联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
前海开源沪港深汇鑫灵活配置 
混合型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2017 年第2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司 
截 止日：2017 年11 月 19 日 
 




1 
重要提 示 
 
本基金 经 2015 年 10 月 8 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2234 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2016 年 5 月 19 日正 式生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其 对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金 ， 低 于股 票型 基 金。 本基 金若 投资 港股 通 标的股 票 ， 需 承担 汇率 风 险、 流动 性风 险
以及境 外市 场的 风险 等特 别风险 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变 化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。 
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月
19 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 2017 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。 
 
 




















































































招募说明书 （更新） 
2 
目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 3 
二、释 义 .................................................................. 4 
三、基金管理人 ............................................................. 8 
四、基 金托管人 ............................................................ 17 
五、相关服务机构 .......................................................... 20 
六、基金的募集 ............................................................ 36 
七、基金合同的生效 ........................................................ 37 
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 38 
九、基金的投资 ............................................................ 47 
十、基金的财产 ............................................................ 57 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 58 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 62 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 64 
十四、 基金的会计与 审计 .................................................... 66 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 67 
十六、风险揭示 ............................................................ 72 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 76 
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 78 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 91 
二十、对基金份额持 有人 的服务 .............................................. 107 
二十一、其他应披露 事项 ................................................... 109 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ........................................ 111 
二十三、备查文件 ......................................................... 112



















































































招募说明书 （更新） 
3 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称《 信息 披 露办法 》 ） 等
有关法 律法 规的 规定 ，以 及《 前 海开 源 沪 港深 汇鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
（以下 简称 基金 合同 ）的 约定编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源 沪 港深 汇鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本
基金 ” 或 “基金” ）的投资 目标、策 略、风险 、费率 等与投资 人投资决 策有 关 的必要事 项 ，
投资人 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本招 募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册 。 基 金合 同 是约定 基金
合同 当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当 事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。



















































































招募说明书 （更新） 
4 
二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指前 海 开源 沪 港深 汇鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司











 
3、基 金托 管人 ：指 交通 银 行股份 有限 公司








 
4、基金合 同：指《 前海开 源 沪港深 汇鑫 灵活 配置混 合型证券 投资基金 基金 合 同》及 对
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 沪港深 汇鑫灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 及对 该托 管协 议的任 何有 效修 订和 补充 
6、招募说 明书 或本 招募说 明书 ：指 《前海开 源 沪港 深汇鑫 灵 活配置混 合型证 券投资 基
金招募 说明 书》 及其 定期 的更新 
7、基金份 额发售公 告：指 《前海开 源 沪港深 汇鑫 灵 活配置混 合型证券 投资基 金基金 份
额发售 公告 》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月 1 日 起实 施，并 经2015 年4 月24 日第十 二届 全
国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人
民共和 国港 口法 〉 等七 部 法律的 决定 》 修改 的 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 及 颁布 机
关对其 不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、 《 沪港 通试 点规 定》 ： 指中国 证监 会 2014 年6 月13 日颁 布并 实施 的 《 沪 港股票 市场
交易互 联互 通机 制试 点若 干规定 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
14、 《 沪港 通 试 点办 法》 ： 指上海 证券 交易 所2014 年9 月26 日颁 布并 实施 的 《上 海证 券
交易所 沪港 通试 点办 法》 
15、 《 沪港 通登 记、 存管 、 结算业 务实 施细 则》 ：指 中 国证券 登记 结算 有限 公司 2014 年
9 月 26 日 颁布 、实 施的 《 沪港股 票市 场交 易互 联互 通机制 试点 登记 、存 管、 结算业 务实 施
细则》



















































































招募说明书 （更新） 
5 
16、 《 沪港 通交 易指 引》 ： 指中国 证监 会 2015 年 03 月 27 日 颁布 并实 施的 《公 开募集 证
券投资 基金 参与 沪港 通交 易指引 》 
17、 港股 通： 指内 地投 资 者委托 内地 证券 公司 ， 经 由上海 证券 交易 所设 立的 证券交 易服
务公司， 向香港联 合交易 所有限公 司（以下 简称“ 香港联合 交 易所” ）进行申 报，买卖 规 定
范围内 的香 港联 合交 易所 上市的 股票 
18、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
19、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
20、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
21、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
22、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
23、合格 境外机构 投资者 ：指符合 《合格境 外机构 投资者境 内证券投 资管理 办法》 （ 包
括其不 时修 订） 及相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国
境外的 机构 投资 者 
24、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外 机 构投 资者 
25、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
26、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
27、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
28、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办理 基金 销
售业务 的机 构 
29、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
30、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
31、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
32、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
















































































 招募说明书 （更新） 
6 
申购 、 赎 回、 转换 、 转托 管 及定期 定额 投资 等业 务而 引起 的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户 
33、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
34、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
35、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月 
36、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
37、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
38、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
39、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
40、 开放 日： 指为 投资 人 办理基 金份 额申 购 、 赎 回 或其他 业务 的工 作日 （ 若 该工作 日为
非港股 通交 易日 ，则 本基 金不开 放基 金份 额申 购、 赎回或 其他 业务 ） 
41、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
42、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守 
43、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
44、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
45、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
46、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
47、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
48、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
49、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
50、元 ：指 人民 币元



















































































招募说明书 （更新） 
7 
51、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
52、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 款 项及 其他
资产的 价值 总和 
53、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
54、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
55、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
56、 基金 份额 的类 别 ： 本 基金根 据认 购费 、 申购 费 、 销 售服 务费 收取 方式 的 不同 ， 将 基
金份额 分为 不同 的类 别 
57、A 类基 金份 额： 在投 资者认 购/ 申购 时收 取认 购/申购 费用 的， 称为A 类 基 金份额 
58、C 类基 金份 额： 在投 资 者认购/申 购时 不收 取认 购/申购 费用 ， 但 从本 类别 基 金资产
中计提 销售 服务 费的 ，称 为 C 类 基金 份额 
59、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
60、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件
















































































 招募说明书 （更新） 
8 
三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司） 
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日 
4、法 定代 表人 ：王 兆华 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号



6、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 
8、电 话：0755-88601888





 传 真：0755-83181169 
9、联 系人 ： 傅 成斌 
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元 
11、存 续期 限： 持续 经营 
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。 
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
















































































 招募说明书 （更新） 
9 
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA ， 国 籍： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。 
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。 
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
















































































 招募说明书 （更新） 
10 
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。 
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国 股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。 
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部 ， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。



刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 
3、高 级管 理人 员情 况 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
















































































 招募说明书 （更新） 
11 
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。 
4、本 基金 基金 经理 
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识 100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源周期 优选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 谢屹 先生 具备 基金从 业资 格。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法募 集 资金， 办理或 者委托经 中国证监 会 认定 的其他机 构代为办 理基金 份 额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；



















































































招募说明书 （更新） 
12 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第三 人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动 ； 
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促进 公司 诚信 、 合 法、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
















































































 招募说明书 （更新） 
13 
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成 本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
（6）适时 性原则 。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基 金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ， 不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。 
（2） 内部 控制 组织 架构



















































































招募说明书 （更新） 
14 
1）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
2）监 察及 风险 控制 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。 
3）督 察长 
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
4）监 察稽 核部 
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。 
5）金 融工 程部 
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 
6）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务



















































































招募说明书 （更新） 
15 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统 ，完 善相 关的 安全 设施； 交易 部应 对交 易指 令进行 审核 ，建 立公 平的 交易分 配制 度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根据法律法规及业务 的要求建立会计制度，并 根据风险控制点建立严密 的会计系
统， 对于 不同 基金 、 不 同 客 户独 立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通 过复 核制 度、 凭 证制度 、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完整 、 及时 地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ；



















































































招募说明书 （更新） 
16 
（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制 制 度 。



















































































招募说明书 （更新） 
17 
四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
1、基 金托 管人 概况 
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 ：牛 锡明 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
邮政编 码：200120 
注册时 间：1987 年 3 月 30 日 
注册资 本：742.62 亿元 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 
联系人 ：陆 志俊 
电


话：95559 
交通银 行始 建 于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发 钞行之 一。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 153 位，较 上年 上 升 37 位。 
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 89357.90 亿 元。2017 年 1-9 月，
交通银 行实 现净 利润( 归属 于母公 司股 东) 人 民币 544.19 亿 元。 
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资 格 ， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。 
2、主 要人 员情 况 
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。 
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行
长。 牛 先 生 1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 
彭先 生 2013 年 11 月起 任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行长；2010
















































































 招募说明书 （更新） 
18 
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年 6 月任 本行 行长 助 理； 1994 年至 2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。 
袁女 士 2015 年 8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年 8 月 ， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年 12 月至
2007 年 12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 319 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划 、
私募投资基金、保 险资金 、全国社保基金、 养老保 障管理基金、企业 年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证券投 资资产 、QDII 证券投资 资 产和 QDLP 资 金等 产品 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制目 标 
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 
2、内 部控 制原 则 
（1 ） 合 法性 原则 ： 托 管中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 
（2）全面 性原则： 托管中 心建立各 二级部自 我监控 和风险合 规部风险 管控的 内部控 制
机制 ， 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 ， 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 
（3）独立 性原则： 托管中 心独立负 责受托基 金资产 的保管， 保证基金 资产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。 
（4）制衡 性原则： 托管中 心贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ，从组织 结构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。 
（5）有效 性原则： 托管中 心在岗位 、业务二 级部和 风险合规 部三级内 控管理 模式的 基
础上， 形成 科学 合理 的内 部 控制决 策机 制、 执行 机制 和 监督机 制， 通过 行之 有效 的 控制流 程、
















































































 招募说明书 （更新） 
19 
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。 
（6）效益 性原则： 托管中 心内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目 标 。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 托 管 中心制 定了
一整套 严密 、 高 效的 证券 投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范、 安全 、
高效 ， 包 括 《交 通银 行资 产 托管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务风 险管 理暂行 办法 》 、
《交通 银行 资产 托管 部项 目开发 管理 办法 》 、 《交 通 银行资 产托 管部 信息 披露 制度》 、 《 交通 银
行资产 托管 业务 商业 秘密 管理规 定》 、 《 交通 银行 资 产托管 业务 从业 人员 守则 》 、 《 交通 银行 资
产托管 业务 档案 管理 暂行 办法 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理 ， 技 术系 统 完整独 立 ， 业 务管 理制 度 化， 核心 作业 区实 行封 闭 管理 ， 有 关信 息
披露由 专人 负责 。



托管中心通过对基金托管 业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施 实现全流
程、 全链 条的 风险 控制 管 理， 聘请 国际 著名 会计 师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。 
（三） 基金 托管 人对 基 金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 ， 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算、 基金 资产 净值 的计 算 、 基金 管理 人报 酬的 计提 和 支付、 基金 托管 人报 酬的 计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督
和核查 。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 ， 应 当及 时 通知基 金管 理人
予以纠 正 ， 基 金管 理人 收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整 。 交 通银 行有 权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 交通 银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 须立 即报 告中 国证监 会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 
（四） 其他 事项 
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 




















































































 招募说明书 （更新） 
20 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额 销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ： 胥 阿南 
电话： （0755 ）83181190 
传真： （0755 ）83180622 
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 
客服电 话：4001-666-998 
网址：www.qhkyfund.com 
微信公 众号 ：qhkyfund 
2、代 销机 构 
序号 代销机构 销售机构信息 
1 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 朝外 大街 22 号泛
利大 厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客服电 话：4009-200-022 
网址：www.hexun.com 
2 诺亚正 行 （上 海 ） 基 金销
售投资 顾问 有限 公司 
诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资
顾问有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路
360 弄9 号3724 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
3 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份 有 限公 司 
注册地 址： 重庆市 江北 区桥 北苑 8
号 
法定代 表人 ：吴 坚 
客服电 话： 95355 、4008096096



















































































 招募说明书 （更新） 
21 
网址：http://www.swsc.com.cn 
4 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限
公司 
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街
道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团
二期 418 室 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
客服电 话：0755-83999913 
网址：www.jinqianwo.cn 
5 中经北 证 （北 京 ） 资 产管
理有限 公司 
中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄
大街 4 号 5 号楼 1 层



法定代 表人 ：徐 福星 
客服电 话：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
6 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限
公司 
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 
注 册 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 思 明 区
鹭 江 道 2 号 厦 门 第 一 广 场 西 座
1501-1504 室 
法定代 表人 ：陈 洪生 
客服电 话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
7 一路财 富 （北 京 ） 信 息科
技有限 公司 
一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄
大街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 室 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
8 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限
公司 
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区
苏宁大 道1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
客服电 话：95177 
网址：www.snjijin.com 
9 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份
有限公 司 
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门
















































































 招募说明书 （更新） 
22 
西大 街131 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客服电 话：95580 
网址：www.psbc.com 
10 蚂蚁 （杭 州 ） 基 金销 售有
限公司 
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区
仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢
202 室 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
11 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限
公司 
中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路
66 号4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
客服电 话：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
12 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路
1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
13 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份
有限公 司 
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路
物资控 股置 地大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
网 址 ： www.zlfund.cn ，
www.jjmmw.com 
14 大 河 财 富 基 金 销 售 有 限
公司 
大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区
新华路110-134 号富 中国 际广场1
栋 20 层 1.2 号 
法定代 表人 ：王 荻 
客服电 话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com



















































































招募说明书 （更新） 
23 
15 中民财 富管 理 （上 海 ） 有
限公司 
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南
路 100 号 07 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
联系人 ：黄 鹏 
传真：021-63353736 
客服电 话：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
16 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新
技术开 发区 关东 园路 2 号 高科大
厦 4 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
客服电 话：400-800-5000 
网址：www.tfzq.com 
17 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限
公司 
北京钱 景基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京市 海淀 区丹 棱街 6
号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
客服电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
18 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管
理有限 公司 
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东
三街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 ：陈 超 
客 服 电 话 ：95118 （ 个 人 业 务 ） 、
400-088-8816 （ 企业 业务 ） 
网址：http://fund.jd.com/ 
19 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售
有限公 司 
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口
外大 街28 号 C 座六 层605 室 
法定代 表人 ：齐 剑辉 
客服电 话：400-623-6060 
网址 ： 网 站： www.niuniufund.com 
20 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销
售有限 公司 
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公
司



















































































招募说明书 （更新） 
24 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻前海 商务 秘书 有限 公司 ） 
法定代 表人 ：高 锋 
客服电 话：4008-048-688 
网址：www.keynesasset.com 
21 深 圳 市 华 融 金 融 服 务 有
限公司 
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 滨 河 路
5022 号联 合广 场 A 座裙 楼A302



法定代 表人 ：喻 天柱



客服电 话：400-600-0583 
网址：www.hrjijin.com 
22 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有
限公司 
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区
武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城
（一期 ） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
客服电 话：027-87006003 
网址：www.buyfunds.cn 
23 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大
连）有 限公 司 
泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口
区星海 中龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
客服电 话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
24 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限
公司 
北京电 盈基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼
（京广 中心 ） 1 号楼 36 层 3603 室



法定代 表人 ： 程刚 
客服电 话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
25 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金
田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
客服电 话：95511-8



















































































招募说明书 （更新） 
25 
网址：http://stock.pingan.com 
26 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问
限公司 
北京格 上富 信投 资顾 问限 公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环
北路 19 号楼 710 内09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
客服电 话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
27 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限
公司 
北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士
路 66 号 1 号楼12 层 1208 号 
法定代 表人 ：罗 细安 
客服电 话：400-001-8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
28 深 圳 市 锦 安 基 金 销 售 有
限公司 
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 鲤鱼 门街 1 号 前海深
港合作 区管 理局 综合 办公 楼 A 栋
201 室 
法定代 表人 ：李 学东 
客服电 话：400-071-9888 
网址：www.ananjj.cn 
29 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西
路 638 号财 富大 厦 
法定代 表人 ：李 晓安 
客服电 话：400-689-8888 
网址：www.hlzq.com 
30 奕丰金 融服 务 （深 圳 ） 有
限公司 
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入
住深圳市前海商务秘书有限公
司） 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
31 中信证 券 （山 东 ） 有 限责
任公司 
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路
















































































 招募说明书 （更新） 
26 
222 号1 号楼 2001 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客服电 话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
32 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路
4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01
（b） 单元 
法定代 表人 ：俞 洋 
客服电话：4001-099-918 ，
(021)32109999 ，(029)68918888 
网址：www.cfsc.com.cn 
33 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限
公司 
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸
易试验 区富 特北 路277 号3 层310
室 
法定代 表人 ：燕 斌 
客服电 话：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com 
34 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根
上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
35 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门
外光华 路14 号1 幢11 层1103 号 
法定代 表人 ：朱 剑林 
客服电 话：(010)65807609 
网址：www.cifcofund.com 
36 深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金
销售有 限公 司 
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 
法定代 表人 ：吴 永宏 
客服电 话：400-800-8668



















































































招募说明书 （更新） 
27 
网址：www.ph6.com 
37 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限
公司 
中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京市 建国 门外 大街 1
号国贸 大 厦 2 座 27 、28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
客服电 话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
38 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份
有限公 司 
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪
镇安富 街6 号 
法定代 表人 ：闫 振杰 
客服电 话：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
39 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理
有限公 司 
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡
同28 号 太平 洋保 险大厦A 座五 层 
客服电 话：010-59013825 
网址：www.wanjiawealth.com 
40 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北
京）有 限公 司 
宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路
88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层
1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
客服电 话：400-609-9200 
网址：www.yixinfund.com 
41 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售
有限公 司 
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发
区宏达 北 路 10 号五 层5122 室 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008-980-618 
网址：www.chtfund.com 
42 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15
号桐城 中 央 21 层 
法定代 表人 ：董 祥 
客服电 话：4007-121-212



















































































招募说明书 （更新） 
28 
网址：www.dtsbc.com.cn 
43 扬 州 国 信 嘉 利 投 资 理 财
有限公 司



扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司



注 册 地 址 ： 广 陵 产 业 园 创 业 路 7
号 
法定代 表人 ：王 浩 
客服电 话：4000216088 
44 上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务
有限公 司 
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 杨 高 南
路 799 号陆 家嘴 世纪 金融 广场 3
号楼 5 楼 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
客服电 话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
45 凤凰金 信 （银 川 ） 投 资管
理有限 公司 
凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 投 资 管 理 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路
18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号
楼 
法定代 表人 ：程 刚 
客服电 话：4008105919 
网址：www.fengfd.com 
46 济安财 富 （北 京 ） 资 本管
理有限 公司 
济 安 财 富 （ 北 京 ） 资 本 管 理 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环
中路7 号 北京 财富 中心A 座46 层 
法定代 表人 ：杨 健 
客服电 话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com



47 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三
路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北
座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 磊 
客服电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
48 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路
















































































 招募说明书 （更新） 
29 
86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
49 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限
公司 
北京植 信基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 盛
世龙 源10 号 
法定代 表人 ：于 龙 
网址：www.zhixin-inv.com 
50 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有
限公司 
上海陆 金所 资产 管 理 有限 公司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家
嘴环 路1333 号14 楼 09 单元 
法定代 表人 ：鲍 东华 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
51 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北
京）有 限公 司 
乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门
外大街 合生 财富 广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
客服电 话：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
52 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限
公司 
中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大
街 35 号国 际企 业大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
客服电 话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
53 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有
限公司 
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西
路元茂 大 厦 903 室 
法定代 表人 ：凌 顺平 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
54 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理
有限公 司 
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡
同 31 号 5 号楼215A



















































































招募说明书 （更新） 
30 
法定代 表人 ：梁 蓉 
客服电 话：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
55 深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金
销售有 限责 任公 司 
深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销 售 有 限
责任公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作
区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公
司） 
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 强 路
4001 号 深圳 市世 纪工 艺品 文化市
场 313 栋 E-403 
法定代 表人 ：李 春瑜 
客服电 话：400-680-3928 
网址：www.simuwang.com 
56 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限
公司 
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东
大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客服电 话：400-0618-518 
网址：danjuanapp.com 
57 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限
公司 
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山
路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
客服电 话：400-821-0203 
网址： www.520fund.com.cn 
58 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售
有限公 司 
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街
道科苑 路 16 号东 方科 技 大厦 18
楼



法定代 表人 ：赖 任军 
客服电 话：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
59 上海天天基 金 销 售 有 限
公司 
上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南
















































































 招募说明书 （更新） 
31 
路 88 号东 方财 富大 厦 
法定代 表人 ：其 实 
客服电 话：4001-818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
60 喜 鹊 财 富 基 金 销 售 有 限
公司 
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 西 藏 拉 萨 市 柳 梧 新 区
柳梧大 厦1513 室 
法定代 表人 ：陈 皓 
客服电 话：0891-6177483 
网址：www.xiquefund.com 
61 众升财 富 （北 京 ） 基 金销
售有限 公司 
众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东
园四 区13 号楼A 座9 层908 室 
法定代 表人 ：李 招弟 
客服电 话：400-059-8888 
网址：www.zscffund.com 
62 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区
中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二
期）北 座 
法定代 表人 ：王 东明 
客服电 话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
63 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理
有限公 司 
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河
镇黄坎 村735 号 03 室 
法定代 表人 ：蒋 煜 
客服电 话：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com 
64 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限
公司 
上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路
196 号26 号楼2 楼 41 号 
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路
196 号26 号楼2 楼 41 号 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665



















































































招募说明书 （更新） 
32 
网址：www.ehowbuy.com 
65 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发
区第二 大 街 42 号写 字楼101 室 
法定代 表人 ：王 春峰 
客服电 话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
66 北京新 浪 仓 石 基 金 销 售
有限公 司 
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环
西路 58 号 理想 国际 大厦906 
法定代 表人 ：张 琪 
客服电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
67 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区
江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻
中心三 、四 楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
客服电 话：95564 
网址：www.lxsec.com 
68 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资
咨询有 限公 司 
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北
路赛格 科技 园 4 栋 10 层1006# 
法定代 表人 ：杨 懿 
客服电 话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
69 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 合 肥 市 政 务 文 化 新 区
天鹅湖 路198 号 
法定代 表人 ：李 工 
客服电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
70 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限
公司 
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华
路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯



















































































 招募说明书 （更新） 
33 
客服电 话：020-89629066



网址：www.yingmi.cn 
71 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限
公司 
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村
大街 11 号11 层 1108 室 
法定代 表人 ：王 伟刚 
客服电 话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
72 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有
限公司 
北京微 动利 投资 管理 有限 公司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城
西路 113 号 景山 财富 中 心341 
法定代 表人 ：梁 洪军 
客服电 话：4008-196-665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
73 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限
公司 
上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川路
5475 号 1033 室 
法定代 表人 ：李 兴春 
客服电 话： 400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
74 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中
一路西 华强 高新 发展 大 楼7 层、8
层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
客服电 话：95329 
网址：www.zszq.com 
75 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资
顾问有 限公 司 
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方
路 1267 号11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
76 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口
大街 9 号院 1 号楼



















































































招募说明书 （更新） 
34 
法定代 表人 ：张 志刚 
客服电 话：95321 
网址：www.cindasc.com 
77 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限
公司 
大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中
路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4
楼 A506 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 
客服电 话：400-928-2266 
网址：www.dtfunds.com 
78 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环
中路 82 号 金长 安大 厦 B 座 7 层 
法定代 表人 ：马 宏波 
客服电 话：4006881117 
网址：www.cdfco.com.cn 
 
 
 
（二）登记机构 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：任 福利 
电话： （0755 ）83180910 
传真： （0755 ）83181121 
（三）出具法律意见 书的 律师事务所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
注册地 址： 上海 市浦东 南路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
负责人 ：廖海 
联系人 ：刘佳 
经办律 师： 廖海 、刘佳



















































































招募说明书 （更新） 
35 
电话：021-51150298 
传真：021-51150398 
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所 
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 
法定代 表人 ：杨 剑涛 
联系人 ： 郭 红霞 
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞 
电话： （010 ）88095588 
传真： （010 ）88091199
















































































 招募说明书 （更新） 
36 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会2015 年 10 月8 日证监 许可[2015]2234 号文 注册 募集 。 
募集期 自2016 年4 月11 日至2016 年5 月16 日， 共 募集有 效认 购份 额200,225,928.50
份，利 息结 转份 额 54,022.04 份 ，合 计200,279,950.54 份 ，募 集户 数为217 户。 
本基金 为契 约型 开放 式混合 型基 金， 基金 存续 期限 为不定 期。 




















































































招募说明书 （更新） 
37 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同的生 效 
本基金 合同 于 2016 年 5 月 19 日 正式 生效 。自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式 开
始管理 本基 金 。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金 管理 人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如 转换 运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。
















































































 招募说明书 （更新） 
38 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售机构 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基金 管理 人可 根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售
机构办理基金销售业 务的 营业场所或按销售机 构提 供的其他方式办理基 金份 额的申购与赎
回。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或网上 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 本基 金 的申购 与赎 回的 开 放 日为 上海证 券
交易所 、深 圳证 券交 易所 、香港 联合 交易 所的 正常 交易日 ，若 该交 易日 为非 港股通 交易 日 ，
则本基 金不 开放 申购 与赎 回， 但基 金管 理人 根据 法 律法规 、 中国 证监 会的 要 求或基 金合 同的
规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 见相 关公 告。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
本基金 已 于 2016 年6 月16 日开 放日 常申 购赎 回业 务 。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；



















































































招募说明书 （更新） 
39 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；



5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
务时， 如果 发生 申购 、赎 回损害 持有 人利 益的 情形 时，应 当及 时 暂 停申 购、 赎回业 务。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请 不 成立 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资 人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 基
金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申 购生 效。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形时 ， 款 项的 支 付办法 参照 基
金合同 有关 条款 处理 。 遇 交易所 或交 易市 场数 据传 输延迟 、 通讯 系统 故障 、 银行数 据交 换系
统故障 或其 他非 基金 管理 人及基 金托 管人 所能 控制 的因素 影响 业务 处理 流程 ， 则赎回 款项 划
付时间 相应 顺延 。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人应 在 T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功 或 无效 ，则申 购款 项本金 退 还给 投资人 。 
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到该申 购 、 赎 回申 请。 申购 、 赎 回的 确认 以登 记机 构 的确认 结果 为准 。 对于 申 请的确 认情 况，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、本 基金 对单 个投 资人 不 设累计 持有 的基 金份 额上 限。 
2、投资人 通过基金 管理人 的直销柜 台、基金 管理人 的 电子直 销 交易系 统（目 前仅对 个
人投资者 开通）和 其他销 售 机构首次 申购本 基金 各 类基金份 额的单笔 最低限 额为人民 币 10 
元（含 申购 费） ， 追 加申 购 各类基 金份 额的 最低 金额 为人民 币 10 元 （含 申购 费 ） 。各 销售 机
构对最 低申 购限 额及 交易 级差有 其他 规定 的， 以各 销售机 构的 业务 规定 为准 。



















































































招募说明书 （更新） 
40 
3、投资人 赎回本基 金各类 基金份额 时，可申 请将其 持有的部 分或全部 基金份 额赎回 ，
但每笔 最低 赎回 份额 不得 低于 10 份 ； 各类 基金 份额 的 账户 最低 余额 为 10 份 基 金份额 ， 若某
笔赎回 将导 致投 资人 在销 售机构 托管 的本 基金 某类 基金份 额余 额不 足 10 份 时 ，该笔 赎回 业
务应包 括账 户内 全部 该类 基金份 额 ， 否 则 ， 基 金管 理 人有权 将剩 余部 分的 该类 基金份 额强 制
赎回。 
4、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整实 施前 依照 《 信息 披 露办法 》 的有 关规 定在 指 定媒介 上公 告并
报中国 证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
 1、本 基 金 A 类基 金份 额 和 C 类基 金份 额分 别设 置 代码， 分别 计算 和公 告两 类基金 份额
净值和 两类 基金 份额 累计 净值 。 本 基金 两类 基金 份 额净值 的计 算 ， 保 留到 小 数点 后3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担 。T 日的 基金 份额净 值在 当
天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监 会同 意 ， 可 以 适当延 迟计 算或
公告。 
 2、申 购费 率 
对于本 基 金 A 类 基金 份额 ， 投 资人 在申 购时 需交 纳 前端申 购费 ； 本基 金 C 类 基金份 额不
收取申 购费 。 
（1）本基 金对通过 基金管 理人直销 柜台申购 的投资 人实施差 别的申购 费率， 投资人 通
过基金 管理 人直 销柜 台申 购本基 金 A 类基 金份 额 的 申购费 率见 下表 ： 
申购金额 M （万元）（ 含申购费） 申购 费率 
M ＜50 0.15% 
50 ≤ M ＜250 0.10% 
250 ≤ M ＜500 0.06% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
 
（2） 投 资人 通过 基金 管理 人电子 直销 交易 系统 申购 本基 金 A 类 基金 份额 的申 购费率 见 下 表 ： 
申购金额 M （万元） 
（含申购费） 
电子直销交易系统支 付渠 道申购费率 
交通 
银行 
汇付天下 
天天盈 
通联 
支付 
招商 
银行 
农业 
银行 
工商 
银行 
建设 
银行 
M ＜50 0.60% 1.05% 1.20% 
50≤ M ＜250 0.60% 0.70% 0.80% 
250≤ M ＜500 0.60% 
M ≥500 每笔1,000 元



















































































招募说明书 （更新） 
41 
 
（3） 投资 人通 过代 销机 构 申购本 基 金 A 类 基金 份额 的申购 费率 见 下 表：



申购金额 M（ 万元） 
（含申购费） 
A 类基金份额申购费率 
M ＜50 1.50% 
50 ≤ M ＜250 1.00% 
250 ≤ M ＜500 0.60% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
注： 投 资者 通过 基金 管理 人 直销柜 台和 电子 直销 交易 系统申 购本 基 金 A 类 基金 份额实 行
优惠费 率 ， 详 见基 金管 理 人公告 ； 部分 销售 机构 如 实行优 惠费 率 ， 请 投资 人 参见销售 机 构公
告。 
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费用 应在 投资 人申 购基 金份额 时收 取。 投资 人在 一 天之内 如
果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 






申 购费 用由 投资 人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 
（1） 当投 资人 选择 申购A 类基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ： 
1）A 类基 金份 额的 申购 费 率适用 比例 费率 时： 
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值 
2）A 类基 金 份 额的 申购 费 率 适用 固定 金额 时： 
净申购 金额= 申 购金 额-固 定金额 
申购费 用= 固定 金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值 
（2） 当投 资人 选择 申购C 类基金 份额 时， 不收 取申 购费， 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日C 类基 金份 额净 值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
举例一 ： 某 投资 人投 资 8 万元申 购本 基 金 A 类 基金 份额， 对应 费率 为 1.50% ， 假设申 购
当日A 类基 金份 额的 基金 份额净 值 为1.080 元,则 可 得到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元 
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元 
申购份 额＝78,817.73/1.080 ＝72979.38 份



















































































招募说明书 （更新） 
42 
即：投 资人 投 资 8 万元 申 购本基 金 A 类 基金 份额 ， 假设申 购当 日 A 类 基金 份 额的基金
份额净 值 为1.080 元 ，则 其可得 到72979.38 份A 类 基金份 额。 
举例二 ：某 投资 人投 资 10 万元申 购本 基金 C 类 基金 份额， 假设 申购 当日 C 类 基金份 额
的基金 份额 净值 为 1.080 元，则 可得 到的 申购 份额 为： 
申购份 额=100,000/1.080=92,592.59 份 
即： 投资 人投 资 10 万 元申 购本基 金 C 类基 金份 额 ， 假设申 购当 日 C 类基 金份 额 的基 金
份额净值为 1.080 元 ，则 其可得 到92,592.59 份C 类基金 份额 。 
4、赎 回费 率 
（1） 本基 金A类 基金 份额 的赎回 费率 如下 表所 示： 
持有时间D（天） A 类基金份额赎回费率 
D ＜7 1.50% 
7 ≤ D ＜30 0.75% 
30 ≤ D ＜180 0.50% 
180 ≤ D ＜731 0.05% 
D≥731 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 由赎 回基 金份 额的 基金份 额
持有人 承担 ，在 基金 份额 持有人 赎回 基金 份额 时收 取。对 持续 持有 期少 于 30 日的 A 类基金
份额持 有人 收取 的 赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于 30 天 少于 90 天的 A
类基金 份额 持有 人收 取 的 赎回费 总额 的 75% 计入 基 金财产 ；对 持续 持有 期大 于等 于 90 天少
于180 天的 A 类 基金 份额 持有人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对 持 续持有 期大 于
等于180 天的 A 类基 金份 额持有 人收 取的 赎回 费总 额的 25% 计 入基 金财 产。 未 计入基 金财 产
的部分 用于 支付 登记 费和 其他必 要的 手续 费。 
（2） 本基 金 C 类基 金份 额 赎回费 如下 表所 示： 
持有时间D（天） C 类基金份额赎回费率 
D＜30 0.50% 
D≥30 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 续持 有期 少 于 30 日的 C 类基
金份额 持有 人收 取 的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回金 额的 计算方 式相 同， 按照 各自 对 应的 当 日
该类基 金份 额净 值和 赎回 费率计 算 ， 净 赎回 金额 为 赎回总 金额 扣减 赎回 费用 。 赎 回金 额的 计
算方式 如下 ： 
赎回总 金额= 赎 回份 额 ? 赎 回当日 该类 基金 份额 净值



















































































招募说明书 （更新） 
43 
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎 回总 金额 ? 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 举例三 ： 某投 资人 赎回 本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ， 持 有时 间为300 天， 对 应的赎 回费
率为 0.05% ， 假设 赎回 当 日 A 类 基金 份额 的 基 金份 额净值 是 1.088 元 ， 则 其 可得到 的赎 回金
额为： 
赎回金 额 =1 0,00 0×1 .088=10,880.00 元 
赎回费 用=10,880.00 ×0.05%=5.44 元 
净赎回 金额=10,880.00-5.44=10,874.56 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份 A 类基 金份 额 ， 持有 期限 为300 天， 假设 赎回 当日 A 类
基金份 额的 基金 份额 净值 是1.088 元 ，则 其可 得到 的净赎 回金 额 为 10,874.56 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以对 销售 费率 实行一 定的 优惠 。 
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6、 基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基 金 销售 机构 或登 记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1 、2 、3、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且管理 人决 定暂 停申 购时 ，基金 管
理人应 当根 据有 关规 定在 指定媒 介上 刊登 暂停 申购 公告 。 如 果投 资人 的申 购 申请被 拒绝 ， 被
拒绝的 申购 款项 本金 将退 还给投 资人 。 在暂 停申 购 的情况 消除 时 ， 基 金管 理 人应及 时恢 复申
购业务 的办 理。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形



















































































招募说明书 （更新） 
44 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接 受赎 回申 请将 损害 现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形时 。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时， 基 金 管
理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管理 人应 足额 支 付； 如暂 时不 能
足额支 付 ， 应 将可 支付 部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未支 付
部分可 延期 支付 。 若出 现 上述 第 4 项 所述 情形 ， 按 基金合 同的 相关 条款 处理 。 基 金份 额持 有
人在申 请赎 回时 可事 先选 择将当 日可 能未 获受 理部 分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时 ，
基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并 公告 。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
















































































 招募说明书 （更新） 
45 
要， 可暂 停接 受基 金的 赎 回申 请 ； 已经 接受 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指 定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日两 类基金 份额 的基 金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届 时不 再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
（十一）基金转换 
基金管 理人 已 于2016 年6 月16 日起 开通 本基 金与 基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务 ， 具 体内 容详 见 2016 年6 月14 日在 指定 媒介 上 发布的 《 前海 开源 沪港 深 汇鑫灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 开放 日常申 购、 赎回 、转 换及 定投业 务的 公告 》。 
（十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 ， 或者 按照 相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为 。 无 论在 上 述何种 情况 下 ， 接 受划 转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 ， 或 者按 照相 关 法律法 规或 国家 有权 机关 要求的 方式 进
行处理 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十三）基金的转托 管



















































































招募说明书 （更新） 
46 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已 于 2016 年6 月 16 日起 开通 本基 金 的 定 期定额 投资 业务 ，具 体内 容详见
2016 年6 月 14 日在 指定 媒介上 发布 的 《 前海 开源 沪港深 汇鑫 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基 金
开放日 常申 购、 赎回 、转 换及定 投业 务的 公告 》。 
（十五）基金 份额的 冻结 、解冻与质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、 符合 法律 法规 的其 他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ， 被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付 。 法 律法 规 或监管 部门 另有
规定的 除外 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
（十六）基金份额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基 金管 理人 可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会认可的交易场所或 者交 易方式进行份额转让 的申 请并由登记机构办理 基金 份额的过户登
记。 基金 管理 人拟 受理 基 金份额 转让 业务 的 ， 将 提 前公告 ， 基金 份额 持有 人 应根据 基金 管理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。



















































































招募说明书 （更新） 
47 
九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金 通过 专业 化研 究分 析及投 资， 在合 理控 制风 险 并保持 基金 资产 良好 流动 性的前 提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。 
（二）投资范围 
本基金 的 投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票（ 以下 简称 “港 股通 标的股 票” ） 、
债券（ 包括 国内 依法 发行 和上市 交易 的国 债、 央行 票据、 金融 债券 、企 业债 券、公 司债 券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机 构债 、 政 府 支持债 券 、 地 方
政府债 、 可转 换债 券及 其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购 、 银 行
存款 （包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投资 组合比 例为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 0%-95%（ 其中 投资于国
内依法发行 上市的 股票的 比例占基金 资产 的 0%-95% ，投资于港 股通标 的股票 的比例占基 金
资产的 0%-95% ）；本 基金 每个交易日 日终在 扣除股 指期货合约 需缴纳 的交易 保证金后， 应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（ 三）投资策略 
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ： 
1、大 类资 产配 置 
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。



















































































招募说明书 （更新） 
48 
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。 
2、股 票投 资策 略 
本基金 股票 投资 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （ 包 括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监
会核准 上市 的股 票 ） 和 港 股通标 的股 票 。 本 基金 股 票投资 策略 主要 包括 股票 投资策 略 和 港股
通标的 股票 投资 策略 。 
（1） 股票 投资 策略 
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合。 本基 金股 票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要 考察 上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势 、管 理团 队、 创新 能力等 多种 因素 ；定 量方 面考量 公司 估值 、资 产质 量及财 务状 况 ，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成长 及财 务指 标 ， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。 
（2） 港股 通标 的股 票投 资 策略 
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 但 不使 用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。 
本基金 港股 通标 的股 票投 资将综 合考 虑行 业特 性和 公司基 本面 等因 素， 寻找 具 有相对 估
值优势 的投 资标 的 。 在 行 业特性 方面 ， 将优 先选 择 行业成 长空 间大 ， 符合 国 家政策 鼓励 、 扶
持方向 的行 业 ； 公 司基 本 面方面 ， 优选 公司 成长 性 好、 公司 治理 结构 较为 完 善、 财务 指标 较
为稳健 的公 司； 在估 值方 面， 综 合考 虑市 盈率、 市 净率、 重置 价值、A-H 溢价 率等估 值指 标，
选择具 有相 对估 值优 势的 公司 。 通 过对 备选 公司 以 上方面 的分 析 ， 本 基金 将 优选出 具有 综合
优势的 股票 构建 投资 组合 ，并根 据行 业趋 势、 估值 水平等 因素 进行 动态 调整 。 
3、债 券投 资策 略 
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金 将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。 
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
















































































 招募说明书 （更新） 
49 
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。 
4、权 证投 资策 略 
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 
5、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性 风 险 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。 
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期 货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。 
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。 
（四）投资决策依据 及程 序 
1、决 策依 据 
以 《 基金 法 》 、 基金 合同 、 公司章 程等 有关 法律 法规 为决策 依据 ， 并以 维护 基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。



















































































招募说明书 （更新） 
50 
2、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。 
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。 
（8）风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。 
（ 五）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。 
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
















































































 招募说明书 （更新） 
51 
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变 更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。 
（ 六）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需 承担 汇率 风
险、流 动性 风险 以及 境外 市场的 风险 等特 别风 险。 
（ 七）投资限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ） 本 基金 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 0%-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0%-95% ， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0%-95% ）； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （同 一家 公司 在境内 和香 港同 时上 市的 A+H 股合
并计算 ） ， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
















































































 招募说明书 （更新） 
52 
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险； 
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产 （ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种 的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
因证券 、 期货 市场 波动 、 证券发 行人 合并 、 基金 规 模变动 、 股权 分置 改革 中 支付对 价等
















































































 招募说明书 （更新） 
53 
基金管理人之外的因 素致 使基金投资比例不符 合上 述规定投资比例的， 基金 管理人应当在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 则 本基 金投 资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 可 不受 上述 规定 的限 制 ， 或以变 更
后的规 定为 准， 但须 提前 公告， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 。 
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东 权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。



















































































招募说明书 （更新） 
54 
（九）基金的投资组 合报 告



基金管理人 的董事 会及董 事保证本报 告所载 资料不 存在虚假记 载、误 导性陈 述或重 大
遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。



基金托管人 交通银 行 股份 有限公司根 据本基 金合同 规定复核了 本报告 中的财 务指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。



本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。 
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况



序号 项目 金额（ 元） 
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（%） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票


- - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


48,000,000.00


92.55



 
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产


 
- - 
7 
银行存款和结算备付
金合计



3,827,830.63


7.38



8 其他资 产


 37,036.74


0.07



9 合计





 51,864,867.37


100.00



注： 本 基金 本报 告期 末未 通过港 股通 机制 投资 港股 。 
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 
2.2. 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通投 资股 票投 资组 合 
本基金本报告期末未 通 过港股通机制投资港 股 。



3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。



4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合



















































































 招募说明书 （更新） 
55 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细



本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。



8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 权证。



9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明



9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细



本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。



9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策



本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明



10.1 本期 国债 期货 投资 政 策



本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细



本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。



10.3 本期 国债 期货 投资 评 价



本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11. 投 资组 合报 告附 注



11.1 本 基金投资 的 前十 名 证券的发行 主体本 期没有 出现被监管 部门立 案调查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。



11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 
625.39 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 739.20 
4 应收利 息 35,672.15 
5 应收申 购款 -



















































































招募说明书 （更新） 
56 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 37,036.74 
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。



11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明



本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。



11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分



由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。







（十）基金的业绩



基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保 证 
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
前海开源沪港深汇鑫混合 A 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2016.5.19-2016.12.31 7.50% 0.43% 6.07% 0.58% 1.43% -0.15% 
2017.1.1-2017.9.30 6.88% 0.48% 11.07% 0.40% -4.19% 0.07% 
2016.5.19-2017.9.30 14.90% 0.46% 17.81% 0.49% -2.91% -0.03% 
前海开源沪港深汇鑫混合 C 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2016.5.19-2016.12.31 6.90% 0.44% 6.07% 0.58% 0.83% -0.14% 
2017.1.1-2017.9.30 6.83% 0.48% 11.07% 0.40% -4.25% 0.08% 
2016.5.19-2017.9.30 14.20% 0.46% 17.81% 0.49% -3.61% -0.03% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×70 % ＋ 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。



















































































招募说明书 （更新） 
57 
 
十 、基 金的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指拥 有的 各类有 价证 券 、 银 行存 款 本息 、 基 金应 收款 项及 其 他资产 的价
值总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户 、 期货 账
户 以及 投资 所需 的其 他专 用账户 。 开立 的基 金专 用 账户与 基金 管理 人 、 基 金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
（四）基金财产的 保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
















































































 招募说明书 （更新） 
58 
十 一、 基金资 产的 估 值 
（一）估值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期 货 交 易场 所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债 。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票、 权证 等） ， 以其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （ 收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重 大变 化或 证券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以最 近交 易日 的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
2、交 易所 市场 交易 的固 定 收益品 种的 估值 
（1）对在 交易所市 场上市 交易或挂 牌转让的 固定收 益品种（ 另有规定 的除外 ），选 取
第三方 估值 机构 提供 的相 应品种 当日 的估 值净 价进 行估值 ； 
（2）对在 交易所市 场上市 交易的可 转换债券 ，按估 值日收盘 价减去可 转换债 券收盘 价
中所含 债券 应收 利息 后得 到的净 价进 行估 值； 
（3）对在 交易所市 场挂牌 转让的资 产支持证 券和私 募债券， 采用估值 技术确 定公允 价
值，在 估值 技术 难以 可靠 计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 ； 
（4）对在 交易所市 场发行 未上市或 未挂牌转 让的固 定收益品 种，采用 估值技 术确定 公
允价值 ，在 估值 技术 难以 可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 。 
3、银 行间 市场 交易 的固 定 收益品 种的 估值 
（1）银行 间市场交 易的固 定收益品 种，选取 第三方 估值机构 提供的相 应品种 当日的 估
值净价 进行 估值 。 
（2）对银 行间市场 未上市 ，且第三 方估值机 构未提 供估值价 格的固定 收益品 种，按 成
本估值 。 
4、处 于未 上市 期间 的 有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票和 权证，采 用估值 技术确定 公允价值 ，在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值； 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
















































































 招募说明书 （更新） 
59 
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券 所 处的 市场 分别 估值 。 
6、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当 日结 算 价进行 估值 ， 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
7、估值计 算中涉及 到港币 、美元、 英镑、欧 元、日 元等主要 货币对人 民币汇 率的， 以
基金估 值日 中国 人民 银行 或其授 权机 构公 布的 人民 币汇率 中间 价为 准。 
8、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
9、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布 ， 由此 给 基金份 额持 有人 和基 金造 成的损 失以 及因 该交 易日 基金资 产净 值
计算顺 延错 误而 引起 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付 。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个估值日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 两类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
2、基金管 理人应每 个估值 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 估值 日 对 基金资 产估 值后 ， 将基 金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按规 定对 外 公 布。 
（五）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。当 本基 金 A 类或C 类基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内(含第 3 位)发 生估值 错误 时，
视为基 金份 额净 值错 误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
















































































 招募说明书 （更新） 
60 
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对 更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当 事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当 事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。



















































































招募说明书 （更新） 
61 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、出现基 金管理人 认为属 于会导致 基金管理 人不能 出售或评 估基金资 产的紧 急事故 的
任何情 况时 ； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 两类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金 托
管人负 责进 行复 核。 基金 管 理人应 于每 个 估 值日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产 净值 和两 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
（八）特殊情形的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 8 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 或 由 于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施 进行检 查 ， 但 是未 能发 现 该错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 和基 金托
管人应 当积 极采 取必 要的 措施减轻 或 消除 由此 造成 的影响 。



















































































招募说明书 （更新） 
62 
十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润 的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基 金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）基金 收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为相 应类 别的基 金份 额进 行再 投资 ； 若 投资 者不 选择 ， 本基 金 默认的 收益 分
配方式 是现 金分 红 ； 若 投 资者选 择红 利再 投资 方式 进行收 益分 配 ， 收 益的 计 算以权 益登 记日
当日收 市后 计算 的两 类基 金份额 净值 为基 准转 为相 应类别 的基 金份 额进 行再 投资； 
3、基金收 益分配后 两类基 金份额净 值不能低 于面值 ； 即基金 收益分配 基准日 的两类 基
金份额 净值 减去 每单 位该 类基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ； 
4、本基金 两类基金 份额在 费用收取 上不同， 其对应 的可分配 收益可能 有所不 同。本 基
金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的前 提下 ， 基金管 理人 可对 基金 收益 分配原 则
进行调 整， 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间 、 分 配数 额及 比 例、 分配 方式 等内 容。 由 于不同 基金 份额 类别 对应 的可分 配收 益不
同，基 金管 理人 可相 应制 定不同 的收 益分 配方 案。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由 基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
















































































 招募说明书 （更新） 
63 
有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则 》
执行。



















































































招募说明书 （更新） 
64 
十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银行 账 户维 护费 用； 
10、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用； 
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E×0.60% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H＝E×0.10%÷当 年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月( 季度 、半 年 或年) 末， 按月 （季 度、 半 年或年 ）
支付，由 基金管理 人向基 金托管人 发送基金 托管费 划款指令 ，基金托 管人复 核后于次 月( 季
度、半 年或 年)前 5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支
付日期 顺延 。 
3、基 金的 销售 服务 费 
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
















































































 招募说明书 （更新） 
65 
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送销售服 务费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
付。 销售 服务 费由 登记 机构 代收并 按照 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 。 若遇 法定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第4 －11 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期 费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额 持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金
管理人 网站 上刊 登公告 。 
（ 五）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。



















































































招募说明书 （更新） 
66 
十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度 ； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以 托管 协
议约定 的 方 式确 认。 
（二）基金的 年度审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金 托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。



















































































招募说明书 （更新） 
67 
十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》 及其 他有 关规 定 。 相 关法 律法 规对 信息 披 露的披 露方 式 、 登 载媒 介 、 报 备方 式等 规
定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的 文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。



















































































招募说明书 （更新） 
68 
（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认备 案文 件的 次日在 指定 媒介 上登 载《 基金合 同 》
生效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 两类基 金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份额发售网点以 及其 他媒介，披露开放日 的两 类基金份额净值和两 类基 金份额累计净
值。 
基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和两类 基金份额
净值 。 基 金管 理人 应当 在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 两类基 金份 额净
值和两 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 介上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。



















































































招募说明书 （更新） 
69 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费 和 销售服 务费 等费 用计 提标 准、计 提方 式和 费率 发生 变更； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五 ； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；



















































































招募说明书 （更新） 
70 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披 露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露 
若本基 金投 资了 股指 期货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。 
11、基 金投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 
若本基 金投 资了 资产 支持 证券 ， 需 按照 法规 要求 在 季度报 告 、 半 年度 报告 、 年度报 告等
定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件 中披 露资 产 支持证 券的 交易 情况 。 基 金管理 人应 在基
金年报 及半 年报 中披 露其 持有的 资产 支持 证券 总额 、 资产支 持证 券市 值占 基金 净资产 的比 例
和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 ；在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、
资产支持证券市值占 基金 净资产的比例和报告 期末 按市值占基金净资产 比例 大小排序的前
10 名 资产 支持 证券 明细 。 
12、基 金投 资港 股通 标的 股票的 相关 公告 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 、 基 金半 年度 报告 和 基金季 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （更 新 ） 等 文件 中按 届 时有效 的法 律法 规或 监管 机构的 要求 披露 港股 通标 的股票 的投 资
情况。 若中 国证 监会 对公 开 募集证 券投 资基 金通 过沪 港股票 市场 交易 互联 互通 机制投 资香 港
股票市 场的 信息 披露 另有 规定的 ，从 其规 定。 
13、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基 金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 或者 以 XBRL 电 子方式 复核 审查 并 确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
















































































 招募说明书 （更新） 
71 
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具 审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八）暂停或延迟信 息披 露的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3、出现基 金 管理人 认为属 于会导致 基金管理 人不能 出售或评 估基金资 产的紧 急事故 的
任何情 况时 ； 
4、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 




















































































招募说明书 （更新） 
72 
 
十 六、 风险揭 示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 股指 期 货投资 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 其他 风险 及本 法 律文件 风险 收益
特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 等。 
（一）市场风险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发 生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能 力、 行业 竞争 、 市 场前 景、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。 
5、通 货膨 胀风 险 
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。 
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
7、再 投资 风险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。



















































































招募说明书 （更新） 
73 
（二）信用风险 
基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
（三）管理风险 
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的投
资管理 制 度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。 
（四）流动性风险 
我国证 券市 场作 为新 兴转 轨市场 ， 市场 整体 流动 性 风险较 高 。 基 金投 资组 合 中的股 票和
债券会 因各 种原 因面 临较 高的流 动性 风险 ， 使证 券 交易的 执行 难度 提高 ， 买 入成本 或变 现成
本增加 。 此外 ， 基 金投 资 者的赎 回需 求可 能造 成基 金仓位 调整 和资 产变 现困 难， 加剧 流动 性
风险。 
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。 
（五）操作和技术风 险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。 
（七）股指期货 投资 风险 
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险； 
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ； 
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ； 
4、衍生品 模型风险 。本基 金在构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
















































































 招募说明书 （更新） 
74 
择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。 
（八）本基金特有的 风险 
本基金 为 主 动管 理 灵 活配 置混合 型基 金 ， 其投 资风 格 和投资 范围 决定 了本 基金 具有如 下
特有风 险： 
1、股 票最 低仓 位风 险 
基金管理人 重视股 票投资 风险的防范 ，虽然 股票投 资仓位在0% –95% 内灵活 配 置，但无
法完全 规避 股票 市场 的下 跌风险 。 
2、资 产配 置偏 离优 化水 平 风险 
本基金 为混 合型 基金 ， 资 产配置 策略 对基 金的 投资 业绩具 有较 大的 影响 。 在 类别资 产配
置中可 能会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建设 等 因素的 不同 影响 ， 导致 资 产配置 偏离 优化
水平， 为组 合绩 效带 来风 险。 
3、港股交 易失败风 险： 本 基金可通 过港股通 投资于 港股，现 行的港股 通规则 ，对港 股
通设有 每日 额度 上限 的限 制； 本基 金可 能因 为港 股 通市场 每日 额度 不足 ， 而 不能买 入看 好之
投资标 的进 而错 失投 资机 会的风 险 。 在 香港 联合 交 易所有 限公 司开 市前 阶段 ， 当 日额 度使 用
完毕的 ， 新 增的 买单 申报 将 面临失 败的 风险 ； 在 联交 所 持续交 易时 段， 当日 额度 使 用完毕 的，
当日本 基金 将面 临不 能通 过港股 通进 行买 入交 易的 风险。 
4、汇率风 险：本基 金将投 资港股通 标的股票 ，在交 易时间内 提交订单 依据的 港币买 入
参考汇 率和 卖出 参考 汇率 ， 并 不等 于最 终结 算汇 率 。 港 股通 交易 日日 终， 中 国证券 登记 结算
有限责 任公 司进 行净 额换 汇， 将换 汇成 本按 成交 金 额分摊 至每 笔交 易 ， 确 定 交易实 际适 用的
结算汇 率。 故本 基金 投资 面临汇 率风 险。 
5、境 外市 场的 风险 
（1）本基 金将按照 政策相 关规定投 资于香港 市场， 在市场进 入、投资 额度、 可投资 对
象、 税务 政策 等方 面都 有 一定的 限制 ， 而且 此类 限 制可能 会不 断调 整 ， 这 些 限制因 素 的 变化
可能对 本基 金进 入或 退出 当地市 场造 成障 碍， 从而 对 投资收 益以 及正 常的 申购 赎回产 生直 接
或间接 的影 响。



（2 ） 香 港市 场交 易规 则有 别于内 地A 股市 场规 则 ， 参 与香港 股票 投资 还将 面临 包括但 不
限于如 下特 殊风 险：



1）香 港市 场证 券交 易价 格 并无涨 跌幅 上下 限的 规定 ，因此 每日 涨跌 幅空 间相 对较大 ；



2）只 有沪 港两 地均 为交 易 日且能 够满 足结 算安 排的 交易日 才为 港股 通交 易日 ，



3）香港出 现台风、 黑色暴 雨或者联 交所规定 的其他 情形时， 联交所将 可能停 市，投 资
者将面 临在 停市 期间 无法 进行交 易的 风险 ； 出 现上 交 所证券 交易 服务 公司 认定 的交易 异常 情
况时 ， 上 交所 证券 交易 服 务公司 将可 能暂 停提 供部 分或者 全部 港股 通服 务 ， 投资者 将面 临在
暂停服 务期 间无 法进 行港 股通交 易的 风险 。



















































































招募说明书 （更新） 
75 
4）投资者 因港股通 股票权 益分派、 转换、上 市公司 被收购等 情形或者 异常情 况，所 取
得的港 股通 股票 以外 的联 交所上 市证 券 ， 只 能通 过 港股通 卖出 ， 但不 得买 入 ， 交 易所 另有 规
定的除 外； 因港 股通 股票 权 益分派 或者 转换 等情 形取 得的联 交所 上市 股票 的认 购权利 在联 交
所上市 的 ， 可 以通 过港 股 通卖出 ， 但不 得行 权； 因 港股通 股票 权益 分派 、 转 换或者 上市 公司
被收购 等所 取得 的非 联交 所上市 证券 ，可 以享 有相 关权益 ，但 不得 通过 港股 通买入 或 卖出。



5）代理投 票。由于 中国结 算是在汇 总投资者 意愿后 再向香港 结算提交 投票意 愿，中 国
结算对 投资 者设 定的 意愿 征集期 比香 港结 算的 征集 期稍早 结束 ； 投票 没有 权 益登记 日的 ， 以
投票截 止日 的持 有作 为计 算基准 ； 投票 数量 超出 持 有数量 的 ， 按 照比 例分 配 持有基 数 。 以 上
所述因 素可 能会 给本 基金 投资带 来特 殊交 易风 险。 
6、其 他投 资风 险 
本基金 的投 资风 格和 决策 过程 决 定了 本基 金具 有其 他投资 风险 。 例如 ， 本基 金 还投资 于
股指期 货、 权证 等高 风险 品种， 相应 的市 场波 动 也 可能给 基金 财产 带来 较高 的风险 。 
（九）其他风险 
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设 、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险； 
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；



3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ； 
4、其 他意 外导 致的 风险 。 
（十）本法律文件风 险收 益特征表述与销售机 构基 金风险评价可能不一 致的 风险 
本法律 文件 投资 章节 有关 风险收 益特 征的 表述 是基 于投资 范围 、 投资 比例 、 证 券市场 普
遍规律 等做 出的 概述 性描 述， 代表 了一 般市 场情 况 下本基 金的 长期 风险 收益 特征 。 销 售机 构
(包括 基金 管理 人直 销机 构 和代销 机构)根 据相 关法 律 法规对 本基 金进 行风 险评 价， 不 同的 销
售机构 采用 的评 价方 法也 不同， 因此 销售 机构 的风 险 等级评 价与 法律 文件 中风 险收益 特征 的
表述可 能存 在不 同， 投资 人 在购买 本基 金时 需按 照销 售机构 的要 求完 成风 险承 受能力 与产 品
风险之 间的 匹配 检验 。



















































































招募说明书 （更新） 
76 
十 七、 基金的 终止 与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或基金合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额 持有人 大会决 议自生效 后方可执 行，并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（ 二）基金转换运作 方式 或者与其他基金合并 
基金转换运作方式或者与 其他基金合并，应当按照 法律法规及基金合同规定 的程序进
行。 实施 方案 若未 在基 金 合同中 明确 约定 ， 应当 经 基金份 额持 有人 大会 审议 通过 。 基 金管 理
人应当 提前 发布 提示 性通 知， 明确 有关 实施 安排 ， 说 明对现 有基 金份 额持 有人 的影响 以及 基
金份额 持有 人享 有的 选择 权， 并 在实 施前 预留 至少 二 十个开 放日 或者 交易 日供 基金份 额持 有
人做出 选择 。 
（三）基金合同的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 四）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人 员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
















































































 招募说明书 （更新） 
77 
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7）对 基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 五）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 六）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 七）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 八）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。



















































































招募说明书 （更新） 
78 
十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（ 一）基金合同当事 人的 权利、义务 
1、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 份额持有 人的权 利包括 但
不限于 ： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或召 集基 金份额 持有 人大 会； 
5）出席或 者委派代 表出席 基金份额 持有人大 会，对 基金份额 持有人大 会审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8）对基金 管理人、 基金托 管人、基 金服务机 构损害 其合法权 益的行为 依法提 起诉讼 或
仲裁； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 份额持有 人的义 务包括 但
不限于 ： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 （更 新）等 信息 披露 文件 ； 
2）了解所 投资基金 产品， 了解自身 风险承受 能力， 自主判断 基金的投 资价值 ，自主 做
出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
2、基 金管 理人 的权 利与 义 务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 管理人的 权利包 括但不 限
于： 
1）依 法募 集资 金； 
2）自《基 金合同》 生效之 日起，根 据法律法 规和《 基金合同 》独立运 用并管 理基金 财
产；



















































































招募说明书 （更新） 
79 
3） 依 照 《基 金合 同》 收取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他 费 用 ； 
4）销 售基 金份 额； 
5）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
6）依据《 基金合同 》及有 关法律规 定监督基 金托管 人，如认 为基金托 管人违 反了《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9）担任或 委托其他 符合条 件的机构 担任基金 登记机 构办理基 金登记业 务并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



12） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；



13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；



14） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；



15） 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 、 期 货经 纪商 或其 他为 基 金提供 服务
的外部 机构 ；



16）在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 管理人的 义务包 括但不 限
于： 
1）依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他 机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4）配备足 够的具有 专业资 格的人员 进行基金 投资分 析、决策 ，以专业 化的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6）除依据 《基金法 》、《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
















































































 招募说明书 （更新） 
80 
任何第 三人 谋取 利益 ， 不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8）采取适 当合理的 措施使 计算基金 份额认购 、申购 、赎回和 注销价格 的方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11）严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ； 
12） 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《基 金法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信 息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17） 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21） 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22） 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
24） 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管
理人承担全部募集费 用， 将已募集资金并加计 银行 同期活期存款利息在 基金 募集期结束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；



















































































招募说明书 （更新） 
81 
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 托管人的 权利包 括但不 限
于： 
1） 自 《基 金合 同 》 生 效之 日起 ， 依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定安 全保 管 基金财 产； 
2） 依 《 基金 合同 》 约 定获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他 费 用 ； 
3）监督基 金管理人 对本基 金的投资 运作，如 发现基 金管理人 有违反《 基金合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产、 其 他当 事人 的利 益造 成 重大损 失的 情形 ， 应 呈报 中 国证监 会，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
4）根据相 关市场规 则，为 基金开设 证券账户 、 资金 账户和期 货账户等 投资所 需账户 、
为基金 办理 证券 、期 货交 易资金 清算 ； 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 托管人的 义务包 括但不 限
于： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2）设立专 门的基金 托管部 门，具有 符合要求 的营业 场所，配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽 核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，确保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4）除依据 《基金法 》、《 基金合同 》、《托 管协议 》及其他 有关规定 外，不 得利用 基
金财产 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益 ，不 得委 托第 三人托 管基 金财 产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6）按规定 开设基金 财产的 资金账户 、证券账 户和期 货账户等 投资所需 账户， 按照《 基
金合同 》及 《托 管协 议》 的约定 ，根 据基 金管 理人 的投资 指令 ，及 时办 理清 算、交 割 事 宜 ； 
7）保守基 金商业秘 密，除 《基金法 》、《基 金合同 》、《托 管协议》 及其他 有关规 定
另有规 定外 ， 在基 金信 息 公开披 露前 予以 保密 ， 不 得向他 人泄 露 ， 因 审计 、 法律等 外部 专业
顾问提 供的 情况 除外 ； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；



















































































招募说明书 （更新） 
82 
10） 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明 基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 及 《 托管 协 议 》 的 规定 进行 ； 如果基 金管 理 人
有未执 行 《基 金合 同 》 及 《托 管协 议 》 规 定的 行为 ， 还 应当 说明 基金 托管 人 是否采 取了 适当
的措施 ； 
11）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12）从 基金 管理 人或 其委 托的登 记机 构处 接收 并保 存基金 份额 持有 人名 册； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有 人大 会； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》及 《托 管协 议》 的规定 监督 基金 管理 人的 投资 运 作 ； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19） 因违 反 《 基金 合同 》 及 《 托管 协议 》 导 致基 金 财产损 失时 ， 应承 担赔 偿 责任 ， 其 赔
偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
20） 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 履行 自己 的义 务 ， 基 金管 理
人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向 基 金管理 人 追 偿 ； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
（ 二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
1、召 开事 由 
（1）当出 现或需要 决定下 列事由之 一的，应 当召开 基金份额 持有人大 会，法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外： 
1）终 止《 基金 合同 》； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准； 
6）变 更基 金类 别；



















































































招募说明书 （更新） 
83 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11）单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10% 以上 （含 10% ）基金 份额 的基 金份 额持 有人（ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务 产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13） 法律 法规 、 《 基金 合同 》 或 中国 证监 会规 定的 其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2）在不 违背法律 法规和 基金合同 的约定， 以及对 基金份额 持有人利 益无实 质性不 利
影响的 情况 下 ， 以 下情 况 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 ， 不需 召 开基金 份额 持有
人大会 ： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 财产 承担 的费 用； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）调 整本 基金 的申 购费 率 、调低 赎回 费率 或变 更收 费方式 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
6）基金管 理人、登 记机构 、基金销 售机构调 整有关 认购、申 购、赎回 、转换 、非交 易
过户、 转托 管等 业务 规则 ； 
7）基 金推 出新 业务 或服 务 ； 
8）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除法 律法规规 定或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金管理 人
召集。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 
（3）基金 托管人认 为有 必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人 仍认 为 有必要 召开 的 ， 应 当由 基 金托管 人自 行召 集 ， 并 自 出具书 面决 定之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4） 代表 基金 份 额 10% 以 上 （ 含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
















































































 招募说明书 （更新） 
84 
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
（5） 代表 基金 份 额 10% 以 上 （ 含10% ） 的基 金份 额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 召 集人 应于 会议 召 开前 30 日 ， 在 指定 媒介 公 告。 基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （ 包括 但不限 于代 理人 身 份， 代理 权限和 代理 有效 期 限等 ） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采取 通讯开会 方式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的 公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
（3）如召 集人为基 金管理 人，还应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式 等 基金 合同 约定 的方 式或法 律
法规和 监管 机构 允许 的其 他方式 召开 ， 会议 的召 开 方式由 会议 召集 人确 定 。 基金管 理人 、 基
















































































 招募说明书 （更新） 
85 
金托管 人须 为基 金份 额持 有人行 使投 票权 提供 便利 。 
（1 ） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会 者在权 益登 记
日代表 的有 效的 基金 份额 少于本 基金 在权 益登 记日 基金总 份额 的二 分之 一， 召 集人可 以在 原
公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的3 个月 以后 、6 个月 以内 ， 就原 定审 议 事项重 新召 集
基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份额 持有 人大 会到会 者在 权益 登记 日代 表的有 效的 基
金份额 应不 少于 本基 金在 权益登 记日 基金 总份 额的 三分之 一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通讯 开会。 通 讯开会 系指基金 份额持有 人将其 对表决事 项的投票 以会议 通知载 明
的形式 在表 决截 止日 以前 送达至 召集 人指 定的 地址 或系统 。 在同 时符 合以 下 条件时 ， 通讯 开
会的方 式视 为有 效： 
1）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相关 提
示性公 告； 
2）召集人 按基金合 同约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督 。 会 议 召集人 在基 金托 管人 （ 如 果基金 托管 人为
召集人 ， 则为 基金 管理 人 ） 和公证 机关 的监 督下 按照 会议通 知规 定的 方式 收取 基金份 额持 有
人的表 决意 见； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ，不 影响表 决 效 力 ； 
3）本人直 接出具表 决意见 或授权他 人代表出 具表决 意见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人 直接出 具表 决
意见或授权他人代表 出具 表决意见基金份额持 有人 持有的基金份额小于 在权 益登记日基金
总份额 的二 分之 一， 召集 人可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的 3 个月以 后、6
个月以 内 ， 就 原定 审议 事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重新 召集 的基 金 份额持 有人 大会
应当有 代表 三分 之一 以上 （含 三分 之一 ） 基金 份额 的 持有人 直接 出具 表决 意见 或授权 他人 代
表出具 表决 意见 ； 
4）上述 第 3 ）项中 直接出 具表决意 见的基金 份额持 有人或受 托代表他 人出具 表决意 见
的代理 人 ， 同 时提 交的 持 有基金 份额 的凭 证 、 受 托 出具表 决意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有
基金份 额的 凭证 及委 托人 的代理 投票 授权 委托 证明 符合法 律法 规 、 《 基金 合 同》 和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记机 构记录 相符 ；



















































































招募说明书 （更新） 
86 
（3）在法 律法规或 监管机 构允许的 情况下， 经基金 份额持有 人大会会 议通知 载明， 基
金份额 持有 人也 可以 选择 网络 、 电 话或 其他 方式 进 行表决 ， 或者 采用 网络 、 电话或 其他 方式
授权他 人代 为出 席会 议并 表决 ， 为 此， 基金 份额 持 有人需 在会 议通 知载 明的 期限内 ， 以会 议
通知载 明的 有效 方式 向会 议召集 人提 交相 应有 效的 表决票 或授 权委 托书 。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第7 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分 之 一以 上 （含 二 分之一 ） 选举 产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代表 有表 决权 的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关 监 督下形 成 决 议 。 
6、表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1）一般 决议，一 般决议 须经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 二
分之一以 上（含二 分之一 ）通过方 为有效； 除下列 第 （2）项 所规定 的须以特 别决议通 过 事
项以外 的其 他事 项均 以一 般决议 的方 式通 过。 
（2）特别 决议，特 别决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权 的
















































































 招募说明书 （更新） 
87 
三分之 二以 上 （含 三分 之 二） 通过 方可 做出 。 除 法 律法规 、 中国 证监 会另 有 规定或 基金 合同
另有约 定外 ， 转换 基金 运 作方式 、 更换 基 金 管理 人 或者基 金托 管人 、 终止 《 基金合 同 》 、 与
其他基 金合 并， 应以 特别 决议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 监督 员及 公证机 关均 有充 分的 相反 证据证 明 ，
否则提 交符 合会 议通 知中 规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 表 面 符
合会议 通知 规定 的表 决意 见视为 有效 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 表决 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计票 
（1） 现场 开会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在 基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4）计票过 程应由公 证机关 予以公证 ，基金管 理人或 基金托管 人拒不出 席大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作 日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
















































































 招募说明书 （更新） 
88 
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有 人大 会 的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
9、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规 、 监管规 则的 部分 ， 如将 来 法律法 规 、 监 管规 则修 改 导致相 关内 容被
取消或 变更 的或 法律 法规 、监管 规则 增加 新的 持有 人大会 机制 的， 基金 管理 人提前 公告 后 ，
可直接 对本 部分 内容 进行 修改、 调整 或补 充， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
（三）基金合同 变更 、终 止与 基金财产 的清算 
1、《 基金 合同 》的 变更 
（1）变更 基金合同 涉及法 律法规规 定或本合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
（2）关于 《基金合 同》变 更的基金 份额持有 人大会 决议自生 效后方可 执行， 并自决 议
生效后 两 个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
2、基 金转 换运 作方 式或 者 与其他 基金 合并 
基金转换运作方式或者与 其他基金合并，应当按照 法律法规及基金合同规定 的程序进
行。 实施 方案 若未 在基 金 合同中 明确 约定 ， 应当 经 基金份 额持 有人 大会 审议 通过 。 基 金管 理
人应当 提前 发布 提示 性通 知， 明确 有关 实施 安排 ， 说 明对现 有基 金份 额持 有人 的影响 以及 基
金份额 持有 人享 有的 选择 权， 并 在实 施前 预留 至少 二 十个开 放日 或者 交易 日供 基金份 额持 有
人做出 选择 。 
3、《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《基 金合 同》 约定 的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
4、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事 由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2）基金 财产清算 小组组 成：基金 财产清算 小组成 员由基金 管理人、 基金托 管人、 具
















































































 招募说明书 （更新） 
89 
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基金 财产清算 小组职 责：基金 财产清算 小组负 责基金财 产的保管 、清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘请会 计师事务 所对清 算报告进 行外部审 计，聘 请律师事 务所对清 算报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
5、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
6、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
7、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
8、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
（四）争议的处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金 合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会当 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁的 地点 为 上海市 ， 仲裁 裁决 是终 局 的， 并对 各方 当
事人均 有约 束力 。仲 裁费 用和律 师费 用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。



















































































招募说明书 （更新） 
90 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
（ 五） 基金合同存放地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办 公 场所
和营业 场所 查阅 。



















































































招募说明书 （更新） 
91 
 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（ 一）基金托管协议 当事 人 
1、基 金管 理人 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
成立时 间：2013 年1 月 23 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可［2012 ］1751 号 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
存续期 间： 持续 经营 
2、基 金托 管人 
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：交 通银 行） 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号（ 邮政 编码 ：200120 ） 
办公地 址： 上海 市长 宁区 仙霞 路 18 号（ 邮政 编码 ：200336 ） 
法定代 表人 ：牛 锡明 
成立时 间：1987 年3 月 30 日 
批准设立机关及批准设 立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银 发
［1987 ］40 号文 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］25 号 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项业 务 ； 提 供保 管箱 服 务； 经国 务院 银行 业监 督 管理机 构批 准的 其他 业务 ； 经 营结 汇、 售
汇业务 。 
注册资 本：742.62 亿元 人 民币 
组织形 式： 股份 有限 公司 
存续期 间： 持续 经营



















































































招募说明书 （更新） 
92 
 
（ 二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查 
1、基 金托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权 
（1）基金 托管人根 据有关 法律法规 的规定及 《基金 合同》和 本协议的 约定， 对基金 的
投资范 围、 投资 对象 进行 监督。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票（ 以下 简称 “港 股通 标的股 票” ） 、
债券（ 包括 国内 依法 发行 和上市 交易 的国 债、 央行 票据、 金融 债券 、企 业债 券、公 司债 券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机 构债 、 政 府 支持债 券 、 地 方
政府债 、 可转 换债 券及 其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购 、 银 行
存款 （包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投资 组合比 例为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 0%-95%（ 其中 投资于国
内依法发行 上市的 股票的 比例占基金 资产 的 0%-95% ，投资于港 股通标 的股票 的比例占基 金
资产的 0%-95% ）；本 基金 每个交易日 日终在 扣除股 指期货合约 需缴纳 的交易 保证金后， 应
当保持 不低 于 基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
基金托 管人 对基 金管 理人 业务进 行监 督和 核查 的义 务自基 金合 同生 效日 起开 始履行 。 
（2）基金 托管人根 据有关 法律法规 的规定及 《基金 合同》和 本协议的 约定， 对基金 投
资比例 进行 监督 。 
根据《 基金 合同 》的 约定 ，本基 金投 资组 合比 例应 符合以 下规 定： 
1） 本基 金股 票 资 产占 基金 资产的 比例 为 0%-95% （ 其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产 的 0%-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票的比 例占 基金 资产 的 0%-95%）；



2）本基金 每个交易 日日终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易 保证金后 ，保持 不低于 基
















































































 招募说明书 （更新） 
93 
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； 
3）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券（ 同一 家公 司在 境内和 香港 同时 上市 的 A+H 股合并
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％； 
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％； 
5）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的


10％； 
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
8）本基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例 ，不得超 过基金 资产净 值
的10 ％； 
9）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10） 本基 金持 有的 同一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
12） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 ， 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14） 本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期 ； 
15） 本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的 5% ； 
16） 本基 金投 资单 只中 期 票据的 额度 不得 超过 其发 行总额 度 的 10% ， 并且 不得 超过基 金
净值 的10% ； 
17） 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 买入 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
18） 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之 和， 不得 超
过基金 资产 净值 的 95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票、 债券 （不 含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
















































































 招募说明书 （更新） 
94 
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
19） 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 卖出 期货 合 约价值 不得 超过 基金 持有 的股票 总市
值的20% ；



20） 本基 金所 持有 的股 票 市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
21） 本基 金在 任何 交易 日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的20% ； 
22）本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
23）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 
基金管 理人 运用 基金 财 产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
因证券 、 期货 市场 波动 、 证券发 行人 合并 、 基金 规 模变动 、 股权 分置 改革 中 支付对 价等
基金管理人之外的因 素致 使基金投资比例不符 合上 述规定投资比例的， 基金 管理人应当在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 则 本基 金投 资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。 
（3）基金 托管人根 据有关 法律法规 的规定及 基金合 同和本协 议的约定 ，对基 金投资 禁
止行为 进行 监督 。基 金财 产不得 用于 下列 投资 或者 活动。 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5）向 本基 金的 基金 管理 人 、基金 托管 人出 资； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；



















































































招募说明书 （更新） 
95 
7）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合本 基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持 有人 利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立 健全 内 部审批 机制 和评 估 机 制 ， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 可 不受 上述 规定 的限 制 ， 或以变 更
后的规 定为 准， 但须 提前 公告， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 。 
（4）基金 托管人根 据有关 法律法规 的规定及 基金合 同和本协 议的约定 ，对基 金管理 人
参与银 行间 债券 市场 进行 监督。 
1）基金托 管人依据 有关法 律法规的 规定和《 基金合 同》 的约 定对于基 金管理 人参与 银
行间市 场交 易时 面临 的交 易对手 资信 风险 进行 监督 。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 。
基金托 管人 在收 到名 单 后2 个工 作日 内电 话或 回函 确认收 到该 名单 。 基 金管 理 人应定 期和 不
定期对 银行 间市 场现 券及 回购交 易对 手的 名单 进行 更新。 基金 托管 人在 收到 名 单后 2 个工 作
日内电 话或 书面 回函 确认 ， 新 名单 自基 金托 管人 确 认当日 生效 。 新名 单生 效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
2）基金管 理人参与 银行间 市场交易 时，有责 任控制 交易对手 的资信风 险 ，由 于交易 对
手资信 风险 引起 的损 失, 基 金管理 人应 当负 责向 相关 责任人 追偿 。 
（5）基金 托管人根 据有关 法律法规 的规定及 基金合 同和本协 议的约定 ，对基 金管理 人
选择存 款银 行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基 金管 理人 应根 据法 律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 确 定
符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并及 时提 供给 基 金托管 人 ， 基 金托 管人 应 据以对 基金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 符合有 关规 定进 行监 督。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
1）基金管 理人、基 金托管 人应当与 存款银行 建立定 期对账机 制，确保 基金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2）基金管 理人与基 金托管 人应根据 相关规定 ，就本 基金银行 存款业务 另行签 订书面 协
议， 明确 双方 在相 关协 议 签署 、 账 户开 设与 管理 、 投资指 令传 达与 执行 、 资 金划拨 、 账目 核
对、 到期 兑付 、 文 件保 管以 及存款 证实 书的 开立 、 传 递、 保管 等流 程中 的权 利、 义务和 职责 ，
















































































 招募说明书 （更新） 
96 
以确保 基金 财产 的安 全， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
3）基金托 管人应加 强对基 金银行存 款业务的 监督与 核查，严 格审查、 复核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
4）基金管 理人与基 金托管 人在开展 基金存款 业务时 ，应严格 遵守《基 金法》 、《运 作
办法 》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
（6） 基金 托管 人对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督 
1） 基金 投资 流通 受限 证券,应遵 守 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关
问题的 通知 》等 有关 法律 法规规 定。 
2） 流 通受 限证 券, 包括 由 《上 市公 司证 券发 行管 理 办法 》 规 范的 非公 开发 行 股票 、 公 开
发行股票 网下配售 部分等 在发行时 明确一定 期限锁 定期的可 交易证券,不包括 由于发布 重 大
消息或 其他 原因 而临 时停 牌的证 券 、 已 发行 未上 市 证券 、 回 购交 易中 的质 押 券等流 通受 限证
券。



3） 基金 管理 人应 在基 金首 次投资 流通 受限 证券 前, 向 基金托 管人 提供 经基 金管 理人董 事
会批准 的有 关基 金投 资流 通受限 证券 的投 资决 策流 程、 风险 控制 制度 。 基金 投 资非公 开发 行
股票, 基金 管理人 还应提供 基金管理 人董事会 批准的 流动性风 险处置预 案。上 述资料应 包 括
但不限于 基金投资 流通受 限证券的 投资额度 和投资 比例控制 情况。 基金管理 人应至少 于 首
次执行投 资指令之 前两个 工作日将 上述资料 书面发 至基金托 管人, 保 证基金托 管人有足 够 的
时间进行 审核。基 金托管 人应在收 到上述资 料后两 个工作日 内,以书 面或其他 双方认可 的 方
式确认 收到 上述 资料 。



4） 基金 投资 流通 受限 证券 前,基 金管 理人 应向 基 金 托 管人提 供符 合法 律法 规要 求的有 关
书面信 息, 包括 但不 限于 拟 发行证 券主 体的 中国 证监 会批准 文件 、 发行 证券 数 量、 发行 价格 、
锁定期,基 金拟认 购的数量 、价格、 总成本、 总成本 占基金资 产净值的 比例、 已持有流 通 受
限证券 市值 占资 产净 值的 比例、 资金 划付 时间 等。 基 金管理 人应 保证 上述 信息 的真实 、 完 整,
并应至少 于拟执行 投资指 令前两个 工作日将 上述信 息书面发 至基金托 管人,保 证基金托 管 人
有足够 的时 间进 行审 核。 
5）基金托 管人应对 基金管 理人提供 的有关书 面信息 进行审核 ，基金托 管人认 为上述 资
料可能导 致基金投 资出现 风险的,有 权要求 基金管理 人在投资 流通受限 证券前 就该风险 的 消
除或防范 措施进行 补充书 面说明,并 保留查 看基金管 理人风险 管理部门 就基金 投资流通 受 限
证券出具 的风险评 估报告 等备查资 料的权利 。否则, 基金托管 人有权拒 绝执行 有关指令 。 因
拒绝执 行该 指令 造成 基金 财产损 失的,基 金托 管人 不 承担任 何责 任, 并有 权报 告 中国证 监会 。



如基金管 理人和基 金托管 人无法达 成一致,应 及时上 报中国证 监会请求 解决。 如果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责, 则不承 担任 何责 任。 
（7） 基金 托管 人对 基金 投 资中期 票据 的监 督。 
1）基金投 资中期票 据应遵 守相关法 律法规的 规定， 并与基金 托管人签 订《基 金投资 中
















































































 招募说明书 （更新） 
97 
期票据 风险 控制 补充 协议 》。 
2）基金管 理人应将 经董事 会批准的 相关投资 决策流 程、风险 控制制度 以及基 金投资 中
期票据 相关 流动 性风 险处 置预案 提供 给基 金托 管人 ， 基金托 管人 对基 金管 理人 是否遵 守相 关
制度、 流动 性风 险处 置预 案以及 相关 投资 额度 和比 例的情 况进 行监 督。 
基金管 理人 确定 基金 投资 中期票 据的 ， 应根 据 《 托 管协议 》 及相 关补 充协 议 的约定 向基
金托管 人提 供其 托管 基金 拟购买 中期 票据 的数 量和 价格、 应划 付的 金额 等执 行 指令所 需相 关
信息， 并保 证上 述信 息的 真实、 准确 、完 整。 
基金托 管人 应对 基金 管理 人提供 的有 关书 面信 息进 行审核 ， 基 金托 管人 认为 上 述资料 可
能导致 基金 投资 出现 风险 的， 有 权要 求基 金管 理人 在 投资中 期票 据前 就该 风险 的消除 或防 范
措施进 行补 充书 面说 明， 并 保留查 看基 金管 理人 风险 管理部 门就 基金 投资 中期 票据出 具的 风
险评估 报告 等备 查资 料的 权利 。 否 则， 基金 托管 人 有权拒 绝执 行有 关指 令 。 因拒绝 执行 该指
令造成 基金 财产 损失 的， 基金托 管人 不承 担任 何责 任，并 有权 报告 中国 证监 会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ，则不 承担 任何 责任 。 
（8）基金 托管人根 据法律 法规的规 定及《基 金合同 》和本协 议的约定 ，对基 金 投资 其
他方面 进行 监督 。 
2、基金托 管人应根 据有关 法律法规 的规定及 基金合 同的约定 ，对基金 资产净 值计算 、
两类基 金份 额净 值计 算 、 应收资 金到 账 、 基 金费 用 开支及 收入 确认 、 基金 收 益分配 、 相关 信
息披露 、 基金 宣传 推介 材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 如 果基金 管理 人未
经基金 托管 人的 审核 擅自 将不实 的业 绩表 现数 据印 制在宣 传推 介材 料上 ， 则 基 金托管 人对 此
不承担 任何 责任 ，并 有权 在发现 后报 告中 国证 监会 。 
3 、 基金 管理 人应 积极 配合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 ， 在规 定时 间内 答 复并改 正，
就 基 金托 管人 的疑 义进 行解 释 或举 证。 对基 金托 管人 按 照法 规要 求需 向中 国证 监 会报 送基
金监督 报告 的， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度等 。 
基 金 托管 人 发现 基金 管理人 的 投资 指令 或 实际 投资运 作 违反 《基 金 法》 及其他 有 关法
规 、 《基 金合 同》 和本 协议 规 定的 行为 ，应 及时 以书 面 形式 通知 基金 管理 人限 期 纠正 ，基
金 管 理人 收到 通知 后应 及时 核 对， 并以 电话 或书 面形 式 向基 金托 管人 反馈 ，说 明 违规 原因
及 纠 正期 限， 并保 证在 规定 期 限内 及时 改正 。在 限期 内 ，基 金托 管人 有权 随时 对 通知 事项
进 行 复查 ，督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 基金 托 管人 通知 的违 规事 项未 能 在限 期内
纠正的 ，基 金托 管人 有权 报告中 国证 监会 。 
基 金 托管 人 发现 基金 管理人 有 重大 违规 行 为， 应立即 报 告中 国证 监 会， 同时通 知 基金
管理人 在限 期内 纠正 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《 基
金合同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并有 权向 中国 证监 会报告 。



















































































招募说明书 （更新） 
98 
基 金 托管 人 发现 基金 管理人 依 据交 易程 序 已经 生效的 指 令违 反法 律 、行 政法规 和 其他
有 关 规定 ，或 者违 反《 基金 合 同》 约定 的， 应当 立即 通 知基 金管 理人 ，并 有权 向 中国 证监
会报告 。 
 
（ 三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
根据 《基 金法 》 及 其他 有 关法规 、 《基 金合 同》 和 本协议 规 定 ， 基金 管理 人 对基金 托管
人履行托管职责的情 况进 行核查，核查事项包 括但 不限于基金托管人是 否安 全保管基金财
产、 开立 基金 财产 的资 金 账户和 证券 账户 及债 券托 管账户 等投 资所 需账 户 ， 是否及 时 、 准 确
复核基 金管 理人 计算 的基 金资产 净值 和两 类基 金份 额净值 ， 是 否根 据基 金管 理 人指令 办理 清
算交收 ， 是否 按照 法规 规 定和 《基 金合 同》 规定 进 行相关 信息 披露 和监 督基 金投资 运作 等行
为。 
基金管 理人 定期 和不 定期 地对基 金托 管人 保管 的基 金资产 进行 核查 。 基 金托 管 人应积 极
配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提交 相 关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的
完整性 和 真 实性 ，在 规定 时间内 答复 并改 正。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人未对 基金 资产 实行 分账 管理 、 擅 自挪 用基 金资 产 、 未执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令、 泄露 基金 投 资信息 等违 反 《 基金 法》 、 《基金 合同 》 、
本协议 及其 他有 关规 定的 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金托 管人 在限 期内 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ， 基金 管 理人应 报告 中国 证监 会 。 对基金 管理 人按 照法 规要 求需向 中国 证 监
会报送 基金 监督 报告 的， 基金托 管人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
基金 管理人发 现基金托管人有 重大违规 行为，应立即报 告中国证 监会，同时通知 基金
托管人 在限 期内 纠正 。 
 
（ 四）基金财产的保 管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1）基金 托管人应 安全保 管基金财 产，未经 基金管 理人依据 合法程序 作出的 合法合 规
的指令 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何资 产。 
（2） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（3）基金 托管人按 照规定 开立基金 财产的资 金账户 、证券账 户和债券 托管账 户、期 货
账户及 等投 资所 需账 户。 
（4）基金 托 管人对 所托管 的不同基 金财产分 别设置 账户，与 基金托管 人的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整和 独立 。 
（5）对于 因为基金 投资产 生的应收 资产和基 金申购 过程中产 生的应收 资产， 应由基 金
















































































 招募说明书 （更新） 
99 
管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账日 期并 通知 基金 托管人 ， 到 账日 基金 资产 没 有到达 基金 银
行存款 账户 的 ， 基 金托 管 人应及 时通 知基 金管 理人 采取措 施进 行催 收 。 由 此 给基金 造成 损失
的，基 金管 理人 应负 责向 有关当 事人 追偿 基金 的损 失。基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
（6 ） 除 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定外 ， 基金 托 管人不 得委 托第 三人 托 管 基金财 产。
2、 基 金募 集资 产的 验证 
基金募 集期 满或 基金 提前 结束募 集之 日起 10 日内 ， 募集的 基金 份额 总额 、基 金募集 金
额、 基金 份额 持有 人人 数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 等 有关 规定 后， 由 基金管 理人 聘请
具有从 事证 券相 关业 务资 格的会 计师 事务 所进 行验 资， 出具 验资 报告 ， 出具 的 验资报 告应 由
参加验 资 的2 名 以上 （ 含2 名 ） 中 国注册 会计 师签 字 有效 。 验 资完 成， 基金 管 理人应 将募 集
到的全 部资 金存 入基 金托 管人为 基金 开立 的基 金银 行存款 账户 中， 基金 托管 人 在收到 资金 当
日出具 相关 证明 文件 。 若 基金募 集期 限届 满 ， 未 能 达到基 金合 同生 效的 条件 ， 由 基金 管理 人
按规定 办理 退款 等事 宜， 基金托 管人 应提 供充 分协 助。 
3、基 金的 银行 存款 账户 的 开立和 管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金银 行存 款账 户的 开立 和管理 。 
（2）基金 托管人以 本基金 的名义在 其营业机 构开立 基金的银 行存款账 户，并 根据中 国
人民银 行规 定计 息 。 本 基 金的银 行预 留印 鉴由 基金 托管人 制作 、 保管 和使 用 。 本 基金 的一 切
货币收 支活 动 ， 包 括但 不 限于投 资 、 支 付赎 回金 额 、 支 付基 金收 益， 均需 通 过本基 金的 银行
存款账 户进 行。 
（3）本基 金银行存 款账户 的开立和 使用，限 于满足 开展本基 金业务的 需要。 基金托 管
人和基 金管 理人 不得 假借 本基金 的名 义开 立其 他 任 何银行 存款 账户 ； 亦 不得 使 用基金 的任 何
银行存 款账 户进 行本 基金 业务以 外的 活动 。 
（4）基金 托管人可 以通过 申请开通 本基金银 行存款 账户的企 业网上银 行业务 进行资 金
支付 ， 并 使用 交通 银行 企 业网上 银行 （ 简称 “ 交通 银行网 银 ” ） 办 理托 管资 产的资 金结 算汇
划业务 。 
（5）基金 银行存款 账户的 管理应符 合《中华 人民共 和国票据 法》、《 人民币 银行账 户
结算管 理办 法 》 、 《现 金 管理暂 行条 例实 施细 则 》 、 《 人民 币利 率管 理规 定 》 、 《支 付结 算
办法》 以及 银行 业监 督管 理机构 的其 他规 定。 
4、基 金证 券交 收账 户、 资 金交收 账户 的开 立和 管理 
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任 公司开立
证券账 户。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
基金管 理人 不得 对基 金证 券交收 账户 、资 金交 收账 户进行 证券 的超 卖或 超买 。



















































































招募说明书 （更新） 
100 
基金托管人以基金托管人 的名义在中国证券登记结 算有限责任公司开立结算 备付金账
户即资 金交 收账 户 ， 用 于 证券交 易资 金的 结算 。 基 金托管 人以 本基 金的 名义 在托管 人处 开立
基金的 证券 交易 资金 结算 的二级 结算 备付 金账 户。 
5、债 券托 管账 户的 开立 和 管理 
（1）基金 合同生效 后，基 金托管人 负责向人 民银行 进行报备 ，并在备 案通过 后在中 央
国债登记结算有限责 任公 司及银行间市场清算 所股 份有限公司以本基金 的名 义开立债券托
管账户 ， 并由 基金 托管 人 负责基 金的 债券 及资 金的 清算 。 基 金管 理人 负责 申 请基金 进入 全国
银行间 同业 拆借 市场 进行 交易， 由基 金管 理人 在中 国 外汇交 易中 心开 设同 业拆 借市场 交易 账
户。 
（2）基金 管理人代 表基金 签订全国 银行间债 券市场 债券回购 主协议， 协议正 本由基 金
管理人 保存 。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
若中国证监会或其他监管 机构在本托管协议订立日 之后允许基金从事其他投 资品种的
投资业 务 ， 涉 及相 关账 户 的开立 、 使用 的， 由基 金 管理人 协助 基金 托管 人根 据有关 法律 法规
的规定 和《 基金 合同 》的 约定， 开立 有关 账户 。该 账户按 有关 规则 使用 并管 理。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 根据与 期货 公司 三方 签订 的 《 金融 期货 投资 操作 备 忘录 》 约 定
开立相 关期 货账 户。 
7、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行存 款定 期存 单等有 价凭 证的 保管 
实物证 券由 基金 托管 人存 放于基 金托 管人 的保 管库 。 实 物证 券的 购买 和转 让 ， 由基金 托
管人根 据基 金管 理人 的指 令办理 。 基 金托 管人 对由 基 金托管 人以 外机 构实 际有 效控制 的本 基
金资产 不承 担 保 管责 任。 
银行存 款定 期存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责保 管。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基 金 管
理人保 管 ， 相 关业 务程 序 另有限 制除 外 。 除 本协 议 另有规 定外 ， 基金 管理 人 在代基 金签 署与
基金有 关的 重大 合同 时应 尽可能 保证 持有 二份 以上 的正本 ， 以 便基 金管 理人 和 基金托 管人 至
少各持 有一 份正 本的 原件 ， 基 金管 理人 应及 时将 正 本送达 基金 托管 人处 。 合 同的保 管期 限按
照国家 有关 规定 执行 。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件， 未经 双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移。 
 
（ 五）基金资产净值 计算 和会计核算 
1、基 金资 产净 值及 基金 份 额净值 的计 算与 复核 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。



















































































招募说明书 （更新） 
101 
基金管 理人 应每 估值 日对 基金资 产估 值， 但基 金管 理 人根据 法律 法规 或基 金合 同的规 定
暂停估 值时 除外 。 估值 原 则应符 合 《基 金合 同 》 、 《 关于证 券投 资基 金执 行< 企 业会计 准则>
估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 及其 他 法律 、 法 规的 规定 。 用 于 基金信 息披 露的
基金资 产净 值和 两类 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人复 核 。 基金管 理人 应
于 每个 估值 日交 易结 束后 计算当 日的 基金 资产 净值 ， 以 约定 方式 发送 给基 金 托管人 。 基金 托
管人对 净值 计算 结果 复核 后， 将复 核结 果反 馈给 基 金管理 人 ， 由 基金 管理 人 对两类 基金 份额
净值予 以公 布。 
本基金 按以 下方 法估 值：



（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票、 权证 等） ， 以其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （ 收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重 大变 化或 证券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以最 近交 易日 的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
（2） 交易 所市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1）对在交 易所市场 上市交 易或挂牌 转让的固 定收益 品种（另 有规定的 除外） ，选取 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 
2）对在交 易所市场 上市交 易的可转 换债券， 按估值 日收盘价 减去可转 换债券 收盘价 中
所含债 券应 收利 息后 得到 的净价 进行 估值 ； 
3） 对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 债券 ， 采 用估 值技 术确 定 公允价 值，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按 成 本估值 ； 
4）对在交 易所市场 发行未 上市或未 挂牌转让 的固定 收益品种 ，采用估 值技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值。 
（3） 银行 间市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1）银行间 市场交易 的固定 收益品种 ，选取第 三方估 值机构提 供的相应 品种当 日的估 值
净价进 行估 值。 
2）对银行 间市场未 上市， 且第三方 估值机构 未提供 估值价格 的固定收 益品种 ，按成 本
估值。 
（4） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送股、 转增股、 配股和 公开增发 的股票， 按估值 日在证券 交易所挂 牌的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2）首次公 开发行未 上市的 股票和权 证，采用 估值技 术确定公 允价值， 在估值 技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 ； 
3）首次公 开发行有 明确锁 定期的股 票，同一 股票在 交易所上 市后，按 交易所 上市的 同
















































































 招募说明书 （更新） 
102 
一股票 的估 值方 法估 值 ； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）本基 金投资股 指期货 合约，一 般以估值 当日结 算价进行 估值，估 值当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发 生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
（7）估值 计算中涉 及到港 币对人民 币汇率的 ，以基 金估值日 中国人民 银行或 其授权 机
构公布 的人 民币 汇率 中间 价为准 。 
（8）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（9）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 发现基 金估 值违 反基 金合 同订明 的估 值方 法 、 程 序 以及相 关法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时 ， 发 现 方 应及 时通 知 对方 ， 以 约定 的
方法、 程序 和相 关法 律法 规的规 定进 行估 值， 以维 护基金 份额 持有 人的 利益 。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此 ， 就 与本 基 金有关 的
会计问 题 ， 本 基金 的会 计 责任方 是基 金管 理人 。 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ， 基 金管理 人有 权按 照其 对基 金净值 的计 算结 果对 外予 以公布 ， 由此 给
基金份额持有人和基 金造 成的损失以及因该交 易日 基金资产净值计算顺 延错 误而引起的损
失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
2、净 值差 错处 理 
当发生 净值 计算 错误 时 ， 由基金 管理 人负 责处 理 ， 由此给 基金 份 额 持有 人和 基金造 成损
失的 ， 由 基金 管理 人对 基 金份额 持有 人或 者基 金先 行支付 赔偿 金 。 基 金管 理 人和基 金托 管人
应根据 实际 情况 界定 双方 承担的 责任 ，经 确认 后按 以下条 款进 行赔 偿。



（1）如采 用本协议 第八章 第（一） 条“基金 资产净 值及基金 份额净值 的计算 与复核 ”
中估值 方法 的 第 1－7、9 进行处 理时 ， 若基 金管 理 人净值 计算 出错 ， 基金 托 管人在 复核 过程
中没有 发现 ， 且造 成基 金 份额持 有人 损失 的 ， 应 根 据法律 法规 的规 定对 投资 者或基 金支 付赔
偿金 ， 就 实际 向投 资者 或 基金支 付的 赔偿 金额 ， 由 基金管 理人 与基 金托 管人 按照管 理费 率和
托管费 率的 比例 各自 承担 相应的 责任 ；



（2）如基 金管理人 和基金 托管人对 基金份额 净值的 计算结果 ，虽然多 次重新 计算和 核
对， 尚不 能达 成一 致时 ， 为避免 不能 按时 公布 基金 份额净 值的 情形 ， 以基 金 管理人 的计 算结
果对外 公布 ， 由 此给 基金 份 额持有 人和 基金 造成 的损 失以及 因该 交易 日基 金资 产净值 计算 顺
延错误 而引 起的 损失 ，由 基金管 理人 负责 赔付 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任；



（3 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人按 股票 估值 方法 的第 （8 ） 项 进行 估值 时 ， 所 造 成的误 差
不作为 基金 份额 净值 错误 处理。



















































































招募说明书 （更新） 
103 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误， 有关 会 计制度 变化 或由 于其 他不 可抗力 原
因， 基金 管理 人和 基金 托 管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发
现该错 误的 ， 由此 造成 的 基金资 产估 值错 误 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除或降 低由 此造 成的 影响 。 
针对净 值差 错处 理 ， 如 果 法律法 规或 证监 会有 新的 规定 ， 则 按新 的规 定执 行 ； 如 果行 业
有通行 做法 ， 在不 违背 法 律法规 且不 损害 投资 者利 益的前 提下 ， 双方 应本 着 平等和 保护 基金
份额持 有人 利益 的原 则重 新协商 确定 处理 原则 。 
3、基 金会 计制 度 
按国家 有关 部门 制定 的会 计制度 执行 。 
4、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管 人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 录和 保管 本基 金 的全套 账册 ， 对双 方各 自 的账册 定期 进行
核对 ， 互 相监 督， 以保 证 基金财 产的 安全 。 若双 方 对会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金管 理
人的处 理方 法为 准。 
5、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
双方应 每个 交易 日核 对账 目， 如发 现双 方的 账目 存 在不符 的 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人
必须及 时查 明原 因并 纠正 ， 确 保核 对一 致。 若当 日 核对不 符 ， 暂 时无 法查 找 到错账 的原 因而
影响到 基金 资产 净值 的计 算和公 告的 ，以 基金 管理 人的账 册为 准。 
6、基 金定 期报 告的 编制 和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。定 期报 告文 件应 按中 国证监 会的 要求 公告 。季 度报表 的编 制 ，
应于每 季度 终了 后 15 个工 作日内 完成 ；更 新的 招募 说明书 在基 金合 同生 效后 每 6 个月 公 告
一次 ， 于 截止 日后 的 45 日 内公告 。 半年 度报 告在 基 金会计 年度 前 6 个月 结束 后的 60 日 内公
告；年 度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日内 公告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 对报 表盖 章后 ， 以 传真方 式将 有关 报表 提供 基金托 管
人； 基金 托管 人在2 个 工 作日内 进行 复核 ， 并将 复 核结果 及时 书面 通知 基金 管理人 。 基金 管
理人在 季度 报表 完成 当日 ， 以 约定 方式 将有 关报 表 提供基 金托 管人 ； 基金 托 管人 在 5 个 工作
日内进 行复 核， 并将 复核 结果反 馈给 基金 管理 人。 基金管 理人 在更 新招 募说 明书完 成当 日 ，
将有关 报告 提供 基金 托管 人，基 金托 管人 在收 到 15 日内进 行复 核， 并将 复核 结果反 馈给 基
金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供基 金托 管人 ， 基 金托 管人 在
收到后 20 日内 进行 复核 ， 并将复 核结 果反 馈给 基金 管理人 。基 金管 理人 在年 度报告 完成 当
日，将 有关 报告 提供 基金 托管人 ，基 金托 管人 在收 到后 30 日 内复 核， 并将 复 核结果 反馈 给
基金管 理人 。 基金 托管 人 在复 核 过程 中 ， 发 现双 方 的报表 存在 不符 时 ， 基 金 管理人 和基 金托
管人应 共同 查明 原因 ， 进 行调整 ， 调整 以双 方认 可 的账务 处理 方式 为准 。 如 果基金 管理 人与
















































































 招募说明书 （更新） 
104 
基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 前就 相关 报表 达成一 致， 基金 管理 人有 权 按照其 编制 的
报表对 外发 布公 告， 基金 托管人 有权 就相 关情 况报 证监会 备案 。 
基金托 管人 在对 财务 报表 、 季 度报 告、 半年 度报 告 或年度 报告 复核 完毕 后 ， 可以出 具复
核确认 书（ 盖章 ）或 以其 他双方 约定 的方 式确 认， 以备有 权机 构对 相关 文件 审核检 查。 
 
（ 六）基金份额持有 人名 册的保管 
基金管 理人 可委 托基 金登 记机构 登记 和保 管基 金份 额持有 人 名 册。 基金 份额 持 有人名 册
的内容 包括 但不 限于 基金 份额持 有人 的名 称和 持有 的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 募集 期结 束时 的基 金份额 持有 人名 册 、 基 金 权益登 记日
的基金 份额 持有 人名 册 、 基金份 额持 有人 大会 登记 日的基 金份 额持 有人 名册 、 每 年最 后一 个
交易日 的基 金份 额持 有人 名册 ， 由 基金 登记 机构 负 责编制 和保 管 ， 并 对基 金 份额持 有人 名册
的真实 性、 完整 性和 准确 性负责 。 
基金管理人应根据基金托 管人的要求定期和不定期 向基金托管人提供基金份 额持有人
名册。 
1、 基金 管理 人于 《基 金合 同》 生效 日及 《 基金 合同 》 终 止日 后 10 个 工作 日内 向基金 托
管 人提 供由 登记 机构 编制 的基金 份额 持有 人名 册； 
2、基 金管 理人 于基 金份 额 持有人 大会 权益 登记 日后 5 个工作 日内 向基 金托 管 人提供 由
登记机 构编 制的 基金 份额 持有人 名册 ； 
3、 基金 管理 人于 每年 最后 一个交 易日 后 10 个 工作 日 内向基 金托 管人 提供 由登 记机构 编
制的基 金份 额持 有人 名册 ； 
4、除上述 约定时间 外，如 果确因业 务需要， 基金托 管人与基 金管理人 商议一 致后， 由
基金管 理人 向基 金托 管人 提供由 登记 机构 编制 的基 金份额 持有 人名 册。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册 ， 并 定期 刻成 光盘 备 份， 保存 期
限为 15 年 。基 金托 管人 不 得将所 保管 的 基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途 ， 并 应遵 守保 密义 务 。 若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额
持有人 名册 ，应 按有 关法 规规定 各自 承担 相应 的责 任。 
 
（ 七）争议解决方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议 ， 应 通 过友好 协商
或者调 解解 决 。 托 管协 议 当事人 不愿 通过 协商 、 调 解解决 或者 协商 、 调解 不 成的 ， 任 何一 方
当事人 均有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会， 根据 该会 当时 有效 的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁的 地点 在上 海 市， 仲裁 裁决 是终 局的 ， 并对相 关各 方当 事人 均有 约束力 。 仲裁 费
用和律 师费 用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、
















































































 招募说明书 （更新） 
105 
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 华人 民共 和国 法律管 辖。 
 
（ 八）基金托管协议 的变 更、终止与基金财产 的清 算 
1、基 金托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。修 改后 的新 协议 ，应报 中国 证监 会备 案。 
2、基 金托 管协 议的 终止 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2）基金 托管人解 散、依 法被撤 销 、破产， 被依法 取消基金 托管资格 或因其 他事由 造
成其他 基金 托管 人接 管基 金财产 ； 
（3）基金 管理人解 散、依 法被撤销 、破产， 被依法 取消基金 管理资格 或因其 他事由 造
成其他 基金 管理 人接 管基 金管理 权。 
（4） 发生 《基 金法 》 、 《 销售办 法 》 、 《运 作办 法 》 或 其他 法律 法规 规定的 终止事 项 。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 
在基金 财产 清算 小组 接管 基金财 产之 前， 基金 管理 人和基 金托 管人 应按 照《 基金合 同 》
和本协 议的 规定 继续 履行 保护基 金资 产安 全的 职责 。 
1） 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2）基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3）基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
（2） 基金 财产 清算 程序 
1）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘请会 计师事务 所对清 算报告进 行外部审 计，聘 请律师事 务所对清 算报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。



















































































招募说明书 （更新） 
106 
（3） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。 
（4） 基金 剩余 财产 的分 配 
基金财 产按 如下 顺序 进行 清偿： 
1）支 付基 金财 产清 算费 用 ； 
2）缴 纳基 金所 欠税 款； 
3）清 偿基 金债 务； 
4）清 算后 如有 余额 ，按 基 金 份额 持有 人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告。 基金 财产 清 算小组 做出 的清 算报 告经 会计师 事
务所审 计 、 律 师事 务所 出 具法律 意见 书后 ， 报中 国 证监会 备案 并公 告 。 基 金 财产清 算公 告于
基金财 产清 算报 告报 中国 证监会 备案 后5 个工 作日 内由基 金财 产清 算小 组进 行公告 。 
（6） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存期 限不少 于 15 年。



















































































招募说明书 （更新） 
107 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市 场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ： 
（ 一）交易 对账单邮 寄服 务 
1、基金管 理人可免 费为基 金投资人 提供基金 持有证 明和交易 对账单邮 寄服务 。基金 投
资人可 根据 需要 ，通 过基 金管理 人客 服热 线或 官方 网站订 制、 修改 或取 消该 服务。 
2、为保障 基金管理 人能及 时准确地 向基金投 资人提 供交易对 账单邮寄 服务， 基金投 资
人务必 预留 准确 的通 讯地 址等联 系方 式， 若有 变更 须及时 更新 。 
3、由于交 易对账单 记录信 息属于个 人隐私或 商业机 密，原则 上采用邮 寄方式 ，基金 管
理人不 提供 传真 方式 ， 基 金 投资人 可通 过基 金管 理人 客服热 线或 官方 网站 等方 式查询 相关账
户信息 。 
4、基金管 理人提供 的资料 邮寄服务 原则上采 用邮政 平信邮寄 方式，委 托第三 方公司 寄
出， 基金 管理 人不 对邮 寄 材料的 送达 做出 承诺 和保 证； 也不 对因 邮寄 资料 出 现遗漏 、 泄露 而
导致的 任何 直接 或间 接损 害承担 任何 赔偿 责任 。 
（ 二）短信、邮件信 息发 送 服务 
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。 
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人 ， 发送节 日及 生日 问候 、 产 品推广 等信 息 。 若 基金 投 资人不 需要 接收
到该类 信息 ，可 通过 基金 管理人 客服 热线 取消 该项 服务。 
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。 
（ 三）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
客服热 线：4001-666-998



（四）电子查询服务 
基金投 资人 可通 过基 金管 理人电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
















































































 招募说明书 （更新） 
108 
账户的 查询 业务 。 
官方网 站 ：www.qhkyfund.com 
官方微 信号 ：qhkyfund 
（ 五）投诉受理服务 
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点 所 提供 的服 务进 行投诉 。 
对于工 作日 期间 受理 的投 诉，以 “及 时回 复” 为处 理原则 ，对 于不 能及 时回 复的投 诉 ，
基金管理 人承诺 在 3 个 工 作日之内 对基金投 资人的 投诉做出 回复。对 于非工 作日提出 的投
诉，基 金管 理人 将在 顺延 到下 1 个工 作日 进行 回复 。 
客服邮 箱：service@qhkyfund.com 
（ 六）电子直销交易 系统 开户与交易服务 
基金投资人可以登录基金 管理人电子直销交易系统 （网上交易系统 、 微 信 交易 系 统 与
APP 交 易系 统 ） 进行 开户 与交 易 。适 用业 务范 围包 括：基 金账 户开 户、 认购 、申购 、赎 回 、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销交 易业 务规 则以 公告为 准。 
（ 七）定期投资计划 
基金管 理人 将利 用直 销网 点或 其 他销 售 网 点为 基金 投资人 提供 定期 投资 的服 务。 通 过 定
期投资 计划 ， 基金 投资 人 可以通 过相 关渠 道 ， 定 期 申购基 金份 额 。 定 期投 资 计划业 务规 则以
公告为 准。 
（八） 如本招募 说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通过 以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明书。 
 




















































































招募说明书 （更新） 
109 
二 十一 、其他 应披 露事项 
（一）前 海开源基 金管理 有 限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下： 
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；



本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；



本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事； 
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 
（二）2017 年5 月 19 日至 2017 年11 月 19 日披 露 的公告 ： 
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下 部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告 
2017-10-26 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 3 季 度报告 
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 中泰 证券 定投申 购起 点
金额的 公告 
2017-09-26 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 主要 投资 市场 节假日 暂停 申
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告 
2017-09-20 关 于前 海开 源 沪港深 汇鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 增加 光大 证券为 代销 机
构并开 通转 换业 务的 公告 
2017-08-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 万家 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2017-08-28 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年 半年 度 报告摘 要 
2017-08-28 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金2017 年 半年 度 报告 
2017-08-23 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于香 港交 易所 休市日 暂停 申
购、赎 回、 定投 、转 换等 业务的 公告 
2017-08-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中民 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告 
2017-07-21 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 2 季 度报告 
2017-07-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深基 金修 改基 金合 同的 公告 
2017-07-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 凤凰 金信 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-07-03 前 海开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告 
2017-07-01 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 更新） 摘要 
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 挖财 基金 为代 销机构 及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2017-06-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 济安 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告



















































































招募说明书 （更新） 
110 
2017-05-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中衍 期货 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-05-23 前 海开 源沪 港 深汇鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 主要 投资 市场 节假日 暂停 申
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告 




















































































 招募说明书 （更新） 
111 
二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的 办 公 场所 ， 投资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。



 
二 十三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深汇 鑫 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 募 集的文 件 
2、 《前 海开 源 沪 港深 汇鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》 
3、 《前 海开 源 沪 港深 汇鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 托 管协 议》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
 
前海开源基金管理有 限公 司 
二○一八年 一月二日