华 商 动 态 阿 尔 法灵 活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘 要
（2018 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重 要提 示
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ”）于 2009
年 9 月 4 日经中国证监会证监许可 【2009】892 号文核准募集， 本基金基金合同
于 2009 年 11 月 24 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其
他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 ； 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和
义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 24 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 9 月 30 日。 （财务数据未经审计）
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日 6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人：周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管 理 基 金 情况 ： 目前 管 理 华 商领 先 企 业混合 型 证 券 投资 基 金 、华商 盛 世
成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 动 态 阿 尔
法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 产 业 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 稳
健 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华
商 稳 定 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 主
题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 华 商 价 值 共 享 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 华 商 大 盘 量 化 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 华 商 红 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 优 势 行 业 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 创 新 成 长 灵 活 配
置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华
商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、
华 商 稳 固 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 健 康 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 华 商 量 化 进 取 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 趋 势 优选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 翼 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 信 用 增 强 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 常 态 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 驱 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 智
能 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 乐 享 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券
投资基金 、 华 商 万 众 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 瑞 鑫 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 丰 利 增 强 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 润 丰 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 元 亨 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华商瑞
丰 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 民 营 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华商研
究精选灵活配置混合型证券投资 基金、 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事长。 男， 清华大学 EMBA 。现 任 甘肃金融控股集 团有 限公司
董事长 ， 华龙证券股份有限公司 党委书记 、 董事长， 中国证券业协会副 监事长；
历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市财政局副局长、
局长、党组书记。
金 树 成 ： 董 事 。 男 ， 会 计 专 业 硕 士 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司
总 经 理 ， 党 委 副 书 记 ； 曾 就 职 于 华 鑫 国 际 信 托 有 限 公 司 ， 任 党 组 书 记 、 副 总 经
理 ； 中 国 华 电 集 团 公 司 ， 历 任 资 产 部 风 险 管 理 处 处 长 、 审 计 部 主 任 师 、 财 务 与
风险管理部副主任； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事；
武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐 亮 天 ： 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 、 高 级 会 计 师 。 现 任 济 钢 集 团 有 限 公
司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 ， 历 任 济 钢 集 团 有 限 公 司 财 务 处 处 长 、 副 处 长 ， 济 南 钢
铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩 鹏 ： 董 事 。 男 ， 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ， 曾
就 职 于 甘 肃 经 济 管 理 干 部 学 院 、 兰 州 信 托 上 海 武 昌 路 营 业 部 、 闽 发 证 券 公 司 ，
历任华龙证券 股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴： 董事。 男， 工商管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司副总经理，
曾 就 职 于 招 商 银 行 兰 州 分 行 、 甘 肃 省 国 税 局 、 中 国 化 工 集 团 ， 历 任 华 龙 证 券 股
份 有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘 晖 ： 董 事 。 男 ， 大 专 学 历 ， 经 济 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公
司副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、
团 委 副 书 记 、 宣 传 副 部 长 、 办 公 室 副 主 任 、 党 总 支 书 记 ； 黑 龙 江 电 力 股 份 有 限
公 司 ， 任 金 融 产 业 部 经 理 ； 黑 龙 江 龙 电 典 当 公 司 ， 任 总 经 理 ； 华 信 保 险 经 纪 有
限公司，任副总经理、总经理。 梁 永 强 ： 董 事 。 男 ， 经 济 学 博 士 。 现 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 基
金 经 理 ， 曾 就 职 于 华 龙 证 券 有 限 公 司 ， 历 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部
副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲 飞 ： 独 立 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 、 高 级 工 程 师 。 现 任 北 京 亿 路 特 通
新 材 料 有 限 公 司 董 事 长 ， 北 京 亿 阳 汇 智 通 科 技 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 ， 南 京 长
江 第 三 大 桥 有 限 公 司 副 董 事 长 ， 亿 阳 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 ； 曾 就 职
于江 苏盐城悦达集团、 亿阳集团经贸公司； 亿阳交通股份有限公司， 任副总裁、
总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马 光 远 ： 独 立 董 事 。 男 ， 经 济 学 博 士 。 现 任 北 京 中 视 旭 晨 文 化 传 媒 有 限 公
司 法 律 合 规 高 级 战 略 顾 问 ， 中 央 电 视 台 财 经 评 论 员 。 曾 就 职 于 浙 江 省 嘉 兴 市 乡
镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚 向 东 ： 独 立 董 事 。 男 ， 本 科 学 历 ， 研 究 员 、 高 级 会 计 师 。 现 已 退 休 ， 曾
就 职 于 河 北 省 宣 化 钢 铁 公 司 ， 任 管 理 干 部 ； 河 北 省 冶 金 工 业 厅 ， 任 经 济 研 究 室
主任； 冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司 长；
中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉：独立董事 。男 ，北京大学 EMBA 。 现任立信会计师事 务所 管理合
伙人； 曾就职于大信会计师事务所， 任副主任会计师； 湖北省体改委上市中心，
任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2.监事会成员
苏 金 奎 ： 监 事 。 男 ， 本 科 学 历 。 现 任 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 总
会 计 师 ； 曾 就 职 于 金 昌 市 农 业 银 行 、 化 工 部 化 工 机 械 研 究 院 、 上 海 恒 科 科 技 有
限 公 司 ； 历 任 华 龙 证 券 股份有 限 公 司 投 资 银 行 部 职 员 、 计 划 财 务 部 会 计 、 副 总
经理、总经理。
李 亦 军 ： 监 事 。 女 ， 会 计 专 业 硕 士 、 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 华 电 资 本 控 股
有 限 公 司 机 构 与 战 略 研 究 部 部 门 经 理 ； 曾 就 职 于 北 京 北 奥 有 限 公 司 、 中 进 会 计
师事务所 （后并入信永中和会计师事务所） 、 中瑞华恒会计师事务所； 历任华电
集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 门 经 理 ， 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 企 业 融 资
部部门经理。 张 新 福 ： 监 事 。 男 ， 法 律 硕 士 、 高 级 经 济 师 。 现 任 济 钢 集 团 有 限 公 司 资 产
管 理 部 部 长 ， 历 任 济 钢 集 团 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 、 法 律 事 务 部 副 部 长 、 处 长
助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3.总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男， 经济学博士。2004 年 7 月加入华商基 金管理
公 司 筹 备 组 ， 公 司 成 立 后 历 任 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 量 化 投 资 部 总 经 理 、 公 司
副 总 经 理 ， 现 任 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商
主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 曾 就 职 于 华 龙
证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理 有限公
司， 曾任云南财经大学 金融系副教授， 博时基 金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计 师 、 渠 道 主 管 、 市 场 部 副 总 经 理 ， 国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 筹 ）
总经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商 基金管理有限公司，历任运营
保 障 部 总 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 兼 运 营 总 监 。 曾 任 裕 翔 科 技 有 限 责 任 公 司 系 统
管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
高敏：副总经理、 董事会秘书、深圳分公司总经理。女，2007 年 5 月加入
华商基金管理有限公司， 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾
任 兰 州 百 货 大 楼 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 主 管 会 计 ， 甘 肃 金 信 会 计 师 事 务 所
审 计 主 管 ， 兰 州 金 瑞 税 务 师 事 务 所 业 务 部 副 主 任 ， 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划
财务总部 副总经理。
4.基金经理
梁永强： 男， 中国籍， 经济学博士， 具有基金从业资格。 2002 年 7 月至 2004
年 7 月， 就职于华龙证券有限公司投资银行部， 历任研究员、 高级研究员； 2004
年 7 月至 2005 年 12 月担任华商基金管理 有限 公司筹备组成员；公司成立后历
任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理；2007 年 5 月 15
日 至 2008 年 9 月 23 日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理；
2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日担任华 商盛世成长混合型 证券投资 基金基
金经理；2009 年 11 月 24 日起至今担任华商 动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2012 年 5 月 31 日起至今担任华商主题精选混合型证券投资基
金基金经理； 2014 年 7 月 24 日起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2014 年 10 月 14 日起至今 担任华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理。 现任公司董事、 总经理、 公司 及公募业务 投资决策委员会成员。
本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下 ：
梁 永 强 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 、 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证
券投资基金基金经理、投资决策委员会主席 。
梁 伟 泓 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总
经 理 、 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 翼 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 保 本 1
号混合型证券投资基金基金经理 。
周 海 栋 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 华 商 策 略 精 选 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理 、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
李 双 全 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 华 商 领 先 企 业 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 驱 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。
邓 默 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 、 华 商 新 量 化 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 量 化 进 取 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 。
蔡 建 军 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 副 总 经 理 、 华 商 健 康 生 活 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金经
理 、华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。
高兵： 华 商 乐 享 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 常 态
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 创 新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证券投资基金基金经理 。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市( 股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交 易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集 团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元， 增幅 3.47% 。 上 半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增
长 1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳增
长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项 。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投 资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ，
《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会
责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”
中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管
服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪 伟 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 总 行 计
划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 任 职 ， 并 在 总 行 公 司 业 务 部 、 投 资 托 管 业 务 部 、 授 信 审
批 部 担 任 领 导 职 务 。 其 拥 有 八 年 托 管 从 业 经 历 ， 熟 悉 各 项 托 管 业 务 ， 具 有 丰 富
的客户服务和业务管理经验。
龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 际
部 、 营 业 部 并 担 任 副 行 长 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰
富的客户服务和业务管理经验 。
郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、
委 托 代 理 部 、 战 略 客 户 部 ， 长 期 从 事 客 户 服 务 、 信 贷 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰
富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长 期 从 事 海 外 机 构 及 海 外 业 务 管 理 、 境 内 外 汇 业 务 管 理 、 国 外 金 融 机 构 客 户 营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直
秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行
托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质
量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托
管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本
养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金 等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年二季度末， 中国建设
银行已托管 759 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业
务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全 球托管人》 、
《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行 ” 、 “最佳托
管专家 ——QFII ”等奖 项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、
行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保
业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制
工 作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了 专 职 内
控 合 规 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 合 规 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 内 控 合 规 工 作 职 权 和
能力。
3、内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制
制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ；
业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作
实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约
机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由
专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资
运作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合
等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，
对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进
行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子 系统，对各基金投资运 作比例
控 制 等 情 况 进 行 监 控 ， 如 发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与
基金管理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ， 如 有 重 大 异 常 事 项 及 时 报 告 中 国 证 监
会。
(2) 收到基金管理人的划 款指令后，对指令要素等内容进行核查。
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基 金投资运作监督报告， 对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规 交易，电话或书面要求 基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人： 郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人： 张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人： 张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
(10) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址： 乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代 表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(14) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(15) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(16) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527
网址：www.czcb.com.cn
(17) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
公司 网址：www.jshbank.com
(18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
(19) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
(20) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A 栋201
办公地址：深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼
法定代表人：顾敏
传真：0755-86700688
客服电话：400-999-8800
公司网址：www.webank.com
(21) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
(22) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(23) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(24) 浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根 电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
(25) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(26) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行 大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
(27) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224 联系人： 王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
(28) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(29) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
(31) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(32) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1 号楼2001
办公地址：青 岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
(33) 中信证券股份有限公司
注册地址 ：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
(34) 财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502 、1103、
1601-1615 、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502 、1103、
1601-1615 、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬 联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
(35) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn
客服电话：0571-95548
(36) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座505
法定代 表人：林义相
电话：（010）66045182
传真：（010）66045518
联系人：谭磊
客服电话：（010 ）66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(37) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39 、 41 、 42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚 客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(38) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层
法定代表人： 刘世安
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(39) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：王连志
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(40) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人：黄婵君
客服电话 ：95565 ?4008888111
网址：www.newone.com.cn (41) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地 址： 上海市中山 南路318号2号楼21 层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(42) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室（邮编:830002 ）
法定代表人：韩志谦
联系人： 王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(43) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(44) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(45) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87841160
业务传真：0591-87841150
联系人： 王虹
客服电话：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
(46) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(47) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42层
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42层 法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人： 袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
(48) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座大厦 22 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
客服热线：0571 －96598
网址：www.bigsun.com.cn
(49) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人: 姚志勇
电话：0510-82831662
联系人： 祁昊
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(50) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517 公司网址： www.cnhbstock.com
(51) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(52) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(53) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(54) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22112062
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(55) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(56) 国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
(57) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏 电话：0755-83007339
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
(58) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
电话：0791-86289667
传真：0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsaq.com
(59) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(60) 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市 思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定 代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com (61) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95537
公司网址：www.ccnew.com
(62) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
(63) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人： 丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
(64) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(65) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(66) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918 、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(67) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：周雨平 电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
(68) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(69) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定 代表人：陈柏青
电话：0571-81137494
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(70) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
(71) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址：www.hazq.com
(72) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(73) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21
层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn (74) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
(75) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人： 汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
(76) 中期资产管理有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
(77) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人: 马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com (78) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(79) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
公司网址：www.ascffund.com
(80) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(81) 东吴证券股份有限公司 注册地址 ：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95530
网址：www.dwzq.com.cn
(82) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(83) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话 ：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
(84) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312885
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
(85) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
(86) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白 纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
(87) 泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：穆宏轩
电话：88460066 联系人：房珊珊
客户服务电话: 400-881-5596
网址：fangshanshan126@126.com
（88 ） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（89 ） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（90 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com （91 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（92 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（93 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（94 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（95 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（96 ） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（97 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（98） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（99 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（100 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（101 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（102 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（103 ） 北京广源达信 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com （104 ） 深圳金斧子 基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
公司网址：www.jfzinv.com
（105 ） 北京格上富信 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（106 ） 上海万得 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
（107 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（108 ） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
电话：021-20530186 、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（109 ） 浙江金观诚 基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（110 ） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（111 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（112 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（113 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827 客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（114 ） 大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（115 ） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（116 ） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（117 ） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（118 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（119 ） 济安财富 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（120 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（121 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
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（126 ） 北京电盈基金销售有限公司
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法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
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（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
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法定代表人：李晓安
电话：010-58573572 传真：010-58573580
联系人：马砚峰
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（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四 、基 金的名 称
本基金名称：华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过量化模型筛选出具有高Alpha 的股票， 利用主动投资管理与数 量化组合管理的有效结合，管理并提高组合的Alpha 水平，在有效控制投资风险的
同时，力争为投资者创造超越业绩基准的回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的30％—80 ％；债券
投资比例为基金资产的15％—65％；权证投资比例为基金资产净值的0-3% ；并
保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金 将 主 动 投 资 与 数 量 化 组 合 管 理 有 机 的 结 合 起 来 ， 切 实 贯 彻 自 上 而 下
的资产配置和自下而上的公司选择相结合的策略。
本基金动态 Alpha 策略包括两部分：一是通过自下而上的公司研究，借助
公司动态 Alpha 多因素选股模型将那些具有高 Alpha 值的公司遴选出来组成基金
投资的备选库，这里高 Alpha 值的公司指根据公司量化模型各行业综合排名前
三 分 之 一 的 公 司 ； 二 是 通 过 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略 确 定 各 类 标 的 资 产 的 配 置
比 例 ， 并 对 组 合 进 行 动 态 地 优 化 管 理 ， 进 一 步 优 化 整 个 组 合 的 风 险 收 益 特 征 ，
避免投资过程中随意性造成的 Alpha 流失。
1.资产配置策略
本 基 金 资 产 配 置 分 两 个 层 次 ： 大 类 资 产 配 置 策 略 和 投 资 组 合 的 构 建 及 动 态
管理策略。
本 基 金 在 资 产 配 置 过 程 中 严 格 遵 循 自 上 而 下 的 配 置 原 则 ， 强 调 投 资 纪 律 、
避 免 因 随 意 性 投 资 带 来 的 风 险 或 损 失 。 在 大 类 资 产 配 置 方 面 ， 通 过 对 宏 观 经 济
运 行 周 期 、 财 政 及 货 币 政 策 、 资 金 供 需 及 具 体 行 业 发 展 情 况 、 证 券 市 场 估 值 水
平 等 方 面 问 题 的 深 入 研 究 ， 分 析 股 票 市 场 、 债 券 市 场 、 货 币 市 场 三 大 类 资 产 的预 期 风 险 和 收 益 ， 通 过 公 司 数 量 化 模 型 确 定 资 产 配 置 比 例 并 动 态 地 优 化 管 理 。
在 投 资 组 合 构 建 管 理 方 面 ， 通 过 有 效 结 合 数 量 化 资 产 配 置 结 果 和 自 下 而 上 的 标
的 资 产 研 究 结 果 ， 确 定 资 产 的 配 置 比 例 、 构 建 投 资 组 合 ， 并 通 过 跟 踪 研 究 对 整
个组合进行动态地优化管理。
2.股票投资策略
本 基 金 股 票 投 资 策 略 分 为 两 个 部 分 ： 自 下 而 上 的 数 量 筛 选 与 研 究 员 挖 掘 相
结 合 的 股 票 投 资 备 选 库 构 建 ； 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略 指 导 下 投 资 组 合 构 建 管
理。
(1) 投资备选股票库的构 建
本 公 司 金 融 工 程 部 门 一 直 进 行 自 己 的 选 股 研 究 ， 通 过 持 续 跟 踪 分 析 、 不 断
用 历 史 数 据 实 证 检 验 ， 筛 选 出 最 能 够 体 现 我 们 投 资 逻 辑 、 在 实 际 投 资 中 能 够 带
来 最 好 回 报 的 公 司 群 的 指 标 ， 形 成 基 金 产 品 的 选 股 模 型 。 我 们 自 下 而 上 的 公 司
选 择 就 是 适 应 市 场 阶 段 性 的 特 征 ， 利 用 我 们 数 量 化 选 股 模 型 研 究 结 果 选 择 出 最
具投资价值的公司。我们股票备选库由以下两部分构成：
股票备选库的主体部分基于动态 Alpha 多因素选股模型的选择结果。通过
我 们 数 量 选 股 模 型 对 全 部 上 市 公 司 的 公 开 数 据 进 行 分 析 比 较 ， 最 终 筛 选 出 各 个
行 业 未 来 一 段 时 期 内 预 期 阿 尔 法 值 最 高 的 前 三 分 之 一 的 公 司 。 经 过 金 融 工 程 长
期 对 选 股 指 标 实 际 效 果 的 实 证 分 析 ， 目 前 该 模 型 中 考 查 的 量 化 指 标 主 要 包 括 以
下三个方面：
① 公 司 的 行 业 地 位 。 涉 及 的 指 标 包 括 公 司 年 度 毛 利 率 的 水 平 及 变 化 情 况 和
资 产 负 债 表 中 的 应 收 、 预 付 、 预 收 、 应 付 等 指 标 情 况 。 通 过 这 些 指 标 判 断 公 司
盈 利 模 式 的 稳 定 性 ， 以 及 公 司 与 上 下 游 企 业 的 市 场 地 位 情 况 ， 进 而 判 断 公 司 未
来一段时期内盈利预期的置信程度。
② 公 司 资 产 管 理 效 率 情 况 和 财 务 安 全 性 ， 如 ROCE （Return on Capital
Employed 已用资本回 报率）指标或 ROIC （Return on Invested Capital 资本回报
率 ） 指 标 、 负 债 水 平 和 期 限 结 构 管 理 效 率 指 标 如 资 本 成 本 指 标 。 通 过 这 些 指 标
判断公司资产管理效率情况和财务安全性。
③公司成长性的估值指标，如 PEG ，过去一年的 Alpha 值。
综合上述三个方面的量化指标，通过公司的动态 Alpha 多因素选股模型对公 司 所 在 上 市 公 司 进 行 综 合 评 分 ， 按 行 业 进 行 排 名 并 筛 选 出 各 行 业 排 在 前 三 分
之一的具有较高 Alpha 值的具备进一步深入研究价值的公司集合作为构建股票
备选库的基础来源。
作 为 对 数 量 化 模 型 选 股 的 有 益 补 充 ， 研 究 员 通 过 自 下 而 上 对 公 司 研 究 ， 挑
选 那 些 具 有 优 秀 的 管 理 团 队 、 盈 利 模 式 稳 定 、 财 务 政 策 安 全 、 行 业 地 位 有 利 、
行 业 发 展 空 间 巨 大 、 短 期 具 有 确 定 性 较 高 增 长 预 期 等 ， 并 通 过 公 司 内 部 的 股 票
备选库构建及相关投资和研究流程，加入到股票备选库中。
(2) 投资组合的构建管理
股 票 投 资 组 合 的 构 建 包 括 ： 行 业 配 置 比 例 确 定 、 具 体 股 票 组 合 的 构 建 以 及
组合的动态优化管理。
行 业 配 置 比 例 确 定 是 指 基 金 经 理 在 综 合 投 研 部 门 及 外 部 研 究 的 力 量 的 基 础
上 ， 形 成 自 己 未 来 一 段 时 期 内 具 体 的 股 票 投 资 策 略 。 基 于 宏 观 研 究 结 果 及 不 同
行 业 的 预 期 风 险 和 收 益 ， 组 合 管 理 人 员 利 用 数 量 模 型 确 定 股 票 资 产 在 不 同 行 业
的 配 置 比 例 建 议 。 在 此 基 础 上 ， 基 金 经 理 根 据 行 业 研 究 员 的 研 究 结 论 和 股 票 推
荐 建 议 ， 确 定 具 体 行 业 配 置 的 标 的 公 司 ， 在 组 合 管 理 人 员 数 量 模 型 配 置 比 例 建
议 基 础 上 形 成 具 体 的 组 合 构 建 方 案 。 组 合 构 建 完 成 之 后 ， 组 合 管 理 人 员 会 进 一
步 根 据 组 合 内 资 产 价 格 波 动 、 风 险 收 益 变 化 情 况 ， 以 及 基 金 经 理 及 行 业 研 究 员
跟 踪 研 究 对 所 标 的 资 产 未 来 预 期 的 调 整 情 况 ， 定 期 或 不 定 期 优 化 组 合 ， 以 确 保
整个股票组合的 Alpha 值处于最优的区域内。
3.债券投 资策略
本 基 金 的 债 券 资 产 配 置 是 在 大 类 资 产 配 置 策 略 指 导 下 完 成 的 。 基 金 经 理 在
组 合 管 理 员 帮 助 下 ， 将 自 己 对 未 来 一 段 时 间 资 本 市 场 的 预 期 风 险 收 益 特 征 体 现
到 债 券 资 产 组 合 与 股 票 资 产 组 合 配 置 比 例 中 ， 并 在 债 券 研 究 员 的 帮 助 下 完 成 债
券组合的构建。债券组合是一个低风险、低收益的组合。
本 基 金 债 券 投 资 综 合 考 虑 了 各 类 固 定 收 益 产 品 的 收 益 率 、 流 动 性 、 信 用 风
险 、 久 期 、 税 收 和 生 产 率 敏 感 性 分 析 等 因 素 ， 在 计 算 各 类 特 定 产 品 投 资 价 值 基
础上， 通过对宏观经济运行中央行货币供给与利率政策、 价格指数等因素研判，
为 债 券 资 产 配 置 提 供 具 有 前 瞻 性 的 决 策 依 据 ， 并 确 定 债 券 组 合 中 各 类 固 定 收 益
品 种 的 配 置 比 例 。 在 具 体 投 资 标 的 选 择 方 面 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 对 利 率 期 限 结构 的 深 入 研 究 来 选 择 国 债 投 资 品 种 ； 通 过 重 点 分 析 市 场 风 险 和 信 用 风 险 以 及 与
国债收益率之差的变化情况选择金融债和企业债等品种。
本 基 金 在 债 券 组 合 构 建 过 程 中 ， 具 体 的 投 资 策 略 主 要 包 括 ： 利 率 策 略 、 信
用 策 略 、 相 对 价 值 策 略 、 债 券 组 合 构 建 及 调 整 策 略 、 可 转 债 投 资 策 略 、 资 产 支
持 证 券 等 投 资 策 略 等 。 在 明 确 具 有 较 高 投 资 价 值 债 券 资 产 的 基 础 上 ， 遵 循 以 下
原则构造债券投资组合：
A 、确保债券投资策略的执行，确保组合久期保持在规定的范围之内。
B 、保持组合分散化， 减少非系统风险。
C 、保持组合适当的流动性。
D 、将下行风险控制在一定的范围之内。
公 司 债 券 策 略 小 组 将 定 期 讨 论 债 券 投 资 策 略 ， 基 于 数 量 化 配 置 建 议 的 贯 彻
执行情况，从风险管理的角度，综合评估组合绩效。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数收益率× 55% ＋上证国债指数收益率× 45%
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 30-80% ，因此在业 绩比较
基准中股票投资部分权重为 55％，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资
市场中高阿尔法公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报，沪深 300 指数由
中国 A 股各行业上市公司中流通市值最大和最具流动性的 300 家公司编制而成，
能 够 全 面 反 映 市 场 的 波 动 ， 是 市 场 中 风 险 收 益 特 征 较 好 的 指 数 之 一 ， 因 此 作 为
股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 具 有 较 好 的 代 表 性 。 同 时 ， 选 取 上 证 国 债 指 数 作
为 债 券 投 资 部 分 的 比 较 基 准 。 如 果 今 后 市 场 出 现 更 适 用 于 本 基 金 的 指 数 ， 本基
金 可 以 在 征 得 基 金 托 管 人 同 意 后 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 ， 并 及
时公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是混合型基金， 在资产配置中强调数量化配置， 其预期收益和风险水
平 较 股 票 型 产 品 低 、 较 债 券 型 基 金 高 ， 属 于 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 基 金 产
品。 十 一、 基金投 资组 合报告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及 中国证监会的其他规定中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2017 年 9 月 30 日，华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金资
产净值为 1,466,564,818.90 元， 份额净值为 2.015 元， 累计份额净值为 2.015 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,157,423,637.57 78.68
其中： 股票
1,157,423,637.57 78.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
233,139,308.80 15.85
其中： 债券
233,139,308.80 15.85
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
76,044,178.31 5.17
8 其他资 产
4,497,008.05 0.31
9 合计
1,471,104,132.73
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
2017 年 9 月 30 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,118,078,396.07 76.24
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 39,345,241.50 2.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,157,423,637.57 78.92
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报 告期 末 按公 允 价值 占 基金 资 产净 值 比例大 小 排序 的 前十 名 股票投 资 明
细
2017 年 9 月 30 日
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000901 航天科 技 3,890,888 111,785,212.24 7.62
2 600316 洪都航 空 6,089,099 105,097,848.74 7.17
3 002371 北方华 创 3,491,032 104,137,484.56 7.10
4 600855 航天长 峰 4,984,700 93,961,595.00 6.41
5 600990 四创电 子 1,508,248 86,980,662.16 5.93
6 300091 金通灵 4,970,168 84,940,171.12 5.79
7 002338 奥普光 电 3,897,700 75,693,334.00 5.16
8 600391 航发科 技 2,099,879 59,510,570.86 4.06
9 300114 中航电 测 4,147,956 51,227,256.60 3.49
10 002010 传化智 联 3,156,473 45,800,423.23 3.12
4. 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
2017 年 9 月 30 日
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 233,139,308.80 15.90
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 233,139,308.80 15.90
5. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券 投资明细
2017 年 9 月 30 日
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010303 03 国 债⑶ 1,257,160 123,113,678.80 8.39
2 010107 21 国 债⑺ 1,079,000 110,025,630.00 7.50
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
洪都航 空公 司 于2017 年7 月4 日收 到上 海证 券交 易 所对于 洪都 航空 公司 存在 未及时 披
露公司 重大 事项 ，未 依法 履行其 他职 责问 题， 予以 对江西 洪都 航空 工业 股份 有限公 司、 时
任董事 长宋 承志 、时 任总 会计师 胡焰 辉及 时任 董事 会秘书 邓峰 予以 通报 批评 的处分 。
航发科 技 于2016 年11 月23 日 披露 ，公 司收 到四 川 证监局 《行 政监 管措 施决 定书》 ，
提出公 司存 在间 接股 东影 响公司 子公 司独 立运 作、 公司子 公司 的部 分土 地被 其第二 大股 东
占用、 公司 人力 资源 部同 时承担 控股 股东 的相 应管 理职能 等问 题， 要求 上市 公司整 改。 目
前上市 公司 正在 整改 过程 中，不 影响 上市 公司 生产 经营正 常进 行。
本公司 对以 上证 券的 投资 决策程 序符 合法 律法 规及 公司制 度的 相关 规定 ，不 存在损 害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。除 此之 外， 本基 金投 资的其 他前 十名 证券 的发 行主体 本期 未
被监管 部门 立案 调查, 且 在本报 告编 制日 前一 年内 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产 构成：
2017 年 9 月 30 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 137,817.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,751,072.95
5 应收申 购款 1,608,117.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 9 合计 4,497,008.05
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300091 金通灵 84,940,171.12 5.79 重大事 项停 牌
（6 ）投资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止 至 2017 年 9 月 30 日 ）
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基准收益率变动的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2009/11/24 —2009/12/31 -3.00% 1.07% -1.11% 1.05% -1.89% 0.02%
2010/01/01 —2010/12/31 24.64% 1.54% -4.38% 0.86% 29.02% 0.68%
2011/01/01—2011/12/31 -31.10% 1.27% -12.93% 0.71% -18.17% 0.56%
2012/01/01 —2012/12/31 2.88% 1.27% 5.95% 0.69% -3.07% 0.58%
2013/01/01 —2013/12/31 51.46% 1.35% -2.08% 0.76% 53.54% 0.59%
2014/01/01 —2014/12/31 33.74% 1.25% 28.35% 0.65% 5.39% 0.60%
2015/01/01 —2015/12/31 54.55% 2.60% 6.72% 1.34% 47.83% 1.26%
2016/01/01 —2016/12/31 -15.43% 1.79% -4.38% 0.77% -11.05% 1.02%
2017/01/01 —2017/06/30 -13.93% 1.15% 6.03% 0.31% -19.96% 0.84%
2017/07/01 —2017/09/30 3.17% 1.15% 2.63% 0.33% 0.54% 0.82%
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2009 年11 月 24 日。
② 根据 《华商 动态阿 尔法灵 活配 置混合 型证券 投资基 金基金 合同 》的规 定，本 基金 主
要 投资于 具有良 好流动 性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行上 市的股 票、债 券、 货币市 场工
具 、权证 、资产 支持证 券以 及法律 法规或 中国证 监会 允许基 金投资 的其他 金融 工具。 本基
金的投 资组 合比 例为 ：股 票投资 比例 为基 金资 产的 30％—80％ ；债 券投 资比 例为基 金资 产
的15 ％—65 ％ ； 权 证投 资 比例为 基金 资产 净值 的0-3%； 并保 持不 低于 基金 资 产净 值 5% 的现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 根据 基金 合同 的规定 ，自 基金 合 同 生效 之日 起 6 个月
内 基金各 项资产 配置比 例需 符合基 金合 同 要求。 本基 金在建 仓期结 束时， 各项 资产配 置比
例符合 基金 合同 有关 投资 比例的 约定 。
十 三、 基金的 费用 与税收
1. 基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费； （3） 基金财产拨划支付的银行费用；
（4） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7） 基金的证券交易费用；
（8） 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2. 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
3. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ） 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ） 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4. 不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基
金财产中支付。
5. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金托管费率。履行适当手续后基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在
指定媒体上刊登公告。
6. 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 我 公 司 结 合 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 的 运 行 情 况 ， 对 其 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 说 明 如
下：
一、 在“ 重要提示 ” 部分更新 了相关内容。
二、 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
三、 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关信息。
四、 更新了“ 五、相关服务机构 ” 的相关内容 。
五、 更新了“ 八 、基金的申购与赎回” 的 相关内容。
六、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 更 新 了 最 近 一 期
投资组合报告的内容， 并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
七、 更新了“二十 、对基金份额持有人的服务 ”的相关内容。
八、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要， 须 与本 《招募说明书》 （ 正文） 所载之详细资料 一并阅读。
华商基金管理有限公司
2018 年 01 月 05 日
