对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰信鑫利混合A(004227)

泰信鑫利混合:更新招募说明书摘要(2018年1号)

 
 
 
 
 
 
 
泰信鑫利混合型证券投资基金 
招募说明书摘要 
(2018 年 1 号) 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 泰信 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人: 中国 银 行 股 份 有 限公 司 
 
二〇一 八 年 一 月 五 日






































泰信鑫利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年 1 号) 1 一、重 要提示 泰信鑫利 混合 型证券 投资 基金(以 下简 称“本 基金” )经中国 证监 会2016 年12 月21日证 监许可[2016]3135 号准 予注 册募集 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注 册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投资 基金 (以下 简称 “基金” )是一 种长期 投资 工具,其 主要 功能是 分散 投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资者购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生 影响而 形成 的系 统 性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 , 中 小企 业 私募债 券是 根据 相关 法律 法规由 非上 市中 小企 业采 用非公 开方 式发 行的 债券 。 由于不 能公 开 交易, 一般 情况 下, 交易 不活跃 , 潜 在较 大流 动性 风险。 当发 债主 体信 用质 量恶化 时, 受市 场流动 性所 限, 本基 金可 能无法 卖出 所持 有的 中小 企业私 募债 券, 由此 可能 给基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。 本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 , 其预 期风 险和预 期 收 益高于 债券 型基 金、 货币 市场基 金, 低于 股票 型基 金。 投 资者 在投 资本 基金 之前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同, 全面 认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性, 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投资决 策。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保证本 基金 一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在做 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 者自 行负担 。 本更新招 募说 明书所 载有 关财务数 据( 未经 审 计) 和投资组 合数 据的截 止日 为2017 年9





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 2 月30日 , 净 值表 现数 据的 截 止日期 为2017 年9月30 日 , 其他内 容截 止日 期为2017 年11 月25 日。 原招募 说明 书与 本更 新招 募说明 书不 一致 的, 以本 更新招 募说 明书 为准 。 二、基 金管理人 (一) 基金 管理 人概况 名称: 泰信 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层 法定代 表人 :万众 设立日 期:2003 年5 月 23 日


批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]68 号


组织形 式: 有限 责任 公司


注册资 本:2 亿 元人 民币 存续期 限: 持续 经营


联系电 话:021-20899188 传真: (021 )20899008 联系人 :姚慧 发展沿 革: 泰信基金 管理有限 公司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是原 山东 省国际 信托投 资有 限公 司 ( 现更 名为山 东省 国际 信托 股份 有限公 司) 联合 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司、 青岛 国信 实业 有限 公司共 同发 起设 立的 基金 管理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经 中国证 券监 督委 员会 批准 正式筹 建,2003 年 5 月 8 日获准 开业 ,是 以信 托投 资公司 为主 发 起人而 发起 设立 的基 金管 理公司 。 公司目前 下设 上海锐 懿资 产管理有 限公 司、市 场部 、产品部 、营 销部( 分华 东、华北 、 华南三 大营销 中心) 、理财 顾问部 、深圳 分公司 、北 京分公 司、电 子商务 部、 客服中 心、基 金投资 部、 研究 部、 专 户 投资部 、 清 算会 计部、 集 中交易 部、 计划 财务 部、 信息技 术部 、 风 险管理 部、 监察 稽核 部、 综合管 理部 。截 至2017 年 10 月 底, 公司 有正 式员 工 103 人,多数 具有硕 士以 上学 历。 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管 理部 门的处 罚。
































泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 3 截至2017 年 11 月 25 日 , 泰信基 金管 理有 限公 司旗 下共有 泰信 天天 收益 货币 、泰信 先 行策略 混合 、 泰 信双 息双 利债券 、 泰 信优 质生 活混 合、 泰 信优 势增 长混 合、 泰信蓝 筹精 选混 合、 泰 信债 券增 强收 益、 泰信发 展主 题混 合、 泰信 债券周 期回 报、 泰信 中证200 指 数、 泰 信 中小盘 精选 混合 、 泰信 行业 精选混 合 、 泰 信中 证基 本 面 400 指数 分级 、 泰信 现代 服务业 混合 、 泰信鑫 益定期 开放债 券、 泰信国 策驱动 混合、 泰信 鑫选混 合、泰 信互联 网+混 合、泰 信智选 成长混 合、 泰信 鑫利 混合 共 20 只开 放式 基金 及23 个特定 客户 资产 管理 计划 。 (二) 注册 资本 、股 权结 构 股权结 构: 山东 省国 际信 托 股份 有限 公司 出资 9000 万元 ,占 公司 总股 本的 45% ;江 苏 省投资 管理 有限 责任 公司 出资 6000 万元 ,占 公司 总股本 的 30% ; 青岛 国信 实业有 限公 司出 资5000 万 元, 占公 司总 股本 的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省 国际 信托 股份 有限 公司 9000 万元 45% 江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 6000 万元 30% 青岛国 信实 业有 限公 司 5000 万元 25% 合计 2 亿元 100% ( 三) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 (1) 董事 会成 员 万众, 董事 长, 高 级经 济 师, 硕 士; 曾 任山 东省 国 际信托 有限 公司 副总 经理 , 山东 省鲁 信实业 集团 有限 公司 副总 经理 , 山 东省 鲁信实 业集 团有限 公司 董事 长、 总经 理, 现任 山东 省 国际信 托股 份有 限公 司总 经理。 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月 加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾任 山东 省国 际信 托有限 公司 租赁 部高 级业 务经理 、 山 东省 国际信 托有 限公 司自 营业 务部经 理。 校登楼 , 董 事, 高级 会计 师, 注 册会 计师 , 本 科。 曾任江 苏省 国际 信托 投资 公司证 券部 副科长 , 江 苏省 国信 集团 审计部 部长 、 项 目经 理 、 高级经 理, 现任 江苏 省投 资管理 有限 公司 财务部 副总 经理 。 徐国君 先生 , 董事 , 经济 学 博士 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 , 青岛大 学副 教授、 教授, 中国海 洋大 学教 授、 校 长 助理、 青 岛国 信发 展 (集 团) 有限 责任 公





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 4 司副总 经理 ;现 任青 岛国 信发展 (集 团) 有限 责任 公司总 经理 。 俞二牛 先生 , 独 立董 事, 经济法 硕士 ; 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财 政部 人事教 育司 司长 , 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 , 中 国投 资有 限 责任公 司干 部, 中国 投资 有 限责任 公司 董事 、 人 力资 源 部总监 、 党 委组 织部 部长、 工会主 席。 王川先生,独立董事,经 济管理学大专,高级经济 师;曾任山西省委政策研 究室干部、 省委办 公厅 秘书 , 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副 主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组 成员( 党委委 员) 、 副行长 兼党委 副书记 ,中国 光大 (集团 )总公 司副董 事长 、党委 副书记 兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长, 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 (金 融) 控 股总裁 。 郝 亮 , 独立 董 事, 本 科。曾 任 中 国建 设 银行 青 岛市支 行 副 行长 、 分行 办 公室副 主 任 , 青岛市 住房 公积 金管 理中 心副主 任, 深圳 大通 实业 股份有 限公 司董 事会 秘书 , 深圳 大通 实业 股份有 限公 司副 董事 长, 兼董事 会秘 书。 (2) 监事 会成 员


刘晓东 先生 , 监 事会 主席 , 金融 学学 士, 高级 经济 师; 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金 调度员 、 信 贷员 , 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长, 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部 经理, 青岛 国信 发展 (集 团) 有 限责 任公 司资 产管 理部部 长; 现任 青岛 国信 胶州湾 交通 有限 公司董 事长 。 张牧农 先生 , 监 事, 工学 硕士, 高级 经济 师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经 理、 项 目评 审部 副经 理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理,山 东省国 际信 托投 资公 司投 资部副 经理 ; 现任 山东 鲁信 投资控 股公 司投 资管 理部 高级业 务 经 理 。 李小明 , 监事 , 助理 经济 师, 本 科。 曾 任江苏 省投 资贸易 公司 办公 室副 主任 、 主任, 江 苏省投 资贸 易公 司业 务二 部经理 , 江苏 省投资 贸易 公司综 合投 资部 经理 、 高 级经理 。 江苏 省 投资管 理有 限公 司综 合投 资部副 总经 理。 张萍历 女士 ,职 工监 事, 硕士。2007 年 7 月加 入泰 信基金 管理 有限 公司 ,现 任公司 集 中交易 部总 监。 胡囡女士 ,职 工监事 ,经 济学硕士 。2006 年 加入泰 信基金管 理有 限公司 ,现 任监察 稽 核部总 监。 周向光 先生 , 职工 监事 , 本科 。2002 年12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司 , 先后担 任综 合管理 部副 经理 、 北 京办 事处主 任 、 行 政副总 监兼 理财顾 问部 业务 副总 监, 现任董 监事 工 作





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 5 部主任 、综 合管 理部 副总 监、工 会主 席。 (3) 公司 高级 管理 人员 万众, 董事 长, 高级 经济 师, 硕 士; 曾任 山东 省国 际信托 有限 公司 副总 经理 , 山东 省鲁 信 实 业集 团 有限 公 司副 总经 理 ,山 东 省鲁 信 实业 集团 有 限公 司 董事 长 、总 经理 , 现任 山 东 省国际 信托 股份 有限 公司 总经理 。 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公 司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月 加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾任 山东 省国 际信 托有限 公司 任租 赁部 高级 业务经 理、 山东 省国际 信托 有限 公司 自营 业务部 经理 。 吴胜光 先生 , 督 察长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省 国际信 托投资 公司投 资银 行部业 务二部 经理、 信泰 证券有 限责任 公司投 资银 行部副 总经理 。 经历了 泰信 基金 管理 有限 公司的 筹建 及成 立, 并担 任公司 督察 长至 今。 桑维英女士,副总经理兼 董事会秘书,上海锐懿资 产管理有限公司监事,硕 士;2002 年 10 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 经历 了公 司的 筹建及 成立 ,历 任监 察 稽 核部负 责人 兼 营销策 划部 负责 人、 行政 总监、 第一 届及 第二 届监 事会职 工监 事、 总经 理助 理。 韩波先 生, 副总 经理 , 大 学本科 ; 曾 先后 任山 东国 投上海 证券 部财 务经 理, 鲁信投 资 有 限公司 财务 、 投 资管 理部 门经理 。2002 年10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司, 经历了 公司 的 筹建及 成立 ,历 任公 司财 务负责 人、 总经 理助 理。 2 、基 金经 理 何俊春 女士 , 工商 管理 硕士 , 21 年证 券从 业经 历。 曾任 职于上 海鸿 安投 资咨 询有 限公司 、 齐鲁证 券有 限公 司。2002 年12月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 泰信 天天收 益基 金交 易员 、 交 易主 管, 泰信 天 天收益 基金 经理 。 自2008 年10月 起担 任泰 信双 息双 利债券 基金 基金 经理;自2009 年7月 起担任 泰信债券 增强 收益基 金基 金经理; 自2012 年10 月起 担任泰信 债券 周期回报 基金 基金经 理。 自2013 年7月17 日起 担任泰 信鑫益定 期开 放债券 基金 的基金经 理。 自2016 年10 月11 日起 担任 泰信天 天收 益货 币基 金经 理。 现同 时担 任投 资部 固定 收益投 资 总 监 。 3 、股 票投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主 任,投 资决 策委 员会 成员 如下: 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事; 韩波先 生, 副总 经理 ; 朱志权 先生 ,基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ,泰 信优 势增长 混合 基金 的基 金经 理;





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 6 梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼研究 副总 监; 何俊春 女士 , 基金投 资部 固定收 益投 资总 监, 泰信 天天收 益货 币基 金经 理、 泰信双 息 双 利债券 基金 、 泰信债 券增 强收益 基金 、 泰信债 券周 期回报 基金 、 泰信鑫 益定 期开放 债券 基 金 的基金 经理 ; 另外, 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及 相关 基金 经理 列席 会议。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 (四) 基金 管理 人的 职责 1 、依法 募集资 金,办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发 售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 2 、办 理基 金备 案手 续; 3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告; 7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值, 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格; 8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 11 、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 (五) 基金 管理 人的 承诺 1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 建 立健全 内部 控制 制度 , 采 取有效 措施 , 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关 规定的 行为 发生 。 2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法 规,建 立健 全内 部控 制制 度,采 取有 效措 施, 防止 下列行 为发 生: (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事 证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ; (3) 利用 基金 资产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ;





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 7 (5) 侵占 、挪 用基 金财 产 ; (6)泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相 关的交 易活 动; (7) 玩忽 职守 ,不 按照 规 定履行 职责 ; (8) 法律 、行 政法 规或 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ,强 化职业 操守 ,督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法 律法规 及行 业规 范, 诚实 信用、 勤勉 尽责 ,不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (5) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (6) 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述禁 止行 为的 ,本 基金 不受上 述限 制。 4 、基 金经 理承 诺 (1)依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3)不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 泄 漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资 计划等 信息 ; (4) 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (六) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制的 原则 (1)全 面性原 则。内 部控 制制度覆 盖公 司的各 项业 务、各个 部门 和各级 人员 ,并渗透 到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节。 (2)独 立性原 则。公 司设 立独立的 督察 长与监 察稽 核部门, 并使 它们保 持高 度的独 立 性与权 威性 。 (3)相 互制约 原则。 公司 部门和岗 位的 设置权 责分 明、相互 牵制 ,并通 过切 实可行 的 相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 8 (4)重 要性原 则。公 司的 发展必须 建立 在风险 控制 完善和稳 固的 基础上 ,内 部风险 控 制与公 司业 务发 展同 等重 要。 2 、内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 公司董 事会 、 监 事会 重视 建立完 善的 公司 治理 结构 与内部 控制 体系 。 本 公司 在董事 会下 设立有 独立 董事 参加 的审 计、 合规 与风 险控 制委 员会 , 负 责评 价与 完善 公司 的内 部控制 体系 ; 公司监 事会负 责审阅 外部 独立审 计机构 的审计 报告 ,确保 公司财 务报告 的真 实性、 可靠性 , 督促实 施有 关审 计建 议。 公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 , 为 了有 效贯彻 公司 董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 , 设 立了总 经理 办公会 、 投资 决策委 员会 等, 负责 公司 经 营、基 金投 资、 风险 管理 的重大 决策 。 此外, 公司 设有 督察 长, 负责组 织指 导公 司监 察稽 核工作 。 督 察长 履行 职责 的范围 , 涵 盖基金 及公 司运 作的 所有 业务环 节, 对公 司和 基金 运作的 合法 性、 合规 性及 合理性 进行 全面 检查与 监督 , 参与 公司 风险 控制工 作 , 发 生重 大风 险事 件时向 公司 董事 长和 中国 证监会 报 告 。 (2) 风险 评估 公司风 险管 理部 和内 部监 察稽核 人员 定期 评估 公司 及基金 的风 险状 况 , 包 括所 有能对 经 营目标 、 投 资目 标产 生负 面影响 的内 部和 外部 因素 , 对公 司总 体经 营目 标产 生影响 的可 能性 及影响 程度 ,并 将评 估报 告报总 经理 办公 会。 (3) 操作 控制 公司内 部组 织结 构的 设计 方面, 体现 部门 之间 职责 有分工 , 但 部门 之间 又相 互合作 与制 衡的原 则。 基金 投资 管理 、 基金 运作 、 市 场等 业务 部门有 明确 的授 权分 工, 各部门 的操 作相 互独立 , 并 且有 独立 的报 告系统 。 各 业务 部门 之间 相互核 对、 相互 牵制 。 各 业务部 门内 部工 作岗位 分工 合理 、 职 责明 确, 形 成相 互检 查、 相互 制约的 关系 , 以 减少 舞弊 或差错 发生 的风 险,各 工作岗 位均制 定有 相应的 书面管 理制度 。在 明确的 岗位责 任制度 基础 上,设 置科学 、 合理、 标准 化的 业务 操作 流程, 每项 业务 操作 有清 晰、 书 面化 的操 作手 册, 同时, 规定 完备 的处理 手续 ,保 存完 整的 业务记 录, 制定 严格 的检 查、复 核标 准。 (4) 信息 与沟 通 公司建立 了内 部办公 自动 化信息系 统与 业务汇 报体 系,通过 建立 有效的 信息 交流渠道 , 保证公 司员 工及 各级 管理 人员可 以充 分了 解与 其职 责相关 的信 息 , 保 证信 息及 时送达 适当 的 人员进 行处 理。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 9 (5) 监督 与内 部稽 核 本公司 设立 了独 立于 各业 务部门 的监 察稽 核部 , 履 行内部 稽核 职能 , 检 查 、 评价公 司内 部控制 制度 合理 性 、 完 备性 和有效 性 , 监 督公 司内 部控 制制度 的执 行情 况 , 设 置风 险管理 部, 分析和 监控 公司 内部 管理 及基金 运作 中的 风险 , 及 时提出 改进 意见 , 促 进公 司内部 管理 制度 有效地 执行 。 内 部稽 核人 员和风 险管 理人 员 具 有相 对的独 立性 , 内 部稽 核报 告报董 事长 及中 国证监 会。 3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任; (2) 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 10 三 、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 四 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构:


(1) 泰信 基金 管理 有限 公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦36-37 层 法定代 表人 :万众 总经理 :葛航 成立日 期:2003 年5 月23 日 电话: (021 )20899188 传真: (021 )20899060 联系人 : 史 明伟 网址:www.ftfund.com (2) 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址: 北京 市西 城区 广成 街4号院1号楼305 、306 室 邮政编 码:100032 电话: (010 )66215978





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 11 传真: (010 )66215968 联系人 :林洁 (3) 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 地址: 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓 越大 厦1608 室 邮政编 码:518000 电话: (0755 )33988759 传真: (0755 )33988757 联系人 :史 明伟 2 、销 售机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 传真:010-66594942 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (2) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 电话: 021-61618888 传真: 021- 63604199 客服电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (3) 宁波 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 12 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话:96528 , 962528 (上 海地 区) 网址:www.nbcb.com.cn (4) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (5) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦 21 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (6) 招商 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 13 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-83734343 客服电 话:95565 网址:www.newone.com.cn (7) 中国 银河 证券 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座


法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :田 薇


电话:010-66568888 传 真:010-66568990 客服电 话:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn (8) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 14 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 注: 鉴 于申 银万 国证 券股 份有限 公司 和宏 源证 券股 份有限 公司 的合 并事 宜, 业务整 合将 会持续 一定 的时 期, 申购 、 赎回 、 转 换、 定 投等 业 务暂时 沿用 各代 销网 点原 有规则 ; 后 续若 有更新 ,请 以公 示信 息为 准。 (10) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号


办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电 话:95562 400-8888-123


网址:www.xyzq.com.cn (11) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客 服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 15 (12) 万联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (13) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市 经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (14) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 ( 深 圳) 客服电 话:95597 网址: www.htsc.com.cn





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 16 (15) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼


法定代 表人 :侯 巍


联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (16) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:400-8888-788 ,10108998 网址:www.ebscn.com (17) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 8 楼 法定代 表人 :龚 德雄


联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518


全国客 服热 线4008918918 网址:www.962518.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 17 (18) 平安 证券 股份 有限 公司 注 册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :吴 琼 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com (19) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电 话:95318 、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (20) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代 表人 :常 喆


联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 18 (21) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼(213003 ) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电 话:95531 、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (22) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :钱 卫 联系人 :王 炜哲 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客服电 话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn (23) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.zts.com.cn





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 19 (24) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 电话:010-648183010791-86768681 传真:010-648184430791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (25) 德邦 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电 话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (26) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层


办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电 话:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 20 (27) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号 法定代 表人 :陈 宏 联系人 :周 艳琼 电话:021- 021-36537945 传真:021-36538467 客户服 务电 话:400-9112-233 网址:www.xzsec.com (28) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室


办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 )北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室(邮 编:830002 ) 法定代 表人 :李 季 联系人 :唐 岚 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服 务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (29) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼 法定代 表人 :钱 华 联系人 :王 薇 电话:021-32229888 传真:021-68728707 客服电 话:4001-962502





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 21 网址:www.ajzq.com (30) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林


联系人 :刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992


客服电 话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com (31) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号


办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 : 刘婧 漪、 贾鹏 电话: 028-86690057 、028-86690058 传 真: 028-86690126 客户热 线: 95310 网 址:www.gjzq.com.cn (32) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳


电话:0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人 :张 腾 客户热 线:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 )





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 22 网址:www.hfzq.com.cn (33) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (34) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com (35) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 联系人 :李 昕田 客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208 网址:www.hlzqgs.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 23 (36) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号 国 联金融 大 厦702 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :徐 欣 联系电 话:0510-82831662 联系传 真:0510-82830162 客服电 话:400-888-5288 公司网 址:www.glsc.com.cn (37) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn (38) 中山 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电 话:4001022011 网址:www.zszq.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 24 (39) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :秦 朗 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (40) 上海 华信 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场22 楼


法定代 表人 :郭 林


联系人 :陈 媛 客服电 话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (41) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (42) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (43) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 25 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (44) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400 -821 -5399 网址:www.noah-fund.com (45) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 (近 田东 路)195 号 3C 幢 9 楼 法定代 表人 :其 实 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (46) 和讯 信息 科技 有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (47) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层


法定代 表人 :燕 斌


联系人 :凌 秋艳 客服电 话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 26 (48) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :赵 沛然 客服电 话:400-921-7755 网址:admin.leadfund.com.cn (49) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室


法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (50) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层 法定代 表人 :梁 越 客服电 话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (51) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 客服电 话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (52) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 27 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :张 婷婷 客服电 话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (53) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 客服电 话:400-928-2266


021-22267995 网址:www.dtfunds.com (54) 上海 陆金 所资 产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (55) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人: 罗 细安 联系人 :李 皓 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (56) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 28 法定代 表人: 赵 荣春 联系人 :申 泽灏 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (57) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广 场15 楼


法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 客服电 话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn (58) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层


法 定代 表人 :杨 懿 联系人 :文 雯 客服电 话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (59) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (60) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 办公地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 法定代 表人 :蒋 煜 客服电 话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 29 (61) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 办公地址 :湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城(一 期) 第七幢 23 层1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷 客服电 话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (62) 上海 万得 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 法定代 表人 :王 廷富 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (63) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com (64) 北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科5 层 法定代 表人 :许 现良 客服电 话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (65) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街通 泰大 厦B 座 8 层


法定代 表人 :李 一梅
































泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 30 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (66) 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (67) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06 法定代 表人 :江 卉 客服电 话:95118 网址:jr.jd.com (68) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 客服电 话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求, 选择 符 合要求 的销 售机 构 销 售本 基金, 并及 时公告 。 (二) 登记 机构 名称 泰信基 金管 理有 限公 司 住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区 浦 东南 路256 号 华夏 银行大厦 37 层





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 31


(三 )出 具法 律意 见书 的律师 事务 所 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 办公地 址 中国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验区 浦 东南 路256 号 华夏 银行大厦 36-37 层 法定代 表人 万众 联系人 韩波 电话 021-20899188 传真 021-20899060 名称 上海市 源泰 律师 事务 所 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 (021 )51150298 传真 (021 ) 51150398 经 办 律 师 廖海、 刘佳 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址 上海市 卢湾 区湖 滨 路202 号普华 永道 中 心11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 傅琛慧 电话 021-23238888 传真 021-23238800 经办注 册会 计师 单峰、傅琛慧





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 32 五、基金的名称 基金名 称: 泰信 鑫利 混合 型证券 投资 基金 基金简 称: 泰信 鑫利 混合 六、基金的类型 契约型 开放 式 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、权 证、股 指期 货等金 融工具 ,以及 债券等 金融工 具(包 括国 债、央 行票据 、地方 政府 债、金 融债、 企业债 、公 司债、 次级债 、 可转换 债券、 分离交 易可 转债、 可交换 债券、 中小 企业私 募债券 、中期 票据 、短期 融资券 、 超短期 融资 券、 资 产支 持 证券、 债券回 购、 银 行存 款、 同业 存单 、 现金 等) 以及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 本基金 为混 合型 基金 , 基 金的投 资组 合比 例为 : 股 票占基 金资 产的 比例 不超 过 30%;基 金持有全 部权 证的市 值不 得超过基 金资 产净值 的 3% ;本基金 每个 交易日 日终 在扣除股 指期 货合约需 缴纳 的交易 保证 金后,应 当保 持不低 于基 金资产净 值的 5% 的 现金或 者到期日 在一 年以内 的政 府债 券, 股指 期货的 投资 比例 遵循 国家 相关法 律法 规。 八 、 基 金 的 投 资目 标 采用多 种投 资策 略, 在严 格管理 风险 和保 障必 要流 动性的 前提 下, 力争 实现 长期稳 健增 值。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 33 九 、 基 金 的 投 资策 略 1、大 类资 产配 置策 略 在大类 资产 配置 中, 本基 金将主 要考 虑: (1) 宏观 经济指 标, 包 括 GDP 增 长 率、工 业 增加值 、PPI、CPI 、 市场 利率变 化、 进出 口数 据变 化等; (2) 微 观经 济指 标 , 包括 各行 业主 要企业 的盈 利变 化情 况及 盈利预 期等 ; (3) 市场 指 标, 包括 股票 市场与 债券 市场的 涨跌 及预 期收益 率、 市场 整体 估值 水平及 与国 外市 场的 比较 、市场 资金 的供 求关 系及 其变化 等; (4 ) 政策因 素, 包括 财政 政策 、货币 政策 、产 业政 策及 其它与 证券 市场 密切 相关 的各种 政策 。 本基金 管理 人通 过深 入分 析上述 指标 与因 素, 动态 调整基 金资 产在 股票 、 债 券和货 币市 场工具 等大 类资 产间 的配 置比例 ,控 制市 场风 险, 提高配 置效 率。 2、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资将 行业 精选和 个股 精选 相结 合 , 在 宏观策 略研 究的 基础 上优 选特定 经 济周期 阶段 下的 优势 行业 ,在优 势行 业中 发掘 具备 投资价 值的 优势 个股 。 1)行 业精 选 本基金 的行 业配 置从 定性 分析和 定量 分析 两个 角度 进行考 察 , 依 据行 业周 期轮 动特征 以 及行业 相对 投资 价值 评估 结果 , 精 选行 业景 气度 趋于 改善或 者长 期增 长前 景看 好且具 有良 好 投资价 值的 行业 进行 重点 配置。 ①定性 分析 方面 , 以 宏观 经济运 行 和 经济 景气 周期 监测为 基础 , 结 合对 我国 行业周 期轮 动特 征的考 察 , 从 经济周 期因 素、 行业 发展 政策因 素 、 产业结 构变 化趋 势因 素以 及行业 自身 景气 周期因 素等 多个 指标 把握 不同行 业的 景气 度变 化情 况和业 绩增 长趋 势 。 本 基金 重点关 注行 业 景气度 趋于 改善 或者 长期 增长前 景良 好的 优势 行业 。 ②定量 分析 方面 , 主 要依 据行业 相对 估值 水平 (行 业估值/市 场估 值) 、 行业 相对利 润增 长 率 (行业 利润 增长 率/ 市场 利 润增长 率) 、行 业 PEG ( 行 业估值/行 业利 润增 长率 ) 三项指 标进 行筛选 。 2)个 股选 择 本基金 重点 关注 优势 行业 中获益 程度 最高 的优 势个 股。优 势个 股的 评价 标 准 包括: ①公司 主营 业务 鲜明 , 行 业地位 突出 , 具 体的 考察 指标包 括公 司的 主营 业务 收入不 低于 行业 平均等 。 ②公司 财务 状况 良好 , 盈 利能力 较强 且资 产质 量较 好, 具体 的考 察指标 包括 成长性 指标 ( 收





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 34 入增长 率、 息税 折旧 前利 润增长 率等 ) 、 盈利 指标 ( 净资产 收益 率、 投资 回报 率等) 。 ③公司 治理 结构 规范 , 管 理水平 较高 , 拥 有市 场自 主品牌 并具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力。 ④公司 的预 期股 息回 报率 高于行 业平 均和 预期 动态 市盈率 低于 行业 平均 。 3、债 券投 资策 略 在本基 金的 债券 投资 过程 中, 基 金管 理人 将充 分发 挥在研 究方 面的 专业 化优 势, 采 取积 极主动 的投 资管 理, 以中 长期利 率趋 势分 析为 基础 , 结 合中 长期 的经济 周期 、 宏 观政 策方 向 及收益 率曲 线分 析, 实施 积极的 债券 投资 组合 管理 , 以 获取 较高 的债券 组合 投资收 益 。 通 过 确定债 券组 合久 期、 确定 债券组 合期 限结 构配 置和 挑选个 券等 三个 步骤 构建 债券组 合, 尽可 能地控 制风 险、 提高 基金 投资收 益。 (1) 确定 组合 久期 主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市场 利率 的变 动趋势 , 相应 调整 债券 组合 的久期 配 置, 以 达到 利用 市场 利率 波动和 债券 组合 久期 特性 提高债 券组 合收 益率 的目 的。 本 基金 在进 行债券 市场 发展 趋势 及市 场利率 波动 预测 的基 础上 ,结合 本基 金债 券组 合的 利率弹 性特征 , 确定债 券组 合的 久期 配置 。 (2) 确定 债券 组合 的期 限 结构配 置 在确定 了本 基金 债券 组合 的久期 后 , 本 基金 主要 采用 收益率 曲线 分析 策略 决定 组合的 期 限结构 配置 。 所谓 收益 率曲 线分析 策略 , 即通 过考 察市 场收益 率曲 线的 动态 变化 及预期 变化 , 寻求在 一定 时期 内获 取因 收益率 曲线 形状 变化 导致 债券价 格变 化而 产生 的超 额收益 。 债券 收 益率曲 线是 市场 对当 前经 济状况 及对 未来 经济 走势 预测充 分反 应的 结果 。 分析 债券收 益率 曲 线, 不 仅可 以非 常直 观地 了解当 前债 券市 场整 体状 态, 而 且能 通过 收益 率曲 线隐含 的远 期利 率,分 析预 测收 益率 曲线 的变化 趋势 ,从 而把 握债 券市场 的走 向。 在本基 金的 组合 构建 过程 中, 收 益率 曲线 分析 策略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各 期限 段品种 收益 率及 收益 率基 差波动 等因 素分 析, 预测 收益率 曲线 的变 动趋 势, 并结合 短期 资金 利率水 平与 变动 趋势 , 形 成具体 的收 益率 曲线 组合 策略, 从而 确定 本基 金债 券组合 中不 同期 限结构 券种 的配 置。 (3) 选择 个券 ,构 建组 合 在确定 债券 组合 的期 限结 构后, 本基 金将 主要 运用 收益率 基差 分析 策略 , 通 过对不 同类 别债券 收益 率基 差的 分析 , 预测 其变 动趋 势, 及时 发现因 基 ( 利) 差超 出债 券内在 价值 差异 而产生 的投 资机 会, 发掘 价值被 低估 的债 券品 种, 并结合 税收 差异 和信 用风 险溢价 等因 素进 行分析 , 综合 评判个 券的 投资价 值 , 以 挑选风 险收 益特征 最匹 配的 券种 , 建 立具体 的个 券 组 合。 在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中, 本基 金还 将采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易 策略以 及骑 乘收 益率 曲线 策略等 交易 策略 。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 35 (4) 可转 换债 券投 资策 略 可转换 债券 ( 含可分 离转 债) 同时 具有 债券与 权益 类证券 的双 重特 性, 具有 抵御下 行 风 险、 分享 股票 价格上 涨收 益的特 点 。 本 基金将 利用 可转换 债券 定价 模型 进行 估值分 析 , 重 点 结合公 司投 资价 值、 可转 换债券 条款 、 可转换 债券 的转换 价值 溢价 水平 、 债 券价值 溢价 水 平 选择债 性股 性相 对均 衡的 转债品 种, 获得 一定 超额 回报。 (5) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 并限 制投 资者 数量 上限, 整体流 动 性相对 较差 。 同 时, 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差 的影响 , 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程 中,应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。 投资该 类债 券的 核心 要点 是分析 和跟 踪发 债主 体的 信用基 本面 ,并 综合 考虑 信用风险 、 久期、 债券 收益 率和 流动 性等要 素, 确定 最终 的投 资决策 。 作 为开 放式 基金 , 本基 金将 严格 控制该 类债 券占 基金 净资 产的比 例, 对于 有一 定信 用风险 隐患 的个 券, 基于 流动性 风险 的考 虑,本 基金 将及 时减 仓或 卖出。 4、股 指期 货投 资策 略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的 , 选择 流动 性好 、 交 易 活跃的 期货 合约 , 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判, 以及 对股 指期货 合约 的估 值定价 , 与股 票现货 资产 进行匹 配 , 实 现多头 或空 头的套 期保 值操 作, 由此 获 得股 票组 合 产 生的超 额收 益。 本基 金在 运用股 指期 货时 ,将 充分 考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特征 , 对冲系 统性 风险 以及 特殊 情况下 的流 动性 风险 ,以 改善投 资组 合的 风险 收益 特性。 5、权 证投 资策 略 本基金 权证 投资 的原 则主 要为有 利于 基金 资产 增值 , 有利 于加 强基 金风 险控 制。 本 基金 在权证 投资 中以 对应 的标 的证券 的基 本面 为基 础, 结合权 证定 价模 型、 市场 供求关 系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 , 主要运 用的 投资策 略为 : 杠杆交 易策 略、 对冲 保底 组 合投资 策略 、保 底套 利组 合投资 策略 、买 入跨 式投 资策略 、Delta 对冲 策略 等。 6、资 产支 持证 券 投 资策 略 本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因 素的研 究 , 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ; 研究 标的 证券发 行条 款 , 预测 提前 偿还率 变化 对 标 的证券 的久 期与 收益 率的 影响, 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久 期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 , 在严 格控 制风 险的情 况下 , 通过信 用研 究和 流动 性管 理, 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 , 以 期获得 长期 稳定 收益。 十 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 沪深300 指 数收 益率 ×30% +中证 全债 指数 收益 率×70%





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 36 沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 , 综合 反映 了沪深 证券 市场 内大 中市 值公司 的 整体状 况。 中证 全债 指数 是由中 证指 数有 限公 司编 制的具 代表 性的 债券 市场 指数。 根据 本基 金的投 资范围 和投资 比例 ,选用 上述业 绩比较 基准 能客观 合理地 反映本 基金 风险收 益特征 。 如果今 后法律 法规发 生变 化,或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 , 或者市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 指数 , 以 及如 果本 基金 业绩 比较基 准所 参 照的指 数在 未来 不再 发布 时, 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围内 且对 现有基 金份 额持 有人利 益无 实质 性不 利影 响的前 提下 , 本 基金 可以 在与基 金托 管人 协商 一致 的情况 下, 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 、 中高收 益的 基金品 种 , 其 预期风 险和 预期收 益 高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金、 低于 股票 型基 金。 十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ,已 于 2017 年 12 月 13 日复核 了 本 投资 组合 报告 的内容 。 1 、 截止报 告期 末基 金资 产组 合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,522,508.00 3.00 其中: 股票


3,522,508.00 3.00 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


62,328,080.00 53.12 其中: 债券


62,328,080.00 53.12 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - -





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 37 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


40,000,000.00 34.09 其 中 :买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


10,243,743.21 8.73 8 其他资 产


1,232,580.12 1.05 9 合计





117,326,911.33





100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,316,348.00 1.98 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,206,160.00 1.03 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 3,522,508.00 3.01 3、 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合 报告期 末本 基金 未持 有沪 港通股 票。


4、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002292 奥飞娱 乐 60,000 890,400.00 0.76





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 38 2 002467 二六三 80,000 785,600.00 0.67 3 002456 欧菲光 30,000 635,700.00 0.54 4 300342 天银机 电 40,000 612,800.00 0.52 5 300310 宜通世 纪 30,040 420,560.00 0.36 6 300398 飞凯材 料 8,200 177,448.00 0.15 5、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 6,036,030.00 5.16 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 34,037,160.00 29.10 其中: 政策 性金 融债 34,037,160.00 29.10 4 企业债 券 6,853,000.00 5.86 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 13,869,800.00 11.86 7 可转债 (可 交换 债) 1,532,090.00 1.31 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 62,328,080.00 53.28


6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150412 15 农发 12 100,000 9,954,000.00 8.51 2 150203 15 国开 03 100,000 9,893,000.00 8.46 3 160208 16 国开 08 100,000 9,799,000.00 8.38 4 101558050 15 陕 天然 气 MTN001 70,000 6,979,000.00 5.97 5 101654010 16 沪 世博 MTN001 70,000 6,890,800.00 5.89


7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 39 9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。 11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 12 、投 资组 合报 告附 注


12.1 报 告期 内本基 金投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在本 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。 12.2 报 告期 内本基 金投资 的前十名 股票 中没有 在基 金合同规 定备 选股票 库之 外的股 票 。 12.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 7,988.97 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,224,591.15 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,232,580.12


12.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


12.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 报告期 末本 基金 投资 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 本报告 涉及 合计 数相 关比 例的 , 均 以合 计数 除以 相关 数据计 算 , 而 不是 对不 同比 例进行 合 计 。 十 三 、 基 金 的 业绩





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 40 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。投资 有风险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。


(一)本基金合同 生效 日为 2017 年 5 月 25 日。 基金合同生效以来( 截至 2017 年 9 月 30 日)的投资业绩与同期 基准的比较如下表所 示: (二) 自基金 合同生效以 来基金份额净值的变 动情 况, 及与同期 业绩比较基 准的变动 进行比较:

















(2017 年5 月 25 日至 2017 年 9 月 30 日) 阶段 (A 类) 净值增长率 ① 净 值 增 长 率 标准差② 业 绩比较 基 准收益率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ②- ④ 20170525-20170930 1.52% 0.04% 4.91% 0.19% -3.39% -0.15% 阶段(C 类) 净值增长率 ① 净 值 增 长 率 标准差② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①- ③ ②- ④ 20170525-20170930 1.11% 0.03% 4.91% 0.19% -3.80% -0.16%





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 41





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 42 十四、费用概览 一 、与 基金运 作有 关的费 用 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、从 C 类基 金份 额的 基 金财产 中计 提的 销售 服务 费; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.2% 年费 率计提 。基 金管 理费 的计 算方法 如 下: H =E ×1.2% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 顺延 至法 定 节假日 、休 息日 结束 之日 起 2 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 2 个工 作日内 支付 。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 43 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.2% 的年 费率计 提。 基金 托管 费的 计算方 法 如下: H =E ×0.2% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 顺延 至法 定节假 日、 休息 日结束 之日 起 2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。 本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.4% 年费 率计 提 。计算 方 法如下 : H =E ×0.4% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金管 理人 向基金 托管 人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 登记 机构 , 由 登记 机构 转交给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起 2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。 上述 “ (一 ) 基 金费 用的种 类” 中 第 4-10 项 费用 , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 44 4 、其 他 根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 二 、与 基金销 售有 关的费 用 1、申 购费 本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减, 即申购 金额 越大 , 所 适用 的申购 费 率 越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ,适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下: 费率种类 认购金额 (M, 含认购费, 元) 申购费率 A 类基金份额 M<100 万 1.2% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 1000 元/笔 C 类基金份额 0 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。 2、本基金对A、C类基金 份 额收取赎回费,在 投资者 赎回基金份额时收 取。基 金份额的 赎回费 率按 照持 有时 间递 减,即 相关 基金 份额 持有 时间越 长, 所适 用的 赎回 费率越 低。


本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 : A类基 金份 额赎 回费 率: 持 有期 限(Y ) 赎 回费 率 Y<7 天 1.5% 7≤Y<30 天 0.75% 30天≤Y<180 天 0.5% 180天≤Y<365 天 0.10% 365天≤Y<730 天 0.05% 730天≤Y 0% 本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对于A类 基金份额,本基金 对持续 持有期少 于30天 的投 资者 收取 的赎 回费, 将全 额计 入基 金财 产; 对 持续 持有 期长 于30 天 (含 ) 但 少于





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 45 90 天的投 资者 收取的 赎回 费,将不 低于 赎回费 总额 的75%计 入基金 财产 ;对持 续持有期 长 于 90 天(含 )但 少于180 天的 投资者收 取的 赎回费 ,将 不低于赎 回费 总额的50%计 入基金财 产; 对持续 持有 期长 于180 天 ( 含) 的投 资者 收取的 赎回 费, 将不 低于 赎回费 总额 的25% 归入 基金 财产。 未归 入基 金财 产的 部分用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 C类基 金份 额赎 回费 率: 持 有时 间(Y ) 赎 回费 率 Y<30天 0.75% Y≥30天 0% 对C类 基金 份额 持有 人收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。 3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式,并 最迟应 于新的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 4、基金管理人可以 在不违 反法律法规规定及 基金合 同约定的情形下根 据市场 情况制定 基金促 销计 划, 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间按 相关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后, 基金 管理人 可以 适当 调低 本基 金的申 购费 率、 基金 赎回 费率和 销售 服务 费率。 十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本更 新招募说明书 依据《基金 法》 、 《基金运作办 法》 、 《基金销售 办法》 、 《信息披露 办 法》 、 《 内容 与格 式准 则第5 号< 基金 招募 说明 书的 内 容与格 式>》 、 《 泰 信鑫 利混 合型证 券投 资 基金更 新招 募说 明书 基金 合同》 以及 其它 有关 法律 法规的 要求 , 结 合 本 基金 近半年 的投 资运 作情况 , 对2017 年4 月20 日公 告的 《 泰 信鑫 利混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 的内 容进 行了必 要的 补充 和更 新。 具体情 况说 明如 下: 1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据 的截止 日期 。 2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分: (1) 在 “ ( 一) 基 金管 理 人概况” 部分 , 对公 司注 册地址 和办 公地 址 、 公 司 正式员 工 人数 、 公司 旗下 基金 及资 产管理 计划 情况 进行 了更 新 。 (2) 在 “ ( 三) 主要 人员 情况” 部分 , 对 公司 董事 及 投委 会成 员 的 任职 情况 进行了 更





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 46 新。 3、 在 “四 、 基金 托管 人 ” 部分 , 对 基金 托管 人的 发 展概况 及托 管业 务经 营情 况进行 了 更新。 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,对 本基 金代 销机 构的相 关信 息进 行了 更新 。 5、 在 “ 七、 基 金的 转换 、 非交易 过户 及转 托管 ” 部 分, 在 “ (一) 基金 的转 换” 中 补 充了截 止2017 年11 月25 日, 泰 信 鑫 利混 合 基 金与 本 公司旗 下其 他基 金之 间的 可转换 情况 ; 在“( 四) 定期 定额 投资 计划” 更新 可办 理本 基金 定期定 额投 资的 销售 机构 名单。 6、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分, 根据 本基 金 2017 年第 3 季度报 告的 相关 内容 ,补充 了 “ (十 一) 基金 投资 组 合报告 ”的 内容 。 7 、 在 “九、基金 的业绩”部 分,列示 了本基金自合同 生效以来 的投资业绩,该 部分 内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。 8、 在 “二 十一 、 其他 应披 露事项 ” , 汇总 了本 报告 期内已 经披 露的 与本 基金 有关的 重 要公告 信息 。 泰信 基金 管理 有限 公司
















































































2018 年 1 月 5 日