南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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南方聚利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人 ： 南方基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
截止日: 2017 年 11 月 28 日
重 要 提示
本基金经中 国证监会 2013 年 9 月 22 日证 监许可[2013]1200 号文 注册募集 ，基金 合同
于 2013 年 11 月 28 日 正式生效 。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 。本 基金为 定
期 开放 基金， 每年开 放一 次申购 和赎回 ，投 资人需 在开 放期 提出申 购赎回 申请 ，在非 开放
期 间将 无法按 照基金 份额 净值进 行申购 和赎 回。投 资人 在投 资本基 金前， 应全 面了解 本基
金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包
括 ：因 政治、 经 济、 社会 等环境 因素对 证券 价格产 生影 响而 形成的 系统性 风险 ，个别 证券
特 有的 非系统 性风险 ，由 于基金 投资人 连续 大量赎 回基 金产 生的流 动性风 险， 基金管 理人
在 基金 管理实 施过程 中产 生的基 金管理 风险 ，本基 金投 资中 小企业 私募债 的风 险，本 基金
的 特 定 风 险 等 ， 详 见 招 募 说 明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 。 其 中 ， 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债
券 ，中 小企业 私募债 是根 据相关 法律法 规由 非上市 中小 企业 采用非 公开方 式发 行的债 券。
由 于不 能公开 交易， 一般 情况下 ，交易 不活 跃，潜 在较 大流 动性风 险。当 发债 主体信 用质
量 恶化 时，受 市场流 动性 所限， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中小 企 业私 募债 ，由此 可能
给基金净值 带来更大 的负面影 响和损失 。
投资有风险 ，投资人 认购 （或 申购） 基金 时应认真 阅 读本基金的 《 招募说明 书》 及 《 基
金合同》。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基
金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2017 年 11 月
28 日,有关财 务数据 和净值表 现截止日 为 2017 年9 月30 日（未 经审计） 。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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§ 1 基 金管 理人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
南 方基 金管 理有 限公 司是 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准 ，由 南方证 券有 限
公司、厦门国际 信托投资公 司、广西信 托投资公司共 同发起设立。2000 年，经 中国证监会
证监基金字[2000]78 号文 批准进 行 了增资扩 股，注册 资本达 到 1 亿 元人民币 。2005 年，经
中国证监会证监基 金字[2005]201 号文 批准进行增 资 扩股，注册资本 达 1.5 亿元 人民币。
2010 年，经证监 许可[2010]1073 号文 核准深圳 市机 场（集团） 有限公司 将其持有的 30% 股
权转让给深 圳市投资 控股有限 公司。2014 年公司进 行 增资扩股， 注册资本 金达 3 亿元人民
币。目前股 权结构： 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深 圳市投资控 股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公 司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张海波先生，董事长，1963 年出生，籍贯安徽 ，工 商管理硕士，十九年证券从业经
历 ，中 国籍。 曾任职 中共 江苏省 委农工 部至 助理调 研员 ，江 苏省人 民政府 办公 厅调研 员。
1998 年12 月加 入华泰证 券，曾任 总裁助理 、投资银 行部总经理 、投资银 行业务总 监兼投资
银 行业 务管理 总部总 经理 ，华泰 证券副 总裁 兼华泰 紫金 投资 有限责 任公司 董事 长、华 泰金
融控股 （香港 ） 有限公 司董事长 、华泰证 券 （上海） 资产管理有 限公司董 事长等职 务，曾分
管 投资 银行、 固定收 益投 资、资 产管理 、直 接投资 、海 外业 务、计 划财务 、人 力资源 等工
作。现任南 方基金管 理有限公 司党委书 记、董事 长。
王连芬女士，董事，1966 年出生，籍贯天津， 金融 专业硕士，二十四年证券从业经
历 ，中 国籍。 历任赛 格集 团销售 ，深圳 投资 基金管 理公 司投 资一部 研究室 主任 ，大鹏 证券南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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经 纪业 务部副 总经理 、深 圳福虹 路营业 部总 经理、 南方 总部 总经理 、总裁 助理 ，第一 证券
总 裁助 理，华 泰联合 证券 深圳华 强北路 营业 部总经 理、 渠道 服务部 总经理 、运 营中心 总经
理 、零 售客户 部总经 理、 执行办 主任、 总裁 助理。 现任 华泰 证券股 份有限 公司 总裁助 理兼
深圳分公司 总经理。
张辉先生，董事 ，1975 年出 生，籍贯浙 江，管理学 博士，十九年证 券从业经历， 中国
籍 。曾 任职于 北京东 城区 人才交 流服务 中心 、华晨 集团 上海 办事处 、通商 控股 有限公 司、
北京联创投 资管理有 限公司。2003 年 2 月加入华泰 证券，先后 担任华泰 证券资产 管理总部
高 级经 理、证 券投资 部投 资策划 员、南 通姚 港路营 业部 副总 经理、 上海瑞 金一 路营业 部总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人力资 源部总经 理兼党委 组织部长 。
冯青山先生 ，董事，1966 年出生 ，籍贯江 西，工学 学 士，中国籍 。历任陆 军第 124 师
工 兵营地爆 连副连职 排长、代 政治指导 员、师政 治部 组织科正连 职干事、 陆军第 42 集 团军
政 治部 组织处 副营职 干事 、驻香 港部队 政治 部组织 处正 营职 干事、 驻澳门 部队 政治部 正营
职干事、陆军第 163 师政 治部宣传科 副科长(正营 职)、深圳市纪委教 育调研室主 任科员、
副 处级 纪检员 、深圳 市纪 委办公 厅副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政建 设室主 任。 现任深 圳市
投资控股有 限公司董 事、党委 副书记、 纪委书记 、深 圳市投控资 本有限公 司监事。
李平先生，董事 ，1981 年出 生，籍贯四 川，工商管 理硕士，中国籍 。历任深圳市 城建
集团办公室 文秘、董 办文秘、 深圳市投 资控股有 限 公 司办公室 （信 访办） 高级 主管、企 业三
部 高级 主管。 现任深 圳市 投资控 股有限 公司 金融发 展部 副部 长、深 圳市城 市建 设开发 （集
团）公司董 事。
李自成先生，董 事，1961 年 出生，籍贯 福建，近现 代史专业硕士， 中国籍。历任 厦门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、公 司总经 理助理 、厦 门国际 信托投 资有 限公司 副总 经理 、工会 主席、 党总 支副书 记。
现任厦门国 际信托有 限公司党 总支副书 记、总经 理。
王斌先生，董事 ，1970 年出 生，籍贯安 徽，临床医 学博士，中国籍 。历任安徽泗 县人
民 医院 临床医 生、瑞 金医 院 主治 医师、 兴业 证券研 究所 医药 行业研 究员、 总经 理助理 、副
总监、副总 经理。现 任兴业证 券研究所 总经理。
杨小松先生，董事，1970 年出生，籍贯四川， 经济 学硕士，中国注册会计师，中国
籍。历任德 勤国际会 计师行会 计专业翻 译、光大 银行 证券部职员 、美国 NASDAQ 实习职 员、
证 监会 处长、 副主任 、南 方基金 管理有 限公 司督察 长。 现任 南方基 金管理 有限 公司总 裁、
党委副书记 。
姚景源先生，独 立董事，1950 年出生， 籍贯山东， 经济学硕士，中 国籍。历任国 家经
委 副处 长、商 业部政 策研 究室副 处长、 国际 合作司 处长 、副 司长、 中国国 际贸 易促进 会商
业行业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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长 、秘 书长、 安徽省 政府 副秘书 长、安 徽省 阜阳市 政府 市长 、安徽 省统计 局局 长、党 组书
记、国家统 计局总经 济师兼新 闻发言人 。现任国 务院 参事室特约 研究员、 中国经济 50 人论
坛成员、中 国统计学 会副会长 。
李心丹先生，独立董事，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ，国 务院学 位委员 会、 教育部 全国金 融硕 士专业 学位 教学 指导委 员会委 员， 中国籍 。历
任东南大学经济 管理学院教 授、南京大 学工程管理 学 院院长。现任南 京大学-牛津 大学金融
创 新研 究院院 长、金 融 工 程研究 中心主 任、 南京大 学创 业投 资研究 与发展 中心 执行主 任、
教 授、 博士生 导师、 江苏 省省委 决策咨 询专 家、上 海证 券交 易所上 市委员 会委 员及公 司治
理 委员 会委员 、上海 证券 交易所 、深圳 证券 交易所 、交 通银 行等单 位的博 士后 指导导 师、
中 国金 融学年 会常务 理事 、国家 留学基 金会 评审专 家、 江苏 省资本 市场研 究会 会长、 江苏
省科技创新 协会副会 长。
周锦涛先生，独 立董事，1951 年出生， 中国香港籍 ，工商管理博士 ，法学硕士， 香港
证 券及投 资学 会杰出 资深会 员。历 任香 港警务 处(商业 罪案调 查科)警务 总督察 、香 港证 券
及 期货 专员办 事处证 券主 任、香 港证券 及期 货事务 监察 委员 会法规 执行部 总监 。现任 香港
金融管理局 顾问。
郑建彪先生，独 立董事，1964 年出生， 籍贯北京， 经济学硕士、工 商管理硕士、 中国
注 册会 计师， 中国籍 。历 任北京 市财政 局干 部、深 圳蛇 口中 华会计 师事务 所经 理、京 都会
计师事务所 副主任。 现任致同 会计师事 务所 （特殊 普 通合伙） 管理 合伙人、 中国证监 会第三
届上市公司 并购重组 专家咨询 委员会委 员。
周蕊女士，独立 董事，1971 年出生，籍 贯广东，法 学硕士，中国籍 。历任北京市 万商
天勤（深圳 ）律师事 务所律师 、北京市 中伦（深 圳） 律师事务所 律师、北 京市信利 （深圳）
律 师事 务所律 师、合 伙人 。现任 金杜律 师事 务所合 伙人 、全 联并购 公会广 东分 会会长 、广
东 省律 师协会 女律师 工作 委员会 副主任 、深 圳市中 小企 业改 制专家 服务团 专家 、深圳 市女
企业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生 ，监事 会主 席，1969 年出 生，籍 贯江 苏， 法律 博士 ，中国 籍。 历 任中 国
证 监会 法律部 法规处 副处 长、上 市公司 监管 部并购 监管 处副 处长、 上市公 司监 管部公 司治
理 监督 处处长 、发行 监管 部发审 委处长 、华 泰证券 合规 总监 、华泰 联合证 券党 委书记 、副
总 裁、 董事长 。现任 南方 基金管 理有限 公司 监事会 主席 、南 方股权 投资基 金管 理有限 公司
董事长。
舒本娥女士，监 事，1964 年 出生，籍贯 江西，大学 本科学历，十九 年证券从业经 历，
中 国籍 。历任 熊猫电 子集 团公司 财务处 处长 、华泰 证券 计划 资金部 副总经 理、 稽查监 察部南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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副 总经 理、总 经理、 计划 财务部 总经理 。现 任华泰 证券 股份 有限公 司财务 总监 、华泰 联合
证 券有 限责任 公司监 事会 主席、 华泰长 城期 货有限 公司 副董 事长、 华泰瑞 通投 资管理 有限
公司董事。
姜丽花女士，监 事，1964 年 出生，籍贯 浙江，大学 本科学历，高级 会计师，中国 籍。
历 任浙 江兰溪 马涧米 厂主 管会计 、浙江 兰溪 纺织机 械厂 主管 会计、 深圳市 建筑 机械动 力公
司 会计 、深圳 市建设 集团 计划财 务部助 理会 计师、 深圳 市建 设投资 控股公 司计 划财务 部高
级 会计 师、经 理助理 、深 圳市投 资控股 有限 公司计 划财 务部 经理、 财务预 算部 副部长 。现
任深圳市投 资控股有 限公司考 核分配部 部长、深 圳经 济特区房地 产 （集团） 股 份有限公 司董
事、深圳市 建安 （集团） 股份有限 公司董事 、深圳市 国际招标有 限公司董 事、深圳 市深投物
业发展有限 公司董事 。
王克力先生，监 事，1961 年 出生，籍贯 福 建，船舶 工程专业学士， 中国籍。历任 厦门
造 船厂 技术员 、厦门 汽车 工业公 司总经 理助 理、厦 门国 际信 托有限 公司国 际广 场筹建 处副
主 任、 厦信置 业发展 公司 总经理 、投资 部副 经理、 自有 资产 管理部 副经理 职务 。现任 厦门
国际信托有 限公司投 资发展部 总经理。
林红珍女士，监 事，1969 年 出生，籍贯 福建，工商 管理硕士，中国 籍。历任厦门 对外
供 应总 公司会 计、厦 门中 友贸易 联合公 司财 务部副 经理 、厦 门外供 房地产 开发 公司财 务部
经 理、 兴业证 券计财 部财 务综合 组负责 人、 直属营 业部 财务 部经理 、计划 财务 部经理 、风
险 控制 部总经 理助理 兼审 计部经 理、风 险管 理部副 总监 、稽 核审计 部副总 监、 风险管 理部
副 总经 理（主 持工作 ）、 风险管 理部总 经理 。现任 兴业 证券 财务部 、资金 运营 管理部 总经
理、兴证期 货管理有 限公司董 事、兴业 创新资本 管理 有限公司监 事。
张德伦先生，职 工监事，1964 年出生， 籍贯山东， 企业管理硕士学 历，中国籍。 历任
北 京邮 电大学 副教授 、华 为技术 有限公 司处 长、汉 唐证 券人 力资源 管理总 部总 经理、 海王
生 物人 力资源 总监、 华信 惠悦咨 询公司 副总 经理、 首席 顾问 。现任 南方基 金管 理有限 公司
党委组织部 部长、人 力资源部 总经理、 执行董事 、南 方资本管理 有限公司 董事。
苏民先生，职工 监事，1969 年出生， 籍 贯安徽，计 算机硕士研究生 ，中国籍。历 任安
徽 国投 深圳证 券营业 部电 脑工程 师、华 夏证 券深圳 分公 司电 脑部经 理助理 、南 方基金 管理
有 限公 司运作 保障部 副总 监、市 场服务 部总 监、电 子商 务部 总监。 现任南 方基 金管理 有限
公司风险管 理部总经 理、执行 董事。
林斯彬先生，职 工监事，1977 年出生， 籍贯广东， 民商法专业硕士 ，中国籍。历 任金
杜 律师 事务所 证券业 务部 实习律 师、上 海浦 东发展 银行 深圳 分行资 产保全 部职 员、银 华基
金 监察 稽核部 法务主 管、 民生加 银基金 监察 稽核部 职员 。现 任南方 基金管 理有 限公司 监察
稽核部董事 。
1.2.3 公司 高级管理人 员 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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张 海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 中共党 员， 工商管 理硕 士， 经济 师， 中国籍 。历 任江 苏省投 资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏国信高 科技创业投 资有限公司 董事长兼总经 理。2003 年加 入南方基金 ，曾任南方
资本管理有 限公司董 事长，现 任南方基 金管理有 限公 司副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 中共党 员， 经济学 学士 ，中 国籍 。曾 任职于 财政 部地 方预算 司
及办公厅、中国 经济开发信 托投资公司 ，2002 年加 入南方基金，历 任北京分公 司总经 理、
产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市场 执行 官，现 任南 方基 金管理 有限公 司副 总裁、 党委
委员。
常克川先生，副 总裁，中共党 员，EMBA 工商管理硕 士，中国籍。历 任中国农业银 行副
处 级秘 书，南 方证券 有限 责任公 司投资 业务 部总经 理、 沈阳 分公司 总经理 、总 裁助理 ，华
泰联合证券董事 会秘书、合 规总监等职 务；2011 年 加入南方基金， 任职董事会 秘书、纪委
书 记、 南方资 本管理 有限 公司董 事，现 任南 方基金 管理 有限 公司副 总裁、 董事 会秘书 、纪
委书记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 美国 AXA Financial 公 司投资部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金管 理有限公司， 历任高级研究员 、基金经理 助理、基金
经 理、 全国社 保及国 际业 务部执 行总监 、全 国社保 业务 部总 监、固 定收益 部总 监、总 经理
助理兼固定 收益投资 总监，现 任南方基 金管理有 限公 司副总裁、 首席投资 官 （固定收 益） 、
南方东英资 产管理有 限公司（ 香港）董 事。
鲍 文革 先生， 督察 长， 中国民 主同 盟盟员 ，经 济学 硕士 ，中 国籍。 历任 财政 部中华 会
计师事务所审计 师，南方证 券有限公司 投行部及计划 财务部总经理助 理，1998 年加入南方
基 金， 历任运 作保障 部总 监、公 司监事 、财 务负责 人、 总经 理助理 ，现任 南方 基金管 理有
限公司 督察 长、南方 资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2013 年11 月至2016 年1 月 ，何康；2016 年1 月至2016 年8
月，何康、 陶铄；2016 年8 月至 2017 年 8 月， 陶铄 ；2017 年8 月至今， 陶铄、何 康。
陶 铄先 生，清 华大 学应 用数学 专业 学士， 中国 科学 院金 融工 程专业 硕士 ，具 有基金 从
业 资格 。曾任 职于招 商银 行总行 、普华 永道 会计师 事务 所、 穆迪投 资者服 务有 限公司 、中
国国际金融 有限公司 ；2010 年9 月至2014 年9 月任 职于大成基 金管理有 限公司， 历任研究
员、基金经 理助理、 基金经理 ；2012 年2 月至2014 年9 月任 大成景 丰分级债 券型基金 的基
金经理；2012 年5 月至2012 年10 月任大成 货币市场 基金的基金 经理；2012 年9 月至2014南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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年 4 月任大成月添利 基金的基 金经理；2012 年 11 月至 2014 年 4 月任大成月月盈 基金的基
金经理；2013 年 5 月至 2014 年9 月任大 成景安基 金 的基金经理 ；2013 年 6 月至 2014 年 9
月任大成景 兴基金的 基金经理 ；2014 年 1 月至 2014 年 9 月任大 成信用增 利基金的 基金经
理。2014 年9 月加入 南方基金 产品开发 部，从事 产品 研发工作；2014 年12 月至2015 年12
月，任固定 收益部 资 深研究员 ，现任固 定收益研 究部 总经理；2016 年8 月至2017 年9 月，
任南方荣毅 基金经理 ；2015 年12 月至今 ，任南方 启 元基金经理 ；2016 年1 月至今， 任南方
弘利、南方 聚利基金 经理；2016 年 8 月 至今， 任南 方荣欢、南 方双元基 金经理；2016 年 9
月至今，任 南方颐元 基金经理 ；2016 年11 月至今 ， 任南方荣光 基金经理 ；2016 年 12 月至
今，任南方 宣利基金 经理。
何 康先 生，西 南财 经大 学金融 学硕 士，具 有基 金从 业资 格。 曾先后 就职 于国 海证券 固
定 收益 部、大 成基金 固定 收益部 、南方 基金 固定收 益部 、国 海证券 金融市 场部 ，历任 研究
员 、投资经 理、基金 经理、副 总经理；2013 年 11 月至 2016 年 8 月， 任南方丰 元、南方 聚
利基金经理 ； 2014 年4 月至2016 年8 月 ，任南方 通 利基金经理 ；2015 年2 月至2016 年8
月，任南方 双元基金 经理。2017 年6 月 加入南方 基金 ；2017 年 8 月至今，任 南方双 元、南
方聚利基金 经理；2017 年9 月 至今，任 南方稳利 基金 经理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 、南方 东英资产 管 理有限公司 （ 香港） 董 事李海鹏 先
生 ，现 金投资 部总经 理夏 晨曦先 生，交 易管 理部总 经理 王珂 女士， 固定收 益投 资部总 经理
李璇 女士， 固定收益 专户投资 部总经理 乔羽夫先 生， 固定收益研 究部总经 理陶铄先 生。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§ 2 基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒 佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元整
法定代表人 ：陈四清
南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服 电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余人 ， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金 、 信托 从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供 专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构 、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的托管 业务体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年09 月 30 日， 中国 银行已托 管 637 只 证券 投资基金， 其 中境内基 金 600 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型 、 债券型 、 混 合型 、 货币型、 指数型等 多种类 型的基金 ， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚 持 “规范运 作、 稳健 经 营” 的原则。 中国银行 托管业务 部风险
控制工作贯 穿业务各 环节， 通过风 险识别与 评估、 风 险控制措施 设定及制 度建设、 内外 部检
查及审计等 措施强化 托管业务 全员、全 面、全程 的风 险管控。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16” 等国际主流 内控审阅准
则的无保留 意见的审 阅报告。2017 年， 中国 银行继续 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则的内 部控制审 计报告。 中国 银行托管 业务内控 制度完善， 内控 措施严密， 能 够有效保
证托管资产 的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《 公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 的相南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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关规定， 基金托 管人发现 基金管理 人的投资 指令违反 法律、 行 政法规 和其他有 关规定， 或者
违反基金合 同约定的， 应 当拒绝执 行， 及时 通知 基金 管理人， 并及时 向国务院 证券监督 管理
机构报告。 基 金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程 序已经生效 的投资指 令违反法 律、 行政
法规和其他有关 规定，或者 违反基金合 同约定的,应当 及时 通知基金 管理人，并 及时向国务
院证券监督 管理机构 报告。
§ 3 相 关服 务机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
南方聚利 A 代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街1 号
法定代表人：陈四 清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2 中国工商银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街55 号
法定代表人：易会 满
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份 有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
法定代表人： 周慕冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：牛锡 明 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建 红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街3 号
办公地址：北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人：李国 华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：高国 富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8 中信银行股份有限 公司
注册地址：北京市 东城区朝阳门 北大街9 号
办公地址：北京东 城区朝阳门北 大街9 号东方文化
大厦
法定代表人：李庆 萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州市 越秀区东风东路713 号
法定代表人：杨明 生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
10 中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
办公地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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11 兴业银行股份有限 公司
注册地址:福州市湖 东路154 号
办公地址:福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 平安银行股份有限 公司
地址：深圳市深南 东路5047 号
法定代表人：谢永 林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行股份有限 公司
注册地址： 杭 州市下城区 庆春路46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭 州市下城区 庆春路46 号杭州银行大 厦
法定代表人：陈震 山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
15 北京银行股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融大 街甲17 号首层
办公地址：北京市 西城区金融大 街丙17 号
法定代表人：张东 宁
联系人：赵姝
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
16 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号
法定代表人：冀光 恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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17 江苏银行股份有限 公司
注册地址：南京市 中华路26 号
办公地址：南京市 中华路26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
18 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市 莞城区体育路21 号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
19 宁波银行股份有限 公司
注册地址：浙江省 宁波市鄞州区 宁南南路700 号
办公地址：浙江省 宁波市鄞州区 宁东路345 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
20 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：广东省 东莞市东城区 鸿福东路2 号
办公地址：东莞市 东城区鸿福东路2 号东莞农 商银
行大厦
法定代表人：王耀 球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21 乌鲁木齐银行股份 有限公司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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22 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
23 江苏江南农村商业 银行股份有限 公司
注册地址：常州市 天宁区延宁中路668 号
办公地址：常州市 天宁区延宁中路668 号
法定代表人：陆向 阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
24 厦门银行股份有限 公司
注册地址：厦门市 湖滨北路101 号商业银行大 厦
办公地址：厦门市 湖滨北路101 号商业银行大 厦
法定代表人：吴世 群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
25 泉州银行股 份有限公 司
注册地址：福建省 泉州市丰泽区 云鹿路3 号
办公地址：福建省 泉州市丰泽区 云鹿路3 号
法定代表人：傅子 能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
南方聚利 A 代销券 商及其他 代销机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：上海市 浦东新区长柳路36 号兴业 证券
大厦20 楼 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国 信证
券大厦十六层至二 十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国 信证
券大厦十六层至二 十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国际 企业
大厦C 座
法定代表人：陈共 炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试 验区商城路618
号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：杨德 红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限 公司
注册地址：济南市 市中区经七路86 号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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7 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常 青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广 州市黄埔区中 新广州知识城 腾飞一街
2 号618 室
办公地址： 广州市天 河北路183 号大都会广场5、 7、
8、17、18 、19、38-44 楼
法定代表人：孙树 明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电 各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道6008 号特 区报
业大厦14 、16、17 层
办公地址：深圳市 福田区深南大 道特区报业大 厦
14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A 座38
—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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12 中信证券股份有限 公司
注册地址： 广 东省深圳市福 田区中心三路8 号卓越
时代广场（二期） 北座
办公地址：北京市 朝阳区亮马桥路48 号中信 证券
大厦
法定代表人：张佑 君
联系人：郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限 公司
注册地址:上海市徐 汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市 徐汇区长乐路989 号40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限 公司
注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深 圳市福田区益 田路与福中路 交界处荣
超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02 、
03 、05、11、12、13 、15、16、18 、19、20、21 、
22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣超 商务
中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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16 申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆 乌鲁木齐市高 新区 （新市 区） 北京
南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌 鲁木齐市高新 区 （新市区） 北京
南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
法定代表人：韩志 谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址： 青 岛市崂山区深 圳路222 号青岛国际金
融广场1 号楼20 层
办公地址：山东省 青岛市市南区 东海西路28 号龙
翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓 林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券股份有限 公司
注册 （办公） 地 址： 北京市 西城区闹市口 大街9 号
院1 号楼
法定代表人：张志 刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券股份有限 公司
注册地址： 四 川省成都市高 新区天府二街198 号华
西证券大厦
办公地址： 四 川省成都市高 新区天府二街198 号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯 洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址: www.hx168.com.cn
20 长江证券股份有限 公司
注册地址：武汉市 新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习 贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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21 世纪证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道7088 号招 商银
行大厦40/42 层
办公地址：深圳市 福田区深南大道7088 号招 商银
行大厦40/42 层
法定代表人：姜昧 军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
22 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 生态大街6666 号
办公地址：长春市 生态大街6666 号
法定代表人：李福 春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址： 上 海市黄浦区四 川中路213 号久事商务
大厦7 楼
法定代表人：李俊 杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
24 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江 省哈尔滨市香 坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江 省哈尔滨市松 北区创新三路833
号
法定代表人：孙名 扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券股份有限 公司
注册地址:江苏省无 锡滨湖区太 湖新城金融一街8
号7-9 层
办公地址：江苏省 无锡滨湖区太 湖新城金融一街8
号7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网 址:www.glsc.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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26 东莞证券股份有限 公司
注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源
中心
办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源
中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市 经济技术开发 区第二大街42 号
写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春 峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田中心区金 田路4036 号荣超
大厦16-20 层
办公地址：深圳市 福田中心区金 田路4036 号荣超
大厦16-20 层
法定代表人：刘世 安
联系人: 石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限 公司
注册地址： 北 京市东城区东 直门南大街3 号国华投
资大厦9 层10 层
办公地址： 北 京市东城区东 直门南大街3 号国华投
资大厦9 层10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限 公司
注册地址：苏州工 业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工 业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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31 广州证券股份有限 公司
注册地址： 广 州市天河区珠 江西路5 号广州国际金
融中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广 州市天河区珠 江西路5 号广州国际金
融中心主塔19 楼、20 楼
法定代表人：邱三 发
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路389 号
办公地址：南京市 江东中路389 号
法定代表人：歩国 旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市政务文 化新区天鹅湖 路
198 号
办公地址：安徽省 合肥市政务文 化新区天鹅湖 路
198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 浙商证券股份有限 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
35 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 世纪大道
100 号57 层
办公地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 世纪大道
100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
36 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸
易中心东塔楼 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
22
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸
易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
37 第一创业证券股份 有限公司
注册地址:深圳市福 田区福华一路115 号投行 大厦
20 楼
办公地址:深圳市福 田区福华一路115 号投行 大厦
18 楼
法定代表人:刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市 五四路157 号新天地大厦7 、8
层
办公地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1088 号招
商银行大厦18 楼
法定代表人：黄金 琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
39 中山证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市南山区科 技中一路西华 强高新发
展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市 华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬 录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
40 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
23
41 德邦证券股份有限 公司
注册地址： 上 海市普陀区曹 杨路510 号南半幢9 楼
办公地址： 上 海市浦东新区 福山路500 号城建国际
中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 红谷滩新区红 谷中大道1619 号
国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：北京市 朝阳区安立路60 号润枫德尚6
号楼3 层中航证券
法定代表人：王宜 四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
43 国元证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市梅山路18 号
办公地址：安徽省 合肥市梅山路18 号安徽国 际金
融中心A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
44 国盛证券有限责任 公司
注册地址:江西省南 昌市北京西 路88 号江 信国际金
融大厦
办公地址:江西省南 昌市北京西 路88 号江 信国际金
融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
45 中国国际金融股份 有限公司
注册地址： 北 京市建国门外 大街1 号国贸大厦2 座
27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外大街甲6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
24
46 大同证券有限责任 公司
注册地址： 大 同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层
办公地址： 山 西省太原市长 治路111 号山西世贸中
心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
47 方正证券股份有限 公司
注册地址： 湖南长沙 芙蓉中路2 段华侨国际大厦22
—24 层
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路2 段华侨国际大厦22
—24 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
48 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路23 号投资 广场
18 楼
办公地址：上海市 浦东新区东方路1928 号东 海证
券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
49 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕 西省西安市东 新街232 号陕西信托大
厦16-17 层
办公地址： 陕 西省西安市东 新街232 号陕西信托大
厦6 楼616 室
法定代表人：刘建 武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
50 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北 京市西城区金 融大街7 号英蓝国际金
融中心12 层、15 层
办公地址： 北 京市西城区金 融大街7 号英蓝国际金
融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜 荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
25
网址：www.ubssecurities.com
51 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金融 中心
17 层
法定代表人：王作 义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
52 万联证券股份有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江东路11 号高德 置地
广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市 天河区珠江东路13 号高德 置地
广场E 栋12 层
法定代表人：张建 军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
53 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、 贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国 际财
富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国 际财
富中心26 楼
法定代表人：蔡一 兵
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
55 华龙证券股份有限 公司
注册地址： 兰 州市城关区东 岗西路638 号兰州财富
中心21 楼
办公地址：兰州市 城关区东岗西路638 号19 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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56 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安联 大厦
28 层A01 、B01（b ）单元
办公地址：上海市 徐汇区肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
57 国融证券股份有限 公司
注册地址：内蒙古 呼和浩特市新 城区锡林南路18
号
办公地址： 北 京市西城区闹 市口大街1 号长安兴融
中心西座11 层
法定代表人：张智 河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
58 中天证券股份有限 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址： 沈 阳市和平区南 五马路121 号万丽城晶
座4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功 勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：（024）95346
网址：http://www.iztzq.com
59 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸
中心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸
中心办公楼47 层01 单元
法定代表人：赵立 功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
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60 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯大厦B
座701
办公地址： 北京市西 城区新街口外 大街28 号C 座5
层
法定代表人：林义 相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
61 联讯证券股份有限 公司
注册地址： 广 东省惠州市惠 城区江北东江 三路惠州
广播电视新闻中心 三、四楼
办公地址： 广 东省惠州市惠 城区江北东江 三路惠州
广播电视新闻中心 三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
62 东兴证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融大街5 号新盛大厦B
座12、15 层
办公地址：北京市 西城区金融大街5 号新盛大厦B
座12、15 层
法定代表人：魏庆 华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
63 开源证券股份有限 公司
注册地址： 西 安市高新区锦 业路1 号都市之门B 座
5 层
办公地址： 西 安市高新区锦 业路1 号都市之门B 座
5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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64 中邮证券有限责任 公司
注册地址： 陕 西省西安市唐 延路5 号陕西邮政信息
大厦9~11 层
办公地址 ：北京市 东城区珠市口 东大街17 号
法定代表人：丁奇 文
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
65 中国民族证券有限 责任公司
注册地址：北京市 朝阳区北四环 中路27 号盘古大
观A 座40F-43F
办公地址：北京市 朝阳区北四环 中路27 号盘古大
观A 座40F-43F
法定代表人：赵大 建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
66 太平洋证券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市青年路389 号志远大厦18
层
办公地址： 北 京市西城区北 展北街九号华 远企业号
D 座三单元
法定代表人： 李长 伟
联系人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
67 宏信证券有限责任 公司
注册地址：四川省 成都市锦江区 人民南路二段18
号川信大厦10 楼
办公地址：四川省 成都市锦江区 人民南路二段18
号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉 明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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68 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖 北省武汉市东 湖新技术开发 区关东园
路2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖 北省武汉市 武昌区中南路99 号保利
广场A 座37 楼
法定代表人： 余磊
联系人：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
69 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市 西城区德胜 门外大街115 号德
胜尚城E 座
办公地址： 北京市 西城区德胜 门外大街115 号德
胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
70 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省 深圳市福田 区华强北路圣 廷苑
酒店B 座26 楼
办公地址： 上海市 浦东新区陆 家嘴环路333 号金
砖大厦8 楼
法定代表人： 沙常 明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
71 中信建投期货有限 公司
注册地址： 重庆市 渝中区中山 三路107 号上站大
楼平街11-B，名义层11-A，8-B4 ，9-B、C
办公地址： 渝中区 中山三路107 号上站大楼 平街
11-B，名义层11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表人： 彭文 德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
72 中信期货有限公司
注册地址： 深 圳市福田区中 心三路8 号卓越时代广
场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址： 深 圳市福田区中 心三路8 号卓越时代广
场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
73 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市 秦淮区中华路50 号
办公地址： 南京市 秦淮区中华路50 号弘业大 厦
2-10 楼
法定代表人： 周剑 秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
74
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址：上海市 虹口区飞虹路360 弄9 号3724
室
办公地址：上海市 杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静 波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
75
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册地址： 深 圳市罗湖区梨 园路物资控股 置地大厦
8 楼
办公地址： 深 圳市罗湖区梨 园路物资控股 置地大厦
8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
76 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市 虹口区欧阳路196 号26 号楼2
楼41 号
办公地址：上海市 浦东新区浦东 南路1118 号鄂尔
多斯国际大厦903～906 室；上 海市虹口区欧 阳路
196 号（法兰桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文 斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
31
网址：www.ehowbuy.com
77
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前街文 一西路1218 号1
栋202 室
办公地址：浙江省 杭州市西湖区 万塘路18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏 青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
78
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：上海市 浦东新区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址：上海市 浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃 伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
79 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上 海市徐汇区龙 田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市 徐汇区宛平南路88 号金座 大楼
（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
80
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市 顺义区后沙峪 镇安富街6 号
办公地址：北京市 朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻
大厦2 层
法定代表人：闫振 杰
联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
81 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省 杭州市文二西 路一号元茂大 厦
903 室
办公地址： 杭 州市余杭区五 常街道同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺 平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
32
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
82
众升财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市 朝阳区望京东 园四区13 号楼A
座9 层908 室
办公地址：北京市 朝阳区望京浦 项中心A 座9 层
04-08
法定代表人：李招 弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
83 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市 朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦
10 层
办公地址：北京市 朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦
10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
84
宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司
注册地址： 北 京市朝阳区建 国路88 号9 号楼15 层
1809
办公地址： 北 京市朝阳区建 国路88 号SOHO 现代城
C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
85 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅 区登云路45 号 （锦昌大厦）
1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州 市拱墅区登云路43 号金诚 集团 （锦
昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
33
86 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四 川省成都市成 华区建设路9 号高地中
心1101 室
办公地址：四川省 成都市成华区 锦江区东大街99
号平安金融中心1501 室
法定代表人：于海 锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
87 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区世纪 大道8 号B 座46
楼06-10 单元
办公地址：上海市 浦东新区世纪 大道8 号B 座46
楼06-10 单元
法定代表人：赵学 军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
88
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址： 深 圳市福田区华 强北路赛格科 技园4 栋
10 层1006#
办公地址：北京市 西城区宣武门 外大街28 号富卓
大厦16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
89
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市 经济技术开发 区宏达北路10 号
五层5122 室
办公地址：北京市 朝阳区东三环 北路甲19 号SOHO
嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
34
90 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣 春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
91 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深 圳市前海深港 合作区前湾一 路鲤鱼门
街1 号前海深港合作区管理局综 合办公楼A 栋201
室
办公地址：深圳市 福田区嘉里建 设广场2 座15 层
法定代表人：雷凤 潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
92
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址： 北京市 西城区民丰 胡同31 号5 号楼
215A
办公地址： 北京市 西城区白纸 坊东街2 号
经济日报社综合楼A 座712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
93 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区银城中路8
号402 室
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
35
94 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路428 路1 号楼10-11
层
办公地址：上海浦 东杨高南路428 路1 号楼10-11
层
法定代表人： 申健
联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
95 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 富特北路
277 号3 层310 室
办公地址： 上 海市长宁区福 泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
96 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市 西城区南礼士路66 号建威 大厦
1208
办公地址：北京市 西城区南礼士路66 号建威 大厦
1208
法定代表人：罗细 安
联系人：杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
97 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市 宝 山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦 东新区峨山路91 弄61 号10 号
楼12 楼
法定代表人：李兴 春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
36
98 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市 黄浦区中山南路100 号19 层
上海市黄浦区中山 南路100 号金外滩国际广场19
楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
99 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号第一广 场
1501-1504
办公地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号第一广 场
1501-1504
法定代表人：陈洪 生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
100 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1333 号14
楼09 单元
办公地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1333 号14
楼
法定代表人：胡学 勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
101 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市 朝阳区西大望路1 号1 号楼16
层1603 室
办公地址： 北 京市朝阳区工 人体育馆北路甲2 号盈
科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
37
102
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址： 北 京市海淀区东 北旺西路中关 村软件园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5 层518
室
办公地址： 北 京市海淀区东 北旺西路中关 村软件园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5 层518
室
法定代表人： 李昭 琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
103 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市 横琴新区宝 华路6 号105 室
-3491
办公地址： 广 州市海珠区琶 洲大道东1 号保利国际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
104 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深 圳市福田区福 田街道金田路 中洲大厦
35 层01B 、02、03、04 单位
办公地址： 深 圳市福田区福 田街道金田路 中洲大厦
35 层01B 、02、03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏 宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
105
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址： 北京市 延庆县延庆 经济开发区百 泉街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北 京朝阳区亮 马桥路40 号二十一世纪
大厦A 座303
法定代表人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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106
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市 黄浦区西藏南路765 号602-115
室
办公地址：上海市 黄浦区延安东路1 号凯石大厦4
楼
法定代表人： 陈继 武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
107 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南 京市建邺区江 东中路222 号南京奥体
中心现代五项馆2105 室
办公地址： 上 海市浦东新区 峨山路505 号东方纯一
大厦15 楼
法定代表人：袁顾 明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
108
济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区东三 环中路7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北 京市朝阳区 东三环中路7 号 财富中
心A 座46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
109
中证金牛（北京）投资咨询有
限公司
注册地址：北京市 丰台区东管头1 号2 号楼2-45
室
办公地址： 北京市 西城区宣武 门外大街甲1 号新
华社第三工作区5F
法定代表人：钱昊 旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
39
110 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市 海淀区中关 村大街11 号1108
办公地址： 北京市 海淀区中关 村大街11 号1108
法定代表人：王伟 刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
111 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市 玄武区苏宁 大道1-5 号
办公地址：南京市 玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人： 钱燕 飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
112
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北 京市西城区 新街口外大街28 号C 座
六层605 室
办公地址：北京市 朝阳区望京东 园四区浦项中心B
座19 层
法定代表人： 齐剑 辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
113 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北 京市朝阳区阜 通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
办公地址： 北 京市朝阳区阜 通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐 斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
114 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 新金桥路
27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 新金桥路
27 号13 号楼2 层
法定代表人： 戴新 装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
40
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
115 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市 崇明县长兴 镇路潘园公路1800
号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市 昆明路518 号北美广场A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
116
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址：北京市 海淀区中关村 东路66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北 京市大兴区亦 庄经济开发区 科创十一
街18 号院京东总部A 座17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
117
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址： 上 海市虹口区东 大名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京市西 城区金融大街33 号通泰大厦B
座8 层
法定代表人：毛淮 平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
118 本基金其他代销机 构情况详见基 金管理人发布 的相 关公告
南方聚利 C 代销 银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街1 号
法定代表人：陈四 清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2 中国农业银行股份 有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街69 号
法定代表人： 周慕冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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3 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建 红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街3 号
办公地址：北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人：李国 华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：高国 富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
办公地址：北京市 西城区复兴门 内大街2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 兴业银行股份有限 公司
注册地址:福州市湖 东路154 号
办公地址:福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
8 平安银行股份有限 公司
地址：深圳市深南 东路5047 号
法定代表人：谢永 林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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9 杭州银行股份有限 公司
注册地址： 杭 州市下城区 庆春路46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭 州市下城区 庆春路46 号杭州银行大 厦
法定代表人：陈震 山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
10 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
11 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号
法定代表人：冀光 恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
12 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市 莞城区体育路21 号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
13 宁波银行股份有限 公司
注册地址：浙江省 宁波市鄞州区 宁南南路700 号
办公地址：浙江省 宁波市鄞州区 宁东路345 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：广东省 东莞市东城区 鸿福东路2 号
办公地址：东莞市 东城区鸿福东路2 号东莞农 商银
行大厦
法定代表人 ：王耀 球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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15 乌鲁木齐银行股份 有限公司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
16 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
17 江苏江南农村商业 银行股份有限 公司
注册地址：常州市 天宁区延宁中路668 号
办公地址：常州市 天宁区延宁中路668 号
法定代表人：陆向 阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
18 泉州银行股 份有限公 司
注册地址：福建省 泉州市丰泽区 云鹿路3 号
办公地址：福建省 泉州市丰泽区 云鹿路3 号
法定代表人：傅子 能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
南方聚利 C 代销 券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：上海市 浦东新区长柳路36 号兴业 证券
大厦20 楼
法定代表人：兰荣 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
44
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国 信证
券大厦十六层至二 十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国 信证
券大厦十六层至二 十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国际 企业
大厦C 座
法定代表人：陈共 炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试 验区商城路618
号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168 号
法定代表人：杨德 红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限 公司
注册地址：济南市 市中区经七路86 号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
45
7 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常 青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广 州市黄埔区中 新广州知识城 腾飞一街
2 号618 室
办公地址： 广州市天 河北路183 号大都会广场5、 7、
8、17、18 、19、38-44 楼
法定代表人：孙树 明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电 各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道6008 号特 区报
业大厦14 、16、17 层
办公地址：深圳市 福田区深南大 道特区报业大 厦
14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A 座38
—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
46
12 中信证券股份有限 公司
注册地址： 广 东省深圳市福 田区中心三路8 号卓越
时代广场（二期） 北座
办公地址：北京市 朝阳区亮马桥路48 号中信 证券
大厦
法定代表人：张佑 君
联系人：郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限 公司
注册地址:上海市徐 汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市 徐汇区长乐路989 号40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限 公司
注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深 圳市福田区益 田路与福中路 交界处荣
超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02 、
03 、05、11、12、13 、15、16、18 、19、20、21 、
22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣超 商务
中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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16 申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆 乌鲁木齐市高 新区 （新市 区） 北京
南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌 鲁木齐市高新 区 （新市区） 北京
南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
法定代表人：韩志 谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址： 青 岛市崂山区深 圳路222 号青岛国际金
融广场1 号楼20 层
办公地址：山东省 青岛市市南区 东海西路28 号龙
翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓 林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券股份有限 公司
注册 （办公） 地 址： 北京市 西城区闹市口 大街9 号
院1 号楼
法定代表人：张志 刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券股份有限 公司
注册地址： 四 川省成都市高 新区天府二街198 号华
西证券大厦
办公地址： 四 川省成都市高 新区天府二街198 号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯 洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址: www.hx168.com.cn
20 长江证券股份有限 公司
注册地址：武汉市 新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习 贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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21 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 生态大街6666 号
办公地址：长春市 生态大街6666 号
法定代表人：李福 春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
22 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址： 上 海市黄浦区四 川中路213 号久事商务
大厦7 楼
法定代表人：李俊 杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客 服电话：021-962518
网址：www.962518.com
23 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江 省哈尔滨市香 坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江 省哈尔滨市松 北区创新三路833
号
法定代表人：孙名 扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24 国联证券股份有限 公司
注册地址:江苏省无 锡滨湖区太 湖新城金融一街8
号7-9 层
办公地址：江苏省 无锡滨湖区太 湖新城金融一街8
号7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
25 东莞证券股份有限 公司
注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源
中心
办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源
中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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26 渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市 经济技术开发 区第二大街42 号
写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春 峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
27 平安证券股 份有限 公司
注册地址：深圳市 福田中心区金 田路4036 号荣超
大厦16-20 层
办公地址：深圳市 福田中心区金 田路4036 号荣超
大厦16-20 层
法定代表人：刘世 安
联系人: 石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券股份有限 公司
注册地址： 北 京市东城区东 直门南大街3 号国华投
资大厦9 层10 层
办公地址： 北 京市东城区东 直门南大街3 号国华投
资大厦9 层10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券股份有限 公司
注册地址：苏州工 业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工 业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
30 广州证券股份有限 公司
注册地址： 广 州市天河区珠 江西路5 号广州国际金
融中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广 州市天河区珠 江西路5 号广州国际金
融中心主塔19 楼、20 楼
法定代表人：邱三 发
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
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31 南京证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路389 号
办公地址：南京市 江东中路389 号
法定代表人：歩国 旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
32 华安证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市政务文 化新区天鹅湖 路
198 号
办公地址：安徽省 合肥市政务文 化新区天鹅湖 路
198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
33 浙商证券股份有限 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
34 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 世纪大道
100 号57 层
办公地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 世纪大道
100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
35 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸
易中心东塔楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西国 际贸
易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业证券股份 有限公司
注册地址:深圳市福 田区福华一路115 号投行 大厦
20 楼
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办公地址:深圳市福 田区福华一路115 号投行 大厦
18 楼
法定代表人:刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市 五四路157 号新天地大厦7 、8
层
办公地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1088 号招
商银行大厦18 楼
法定代表人：黄金 琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市南山区科 技中一路西华 强高新发
展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市 华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬 录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
39 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 德邦证券股份有限 公司
注册地址： 上 海市普陀区曹 杨路510 号南半幢9 楼
办公地址： 上 海市浦东新区 福山路500 号城建国际
中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
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41 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 红谷滩新区红 谷中大道1619 号
国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：北京市 朝阳区安立路60 号润枫德尚6
号楼3 层中航证券
法定代表人：王宜 四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
42 中国国际金融股份 有限公司
注册地址： 北 京市建国门外 大街1 号国贸大厦2 座
27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外大街甲6 号SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
43 大同证券有限责任 公司
注册地址： 大 同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层
办公地址： 山 西省太原市长 治路111 号山西世贸中
心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
44 方正证券股份有限 公司
注册地址： 湖南长沙 芙蓉中路2 段华侨国际大厦22
—24 层
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路2 段华侨国际大厦22
—24 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
45 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路23 号投资 广场
18 楼
办公地址：上海市 浦东新区东方路1928 号东 海证
券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
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46 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕 西省西安市东 新街232 号陕西信托大
厦16-17 层
办公地址： 陕 西省西安市东 新街232 号陕西信托大
厦6 楼616 室
法定代表人：刘建 武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北 京市西城区金 融大街7 号英蓝国际金
融中心12 层、15 层
办公地址： 北 京市西城区金 融大街7 号英蓝国际金
融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜 荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
48 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金融 中心
17 层
法定代表人：王作 义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
49 万联证券股份有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江东路11 号高德 置地
广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市 天河区珠江东路13 号高德 置地
广场E 栋12 层
法定代表人：张建 军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
50 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、 贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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51 华龙证券股份有限 公司
注册地址： 兰 州市城关区东 岗西路638 号兰州财富
中心21 楼
办公地址：兰州市 城关区东岗西路638 号19 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
52 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安联 大厦
28 层A01 、B01（b ）单元
办公地址：上海市 徐汇区肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
53 国融证券股份有限 公司
注册地址：内蒙古 呼和浩特市新 城区锡林南路18
号
办公地址： 北 京市西城区闹 市口大街1 号长安兴融
中心西座11 层
法定代表人：张智 河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
54 中天证券股份有限 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址： 沈 阳市和平区南 五马路121 号万丽城晶
座4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功 勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：（024）95346
网址：http://www.iztzq.com
55 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸
中心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣超 经贸
中心办公楼47 层01 单元
法定代表人：赵立 功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
55
网址：www.wkzq.com.cn
56 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯大厦B
座701
办公地址： 北京市西 城区新街口外 大街28 号C 座5
层
法定代表人：林义 相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
57 联讯证券股份有限 公司
注册地址： 广 东省惠州市惠 城区江北东江 三路惠州
广播电视新闻中心 三、四楼
办公地址： 广 东省惠州市惠 城区江北东江 三路惠州
广播电视新闻中心 三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
58 开源证券股份有限 公司
注册地址： 西 安市高新区锦 业路1 号都市之门B 座
5 层
办公地址： 西 安市高新区锦 业路1 号都市之门B 座
5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
59 中国民族证券有限 责任公司
注册地址：北京市 朝阳区北四环 中路27 号盘古大
观A 座40F-43F
办公地址：北京市 朝阳区北四环 中路27 号盘古大
观A 座40F-43F
法定代表人：赵大 建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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60 太平洋证券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市青年路389 号志远大厦18
层
办公地址： 北 京市西城区北 展北街九号华 远企业号
D 座三单元
法定代表人： 李长 伟
联系人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
61 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖 北省武汉市东 湖新技术开发 区关东园
路2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖 北省武汉市 武昌区中南路99 号保利
广场A 座37 楼
法定代表人： 余磊
联系人：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
62 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市 西城区德胜 门外大街115 号德
胜尚城E 座
办公地址： 北京市 西城区德胜 门外大街115 号德
胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
63 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省 深圳市福田 区华强北路圣 廷苑
酒店B 座26 楼
办公地址： 上海市 浦东新区陆 家嘴环路333 号金
砖大厦8 楼
法定代表人： 沙常 明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
57
64 中信建投期货有限 公司
注册地址： 重庆市 渝中区中山 三路107 号上站大
楼平街11-B，名义层11-A，8-B4 ，9-B、C
办公地址： 渝中区 中山三路107 号上站大楼 平街
11-B，名义层11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表人： 彭文 德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
65 中信期货有限公司
注册地址： 深 圳市福田区中 心三路8 号卓越时代广
场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址： 深 圳市福田区中 心三路8 号卓越时代广
场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
66 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市 秦淮区中华路50 号
办公地址： 南京市 秦淮区中华路50 号弘业大 厦
2-10 楼
法定代表人： 周剑 秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
67
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址：上海市 虹口区飞虹路360 弄9 号3724
室
办公地址：上海市 杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静 波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
68
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册地址： 深 圳市罗湖区梨 园路物资控股 置地大厦
8 楼
办公地址： 深 圳市罗湖区梨 园路物资控股 置地大厦
8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
58
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
69 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市 虹口区欧阳路196 号26 号楼2
楼41 号
办公地址：上海市 浦东新区浦东 南路1118 号鄂尔
多斯国际大厦903～906 室；上 海市虹口区欧 阳路
196 号（法兰桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文 斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
70
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前街文 一西路1218 号1
栋202 室
办公地址：浙江省 杭州市西湖区 万塘路18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏 青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
71
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：上海市 浦东新区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址：上海市 浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃 伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
72 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上 海市徐汇区龙 田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市 徐汇区宛平南路88 号金座 大楼
（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
73
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市 顺义区后沙峪 镇安富街6 号
办公地址：北京市 朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻
大厦2 层 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
59
法定代表人：闫振 杰
联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
74 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省 杭州市文二西 路一号元茂大 厦
903 室
办公地址： 杭 州市余杭区五 常街道同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺 平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
75
众升财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市 朝阳区望京东 园四区13 号楼A
座9 层908 室
办公地址：北京市 朝阳区望京浦 项中心A 座9 层
04-08
法定代表人：李招 弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
76 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市 朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦
10 层
办公地址：北京市 朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦
10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
77
宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司
注册地址： 北 京市朝阳区建 国路88 号9 号楼15 层
1809
办公地址： 北 京市朝阳区建 国路88 号SOHO 现代城
C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
60
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
78 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅 区登云路45 号 （锦昌大厦）
1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州 市拱墅区登云路43 号金诚 集团 （锦
昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
79 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四 川省成都市成 华区建设路9 号高地中
心1101 室
办公地址：四川省 成都市成华区 锦江区东大街99
号平安金融中心1501 室
法定代表人：于海 锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
80 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区世纪 大道8 号B 座46
楼06-10 单元
办公地址：上海市 浦东新区世纪 大道8 号B 座46
楼06-10 单元
法定代表人：赵学 军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
81
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址： 深 圳市福田区华 强北路赛格科 技园4 栋
10 层1006#
办公地址：北京市 西城区宣武门 外大街28 号富卓
大厦16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
82
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市 经济技术开发 区宏达北路10 号
五层5122 室 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
61
办公地址：北京市 朝阳区东三环 北路甲19 号SOHO
嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
83 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣 春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
84 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深 圳市前海深港 合作区前湾一 路鲤鱼门
街1 号前海深港合作区管理局综 合办公楼A 栋201
室
办公地址：深圳市 福田区嘉里建 设广场2 座15 层
法定代表人：雷凤 潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
85
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址： 北京市 西城区民丰 胡同31 号5 号楼
215A
办公地址： 北京市 西城区白纸 坊东街2 号
经济日报社综合楼A 座712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
86 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区银城中路8
号402 室
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
62
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
87 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路428 路1 号楼10-11
层
办公地址：上海浦 东杨高南路428 路1 号楼10-11
层
法定代表人： 申健
联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
88 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 富特北路
277 号3 层310 室
办公地址： 上 海市长宁区福 泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
89 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市 西城区南礼士路66 号建威 大厦
1208
办公地址：北京市 西城区南礼士路66 号建威 大厦
1208
法定代表人：罗细 安
联系人：杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
90 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市 宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦 东新区峨山路91 弄61 号10 号
楼12 楼
法定代表人：李兴 春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
91 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市 黄浦区中山南路100 号19 层
上海市黄浦区中山 南路100 号金外滩国际广场19
楼
法定代表人： 金佶 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
92 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号第一广 场
1501-1504
办公地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号第一广 场
1501-1504
法定代表人：陈洪 生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
93 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1333 号14
楼09 单元
办公地址：上海市 浦东新区陆家 嘴环路1333 号14
楼
法定代表人：胡学 勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
94 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市 朝阳区西大望路1 号1 号楼16
层1603 室
办公地址： 北 京市朝阳区工 人体育馆北路甲2 号盈
科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
95
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址： 北 京市海淀区东 北旺西路中关 村软件园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5 层518
室
办公地址： 北 京市海淀区东 北旺西路中关 村软件园
二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5 层518
室
法定代表人： 李昭 琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
64
网址：http://www.xincai.com
96 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市 横琴新区宝 华路6 号105 室
-3491
办公地址： 广 州市海珠区琶 洲大道东1 号保利国际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
97 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深 圳市福田区福 田街道金田路 中洲大厦
35 层01B 、02、03、04 单位
办公地址： 深 圳市福田区福 田街道金田路 中洲大厦
35 层01B 、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏 宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
98
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址： 北京市 延庆县延庆 经济开发区百 泉街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北 京朝阳区亮 马桥路40 号二十一世纪
大厦A 座303
法定代表人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
99
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市 黄浦区西藏南路765 号602-115
室
办公地址：上海市 黄浦区延安东路1 号凯石大厦4
楼
法定代表人： 陈继 武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
100 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南 京市建邺区江 东中路222 号南京奥体
中心现代五项馆2105 室
办公地址： 上 海市浦东新区 峨山路505 号东方纯一南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
65
大厦15 楼
法定代表人：袁顾 明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
101
济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区东三 环中路7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北 京市朝阳区 东三环中路7 号 财富中
心A 座46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
102
中证金牛（北京）投资咨询有
限公司
注册地址：北京市 丰台区东管头1 号2 号楼2-45
室
办公地址： 北京市 西城区宣武 门外大街甲1 号新
华社第三工作区5F
法定代表人：钱昊 旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
103 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市 海淀区中关 村大街11 号1108
办公地址： 北京市 海淀区中关 村大街11 号1108
法定代表人：王伟 刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
104 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市 玄武区苏宁 大道1-5 号
办公地址：南京市 玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人： 钱燕 飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
105 北京广源达信投资管理有限公 注册地址： 北 京市西城区 新街口外大街28 号C 座南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
66
司 六层605 室
办公地址：北京市 朝阳区望京东 园四区浦项中心B
座19 层
法定代表人： 齐剑 辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
106 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北 京市朝阳区阜 通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
办公地址： 北 京市朝阳区阜 通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐 斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
107 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 新金桥路
27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区 新金桥路
27 号13 号楼2 层
法定代表人： 戴新 装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
108 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市 崇明县长兴 镇路潘园公路1800
号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市 昆明路518 号北美广场A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
109
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址：北京市 海淀区中关村 东路66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北 京市大兴区亦 庄经济开发区 科创十一
街18 号院京东总部A 座17 层
法定代表人： 江卉
南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
67
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
110
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址： 上 海市虹口区东 大名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京市西 城区金融大街33 号通泰大厦B
座8 层
法定代表人：毛淮 平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
111 本基金其他代销机 构情况详见基 金管理人发布 的相 关公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔 巍
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
68
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办注册会 计师：薛 竞、陈熹
§ 4 基 金名 称
南方聚利1 年定期开 放债券型 证券投资 基金(LOF)
§ 5 基 金的 类型
债券型证券 投资基金
§ 6 基 金的 投资 目标
本 基金 在严格 控制 风险 和追求 基金 资产长 期稳 定的 基础 上， 力求获 得高 于业 绩比较 基
准的投资收 益。
§ 7 基 金的 投资 范围
本 基金 的投资 范围 包括 国内依 法发 行和上 市交 易的 国债 、央 行票据 、金 融债 券、企 业
债 券、 公司债 券、中 期票 据、短 期融资 券、 超短期 融资 券、 次级债 券、政 府支 持机构 债、
政 府支 持债券 、地方 政府 债、资 产支持 证券 、中小 企业 私募 债券、 可分离 交易 可转债 中的
债券部分、 债券回购 、银行存 款 （包括协 议存款、 定 期存款及其 他银行存 款） 、货币 市场工
具以及经中 国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具 ， 但需符合中 国证监会 的相关规 定。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
69
本 基金 投资 于债券 资产 比例 不低 于基金 资产 的 80%。应 开放 期流 动性需 要， 为保 护持
有 人利 益，本 基金开 放期 开始前 三个月 、开 放期以 及开 放期 结束后 的三个 月内 ，本基 金债
券资产的投 资比例可 不受上述 限制。
在 开放 期，本 基金 持有 的现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产净 值
的 5％，在非 开放期 ，本基金 不受上述 5% 的限制 。
本 基金 不直接 从二 级市 场买入 股票 、权证 、可 转债 等， 也不 参与一 级市 场的 新股、 可
转债申购或 增发新股 。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
§ 8 基 金的 投资 策略
8.1 投资策略
本 基金 以中长 期利 率趋 势分析 为基 础，结 合经 济周 期、 宏观 政策方 向及 收益 率曲线 分
析，实施积 极的债券 投资组合 管理，以 获取较高 的债 券组合投资 收益。
（1）信用债 投资策略
本 基金 将重点 投资 信用 类债券 ，以 提高组 合收 益能 力。 信用 债券相 对央 票、 国债等 利
率 产品 的信用 利差是 本基 金获取 较高投 资收 益的来 源， 本基 金将在 南方基 金内 部信用 评级
的 基础 上和内 部信用 风险 控制的 框架下 ，积 极投资 信用 债券 ，获取 信 用利 差带 来的高 投资
收益。
债 券的 信用利 差主 要受 两个方 面的 影响， 一是 市场 信用 利差 曲线的 走势 ；二 是债券 本
身 的信 用变化 。本基 金依 靠对宏 观经济 走势 、行业 信用 状况 、信用 债券市 场流 动性风 险、
信 用债 券供需 情况等 的分 析，判 断市场 信用 利差曲 线整 体及 分行业 走势， 确定 各期限 、各
类 属信 用债券 的投资 比例 。依靠 内部评 级系 统分析 各信 用债 券的相 对信用 水平 、违约 风险
及 理论 信用利 差，选 择信 用利差 被高估 、未 来信用 利差 可能 下降的 信用债 券进 行投资 ，减
持信用利差 被低估、 未来信用 利差可能 上升的信 用债 券。
（2）收益率 曲线策略
收 益率 曲线形 状变 化代 表长、 中、 短期债 券收 益率 差异 变化 ，相同 久期 债券 组合在 收
益 率曲 线发生 变化时 差异 较大。 通过对 同一 类属下 的收 益率 曲线形 态和期 限结 构变动 进行
分 析， 首先可 以确定 债券 组合的 目标久 期配 置区域 并确 定采 取子弹 型策略 、哑 铃型策 略或
梯 形策 略；其 次，通 过不 同期限 间债券 当前 利差与 历史 利差 的比较 ，可以 进行 增陡、 减斜
和凸度变化 的交易。
（3）杠杆放 大策略 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
70
杠 杆放 大操作 即以 组合 现有债 券为 基础， 利用 买断 式回 购、 质押式 回购 等方 式融入 低
成 本资 金，并 购买剩 余年 限相对 较长并 具有 较高收 益的 债券 ，以期 获取超 额收 益的操 作方
式。
（4）资产支 持证券投 资策略
当前国内资 产支持证 券市场以 信贷资产 证券化产 品为 主 （包括以银行 贷款资产 、住房抵
押贷款等作 为基础资 产） ，仍处于 创新试点 阶段。产 品投资关键 在于对基 础资产质 量及未来
现 金流 的分析 ，本基 金将 在国内 资产证 券化 产品具 体政 策框 架下， 采用基 本面 分析和 数量
化 模型 相结合 ，对个 券进 行风险 分析和 价值 评估后 进行 投资 。本基 金将严 格控 制资产 支持
证券的总体 投资规模 并进行分 散投资， 以降低流 动性 风险。
（5）中小企 业私募债 的投资策 略
由 于中 小企业 私募 债券 采取非 公开 方式发 行和 交易 ，并 限制 投资人 数量 上限 ，整体 流
动 性相 对较差 。同时 ，受 到发债 主体资 产规 模较小 、经 营波 动性较 高、信 用基 本面稳 定性
较 差的 影响， 整体的 信用 风险相 对较高 。中 小企业 私募 债券 的这两 个特点 要求 在具体 的投
资 过程 中，应 采取更 为谨 慎的投 资策略 。本 基金认 为， 投资 该类债 券的核 心要 点是分 析和
跟 踪发 债主体 的信用 基本 面，并 综合考 虑信 用基本 面、 债券 收益率 和流动 性等 要素， 确定
最终的投资 决策。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 于国 债期 货， 基金 管理人 将根 据监 管机构 的
规 定及 本基金 的投资 目标 ，制定 与本基 金相 适应的 国债 期货 投资策 略、比 例限 制、信 息披
露 方式 等投资 方案， 并与 基金托 管人协 商一 致后修 改基 金合 同相关 章节， 无需 召开基 金份
额持有人大 会。
今 后， 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ，基 金还 将积极 寻
求 其他 投资机 会，如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种，本 基金 将在履 行适
当程序后， 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
（1）国家有关法 律、法规和 本基金契约 的有关规定 。依法决策是本 基金进行投 资的前
提；
（2）宏观经济发 展态势、微 观经济运行 环境和证券 市场走势。这是 本基金投资 决策的
基础；
（3）投资对象收 益和风险的 配比关系。 在充分权衡 投资对象 的收益 和风险的前 提下做
出投资决策 ，是本基 金维护投 资人利益 的重要保 障。
2、决策程序 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
71
（1）决定主要投 资原则：投 资决策委员 会决定基金 的主要投资原则 ，并对基金 投资组
合的资产配 置比例等 提出指导 性意见。
（2）提出投资建 议：固定收 益部研究员 以外部研究 报告以及其他信 息来源作为 参考，
对 利率 市场、 信用市 场进 行研究 ，提出 债券 市场运 行趋 势的 分析观 点，在 重点 关注的 投资
产 品范 围内根 据自己 的研 究选出 有投资 价值 的各类 债券 向基 金经理 做出投 资建 议。研 究员
根据基金经 理提出的 要求对各 类投资品 种进行研 究并 提出投资建 议。
（3）制定投资决 策：基 金经 理在遵守投 资决策委员 会制定的投资原 则前提下， 根据研
究员提供的 投资建议 以及自己 的分析判 断，做出 具体 的投资决策 。
（4）进行风险评 估：风险控 制委员会定 期召开会议 ，对基金投资组 合进行风险 评估，
并提出风险 控制意见 。
（5）评估和调整 决策程序： 基金管理人 有权根据环 境的变化和实际 的需要调整 决策的
程序。
§ 9 基 金业 绩比 较基 准
本基金业绩 比较基准 ：1 年期 银行定期 存款利率( 税后)+1.2%。
上述“1 年期 银行定 期存款利 率(税后) ”是指当 期封 闭期首日 （若为 首个封闭 期，则为
基金合同生 效日） 中国人 民银行公 布并执行 的一年期 金融机构人 民币存款 基准税后 利率，以
后每一个封 闭期首日 进行调整 。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推出时，本 基金可以 在报中国 证监会备 案后变更 业绩 比较基准并 及时公告 。
§ 10 基 金 的风 险收 益特 征
本 基金 为债券 型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益 率低 于股 票基金 、混 合基 金，高 于
货币市场基 金。
§ 11 基 金 投资 组合 报告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
72
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 9 月 30 日 （未 经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
1,051,170,637.60 92.22
其中：债券
1,024,278,637.60 89.86
资产支持
证券
26,892,000.00 2.36
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
18,800,148.20 1.65
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
7
银行存款和 结算
备付金合计
45,858,454.95 4.02
8 其他资产
23,968,208.56 2.10
9 合计
1,139,797,449.31 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
注：
本 基金本报 告期末未 持有股票 。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
105,254.00 0.01
2
央行票据
- - 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
73
3
金融债券
- -
其中：政策 性金融债
- -
4
企业债券
412,892,383.60 44.26
5
企业短期融 资券
331,211,000.00 35.51
6
中期票据
280,070,000.00 30.02
7
可转债（可 交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
1,024,278,637.60 109.80
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 136549 16 紫金 03 500,000 48,595,000.00 5.21
2 122430 15 增碧 02 450,000 44,860,500.00 4.81
3 101453022 14 五矿股 MTN001 300,000 30,180,000.00 3.24
4 011763004 17 首钢 SCP001 300,000 30,147,000.00 3.23
5 011760019 17 科伦 SCP001 300,000 30,141,000.00 3.23
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值 （人 民
币元）
占基金资产 净值比例
（%）
1 1789144 17 光盈2A 300,000 26,892,000.00 2.88
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
注： 本基金 本报告期 内未投资 国债期货 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主 体本期是否出 现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。如 是，还应对相关证券的投资决策
程序做出说明
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基 金合同规定的 备选股票库。如是，还应对相南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
74
关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
22,232.34
2
应收证券清 算款
8,934,483.44
3
应收股利
-
4
应收利息
15,011,492.78
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
23,968,208.56
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
§ 12 基 金 业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
南方聚利A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.11.28-2013.12.31 0.10% 0.06% 0.39% 0.01% -0.29% 0.05%
2014.01.01-2014.12.31 9.58% 0.09% 4.16% 0.01% 5.42% 0.08%
2015.01.01-2015.12.31 13.79% 0.15% 3.17% 0.01% 10.62% 0.14%
2016.01.01-2016.12.31 0.94% 0.10% 2.51% 0.01% -1.57% 0.09%
2017.01.01-2017.09.30 1.78%
0.06%
1.83%
0.01%
-0.05%
0.05%
自基金成立 起至今 28.24% 0.11% 12.61% 0.01% 15.63% 0.10%
南方聚利C 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
75
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014.12.01-2014.12.31 -0.10% 0.13% 0.33% 0.01% -0.43% 0.12%
2015.01.01-2015.12.31 13.26% 0.15% 3.22% 0.01% 10.04% 0.14%
2016.01.01-2016.12.31 0.55% 0.10% 2.55% 0.01% -2.00% 0.09%
2017.01.01-2017.09.30 1.59%
0.06%
1.90%
0.01%
-0.31%
0.05%
自 2014 年 12 月 1 日 起至今 15.57% 0.12% 8.38% 0.01% 7.19% 0.11%
§ 13 基 金 的费 用概 览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金上市 费及年费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券交易费 用；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.7 % ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.4% 。
本基金 销售服务 费按前一 日 C 类基 金资产净 值的0.4%年费率 计提。
销售服 务费的计 算方法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天数
H 为C 类 基金份 额每日应 计提的销 售服务费
E 为C 类 基金份 额前一日 基金资产 净值
销 售服务 费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管费 划
付指令，经基金 托管人复核 后于次月首 日起 5 个工 作日内从基金财 产中一次性 支付给各销
售 机构 ，或一 次性支 付给 基金管 理人并 由基 金管理 人代 付给 各基金 销售机 构， 若遇法 定节
假日、休息 日，支付 日期顺延 。
上述“一、基金 费用的种类 中第 4 －10 项费用”， 根据有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率和 销
售 服务 费率。 降低基 金管 理费率 、基金 托管 费率和 销售 服务 费率， 无需召 开基 金份额 持有
人大会。基 金管理人 必须依照 《 信息披露 办法》 的有 关规定于新 的费率实 施前在指 定媒体上
刊登公告。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税 义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
本基金A 类 基金份额 在申购时 收取前端 申购费用 ，C 类基金份额 不收取申 购费用 ， 但从
本类别基金 资产中计 提销售服 务费 。
1 、南方 聚利 A 类 收费模式 （现有申 购、赎 回费 率模式） ，基 金代码：160131 。
（1）申购费
本基金 A 类 基金份额对 特定投资群 体与除此之 外的其他投资人 实施差别的 申购费
率。
对于通 过场外场 内申购本 基金 A 类 基金份额 的特 定投资群体， 本 基金申购 费率最高
不高于 0.06% ，且随 申购金额 的增加而 递减，如 下表 所示：
A 类基金 份额申 购金额（M ）
申购费 率
M＜100 万
0.06%
100 万≤M＜500 万
0.04%
500 万≤M＜1000 万
0.02%
M≥1000 万
每笔100 元
特定投 资群体指 依法设立 的基本养 老保险基 金、 依法制定的 企业年金 计划筹集 的资
金及其投资 运营收益 形成的企 业补充养 老保险基 金 （ 包括全国社 会保障基 金、 经监管 部门批
准可以投资基金 的地方社会 保险基金、 企业年金单 一 计划以及集合计 划） 。特定投 资群体需
在申购前向 基金管理 人登记备 案， 并经基 金管理人 确 认。 如将来出 现经监管 部门批准 可以投
资基金的其 他社会保 险基金、 企 业年金或 其他养老 金 类型， 基金管 理人可在 招募说明 书更新
时或发布临 时公告将 其纳入特 定投资群 体范围， 并按 规定向中国 证监会备 案。
除上述 特定投资 群体外， 通 过场外场 内申购本 基 金 A 类基金 份额的所 有投资人， 本
基金申购费 率最高不 高于 0.6% ，且随申 购金额的 增加 而递减，如 下表所示 ：
A 类基金 份额申 购金额（M ）
申购费 率
M＜100 万
0.6%
100 万≤M＜500 万
0.4% 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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500 万≤M＜1000 万
0.2%
M≥1000 万
每笔1,000 元
申购费 用由基金 申购人承 担， 不列入 基金财产 ， 主 要用于本基 金的市场 推广、 销售 、
注册登记等 各项费用 。
（2）赎 回费
本基金A 类基金 份额赎回 费率为 0 。
2 、南方 聚利 C 类 收费模式 （新增加 的收费 模式） ，基金代码 ：160134 。
（1）申 购费
对于申 购本基金C 类基金 份额的投 资人，申 购费 率为 0。
（2）赎 回费
本基金C 类基金 份额赎回 费率为 0 。
（3）基 金销售服 务费
本基金C 类基金 份额的基 金销售服 务费年费 率为0.4%， 基金销售 服务费按 前一日 C
类基金份额 资产净值 的 0.4%年 费率计提 。
3、基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。
4、 基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。
§ 14 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “绪言 ”部分， 对 “绪言 ”进行了 更新。
3、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
6、在 “相关 服务机构 ” 部分， 对 “销售 机构 ” 进行 了更新。
7、在 “基金 份额的申 购和赎回 ”部分， 对 “申 购与 赎回的数额 限制 ”进 行了更新 。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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8、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。
9、 在“基金 份额持有 人服务” 部分，对 “基金 份额 持有人服务 ”进行了 更新。
10 、在“其 他应披露 事项 ”部分 ，对“ 其他应披 露事 项 ”进行了 更新。
11 、对部分 其他表述 进行了更 新。
南方基金管 理有限公 司
2018 年 1 月 4 日
