华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
华 泰 柏 瑞 新 经 济沪 港 深 灵 活 配 置混 合 型 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2018 年第 1 号
华泰柏 瑞新 经济 沪港 深灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “本 基金 ” ） 根据 2016
年 6 月 23 日 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下简 称“ 中国证 监会 ” ） 《 关于 准予 华泰柏 瑞新 经
济沪港 深灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金注 册的 批复 》 （证监 许可[2016]1393 号 ） 的注 册， 进
行募集 。本 基金 的基 金合 同于 2016 年11 月 25 日 正 式生效 。
重要提示
华泰柏瑞 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “基金 管理 人”或“ 管理 人”或 “本 公司” ） 保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风 险 、基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险等等 。
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 的市 场环 境的变 化 ， 选 择将 部分 基金 资产投 资
于 内 地 与 香 港股 票 市 场 交易 互 联 互 通 机制 下 允 许 买卖 的 规 定 范 围内 的 香 港 联合 交 易 所 上市
的股票 （以下 简称“ 港股 通标的 股票” ） 或选 择不将 基金资 产投资 于港股 通标 的股票 ，基金
资产并 非必 然投 资港 股通 标的股 票。
本基金 的基 金名 称仅 表明 本基金 可以 通过 港股 通机 制投资 港股 ， 基金 资产 对港 股通标 的华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
股票的 投资 比例 会根 据市 场情况 、 投 资策 略等 发生 较大的 调整 ， 存 在不 对港 股进行 投资 的可
能。
基金资 产投 资港 股通 标的 股票可 能使 本基 金面 临港 股通交 易机 制下 因投 资环 境、 投资 标
的、 市场 制度 以及交 易规 则等差 异带 来的 特有 风险 ， 具 体详 见本 招募说 明书 中 “ 基金 的风 险
揭示” 章节 。
投资者 认购 （ 或申购 ） 本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书和 基金 合同 。 基 金管 理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 11 月 24 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生 ： 董 事 ， 学 士，1992 年加 入美 国 国际集 团 ，2009 至2011 年 担任柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士：董事， 硕士，曾就 职于升强工业 股份有限公 司，华之杰国 际商业顾问 有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、
协理， 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理、
董事长 暨总 经理 。2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
韩勇先 生：董事，博 士，曾任职 于君安证券有 限公司、华 夏证券有限公 司和中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
杨科先 生 ： 独 立董 事， 学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元 律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年先 后任中 国 人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长 。
2 、监 事会 成员
吴海云 女士：监事长 ，硕士，于 香港银行与资 产管理业拥 有丰富经验。 曾任汇丰环 球
投资管 理财 务部 副总 裁， 以及曾 在富 国银 行， 瑞银 全球资 产管 理， 瑞信 私人 银行， 东方 汇理
资产管 理等 公司 任多 个重 要职位 。2017 年 6 月 起任 柏瑞投 资财 务总 监 – 亚洲 （日本 及台 湾
除外） 。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二 十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐 路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。
2012 年 5 月 起担 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基 金及 华泰 柏瑞沪 深 300ETF 联接 基金 基金经 理。
2015 年2 月起 任指 数投 资 部总监 。2015 年 5 月起 任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及 华泰柏 瑞中 证
500ETF 联 接基 金的 基金 经 理。
童辉先 生： 监 事， 硕 士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生：总经理， 博 士，曾任 职于君安证券 有限公司、 华夏证券有限 公司和中国 证
券监督 管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2011
年10 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖 女士：督 察长，硕 士，1993-1999 年任江苏 证券有 限责任公 司北京代 表处代 表，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生 ：副 总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定 期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 9 月起 任华 泰柏 瑞量 化 阿尔法 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 本 科与 研究 生毕 业于清 华大 学，MBA 毕 业于 美国加 州大 学
伯克利 分校 哈斯 商学 院。
高山先 生 ， 副 总经 理， 博士 。2001 年5 月至 2013 年7 月任职 于全 国社 会保 障基 金理事
会投资 部， 任 处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生 ，副 总经 理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本 （纽 约） 债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ，副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银 行上 海市 分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
黄明仁 先生 ， 美 国西 雅图 华盛顿 大学 财务 金融 专业 管理学 硕士 ， 具 有 17 年以 上境外 证
券投资 管理 经验 。2004-2006 年， 任台 湾建 弘投 资信 托股份 有限 公司 ， 建 弘泛 太平洋 基金 基
金经理 ； 2006-2008 年中 ， 加入英 国保 诚投 资信 托股 份有限 公司 ， 任 保诚 印度 基 金基金 经理 。
2008 年加 入本 公司，2010 年12 月起 任华 泰柏 瑞亚 洲 领导企 业混 合基 金基 金经 理，2015 年1
月起任 海外 投资 部总 监 。2016 年11 月起 任华 泰柏 瑞 新经济 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 。
何琦先 生， 上海 交通 大学 经济学 学士 。曾 任汇 丰银 行证券 服务 部证 券结 算师 ，2008 年华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
11 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司， 曾任 交易 部高 级交易 员， 海 外投 资部 基金 经理助 理。
2017 年7 月起 任华 泰柏 瑞 新经济 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员： 副总经理王溯舸先生；副 总经理高山先生；副总经 理田汉卿女士；投资部总 监
方伦煜 先生 ；投 资部 总监 吕慧建 先生 ；研 究部 副总 监李磊 先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三）基金管理人的 职责
1、 依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 自基 金合 同生 效之日 起 ， 以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 建立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、 计算 并公 告基 金资产 净 值， 确定 基金 份额 申购 、 赎回价 格 ； 按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据《基金法 》 、基金合同及其 他有关规定召集基金份额 持有人大会或配合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10、保 存基金财产管理业务活动 的记录、账册、报表、代 表基金签订的重大合同及 其
他相关 资料；
11、以 基金管理人名义，代表基 金份额持有人利益行使诉 讼权利或者实施其他法律 行
为；
12、 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、 清 理、 估价 、 变 现 和分 配 ；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
（四）基金管理人的 承诺
1、 本基 金管 理人 承诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、 法 规 、 规 章、 基金 合同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证券 法》 、 《基 金法 》 及 有关 法律 法规，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、 本 基金 管理 人承 诺加 强 人员管 理 ， 强 化职 业操 守 ， 督 促和 约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 违反 现行 有效 的有 关 法律 、 法 规、 规章 、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定 ， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8 ） 违 反证 券交 易场所 业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的规 定 ， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
（3 ）不违反现行有效 的有关法律、 法规、规章、基金合同和 中国证监会的有关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1） 健全 性原 则。 内部 控 制必须 覆盖 公司 各个 部门 和各级 岗位 ， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2 ） 有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3） 独立 性原 则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4 ） 相 互制 约原 则。 公司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、 相 互制 衡 ， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5） 防火 墙原 则 。 公 司基 金资产 、 自有 资产 、 其 他 资产的 运作 应当 分离 ， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6 ）成本效益原则。 公司运用科学 化的经营管理方法降低运 作成本，提高经济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全 面负 责公 司的 风险管 理、 风 险控 制和 财务 监控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层在总经理领导下，认 真执行董事会确定的内部 控制战略，为了有 效贯彻 公
司董事 会制 定的 经营 方针 及发展 战略 ， 设 立了 投资 决策委 员会 和风 险控 制委 员会， 就基 金投
资和风 险控 制等 发表 专业 意见及 建议 。
公司设 立督察长，对董事会负责 ，主要负责对公司内部控 制的合法合规性、有效性 和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
（2） 风险 评估
公司风 险控制人员定期评估公司 风险状况，范围包括所有 能对经营目标产生负面影 响
的内部 和外 部因 素， 评估 这些因 素对 公司 总体 经营 目标产 生影 响的 程度 及可 能性， 并将 评估
报告报 公司 董事 会及 高层 管理人 员。
（3） 控制 活动
控制活 动包括自我控制、职责分 离、监察稽核、实物控制 、业绩评价、严格授权、 资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控 制以各岗位的目标责任制 为基础，是内部控制的第 一道防线。在公司内部建 立
科学、 严格 的岗 位分 离制 度， 在 相关 部门 和相 关岗 位之间 建立 重要 业务 处理 凭据传 递和 信息
沟通制 度， 后续 部门 及岗 位对前 一部 门及 岗位 负有 监督责 任， 使相 互监 督制 衡的机 制成 为内
部控制 的第 二道 防线 。 充 分发挥 督察 长和 法律 监察 部对各 岗位 、 各 部门 、 各 机构、 各项 业务
全面监 察稽 核作 用， 建立 内部控 制的 第三 道防 线。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了内部办公自动化信息 系统与业务汇报体系，形 成了自上而下的信息传播 渠
道和自 下而 上的 信息 呈报 渠道。 通过 建立 有效 的信 息交流 渠道 ， 保 证了 公司 员工及 各级 管理
人员可 以充 分了 解与 其职 责相关 的信 息， 并及 时送 达适当 的人 员进 行处 理。
（5） 内部 监控
内部监 控由公司风险管理与审计 委员会、督察长、风险控 制委员会和法律监察部等 部
门在各 自的 职权 范围 内开 展。 本 公司 设立 了独 立于 各业务 部门 的法 律监 察部 ， 其中 监察 稽核
人员履 行内 部稽 核职 能， 检查、 评价 公司 内部 控制 制度合 理性 、 完 备性 和有 效性， 监督 公司
内部控 制制 度的 执行 情况 ， 揭 示公 司内 部管理 及基 金运作 中的 风险 ， 及 时提 出改进 意见 ， 促
进公司 内部 管理 制度 有效 地执行 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募 基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2017 年09 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管637 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 600 只，
QDII 基金 37 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “ 规范 运作、 稳健 经营” 的原 则。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通过 风险 识别 与评 估、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设、 内外 部检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于“SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控审阅 准则
的无保留 意见的 审阅报 告 。2017 年，中 国银行 继续 获得了基 于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中 国银 行托 管业 务内 控制度 完善 ， 内 控措 施严 密， 能 够有 效保华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的相
关规定 ， 基 金托 管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政法 规和 其他 有关规 定， 或者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及 时通 知基 金管理 人， 并及 时向 国务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和其 他有关 规定 ，或 者违反基 金合同 约定 的,应 当及时通 知基金 管理 人， 并及时向 国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、 相 关服 务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
5 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
公司网 址：www.bhzq.com
6 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
7 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
8 ）德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
9 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
10 ）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
电话： （0769 ）22115712
传真： （0769 ）22115712
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
11 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
12 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址 ： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
13 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
14 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
15 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联 系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
16 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
17 ）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
18 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
19 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
20 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特 市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞 介民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
21 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
22 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
23 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
24 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
25 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
26 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
27 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
28 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
29 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
30 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
31 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
32 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
33 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
34 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
35 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：400-698-9898
公司网 址：www.xsdzq.cn 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
36 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
37 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
38 ）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
39 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
公司网 址:www.chinastock.com.cn
40 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
41 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
42 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
43 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
44 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
45 ）东 亚银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：杨 俊
电话：021-38663866
客服电 话：800-830-3811
公司网 址：www.hkbea.com.cn
46 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
47 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
48 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
49 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
50 ）太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
公司网 址：www.tpyzq.com
51 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
52 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
53 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
54 ）大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
55 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
56 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
57 ）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656/010-52609551
传真： 010-51957430
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
58 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
59 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
60 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
61 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
62 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
63 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
64 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
65 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
66 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电 话：400-855-7333
公司网 址： www.jhjfund.com
67 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号
办公地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-87006009-8027
传真：027-87008010
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：http://www.buyfunds.cn/
68 ）大 有期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
联系人 ：马 科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电 话：4006 365 058
公司网 址：www.dayouf.com
69 ）联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
70 ）上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
71 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
72 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
73 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
74 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
75 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表 人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
76 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
77 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 杰
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
78 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
79 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
80 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
81 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话：010- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
82 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
83 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 郭 爱丽
电话：010-66154828-8013
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
84 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 陈 云卉
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
85 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼) 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈 孜明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
86 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 车 倩倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
87 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
88 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
89 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 胡伟
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
90 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
91 ）大 泰金 石基 金销 售理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
联系电 话：021-20324176
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
92 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
93 ）北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
94 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
95 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
96 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：赵 立芳
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
97 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
98 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
客服电 话：400-623-6060
99 ）深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
100） 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
101） 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
102） 浙江 金观 诚基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
103） 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
104） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
105） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 范 泽杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
106） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
107） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘 爱萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
客服电 话：400-998-7172
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾 波
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、 范 佳斐
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
四、 基 金的 名称
华泰柏 瑞新 经济 沪港 深灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、 基 金的 类型
混合型 证券 投资 基金
六、 基 金的 投资目 标
本基金 通过 对新 经济 主题 行业发 展趋 势 、 企业 的基 本面 、 经 营状 况进行 深入 研究 ， 选 择
出基本 面良 好 、 成长 性良 好的公 司进 行投 资， 在严 格控制 投资 组合 风险 的前 提下 ， 力 求超 越
业绩比 较基 准的 投资 回报 ，争取 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
七、 基 金的 投资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 沪港通 机制下 允许投 资的 香港联 合交易
所上市 的股票 （以下 简称 “港股 通标的 股票” ） 、债 券（国 债、金 融债、 企业/ 公司债 、次级
债、可 转换债 券（含 分离 交易可 转债） 、 央行 票据、 短期融 资券、 超短期 融资 券、中 期票据
等） 、资 产支持 证券 、债券 回购、 银行存 款、货 币市 场工具 、权证 、股指 期货 以及法 律法规
或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融 工具（ 但须 符合中 国证监 会相关 规定） 。本基 金将根
据法律 法规 的规 定参 与融 资业务 。
如 法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% （投 资于 国内 依法发 行
上市的股 票及 投资于 港股 通标的股 票的 总和占 基金 资产的 0-95% ） ，其 中投资 于本基金 界定
的新经 济主 题相 关证 券比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80%； 其中 ， 基 金持 有全 部权证 的市 值
不得超 过基 金资 产净 值 的3%； 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后，
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
八、 基 金的 投资策 略
（一）资产配置策略
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 基金 管理 人将 跟踪 宏观经 济变 量和 国家 财政 、 税收 和货
币政策 等指 标， 判断 经济 周期的 阶段 和未 来经 济发 展的趋 势， 研究 预测 宏观 经济和 国家 政策
等因素 对证 券市 场的 影响 ， 分 析比 较股 票、 债券 等 市场和 不同 金融 工具 的风 险收益 特征 ， 估
计各子 资产 类的 相关 性矩 阵，并 在此 基础 上确 定基 金资产 在各 类别 资产 间的 分配比 例。
（二）股票投资策略
1 、新 经济 主题 的范 畴
本基金所 关注 的新经 济主 题是指符 合《 “ 十二五 ”国 家战略性 新兴 产业发 展规 划》的 重
点发展 方向 和主 要任 务 ， 如节能 环保 、 新一 代信 息 技术 、 生 物产 业 、 高 端装 备 制造 、 新 能源 、
新材料 和新 能源 汽车 等七 大战略 性新 兴产 业 ， 寻 找在 加快转 变经 济发 展方 式过 程中所 蕴含 的
投资机 会， 同时 关注 受益 于新经 济发 展的 金融 创新 、文化 创意 、消 费升 级等 相关产 业。
本基金 将重 点关 注以 下三 类符合 新经 济主 题的 产业 ：
1 ）新技 术在发 展过程 中其 成果逐步 产业 化而最 终形 成的产业 。我 国工业 化、 城镇化 快
速推进 ， 城乡 居民消 费结 构加速 升级 ， 国内市 场需 求快速 增长 ， 为战略 性新 兴产业 发展 提 供
了广阔 空间 ； 我国综 合国 力大幅 提升 ， 科技创 新能 力明显 增强 ， 因此在 战略 性新兴 产业 领 域
将有所 发展 的节 能环 保、 信息技 术、 生物 产业 、 高 端装备 制造 、 新 能源 、 新 材料和 新能 源汽
车等产 业均 属于 新经 济相 关范畴 。
2 ）鉴于 推动战 略性新 兴产 业发展的 影响 范围之 宽、 涉面之广 ，受 益于经 济社 会全面 发
展与制 度创 新等 政策 影响 的相关 产业 同属 新经 济主 题投资 范围 。 如金融 服务 、 交 通运 输、 公
用事业 、房 地产 等产 业。
3 ）基于 新技术 、新制 度政 策将传统 的商 业模式 进行 改造，在 转型 升级过 程中 有所受 益
的产业 ， 如 消费 产业 升级 包括信 息、 旅游、 住房、 体育、 健康、 养老 等六 大 领域， 以及 为满
足人民 群众 日益 增长 的物 质文化 生活 需要 而推 动的 文化传 媒、 教育 等领 域。
2 、行 业配 置策 略
在确定 新经 济投 资主 题范 围的基 础上 ， 本 基金 将综 合考虑 以下 因素 ， 进 行股 票资产 在各
行业间 的配 置。 决策 依据 包括：
1 ）各 行业 的发 展前 景
本基金 将持 续跟 踪行 业数 据并结 合投 资研 究团 队的 深入研 究及 实地 调研 ， 根据 相关行 业
盈利水 平的横 向与纵 向比 较，从 而预测 各行业 的发 展前景 ，发掘 具有广 阔发 展潜力 的行业 ，
并相应 对基 金资 产的 行业 配置进 行调 整 ， 重 点投 资于 行业景 气度 较高 且具 有可 持续性 的 行 业 。 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
2 ）各 行业 的相 对估 值水 平
本基金 将 对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。
3 ）行 业竞 争格 局
各行业 内部 的行 业进 入者 的数量 、 各 公司 的竞 争策 略、 各 公司 产品 和服 务等 方面存 在较
大差异 。本 基金 将重 点投 资于行 业竞 争格 局良 好且 估值较 低的 行业 。
3 、个 股选 择策 略
本基金 依据 定期 公布 的宏 观和金 融数 据以 及投 资部 门对于 宏观 经济 、 股 市政 策、 市 场趋
势的综 合分 析， 重点 关注 包括 GDP 增 速、 固定 资产 投资增 速、 净出 口增 速、 通胀率 、 货 币供
应、 利率 等宏 观指标 的变 化趋势 ， 同时 强调金 融市 场投资 者行 为分 析， 关注 资本市 场资 金 供
求关系 变化 等因 素 ， 在 深入 分析和 充分 论证 的基 础上 评估宏 观经 济运 行及 政策 对资本 市场 的
影响方 向和 力度 。
1 ）A 股股 票投 资策 略
本基金 将结 合定 性分 析以 及定量 分析 ， 采 用 “ 自下 而上” 精选 个股 策略 ， 重 点投资 于受
惠于中 国经 济转 型、 升级 ，且处 于合 理价 位的 具备 核心竞 争力 股票 。
a ）定 量分 析
对上市 公司 进行 系统 性分 析， 采用 多种 估值 方法 ， 包括 P/E （预 期） 、P/B 、PCF 、PFCF 、
相对于 NAV 的溢/ 折价 、DDM 、ROE ，与 历史 行业 和市 场的比 较， 筛选 出被 市场 低估的 股票 作
为本基 金的 股票 初选 库。
b ）定 性分 析
在股票 初选 库中 ， 重 点关 注那些 小市 值且 具有 潜在 的最大 长期 资本 增值 空间 的股票 ， 按
照以下 指标 组成 本基 金的 股票精 选库 ：
Ⅰ)公司 所在行 业景气 度较 高、发展 前景 较好且 具有 可持续性 ，行 业竞争 格局 良好且 估
值较低 的行 业。
Ⅱ)良好 的公司 治理结 构： 重点从公 司股 权结构 、激 励制度、 组织 框架、 董事 会与管 理
层的独 立性 、信 息透 明度 等方面 定性 分析 。
Ⅲ)独特 、可鉴 别的企 业核 心竞争力 ：对 上市公 司的 业务进行 分析 ，体现 在业 务规模 、
管理 、 技 术运 营、 品牌 营销 、 资 源、 渠道 网络 、 创 新能 力、 公司 市场 地位 等一 个 或多个 方面 。
Ⅳ） 盈利 模式 ： 对 上市 公 司的主 营业 务收 入增 长率 和净利 润增 长率 进行 评估 ， 选 择具 备
长期持 续盈 利增 长潜 力的 优质上 市公 司。
2 ）港 股通 标的 股票 投资 策 略
本基金 仅通 过沪 深港 股票 市场交 易互 联互 通机 制投 资于香 港股 票市 场 ， 不 使用 合格境 内
机构投 资者 （QDII ） 境外 投资额 度进 行境 外投 资。
本基金 采用 “自 下而 上” 精选个 股策 略， 重点 投资 于受惠 于中 国经 济转 型升 级， 且 估值华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
合理、 具备核 心竞争 力的 新经济 主题股 票，主 要关 注公司 的基本 面，且 以大 市值个 股为主 ，
精选低 估值 的优 秀企 业、 有特色 或独 特定 价权 的稀 缺性标 的进 行投 资。
（三）固定收益资产 投资 策略
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。
固定收益 资产 包括债 券（ 国债、金 融债 、企业/ 公司 债、次级 债、 可转换 债券 （含分 离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等） 、 资产 支 持证券、 债券
回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中 ， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。
（四）权证投资策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
（五）资产支持证券 投资 策略
在对市 场利 率环 境深 入研 究的基 础上 ， 本基 金投 资于 资产支 持证 券将 采用 久期 配置策 略
与期限 结构 配置 策略 ， 结合 定量分 析和 定性 分析 的方 法， 综 合 分析 资产 支持 证券 的利率 风险 、
提前偿 付风 险 、 流动 性风 险、 税收 溢价 等因素 ， 选 择具有 较高 投资 价值 的资 产支持 证券 进行
配置。
（六）其他金融衍生 工具 投资策略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
参与投 资。
（七）融资融券业务 的投 资策略
本基金 参与 融资 业务 ， 将 综合考 虑融 资成 本、 保证 金比例 、 冲 抵保 证金 证券 折算率 、 信
用资质 等条 件 ， 选择 合适 的交易 对手 方 。 同时 ， 在 保障基 金投 资组 合充 足流 动性以 及有 效控
制融资 杠杆 风险 的前 提下 ， 确 定融 资比 例。 待监 管 机构允 许本 基金 参与 融券 交易业 务后 ， 在
法律法 规允 许的 范围 内 ， 在 不改变 基金 的风 险收 益特 征及对 基金 份额 持有 人无 不利影 响的 前
提下， 本基 金可 参与 相关 业务， 以提 高组 合的 投资 效率， 从而 更好 地实 现投 资目标 。 具 体参
与投资 的比 例将 按照 届时 相关法 律法 规的 规定 执行 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指 数收 益率 ×45%+ 恒生 综合 指数 收益 率×45%+ 上证
国债指 数收 益率 ×10% 。
沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 的反 映 A 股市场 整体 走势 的指 数 ， 该 指数从 上
海和深 圳证 券交 易所 中选 取 300 只交 易活 跃、 代表 性强 的 A 股 作为 成份 股， 是目前 中国 证券
市场中 市值 覆盖 率高 、 代 表性强 且公 信力 较好 的股 票指数 。 由 恒生 指数 有限 公司编 制的 恒生
综合指 数覆 盖了 香港 联合 交易所 主板 上市 总市 值 前95%的 股票 标的 ， 能 够反 映 香港股 票市 场
的整体 走势， 适合作 为本 基金港 股股票 组合的 业绩 比较基 准。上 证国债 指数 以国债 为样本 ，
按照发 行量 加权 而成 ， 具 有良好 的债 券市 场代 表性 ， 因此 选取 上证 国债 指数 作为债 券投 资部
分的业 绩比 较基 准。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够代 表本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 与 基金托 管人 协商
一致后 ， 对业 绩比较 基准 进行相 应调 整 ， 并报 中国 证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会 。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。
本基金 除了 投 资A 股 外， 还可根 据法 律法 规规 定投 资香港 联合 交易 所上 市的 股票。 除了
需要承 担与 境内 证券 投资 基金类 似的 市场 波动 风险 等一般 投资 风险 之外 ， 本基 金还面 临汇 率华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
风险、 香港 市场 风险 等境 外证券 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险 。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年9 月 30 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 41,644,324.95 88.07
其中： 股票
41,644,324.95 88.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,498,251.95 11.63
8 其他资 产
142,435.33 0.30
9 合计
47,285,012.23
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
1 ）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,096,733.76 45.35
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- - 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 21,096,733.76 45.35
2 ）报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 1,019,592.00 2.19
工业 929,315.63 2.00
金融 852,378.91 1.83
可选消 费 12,530,751.70 26.93
能源 935,985.46 2.01
信息技 术 4,279,567.49 9.20
合计 20,547,591.19 44.16
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 02382 舜宇光 学科 技 34,000 3,587,944.25 7.71
2 600584 长电科 技 160,700 2,780,110.00 5.98
3 002415 海康威 视 82,500 2,640,000.00 5.67
4 002508 老板电 器 61,890 2,614,852.50 5.62
5 00175 吉利汽 车 130,000 2,430,027.60 5.22
6 002304 洋河股 份 22,766 2,310,749.00 4.97
7 00027 银河娱 乐 46,000 2,149,639.80 4.62
8 002241 歌尔股 份 100,000 2,024,000.00 4.35
9 02020 安踏体 育 70,000 1,953,793.17 4.20
10 00669 创科实 业 54,000 1,913,264.39 4.11
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
1 ）报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2 ）本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
1 ）本 期国 债期 货投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末 未 持有国 债期 货。
2 ）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
3 ）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
1 ）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情形 。
3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 128,992.71
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 12,484.94
4 应收利 息 957.68 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 142,435.33
4 ）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600584 长电科 技 2,780,110.00 5.98 临时停 牌
十 二、 基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 9 月30 日。
1 、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.36% 0.85% 5.98% 0.53% -2.62% 0.32%
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动
的比较 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注：1 、图 示日 期为2016 年11 月25 日至 2017 年9 月30 日。
2、按 基金 合同 第十 二部 分 （二） 投资 范围 中规 定的 各项比 例， 股票 资产 占基 金资产 的比 例
为0-95% （ 投资 于国 内依 法发行 上市 的股 票及 投资 于港股 通标 的股 票的 总和 占基金 资产 的
0-95%） ，其 中投 资于 本基 金界定 的新 经 济主 题相 关证 券 比例 不低 于非 现金 基金 资 产的 80% ；
其中， 基金 持有 全部 权证 的市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ；每 个交 易日 日 终在扣 除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于
基金资 产净 值 的5% 。
十 三、 基 金的 费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费 和 诉讼 费；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5 、基 金的 投资 标的 交易 费 用；
6 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
7 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
8 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理 费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 3 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ， 对监 事会 成员 、 总 经理 及其他 高级 管理 人员 、 本 基金基
金经理 和投 资决 策委 员会 成员 的 相关 信息 作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
6 、 “重要 提示 ” 和 “十 七、 基金的 风险 揭示 ” 部 分， 增加了 基金 通过 港股 通机 制参与
香港股 票市 场交 易的 相关 风险提示 信 息。
7 、 “二十 二、 其他 应披 露事 项” 部 分， 根据 前次 招募 说明书 （更 新） 公布 日 至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 六日
