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国泰兴益A(001265)

国泰兴益:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
 1 
国 泰 兴 益 灵活 配 置 混 合型 
证 券 投 资 基金 更 新 招 募说 明 书 摘要 
(2017 年 第二 号) 
基 金 管 理 人 : 国泰 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 兴业 银 行 股 份 有 限公 司

















重 要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2015 年4 月17 日 证监许 可[2015]631 号文 注 册募集 。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 , 并不 表明 其对 本基金 的投资 价值 、 市场 前景和 收益 做出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资 本基金 前, 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力, 理 性判 断市 场, 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根 据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 , 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金投资 中的 风险 包括: 因整体 政治、 经济 、社会 等环境 因素变 化对 证券价 格产生 影响而 形 成 的系统 性风险 , 个别证 券特有 的非系 统性 风险, 由于基 金份额 持有 人连续 大量赎 回基金 产生 的流动 性风险 , 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 风险 ,本基 金的 特定 风险 等。 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金, 低于 股 票型基 金。 本基金 可投 资中 小企 业私 募债, 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点, 存在 一定的 违约 风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 , 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 , 存在 流 动性风 险。 投资有 风险 , 投 资人 认购 (或申 购 ) 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。 基 金管理 人提 醒投资 人基 金投 资 的“ 买 者 自负” 原则, 在投 资人 作出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化导 致的 投资 风险 , 由 投资人 自行 负担 。 当 投资 人赎回 时 , 所 得或会 高于 或低于 投资 人 先 前所支 付的 金额 。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 2 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 自 2015 年 11 月 16 日起 , 本基金 增 加 C 类基 金份 额 并分别 设置 对应 的基 金代 码, 投资 人申购 时可 以自 主选择 A 类基金 份额 (现 有份 额) 或 C 类基 金份 额对 应的 基 金代码 进行 申 购。由 于基 金费 用的 不同 ,本基 金 A 类 基金 份额和 C 类基 金份 额将 分别 计算 并公告 基金 份 额净值 。 目 前已 持有 本基 金基金 份额 的投 资人 , 其 基金账 户中 保留 的本 基金 基金份 额余 额为 A 类 基金 份额 。 本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所 载内容 截止 日 为 2017 年 11 月 14 日 , 投 资组 合报 告 为 2017 年 3 季 度报 告, 有 关财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2017 年 6 月 30 日。 第 一部分


基金管理 人 一、基 金管 理人 概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融 中 心39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 成立时 间:1998 年 3 月 5 日 法定代 表人 : 陈 勇胜 注册资 本: 壹亿 壹 仟 万元 人民币 联系人 :辛怡 联系电 话: 021-31089000 ,400-888-8688 股 权结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% 二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 截至 2017 年 11 月 14 日, 本基金 管理 人共 管 理 101 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 3 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金龙 系列 证券投 资基 金 (包 括 2 只 子基金 , 分别 为 国泰金 龙行业 精选证 券投 资基金 、国泰 金龙债 券证 券投资 基金) 、 国泰 金马稳 健回报 证券投 资基金 、 国泰 货币市 场证 券投资 基金 、 国泰金 鹿保 本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹 价值混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鼎 价值 精选 混合 型证券 投资 基金 (由 金鼎 证券投 资基 金转 型而来 ) 、 国泰 金牛 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 (由 国 泰金象 保本增 值混合 证券 投资基 金转型 而来) 、国泰 双利债 券证券 投资基 金、 国泰区 位优势 混合型证券投资基金、国 泰中小盘成长混合型证券 投资基金(LOF ) (由金盛证券投资基金 转型而 来) 、 国 泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资基 金 、国泰 价值 经典 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金(LOF ) 、上证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 180 金融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 泰事 件驱 动策 略混合 型证 券投 资基 金、 国泰信 用互 利分 级债券 型证 券投 资基 金、 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金、 国泰 大宗 商品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、国泰信用 债券 型 证券投 资基 金 、国 泰现 金 管理货 币市 场基 金 、国 泰 金泰平 衡混 合 型证券 投资基 金(由 金泰 证券投 资基金 转型而 来) 、 国泰民 安增利 债券型 发起 式证券 投资基 金、 国泰 国证 房地 产行 业 指数分 级证 券投 资基 金 、 国泰估 值优 势混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) (由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ) 、 上 证 5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 基金、 纳斯 达克 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、 国泰 美国房 地产 开发 股票 型证 券投资 基金 、 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金、 国泰 聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF)、 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国泰 结构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鑫股 票型证 券投资 基金 (由金 鑫证券 投资基 金转 型而来) 、国泰 新经 济灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、 国 泰国 证食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金( 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ) 、 国泰 深 证 TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰国证 有色 金属 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 睿吉灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 生益 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰互 联网+ 股 票型证 券投 资基 金 、国 泰 央企改 革股 票型 证券 投资 基金 、国 泰新 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰 全球 绝对 收益型 基金 优选 证券 投资 基金、 国泰 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金、 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰民 福保 本混 合型证 券投 资基国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 4 金、 国 泰黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 融丰 定增 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金、国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金(LOF)( 由国泰国证新能源汽车指数分级证 券投资 基金 转型 而来 , 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数证 券投资 基金 转型而 来)、 国 泰民 利保本 混合型 证券投 资基金 、国 泰中证 军工交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中证 全指 证券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰福 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰创 业板 指数证券投资基金(LOF ) 、国泰鸿益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰景 益灵活配置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 泽益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 丰益 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰鑫 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰信益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰利 是宝 货币 市场 基金 、 国泰 安益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰普 益灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰民 惠收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债券 型证 券投 资基金 、国泰 嘉益灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 国泰众 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、 国泰润 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金、 国泰 融信 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 现金 宝货币 市场 基金 、 国 泰景 气行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰国 证航 天军工 指数 证券 投资基 金 (LOF ) 、 国泰中 证国有 企业 改革 指数 证券 投资基 金 (LOF ) 、 国泰民 丰回报 定期 开 放 灵活配置混合型证券投 资基金、国泰中证申万证 券行业指数证券投资基金 (LOF ) 、国泰 策略价 值灵活 配置混 合型 证券投 资基金 (由 国 泰保 本混合 型证券 投资基 金变 更而来 ) 、国 泰 量化收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 睿信 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 大农 业股 票型证 券投 资基 金、 国泰 智能装 备股 票型 证券 投资 基金、 国泰 融安 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰润 鑫纯 债债券 型证 券投 资基 金、 国泰稳 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 、 国 泰宁 益定 期开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰智 能汽 车股 票型证 券投 资基 金、上 证 10 年期 国债 交易 型开放 式 指 数证 券投 资基 金、国 泰瞬 利交 易型 货币 市场基 金、 国 泰民安 增益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰中 国企 业信 用精 选债 券型证 券投 资 基金(QDII ) 。另外, 本基 金管理 人于 2004 年获得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产 管理人 资格 ,目 前受 托管 理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ,本基 金管 理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日 , 本基 金管 理人 成为 首批 获准开 展特 定 客户资 产管 理业 务( 专户 理财) 的基 金公 司之 一, 并于 3 月 24 日经 中国 证监 会批准 获得 合 格境内 机构 投资 者 (QDII ) 资 格 , 囊 括了 公募 基金 、 社 保 、 年 金 、 专 户理 财 和 QDII 等管理 业务资 格。 三、主 要人 员情 况 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 5 1 、董 事会 成员 陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设 银行总行 工作 ,历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 (主 持工作) 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公 司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作, 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任 总经 理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8 月, 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 , 在 建投 投资 有 限责任 公司 、 建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 , 2017 年 3 月起 任 公司董 事长 、法 定代 表人 。 傅敏, 董事 ,大学 本 科, 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月, 任冶 金工 业 部西南 地 勘局财 会处 干部 。1988 年 3 月至 2005 年 7 月 , 在 中 国建设 银行 工作 , 历任 财 会部干部、 人 力资源 部干 部、 副 处长、 处长、 总 经理 助理。2005 年 7 月 至 2011 年 3 月在 中 国建银 投资 有 限责任 公司 工作 ,历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ,在 中投发 展有 限责 任公 司工 作 , 历 任 人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副 总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司 董事。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作,先 后 任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 , 资 本市 场部 业务经 理, 策略 投资 部助 理投资 经理 , 公 开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 , 现 任战 略发 展部处 长。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总 监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司 董事。 游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII )及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理; 1994 年 起任 中国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 6 国保险 ( 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ;1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承 保人; 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007 年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 董树梓 , 董事 , 大学 本科 , 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 , 在 山东 临沂电 业 局工作 , 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年 3 月至 2003 年 2 月 , 在 山西 鲁晋王 曲发 电 公司工 作,任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年 2 月 至 2008 年 3 月, 任鲁 能集 团 经营考 核与 审 计部总 经理 。 2008 年 3 月 至 2011 年 2 月 , 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。 2011 年 2 月 至今 ,在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ,公司 党 组成员 、总 会 计师。2017 年 3 月起 任 公 司董事 。 周向勇 , 董 事, 硕士 研究 生,21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国 建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ,任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副 总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 王军,独 立董 事,博 士研 究生,教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院 执教, 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长, 兼任全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委 员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼 任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 ( 目 前已上 市) 独立 董事 ,2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任 公司独 立董 事。 常瑞明, 独立 董事, 大学 学历,高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作,历 任 河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长; 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长; 河北 保定 市分行行 长、 党组副 书记 、书记; 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ;2004 年起任 工商 银行山西 省分 行行长 、党 委书记;2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任;2010 年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。 黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建 设银行 江苏 省分 行工 作 , 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 , 历任 副处 长、 处长 。 1991 年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月 ,国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 7 任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月 至 1999 年 3 月, 在中 国建 设银行 总行 工 作 , 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年 3 月 至 2010 年 1 月, 在中国 国际 金融 有限 公司 工作 , 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月 至 2012 年 3 月 , 任汉 石投 资管 理 有限公 司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任 中 金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年 3 月起 任公司 独立 董事 。 吴群 , 独 立董 事 , 博 士研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研 究院研究 生部 会计教 研室 工作,历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国 财政研 究院 研究 生部 (财 政部财 政科 研所 研究 生部 )硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江 德勤北京分所工作,历任 技术部/ 企业风险管理部高 级经理、总监,管理咨询 部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月, 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。 2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长 , 2016 年 8 月 起兼 任中 国上市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有 限公司 工作 ,历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任( 主持工 作) 、主 任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月, 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在 中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起 兼任首 约科 技( 北京 )有 限公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董事 。 2 、监 事会 成员 梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于 建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、 葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 , 任 业务 经理 、 副行 长、 副总 经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限 责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 , 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 8 官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月 起任 公司监 事 。 刘锡忠 , 监事 , 研究 生。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主 任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月, 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ,历 任部门 经理 、 副总经 理 。2005 年 7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检 监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 , 现 任风险 管理 部主 任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限 公司, 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的 基金经 理助 理,2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月 起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 (原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金) 的基 金经 理, 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值优 势股 票型证 券投 资基 金 (LOF ) 的基金 经理 , 2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投 资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。 倪蓥 , 监事, 硕 士研 究生 。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 , 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司 项目经理 。2001 年 3 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总 监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。 宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上 海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 , 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计 部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。 3 、高 级管 理人 员 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 陈星德, 博士 ,15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督 管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 , 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司副 总经 理。 李辉 , 大 学本 科, 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团,2007 年 7国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 9 月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 先后担 任财 富 大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部( 财富大学)及行政 管理部 负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理,2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ,历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、 稽查二 处副 处长 等; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办, 任副 处长 ; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 , 任 副总 经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司,2015 年 7 月起 任公 司督 察 长;2016 年 3 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司,2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 4 、本 基金 的基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 樊利安,硕 士研究生 ,11 年证券基金 从业经历 。曾 任职上海鑫 地投资管 理有 限公司、 天治基 金管 理有 限公 司等 。2010 年 7 月加 入国 泰基 金管理 有限 公司 ,历 任研 究员、 基金 经 理助理 。2014 年 10 月起 任国泰 民益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 (LOF ) ( 原国泰 淘新 灵 活配置混合型证券 投资基 金)和国泰浓益灵 活配置 混合型证券投资基 金的基 金经理,2015 年 1 月起 兼任 国泰 结构 转 型灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理,2015 年 3 月起 兼任 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理,2015 年 5 月起 兼任 国泰兴 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2015 年 6 月 起兼任 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投 资基金 和国 泰睿 吉灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 , 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任 国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金 (由 金泰证 券投 资基金 转型 而来 ) 的 基金 经理 , 2016 年 5 月起兼 任国 泰融 丰定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理,2016 年 8 月起兼 任国 泰 添益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 , 2016 年 10 月 起兼 任国 泰福 益 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 的基 金经 理, 2016 年 11 月 起兼 任国 泰鸿益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的 基金经 理,2016 年 12 月起 兼任国 泰丰 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 景益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰泽 益灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰信 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰普 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、国 泰安 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理,2017 年 3 月起 兼任 国泰嘉 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰众 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金和 国泰 融信 定增灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2017 年 7 月 起兼 任国泰 融安 多策 略灵 活配 置混合 型证 券 投资基 金和 国泰 稳益 定期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2017 年 8 月 起兼国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 10 任国泰 宁益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月 任研究 部副 总监 ,2016 年 1 月起 任研 究部 副总 监( 主持工 作) 。 王琳, 博士 研究 生,8 年 证券基 金从 业经 历。2009 年 2 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 历任研 究员 、基 金经 理助 理。2017 年 1 月 起任 国泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国 泰添益 灵活配 置混合 型证 券投资 基金和 国泰福 益灵 活配置 混合型 证券投 资基 金的基 金经理 , 2017 年 6 月 起兼 任国 泰睿 信平衡 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理,2017 年 8 月起兼 任国 泰 安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰泽 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金和国 泰鑫 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 (2) 历任 基金 经理 本基金 自成 立之 日起 至 2017 年 1 月 24 日 由樊 利安 担 任基 金经 理, 自 2017 年 1 月 25 日起至 今由 樊利 安和 王琳 共同担 任基 金经 理。 5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会, 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人 及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任 成员, 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同, 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 周向勇 :总 经理 委员: 周向勇 :总 经理 陈星德 :副 总经 理 吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 11 第 二部 分


基 金 托管 人 一、基 金托 管人 基本 情况


1 、基 本情 况


名称: 兴业 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “兴 业银 行” )


注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号


办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号


法定代 表人 :高 建平


成立时 间:1988 年 8 月 22 日


注册资 本:207.74 亿 元人 民币


存续期 间: 持续 经营


基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号


托管部 门联 系人 :赵 欣


电话:021-52629999


传真:021-62159217


2 、发 展概 况及 财务 状况


兴业银 行成 立于 1988 年 8 月,是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业 银行之 一, 总行 设在 福建 省福州 市,2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股 票代码 :601166 ) , 注册 资 本 207.74 亿元 。


开业二 十多 年来 , 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务 , 相伴成 长” 的经 营理 念, 致力于 为客 户提供 全面 、 优质 、 高效 的金融 服务 。 截至 2016 年 12 月 31 日 , 兴 业银 行 资产总 额 达 6.09 万亿元 , 实现 营业收 入 1570.60 亿 元 , 全 年实现 归属 于母公 司股 东的 净利 润 538.50 亿 元 。 在 2016 年 英国 《银 行家 》杂 志全球 银行 1000 强排 名中 ,兴业 银行 按总 资产 排名 第 33 位 ,按 一级资 本排 名 第 32 位; 在 2016 年 《 财富 》 世 界 500 强中 , 兴 业银 行排 名第 195 位 ; 在 2016 年《福 布斯 》全 球上 市企 业 2000 强排 名中 ,兴 业银 行位居 第 59 位, 稳居 全球 银行 50 强、 全球上 市企 业 100 强 、 世 界企 业 500 强。 品牌 价值 同步提 升, 根据 英国 《银 行家》 杂志 联合 世界知 名品 牌评 估机 构 Brand Finance 发布的“2017 全 球银行 品 牌 500 强” 榜单 , 兴业银 行排 名第 21 位 ,大 幅上 升 15 位,品 牌价 值突 破百 亿美 元达 105.67 亿 美元 ,同 比 增长 63.70% 。 在国内外权威 机构组织 的 评奖中 ,兴业 银行连续 六 年蝉联中国银 行业“ 年度 最 具社会责任 金 融机构 奖” , 并 先后 获得“ 亚洲卓 越商 业银 行” 、 “ 杰 出中资 银行 奖” 、 “ 年 度最 佳股份 制银 行” 、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 12 “ 卓越竞争 力金融控股 集团” 、“ 卓 越创新银行 奖” 、“ 年度 优秀绿 色金 融机构 ” 、 “最 佳责任 企 业”等 多项 殊荣 。


二、托 管业 务部 的部 门设 置及员 工情 况


兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 下设 综合 管理处 、 市场 处、 委托 资产 管理处 、 科技支 持处 、 稽核 监察 处 、 运 营管 理及 产品 研发 处 、 养 老金 管理 中心 等处 室 , 共 有员 工 100 余人, 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。


三、基 金托 管业 务经 营情 况


兴业银 行股 份有 限公 司于 2005 年 4 月 26 日 取得 基金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 : 证监基 金字[2005]74 号。 截止 2017 年 6 月 30 日, 兴业银 行已 托管 开放 式基 金 183 只, 托管 基金财 产规 模 5741.64 亿元 。 第 三部分


相 关 服务 机构 一、基 金份 额销 售机 构 1 、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路18号8号 楼嘉 昱大 厦16 层-19层 客户服 务专 线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 智能手 机APP 平台 :iphone 交易客 户端 、Android 交易 客户端 “国泰 基金 ”微 信交 易平 台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 2 、其 他销 售机 构 (1) 销售 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 13 2


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 3


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 4


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址 : www.bank.ecitic.com 5


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 : 王 志刚 、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6


兴业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路154 号中 山大 厦 法定代 表人 :高 建平 客户服 务热 线:95561 传真:021-62159217 网址: www.cib.com.cn 7


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 8


青岛银 行股 份有 限公司 注册地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :叶旻 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电 话:96588 ( 青岛 )400-669-6588 ( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 9


大连银 行股 份有 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 14 限公司 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 10


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 11


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 : 吴 昊、 冯小 航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 12


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表: 王继 康 联系人 : 卢 媛薇 、陈 捷 客服电 话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 13


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 14


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 15


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 16


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 15 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 17


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 18


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 19


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 20


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 21


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 22


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 16 23


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 24


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 25


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 26


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 27


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 28


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 17 29


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 30


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 31


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 32


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 33


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 34


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 35


西部证 券股 份有 限公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 18 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 36


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 37


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 38


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 39


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 40


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 41


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 42


新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 19 43


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 44


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 45


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 46


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 47


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 48


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 20 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 49


江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2) 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


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上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁( 杭州 )基 金 销售有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋202 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


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深圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 21 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 22 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 11


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座1701 室 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址 : 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 23 16


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 17


北京增 财基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn 18


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 19


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 20


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 21


泰诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 24 网址:www.taichengcaifu.com 22


北京钱 景基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 23


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 24


北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 25


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 26


上海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 25 网址:www.lingxianfund.com 27


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 29


北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 30


上海万 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 31 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 26 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 32 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 33 3 北京创 金启 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 34 3 北京格 上富 信基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 35 3 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 36 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 27 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 37 3 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 38 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 39 3 通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 40 3 北京植 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注: 以 上销 售机 构仅 销售 本基 金 A 类 份额 , 本 基金C 类基 金份 额的 销售 机构 暂仅包 括本 公司直 销机 构、 申万 宏源 证券有 限公 司和 诺亚 正行 (上海 ) 基 金销 售投 资顾 问有限 公司,如 有其他 销售 机 构 新增 办理 本基 金 C 类 基金 份额 的申 购赎回 等业 务, 详见 本公 司届时 相关 公国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 28 告。 二、登 记机 构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融 中 心39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 :陈 勇胜 联系人 :辛 怡 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :李 一


经办注 册会 计师 :许 康玮 、李一 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 29 第 四部分


基金的 名称 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 第 五部 分


基 金 类型 和存 续期 限


1 、基 金类 型: 混合 型证 券 投资基 金 2 、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式 3 、基 金的 存续 期间 :不 定 期 第 六部 分


投 资 目标 在严格 控制 风险 的前 提下 ,追求 稳健 的绝 对回 报。 第 七部 分


投 资 范围 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的股票 ( 包 含中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票 ) 、 权证等 权益 类金融 工具, 债券 等 固定收 益类金 融工具(包括 国债、 央行票 据、金 融债 、企业 债、公 司债、 次级 债、中 小企业 私募债 、 地方 政府 债券、 政府支 持机 构债 券、 政 府 支持债 券、 中 期票 据、 可 转换债 券 (含 分 离交易 可转债) 、可 交换债 券、短 期融资 券、 超 短期 融资券 、 资产 支持证 券、 债券回 购、银 行存款 、 货币 市场工 具 等) ,以及 法律法 规或中 国证 监会允 许基金 投资的 其他 金融工 具,但 须符合 中国 证监 会相 关规 定。 基金的 投资 组合 比例 为 : 股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ; 中小 企业 私募 债占 基金资 产 净值的比例不高 于 20% ;每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不 低 于基金 资产 净值 的 5% 。 如未来 法律法规或监 管机构允许 基金投资其他 品种或变更 投资比例限制 ,基金管理 人 在履行 适当 程序 后, 可以 相应调 整本 基金 的投 资范 围和投 资比 例规 定。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 30 第 八部 分


投 资 策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 , 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市 场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 , 判 断证 券市 场的发 展趋 势, 综合 评价 各 类资产 的风 险收 益水 平, 制定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调整 原则 和调 整范围 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水 平来 进行 个股 选择 。 运用 定性 和定量 相结 合的 方法 , 综合 分析其 投资 价值 和成 长能 力, 确定 投资 标的 股票 , 构 建投资 组合 。 3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略 本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要, 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 , 投 资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 , 有效 利用基 金资 产, 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将 密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 , 预测 未来利 率变 动走势 , 自上 而 下地确 定投 资组 合久 期, 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。 4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 , 综 合考 虑中 小企 业私募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性 等特征 , 选择 具有相 对优 势的品 种 , 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 , 谨 慎进 行中 小 企业私 募债 券的 投资 。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿 收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 , 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数 量化定 价模 型, 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。 6 、权 证投 资策 略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具, 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资 方面将 以价 值分 析为 基础 , 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 , 立 足于 无风险 套利 , 尽力减 少组 合净 值波 动率 ,力求 稳健 的超 额收 益。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 31 第 九部 分


业 绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :三年 期银 行定 期存 款利 率(税 后)+2% 其中 , 三 年期 银行 定期 存款 利率是 指中 国人 民银 行公 布并执 行的 金融 机构 三年 期人民 币 存款基 准利 率。 本基金 以实 现稳 健的 绝对 收益作 为投 资目 标。 在目 前国内 的金 融市 场环 境下 , 银行 定期 存款可 以近 似理 解为 稳健 定息产 品 。 因 此, 本基 金采 用三年 期银 行定 期存 款税 后利率+2% 作 为业绩 比较 基准 , 与 本基 金追求 稳定 增值 的特 点相 符, 有 助于 投资 人理 性衡 量本基 金的 风险 收益特 征。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比 较基准 适用 于本 基金 时, 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 根据 实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意, 并报 中国 证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 , 无 需召开 基金 份额 持有人 大会 审议 。 第 十部 分


风 险 收益 特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金, 低于 股 票型基 金。 第 十一 部分


基 金 的 投资 组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 10 月 24 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 32 比例(%) 1 权益投 资 125,973,488.73 27.08 其中: 股票 125,973,488.73 27.08 2 固定收 益投 资 291,809,417.00 62.73 其中: 债券 288,226,417.00 61.95 资产支 持证 券 3,583,000.00 0.77 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,200,431.89 0.47 7 其他资 产 45,236,889.94 9.72 8 合计 465,220,227.56 100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 56,447,091.21 12.17 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.01 E 建筑业 7,252,000.00 1.56 F 批发和 零售 业 26,385.45 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00 J 金融业 43,768,600.00 9.43 K 房地产 业 18,206,184.60 3.92 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 33 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 125,973,488.73 27.15 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601601 中国太 保 240,000 8,863,200.00 1.91 2 000858 五粮液 140,000 8,019,200.00 1.73 3 601318 中国平 安 140,000 7,582,400.00 1.63 4 603288 海天味 业 160,000 7,582,400.00 1.63 5 300296 利亚德 325,000 6,548,750.00 1.41 6 000596 古井贡 酒 100,000 6,188,000.00 1.33 7 000776 广发证 券 325,000 6,168,500.00 1.33 8 601398 工商银 行 1,000,000 6,000,000.00 1.29 9 601336 新华保 险 100,000 5,667,000.00 1.22 10 601688 华泰证 券 250,000 5,655,000.00 1.22 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 9,867,000.00 2.13 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 74,384,000.00 16.03 其中: 政策 性金 融债 74,384,000.00 16.03 4 企业债 券 29,646,155.00 6.39 5 企业短 期融 资券 130,221,000.00 28.07 6 中期票 据 39,682,000.00 8.55 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 34 7 可转债 (可 交换 债) 4,426,262.00 0.95 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 288,226,417.00 62.12 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 011754101 17 康美 SCP002 300,000 30,093,000.00 6.49 2 041769001 17 华联 CP001 300,000 30,063,000.00 6.48 3 140378 14 进出 78 300,000 30,009,000.00 6.47 4 011770020 17 平 安不 动 SCP002 300,000 29,976,000.00 6.46 5 170206 17 国开 06 300,000 29,730,000.00 6.41 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比(% ) 1 1789045 17 上和 1A1 100,000.00 3,583,000.00 0.77 7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 , 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则, 以 套期 保值 为主 要目 的, 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交 易活跃 的期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 35 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 , 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1 )本报告期内基金投资的前十名证 券的发行主体 ( 除“ 广发证券” 、“ 华泰证券” 公告其违 规情况 外) ,没 有被 监管 部 门立案 调查 或在 报告 编制 日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 2016 年 11 月, 广发 证券 公告:2014 年 9 月至 2015 年 3 月 ,广 发证 券三 次 安装了 外部 接入 的第三 方交 易终 端软 件, 并未进 行软 件认 证许 可, 未对外 部系 统接 入实 施有 效管理 , 对相 关 客户身 份情 况缺 乏了 解。 广发证 券客 户中 有 123 个 使用 HOMS 系统 、铭 创系 统接入 的主 账 户。 对上 述客 户, 广发 证券 未采集 客户 交易 终端 信息 , 未能确 保客 户交 易终 端信 息的真 实性 、 准确性 、 完整 性 、 一 致性 、 可读性 , 未采 取可 靠措 施 采集 、 记 录与 客户 身份 识 别有关 的信 息, 也未实 施有 效的 了解 客户 身份的 回访 、 检 查等 程序 , 违反 了 《 证券 登记 结算 管理办 法》 第二 十四条、 《关于 加强 证券期 货经营 机构客 户交易 终端 信息等 客户信 息管理 的规 定》第 六条、 第 八 条 、 第十 三 条 、 《中 国证 监 会 关 于加 强 证 券经 纪业 务 管 理 的规 定 》 第三 条第 ( 四 ) 项、 《中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司证 券账 户管 理规 则》 第五 十条 、 《证 券公 司监 督管理 条例 》 第 二十 八条 第一 款的 规定 , 构成 了 《 证券 公司 监督 管理条 例》 第八 十四 条第 (四) 项所 述的 行为, 获 利 6,805,135.75 元。


根据当 事人 违法 行为 的事 实、 性 质、 情节 和社 会危 害程度 , 依 据 《 证券 公司 监督管 理条 例》第 八十 四条 的规 定, 中国证 监会 拟决 定: 一 、 对 广 发 证 券 责 令 整 改 , 给 予 警 告 , 没 收 违 法 所 得 6,805,135.75 元 , 并 处 以 20,415,407.25 元 罚款 ;


二、对 王新 栋给 予警 告, 并处以 10 万元 罚款 ;


三、对 林建 何给 予警 告, 并处以 10 万元 罚款 ;


四、对 梅纪 元给 予警 告, 并处以 10 万元 罚款 ;


五、对 周 翔 给予 警告 ,并 处以 10 万 元罚 款。


2016 年 11 月 , 华泰 证券 公 告: 华 泰证 券未 按照 《证 券 登记结 算管 理办 法》 第 24 条, 《关 于加强 证券 期货 经营 机构 客户交 易终 端信 息等 客户 信息管 理的 规定 》第 6 条 、第 8 条、 第 13 条, 《 中国 证监 会关 于 加强证 券经 纪业 务管 理的 规定》 第 3 条第 (4 )项, 《中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司证 券账 户管理 规则 》第 50 条 的规 定对客 户的 身份 信息 进行 审查和 了解 ,国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 36 违反了 《证 券公 司监 督管 理条例 》第 28 条第 1 款规 定。依 据《 证券 公司 监督 管理条 例》 第 84 条 规定, 证监 会决 定对 华泰证 券责 令改 正, 给予 警告, 没收 违法 所得 约 1,823 万 元, 并 处 以约 5,470 万元 罚款 。


本基金管 理人 此前投 资广 发证券、 华泰 证券股 票时 ,严格执 行了 公司的 投资 决策流程 , 在充分 调研 的基 础上 , 按 规定将 该股 票纳 入本 基金 股票池 , 而后 进行了 投资 , 并 进行 了持 续 的跟踪 研究 。 该情况 发生 后 , 本 基金 管理 人就广 发证 券 、 华 泰证 券受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 , 认为广 发证 券 、 华 泰证 券存 在的违 规问 题对 公司 经营 成果和 现金 流量 未产 生重 大的实 质影 响 , 对该公 司投 资价 值未 产生 实质影 响。 本基 金管 理人 将继续 对该 公司 进行 跟踪 研究。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备 选 股票 库之 外的情 况。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 112,345.42 2 应收证 券清 算款 40,158,218.53 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,960,104.17 5 应收申 购款 5,996.82 6 其他应 收款 225.00 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 45,236,889.94 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 113011 光大转 债 2,228,400.00 0.48 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 37 第十 二 部分 基 金的 业绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 国泰兴 益 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015 年5 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日 2.80% 0.14% 3.22% 0.02% -0.42% 0.12% 2016 年度 2.92% 0.18% 4.75% 0.02% -1.83% 0.16% 2017 年上 半年 4.35% 0.19% 2.36% 0.01% 1.99% 0.18% 2015 年5 月 14 日至 2017 年6 月 30 日 10.40% 0.17% 10.32% 0.01% 0.08% 0.16% 国泰兴 益 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015 年11 月 16 日至 2015 年 12 月 31 日 0.78% 0.05% 0.59% 0.01% 0.19% 0.04% 2016 年度 2.92% 0.18% 4.75% 0.02% -1.83% 0.16% 2017 年上 半年 4.16% 0.20% 2.36% 0.01% 1.80% 0.19% 2015 年11 月 16 日至 2017 年6 月 30 日 8.04% 0.18% 7.69% 0.01% 0.35% 0.17% 注:2015 年 5 月 14 日为 基金合 同生 效日 , 自 2015 年 11 月 16 日 起本 基金 增 加 C 类份 额。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 38 第十 三 部分


基 金 费 用与 税收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ; 4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×1.00%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如下 : H =E×0.10%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 39 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 -10 项费 用” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人 从 基金 财产中 支付 。 3 、销 售服 务费 本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。 本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费 率计提 。销 售服 务费 的计 算方法 如下 : H =E ×0.1% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金管 理人 向基金 托管 人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一 次性支 付给基 金管理 人, 经基金 管理人 代付给 各个 销售机 构。若 遇法定 节假 日、公 休日等 , 支付日 期顺 延。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 五、基 金管 理费 、基 金托 管费的 调整 在法律 法规 规定 的范 围内 , 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后, 可酌 情降 低基金 管理 费和基 金托 管费 费率 , 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。


第十 四 部分


对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 40 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理 活 动, 对 2017 年 6 月 27 日 刊登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1 、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 信息 ; 3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 信息 ; 4 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 的相 关信 息; 5 、更 新了 “第 九部 分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ,为 本基 金 2017 年 3 季 度报 告的内 容; 6 、更新 了“第 十部分 基 金的业绩 ” ,该 部分内 容均 按有关规 定编 制,并 经基 金托管 人 复核; 7 、更新 了“第 二十三 部分 其他应 披露事 项” , 披露 了自上次 招募 说明书 披露 以来涉 及 本基金 的相 关公 告。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 , 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二零一 七年 十二 月二十 八 日