 基金 份额 申购 费 率按 照申 购金 额递 减, 即申购 金额 越大 ,所 适用 的申购 费 率越低 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔申 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体如下 : A1类基金份额申购金额( 含申购费) A1类基金份额申购费率 M<100 万元 0.80% 100万 元≤M <300 万元 0.50% 300万 元≤M <500 万元 0.30% M≥500 万元 按笔收 取,1000 元/ 笔 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销 售、 注册 登记 等各项 费用 , 不列入 基金 财产 。 2、赎 回费 率 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 本基金 对 A1 、C2 类基 金份 额收取 赎回 费, 在投 资者 赎回基 金份 额时 收取 。基 金份额 的 赎回费 率按 照持 有时 间递 减,即 相关 基金 份额 持有 时间越 长, 所适 用的 赎回 费率越 低。 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担, 对 A1 类 基金份 额, 不 低于 赎回 费总 额的 25% 应归基 金财 产, 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。对 于持 有期 限少于 30 日的 C2 类 基金 份额 所收 取的 赎 回费全 额计 入基 金财 产。 本基金A1 类 基金 份额的 赎 回费率 具体 如下 : 持有期限(H ) 赎回费率 H<365 天 0.10% 365 天≤H<730 天 0.05%


H≥730 天 0 本基金C2 类基 金份 额的 赎 回费率 具体 如下 : 持有期限(H) 赎回费率 H<30 天 0.75% H≥30 天 0 3、 基金管理人 可以在法律 法规和基金合 同规定范围 内调整申购费 率和赎回费 率。费 率 如发生 变更 , 基金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒体 上 刊 登公告 。 4、 基金管理人 可以在不违 反法律法规规 定及基金合 同约定的情形 下根据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易等) 等进行 基金 交易 的投 资人 定期或 不定 期 地开展 基金 促销 活动 。 在 基金促 销活 动期 间, 按相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 , 基金 管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 、基 金赎 回费 率。 (三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务按 国家或 投资 市场 所在 国家 或地区 的 税收法 律 、 法 规执行 。 除 因基金 管理 人或 基金 托管 人疏忽 、 故意 行为导 致基 金在税 收方 面的 损失外 ,基 金管 理人 和基 金托管 人不 承担 责任 。 十 二、 基金托 管人 (一)基金托管人基 本情 况


嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭 明 (二)主要人员情况 截至2017 年 6 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 十 三、 境外 托 管人 (一) 基本 情况 名称: 香 港上 海汇 丰银 行 有限公 司 注册地 址: 香 港中 环皇 后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 办公地 址: 香 港九 龙深 旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼 管理层:


主席:


欧智华 行政总 裁: 王冬胜 联系人:


张新 电话: 00852 3941 0317 email: joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司网 址: www.hsbc.com 2016年6月30 日 公司 股本 :1143.59 亿 港元 2016年6月30 日 托管 资产 规 模:6.26 万 亿美 元 信用等 级: 标准 普尔AA- 汇丰是 全球 最大 的银 行及 金融服 务机 构之 一。 我们 通过四 大环 球业 务: 零售 银行及 财 富 管理 、 工 商金 融、 环球 银行 及资本 市场 以及 环球 私人 银行 , 为 超过4,500 万 名客 户提供 服务 。 我们的 业务 网络 遍及 欧洲 、亚洲 、中 东及 非洲 、北 美和拉 美, 覆盖 全 球71 个 国家和 地区 。 汇丰在 全球 设有 约 4,400 个办事 处, 旨在 把握 市场 增长机 会, 致力 建立 联系 以协助 客 户 开拓商 机, 推动 工商 企业 茁壮成 长及 各地 经济 繁荣 发展, 而最 终目 标是 让客 户实现 理想 。 汇 丰 控 股 有 限 公 司 在 伦 敦 、 香 港 、 纽 约 、 巴 黎 和 百 慕 大 证 券 交 易 所 上 市 , 股 东 约 为 213,000 名 ,遍 布全 球 133 个国 家和 地区 。 十 四、 相关服 务机 构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 邵琦 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05 单元 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 电话 (0755 )84362200 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 电话 (0532 )66777997 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 电话 (0571)88061392 传真 (0571 )88021391 联系人 王振 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 801A 单元 电话 (0591 )88013670 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2 、代 销机 构 本基金嘉实新兴市场A1 份 额的代销机构包括: (1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 (2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 (3) 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 法定代 表人 陈四清 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (4) 招商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 (5) 中信银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 (6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 (7) 上海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594 (8) 平安银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 (9) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 (10) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 (11) 徽商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 (12) 杭州银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 (13) 包商银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫 电话 010-64816038 传真 010-84596546 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352 (14) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 办公地 址 湖南省 长沙 市湘 府东 路二 段 208 号万 镜财 智中 心南 栋华融 湘江 银行 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路 828 号 鑫远 杰座 大厦 法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟 电话 0731-89828900 网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599 (15) 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 香港 东路 109 号 注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 香港 东路 109 号 法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣 电话 0532-66957228 传真 0532-85933730 网址 www.qrcb.com.cn 客服电 话 400-11-96668 (16) 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 法定代 表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299 (17) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 刘洋 传真 8610-65884788 网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022 (18) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室 注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 (19) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 (20) 嘉实财 富管 理有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 (21) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室 注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 电话 010-66154828 传真 010-63583991 网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 (22) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 (23) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 杨高 南 路 428 号 1 号楼 11 楼 注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 法定代 表人 申健 联系人 宋楠 电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 网址 http://8.gw.com.cn 客服电 话 021-20292031 (24) 济安财 富(北京) 资 本管 理有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层 注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代 表人 杨健 联系人 李海燕 电话 010-65309516 传真 010-65330699 网址 www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010 (25) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 (26) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 法定代 表人 董浩 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176 (27) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 (28) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 (29) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层 注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 电话 010-88066632 传真 010-88066214 网址 www.amcfortune.com 客服电 话 400-817-5666 (30) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 (31) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 (32) 招商证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 (33) 广发证 券股 份有 限公 司 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 (34) 中信证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 电话 010-60834817 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 (35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政 电话 010-83574507 传真 010-83574807 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 (36) 海通证 券股 份有 限公 司 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 (37) 申万宏 源证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 (38) 安信证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单 元深 圳市 福田区 深南 大道 凤凰 大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 (39) 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场 注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 (40) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 (41) 兴业证 券股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 (42) 方正证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 高利 联系人 丁敏 电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 (43) 长城证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏 电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、 (0755)33680000 (44) 光大证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 (45) 广州证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 (46) 东北证 券股 份有 限公 司 办公地 址 长春市 生态 大 街 6666 号 注册地 址 长春市 生态 大 街 6666 号 法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩 电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 95360 (47) 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 李工 联系人 范超 电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 (48) 财富证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静 电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 95317 (49) 中泰证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 电话 021-20315290 网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538 (50) 中国国 际金 融有 限公 司 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇 电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166 (51) 东海期 货有 限责 任公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号 法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨 电话 021-68757102 传真 021-68757102 网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588 (52) 长江证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 (53) 万联证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 (54) 民生证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明 电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 (55) 国元证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 (56) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆 电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988 (57) 东吴证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号 法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330 (58) 信达证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航 电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321 (59) 上海证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、 4008918918 (60) 新时代 证券 有限 责任 公司 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 叶顺德 联系人 田芳芳 电话 (010)83561146 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 95399 (61) 浙商证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 (62) 平安证 券股 份有 限公 司 住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048) 法定代 表人 刘世安 联系人 石静武 电话 021-38631117 传真 021-58991896 网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8 (63) 国都证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 王少华 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 (64) 东海证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 (65) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 (66) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所 、 办 公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟 电话 021-54967552 传真 021-54967032 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918 (67) 江海证 券有 限公 司 办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市松 北区 创新三 路 833 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 周俊 电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 (68) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区北 四环 中路 盘古大 观 A 座 40 层 法定代 表人 何亚刚 联系人 齐冬妮 电话 (010)59355807 传真 (010)56437013 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 (69) 华宝证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 (70) 爱建证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 (71) 华融证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、 十六层 、十 七层 、十 八层 法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵 电话 010-85556100 传真 010-85556088 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 本基金嘉实新兴市场C2 份 额的代销机构包括 : (1) 中国工商银行股份有 限公 司 (2) 中国银行股份有限公 司 (3) 交通银行股份有限公 司 (二) 基金 注册 登记 机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼 办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11楼 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 陈四清 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 办公地 址 上海市 银城 中 路188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 名称 上海源 泰律 师事 务所 住所、 办公 地址 中国上 海浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 层 负责人 廖海 联系人 张兰 电话 (021 )51150298 传真 (021 )51150398 经 办 律 师 刘佳、 张兰 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 摘要 法定代 表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021 )23238888


传真 (021 )23238800


经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了 更新 。 主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期。 2. 在“ 四、 基金 的投 资 ” 部 分 :补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。 3. 在“ 五、 基金 的业 绩 ”部分: 基金 业绩 更新 至 2017 年三季 度末 。 4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 5. 在“ 二十 、基 金托 管人 ” 部 分:更 新了 托管 人的 相关 信息。 6. 在“ 二十二、 相关 服务机 构 ” 部分: 更新相 关 直销 机 构、 代销 机构 、经办 注册 会计师 信 息。 7. 在“ 二十 六 、 其 他应 披露 事项 ”部分: 列 示了 本基 金 自 2017 年 5 月 26 日至 2017 年 11 月 26 日相 关临 时公 告事 项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2018 年1 月6 日