更新 招募 说明书
银 华 体育 文 化灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更新 招 募说 明书 摘要
（2017 年第2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
更新 招募 说明书
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2016 年
5 月26 日证监许可【2016】1127 号文准予募集注册。
本基金的 合同生效 日为2016 年11 月17 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
风险和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金 （以下简称“基金”） 是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分
享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充
分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导
投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定
额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是
替代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票型证券投资基金、 混合型证券投资基金、 债券型证券投资基金、
货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，
也将承担不同程度的收益风险。 一般来说， 基金的收益预期越高， 投资人承担的
收益风险也越大。 本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较
高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售， 在市场波动等因素的影响下，
基金份额净值可能低于基金份额初始面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风
险、基金运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放
式基金所特有的一种风险， 即当单个开放日基金的净赎回申请 （赎回申请份额总
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数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额） 超过前一开放日基金总份额的百分之十时， 投资人将
可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金
合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适
应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当 投 资 人 赎 回 时 ， 所 得
可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、
基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以
及相关公告。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 11 月 17 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日， 所披露的投资组合为 2017 年 3 季度
的数据（财务数据未经审计）。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表
人
王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立
机关
中国证监会
批准设立
文号
中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
[2001]7号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金 管理 有限公 司 成立于2001 年5 月28日 ，是经中 国证 监会批 准 （证监
基金字[2001]7 号文） 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2.222亿元人
民币，公 司的股 权结构 为西南证 券股份 有限公 司（出资 比例44.10% ） 、第一创业
证券股份有限公司（出资比例26.10% ） 、 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例
18.90%）、 山 西海 鑫实 业股份有 限公 司（出 资 比例0.90%） 、杭 州银华 聚义投资合
伙企业 （有限合 伙） （ 出资比例3.57%） 、 杭州银华致信投资合伙企业 （有限合伙）
（ 出资比例3.20%） 及杭州银华汇玥投资合伙企业 （有限合伙） （ 出资比 例3.22%） 。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管 理及中国证监会许可的其他业务。
公司注册地为广东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9
日起变更为 “银华基金管理股份有限公司 ” 。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司
董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控制委员会” 、 “薪酬与提名委员会” 、 “审计委
员会” 四个专业委员会， 有针对性地 研究公司在经营管理和基金运作中的相关情
况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对公司运作的监督。
公司监事 会由4 位监事 组成，主 要负责 检查公 司的财务 以及对 公司董 事、高
级管理人员的行为进行监督。
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公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、
FOF 投资管 理部、 研究 部、市场 营销部 、机构 业务部、 养老金 业务部 、交易管理
部、 风险管理部、 产品 开发部、 运作保障部、 信息技术部、 互联网金 融部、 战略
发展部、 投资银行部、 监察稽核部 、 人力资源 部、 公司办公室、 行政 财务部、 内
部 审计部、 深圳管理部等25个职能部门， 并设有北京分公司、 青岛分公司和上海
分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构， 同
时下设“ 主动型A股投 资决策、 固定收 益投资 决策、量 化和境 外投资 决策、养老
金投资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员会。 公司投资决策委员会负责
确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王 珠 林 先 生 ： 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲
师，甘肃省证券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股
份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副
总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、
中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委
员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上市公司
协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、
中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董
事、中国中材股份有限公司独立董事、北汽 福 田 汽 车 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、
财政部资产评估准则委员会委员。
钱龙海先生：董事，经济学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理
助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委
书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长 ， 第 一 创 业 摩 根 大
通证券有限责任公司董事；并任 中 国 证 券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 ， 中 国 证 券
业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。
李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师 。 曾任一汽集团公司
发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主
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任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任
东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，
重庆市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管
理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事
长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券
有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁
有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华 融 渝 富 股 权 投 资
基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份
有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事、总裁、党委副书记，重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投
资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁
员，重庆市证券期货业协会会长。
王立新先生：董事，总经理，经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中
央党校研 究生部 、中国 社会科学 院研究 生部、 长江商学 院 EMBA。 先 后就职于中
国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金
部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展
部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理 （北京） 有
限公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书
长、 《中国证券投资基金年鉴》 副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家
俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会
长。
郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社
会科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所
党委书记、所长，中国社科院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 ， 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教
授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教
授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大学保险学院暨社会保
障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学
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教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计 （教育） 工
作者，中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学
会对外学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育分会前任会长，中国管
理现代化研究会常务理 事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务
中心( 后 更 名 为 信 利 律 师 事 务 所) ， 并 历 任 北 京 市 共 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 现 任
北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律
师协会副会长。
封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部
所属中华财务会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙
人，普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主
席；还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组
审核委员会委员、第 29 届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾
问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士：监事会主席， 研究生学历。2000 年至2004 年任大鹏证券 有限责
任公司法律支持部经理 ，2004 年10 月起历任 第一创业证券有限公司 首席律师、
法律合规部总经理 、 合 规 总 监 、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司副总
裁 、合规总监 、首席风险官 ，兼任第一创业 摩根大通证券有限公司董事 。
李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南
证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助
理、业务总监，西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后
担 任 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 统 计 评 价 处( 企 业 监 管 三 处) 副 处 长 、 企 业
管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长，并曾兼任重庆渝富
资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部
总经理。
龚飒女士：监事，硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负
责人 ， 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 ， 湘 财 证 券 有 限 责 任 公
司稽核经理 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 总 经 理 。 现 任 公 司 运 作 保障
部总监。
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杜永军先生：监事，大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管 ， 北京赛特饭
店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助
理。
周 毅 先 生 ： 副 总 经 理 。 硕 士 学 位 ， 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经
理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银
华全球核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF ）及银华
抗通胀主 题证券 投资基 金（LOF） 基金经 理和 公司总经 理助理 职务。 现任公司副
总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华
国际资本 管理有 限 公司 总经理， 并同时 兼任银 华深证 100 指数分 级 证券投资基
金、银华中证800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券
有 限 责 任 公 司 ；2001 年 起 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 公 司 副 总 经
理。
杨 文 辉 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 博 士 。 曾 任 职 于 北 京 市 水 利 经 济 发 展 有 限 公
司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本
管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。
2.本基金基金经理
周思聪女士：硕士学位。2008 年 7 月加入银华基金管理有限公司，历任
行业研究员、行业研究组长及基金经理助理职务，自2014 年1 月13 日起担任银
华消费主题分级混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 11 月 17 日起担任本
基金基金经理,自 2017 年 9 月 28 日起兼任银 华智荟内在价值灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经理。
王翔先生： 硕士学位。2011 年 1 月加入银华基金管理有限公司，历任助理
行业研究员、行业研究员、投资经理助理、投资经理、基金经理助理，现任投
资管理二部基金 经理, 自 2017 年 3 月 2 日起 担任本基金基金经理,自 2017 年 9
月28 日起兼任银华农业产业股票型发起式证券投资基金基金经理。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、 周可彦
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6
王立新先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证
券有限责任公司。2000 年10 月加盟银华基金管理有限公司 （筹） ，先后在研究
策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证
券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券
投资基 金 、 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 银 华 逆 向
投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券
投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资经理、投资管理一部总监及 A
股基金投资总监。
姜永康先生，硕士学位。2001 年至2005 年曾就职于中国平安保险（集团）
股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005 年 9 月加盟银华基金管理有
限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基
金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中
证转债指数增强分级 证 券 投 资 基 金 、 银 华 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华
永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金
投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理 （北京） 有限公
司董事。
王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券
兴华营业部总经理；南方基金公司市场部总监；都邦保险股权投资部总经理；
金元证券资本市场部总经理。2013 年 1 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任
银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银华财富资本管理（北京）
有限公司总经理。
倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，
历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾
任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金
管理有限公司,曾任银华内需精选混合型证券投资基金 （LOF） 基金经 理。 现任投
资管理一部副总监兼基金经理 。 现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银
华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起
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式证券投资基金和 银 华 明 择 多 策 略 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 估 值 优
势混合型证券投资基金 、银华稳利灵活配置混合型证券投 资基金基金 经理。
董 岚 枫 先 生 ， 博 士 学 位 ； 曾 任 五 矿 工 程 技 术 有 限 责 任 公 司 高 级 业 务 员 。
2010 年 10 月 加盟 银 华基金管 理有 限公司 ， 历任研究 部助 理研究 员 、行业研究
员、研究部副总监。现任研究部总监。
肖 侃 宁 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 曾 在 南 方 证 券 武 汉 总 部 任 投 资 理 财 部 投 资 经
理，天同 （万家） 基金 管理有限公司任天同 180 指数基金、天同保本基金及万家
货币基金基金经理，太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理
企业年金，在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、
投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016 年 8 月加入银华基
金管理股份有限公司，现任总经理助理。
周可彦先生，硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员，申万巴黎基
金管理有限公司高级分析师，工银瑞信基金管理有限公司高级分析师，嘉实基
金管理有限公司高级分析师，曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务，
华夏基金管理有限公司投资经理，天弘基金管理有限公司投资部总经理，曾担
任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013 年 8 月加盟银华基金管理
有限公司，现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配
置混合型证券投资基金及银华沪港深增长股票型证券投 资基金基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设 银行成立于1954 年10 月，是一家国 内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市
( 股 票 代 码 939) ，于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市( 股 票 代 码
601939) 。
2017 年6 月末，本集团 资产总额216,920.67 亿元，较上年末增加7,283.62
亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期
增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳
增长。
2016 年，本集团先后获得国内 外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银
行”、“2016 亚太 区 最佳流动 性管理 银行” ，《机构 投资者 》“人 民币国际化
服务钻石奖”， 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会
“年度最 具社会 责任金 融机构奖 ”。本 集团在 英国《银 行家》2016 年“世界银
行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016
年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保
更新招募说明 书 摘要
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险资产市 场处 、 理财信 托股权市 场处、QFII 托管处、 养老金 托管处 、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管
服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务 管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 业 务
部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客
户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度 末，中国建
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设银行已 托管 759 只 证券投资 基金。 中国建 设银行专 业高效 的托管 服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获 得 《 全 球 托 管
人》 、 《财资》 、 《环球金 融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、
“最佳托管专家 ——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机 构
（1 ）银华基金管理股份有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
（2 ）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点： 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利
宝”手机APP 或关注“银华基金”官方微信
客户服务电话 010-85186558 ，4006783333
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
2.其他销售 机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25号
法定代表人 田国立
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人 陈四清
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
（3） 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路188号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
（4） 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路5047号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
（5） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路500 号
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12
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
（6） 上海银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路168号
法定代表人 金煜
客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人 李庆萍
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
（8） 渤海银行股份有限公司
注册地址 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人 李伏安
客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
（9） 兴业银行股份有限公司
注册地址 福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人 高建平
客服电话 95561 网址 www.cib.com.cn
（10） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
（11） 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
（12） 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人 董祥
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
更新招募说明 书 摘要
13
（13） 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
（14） 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
（15） 东莞证券股份有限公司
注册地址 东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人 张运勇
客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
（16） 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人 庞介民
客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
（17） 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦4楼
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
（18） 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8号
法定代表人 祝献忠
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
（19） 华西证券股份有限公司
注册地址
四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人
杨炯洋
客服电话
95584
网址
www.hx168.com.cn
（20） 联讯证券股份有限公司
更新招募说明 书 摘要
14
注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人 徐刚
客服电话 95564
网址 www.lxzq.com.cn
（21） 联储证券有限责任公司
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 华强 北路圣 廷苑 酒店B座26 楼
法定代 表人 沙常明
客服电 话 400-620-6868 网址 www.lczq.com
（22） 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人 李 刚
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
（23） 中泰证券股份有限公司
注册地址 济南市市中区经七路86号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
（24） 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
（25） 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
（26） 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
（27） 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
更新招募说明 书 摘要
15
法定代表人 陈共炎
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
（28） 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
（29） 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4 号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
（30） 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
（31） 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
（32） 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
（33） 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 尤习贵
客服电话
95579 ；
400-8888-999
网址 www.95579.com
（34） 东海证券股份有限公司
更新招募说明 书 摘要
16
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人 赵俊
客服电话
95531 ；
400-8888-588
网址 http://www.longone.com.cn
（35） 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或 致 电 各 地
营业网点
网址 http://www.gf.com.cn
（36） 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛 峰
客服电话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
（37） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
（38） 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689号
法定代表人 周杰
客服电话
95553 或 拨 打 各 城
市营业网点咨询电
话
网址 www.htsec.com
（39） 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人 李工
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全
网址 www.hazq.com
更新招募说明 书 摘要
17
国)
（40） 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228号
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
（41） 华鑫证券有限责任公司
注册地址
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单
元
法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
（42） 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
（43） 平安证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层
法定代表人 刘世安
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
（44） 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
（45） 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
（46） 申万宏源证券有限公司
更新招募说明 书 摘要
18
注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人 李梅
客服电话
95523 ；
400-889-5523
网址 www.swhysc.com
（47） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址
新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大
厦20楼2005室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
（48） 太平洋证券股份有限公司
注册地址
云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人 李长伟
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
（49） 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
（50） 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上 街95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
（51） 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
（52） 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人 童彩平
更新招募说明 书 摘要
19
客服电话 4006-788-887 网址
www.zlfund.cn 及
www.jjmmw.com
（53） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地 址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
（54） 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
联系人 朱亚菲
客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
（55） 上海好买基金销售有限公司
办公地址
上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦9 楼
（200120）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
（56） 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
（57） 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
（58） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
联系人
张裕
客服电话 400 －821－5399 网址 www.noah-fund.com
（59） 众升财富（北京）基金销售有限公司
更新招募说明 书 摘要
20
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
联系人
李艳
客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com
（60） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C座1809
联系人
刘梦轩
客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com
（61） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融 大街35号国际企业大厦C座9层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
（62） 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
联系人
吴卫东
客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
（63） 北京增财基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
联系人 王天
客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn
（64） 一路财富（北京）信息科技有限公司
办公地址 北京市西城区车 公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
联系人 苏昊
客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com
（65） 北京钱景基金销售 有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 博乐
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
（66） 嘉实财富管理有限公司
更新招募说明 书 摘要
21
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
（67） 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
联系人
李洋
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
（68） 中国国际期货有限公司
办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
联系人 孟夏
客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net
（69） 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
联系人 齐廷君
客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com
（70） 海银基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
联系人 刘艳妮
客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
（71） 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
联系人 凌秋艳
客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com
（72） 北京微动利投资管理有限公司
办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心金融商业楼 341
室
联系人 季长军
客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn
（73） 北京君德汇富基金销售有限公司
更新招募说明 书 摘要
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办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
联系人 魏尧
客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com
（74） 北京虹点基金 销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
联系人 牛亚楠
客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com
（75） 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新 区陆家嘴1333 号14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
（76） 大泰金石基金销售有限公司
办公地址
江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中 心（西便门）文体
创业中心
联系人 朱海涛
客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com
（77） 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址
广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
（78） 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
联系人 李晓明
客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com
（79） 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号1108
联系人 丁向坤
更新招募说明 书 摘要
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客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
(79) 天津国美基金销售有限公司
办公地址
北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
联系人 丁东华
客服电话
400-111-0889
网址 www.gomefund.com
(80) 凤凰金信（银川） 基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
联系人 张旭
客服电话
4008105919
网址 http://www.fengfd.com/service.html
(81) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
联系人 韩爱彬
客服电话
4000-766-123
网址 www.fund123.cn
（82）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址
北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座4 层A428
室
联系人 江卉
客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com
(83) 上海 基煜基金销售 有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
联系人 李鑫
客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn
(84) 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
联系人 张静怡
客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com
(85) 上海挖财 金融 信息服务有限公司
办公地址
中国 （上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
更新招募说明 书 摘要
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联系人 冷飞
客服电话 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com
(86) 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园10 号楼 14 楼
联系人 陈孜明
客服电话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn
(87) 通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
联系人 云澎
客服电话
95156 转6 或
400-66-95156转6
网址
www.tonghuafund.com
(88)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
办公地址 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313
栋 E-403
联系人 华荣杰
客服电话
400-680-3928
网址 http://www.simuwang.com/
（以上排名不分先后）
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和基金 合同等
的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址
北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼
15 层
法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162824
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
更新招募说明 书 摘要
25
住所及办公地址 上海浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 021-51150298 传真 021-51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所及办公地址
北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办
公楼8 层10 室
法定代表人 崔劲 联系人 于亚楠
电话 010-85207381 传真 010-85181218
经办注册会计师 文启斯、杨丽
四 、基 金的名称
银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合型证券投资基金
六 、基 金 的投 资目 标
本基金通过动态优选享受居民体育、文化消费不断升级所涉及的各个领域
快速发展的优质企业，通过优化风险收益配比来追求收益，力求实现基金资产
的长期稳定增值。
七 、基 金 的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票 （包含中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核 准上市的股票） 、
债券 （包含国债、金融债、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及分离交易
更新招募说明 书 摘要
26
可转债、可交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券） 、资产支持证券、债
券回购、非金融企业债务融资工具、同业存单、银行存款 （包括协议存款、定期
存款及其他银行存款） 、现金、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会的相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资 范 围 ， 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 相
关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95% ， 其 余 投 资 债
券、资产支持证券、债券回购、非金融企业债务融资工具、同业存单、银行存
款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、现金、权证、股指期货等金融
工具，其中投资于本基金界定的体育、文化主题的上市公司股票和债券不低于
非现金基金资产的 80% ；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3% ； 每个交易日
日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产
净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八 、基 金的 投 资策 略
未来十年体育、文化类消费必将迎来大的发展，一批优秀的公司将从中脱
颖而出。本基金力图通过大类资产配置和精细化选股分享这一领域的成长红
利，通过将“体育和文化”作为资产配置的主要出发点，寻找适应这一发展方
向的行业和企业；同时，将“成长”作为自下而上选股的核心标准，深入分析
公司商业模式的创新性和可行性，跟踪公司商业规划的实施进度，选择战略清
晰、执行力得到验证的优质上市公司重点投资。
1、大类资产配置策略
本 基 金 围 绕 “ 体 育 和 文 化 ” 的 时 代 特 征 ， 通 过 动 态 分 析 中 国 经 济 发 展 前
景、宏观经济数据动态表现、政府政策组合、股票市场的估值、债券市场收益
率以及外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，研判货币市
场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组
更新招募说明 书 摘要
27
合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随
着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资
比例。
2、股票投资策略
本基金坚持在传统及新兴领域选取具有竞争优势的企业，在实际投资过 程
中充分体现“体育和文化”的核心理念。
（1 ）体育、文化主题的界定
通过中国经济这几十年的高速发展，中国居民的“衣、食、住、行”等物
质需求已基本得到满足，未来行业会保持稳定发展，但基本已告别高增长时
代。与此同时，“体育、文化”等精神消费需求开始提升，直接表现是其在居
民消费中的比重开始不断提升，相应也会诞生出一批优秀的行业龙头。
本基金将 以下几 类上市 公司界定 为体育 、文化 主题的上 市公司 ：1） 从事体
育、文化产业的公司，体育产业如体育用品、体育组织和场馆建设、体育健身
休闲活动、其他体育服务等；文化产业如新闻出版发行 服 务 、 广 播 电 视 电 影 服
务、文化艺术服务、文化信息传播服务、文化创意和设计服务、文化休闲娱乐
服务等；根据指数分类，以上公司主要涉及中证体育产业指数成份股和中证申
万 传 媒 行 业 投 资 指 数 成 份 股 。2 ） 未 进 两 个 指 数 成 份 股 ， 但 辅 助 体 育 、 文 化 产
业，为其发展提供场地（体育场馆、影院剧场）、装备（服装器械、移动设备）
的企业，根据申银万国行业体系分类主要涉及分布于房地产一级行业下的房地
产开发、建筑装饰一级行业下的装修装饰、园林工程和基础建设、商业贸易一
级行业下的一般零售、专业零售和商业物业经营、餐饮旅游一级行业下的景点
和旅游综合、纺 织 服 装 一 级 行 业 下 的 纺 织 制 造 和 服 装 家 纺 、 计 算 机 一 级 行 业 下
的计算机 应用和 计算机 设备、通 信一级 行业下 的通信设 备；3 ）未进 两个指数成
份股，但结合体育、文化类概念，改善自身产品定位，提升销售规模的企业，
根据申银万国行业体系分类主要涉及医药生物一级行业下的医药商业、医疗器
械和医疗服务行业、食品饮料一级行业下的饮料制造和食品加工。
随着行业的发展，转型于体育、文化产业的上市公司将会不断产生，本基
金将会根据届时的情况适时调整体育文化主题的界定。中证体育产业指数成份
股和中证申万传媒行业投资指数成份股是本基金的重点投资方向，如 果 未 来 中
更新招募说明 书 摘要
28
证指数公司调整或停止行业分类标准，亦或市场上出现了更加合理、科学的行
业分类标准且符合本基金投资目标的，本基金将视情况并经履行相关程序后调
整其采用的行业分类标准并公告。
（2 ）个股精选策略
本基金将采用“自下而上”的方式挑选公司。在“自上而下”选择的细分
行业中，从定性和定量两个角度对每一家上市公司进行研究，从定性的角度分
析公司的管理层经营能力、治理结构、经营机制、销售模式等方面是否符合要
求；从定量的角度分析公司的成长性、财务状况和估值水平等指标是否达到标
准。综合来看，具有良好公司治理结构和优秀管理团队 ， 并 且 在 财 务 质 量 和 成
长性方面达到要求的公司将被纳入本基金的基础股票组合。
1）公司治理结构和管理层能力评估
本基金管理人将通过与目标公司管理层进行深入沟通，综合考评公司的治
理结构、管理层工作能力等，甄选拥有优秀管理层的上市公司。其中，公司治
理结构评价包括股东会、董事会和监事会的完整性以及独立运作状况；管理层
工作能力评价包括考察开拓精神、战略思维、执行力、投资项目选择成功率及
以往的经营业绩等。
2）财务质量评估
本基金管理人主要根据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运
能力、估值等对上市公司的财务质量进 行考察。
3）上市公司成长性评估
本基金管理人通过分析目标公司的盈利驱动来源，评估目标公司的主营业
务收入增长率和净利润增长率，选择具备长期持续增长潜力的上市公司进行投
资。
3、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际
化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下
的策略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健
回报的原则。
（1 ）本 基金采 用目标 久期管理 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。
更新招募说明 书 摘要
29
通过宏观经济分析把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依
据。
（2 ）结 合收益 率曲线 变化的预 测，采 取期限 结构配置 策略， 通过分 析和情
景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。
（3 ）收 益率利 差策略 是债券资 产在类 属间的 主要配置 策略。 本基金 在充分
考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配
置，优化组合收益。
（4 ）在 运用上 述策略 方法基础 上，通 过分析 个券的剩 余期限 与收益 率的配
比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券
作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价
错误和回购套利机会 等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
（5 ）根 据基金 申购、 赎回等情 况，对 投资组 合进行流 动性管 理，增 强基金
资产的变现能力。
4、资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构
以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究
标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的
影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风
险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高
的品种进行投资 。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1 ）避 险。主 要用于 市场风险 大幅累 积时的 避险操作 ，减小 基金投 资组合
因市场下跌而遭受的市场风险；
（2 ）有 效管理 。利用 股指期货 流动性 好、交 易成本低 等特点 ，通过 股指期
货对投资组合的仓位进行及时调整， 降低建仓或调仓过程中的冲击成本， 提高投
资组合的运作效率。
九、 基金 的业 绩比 较基准
更新招募说明 书 摘要
30
中证 800 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
中证 800 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 的 综合反映 沪深 证券市 场 内大中
小市值公司的整体状况 的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行
间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有广泛的市场代表
性，能够反映债券市场的总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前
能够忠实地反映本基金的风险收益特征和资产配置结构。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，经
基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比
较基 准并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金 的风 险收 益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益
的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金。
十一 、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指
标、净值表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所 载数据截至 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计）。
1 报告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 66,654,205.53 79.42
其中：股票
66,654,205.53 79.42
更新招募说明 书 摘要
31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
13,730,874.16 16.36
8 其他资产
3,537,532.46 4.22
9 合计
83,922,612.15
100.00
2 报告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 882,286.03 1.07
B 采矿业 - -
C 制造业 36,887,591.47 44.88
D
电 力 、 热力 、燃 气 及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 1,662,976.00 2.02
F 批发和零售业 826,965.00 1.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输、 软件 和 信息技
术服务业
11,121,876.24 13.53
更新招募说明 书 摘要
32
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,532,104.05 4.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环境 和公 共 设施管
理业
902,994.03 1.10
O 居 民 服 务、 修理 和 其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,837,412.71 13.19
S 综合 - -
合计 66,654,205.53 81.10
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002555 三七互娱 178,216 3,974,216.80 4.84
2 600487 亨通光电 103,522 3,561,156.80 4.33
3 600522 中天科技 206,082 2,944,911.78 3.58
4 603096 新经典 48,842 2,934,427.36 3.57
5 002624 完美世界 88,249 2,891,037.24 3.52
6 000063 中兴通讯 99,900 2,827,170.00 3.44
7 600498 烽火通信 78,000 2,542,800.00 3.09
8 000681 视觉中国 126,000 2,296,980.00 2.79
9 002027 分众传媒 223,741 2,248,597.05 2.74
更新招募说明 书 摘要
33
10 002308 威创股份 140,200 2,136,648.00 2.60
4 报告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调
查， 或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
11.2 本基金 投资 的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的
情 形。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 84,609.43
2 应收证券清算款 3,436,471.23
更新招募说明 书 摘要
34
3 应收股利 -
4 应收利息 3,261.50
5 应收申购款 13,190.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,537,532.46
11.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基 金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。
11.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
更新招募说明 书 摘要
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十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
自基金 合同 生效 日
(2016.11.17)起至2016.12.31
0.50% 0.16% -2.99% 0.41% 3.49% -0.25%
2017.1.1 至2017.6.30
2.69% 0.59% 3.37% 0.31% -0.68% 0.28%
2017.7.1 至2017.9.30
0.48% 0.75% 3.01% 0.31% -2.53% 0.44%
自基金 合同 生效日
(2016.11.17)起至 2017.9.30
3.70% 0.60% 3.29% 0.33% 0.41% 0.27%
十 三、 基金的 费用
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 股指期货合约、银行存款本
息和基金应收的 款项 以及其他资产价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、其他基 金 销 售 机 构 和 基 金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产
账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和其他基金销售机构的财产，
更新招募说明 书 摘要
36
并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和其他基金销
售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行
使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金
财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财 产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担
的债务，不得对基金财产强制执行。
十四 、 对招募 说明 书 更新 部分 的说明
银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，
对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分，更新 了招募 说明 书 内容的截 止日期 及相关 财务数
据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的相关情况进行了更新。
3、 在“四、基金托管人 ”中，对基金托管人的相关情况进行了更新 。
4、在“ 五、相 关服务 机构”部 分，更 新了直 销机构的 资料， 增加并 删除了
部分代销机构， 并更新了部分代销机构的资料， 更新了会计师事务所及经办注册
会计师的资料。
5、在“九、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分，增加了截至 2017 年 9 月 30 日的 基金投资
业绩。
7、对部分表述进行了更新。
银华基金管理股份有限公司
2017 年 12 月30 日
