浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 医 疗健 康 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第 2 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
内容截 止日：2017 年 11 月25 日
浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
重 要提 示
本基金的募集申请已于 2015 年 3 月 17 日 经中国证监会证监许可〔2015 〕406
号文准予注册。
基金合同生效日期：2015 年5 月25 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中
产生的基金管 理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依 照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金 托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为2017 年11 月25 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日 2017 年9 月30 日 （财务数
据未经审计） 。 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、 基金托管人................................................................................................ 9
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 12
四、 基金的名称.............................................................................................. 27
五、 基金的类型.............................................................................................. 27
六、 基金的投资目标 ...................................................................................... 27
七、 基金的投资范围 ...................................................................................... 27
八、 基金的投资策略 ...................................................................................... 27
九、 业绩比较基准 .......................................................................................... 33
十、 风险收益特征 .......................................................................................... 33
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................ 34
十二、基金业绩 .............................................................................................. 38
十三、基金费用概览 ....................................................................................... 39
十四、对招募说明书更新部分的说明 .............................................................. 41 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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一、 基 金管 理人
( 一) 基 金管 理人概 况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人： 谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51% 的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权；上海 国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产 ” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐 薇
( 二) 主 要人 员情况
1、董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行 副行长 ，河南 省分行公 司业务 部总经 理，许昌 市分行 党委书 记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委 书记、 行长， 上海浦东 发展银 行资金 总部总经 理，资 产管理 部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董事 会秘书， 兼任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。 自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司 任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处 长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总 部资产 托管部 总经理， 现任上 海浦东 发展银行 总行金 融机构 部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分行办公
室副主任 、副主 任（主 持工作） 、主任 兼党办 主任，北 京分行 王府井 支行党委书
记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书记、 副
行长，上 海浦东 发展银 行信用卡 中心党 委副书 记（主持 工作） 、副总 经理（主持
工作） ， 信用卡 中心党 委书记、 总经理 。现任 上海浦东 发展银 行零售 业务总监，
零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任
本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗 森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行 会计部 总经理 、计财部 总经理 ，招商 银行上海 分行行 长助理 、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设 部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事， 同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学经 济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投 资顾问 （北京） 有限公司合伙人及 和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理 硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数 证券投资 基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数 证券投资基金基金经理 ，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理， 现任本公司市场部副总监 。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银 万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
陈蔚丰 女士，南京大学环境科学硕士。2008 年 6 月至 2010 年 11 月在江苏
瑞华投资发展有限公司担任行业研究员。2010 年11 月加盟浦银安盛基金管理有
限公司担任行业研究员之职。2013 年 2 月，提拔至高级研究员，先后负责过医
药、煤炭、旅游、计算机等行业及上市公司的研究。2014 年 7 月，陈蔚丰女士
调转至权益投资部，担任公司旗下股票基金经理助理。2015 年 5 月起，担任本
基金基金经理。2016 年 1 月起，兼任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基
金经理。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士， 本公司总经理，董事，并任投资决策委员会 主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理。 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
钟明女士， 本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证
券投资基 金、浦 银安盛 货币市场 证券投 资基金 、浦银安 盛日日 鑫货币 市场基金、
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会
会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
（一） 基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行”）
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
成立时间：1987 年4 月20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期和 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 代
理开放式基金业务； 办理黄金业务； 黄金进出口； 开展证券投资基金、 企业年金
基金、 保险资金、 合格境外机构投资者托管业务； 经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务；保险兼业代理业务（ 有效期至 2017 年 09 月 08 日） 。 （依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ）
中信银行（601998.SH 、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信 银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA） 建立了优势互补的战略合作
关系。2007 年4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上
市。2009 年， 中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司 （简称： 中信国金）
70.32% 股权。 经过三十年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银
行之一， 是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009
年， 中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报
告， 表明了独立公正第三方对中信 银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制
的健全有效性全面认可。
（二） 主要人员情况
孙德顺先生， 中信银行执行董事、 行长。 孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5
月至 2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年
1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、 行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银 行北京市分行党委书记、 行长；
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、 数据中心 （北京） 等单位工作， 期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、 副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心 （北京） 总经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民
银行。 孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学，
获经济学硕士学位。
张强 先生，中信银行 副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月 起任本
行副行长。 此前， 张 先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、 党委委
员， 期间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先生 2000
年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、 常务副总经理和总经理； 1990
年 9 月至 2000 年 1 月 先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行
信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今 ，张先生一
直为本行服务， 在中国银行业拥有近三十年从业经历。 张先生为高级经济师， 先
后于中南 财经大 学（现 中南财经 政法大 学） 、 辽宁大学 获得经 济学学 士学位、金
融学硕士学 位。
杨洪先生， 现任中信银行资产托管部总经理， 硕士研究生学历， 高级经济师，
教授级注册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。 曾供职于中
国人民银 行四川 省分行 、中国工 商银行 四川省 分行。1997 年加入 中 信银行，相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长， 总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记、 行长， 总
行行政管理部总经理。
（三） 基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人 资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2017 年三季度末 ，中信银行已托管 142 只公开募集证券投资基金， 以浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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及 基金 公 司 、 证 券 公 司 资 产 管 理 产 品 、 信 托 产 品 、 企 业 年 金 、 股 权 基 金 、QDII
等其他托管资产，托管总规模达到 7.59 万亿元人民币。
三、 相 关服 务机 构
( 一) 基 金份 额发售 机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐 薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛 基金管 理有限 公司电子 直销 （ 目前支 持 上海浦 东发展 银行借 记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财 （AXASPDB-E）
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
A. 银行、证券、期货公司
（1 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
服务热线：95558 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
13
网址：bank.ecitic.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
服务热线：95561
网址：www.cib.com.cn
（5 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（6 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
14
服务热线：95594
网址：www.bosc.cn
（7 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
服务热线：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（8 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（9 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（10 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
服务热线：021-33389888
网址：www.swhysc.com
（11 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
15
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
服务热线：95553 或4008888001
网址：www.htsec.com.cn
（13 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务热线：95521 或400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（14）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（15）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼广东 省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址： 广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场40 楼5 楼,7
楼,8 楼,18 楼,19 楼,38-44 楼.
法定代表人：孙树明 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
16
服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（16）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
服务热线：95587 或4008888108
网址：www.csc108.com
（17）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
服务热线：021-962518
网址：www.962518.com
（18）信达证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
服务热线：95321
网址：www.cindasc.com
（19）中国国际金融股份有限公 司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
服务热线：4109101166
网址：www.cicc.com.cn
（20 ）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
17
法定代表人：刘世安
服务热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（21 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法定代表人：姜晓林
服务热线：95548
网址：www.citicssd.com
（22 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：武晓春
服务热线：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（23）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
法定代表人：黄扬录
服务热线：95329
网址：www.zszq.com
（24）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：祝健
服务热线：4001962502
网址：www.ajzq.com
（25）广州证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
18
20 层
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
服务热线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（26）中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓 越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
服务热线：4009908826
网址：www.citicsf.com
B. 第三方销售
（1 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
服务热线：010-66045555
网址：www.txsec.com
（2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
服务热线：4000766123
网址：www.fund123.cn
（3 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
19
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
服务热线：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（4 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
服务热线：4008202899
网址：www.erichfund.com
（5 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：4000598888
网址：www.zscffund.com
（6 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008773772
网址：www.5ifund.com
（7 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
服务热线：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（8 ）北京展恒基金销售股份有限公司 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
20
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：4008188000
网址：www.myfp.cn
（9 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
服务热线：4009200022
网址：licaike.hexun.com
（10 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
服务热线：4008936885
网址：www.qianjing.com
（11 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
服务热线：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（12 ）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：郭海霞
服务热线：4008955811
网址：www.yitfund.com 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
21
（13 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
服务热线：4009217755
网址：www.leadbank.com.cn
（14 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
服务热线：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（15 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
服务热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
（16 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
服务热线：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（17 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下 总部大
楼2 楼
法定代表人：金佶 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
22
服务热线：4008202819
网址：tty.chinapnr.com
（18 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
服务热线：021-22267995
网址 ：www.dtfunds.com
（19 ）北京虹点基金销售有限公司 （原乐融 多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
服务热线：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（20 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
服务热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（21 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼801 室
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼801 室
法定代表人：薛峰
服务热线：4006788887
网址：www.zlfund.cn
（22 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
23
单位
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（23 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
服务热线：4006840500
网址：www.ifastps.com.cn
（24 ）上海联泰资产管理有 限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
服务热线：4001666788
网址：www.66zichan.com
（25 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：张彦
服务热线：4001661188
网址：8.jrj.com.cn
（26 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
服务热线：4006262818 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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网址：www.5irich.com
（27 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
服务热线：4000888080
网址：www.qiandaojr.com
（28 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
服务热线：4008909998
网址：www.jnlc.com
（29 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
服务热线：4008188866
网址：fund.shengshiview.com
（30 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
服务热线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（31 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 1108 号 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 1108 号
法定代表人：王伟刚
服务热线：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（32 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 （京东金融）
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法定代表人：陈超
服务热线：95118
网址：fund.jd.com
3、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回，
可办理 “上证基金通” 业 务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。
如果上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以
上海证券交易所的具体规定为准。
( 二) 注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
( 三) 出 具法 律意见 书的律 师事 务所和 经办 律师
名称：国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人： 黄宁宁
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
( 四) 审 计基 金财产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人： 张振波
经办注册会计师： 薛竞、张振波
( 五) 其 他服 务机构 及委托 办理 业务的 有关 情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持 。公司 业务应 用系统主 要包括 开放式 基金登记 过户子 系统、 直销系统、
资金清算 系统、 投资交 易系统、 估值核 算系统 、网上交 易系统 、呼叫 中心系统、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统提供商 签订有 技术服 务合同， 由其提 供定期 的巡检及 特殊情 况下的 技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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四、 基 金的 名称
浦银安盛 医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金的 类型
混合型证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
本基金主要投资于医疗健康行业股票， 通过自下而上精选个股和科学的风险
控制， 分享医疗健康产业发展所带来的投资机会， 力争为投资者带来长期的超额
收益。
七、 基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券（含中小
企业私募债） 、 货币市场工具 （含中期票据） 、 权证、 资产支持证券、 股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关
规定。
本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95% ； 现金、 债券资产、 资 产支持
证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% －100% ；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日
在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本基金以医疗健康行业上市公司为股票主要投资对象， 投资于医疗健康行业
上市公司证券的资产占非现金资产的比例不 低于 80% 。
八、 基 金的 投资 策略
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型， 通过宏观经济、 估值水平、 流动浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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性和市场政策等四个因素的分析框架， 动态把握不同资产类别的投资价值、 投资
时机以及其风险收益特征的相对变化， 进行股票、 固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置， 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略， 通过对医疗健康行业的持续
跟踪研究， 依据对国家关于医疗健康行业的重大政策、 中长期规划的跟踪， 结合
对医疗健康行业相关行业的发展 趋势的研究分析， 上市公司发展战略、 商业模式、
技术、 工艺的分析， 对属 于医疗健康行业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
1、 医疗健康行业的界定
医疗 健康行业具体包括以下两类公司： （1） 主营业务从事医药保健行业 （涵
盖医药原料、 化学原料 药及制剂、 医药中间体 、 中药材、 中药饮片、 中成药、 抗
生素、 生物制品、 生化 药品、 放射性药品、 医 疗器械、 卫生材料、 制 药机械、 药
用包装材料、 医药商业及医疗服务等） 的公司； （2） 当前非主营业务提供的产品
或服务隶属于 医疗健康行业， 且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公
司。
本基金管理人将持续跟踪宏观经济、 国家政策、 市场需求、 行业竞争格局及
发展趋势，对医疗健康产业的最新投资主题进行动态调整。
2、行业精选策略
本基金主要考察行业在产业链上的位置、 行业定价能力、 行业发展趋势、 行
业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素，来 构 造 本 基 金 选 股 策 略 。
（1 ）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将 通过毛 利率的 变化情况 深入分 析各个 相关行业 的定位 与定价 能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强， 保持较高毛利率的行业。
（2 ）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业
发展的国际经验， 再 结合对国内宏观经济、 行业政策、 产业发展规律、 居民收入
支出变化等经济因素的分析， 从而判别国内各行业产业链传导的内在机制， 并从
中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
（3 ）基于行业生命周期的分析和判断 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
29
由于 医疗健康受益相关行业的外延在不断发展变化， 各行业发展成熟度不尽
相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
（4 ）基于行业竞争结构的分析
本 基 金 重 点 通 过 波 特 的 竞 争 理 论 考 察 各 行 业 的 竞 争 结 构 ：a, 成 本 控 制 能 力 ；
b,现有竞争状况；c, 产品定价能力；d,新进入者的威胁；e, 替代品的威胁等。 本基
金重点投资那些行业内竞争规范、 行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行
业。
3、个股选择策略
本基金 将采取精选个股的策略， 并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。 具体策略上， 主要从定量分析、 定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
（1 ）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务， 结合上市公司的
财务数据， 从上市 公司的盈利能力、 增长趋势、 运营能力、 偿债能力和现金流指
标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选， 挖掘财务健康度很高， 数据可以信
赖的上市公司， 这些公司作为进一步选择的目标。 主要指标包括有： 利 能力指标、
增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。
（2 ）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度等内容， 同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、 规模、 资源、 技术、 品牌、 创新能 力和成
本控制等方面具 有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势， 并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力， 内容包括上市公司的主营产
品或服务 是否具 有良好 的市场前 景，在 产品或 服务提供 方面是 否具有 成本优势，
是否拥有出色的销售机制、 体系及团队， 是否 具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
30
关注公司 是否具 有诚信 、优秀的 公司管 理层和 良好的公 司治理 结构。 诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略， 把握住正确的发展方向，
以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发 挥； 同时良好的治理结构能促使
公司管理层诚信尽职、 融洽稳定、 重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业
规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司， 同时也关注和历史表现相
比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3 ）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析， 主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。 涉及的主要指标包括有： 市净率
指标（PB ） 、 市 盈率 指标 （PE ） 、市 盈 率/ 盈 利增 长 比 率 指 标 （PEG ） 、 市 值/ 标准
化的净现金流指标（MV/NormalizedNCF ） 、 经 济 价 值/ 息税折旧摊销前利润指标
（EV/EBITDA）。
本基金认为， 通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、 获利能力强、
核心竞争优势明显、 成长性高、 公司治理完善的上市公司， 再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察， 结合深入的基本面分析和实地调查研究， 选择出最具
有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
（三）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。
1、期限结构策略
（1 ）久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期， 确定资产组合的久期配置。
（2 ）收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析， 分别采用子
弹型策略 、哑铃 型策略 或梯形策 略，在 长期、 中期和短 期债券 间进行 合理配置，浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
31
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲 线最陡峭处所对应
的期限债券， 随着基金持有债券时间的延长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益
率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、 类属配置策略
在保证流动性的基础上 ，本基金将通过国债、 央行票据、金融债、企 业( 公
司) 债、 可转换债、 资产支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1 ）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、 交易所与银行间的市
场利差 ，寻找价值相对低估的投资品种 。
（2 ）信用利差策略
通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
3、个券选 择策略
（1 ）流动性策略
通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。
（2 ）信用分析策略
本基金对企业债、 公司债、 金融债、 短期融资券 等高信用债券进行信用分析。
此分析 主要 通过 三个 角 度完成 ：a, 独 立第 三方 的外部 评级 结果 ；b, 第 三方担 保情
况；c, 基于基本面财务 模型的内部评价。 基本面财务 模型在信用评价的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可
能性，从 而确定 该企业 发行债券 的信用 等级与 利率水平 。主要 关键的 指标包括：
NETDEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资产负债率、流 动资产/ 流动负债、经营活动现金
流/ 总负债。其中资产 负债率、流动资产/ 流 动负债主要分析企业 静 态的债务水平
与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、 可转债投资策略
本基金投资于可转债， 主要目标是降低基金净值的下行风险， 基金投资的可
转债可以转股，以保留 分享股票升值的收益潜力。 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
32
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积
极管理策略， 重视对可转债对应股票的分析与研究， 选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
5、中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下， 通过严谨的研究， 综合考虑中小企业私募债券的
安全性、 收益性和流动性等特征， 并与其他投资品种进行对比后， 选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。 同时， 通过期限 和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
7、根据 基金申 购、赎 回等情况 ，对投 资组合 进行流动 性管理 ，确保 基金资
产的变现能力。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值 水平， 以主动 式的科学 投资管 理为手 段，充分 考虑权 证资产 的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证 券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要
目的， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资
组合的系 统性风 险，改 善组合的 风险收 益特性 。套期保 值将主 要采用 流动性好、浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
33
交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
九、 业 绩比 较基 准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 中证医药卫生指数收益率*55%+ 中债综合指 数收益
率*45% 。
2、选择比较基准的理由
中证 医药 卫生 指数（000933）是中 证指 数有限 公司所开 发的 指数中 的 一种，
其样本空间内股票是是中证 800 指数 800 只样 本股按行业分类标准选出的医药卫
生行业全部股票。 该指数涵 盖全市场医药行业股票中的较好投资标的， 综合反映
沪深 A 股医药卫生行 业的整体表现；中债综合指数的编制方为中央国债登记结
算有限责任公司， 指数编制方法先进， 指数信息透明度高， 反映债券全市场整体
价格和投资回报情况的指数， 具有很高的代表性， 适合作为本基金债券投资部分
的基准。
综合本基金资产配置与市场指数代表性等因素， 本基金选用 中证医药卫生指
数 和中债综合指数 加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩比较
基准,报中国证监会备案并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 风 险收 益特 征
本基金为混合型基金， 本基金属于中高风险、 中高收益的基金品种， 其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
34
十 一、 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中信银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,248,249,177.30 89.69
其中：股票 1,248,249,177.30 89.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
88,577,851.91 6.36
8 其他资产 54,983,593.84 3.95
9 合计 1,391,810,623.05 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1.报 告期 末按行 业分 类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - - 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
35
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 801,823,033.85 57.81
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
31,093.44 0.00
E 建筑业 87,541,831.32 6.31
F 批发和零售业 259,245,629.51 18.69
G
交通运输、仓储和邮政
业
25,571.91 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
56,315,468.03 4.06
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
17,438,038.00 1.26
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,744,717.14 1.86
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 1,248,249,177.30 90.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 港股 通 投资 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有 港股通股票。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％） 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
36
1 600056 中国医药 2,599,989 63,595,730.94 4.59
2 000661 长春高新 425,930 63,271,901.50 4.56
3 300232 洲明科技 3,791,079 57,359,025.27 4.14
4 600718 东软集团 3,300,000 56,298,000.00 4.06
5 300142 沃森生物 3,149,941 53,076,505.85 3.83
6 600062 华润双鹤 2,471,976 52,035,094.80 3.75
7 600572 康恩贝 7,099,998 50,196,985.86 3.62
8 600529 山东药玻 2,304,223 49,909,470.18 3.60
9 000963 华东医药 1,000,000 49,070,000.00 3.54
10 300595 欧普康视 893,193 47,071,271.10 3.39
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投
资 明细 本基金本报告期 末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 、 本 基金 投资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本期 投资 国债 期货投 资政 策 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
37
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 、 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、本期 投资 国债 期货投 资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 本基金投资的前十名证券的发行主体除华润双鹤以外不存在被监管部门
立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。2017 年7 月
28 日， 华润双鹤控股孙公司浙江新赛科药业有限公司收到国家发展和改革委员
会出具的《行政处罚决定书》 ，认定浙江新赛科滥用国内医药级异烟肼原料药市
场支配地位并给予处罚。 本基金管理人的研究部门对华润双鹤保持了及时的研究
跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。
2 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金 合同规定的备选股票库的范围。
3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 335,520.24
2 应收证券清算款 54,678,423.44
3 应收股利 -
4 应收利息 -49,610.49
5 应收申购款 19,260.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 54,983,593.84
4 报告 期末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报告 期末 前十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
6 投资 组合报 告附 注的其 他文 字描述 部分
- 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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十 二、 基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银医疗 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015/05/25-
2015/12/31
-6.30% 2.17% -6.70% 1.67% 0.40% 0.50%
2016/01/01-
2016/12/31
-19.53% 1.89% -6.76% 0.91% -12.77% 0.98%
2017/01/01-
2017/09/30
-2.92% 0.72% 2.29% 0.37% -5.21% 0.35%
2015/05/25-
2017/09/30
-26.80% 1.70% -11.01% 1.06% -15.79% 0.64%
（二）浦银 医疗 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛 医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015 年5 月25 日至 2017 年9 月30 日） 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
39
十 三、 基 金费 用概览
( 一) 基 金费 用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金开户费和银行账户维护费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
( 二) 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
40
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “(一)基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列入 基金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项
目。 浦银安 盛医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 摘 要（ 更新 ）
41
( 四) 费 用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒体上公告。
( 五) 基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
1. 在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2. 在“第三部分基金管理人”部分，对 “主要人员情况”进行了更新；
3. 在“第四 部分 基金托 管 人”部分 ，对 “基金 托 管人 基本 情况” 、 “ 主要 人
员情况”和“基金托管业务经营情况” 进行了更新；
4. 在“第五 部分 相关服 务 机构”部 分， 对 “基 金 份额发售 机构 ”进行 了 更
新；
5. 在“第八部分基金份额的申购与赎回” ，对“申购和赎回的数量限制” 、
“基金转换”和“定期定额投资计划”进行了更新；
6. 在“第九 部分 基金的 投 资”部分 ，补 充了本 基 金最近一 期公 开披露 的 投
资组合报告的内容和截至 2017 年 9 月 30 日的投资业绩；
7. 在“第二十一部分其他应披露事项”部分，更新了基金管理人 自 2017
年 5 月 26 日至 2017 年 11 月 25 日刊登于 《 中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一八 年一月五日
