南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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南 方 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人 ： 南方基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 海通证 券股份有 限公司
截止日: 2017 年 12 月 03 日
重 要 提示
本基金经中 国证监 会2015 年5 月12 日证监 许可[2015]886 号文 注册募集 ，基金合 同于
2015 年 6 月3 日正式 生效。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注
册 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其对 本基 金的投 资价值 和市 场前景 做出
实质性判断 或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险 。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资人 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险， 本基 金的特 定风
险 （包括作为 指数基金 的风险、 作为上市 基金的风 险 和作为分级 基金的风 险） 等，详 见招募
说明书“风 险揭示” 章节等。
本 基金 为股票 型基 金， 具有较 高预 期风险 、较 高预 期收 益的 特征。 从本 基金 所分离 的
两类基金份额来 看，国企改 革 A 份额具 有低预期风 险、预期收益相 对稳定的特 征；国企改
革 B 份额具 有高预期 风险、预 期收益相 对较高的 特征 。
投资有风险 ，投资人 认购 （或 申购） 基金 时应认真 阅 读本基金的 《 招募说明 书》 及 《 基
金合同》 等信息 披露文件 ，自主判 断基金的 投资价值 ，自 主做出 投资决策 ，全面认 识本基金
的 风险 收益特 征和产 品特 性，并 充分考 虑自 身的风 险承 受能 力，理 性判断 市场 ，谨慎 做出
投资决策。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 本基 金的过 往业 绩及 其净值 高低并 不预 示其未 来业
绩 表现 ；基金 管理人 管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成对 本基 金业绩 表现的 保证 。基金 管理
人 提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负” 原则 ，在作 出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净
值变化引致 的投资风 险，由投 资者自行 负担。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照
《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2017 年12 月3
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2017 年 9 月 30 日（未经审 计）。
§ 1 基 金管 理人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
南 方基 金管 理有 限公 司是 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准 ，由 南方证 券有 限
公司、厦门国际 信托投资公 司、广西信 托投资公司共 同发起设立。2000 年，经 中国证监会
证监基金字[2000]78 号文 批准进行 了 增资扩 股，注册 资本达 到 1 亿 元人民币 。2005 年，经
中国证监会证监基 金字[2005]201 号文 批准进行增 资 扩股，注册资本 达 1.5 亿元 人民币。
2010 年，经证监 许可[2010]1073 号文 核准深圳 市机 场（集团） 有限公司 将其持有的 30% 股
权转让给深 圳市投资 控股有限 公司。2014 年公司进 行 增资扩股， 注册资本 金达 3 亿元人民
币。目前股 权结构： 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深 圳市投资控 股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公 司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张海波先生，董事长 ，1963 年出生，籍贯安徽 ，工 商管理硕士，十九年证券从业经
历 ，中 国籍。 曾任职 中共 江苏省 委农工 部至 助理调 研员 ，江 苏省人 民政府 办公 厅调研 员。
1998 年12 月加 入华泰证 券，曾任 总裁助理 、投资银 行部总经理 、投资银 行业务总 监兼投资
银 行业 务管理 总部总 经理 ，华泰 证券副 总裁 兼华泰 紫金 投资 有限责 任公司 董事 长、华 泰金南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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融控股 （香港 ） 有限公 司董事长 、华泰证 券 （上海） 资产管理有 限公司董 事长等职 务，曾分
管 投资 银行、 固定收 益投 资、资 产管理 、直 接投资 、海 外业 务、计 划财务 、人 力资源 等工
作。现任南 方基金管 理有限公 司党委书 记、董事 长。
王连芬女士，董事，1966 年出生，籍贯天津， 金融 专业硕士，二十四年证券从业经
历 ，中 国籍。 历任赛 格集 团销售 ，深圳 投资 基金管 理公 司投 资一部 研究室 主任 ，大鹏 证券
经 纪业 务部副 总经理 、深 圳福虹 路营业 部总 经理、 南方 总部 总经理 、总裁 助理 ，第一 证券
总 裁助 理，华 泰联合 证券 深圳华 强北路 营业 部总经 理、 渠道 服务部 总经理 、运 营中心 总经
理 、零 售客户 部总经 理、 执行办 主任、 总裁 助理。 现任 华泰 证券股 份有限 公司 总裁助 理兼
深圳分公司 总经理。
张辉先生，董事 ，1975 年出 生，籍贯浙 江，管理学 博士，十九年证 券从业经历， 中国
籍 。曾 任职于 北京东 城区 人才交 流服务 中心 、华晨 集团 上海 办事处 、通商 控股 有限公 司、
北京联创投 资管理有 限公司。2003 年 2 月加入华泰 证券，先后 担任华泰 证券资产 管理总部
高 级经 理、证 券投资 部投 资策划 员、南 通姚 港路营 业部 副总 经理、 上海瑞 金一 路营业 部总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人力资 源部总经 理兼党委 组织部长 。
冯青山先生 ，董事，1966 年出生 ，籍贯江 西，工学 学 士，中国籍 。历任陆 军第 124 师
工兵营地爆 连副连职 排长、代 政治指导 员、师政 治部 组织科正连 职干事、 陆军第 42 集 团军
政 治部 组织处 副营职 干事 、驻香 港部队 政治 部组织 处正 营职 干事、 驻澳门 部队 政治部 正营
职干事、陆军第 163 师政 治部宣传科 副科长(正营 职)、深圳市纪委教 育调研室主 任科员、
副 处级 纪检员 、深圳 市纪 委办公 厅副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政建 设室主 任。 现任深 圳市
投资控股有 限公司董 事、党委 副书记、 纪委书记 、深 圳市投控资 本有限公 司监事。
李平先生，董事 ，1981 年出 生，籍贯四 川，工商管 理硕士，中国籍 。历任深圳市 城建
集团办公室 文秘、董 办文秘、 深圳市投 资控股有 限公 司办公室 （信 访办） 高级 主管、企 业三
部 高级 主管。 现任深 圳市 投资控 股有限 公司 金融发 展部 副部 长、深 圳市城 市建 设开发 （ 集
团）公司董 事。
李自成先生，董 事，1961 年 出生，籍贯 福建，近现 代史专业硕士， 中国籍。历任 厦门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、公 司总经 理助理 、厦 门国际 信托投 资有 限公司 副总 经理 、工会 主席、 党总 支副书 记。
现任厦门国 际信托有 限公司党 总支副书 记、总经 理。
王斌先生，董事 ，1970 年出 生，籍贯安 徽，临床医 学博士，中国籍 。历任安徽泗 县人
民 医院 临床医 生、瑞 金医 院主治 医师、 兴业 证券研 究所 医药 行业研 究员、 总经 理助理 、副
总监、副总 经理。现 任兴业证 券研究所 总经理。
杨小松先生，董事，1970 年出生，籍贯四川， 经济 学硕士，中国注册会计师，中国
籍。历任德 勤国际会 计师行会 计专业翻 译、光大 银行 证券部职员 、美国 NASDAQ 实习职 员、南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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证 监会 处长、 副主任 、南 方基金 管理有 限公 司督察 长。 现任 南方基 金管理 有限 公司总 裁、
党委副书记 。
姚景源先生，独 立董事，1950 年出生， 籍贯山东， 经济学硕士，中 国籍。历任国 家经
委 副处 长、商 业部政 策研 究室副 处长、 国际 合作司 处长 、副 司长、 中国国 际贸 易促进 会商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、秘 书长、 安徽省 政府 副秘书 长、安 徽省 阜阳 市 政府 市长 、安徽 省统计 局局 长、党 组书
记、国家统 计局总经 济师兼新 闻发言人 。现任国 务院 参事室特约 研究员、 中国经济 50 人论
坛成员、中 国统计学 会副会长 。
李心丹先生，独立董事，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ，国 务院学 位委员 会、 教育部 全国金 融硕 士专业 学位 教学 指导委 员会委 员， 中国籍 。历
任东南大学经济 管理学院教 授、南京大 学工程管理 学 院院长。现任南 京大学-牛津 大学金融
创 新研 究院院 长、金 融工 程研究 中心主 任、 南京大 学创 业投 资研究 与发展 中心 执行主 任、
教 授、 博士生 导师、 江苏 省省委 决策咨 询专 家、上 海证 券交 易所上 市委员 会委 员及公 司治
理 委员 会委员 、上海 证券 交易所 、深圳 证券 交易所 、交 通银 行等单 位的博 士后 指导导 师、
中 国金 融学年 会常务 理事 、国家 留学基 金会 评审专 家、 江苏 省资本 市场研 究会 会长、 江苏
省科技创新 协会副会 长。
周锦涛先生，独 立董事，1951 年出生， 中国香港籍 ，工商管理博士 ，法学硕士， 香港
证 券及投 资学 会杰出 资深会 员。历 任香 港警务 处(商业 罪案调 查科)警务 总督察 、香 港证 券
及 期货 专员办 事处证 券主 任、香 港证券 及期 货事务 监察 委员 会法规 执行部 总监 。现任 香港
金融管理局 顾问。
郑建彪先生，独 立董事，1964 年出生， 籍贯北京， 经济学硕士、工 商管理硕士、 中国
注 册会 计师， 中国籍 。历 任北京 市财政 局干 部、深 圳蛇 口中 华会计 师事务 所经 理、京 都会
计师事务所 副主任。 现任致同 会计师事 务所 （特殊 普 通合伙） 管理 合伙人、 中国证监 会第三
届上市公司 并购重组 专家咨询 委员会委 员。
周蕊女士，独立 董事，1971 年出生，籍 贯广东，法 学硕士，中国籍 。历任北京市 万商
天勤（深圳 ）律师事 务所律师 、北京市 中伦（深 圳） 律师事务所 律师、北 京市信利 （深圳）
律 师事 务所律 师、合 伙人 。现任 金杜律 师事 务所合 伙人 、全 联并购 公会广 东分 会会长 、广
东 省律 师协会 女律师 工作 委员会 副主任 、深 圳市中 小企 业改 制专家 服务团 专家 、深圳 市女
企业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生 ，监事 会主 席，1969 年出 生，籍 贯江 苏， 法律 博士 ，中国 籍。 历 任中 国
证 监会 法律部 法规处 副处 长、上 市公司 监管 部并购 监管 处副 处长、 上市公 司监 管部公 司治南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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理 监督 处处长 、发行 监管 部发审 委处长 、华 泰证券 合规 总监 、华泰 联合证 券党 委书记 、副
总 裁、 董事长 。现任 南方 基金管 理有限 公司 监事会 主席 、南 方股权 投资基 金管 理有限 公司
董事长。
舒本娥女士，监 事，1964 年 出生，籍贯 江西，大学 本科学历，十九 年证券从 业经 历，
中 国籍 。历任 熊猫电 子集 团公司 财务处 处长 、华泰 证券 计划 资金部 副总经 理、 稽查监 察部
副 总经 理、总 经理、 计划 财务部 总经理 。现 任华泰 证券 股份 有限公 司财务 总监 、华泰 联合
证 券有 限责任 公司监 事会 主席、 华泰长 城期 货有限 公司 副董 事长、 华泰瑞 通投 资管理 有限
公司董事。
姜丽花女士，监 事，1964 年 出生，籍贯 浙江，大学 本科学历，高级 会计师，中国 籍。
历 任浙 江兰溪 马涧米 厂主 管会计 、浙江 兰溪 纺织机 械厂 主管 会计、 深圳市 建筑 机械动 力公
司 会计 、深圳 市建设 集团 计划财 务部助 理会 计师、 深圳 市建 设投资 控股公 司计 划财务 部高
级 会计 师、经 理助理 、深 圳 市投 资控股 有限 公司计 划财 务部 经理、 财务预 算部 副部长 。现
任深圳市投 资控股有 限公司考 核分配部 部长、深 圳经 济特区房地 产 （集团） 股 份有限公 司董
事、深圳市 建安 （集团） 股份有限 公司董事 、深圳市 国际招标有 限公司董 事、深圳 市深投物
业发展有限 公司董事 。
王克力先生，监 事，1961 年 出生，籍贯 福建，船舶 工程专业学士， 中国籍。历任 厦门
造 船厂 技术员 、厦门 汽车 工业公 司总经 理助 理、厦 门国 际信 托有限 公司国 际广 场筹建 处副
主 任、 厦信置 业发展 公司 总经理 、投资 部副 经理、 自有 资产 管理部 副经理 职务 。现任 厦门
国际信托有 限公司投 资发展部 总经理。
林红珍女士，监 事，1969 年 出生，籍贯 福建，工商 管理硕士，中国 籍。历任厦门 对外
供 应总 公司会 计、厦 门中 友贸易 联合公 司财 务部副 经理 、厦 门外供 房地产 开发 公司财 务部
经 理、 兴业证 券计财 部财 务综合 组负责 人、 直属营 业部 财务 部经理 、计划 财务 部经理 、风
险 控制 部总经 理助理 兼审 计部经 理、风 险管 理部副 总监 、稽 核审计 部副总 监、 风险管 理部
副 总经 理（主 持工作 ）、 风险管 理部总 经理 。现任 兴业 证券 财务部 、资金 运营 管理部 总经
理、兴证期 货管理有 限公司董 事、兴业 创新资本 管理 有限公司监 事。
张德伦先生，职 工监事，1964 年出生， 籍贯山东， 企业管理硕士学 历， 中国籍。 历任
北 京邮 电大学 副教授 、华 为技术 有限公 司处 长、汉 唐证 券人 力资源 管理总 部总 经理、 海王
生 物人 力资源 总监、 华信 惠悦咨 询公司 副总 经理、 首席 顾问 。现任 南方基 金管 理有限 公司
党委组织部 部长、人 力资源部 总经理、 执行董事 、南 方资本管理 有限公司 董事。
苏民先生，职工 监事，1969 年出生，籍 贯安徽，计 算机硕士研究生 ，中国籍。历 任安
徽 国投 深圳证 券营业 部电 脑工程 师、华 夏证 券深圳 分公 司电 脑部经 理助理 、南 方基金 管理
有 限公 司运作 保障部 副总 监、市 场服务 部总 监、电 子商 务部 总监。 现任南 方基 金管理 有限
公司风险管 理部总经 理、执行 董事。 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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林斯彬先生，职 工监事，1977 年出生， 籍贯广东， 民商法专业硕士 ，中国籍。历 任金
杜 律师 事务所 证券业 务部 实习律 师、上 海浦 东发展 银行 深圳 分行资 产保全 部职 员、银 华基
金 监察 稽核部 法务主 管、 民生加 银基金 监察 稽核部 职员 。现 任南方 基金管 理有 限公司 监察
稽核部董事 。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 中共党 员， 工商管 理硕 士， 经济 师， 中国籍 。历 任江 苏省投 资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏国信高 科技创业投 资 有限公司 董事长兼总经 理。2003 年加 入南方基金 ，曾任南方
资本管理有 限公司董 事长，现 任南方基 金管理有 限公 司副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 中共党 员， 经济学 学士 ，中 国籍 。曾 任职于 财政 部地 方预算 司
及办公厅、中国 经济开发信 托投资公司 ，2002 年加 入南方基金，历 任北京分公 司总经理、
产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市场 执行 官，现 任南 方基 金管理 有限公 司副 总裁、 党委
委员。
常克川先生，副 总裁，中共党 员，EMBA 工商管理硕 士，中国籍。历 任中国农业银 行副
处 级秘 书，南 方证券 有限 责任公 司投资 业务 部总经 理、 沈阳 分公司 总经理 、总 裁助理 ，华
泰联合证券董事 会秘书、合 规总监等职 务；2011 年 加入南方基金， 任职董事会 秘书、纪委
书 记、 南方资 本管理 有限 公司董 事，现 任南 方基金 管理 有限 公司副 总裁、 董事 会秘书 、纪
委书记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 美国 AXA Financial 公 司投资部
高级分析师，2002 年加入 南方基金管 理有限公司， 历任高级研究员 、基金经理 助理、基金
经 理、 全国社 保及国 际业 务部执 行总监 、全 国社保 业务 部总 监、固 定收益 部总 监、总 经理
助理兼固定 收益投资 总监，现 任南方基 金管理有 限公 司副总裁、 首席投资 官 （固定收 益） 、
南方 东英资 产管理有 限公司（ 香港）董 事。
鲍 文革 先生， 督察 长， 中国民 主同 盟盟员 ，经 济学 硕士 ，中 国籍。 历任 财政 部中华 会
计师事务所审计 师，南方证 券有限公司 投行部及计划 财务部总经理助 理，1998 年加入南方
基 金， 历任运 作保障 部总 监、公 司监事 、财 务负责 人、 总经 理助理 ，现任 南方 基金管 理有
限公司督察 长、南方 资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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本基金历任 基金经理 为：2015 年 6 月至 2015 年 7 月 ，雷俊；2015 年 7 月至 2016 年 7
月，雷俊、 孙伟；2016 年7 月 至今，孙 伟。
孙伟先生，管理学学士，具有基金从业资格、金融 分析师（CFA ）资格、注册会计师
（CPA）资格。曾 任职于腾讯 科技有限公 司投资并购 部、德勤华永会 计师事务所 深圳分所审
计部。2010 年 2 月加入 南方基金 ，历任运 作保障部 基金会计、 数量化投 资部量化 投资研究
员；2014 年12 月至2015 年5 月 ，担任南 方恒生ETF 的基金经理 助理；2015 年5 月至2016
年7 月，任南方500 工业ETF 、南方500 原材料ETF 基金经理；2015 年7 月至今， 任改革基
金、高铁基 金、500 信息 基金经理 ；2016 年 5 月至今 ，任南方创 业板 ETF 、南 方创业板 ETF
联接基金经 理；2016 年 8 月至 今，任 500 信息联 接 、深成 ETF、 南方深成 基金经 理；2017
年 3 月至今，任南方 全指证券 ETF 联接 、南方 中证全 指证券 ETF 基金经理 ；2017 年 6 月至
今，任南方 中证银行ETF、南 方银行联 接基金经 理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 、南方 东英资产 管 理有限公司 （ 香港） 董 事李海鹏 先
生，总裁助 理兼首席 投资官 （权 益） 史博 先生，首 席 投资官 （专户 ） 兼权益 专户投资 部总经
理 蒋峰 先生， 权益研 究部 总经理 茅炜先 生， 交易管 理部 总经 理王珂 女士， 权益 投资部 总经
理 张原 先生， 指数投 资部 兼数量 化投资 部总 经理罗 文杰 女士 ，现金 投 资部 总经 理夏晨 曦先
生 ，固 定收益 投资部 总经 理李璇 女士， 固定 收益专 户投 资部 总经理 乔羽夫 先生 ，固定 收益
研究部总经 理陶铄先 生。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§ 2 基 金托 管人
一、基金托 管人情况
1、基本情况
名称：海通 证券股份 有限公司
住所：上海 市黄浦区 广东路 689 号海通 证券大厦
法定代表人 ：周杰
成立时间：1988 年 8 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国人 民银行银 复【1988】383 号
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：95.8472 亿元人民 币
存续期间： 持续经营 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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基金托管资 格批文及 文号：证 监许可【2013 】1643 号
海通证券股 份有限公 司（以下 简称“海 通证券” ）成 立于 1988 年， 是国内最 早成立的
大型证券公 司之一。 海通证券A 股于2007 年在上海 证 券交易所挂 牌上市并 完成定向 增发，H
股于 2012 年4 月在香 港联合交 易所挂牌 上市， 公司 注册资本金 增至 95.84 亿元。
海 通 证 券 设 基 金 托 管 部 ， 现 有 员 工 具 有 多 年 金 融 从 业 经 历 ， 丰 富 的 证 券 相 关 业 务 经
验 。全 员具备 基金 从业资 格， 员工的 学历 均在本 科以上 ，硕 士以上 学历占 25%，专 业分 布
合理，是一 支诚实勤 勉，开拓 创新的资 产托管从 业人 员团队。
2、 主要人员 情况
周 杰先 生，海 通证 券董 事长、 党委 书记， 上海 交通 大学 管理 学院管 理工 程专 业工学 硕
士。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海 万国证券 有限 公司投资银 行部工作 ；1996 年 6 月至
2001 年 12 月 先后担任上 海上实资产 经营有限公司 投资部经理、副 总经理、董 事长兼总经
理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月 担任上海 实业医药 科技（集团 ）有限公 司董事兼 总经理；
2002 年 1 月至 2016 年7 月， 先后担任 上海实业 控股 有限公司 （于香 港联交所 上市，股 份代
号：0363 ） 执行 董事兼 副行 政总 裁、执 行董 事兼常 务副 总裁 、副董 事长 兼行 政总裁 ；2004
年 8 月至2016 年7 月 ，先后担 任上海上 实 （集团） 有 限公司策划 总监、执 行董事兼 副总裁、
执行董事兼 常务副总 裁、总裁 兼党委副 书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担 任上海医 药集
团股份有限 公司 （于上海 证券交易 所上市， 股份代号 ：601607 ； 于香港联 交所上市 ，股份代
号：2607） 监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月 担任上 海医药
集团股份有 限公司董 事长兼党 委书记；2009 年1 月至2016 年7 月担 任中芯国 际集成电 路制
造有限公司（于纽约证券交易所上市，股份代号：SMI ；于香港联交所上市，股份代号：
0981 ） 非执行董 事；2016 年7 月起 担任海 通证券党 委 书记，2016 年 10 月 起担任海 通证券董
事长。
陈 春钱 先生， 海通 证券 总经理 助理 ，负责 公司 经纪 业务 。陈 先生还 兼任 公司 经纪业 务
委员会主任 、国际业 务协调委 员会委员 、战略发 展与 IT 治理委员会 委员和中 国证券 业协会
证券经纪业专业 委员会委员 。陈先生于 1988 年 7 月获安徽财经学 院经济学硕 士学位并于
1995 年 7 月获厦门 大学经济 学博士 学位，拥 有 17 年 的证券业工 作及管理 经验。1997 年 10
月至 1998 年 1 月， 担任公司 深圳分公 司业务部 负责 人；1998 年 1 月至 2000 年 3 月， 担任
国际业务部 副总经理 ；2000 年3 月至2000 年12 月 ， 担任深圳分 公司副总 经理；2000 年12
月至 2006 年 5 月， 担任投资 管理部（ 深圳）总 经理 ；2006 年 5 月至 2013 年 2 月，担 任销
售交易总部 总经理， 其间 2007 年11 月至 2009 年 3 月兼任机构 业务部总 经理。
凌如水先生 ，海通证 券基金托 管部总经 理，本科 学历 ，拥有 23 年证 券业工作 及管理经
验。1992 年 8 月加入海 通证券 ，曾任海 通证券绍 兴营 业部业务经 理，2001 年 5 月起 任海通南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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证券上虞营 业部总经 理，2013 年 3 月起 任海通 证券 企业及私人 客户部副 总经理，2015 年 8
月起任海通 证券基金 托管部总 经理。
3、基金托管 业务经营 情况
海通证券于2013 年12 月 取得中国 证监会核 准证券投 资基金托管 资格，是 国内第一 家取
得 证券 投资基 金托管 资格 的证券 公司， 海通 证券始 终遵 循“ 务实、 开拓、 稳健 、卓越 ”的
经 营理 念，不 断加强 风险 管理和 内部控 制， 严格履 行托 管人 的各项 职责， 切实 维护资 产持
有人的合法 权益，为 资产委托 人提供高 质量的托 管服 务。
二、基金托 管人的内 部风险控 制制度说 明
1、内部控制 目标
严 格遵 守国家 有关 法律 、法规 、监 管规则 和公 司内 部规 章制 度，防 范和 化解 基金托 管
业 务经 营风险 ，确保 托 管 资产的 完整和 安全 ，切实 保护 基金 份额持 有人权 益， 确保托 管资
产 的运 作及相 关信息 披露 符合国 家法律 、法 规、监 管规 则及 相关合 同、协 议的 规定， 查错
防弊、堵塞 漏洞、消 除隐患， 保证托管 业务安全 、有 效、稳健运 行。
2、内部控制 原则：
（1）全面性原则 。内部控制 应当渗透到 基金托管业 务的决策、执行 、监督的全 过程和
各 个操 作环节 ，覆盖 所有 的部门 和岗位 ，并 由全体 人员 参与 ，任何 决策或 操作 均应当 有案
可查；
（2）重要性原则 。基金托管 业务的内部 控制应当在 全面控制的基础 上，关注基 金托管
业务运作的 重要业务 事项和高 风险领域 ；
（3）制衡性原则 。岗位设置 应权责分明 、相对独立 、相互制衡，通 过切实可行 的措施
来消除内部 控制的盲 点。
（4）适应性原则 。内部控制 体系应同基 金托管业务 规模、业务范围 、竞争状况 和风险
水 平 及 业 务 其 他 环 境 相 适 应 ， 内 部 控 制 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性 ， 并 应 当 根 据 国 家 政
策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 ， 适 时 进 行 相 应 修 改 和 完 善 ； 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威
性 ，任 何人不 得拥有 超出 内部控 制约束 的权 力，内 部控 制存 在的问 题应当 得到 及时反 馈和
纠正；
（5）审慎性原则 。内控与风 险管理必须 以防范风险 、审慎经营、保 证托管资产 的安全
与 完整 为出发 点；托 管业 务经营 管理必 须按 照“内 控优 先” 的原则 ，在新 增业 务时， 先做
好相关制度 建设；
（6）责任追究原 则。各业务 环节都应有 明确的责任 人，并按规定对 违反制度的 直接责
任人以及对 负有领导 责任的负 责人进行 问责。
3、内部控制 制度及措 施 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
10
根据《证券 投资基金 法》、《 证券投资 基金托管 业务 管理办法》第 92 号令、 《非银行
金 融机 构开展 证券投 资基 金托管 业务暂 行规 定》等 法律 法规 ，基金 托管人 制定 了一整 套严
密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度 ， 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高
效，包括 《海通 证券证券 投资基金 托管业务 管理办法 》 、 《海通证券证券 投资基金 托管业务
内部控制管 理办法》 、 《海通证 券证券投 资基金托 管 业务信息披 露管理办 法》 、 《海 通证券
证券投资基 金托管业 务保密管 理规定》 、 《 海通证券 证券投资基 金托管业 务印章及 加密设备
管理规定》 、 《海通证 券基金托 管业务从 业人员 行 为 规范》 、 《海 通证券证 券投资基 金托管
业务档案管 理规定》 等， 并根据市 场变化和 基金业务 的发展不断 加以完善 。做到业 务分工合
理 ，技 术系统 完整独 立， 业务管 理制度 化， 核心作 业区 实行 封闭管 理，有 关信 息披露 由专
人负责。
基 金托 管人通 过基 金托 管业务 各环 节风险 的事 前揭 示、 事中 控制和 事后 稽核 的动态 管
理过程来实 施内部风 险控制， 为了保障 内控管理 的有 效执行，聘 请立信会 计师事务 所 （特殊
普通合伙） 对基金托 管业务运 行进行内 部控制评 审。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《证券投 资基金法 》 、 《证 券投资基 金运 作管 理 办法》 和有关 证券法规 的规定， 基
金 托管 人对基 金的投 资对 象、基 金资产 的投 资组合 比例 、基 金资产 的核算 、基 金资产 净值
的 计算 、基金 管理人 报酬 的计提 和支付 、基 金托管 人报 酬的 计提和 支付、 基金 的申购 资金
的 到账 与赎回 资金的 划付 、基金 收益分 配等 行为的 合法 性、 合规性 进行监 督和 核查。 基金
托管人发现 基金管理 人有违反 《 证券投 资基金法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 等有关
证券法规和 《 基金合同》 的行为， 应当及时 通知基金 管理人予以 纠正，基 金管理人 收到通知
后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改
正 。基 金管理 人对基 金托 管人通 知的违 规事 项未能 及时 纠正 的，基 金托管 人须 报告中 国证
监会。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 须立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§ 3 相 关服 务机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份 有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
法定代表人： 周慕冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国银行股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街1 号
法定代表人：陈四 清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：牛锡 明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建 红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街3 号
办公地址：北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人：李国 华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
6 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：高国 富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
12
网址：www.spdb.com.cn
7 中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
办公地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8 兴业银行股份有限 公司
注册地址:福州市湖 东路154 号
办公地址:福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
9 平安银行股份有限 公司
地址：深圳市深南 东路5047 号
法定代表人：谢永 林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 杭州银行股份有限 公司
注册地址： 杭 州市下城区 庆春路46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭 州市下城区 庆春路46 号杭州银行大 厦
法定代表人：陈震 山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号
法定代表人：冀光 恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
12 江苏银行股份有限 公司
注册地址：南京市 中华路26 号
办公地址：南京市 中华路26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
13
13 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市 莞城区体育路21 号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14 宁波银行股份有限 公司
注册地址：浙江省 宁波市鄞州区 宁南南路700 号
办公地址：浙江省 宁波市鄞州区 宁东路345 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15 汉口银行股份有限 公司
注册地址：武汉市 江汉区建设大道933 号汉口 银行
大厦
办公地址：武汉市 江汉区建设大道933 号汉口 银行
大厦
法定代表人：陈新 民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558 （ 武汉）、40060-96558（全 国）
网址：www.hkbchina.com
16 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：广东省 东莞市东城区 鸿福东路2 号
办公地址：东莞市 东城区鸿福东路2 号东莞农 商银
行大厦
法定代表人：王耀 球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17 乌鲁木齐银行股份 有限公司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
14
18 广州银行股份有限 公司
注册地址： 广 州市天河区 珠江东路30 号广州银行 大
厦
办公地址： 广 州市天河区 珠江东路30 号广州银行 大
厦
法定代表人：姚建 军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
19 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
20 江苏江南农村商业 银行股份有限 公司
注册地址：常州市 天宁区延宁中路668 号
办公地址：常州市 天宁区延宁中路668 号
法定代表人：陆向 阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
21 泉州银行股 份有限公 司
注册地址：福建省 泉州市丰泽区 云鹿路3 号
办公地址：福建省 泉州市丰泽区 云鹿路3 号
法定代表人：傅子 能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：上海市 浦东新区长柳路36 号兴业 证券南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
15
大厦20 楼
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国际 企业
大厦C 座
法定代表人：陈共 炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址： 中 国 （上海 ） 自由 贸易试验区商 城路618
号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：杨德 红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股份有限 公司
注册地址：济南市 市中区经七路86 号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常 青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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网址：www.csc108.com
8 长城证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道6008 号特 区报
业大厦14 、16、17 层
办公地址：深圳市 福田区深南大 道特区报业大 厦
14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A 座38
—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券股份有限 公司
注册地址： 广东省深圳 市福田区中心 三路8 号卓越
时代广场（二期） 北座
办公地址：北京市 朝阳区亮马桥路48 号中信 证券
大厦
法定代表人：张佑 君
联系人：郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证券有限 公司
注册地址:上海市徐 汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市 徐汇区长乐路989 号40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
12 光大证券股份有限 公司
注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路与福 中路交界处 荣
超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02 、南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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03 、05、11、12、13 、15、16、18 、19、20、21 、
22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣超 商务
中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
14 申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高新 区 （新市区） 北 京
南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌 鲁木齐市高新 区 （新市 区） 北 京
南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
法定代表人：韩志 谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 湘财证券股份有限 公司
办公地址： 上海市浦东 新区陆家嘴环路958 号华 能
联合大厦5 楼
法定代表人：林俊 波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
16 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安联 大厦
35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市 福田区深南大 道凤凰大厦1 栋9
层
法定代表人：王连 志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青岛国际 金
融广场1 号楼20 层
办公地址：山东省 青岛市市南区 东海西路28 号龙
翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓 林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
18
网址：www.citicssd.com
18 信达证券股份有限 公司
注册 （办公） 地址： 北 京市西城区闹 市口大街9 号
院1 号楼
法定代表人：张志 刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融大街8 号
办公地址：北京市 朝阳区朝阳门 北大街18 号中国
人保寿险大厦12-18 层
法定代表人：祝献 忠
基金业务联系人： 李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券股份有限 公司
注册地址： 四川省成都 市高新区天府 二街198 号华
西证券大厦
办公地址： 四川省成都 市高新区天府 二街198 号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯 洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限 公司
注册地址：武汉市 新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习 贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
22 世纪证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道7088 号招 商银
行大厦40/42 层
办公地址：深圳市 福田区深南大道7088 号招 商银
行大厦40/42 层
法定代表人：姜昧 军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
19
23 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 生态大街6666 号
办公地址：长春市 生态大街6666 号
法定代表人：李福 春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址： 上海市黄浦 区四川中路213 号久事商 务
大厦7 楼
法定代表人：李俊 杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
25 国联证券股份有限 公司
注册地址:江苏省无 锡滨湖区太 湖新城金融一街8
号7-9 层
办公地址：江苏省 无锡滨湖区太 湖新城金融一街8
号7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限 公司
注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源
中心
办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源
中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市 经济技术开发 区第二大街42 号
写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春 峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
20
28 平安证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田中心区金 田路4036 号荣超
大厦16-20 层
办公地址：深圳市 福田中心区金 田路4036 号荣超
大厦16-20 层
法定代表人：刘世 安
联系人: 石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限 公司
注册地址： 北京市东城 区东直门南大街3 号国华 投
资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城 区东直门南大街3 号国华 投
资大厦9 层10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限 公司
注册地址：苏州工 业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工 业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
31 广州证券股份有限 公司
注册地址： 广州市天河 区珠江西路5 号广州国际 金
融中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江西路5 号广州国际 金
融中心主塔19 楼、20 楼
法定代表人：邱三 发
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路389 号
办公地址：南京市 江东中路389 号
法定代表人：歩国 旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
21
33 华安证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市政务文 化新区天鹅湖 路
198 号
办公地址：安徽省 合肥市政务文 化新区天鹅湖 路
198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易试 验区世纪大 道
100 号57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易试 验区世纪大 道
100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
35 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸
易中心东塔楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸
易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业证券股份 有限公司
注册地址:深圳市福 田区福华一路115 号投行 大厦
20 楼
办公地址:深圳市福 田区福华一路115 号投行 大厦
18 楼
法定代表人:刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
22
37 华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市 五四路157 号新天地大厦7 、8
层
办公地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1088 号招
商银行大厦18 楼
法定代表人：黄金 琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市南山 区科技中一路 西华强高新 发
展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市 华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬 录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
39 中原证券股份有限 公司
注册地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10 号
办公地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10 号
法定代表人：菅明 军
联系人：程月艳 李 盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
40 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券股份有限 公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山路500 号城建国 际
中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
23
42 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 红谷滩新区红 谷中大道1619 号
国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：北京市 朝阳区安立路60 号润枫德尚6
号楼3 层中航证券
法定代表人：王宜 四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
43 国盛证券有限责任 公司
注册地址:江西省南 昌市北京西路88 号江信国际 金
融大厦
办公地址:江西省南 昌市北京西路88 号江信国际 金
融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
44 中国国际金融股份 有限公司
注册地址： 北京市建国 门外大街1 号国贸大厦2 座
27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外大街甲6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
45 大同证券有限责任 公司
注册地址： 大同市城区 迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址： 山西省太原 市长治路111 号山西世贸 中
心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
46 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路23 号投资 广场
18 楼
办公地址：上海市 浦东新区东方路1928 号东 海证
券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
24
47 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕西省西安 市东新街232 号陕西信托 大
厦16-17 层
办公地址： 陕西省西安 市东新街232 号陕西信托 大
厦6 楼616 室
法定代表人：刘建 武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48 新时代证券股份有 限公司
注册地址:北京市海 淀区北三环 西路99 号院 1 号楼
15 层1501
办公地址:北京市海 淀区北三环 西路99 号院 1 号楼
15 层1501
法定代表人：叶顺 德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
49 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金融 中心
17 层
法定代表人：王作 义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
50 万联证券股份有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江东路11 号高德 置地
广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市 天河区珠江东路13 号高德 置地
广场E 栋12 层
法定代表人：张建 军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
51 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、 贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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52 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国 际财
富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国 际财
富中心26 楼
法定代表人：蔡一 兵
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券股份有限 公司
注册地址： 兰州市城关 区东岗西路638 号兰州财 富
中心21 楼
办公地址：兰州市 城关区东岗西路638 号19 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安联 大厦
28 层A01 、B01（b ）单元
办公地址：上海市 徐汇区肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 国融证券股份有限 公司
注册地址：内蒙古 呼和浩特市新 城区锡林南路18
号
办公地址： 北京市西城 区闹市口大街1 号长安兴 融
中心西座11 层
法定代表人：张智 河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
56 中天证券股份有限 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址： 沈阳市和平 区南五马路121 号万丽城 晶
座4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功 勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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57 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸
中心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸
中心办公楼47 层01 单元
法定代表人：赵立 功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 大通证券股份有限 公司
注册地址： 辽宁省大连 市沙河口区会 展路129 号大
连国际金融中心A 座- 大连期货 大厦38 、39 层
办公地址： 大连市沙河 口区会展路129 号大连期 货
大厦39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
59 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯大厦B
座701
办公地址： 北京 市西城区新街 口外大街28 号C 座5
层
法定代表人：林义 相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
60 联讯证券股份有限 公司
注册地址： 广东省惠州 市惠城区江北 东江三路惠 州
广播电视新闻中心 三、四楼
办公地址： 广东省惠州 市惠城区江北 东江三路惠 州
广播电视新闻中心 三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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61 太平洋证券股份有 限公司
注册地址： 云南 省昆明市青年路389 号志远 大厦18
层
办公地址： 北京市西城 区北展北街九 号华远企业 号
D 座三单元
法定代表人： 李长 伟
联系人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
62 宏信证券有限责任 公司
注册地址：四川省 成都市锦江区 人民南路二段18
号川信大厦10 楼
办公地址：四川省 成都市锦江区 人民南路二段18
号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉 明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
63 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖北省武汉 市东湖新技术 开发区关东 园
路2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌区中 南路99 号保利
广场A 座37 楼
法定代表人： 余磊
联系人：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
64 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市 西城区德胜 门外大街115 号德
胜尚城E 座
办公地址： 北京市 西城区德胜 门外大街115 号德
胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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65 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省 深圳市福田 区华强北路圣 廷苑
酒店B 座26 楼
办公地址： 上海市 浦东新区陆 家嘴环路333 号金
砖大厦8 楼
法定代表人： 沙常 明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
66 中信建投期货有限 公司
注册地址： 重庆市 渝中区中山 三路107 号上站大
楼平街11-B，名义层11-A，8-B4 ，9-B、C
办公地址： 渝中区 中山三路107 号上站大楼 平街
11-B，名义层11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表人 ： 彭文 德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
67 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田 区中心三路8 号卓越时代 广
场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田 区中心三路8 号卓越时代 广
场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
68 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市 秦淮区中华路50 号
办公地址： 南京市 秦淮区中华路50 号弘业大 厦
2-10 楼
法定代表人： 周剑 秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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69
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址：上海市 虹口区飞虹路360 弄9 号3724
室
办公地址：上海市 杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静 波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
70
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册地址： 深圳市罗湖 区梨园路物资 控股置地大 厦
8 楼
办公地址： 深圳市罗湖 区梨园路物资 控股置地大 厦
8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
71 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市 虹口区欧阳路196 号26 号楼2
楼41 号
办公地址：上海市 浦东新区浦东 南路1118 号鄂尔
多斯国际大厦903～906 室；上 海市虹口区欧 阳路
196 号（法兰桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文 斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
72
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址： 杭州 市余杭区仓前 街文一西路1218 号1
栋202 室
办公地址：浙江省 杭州市西湖区 万塘路18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏 青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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73
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：上海市 浦东新区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址：上海市 浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃 伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
74 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇 区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市 徐汇区宛平南路88 号金座 大楼
（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
75
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市 顺义区后沙峪 镇安富街6 号
办公地址：北京市 朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻
大厦2 层
法定代表人：闫振 杰
联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
76 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省 杭州市文二西 路一号元茂大 厦
903 室
办公地址： 杭州市余杭 区五常街道同 顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺 平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
31
77
众升财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市 朝阳区望京东 园四区13 号楼A
座9 层908 室
办公地址：北京市 朝阳区望京浦 项中心A 座9 层
04-08
法定代表人：李招 弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
78 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市 朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦
10 层
办公地址：北京市 朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦
10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
79
宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司
注册地址： 北京市朝阳 区建国路88 号9 号楼15 层
1809
办公地址： 北京市朝阳 区建国路88 号SOHO 现代城
C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
80 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭 州市拱墅区登 云路45 号 （锦昌大厦 ）
1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云路43 号金诚集团 （ 锦
昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
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32
81 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都 市成华区建设路9 号高地 中
心1101 室
办公地址：四川省 成都市成华区 锦江区东大街99
号平安金融中心1501 室
法定代表人：于海 锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
82 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区世纪 大道8 号B 座46
楼06-10 单元
办公地址：上海市 浦东新区世纪 大道8 号B 座46
楼06-10 单元
法定代表人：赵学 军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
83
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址： 深圳市福田 区华强北路赛 格科技园4 栋
10 层1006#
办公地址：北京市 西城区宣武门 外大街28 号富卓
大厦16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
84
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市 经济技术开发 区宏达北路10 号
五层5122 室
办公地址：北京市 朝阳区东三环 北路甲19 号SOHO
嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
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33
85 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣 春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
86
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址： 北京市 西城区民丰 胡同31 号5 号楼
215A
办公地址： 北京市 西城区白纸 坊东街2 号
经济日报社综合楼A 座712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
87 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区银城中路8
号402 室
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
88 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海 浦东杨高南路428 路1 号楼10-11
层
办公地址：上海浦 东杨高南路428 路1 号楼10-11
层
法定代表人： 申健
联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
34
89 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易试 验区富特北 路
277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁 区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
90 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市 西城区南礼士路66 号建威 大厦
1208
办公地址：北京市 西城区南礼士路66 号建威 大厦
1208
法定代表人：罗细 安
联系人：杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
91 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市 宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦 东新区峨山路91 弄61 号10 号
楼12 楼
法定代表人：李兴 春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
92 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市 黄浦区中山南路100 号19 层
上海市黄浦区中山 南路100 号金外滩国际广场19
楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
35
93 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号第一广 场
1501-1504
办公地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号第一广 场
1501-1504
法定代表人：陈洪 生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
94 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1333 号14
楼09 单元
办公地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1333 号14
楼
法定代表人：胡学 勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
95 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市 朝阳区西大望路1 号1 号楼16
层1603 室
办公地址： 北京市朝阳 区工人体育馆 北路甲2 号盈
科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
96
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀 区东北旺西路 中关村软件 园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部科研楼5 层518
室
办公地址： 北京市海淀 区东北旺西路 中关村软件 园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部科研楼5 层518
室
法定代表人： 李昭 琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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97 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市 横琴新区宝 华路6 号105 室
-3491
办公地址： 广州市海珠 区琶洲大道东1 号保利国 际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
98 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市福田 区福田街道金 田路中洲大 厦
35 层01B 、02、03、04 单位
办公地址 ： 深圳市福田 区福田街道金 田路中洲大 厦
35 层01B 、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏 宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
99
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址： 北京市 延庆县延庆 经济开发区百 泉街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥路40 号二十一世 纪
大厦A 座303
法定代表人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
100
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市 黄浦区西藏南路765 号602-115
室
办公地址：上海市 黄浦区延安东路1 号凯石大厦4
楼
法定代表人： 陈继 武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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37
101 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺 区江东中路222 号南京奥 体
中心现代五项馆2105 室
办公地址： 上海市浦东 新区峨山路505 号东方纯 一
大厦15 楼
法定代表人：袁顾 明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
102
济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区东三 环中路7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三环中路7 号 财富 中
心A 座46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
103
中证金牛（北京）投资咨询有
限公司
注册地址：北京市 丰台区东管头1 号2 号楼2-45
室
办公地址： 北京市 西城区宣武 门外大街甲1 号新
华社第三工作区5F
法定代表人：钱昊 旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
104 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市 海淀区中关 村大街11 号1108
办公地址： 北京市 海淀区中关 村大街11 号1108
法定代表人：王伟 刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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105 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市 玄武区苏宁 大道1-5 号
办公地址：南京市 玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人： 钱燕 飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
106
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西 城区新街口外 大街28 号C 座
六层605 室
办公地址：北京市 朝阳区望京东 园四区浦项中心B
座19 层
法定代表人： 齐剑 辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
107 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区阜通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝阳 区阜通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐 斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
108 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易试 验区新金桥 路
27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易试 验区新金桥 路
27 号13 号楼2 层
法定代表人： 戴新 装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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109 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市 崇明县长兴 镇路潘园公路1800
号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市 昆明路518 号北美广场A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
110
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址：北京市 海淀区中关村 东路66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴 区亦庄经济开 发区科创十 一
街18 号院京东总部A 座17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
111
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址： 上海市虹口 区东大名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京 市西城区金融 大街33 号通泰大厦B
座8 层
法定代表人：毛淮 平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
112 本基金其他代销机 构情况详见基 金管理人发布 的相 关公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
电话：010-50938856
传真：010-59378907
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系人：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师： 黎明、孙 睿
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办注册会 计师：薛 竞、陈熹
§ 4 基 金名 称
南方中证国 有企业改 革指数分 级证券投 资基金
§ 5 基 金的 类型
股票型证券 投资基金 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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§ 6 基 金的 投资 目标
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回
报。
§ 7 基 金的 投资 范围
本 基金 主要投 资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。 为更 好地 实现投 资目 标， 本基金 可
少量投资于 非成份股 （包括中 小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上市 的股票） 、债券 （包
括 国内 依法发 行和上 市交 易的国 债、央 行票 据、金 融债 券、 企业债 券、公 司债 券、中 期票
据 、短 期融资 券、超 短期 融资券 、次级 债券 、政府 支持 机构 债、政 府支持 债券 、地方 政府
债、可转换 债券及其 他经中国 证监会允 许投资的 债券 ） 、资产支持证 券、债券 回 购、银 行存
款 （包括协议 存款、定 期存款及 其他银行 存款） 、货 币市场工具 、权证、 股指期货 以及经中
国证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 ，但需符 合中 国证监会的 相关规定 。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为：
本 基金 80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票。 本基金 投资于 标的 指数 成份股 及其 备选 成份
股的比例不 低于基金 资产净值 的 90%，且 不低于非 现 金基金资产的 80% 。每 个交易日 日终在
扣 除股 指期货 合约需 缴纳 的交易 保证金 后， 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券的 投 资比
例不低于基 金资产净 值的 5%。
§ 8 基 金的 投资 策略
8.1 投资策略
本 基金 为被动 式指 数基 金，原 则上 采用指 数复 制法 ，按 照成 份股在 标的 指数 中的基 准
权重构建指 数化投资 组合，并 根据标的 指数成份 股及 其权重的变 化进行相 应调整。
当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足
时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行 适当 变通和 调整， 并辅 之以金 融衍生 产品 投资管 理等 ，力 争控 制 本基金 的净 值增长 率与
业绩比较基 准之间的 日均跟踪 偏离度不 超过 0.3% ，年 跟踪误差不 超过 4%。如 因指数 编制规南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
42
则 调整 或其他 因素导 致跟 踪偏离 度和跟 踪误 差超过 上述 范围 ，基金 管理人 应采 取合理 措施
避免跟踪偏 离度、跟 踪误差进 一步扩大 。
（一）资产 配置策略
为 实现 紧密跟 踪标 的指 数的投 资目 标，本 基金 将主 要投 资于 标的指 数成 份股 和备选 成
份 股 。 原 则 上 本 基 金 将 采 用 指 数 复 制 法 ， 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 。 特 殊 情 况
下，本基金 将配合使 用优化方 法作为补 充，以保 证对 标的指数的 有效跟踪 。
（二）股票 投资策略
本 基金 原则上 通过 指数 复制法 进行 被动式 指数 化投 资， 根据 标的指 数成 份股 的基准 权
重构建股票 投资组合 ，并根据 成份股及 其权重的 变动 而进行相应 调整。
1、股票投资 组合的构 建
本 基金 在建仓 期内 ，将 按照标 的指 数各成 份股 的基 准权 重对 其逐步 买入 ，在 力求跟 踪
误 差最 小化的 前提下 ，本 基金可 采取适 当方 法，以 降低 买入 成本。 特殊情 况下 ，本基 金可
以 根据 市场情 况，结 合经 验判断 ，对基 金资 产进行 适当 调整 ，以期 在规定 的风 险承受 限度
之内，尽量 缩小跟踪 误差。
2、股票投资 组合的调 整
（1）定期调 整
本 基金 所构建 的指 数化 投资组 合将 定期根 据所 跟踪 的标 的指 数 对其 成份 股的 调整而 进
行相应的跟 踪调整。
（2）不定期 调整
1) 当成份股发生 增发、送配 等情况而影 响成份股在 指数中权重的行 为时，本基 金将根
据指数公司 发布的临 时调整决 定及其需 调整的权 重比 例，进行相 应调整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指
数；
3) 特殊情况下， 如基金管理 人无法按照 其所占标的 指数权重进行购 买时，基金 管理人
将综合考虑 跟踪误差 最小化和 投资人利 益，决定 部分 持有现金或 买入相关 的替代性 组合。
上 述特 殊情况 包括 但不 限于以 下情 形：① 法律 法规 的限 制； ②标的 指数 成份 股长期 停
牌 ；③ 标的指 数成份 股流 动性严 重不足 ；④ 成份股 上市 公司 存在重 大违规 行为 ，有可 能面
临重大的处 罚或诉讼 。
（三）债券 投资策略
在 选择 债券品 种时 ，首 先根据 宏观 经济分 析、 资金 面动 向分 析和投 资人 行为 分析判 断
未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 ， 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 ， 配 置 债 券 组 合 的 久
期 ；其 次，结 合信用 分析 、流动 性分析 、税 收分析 等确 定债 券组合 的类属 配置 ；再次 ，在
上 述基 础上利 用债券 定价 技术， 进行个 券选 择，选 择被 低估 的债券 进行投 资。 在具体 投资南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
43
操 作中 ，采用 骑乘操 作、 放大操 作、换 券操 作等灵 活多 样的 操作方 式，获 取超 额的投 资收
益。
（四）权证 投资策略
本 基金 在进行 权证 投资 时，将 通过 对权证 标的 证券 基本 面的 研究， 并结 合权 证定价 模
型 寻求 其合理 估值水 平， 主要考 虑运用 的策 略包括 ：杠 杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护
策 略、 价差策 略、双 向权 证策略 、卖空 保护 性的认 购权 证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策
略等。
基 金管 理人将 充分 考虑 权证资 产的 收益性 、流 动性 及风 险性 特征， 通过 资产 配置、 品
种与类属选 择，谨慎 进行投资 ，追求较 稳定的当 期收 益。
（五）股指 期货等投 资策略
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ，通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ，结合 股指
期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套期 保值
等 策略 进行套 期保值 操作 。基金 管理人 将充 分考虑 股指 期货 的收益 性、流 动性 及风险 性特
征 ，运 用股指 期货对 冲系 统性风 险、对 冲特 殊情况 下的 流动 性风险 ，如大 额申 购赎回 等；
利用金融衍 生品的杠 杆作用， 以达到降 低投资组 合的 整体风险的 目的。
今 后， 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ，基 金还 将积极 寻
求 其他 投资机 会，如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种，本 基金 将在履 行适
当程序后， 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
有 关法 律、法 规、 基金 合同和 标的 指数的 相关 规定 是基 金管 理人运 用基 金财 产的决 策
依据。
2、投资管理 体制
基 金管 理人实 行投 资决 策委员 会领 导下的 基金 经理 团队 制。 投资决 策委 员会 负责制 定
有 关指 数重大 调整的 应对 决策、 其他重 大组 合调整 决策 以及 重大的 单项投 资决 策；基 金经
理负责日常 指数跟踪 维护过程 中的组合 构建、调 整决 策。
3、投资程序
研 究支 持、投 资决 策、 组合构 建、 交易执 行、 绩效 评估 、组 合维护 等流 程的 有机配 合
共 同构 成了本 基金的 投资 管理程 序。严 格的 投资管 理程 序可 以保证 投资理 念的 正确执 行，
避免重大风 险的发生 。 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
44
（1）研究支持： 指数化投资 团队依托基 金管理人整 体研究平台，整 合外部信息 以及券
商 等外 部研究 力量的 研究 成果， 开展指 数跟 踪、成 份股 公司 行为、 股指期 货跟 踪有效 性等
相 关信 息的搜 集与分 析、 流动性 分析、 误差 及其归 因分 析等 工作， 撰写研 究报 告，作 为基
金投资决策 的重要依 据。
（2）投资决策： 投资决策委 员会依据指 数化投资团 队提供的研究报 告，定期或 遇重大
事 项时 召开投 资决策 会议 ，决定 相关事 项。 基金经 理根 据投 资决策 委员会 的决 议，进 行基
金投资管理 的日常决 策。
（3）组合构建： 根据标的指 数，结合研 究报告，基 金经理以复制标 的指数成份 股的方
法 构建 组合。 在追求 跟踪 误差和 偏离度 最小 化的前 提下 ，基 金经理 将采取 适当 的方法 ，降
低买入成本 、控制投 资风险。
（4）交易执 行：中央 交易室负 责具体的 交易执 行， 同时履行一 线监控的 职责。
（5）投资绩效评 估：指数化 投资团队定 期和不定期 对基金进行投资 绩效评估， 并提供
相 关报 告。绩 效评估 能够 确认组 合是否 实现 了投资 预期 、跟 踪误差 的来源 及投 资策略 成功
与否，基 金 经理可以 据此调整 投资组合 。
（6 ）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结 合成份股基本面情况、流动性状
况 、申 购和赎 回的现 金流 量情况 以及组 合投 资绩效 评估 的结 果，对 投资组 合进 行监控 和调
整，紧密跟 踪标的指 数。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资体制和 程序做出 调整，并 在更新的 《招募说 明书 》中列示。
§ 9 标 的指 数和 业绩 比较 基 准
本基金的标 的指数： 中证国有 企业改革 指数及其 未来 可能发生的 变更。
本 基金 的业 绩比较 基准 ：标 的指 数收益 率×95%+ 银行人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ）×
5% 。
如 果指 数编制 单位 变更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ，或标 的指 数由 其他指 数
替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续
作 为标 的指数 ，或证 券市 场有其 他代表 性更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 ，本 基金管 理人
可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则， 在履 行适当 程序 后变 更本基 金的标 的指 数、业 绩比
较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 ， 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变
更 ，则 基金管 理人应 就变 更标的 指数召 开基 金份额 持有 人大 会，并 报中国 证监 会备案 且在
指定媒介公 告。若变 更标的指 数对基金 投资范围 和投 资策略无实 质性影响 （包 括但不限 于指
数 编制 单位变 更、指 数更 名等事 项）， 且对 基金份 额持 有人 利益无 实质性 不利 影响的 情况南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
45
下 ，则 无需召 开基金 份额 持有人 大会， 基金 管理人 应与 基金 托管人 协商一 致后 ，报中 国证
监会备案并 及时公告 。
§ 10 基 金 的风 险收 益特 征
本 基金 属于股 票型 基金 ，其长 期平 均风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基金 与
货 币市 场基金 。同时 本基 金为指 数型基 金， 通过跟 踪标 的指 数表现 ，具有 与标 的指数 相似
的风险收益 特征。
从本基金所分拆 的两类基金 份额来看，国 企改革 A 份额为稳健收益 类份额，具 有低预
期风险且预期收 益相对较 低 的特征；国 企改革 B 份 额为积极收益类 份额，具有 高预期风险
且预期收益 相对较高 的特征。
§ 11 基 金 投资 组合 报告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 9 月 30 日 （未 经审计）。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （% ）
1
权益投资
293,175,185.94 93.00
其中：股票
293,175,185.94 93.00
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融资产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
21,402,039.02 6.79
8 其他资产
664,363.63 0.21 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
46
合计
315,241,588.59 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组 合（指数投资 部分）
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
25,257,980.24 8.05
C
制造业
112,783,076.59 35.95
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业
20,522,756.00 6.54
E
建筑业
44,709,981.25 14.25
F
批发和零售 业
13,833,094.20 4.41
G
交通运输、 仓储和邮 政业
27,913,920.65 8.90
H
住宿和餐饮 业
700,220.00 0.22
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务业
11,515,337.12 3.67
J
金融业
26,298,389.72 8.38
K
房地产业
4,314,701.68 1.38
L
租赁和商务 服务业
4,691,536.74 1.50
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N
水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
292,540,994.19 93.26
报告期末按行业分类的境内股票投资组 合（积极投资 部分）
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
39,793.60 0.01
C
制造业
395,916.35 0.13
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
26,385.45 0.01
G
交通运输、 仓储和邮 政业
25,571.91 0.01
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N
水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务业
- - 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
47
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
115,299.99 0.04
R
文化、体育 和娱乐业
31,224.45 0.01
S
综合
- -
合计
634,191.75 0.20
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前十名股票投资明细
指数投资按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 000858 五粮液 163,152 9,345,346.56 2.98
2 600519 贵州茅台 18,000 9,317,520.00 2.97
3 600104 上汽集团 298,903 9,023,881.57 2.88
4 601390 中国中铁 1,003,600 8,681,140.00 2.77
5 601601 中国太保 233,800 8,634,234.00 2.75
6 600028 中国石化 1,463,300 8,633,470.00 2.75
7 601328 交通银行 1,354,821 8,562,468.72 2.73
8 601668 中国建筑 903,400 8,383,552.00 2.67
9 600050 中国联通 1,099,518 8,158,423.56 2.60
10 601600 中国铝业 1,024,600 7,756,222.00 2.47
积极投资按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值 （元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 603882 金域医学 2,763 115,299.99 0.04
2 603106 恒银金融 2,786 84,025.76 0.03
3 603055 台华新材 2,658 62,489.58 0.02
4 603367 辰欣药业 3,315 55,658.85 0.02
5 603321 梅轮电梯 2,725 54,309.25 0.02
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基 金本报 告期末 未持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前五名债券投资明细
注：本基 金本报 告期末 未持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前十名资产支持证券投资明细
注：本基 金本报 告期末 未持有 资产支 持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前五名贵金属投资明细
注：本基 金本报 告期末 未持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前五名权证投资明细
南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
48
注：本基 金本报 告期末 未持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 内未投资 股指期货 。
9.1 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进 行股指期 货投资时， 将 根据风险 管理原则 ， 以套期保值为 主要目的， 采 用流
动性好、 交易活 跃的期货 合约， 通过对 证券市场 和期 货市场运行 趋势的研 究， 结合股指 期货
的定价模型 寻求其合 理的估 值 水平， 与现 货资产进 行 匹配， 通过多 头或空头 套期保值 等策略
进行套期保 值操作。 基金 管理人将 充分考虑 股指期货 的收益性、 流动 性及风险 性特征， 运用
股指期货对 冲系统性 风险、 对冲特 殊情况下 的流动性 风险， 如大额申 购赎回等； 利 用金融衍
生品的杠杆 作用，以 达到降低 投资组合 的整体风 险的 目的。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明
注： 本基 金本报 告期内 未投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期 是否出现被监管部门立案调查，或
在 报告编 制日 前一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形 。如 是，还 应对 相关证 券的投 资决 策程
序做出说明
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同 规定的备选股票库。如是，还应对
相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
408,997.57
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
10,105.29
5
应收申购款
245,260.77
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
合计
664,363.63
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
注：本基 金本报 告期末 未持有 处于转 股期的 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
49
期末指数投资前十名股票中存在流通受 限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分
的公允
价值（元）
占基金资产 净值比例 （%）
流通受限情 况
说明
1 601600 中国铝业 7,756,222.00 2.47 重大事项
期末积极投资前五名股票中存在流通受 限情况的说明
注：本基 金本报 告期末 积极投 资前五 名股票 中 不存 在流 通受限情 况。
§ 12 基 金 业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基 准
收益率标准 差
（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
2015.6.3-2015.12.31 -29.69% 3.29% -31.50% 3.14% 1.81% 0.15%
2016.1.1-2016.12.31 -12.25% 1.73% -14.83% 1.68% 2.58% 0.05%
2017.1.1-2017.9.30 13.72% 0.67% 10.64% 0.64% 3.08% 0.03%
自基金合同 生效起至 今 -29.84% 2.03% -35.45% 1.95% 5.61% 0.08%
§ 13 基 金 的费 用概 览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金管理 人与标的 指数供应 商签订的 相应指 数许 可协议约定 的指数使 用许可费 ；
4、基金上市 费用及年 费；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
6、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、审计 费、仲裁 费和诉讼 费；
7、基金份额 持有人大 会费用； 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
50
8、基金的证 券/期货 交易费用 ；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、基金相 关账户的 开户及维 护费用；
11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休日等 ，支 付日期 顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等，支 付日期顺 延。
3、基金合同 生效后标 的指数许 可使用费
本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数
使用 许 可费计 提方法 从基 金财产 中支付 指数 使用许 可费 。通 常情况 下，指 数使 用费按 前一
日基金资产 净值的年 费率计提 。计算方 法如下：
H=E ×0.02% ÷当年天 数
H 为每日计提 的指数 使用许可 费
E 为前一日的 资产净 值
基 金合 同生效 后的 指数 许可使 用费 每日计 算， 逐日 累计 ，按 季支付 。标 的指 数许可 使
用费的收取 下限为每 季人民币 50,000 元， 计费区间 不足一季度 的，根据 实际天数 按比例计
算 。由 基金管 理人向 基金 托管人 发送基 金标 的指数 许可 使用 费划付 指令， 经基 金托管 人复南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
51
核后于每一 季度末结 束后的 10 个 工作日内 将上季度 标的指数许 可使用费 从基金财 产中一次
性支付给标 的指数许 可方。若 遇法定节 假日、公 休日 等，支付日 期顺延。
如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 使用许 可费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调
整 ，本 基金将 采用调 整后 的方法 或费率 计算 指数使 用费 。基 金管理 人应在 招募 说明书 及其
更新中披露 基金最新 适用的方 法。
上述“一、基金 费用的种类 中第 4 －11 项费用”， 根据有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基 金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整
基 金管 理人可 以根 据与 基金份 额持 有人利 益一 致的 原则 ，结 合产品 特点 和投 资人的 需
求设置基金 管理费率 的结构和 水平。
基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金规模 等因 素协 商一 致， 酌情调 低基 金管 理费率 和
基 金托 管费率 ，无须 召开 基金份 额持有 人大 会。除 根据 法律 法规要 求提高 该等 报酬标 准以
外 ，提 高上述 费率需 经基 金份额 持有人 大会 决议通 过。 基金 管理人 必须于 新的 费率实 施日
前根据《信 息披露办 法》的有 关规定在 指定媒介 上公 告。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
申购费用和赎回费用
1、 本基金 南 方国企 改革 场外 申购费率 最高不高 于 0.6%，且随申 购金额的 增加而递 减，
如下表所示 ：
申购金额（M ） 申购费率 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
52
M ＜100 万 0.6%
M≥100 万 每笔 500 元
本基金基础 份额的场 内申购费 率为 0 。
投资人重复 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计算。
申 购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
2、 本基金南方 国企改革 场外 赎回 费率不高 于 0.5% ， 随 申请份额持 有时间增 加而递减 （ 其
中 1 年为 365 天）。 具体如下 表所示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥2 年
0
本基金场内 赎回费率 为 0.5% 。
投资人可将 其持有的 全部或部 分基金份 额赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持
有人承担， 南 方高铁份 额 的赎回 费用 在基 金份额持 有 人赎回 基金 份额时收 取， 不低于 赎回费
总额的 25%应 归基金 财产，其 余用于支 付登记费 和其 他必要的手 续费。 。
3、 基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
4、基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。
§ 14 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “绪言 ”部分， 对 “绪言 ”进行了 更新。
3、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行 了 更新。 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更 新） 摘要
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4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
5、在 “相关 服务机构 ” 部分， 对 “销售 机构 ” 进行 了更新。
6、在 “基金 份额的申 购和赎回 ”部分， 对 “申 购与 赎回的数额 限制 ”进 行了更新 。
7、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。
8、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
9、在 “其他 应披露事 项 ”部分 ，对 “ 其 他应披 露事 项 ”进行了 更新。
10 、对部分 其他表述 进行了更 新。
南方基金管 理有限公 司
2018 年 1 月 8 日
