鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 1 月
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会（ 以下 简称 “ 中国 证监会 ” ）证 监许 可[2011]1257 号
文核准 募集 。根 据相 关法 律法规 ，本 基金 基金 合同 已于2011 年11月25日 生效 ，基金 管理 人
于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本《 招募 说明书 》的 内容 真实 、准 确、完 整。 本《 招募 说明 书》经 中
国证监 会核 准， 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 核准 ，并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 作
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ，投 资人 在认 购或申 购本 基金 份额 时应 认真阅 读本 基金 招募 说明 书及基 金
合同。 本基 金投 资于 美国 房地产 市场 相关 证券 ，基 金净值 会因 为证 券市 场以 及汇率 波动 等
因素产 生波 动， 投资 者在 投 资本 基金 前， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ，充 分考虑 自身 的
风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 ，包 括合 格境内 机构 投
资者基 金产 品及 本基 金特 有风险 、一 般风 险及 其他 风险等 。
本基金 以已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券市 场挂牌 交
易的房 地产 信托 凭证 （以 下简称 “REITs ” ）为 投 资对象 。本 基金 产品 不 是 REITs ， 也不
直接持 有境 外实 物房 地产 。
本基金 的投 资对 象 REITs 通过自 身经 营可 获取 稳定 的现金 流并 定期 分红 ，且 股息率 较
高，而 从交 易上 来讲 ，REITs 本身 为上 市股 份公 司， 其收益 特征 介 于 债券 与股 票之间 。
REITs 的 价格 会随 着房 地 产市场 价格 起伏 而波 动， 波动幅 度某 一阶 段可 能高 于股票 市场 的
价格波 动水 平。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 人保 证最 低收 益。
本招募说明书与基金托管 人相关信息更新部分已经 本基金托管人复核。本招 募说明书
所载内 容截 止日 为 2017 年 11 月 24 日 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30
日 (未 经审 计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管 理 有 限公司 2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融 券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事 务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管 理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。 4、本 基金 基金 经理
朱庆恒 先生 ，国 籍英 国， 房地产 金融 博士 ，6 年证 券基金 从业 经验 。2011 年7 月加 盟
鹏 华 基 金 管 理 有限 公 司 ，从 事 研 究 分 析 工作 ， 先 后担 任 国 际 业 务 部助 理 研 究员 、 投 资 经 理。
2014 年 09 月 担任鹏 华美 国房地产（QDII ）基金基 金经理。朱 庆恒先 生具备 基金从业 资 格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年 11 月至2015 年 09 月
裘 韬先 生
2014 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
朱庆 恒先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司 注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月末 ，本 集 团资产 总 额 216,920.67 亿元， 较上 年末 增 加 7,283.62 亿元 ，
增幅 3.47% 。 上半 年， 本 集团实 现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长 1.30% ；净 利
润较上 年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水 平实现 平稳 增长 。
2016 年 ，本 集团先 后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获《欧 洲
货币》“2016 中 国最佳 银 行”，《环 球金融 》“2016 中国最佳 消费者 银行” 、“2016 亚
太区最佳流动性管 理银 行” ， 《 机 构 投 资 者 》“ 人民 币 国 际 化 服 务 钻 石奖 ”， 《 亚 洲 银 行
家》“中国最佳大型 零售 银行奖”及中国银行 业协 会“年度最具社会责 任金 融机构奖”。
本集团在英 国《银 行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排名”中 ，以一 级资本 总额继续位 列
全球 第2； 在美 国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名 第 22 位。
中国 建设银行 总行设资产托管 业务部， 下设综合处、基 金市场处 、证券保险资产 市场
处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有员工 220
余人。 自 2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟 ，资产托 管业务部总经理 ，曾先后 在中国建设银行 南通分行 、总行计划财务 部、
信贷经营部任职，并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行北京市 分行国际部、营 业部
并担任副行长，长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作，具有丰富的 客 户服 务 和 业 务 管
理经验 。 郑绍 平，资产托 管业务部副总 经理，曾就 职于中国建设 银行总行投 资部、委托代 理部、
战略客户部，长期从 事客 户服务、信贷业务管 理等 工作，具有丰富的客 户服 务和业务管理
经验。
黄秀 莲，资产 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行总行 会计部，长期从 事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行总行国 际业务部，长期 从事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行， 中国建设 银行一直秉持“ 以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 ， 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展，
中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 ， 托管 业 务 品种 不 断 增 加 ， 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、
社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的 托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末， 中
国建设银 行已托 管 759 只 证券投资 基金。中 国建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业 务水
平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为 基金托管 人，中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行业监 管规
章和本行内有关管理 规定 ，守法经营、规范运 作、 严格监察， 确 保 业 务的 稳健 运 行 ， 保 证
基金财产的安全完整 ，确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会，负责全行风 险管理与 内部控制工作， 对托
管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施 资产 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系，建立 了管理制 度、控制制度、 岗位
职 责 、 业 务 操 作流 程 ， 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ；业 务 人 员 具 备 从 业 资 格；
业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度， 授 权 工作 实 行 集 中 控 制， 业 务 印章 按 规 程 保 管、
存放、使用，账户资 料严 格保管，制约机制严 格有 效；业务操作区专门 设置 ，封闭管理，
实施音像监控；业务 信息 由专职信息披露人负 责， 防止泄密；业务实现 自动 化操作，防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定，监督 所托管基 金的投资运作。 利用
自行开发的“新一代 托管 应用监督子系统”， 严格 按照现行法律法规以 及基 金合同规定，
对基金管理人运作基 金的 投资比例、投资范围 、投 资组合等情况进行监 督。 在日常为基金
投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ，对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理
人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每 工作日按 时通过新一代托 管应用监 督子系统，对各 基金投资 运作比例控制等 情况
进行监控，如发现投 资异 常情况，向基金管理 人进 行风险提示，与基金 管理 人进行情况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3.根 据基金投 资运作监督情况 ，定期编 写基金投资运作 监督报告 ，对各基金投资 运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4.通 过技术或 非技术手段发现 基金涉嫌 违规交易，电话 或书面要 求基金管理人进 行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1 ． 直销 机构 ：
（1 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155 联系人 ：吕 奇志
（2 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫 客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
3）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
4）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
5）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
6）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
7）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
8）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
10）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
11）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江 苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
12）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
13）交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
14）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
15）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
16）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
17）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
18）天 津银 行股 份 有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
19）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
20）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康 联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
21）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
22）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
23）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
24）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
25）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
26）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
27）中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
28）珠 海华 润银 行股 份有 限公司 注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静 客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
4）财 通证 券股 份有 限公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
客户服 务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
5）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7）大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
8）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
9）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
10）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
法定代 表人 ：陈 照星 （代 ）
联系人 ：李 荣
客户服 务电 话：95328 网址：www.dgzq.com.cn
11）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
12）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
13）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
15）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
16）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
18）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
19）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
20）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn 22）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
23）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
24）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
25）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍 客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
26）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
27）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
28）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
29）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
30）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
31）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
32）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
33）湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
34）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
35）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
36）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
37）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
38）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
39）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表 人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
40）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
41）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
42）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
43）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
44）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
45）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
4）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉 客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
7）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
8）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
9）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司 注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
10）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
11）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177 网址：www.snjijin.com
13）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
14）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
15）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
16）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
17）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
18）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
19）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
21）深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
22）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
23）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/ 24）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
25）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
26）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
27）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳 客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
28）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金 管理人可 根据有关法律法 规要求， 根据实情，选择 其他符合 要求的机构代理 销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（二）登记结算机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600 联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 吕红 、安 冬
（ 四）会计师事务所 及经办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华美 国房 地产证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
本基金 为 QDII- 混合 型证 券 投资基 金
六、基 金的投资目标
本基金主要投资于美国上 市交易的房地产信托凭证 、投资于房地产信托凭证 的交易型
开放式指数基金以及 房地 产行业上市公司股票 ，以 获取稳健收益和资本 增值 为目标，为投
资者提 供一 类可 有效 分散 组合风 险的 地产 类金 融工 具。
七、基 金的投资方向
本基金投资范围为具有良 好流动性的金融工具，包 括已与中国证监会签署双 边监管合
作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 房 地 产 信 托 凭 证 （ 以 下 简 称 “REITs ” ） 、
投资于 房地 产信 托凭 证的 交易型 开放 式指 数基 金（ “以下 简称 “REIT ETF ” ）和房 地产 行
业上市公司股票，以 及货 币市场工具和法律法 规、 中国证监会允许本基 金投 资的其他金融
工具。 REITs 是 一种以 发行 收益凭 证的 方式 汇集 特定多 数投 资者 的资 金，由 专门 投资 机构 进
行房地产 投资经营 管理， 并将投资 综合收益 的绝大 部分（通 常为 90% 以上 ） 按比例分 配给
投资者 的产 品。REITs 分 为权益 型 REITs 和抵 押 型 REITs ，权 益型 REIT 是指拥 有、 投资 、
管理和/ 或 开 发 房 地产 ， 并以 租 金 为 主 要收 入 来 源的 REIT 。 抵 押 型是 指 投 资于房 地 产 抵押
权的 REIT ，主 要业 务活 动 是向房 地产 所有 者放 贷。 本基金 本身 不直 接持 有房 地产， 也不 投
资于抵 押 型 REITs 。
本 基 金 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 REITs 比 例 不 低 于 的 基 金 资 产 的 60% ； 上 市 交 易 的
REIT ETF 市 值合 计不超 过本基 金资产 的 10% 。 本 基金持 有现金 或到 期日 在 一年以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其它品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
本基 金主要通 过自下而上地甄 选在美国 上市交易 的 REITs 、REIT ETF 和房地产 行业
股票， 在有 效分 散风 险的 基础上 ，提 高基 金资 产的 总收益 。
本基金采用多重投资策略 ，采取自上而下的资产配 置和自下而上的证券选择 相结合的
方法进 行 投 资 管 理 。衍 生品 投 资 不 作 为 本 基 金的 主要 投 资 品 种 ， 仅 用 于适 当规 避 外 汇 风 险
及其他 相关 风险 之目 的。
1 ．资 产配 置
（1 ） 战略 资产 配置
资产配置方面，本基金将 在权益类资产、货币市场 工具和现金间根据影响证 券市场、
特别是房地产市场的 宏观 经济走势、政策因素 和市 场风险等指标进行配 置。 本基金还将依
据流 动性和风险收 益预期在权 益类资产内 对 REITs 、REIT ETF 和房地产行业股 票等进行
灵活配 置， 并可 在基 金合 同约定 的范 围内 浮动 。
战略资产配置的目标在于 通过资产的灵活配置获得 最佳的风险回报。首先建 立基于经
济基本面及宏观政策 方向 的分析框架，再以深 入的 国家、区域、行业研 究为 基础，来决定
重点投资类别及相应 权重 ，其后定期进行回顾 、分 析、调整。资产类别 和投 资品种的适度
分散可以有效降低组 合的 相关性及由此可能产 生的 单一市场和单一产品 的非 系统性风险、
对手风险和其他相关 风险 。此外本基金还将使 用适 当的风险控制措施来 监控 和管理与战略
资产配 置相 关的 风险 。 （2 ） 战术 资产 配置
本基金在战略资产配置的 基础上将根据短期内资本 市场对不同资产类别和不 同产品的
定价判断其与内涵价 值的 关系，综合考虑投资 环境 、资金流动、市场预 期等 因素的变化进
行适当的战术资产配 置及 适时的调 整 。 在 对 市场 短期 走 势 判 断 的 基 础 上， 本基 金 还 将 使 用
适当的 风险 控制 措施 来监 控和管 理与 战术 资产 配置 相关的 风险 。
2 ．证 券选 择
（1 ）REITs 投 资策 略
REITs 依 靠投资 管理 房地产 和房 地产 相关 证券产 生现 金流 ，并 将大部 分现 金收 益以 股
息 的形 式回馈 给投资 者。REITs 投资 的资 产质量 、现 金流 的稳定 性以及 管理层 能力 等指标
是分析 REITs 投 资价 值的 主要参 考因 素。 本基 金将 在美国 上市 交易 的 REITs 中挑选 出优 秀
的品种 ，通 过逐 一分 析每 个 REITs 基本 面情 况， 包 括资产 分布 、营 运现 金流 状况、 债务 偿
还能力 、资 产回 报率 、成 长潜力 、公 司治 理 、 管理 层激励 等指 标 对 REITs 未 来总收 益作 出
预 测 ， 并 对 投 资风 险 进 行情 景 分 析 ， 根 据风 险 调 整收 益 预 期 选 择 证券 构 建 组合 。 除 此 之 外，
基金管 理人 将对 可投 资 REITs 的 风险 收益进 行持 续 监测， 根据 市场 变化 和组 合需要 定期 或
不定期 进行 调整 。
（2 ） 股票 投资 策略
本 基 金 股 票 投 资 以 美 国 房 地 产 行 业 股 票 为 主 。 股 票 投 资 旨 在 把 握 阶 段 性 机 会 ， 对
REITs 投资 作有 益补充 ，并 降低 组合整 体波动 性。在 股票 投资部 分，本 基金采 用自 下而上
的方法对相关上市公 司进 行价值评估和个股选 择。 在股票选择中遵循价 值投 资的理念，深
入挖掘能够充分参与 房地 产市场发展、分享房 地产 市场收益的上市公司 。旨 在投资经营业
绩优秀而稳定，在行 业内 具有领先地位，或者 具有 垄断地位的优质企业 ，特 别是投资回报
率良好 、资 产负 债情 况健 康、有 持续 分红 派息 能力 的企业 ，为 投资 人创 造稳 定收益 。
（3 ）ETF 投 资策 略
本基金 的基金 投资 主要通 过投资 美国市 场上 市交 易 的 REIT ETF 进行 有效 市 场覆盖 和
流动性 管理 ，满 足基 金申 购赎回 需求 。在 选 择 ETF 时，基 金管 理人 会综 合考 虑产品 历史 运
作记录（跟踪误差等 ）、 市场流动性、投资容 量、 费率、投资管理人等 情况 ，目标为：在
合法合 规的 前提 下， 能够 有效复 制相 关指 数。
（4 ） 现金 管理 策略
现金管理主要包含现金流 预测、现金资产配置和现 金收益管理三个方面。基 金管理人
将合理把握因基金申 购赎 回、基金投资标的物 波动 增大等因素带来的现 金流 变化，对未来若干交易日现金流动 制定 相应计划。基金管理 人将 严格遵守法律法规要 求， 执行战略和战
术资产配置方案，保 持相 应比例的现金资产。 对于 现金资产，在保证基 金流 动性需求的前
提下， 提高 现金 资产 使用 效率， 尽可 能提 高现 金资 产的收 益率 。
（5 ） 衍生 品投 资策 略
衍生品不是本基金的主要 投资方向。本基金在充分 调研验证衍生品投资策略 的基础上 ，
可以通过衍生品投资 降低 个股和组合风险，规 避外 汇风 险 及 其 他 相 关 风险 。基 金 管 理 人 可
以使用远期合约和其 他工 具来进行外汇风险的 套期 保值，合理减小外汇 市场 波动对投资表
现的负面影响。套期 保值 部分的比例应遵守相 关法 律法规和本基金合同 的规 定，在充分考
虑投资 需要 和境 外投 资仓 位后予 以确 定。 本基 金将 不会对 外汇 进行 投机 交易 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：人民 币计 价 的 MSCI 美国 REIT 净 总收 益指 数（MSCI US
REIT Net Daily Total Return Index ）。
MSCI 美国 REIT 指 数 是一 个 调 整市 值 权重 的 自由流 通 股 指数 ， 用来 衡 量美国 市 场中
REITs 行业的 股票 市场表 现。截 至 2017 年 9 月 30 日 ，共 有 152 只 成份 股，总 市值 约
8782 亿美 元， 自由 流通 股 调整后 的市 值 8507 亿 美 元，前 20 大 权重 股占比 49.54% 。 该指
数大约 覆盖 整个 美 国 REITs 市场 85% 的 市值 。
MSCI 美国 REIT 指数 的特 点包括 ：
1)
广泛准确代 表美 国房 地产 REITs ；
2)
透明度好， 有规 可循 的指数 制定 法；
3)
定期复审指 数- 通 过每 个季度 的指 数审 查， 来反 映发展 变化 的 REITs 市场。
MSCI 使用三种不同方式 计算其指数水平：价格 指 数，总收益（Gross DTR ）指数，
净总收 益（Net DTR ）指 数。DTR 计算 方法为 在公 司宣布 分红当 日交 易结 束 的时将 指数 成
份股的分红重新投资 于指 数。净总收益指数在 扣除 预提税之后将分红重 新投 资，适用不享
受双重 征税 优惠 条款 的机 构投资 者的 税率 。
如果 MSCI 美国 REIT 净 总收益 指数 停止 编制 或发 布， 或 MSCI 美国 REIT 净总收 益指
数编制 者或 所有 者停 止本 基金对 该指 数的 使用 授权 ，或 MSCI 美国 REIT 净 总收益 指数 由
其 他指 数替 代（ 单纯更 名除 外） ，或 由于 指数编 制方 法等 重大 变更导 致 MSCI 美国 REIT
净总收益指数不宜继 续作 为业绩比较基准，或 证券 市场上有其他代表性 更强 、更合适本基
金风险收益特征的业 绩比 较基准指数，本基金 管理 人可以依据审慎性原 则和 维护基金份额持有人合法权益的原 则更 换本基金的业绩比较 基准 。本基金由于上述原 因变 更业绩比较基
准，应经基 金托管 人同意 ，报中国 证监会备 案，基 金管理人 应在调整 前 3 个 工作日在 中国
证监会 指定 的信 息披 露媒 体上刊 登公 告。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ，主 要投资 于在 美国 上市 交易 的 REITs 、REIT ETF 和 房地 产行业
股票， 在证 券投 资基 金中 属于中 高预 期风 险和 预期 收益的 基金 品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 10 月20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2017 年7 月 1 日起至 9 月 30 日止 。
1 、报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
99,522,910.75 93.42
其中： 普通 股
37,632,205.93 35.33
优 先股
-
-
存 托凭
证
- -
房 地产
信托凭 证
61,890,704.82 58.10
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证
券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
- - 产
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
5,675,995.58 5.33
8
其他资 产
1,332,113.16 1.25
9
合计
106,531,019.49 100.00
2 、报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地
区）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 99,522,910.75 94.65
合计
99,522,910.75 94.65
3 、报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
办公房 地产 投资 信
托
10,048,504.34 9.56
多样化 房地 产投 资
信托
9,828,435.88 9.35
工业房 地产 投资 信
托
8,771,591.58 8.34
酒店及 娱乐 地产 投
资信托
16,354.00 0.02
零售业 房地 产投 资
信托
321,913.35 0.31
特种房 地产 投资 信
托
32,826,840.11 31.22
医疗保 健地 产投 资
信托
35,807.54 0.03
住宅房 地产 投资 信
托
41,258.02 0.04
房地产 股票 37,632,205.93 35.79
合计
99,522,910.75 94.65
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS ）。
4 、报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序
号
公司名 称 ( 英文)
公
司
名
称
(
中
文
)
证券代
码
所在证 券
市场
所
属
国
家
(
地
区
)
数量
（股
）
公允价 值
（人民 币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
BUILDERSFIRSTSOURCE
INC
-
BLDR
US
US excha
nge
美
国
87,0
00
10,387,611
.30
9.88
2
BEACONROOFINGSUPPLY
INC
-
BECN
US
US excha
nge
美
国
29,5
00
10,034,163
.19
9.54
3 PARAMOUNTGROUPINC 百 PGRE US excha 美 93,4 9,924,554. 9.44 乐
门
集
团
有
限
公
司
US nge 国 60 78
4
EXTRASPACESTORAGEIN
C
-
EXR U
S
US excha
nge
美
国
18,5
20
9,823,397.
81
9.34
5
EMPIRESTATEREALTYTR
UST-A
-
ESRT
US
US excha
nge
美
国
72,0
40
9,820,631.
55
9.34
6 LIFESTORAGEINC -
LSI U
S
US excha
nge
美
国
16,1
92
8,791,685.
86
8.36
7 CUBESMART -
CUBE
US
US excha
nge
美
国
47,3
88
8,164,664.
47
7.77
8
BROOKDALESENIORLIVI
NGINC
布
鲁
克
代
尔
老
年
关
怀
股
份
有
限
公
BKD U
S
US excha
nge
美
国
94,2
10
6,627,780.
90
6.30
9 CAESARSTONELTD -
CSTE
US
US excha
nge
美
国
33,0
80
6,542,549.
83
6.22
1
0
INFRAREITINC -
HIFR
US
US excha
nge
美
国
40,5
20
6,015,901.
20
5.72
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
5 、报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
注：无 。
6 、报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：无 。
7 、报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
8 、报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细
注：无 。 9 、报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
注：无 。
10 、投资组合报告 附注
(1) 、
本基金投资的前十名证券 中本期没有发行主体被监 管部门立案调查的、或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
(2) 、
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 、其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
692,795.13
3
应收股 利
204,107.61
4
应收利 息
150.88
5
应收申 购款
435,059.54
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,332,113.16
(4) 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无 。
(5) 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无 。
(6) 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利，也不保证最 低收 益。基金的过往业绩 并不 代表其未来表现。投 资有 风险，投资人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示（本报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2011 年 11 月 25 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2011 年
12 月 31 日
0.00% 0.00% 11.36% 1.57% -11.36% -1.57%
2012 年 1 月1 日至2012
年12 月31 日
5.73% 0.54% 14.63% 0.86% -8.90% -0.32%
2013 年 1 月1 日至2013
年12 月31 日
-0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09%
2014 年 1 月1 日至2014
年12 月31 日
20.52% 0.68% 32.01% 0.72% -11.49% -0.04%
2015 年 1 月1 日至2015
年12 月31 日
-0.92% 1.17% 6.01% 1.14% -6.93% 0.03%
2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
9.97% 1.11% 14.66% 1.13% -4.69% -0.02%
2017 年 1 月1 日至2017
年9 月 30 日
4.56% 0.69% -1.85% 0.69% 6.41% 0.00%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
44.22% 0.88% 97.81% 0.96% -53.59% -0.08%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费， 含境外 投资 顾问 收取 的费 用；
2.基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金合同生效后与基金 有关的会计师费和律师费 及与基金缴纳税款有关的 手续费、
汇款费 ；
7. 基金的证券交易费用（ 包括但不限于经手费、印 花税、征管费、过户费、 手续费、
券商佣金及其他性质 类似 的费用等），所投资 基金 的交易费用和管理费 用， 及在境外市场
的开户 、交 易、 清算 和登 记等相 关的 各项 费用 ；
8.外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
9. 在中国证监会规定允许 的前提下，本基金可以从 基金财产中计提销售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明； 10. 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5 ％年费率计提。计 算方法如
下：
H＝E× 年管 理费 率 1.5 ％ ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常情况 下，基 金托管 费按前一日 基金资 产净值 的 0.30 ％年费率 计提。 计 算方法如
下：
H＝E× 年托 管费 率 0.30 ％ ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基 金托管 人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
3. 除管理费和托管费之外 的基金费用，由基金托管 人根据其他有关法规及相 应协议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（ 五）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。 （六）基金税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基金管理人或基金托 管人疏忽、故意行为导致 的基金在税收方面造成的 损失外，
基金管 理人 和基 金托 管人 不承担 责任 。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾 问对相关投资市场的税收 情况给予
意见和建议。境外托 管银 行根据基金管理人的 指示 具体协调基金在海外 税务 的申报、缴纳
及索取税收返还等相 关工 作。基金管理人或其 聘请 的税务顾问对最终税 务的 处理的真实准
确负责 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明 书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 四部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 五部 分 基 金的 业绩” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 六部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6、在 “第 十六 部分 基金 托管人 ”部 分内 容进 行了 更新。
7、在 “第 十八 部分 相关 服务机 构” 部分 内容 进行 了更新 。
8、在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公司 2018 年 1 月
