交银品质升级混合：基金合同摘要查看PDF公告
交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 1 交 银施 罗德 品质 升级 混合 型 证 券投 资基 金 基 金合 同摘 要 一 、基 金管理 人、 基金托 管人 和基金 份额 持有人 的权 利、义 务 （一）基金管理人的权利 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但不 限于： （1）依法募集资金； （2） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用 并管理基金财产； （3） 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6） 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应 呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处 理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同 》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回或转换申 请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 2 实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经 纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；
（16） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制定 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回、转换等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但不 限于： （1） 依法 募集资 金， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构办 理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，以诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基金财产； （4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的 方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有 关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及 报告义务； （12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 3 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不 向他人泄露； （13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上； （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的 公开资料，并 在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18） 组织 并参加 基金 财产清 算小 组，参 与基 金财产 的保 管、清 理、 估价、 变现和分配； （19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；
（24） 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件， 《基金 合同 》不能 生效， 基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用， 将已募集资金并加计银 行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 4 （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 义务。 （三）基金托管人的权利 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但不 限于： （1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全 保管基金财产； （2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批 准的其他费用； （3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户、 协助开立股指期货业务相关账户及交易编码、 为基金办理证券、 期货交易资金清 算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （四）基金托管人的义务 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不 限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度， 确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立； 对 所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 5 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金 财产； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规 定开设 基金 财产的 资金 账户和 证券 账户等 投资 所需账 户， 协助开 立股指期货业务相关账户及交易编码， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12） 从基金管理人 或其委托的登记机构处 接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定， 召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配； （18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿 责任不因其退任而免除； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 6 （20） 按规定监督基金管理人按法律法 规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （五）基金份额持有人的权利 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受， 基金投资者自依据 《基金合同》 取得本基金的基金份额， 即成为本基金份额持有 人和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有 人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基金合同》 上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括 但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3） 依法 并按照 基金 合同和 招募 说明书 的规 定申请 赎回 或转让 其持 有的基 金份额； （4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （六）基金份额持有人的义务 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括 但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 7 （2） 了解 所投资 基金 产品， 了解 自身风 险承 受能力 ，自 主判断 基金 的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额 持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9） 遵守 基金管 理人 、基金 托管 人、销 售机 构和登 记机 构的相 关交 易及业 务规则； （10） 提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息， 以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （11 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当 出现 或需要 决定 下列事 由之 一的， 应当 召开基 金份 额持有 人大 会，法 律法规和中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》 ； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略， 基金合同另有约定的除外 ； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 8 （9）变更基金份额持有人大会程序， 基金合同另有约定的除外 ； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的 基金份 额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额 持有人大会的事项。 2、在 符合 法律法 规和 《基金 合同 》规定 的 范 围内 、 并且 对基金 份额 持有人 利益无实质不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （1） 调低 除基金 管理 费、基 金托 管费之 外 的 其他应 由本 基金或 基金 份额持 有人承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更或增加收费方式； （4） 因相 应的法 律法 规 、登 记机 构的相 关业 务规则 发生 变动而 应当 对《基 金合同》进行修改； （5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6） 在法 律法规 允许 的情况 下， 且在对 现有 基金份 额持 有人利 益无 实质性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； （7） 在符 合法律 法规 及本基 金合 同规定 、并 且对基 金份 额持有 人利 益无实 质不利影响的前提下，增加 基金份额类别或调整 本基金份额类别的设置； （8） 在不 违反法 律法 规及对 基金 份额持 有人 利益无 实质 性不利 影响 的前提 下，基 金管理 人、 登记 机构、 销售机 构调 整有 关基金 认购、 申购 、赎 回、转 换、 非交易过户、转托管等 业务的规则； （9） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 9 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍 认为 有必 要召 开的， 应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人，基金管理人应当配合； 4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代 表基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基金份 额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 10 （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4） 授权 委 托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代 理有效期限等） 、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表 决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式 或法律法规和监管 机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确 定。 1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派 代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人 持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合 同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 11 金总份额的 二分之一 ， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效基金份额应不少于在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以会议 通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告； （2） 召集 人按基 金合 同约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人， 则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托 管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的， 不影响表决效力； （3） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） ； 若本人 直接 出具 表决意 见或授 权他 人代 表出具 表决意 见的 基金 份额持 有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一， 召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金 总份额三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出 具表决意见； （4） 上述第 （3 ） 项中 直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在 法律 法规和 监管 机关允 许的 情况下 ，经 会议通 知载 明， 本 基金 可采用 网络、 电话 、 短信 等其 他非书 面方式 由基 金份 额持有 人向其 授权 代表 进行授 权 ； 本基金亦可采用网络、 电话 、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 12 式结合的方式召开 基金份额持有人大会并表决， 具体方式由会议召集人确定并在 会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修 改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合 并（法 律法规 、基 金合 同和中 国证监 会另 有规 定的除 外） 、 法律 法规 及《基 金合 同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定 和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决 议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持 有人或 代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人 拒不出席或主持基金份额持有 人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议的 效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 13 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表 决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持 表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换 基金管 理人或 者基 金托 管人、 终止《 基金 合同 》 、本 基金与 其他 基金 合并（ 就 上 述情形 ， 法律 法规 、 《 基金合 同》和 中国 证监 会另有 规定的 除外 ）以 特别决 议通 过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进 行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 14 场公布计票结果。 （3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决 结 果有怀 疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进 行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票 和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用 通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九） 本部分对基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决 条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经 与基金托管人协商一致并 提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大 会审议。 三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式 （一）基金收益分配原则 1、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 15 2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资 者不选择， 本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管 机构另有规定的，从其规定。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间不得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四 、与 基金财 产管 理、运 用有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 律 师 费 、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券 、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 16 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 。管理费 的计算 方法如下： H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金 资产中一次 性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支 付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下： H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令 ， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支 付日支付。 3、 上述 “一、 基金费 用的种类 ” 中第 3 －9 项费用， 根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 17 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制 （一）投资目标 本基金在有效控制投资风险的前提下， 聚焦居民生活品质升级的方向和趋势， 通过把握消费成长领域的投资机会， 力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基 准的收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票 （含中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含国债、 央行票据、 金融债券、 政府支持债券、 政府支持机构债券、 地方政府债券、 企业 债券、 公司债 券、 可转 换债券 （含可 分离 交易 可转换 债券） 、可 交换 公司债 券、 次级债 券、中 期票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资券等 ） 、资 产支 持证 券、货 币市 场工具、 债券回购、 同 业存单、 银行存款 （含 协议存款、 定期存款及其他银行存 款） 、 股指期 货、 权证 以及法 律法规 或中 国证 监会允 许基金 投资 的其 他金融 工具 （但须符合中国证监会相关 规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票 资产 占基 金资 产 的 50%-95% ， 投资 于 与品质 升级主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现金或者投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履 行适当程序后，可以调 整上述投资品种的投资比例。 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 18 （三）投资策略 本基金充分发挥 基金管理人的研究优势， 在分析和判断宏观经济周期和金融 市场运行趋势的基础上， 运用 修正后的 投资时钟分析框架， 自上而下调整基金大 类资产配置， 确定债券组合久期和债券类别配置； 在严谨深入的股票和债券研究 分析基础上， 自下而上精选 个券； 在保持总体风险水平相对稳定的基础上， 力争 获取投资组合的较高回报。 1、大类资产配置 本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架， 通过 “自上 而下” 的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断， 确 定基金资产在股票、 债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例， 并随着各 类证券风险收益特征的相对变化， 在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类 资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2、股票投资策略 本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具， 在把握宏观 经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上， 充分发挥公司股票研究团队 “自下 而上” 的主动选股能力， 基于对个 股深入的基本面研究和细致的实地调研， 精选 股票构建股票投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑选： （1） “品质升级”主题的界定 改革开 放以 来中国 经济 持续快 速发 展，居 民人 均可支 配收 入水平 不断 提升， 居民生活水平显著提高， 尤其对于生活品质升级的需求将进一步释放。 展望未来， 随着消 费者需 求变 化趋 势、产 业结构 变迁 、商 业模式 演化以 及全 球技 术创新 等， 满足居民品质升级需求的上市公司将蕴含巨大的潜力与商机。 本基金所指的 “品质升级” 主题涵盖了符合消费者需求变化趋势、 国家政策 支持方向以及契合时代发展需要， 能够满足居民生活品质升级需 求， 并以此直接 或间接提供符合居民幸福感提升的产品、 服务或解决方案的相关上市公司。 这些 公司以下游需求为导向， 具备品牌升级、 服务升级、 需求升级、 健康升级等方面 的特征，处于拥有良好发展前景的产业。具体说明如下： 品牌升级： 随着消费者成熟度提升， 品牌消费品对于普通性消费品的替代作 用更加明显， 客户粘性更强。 涉及行业包括且不限于： 农产品、 食品 饮料、 家用交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 19 电器、新材料等； 服务升级： 随着社会价值体系变化， 消费者逐渐成为各个行业产业链的核心， 且随着市场化竞争程度的提高， 各行业的服务意识普遍提高。 涉及行业包括且不 限于：医疗服务 、旅游、教育、金融服务 、 公共事业、房地产（服务） 等； 需求升级： 随着社会的发展和财富的积累， 主力消费群体对于价格敏感度逐 渐降低， 而对于个性化商品、 自我存在感的需求明显提升。 涉及行业包括且不限 于：纺织服装、新媒体、电子（消费电子）等； 健康升 级： 社会主 流群 体对健 康的 意识大 幅提 升，对 健康 管理、 疾病 预防、 疾病筛 查、医 疗保 健、 养老服 务等的 需求 加大 。涉及 行业包 括且 不限 于：环 保、 医药生物、体育用品等。 相关业务涉及本基金所界定的品质升级领域范围内的上市公司， 以及未来相 关业务转型成为品质升级领域的上市公司也是本基金的关注 重点， 一并纳入本基 金的投资范围。 未来如果随着消费需求变化及发展、 政策或市场环境变化导致本基金对品质 升级领域的界定范围发生变动， 本基金可调整上述界定标准， 无需召开 基金份额 持有人大会 。 本基金由于上述原因调整界定范围应及时告知基金托管人， 并在更 新的招募说明书中进行公告。 （2）个股精选 1）品质筛选 筛选出在公司治理、 财务及管理品质上符合基本品质要求的公司， 构建备选 股票池。主要筛选指标包括： 盈利能力指标（如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等） 经营效率指标（如 ROE 、ROA、Return on operating assets 等） 财务状况指标（如 D/A 、流动比率等） 2）价值评估 股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。 由于驱动公司价值创造 的因素不同， 本基金将借鉴市场通用估值理念， 针对不同类型公司以及公司发展 中所处的不同阶段， 采用不同的价值评估指标 （如 PE 、PB 、EV/EBITDA 、DCF 模型等） 对公司的内在价值进行评估， 筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 20 标。 最后， 本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合， 其中 投资于品质升级主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式， 获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下， 本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货 币政策变化作出判断， 运用数量化工具， 对未来市场利率趋势及市场信用环境变 化作出预测， 并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、 收益率水平、 信用风 险的大小、 流动性的好坏等因素， 构造债券组合。 在具体操作中， 本基金运用久 期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策略和换 券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 4、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其 合理估 值水平 ，以 主动 式的科 学投资 管理 为 手 段，充 分考虑 权证 资产 的收益 性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当 期收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池 结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。 综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交 易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选 择风险调整后的收益高的品种进 行投资，以期获得长期稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金 参与 股指期 货投 资将根 据风 险管理 的原 则，以 套期 保值为 主要 目的。 本基金将在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投 资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 21 市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确 保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环 节的独立运作， 并明确相关岗 位职责。 此外， 基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组， 并授权特定的管 理人员负责股指期货的投资审批事项。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1） 股票资产占基金资产的 50%-95% ， 投资 于与品质升级主题相关证券的 比例不低于非现金基金资产的 80% ； （2） 每个 交易日 日终 在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 保持不 低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； （3） 本基金持有一家 公司发行的证 券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； （4） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证 券的 10% ； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； （6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10% ； （7） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资 产净值的 0.5% ； （8） 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金 （ 包括开 放式 基金以 及处 于开放 期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司 可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； （9） 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过 本 基金 资产净 值的 15% ；因证券市场波动、上市公司股票 停牌、基金规模变动等 基金管理人 之外的因素致使基金不符合 该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （10） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 22 手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （11 ） 本基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券的比例， 不得超过 基金资产净值的 10% ； （12 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； （13） 本基金持有的同一 （指同一信用级别 ） 资产支持证券的比例， 不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （14） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （15） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证 券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （16） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （17） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （18）本基金参与股指期货交易 ，则： 1）本 基金 在任何 交易 日日终 ，持 有的买 入股 指期货 合约 价值， 不得 超过基 金资产净值的 10% ； 2）本 基金 在任何 交易 日日终 ，持 有的买 入期 货合约 价值 与有价 证券 市值之 和， 不得超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日 在一年 以内的 政府 债券 ） 、权 证、资 产支 持证 券、买 入返售 金融 资产 （不含 质押 式回购）等； 3）本 基金 在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出股 指期货 合约 价值不 得超 过基金 持有的股票总市值的 20% ； 4）本 基金 所持有 的股 票市值 和买 入、卖 出股 指期货 合约 价值， 合计 （轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关 约定； 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 23 5）本 基金 在任何 交易 日内交 易（ 不包括 平仓 ）的股 指期 货合约 的成 交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； （19）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 除上述第（2） 项、 第 （9） 项、 第 （10） 项 、 第（15） 项以外， 因 证券、 期 货市场波动、 证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调 整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定 的，从其规定。 基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述 期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 上述投资组合限制条款中， 若属法律法规或监管部门的强制性规定， 则当法 律法规或监管部门取消或修改上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适 当程序后，本基金投资所受限制相应调整或取消。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不 得 用 于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 基金 管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。 3、基 金管 理人运 用基 金财产 买卖 基金管 理人 、基金 托管 人及其 控股 股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 24 持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （五）业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+ 中证综合债券指 数收益率×40% 沪深 300 指数是沪深证 券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整 体走势 的指数， 由中证指数有限公司编制和维护， 是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制 而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市 场代表性， 投资者可以方便地从报纸、 互联网等财经媒体中获取。 沪深 300 指数 引进国际指数编制和管理的经验， 编制方法清晰透明， 具有独立性和良好的市场 流动性； 与市场整体表现具有较高的相关度， 且指数历史表现强于市场平均收益 水平，适合作为本基金股票资产投资的业绩比较 基准。 中证综 合债 券指数 是综 合反映 银行 间债券 市场 和沪深 交易 所债券 市场 国债、 金融债、 企业债、 央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数， 该指数旨 在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。 根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、 合理 地反映本基金的风险收益特征。 如果上 述基 准指数 停止 计算编 制或 更改名 称， 或者今 后法 律法规 发生 变化， 又或者市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数， 则本基金 管理人可与本基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后， 调 整或 变更本基金的业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式 （一）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权 证等， 另有规定的除外） ， 以其 估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易 日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 25 变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现 行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2） 交易所 市场 上市 交易或 挂牌转 让的 固定 收益品 种（另 有规 定的 除外） ， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3） 交易 所市场 上市 交易的 可转 换债券 ，按 估值日 收盘 价减去 可转 换债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4） 交易 所市场 挂牌 转让的 资产 支持证 券和 私募债 券， 采用估 值技 术确定 公允价值。 2、证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1） 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌 的同一股票的估值 方法估值； （2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值； （3） 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值； （4） 交易 所市场 发行 未上市 或未 挂牌转 让的 债券， 采用 估值技 术确 定公允 价值。 3、银 行间 市场上 市交 易的固 定收 益品种 ，选 取第三 方估 值机构 提供 的相应 品种当日的估值净价进行估值。 银行间市场发行未上市的固定收益品种， 采用估 值技术确定公允价值。 4、本 基金 投资股 指期 货合约 ，一 般以估 值当 日结算 价进 行估值 ，估 值当日 无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算 价估值。 5、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的方法估值。 6、摆 动定 价机制 ：发 生大额 申购 或赎回 情形 时，基 金管 理人可 以对 本基金 采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 7、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项， 按法律法规以及监管部门最新规定估值。 交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 26 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会 计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 。 （二）估值程序 1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份 额 的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 五位四舍五入。国家另有规 定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规定公告。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 ，但基 金管 理人根 据法 律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人 依据基金合同的约定和相关法律法规的规定 对外公布。 （三）暂停估值的情形 1、基 金投 资所涉 及的 证券 、 期货 交易市 场遇 法定节 假日 或因其 他原 因暂停 营业时； 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商 确 认后 ，基金管理人应当暂停 基金估值； 4、法律法规或 中国证监会规定的和基金合同认定的其它情形。 （四）基金资产净值、基金份额净值 的 公告方式 《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 27 通过网站、 基金 销售机构 以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日） 基金资 产净值 和基金 份额 净值 。基金 管理人 应当 在前 款规定 的市场 交易 日 （ 或自然 日） 的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 七 、基 金合同 变更 、 解除 和终 止的事 由、 程 序以 及基 金财产 清算 方式 （一） 《基金合同 》的变更 1、变 更基 金合同 涉及 法律法 规规 定或本 基金 合同约 定应 经基金 份额 持有人 大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 生效 后方 可执 行， 并 自 表决通过之日起生效， 生效后依照《信息披露办法 》 的 规 定 在指定媒介公告。 （二） 《基金合同 》的终止事由 有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、本基金作为被合并方与其他基金进行合并的； 4、 《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、交银施罗德 品质升级混合型证券投资基金 基金合同摘要 28 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1） 《基金合同》 终止情 形出现时， 由基金财产 清算小组统一接管基金 财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； （7）对基金剩余 财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 八、 争 议解决 方式 各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争 议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲 裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 除非仲裁裁决 另有规定， 仲裁费由败诉方承担 。 争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行 基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 《基金合同》 正本一式 六份， 除上报有关监管 机构一式二份外， 基金 管理人 、 基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅 ，但应以《基金合同》正本为准 。
