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交银施罗德裕利纯债债券型证券投资
基金(更新)招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行 股份有限公司
二〇一 七 年十一 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并 于每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
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【 重要 提示 】
交银施罗 德裕利 纯债 债 券型 证券 投资 基金（ 以 下简称 “ 本 基金 ” ）经 2016 年 8
月 24 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中国证监会 ” ） 证监许可 【2016】1924
号文 准予 募集注册。本基金基金合同于 2016 年 11 月 23 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人 在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资 人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险； 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险；
交易对手违约风险； 投资中小企业私募债的特 有 风险；投资资产支持证券的 特定风
险； 投资 本基金特有的其他风险等等 。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃，
潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金，属于证券投资基金中中 低风险的品种。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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投资有风险，投资人在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基金合
同 等信息披露文件 。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 23 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设 立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、 基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理，交通银行首席财务官。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副 总经理、总经
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部
总经理。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋
信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦先生，董事 ，硕士学位，现任施罗德集团亚太区 行政总裁。历任施罗德
投资管理有限公司亚洲 投资产品总监，施罗德投资管理（ 香港）有限公司 行政总裁
兼 亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学 位。现任香港科技大学经济系教授。历任 武汉
大学经济与管理学院院长 、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授 。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投资管
理( 香港) 有限公司资讯 科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限
公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经 理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理 。
佘川女士， 监事、 硕士 学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
3、 基金管理人高级管理 人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公
司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职） 。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监 。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研 究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
连端清先生 ， 复旦大学经济学博士。 8 年证券投资相关从业经验。 2009 年至 2011
年于交通银行总行金融市场部任职，2011 年至 2013 年任湘财证券 研究所研究员，
2013 年至 2015 年任中航信托资产管理部投资经理。2015 年加入交银施罗德基金管
理有限公司。 2015 年 8 月 4 日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金、 交
银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金的基金经
理至今， 2015 年 10 月 16 日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金、 交银施罗德
理财 60 天债券型证券投资基金基金经理至今， 2016 年 7 月 27 日起担任交银施罗德
活期通货币市场基金基金经理至今， 2016 年 10 月 19 日起担任交银施罗德天利宝货
币市场基金基金经理至今， 2016 年 11 月 28 日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证
券投资基金基金经理至今，2016 年 12 月 7 日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基
金基 金经理至今， 2016 年 12 月 20 日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经
理至今， 2017 年 3 月 3 日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理
至今，2017 年 3 月 31 日起担任交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金、交银施
罗德裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金
经理至今。
历任基金经理
章妍女士 ，2016 年 11 月 23 日至 2017 年 03 月 30 日任本基金基金经理 。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理） 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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于海颖（固定收益 （公募）投资总监 、基金经理）
马俊（研究 总监）
上述人员之间不存在近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 11
月 23 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二 、基 金托 管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况
1、 基本情况
名称： 中国建设银行 股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区 闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆 元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监 基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代
码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末， 本集团 资产总额 216,920.67 亿 元， 较上年末增加 7,283.62 亿元，
增幅 3.47% 。 上半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增长 1.30% ；
净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者 》 “人民币国际化服务 钻石奖” ， 《亚交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金
融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强 排名”中，以一
级资本总 额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信 托股 权市场处、QFII 托 管 处、养老金托管处 、清 算处、核算处、
跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份
中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管 部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工 作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托 管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、
(R)QDII 、 企业年金等产 品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国
建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《 财资》 、 《 环球金融 》 “中国最佳托管
银行” 、 “中国最佳次 托管银行” 、 “最佳托 管专家 ——QFII ” 等奖 项， 并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效 ；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金
合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监
督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发
送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
1） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制
等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理
人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投
资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4） 通过技术或非技术手段发现基金涉 嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为 本 公 司 直 销 柜 台 以及本 公 司 的 网 上 直 销 交 易 平 台 （ 网站及
APP ，下同）。
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人：于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过 基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的 申购、
赎回 等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人网站。
网上直销交易平台 网址：www. fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、 除基金管理人之外 的其他销售机构
名称： 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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网址：www.bankcomm.com
基金管理人可根据有关法律法规的要 求， 选择其它符合要求的机构销售本基金，
并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 丁媛
经办律师：黎明 、 丁媛
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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经办注册会计师： 薛竞、朱宏宇
四、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德 裕利纯债债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金为契约型开放式 债券型基金。基金存续期间为不定期。
六 、基 金的 投资目标
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 通过积极主动的投资管理，
力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的投资回报。
七、 基 金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 国内依法发行上市的 国
债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债 、中小企业私募债、 中期票
据、短期融资券、 超级短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的
纯债部分 、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。 本基金不投资于股票、 权
证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易可转债的纯债部分除外） 、 可
交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，
现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、 基 金的 投资策略
本基金充分发挥基金管理人 的研究优势，对宏观经济运行趋势 、财政 以及货币
政策变化 趋势作出分析 和判断， 对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，
确定本基金 债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略，在严谨深入的分析和严
格的风险控制基础上，综合考虑经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风
险的潜在影响 ，深入挖掘价值被低估的标的券种。
1、久期管理策略
作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略本质上是一种自上而下，通过
灵活的久期策略对管理利率风险的策略。在全球经济的框架下，本基金管理人根据
对市场利率变化趋势的预期，密切跟踪 CPI 、PPI 、汇率、M2 等利率 敏感指标和宏
观经济运行关键指标，运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政策变化跟踪与
分析，对未来市场利率趋势进行分析预测，据此确定合理的债券组合目标久期。
基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期：
（1 ） 宏 观 经 济 环 境 分 析 。 通 过 跟 踪 分 析 货 币 信 贷 、 采 购 经 理 人 指 数 等 宏 观 经
济先行性经济指标，拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标，判断
当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向。
（2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上，密切关注月度 CPI 、
PPI 等物价指数，货币 信贷、汇率等金融运行数据，预测未来利率的变动趋势。
（3 ） 目 标 久 期 分 析 。 根 据 宏 观 经 济 环 境 分 析 与 市 场 利 率 变 动 趋 势 分 析 ， 结 合
当期债券收益率估值水平， 确定投资组合的目标久期。 原则上， 在利 率上行通道中，
通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，通过延长目标久期分享债券
价格上涨的收益。在利率持平阶段，采用骑乘策略与持有策略，获得稳定的当前回
报。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
16
（4 ） 动 态 调 整 目 标 久 期 。 通 过 对 国 内 外 宏 观 经 济 数 据 、 金 融 市 场 运 行 、 货 币
政策以及国内债券市场运行跟踪分析，评估未来利率水平变化趋势，结合债券市 场
收益率变动与基金投资目标，动态调整组合目标久期。
2、期限结构配置策略
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。 根据债券
收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，
分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风
险收益，形成具体的期限结构配置策略。
3、债券的类别配置策略
对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分
析，综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的
利差和变化趋势，通过不同 类别资产的风险调整后收益比较，确定组合的类别资产
配置。
4、骑乘策略
骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当
债券收益率曲线比较陡峭时， 买入位于收益率曲线陡峭处的债券， 持有一段时间后，
伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得一定的资本利得收益。
5、杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时， 本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
6、信用债券投资策略
本基金信用债券的投资遵循以下流程：
（1）信用债券研究
信 用 分 析 师 通 过 系 统 的 案 头 研 究 、 走 访 发 行 主 体 、 咨 询 发 行 中 介 等 各 种 形 式 ，
“自上而下” 地分析宏观经济运行趋势、 行业 （或产业） 经济前景， “自下而上” 地
分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债
券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本
基金的信用债券池。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
17
（2）信用债券投资
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素：
①信用债券信用评级的变化。
②不同信用等级的信用债券， 以及同一 信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。
原 则 上 ， 购 买 信 用 （ 拟 ） 增 级 的 信 用 债 券 ， 减 持 信 用 （ 拟 ） 降 级 的 信 用 债 券 ；
购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在放宽趋势
的信用债券。
7、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选 择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
8、中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险 ， 综合考虑信
用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 在信用风险可控的前提下， 追求合理回报。
本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对个券进行
信用分析，根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选
过滤： 重点分析发行主体的公司背景、 竞争地位、 治理结构、 盈利能力、 偿债能力、
现金流水平等诸多因素，对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，分数高于内
部投资级要求才能入库投资。 中小企业私募债券 投资是综合考虑信用基本面、债券
收益率和流动性，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适
度投资。
九、基 金 的业绩比较基准
中债综合全价指数 收益率 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
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中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 其指数样本
涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期
融资券等各类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为
权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较
好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适。
如果上述基准指数 停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，
而 无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金 的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，其 风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金，属于证券投资基金中中 低风险的品种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月
24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 本报告财务资料未经审计师审
计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （% ） 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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19
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 3,229,062,000.00 93.86
其中：债券 3,017,472,000.00 87.71
资产支持证券 211,590,000.00 6.15
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 169,873,300.22 4.94
7 其他资产 41,438,943.05 1.20
8 合计 3,440,374,243.27 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过 港股通投资的股票。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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20
本基金本报告期末未持有股票。
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 189,734,000.00 5.52
其中：政策性金融债 189,734,000.00 5.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 2,604,446,000.00 75.73
6 中期票据 49,590,000.00 1.44
7 可转债（可交换债 ） - -
8 同业存单 173,702,000.00 5.05
9 其他 - -
10 合计 3,017,472,000.00 87.74
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％） 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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21
1 011755006
17 宝钢股
SCP001
3,000,000 301,140,000.00 8.76
2 041769004
17 国家核电
CP001
2,200,000 220,660,000.00 6.42
3 011773002
17 招商局
SCP001
2,000,000 200,140,000.00 5.82
4 011756046
17 大唐集
SCP007
2,000,000 200,060,000.00 5.82
5 011753047
17 联通
SCP007
2,000,000 199,920,000.00 5.81
6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比例
（％）
1 1789144 17 光盈 2A 2,000,000 179,280,000.00 5.21
2 1789147 17 开元 2A1 1,000,000 26,750,000.00 0.78
3 1789133 17 开元 1A 2,000,000 5,560,000.00 0.16
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
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本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 报 告 期 内本 基 金 投资 的 前 十 名证 券 的 发行主 体 未 被 监管 部 门 立案调 查 ， 在 本 报
告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 41,438,843.05
5 应收申购款 -
6 其他应收款 100.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,438,943.05
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
23
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
24
十二 、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基 金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1 本 报告 期基 金份额 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
交 银裕 利纯债 债券 A ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.00% 0.01% -0.16% 0.04% 1.16% -0.03%
2017 年上
半年
1.73% 0.02% -2.11% 0.08% 3.84% -0.06%
2016 年
（自基金
合同生效
起至 2016
年 12 月 31
日）
0.31% 0.01% -1.75% 0.20% 2.06% -0.19%
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
25
交 银裕 利纯债 债券 C ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.91% 0.01% -0.16% 0.04% 1.07% -0.03%
2017 年上
半年
1.52% 0.02% -2.11% 0.08% 3.63% -0.06%
2016 年
（自基金
合同生效
起至 2016
年 12 月 31
日）
0.27% 0.01% -1.75% 0.20% 2.02% -0.19%
2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率变 动的比 较
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2016 年 11 月 23 日至 2017 年 9 月 30 日）
交银裕利纯债债券 A 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
26
注： 本基金基金合同生效日为 2016 年 11 月 23 日， 基金合同生效日至报告期期
末，本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截
至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例
的约定。
交银裕利纯债债券 C
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
27
注： 本基金基金合同生效日为 2016 年 11 月 23 日， 基金合同生效日至报告期期
末，本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截
至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例
的约定。
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
28
十 三、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、 本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E× 0.3%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
自基金合同生效日起， 基金管理费每日计提 ，按月支付。由基金托管人根据与
基金 管理人 核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金 支付，基金管理人 无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延 。 费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（2 ）基金托管人的托管费 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管费的计算方
法如下：
H ＝E ×0.1% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
自基金合同生效日起， 基金托管费每日计提 ，按月支付。由基金托管人 根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨 指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延 。 费用自动扣划后，基金管理人 应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（3 ）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日
C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费 每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送划款指令，由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性
支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人
服务。
（4 ）上述“ （一） 基金费用的种类”中第 3 －8 项、第 10 项费用，根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
30
本基金 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类 基金份额。投资人申购 A 类基金份
额在申购时支付申购费用 、 赎回时收取赎回费用 ， 申购 C 类基金份额 不支付申购费
用 、赎回时收取赎回费用 ，并从该类别基金资产中计提销售服务费。
A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担， 不列入基金财产， 主要
用于本基金的市场推广、销售、登记 结算等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额（非养老金客户） 的申购费率如下：
申购费率
申 购金 额（含 申购 费） A 类 基 金份额 申购 费率
50 万元以下 0.8%
50 万元（含）至 100 万元 0.6%
100 万元（含）至 200 万元 0.5%
200 万元（含）至 500 万元 0.3%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
持有 A 类基金份额的投资人 因红利自动再投资而产生的 A 类基金份额， 不收取
相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台申购 A 类 基金份额的养老金客户实施特定申
购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括 ：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5）企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招
募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备
案。
通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率
如下表： 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
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申购费率
申 购金 额（含 申购 费） A 类 基 金份额 特定 申购费 率
50 万元以下 0.32%
50 万元（含）至 100 万元 0.18%
100 万元（含）至 200 万元 0.10%
200 万元（含）至 500 万元 0.06%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变 化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率
优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者，
享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适
用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的
原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购业务的
个人投资者享受申购费率优惠，赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管
理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（2 ）申购份额的计算方式
1）A 类基金份额的申购
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额= （申购总金额- 申购费用）/ T 日 A 类基金份额净值 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
（更新）招募说明书（2017 年 第 2 号）摘要
32
例一： 某投资者 （非养 老金客户） 投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，
假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 0.8% ，则其可得到的申
购份额为：
申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.8% ）=99,206.35 元
申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元
申购份额= （100,000-793.65 ）/1.0400=95,390.72 份
即：某投资者 （非养老金客户）投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日 A
类基金份额净值为 1.0400 元， 如果其选择申购 A 类基金份额， 则其可得到 95,390.72
份 A 类基金份额。
例二：某 养老金客户 投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金的
A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申 购费率为 0.32% ，
则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.32% ）=99,681.02 元
申购费用=100,000-99,681.02=318.98 元
申购份额= （100,000-318.98 ）/1.0400=95,847.13 份
即：该养老金客户投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金的 A
类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0400 元，则其 可得到 95,847.13
份 A 类基金份额。
2）C 类基金份额的申购
如果投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购总金 额= 申请总金额
申购份额= 申购总金额/T 日 C 类基金份额净值
例三：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.0400 ＝96,153.85 份
即： 投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。
（3 ）赎回费
投资者赎回 A 类基金份额或 C 类基金份额收取赎回费用， 该费用随基金份额的
持有时间递减。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费用由该类基金份额赎
回人承担， 赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手
续费。
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：
A 类基金份额的 赎回
费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含）
0.1%
1 年—2 年（含）
0.05%
2 年以上
0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
C 类基金份额的赎回
费率
持 有期 限 赎 回费 率
30 天以内
0.5%
30 天（含）以上
0
（4 ）赎回金额的计算方式
A 类基金份额或 C 类基 金份额 的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日 该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算结果
保留到小数点后两位，第三位四舍五入 ，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。
1）A 类基金份额的赎回
如果投资者赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日 A 类基金份额净值- 赎回费用
例四：某投资者在持有期限少于一年时赎回 100,000 份 A 类基金份 额，对应的
赎回费率为 0.1% ，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎
回金额为：
赎回费用=100,000 ×1.0160×0.1% ＝101.60 元
赎回金额=100,000 ×1.0160-101.60＝101,498.40 元 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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即：投资者在持有期限少于一年时赎回 100,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回
费率为 0.1% ，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金
额为 101,498.40 元。
2）C 类基金份额的赎回
投资者赎回 C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日 C 类基金份额净值- 赎回费用
例五： 某投资者在持有期限少于 30 日以内赎回 100,000 份 C 类基金份额， 对应
的赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的
赎回金额为：
赎回费用=100,000 ×1.0160×0.5% ＝508.00 元
赎回金额=100,000 ×1.0160-508.00＝101,092.00 元
即： 投资者 在持有期限少于 30 日以内赎回 100,000 份 C 类基金份额， 对应的赎
回费率为 0.5% ，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回
金额为 101,092.00 元。
（5 ） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调
低基金 销售费用 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 基金管理人和基 金托管人可根据基金发展情况 ， 在履行适当程序后 调整
基金管理费率、 基金托 管费率等相关费率。 降低 C 类基金份额销售服务费率， 无须交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
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召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指
定媒介上刊登公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
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十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
( 一) 更新了“重要提示”中相关内容。
( 二) 更新了“三、基金管理人”中相关内容。
( 三) 更新了“四、基金 托管人”中相关内容。
( 四) 更新了“八、基金 份额的申购与赎回”中相关内容。
( 五) 更新了 “九、 基金的投资” 中 “基金投资组合报告” 相关内容， 数据截止
到 2017 年 9 月 30 日。
( 六) 更新了“十、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2017 年 9 月 30 日。
( 七) 更新了“二十、 托管协议的内容摘要”中相关内容。
( 八) 更新了“二十二、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年 一月六日
