泰康睿利量化多策略混合：托管协议查看PDF公告
泰康睿利量化多策略混合型
证券投资基金
托管协议
基 金 管 理 人 ： 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
目
录
一、基金托管协议当事人 ....................................................................................................... 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................................................................... 13
五、基金财产的保管 ............................................................................................................. 14
六、指令的发送、确认及执行 ............................................................................................. 18
七、交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 23
八、基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 29
九、基金收益分配 ................................................................................................................. 36
十、基金信息披露 ................................................................................................................. 37
十一、基金费用 ..................................................................................................................... 39
十二、基金份额持有人名册的登记与保管 ......................................................................... 42
十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................................... 43
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ............................................................................. 43
十五、禁止行为 ..................................................................................................................... 46
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 48
十七、违约责任 ..................................................................................................................... 50
十八、争议解决方式 ............................................................................................................. 51
十九、托管协议的效力 ......................................................................................................... 51
二十、其他事项 ..................................................................................................................... 52
二十一、托管协议的签订 ..................................................................................................... 52 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
1
鉴于 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立
并有效存 续的有限 责任公司 ， 按照相 关法律法 规的规定 具备担任 基 金
管理 人 的 资 格 和 能 力, 拟 募 集 发 行 泰 康 睿 利 量 化 多 策 略 混 合 型 证 券 投
资基金；
鉴 于 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立
并有效存 续的银行 ， 按照相 关法律法 规的规定 具备担任 基金托管 人 的
资格和能 力；
鉴于 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 拟担任 泰 康 睿 利 量 化 多 策 略 混
合型证券 投资基金 的基金管 理人， 中 国农业银 行 股份有 限公司 拟担任
泰康睿利 量化多策 略混合型 证券投资 基金 的基 金托管人 ；
为明确 泰 康 睿 利 量 化 多 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人
和基金托 管人之间 的权利义 务关系， 特制订本 托管协议 ；
除非另有 约定， 《 泰康睿利 量化多策 略混合型 证券投资 基金 基金
合同》 ( 以 下简称 “ 基金合同 ”) 中定 义的术语 在用于本 托管协议 时应
具有相同 的含义； 若有抵触 应以基金 合同为准 ，并依其 条款解释 。
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
（一）基 金管理人
名称：泰 康资产管 理有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自 由 贸易试验 区张杨 路828-838 号26F07、
F08 室
办公地址 ： 北京市 西城区武 定侯街 2 号泰康国 际大厦 5 层
邮政编码 ：100033
法定代表 人 ：段国 圣
成立日期 ：2006 年2 月21 日 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
2
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 保 监 会 保 监 发 改[2006]69
号
组织形式 ：有限责 任公司
注册资本 ：10 亿元 人民币
存续期间 ： 五十年
基 金 管 理 资 格 批 准 机 关 及 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2015]218 号
经营范围 ： 管理运 用自有资 金及保险 资金；受 托资金管 理业务 ；
与资金管 理业务相 关的咨询 业务；公 开募集证 券投资基 金管理业 务 ；
国 家 法 律 法 规 允 许 的 其 他 资 产 管 理 业 务 。 （ 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经
相关部门 批准后依 批准的内 容开展经 营活动 。 ）
（二）基 金托管人
名称：中 国农业银 行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京市 东城区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ： 北京市 西城区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东 座
九层
邮政编码 ：100031
法定代表 人： 周慕 冰
成立时间 ：2009 年1 月15 日
基金托管 资格批准 文号：中 国证监会 证监基字[1998]23 号
注册资本 ：32,479,411.7 万元人民币
存续 期间：持 续经营
经营范围 ： 吸收 公 众存款 ； 发放短期 、 中期 、 长期贷款 ； 办理 国
内外结算 ； 办理票 据承兑与 贴现； 发 行金融债 券； 代理 发行、 代 理兑
付、 承销 政府债券 ； 买卖政 府债券、 金融债券 ； 从事同 业拆借； 买 卖 、泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
3
代理买卖 外汇； 结 汇、 售汇 ； 从事银 行卡业务 ； 提供信 用证服务 及担
保； 代理 收付款项 及代理保 险业务； 提供保管 箱服务； 代理资金 清算 ；
各类汇兑 业务； 代 理政策性 银行、 外 国政府和 国际金融 机构贷款 业 务 ；
贷款承诺 ；组织或 参加银团 贷款；外 汇存款； 外汇贷款 ；外汇汇 款 ；
外汇借款 ； 发行、 代理发行 、 买卖或 代理买卖 股票以外 的外币有 价 证
券； 外 汇 票据承兑 和贴现 ； 自营、 代 客外汇买 卖； 外 币 兑换； 外 汇担
保； 资信 调查、 咨 询、 见证 业务； 企 业、 个人 财务顾问 服务； 证 券公
司客户交 易结算资 金存管业 务； 证 券 投资基金 托管业务 ； 企业 年 金托
管 业 务 ； 产 业 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券投
资托管业 务； 代理 开放式基 金业务； 电话银行 、 手机银 行、 网上 银行
业务； 金 融衍生产 品交易业 务； 经 国 务院银行 业监督管 理机构等 监管
部门批准 的其他业 务。
二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
（一）订 立托管协 议的依据
本协议依 据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 ( 以下简 称 “ 《基
金法》”) 等 有 关 法 律 、 法 规( 以 下 简 称 “ 法 律 法 规 ”) 、 基 金 合 同 及
其他有关 规定制订 。
（二）订 立托管协 议的目的
本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 财 产
的保管、 投资运作 、 净值计 算、 收益 分配、 信 息披露及 相互监督 等相
关事宜中 的权利 义 务及职责 ， 确保 基 金财产的 安全， 保 护基金份 额持
有人的合 法权益。
（三）订 立托管协 议的原则
基金管理 人和基金 托管人本 着平等自 愿、 诚 实 信用、 充 分保护基泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
4
金投资者 合法权益 的原则， 经协商一 致，签订 本协议。
（四）解 释
除非文义 另有所指 ， 本协议 所使用的 所有术语 与基金合 同的相 应
术语具有 相同含义 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（一）基 金托管人 根据有关 法律法规 的规定及 基金合同 的约定 ，
对基金投 资范围 、 投资对象 进行监督 。 基金 合 同明确约 定基金投 资风
格或证券 选择标准 的， 基金 管理人应 按照基金 托管人要 求的格式 提 供
投资品种 池和交易 对手库 ， 以便基金 托管人运 用相关技 术系统 ， 对基
金实际投 资是否符 合基金合 同关于证 券选择标 准的约定 进行监督 ， 对
存在疑义 的事项进 行核查。
本基金的 投资范围 主要为具 有良好流 动性的金 融工具， 包括国 内
依法公开 发行上市 交易的股 票 （包 括 中小板 、 创业板及 其他中国 证监
会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ） 、 权 证 、 股 指 期 货 、 国 债 期 货 、 债 券 （ 包 括
但不限于 国债、 地 方政府债 、 金融 债 、 企业 债 、 公司 债 、 公开 发 行的
次级债、 可转换债 券、 可交 换债券、 分离交易 可转债的 纯债部分 、 央
行票据、 中期票据 、 短期融 资券、 超 短期融资 券等） 、 资产支持 证券 、
债券回购 、 银 行存 款 （包括 协议存款 、 定期存 款、 通知 存款和其 他银
行 存 款 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 同 业 存 单 等 ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会
允许基金 投资的其 他金融工 具。
如法律法 规或监管 机构以后 允许基金 投资其他 品种， 基 金管理 人
在履行适 当程序后 ，可以将 其纳入投 资范围。
本基金的 投资组合 比例为 ： 股票资产 占基金资 产比例不 低于60%；
基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ； 每 个 交 易 日 日泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
5
终在扣除 股指期货 合约和国 债期货合 约需缴纳 的交易保 证金后， 应 当
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%， 其中 ， 现金 不 包括结算 备付金 、 存出 保证 金、 应 收 申购款 等；权
证、 股 指 期货、 国 债期货及 其他金融 工具的投 资比例依 照法律法 规或
监管机构 的规定执 行。
若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 证 券 投 资 基 金 等 其 他 投 资
品种的 ， 基金管理 人在履行 适当程序 后可参与 投资， 具 体投资比 例限
制按届时 有效的法 律法规和 监管机构 的规定执 行。
（二）基 金托管人 根据有关 法律法规 的规定及 基金合同 的约定 ，
对基金投 资、 融 资 比例进行 监督。 基 金托管人 按下述比 例和调整 期限
进行监督 ：
（1 ）股 票资产占 基金资产 的比例不 低于 60%；
（2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约 需 缴
纳的交易 保证金后 ， 现金或 到期日在 一年以内 的政府债 券的投资 比 例
不低于基 金资产净 值的 5％； 其中， 现金不包 括结算备 付金、 存 出 保
证金、应 收申购款 等；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产
净值的10% ；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金
持有一家 公司发行 的证券， 不超过该 证券的 10 ％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过
该权证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
6
易日基金 资产净值 的0.5％；
（8 ） 本基 金投资于 同一原始 权益人的 各类资产 支持证券 的比例 ，
不得超过 基金资产 净值的 10 ％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产净值 的 20 ％；
（10 ） 本基金持有 的同一 （ 指同一信 用级别） 资产支持 证券的比
例，不得 超过该资 产支持证 券规模 的 10％；
（11 ） 本 基金管理 人管理的 、 且由 本 基金托管 人托管的 全部基金
投资于同 一原始权 益人的各 类资产支 持证券， 不得超过 其各类资 产 支
持证券合 计规模 的 10 ％；
（12 ） 本基金应投 资于信用 级别评级 为 BBB 以上( 含BBB)的资产
支持证券 。 基金持 有资产支 持 证券期 间， 如果 其信用等 级下降、 不再
符合投资 标准，应 在评级报 告发布之 日起 3 个 月内予以 全部卖出 ；
（13 ） 本基金进入 全国银行 间同业市 场进行债 券回购的 资金余 额
不得超过 基金资产 净值的 40% ； 债券回购最长 期限为 1 年， 债券 回购
到期后不 得展期；
（14 ）本基金投资 股指期货 、国债期 货，应当 遵守下列 限制：
1 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超
过基金资 产净值 的 10% ；
2 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 价
值与有价 证券市值 之和， 不 得超过基 金资产净 值的 95% ， 其中， 有 价
证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权 证 、 资
产支持证 券、买入 返售金融 资产（不 含质押式 回购）等 ；
3 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过
基金持有 的股票总 市值的 20% ；在任 何交易日 内交易（ 不包括平 仓）泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
7
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20% ； 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 合 计
（轧差计 算）应当 符合基金 合同关于 股票投资 比例的有 关约定；
4 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超
过基金资 产净值 的 15% ； 在 任何交易 日日终， 持有的卖 出国债期 货合
约价值不 得 超过基 金持有的 债券总市 值的 30%； 本基金 所持有的 债 券
（不含到 期日在一 年以内的 政府债券 ） 市值 和 买入、 卖 出国债期 货合
约价值， 合计 （轧 差计算） 应当符合 基金合同 关于债券 投资比例 的有
关约定； 在任何交 易日内交 易 （不包 括平仓） 的国债期 货合约的 成交
金额不得 超过上一 交易日基 金资产净 值的 30%；
（15 ）基金总资产 不超过基 金净资产 的 140%；
（16 ） 基 金财产参 与股票发 行申购 ， 本基金所 申报的金 额不超过
本基金的 总资产， 本基金所 申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司 本
次发行股 票的总量 ；
（17 ） 本 基金投资 流通受限 证券， 基 金管理人 应事 先根 据中国证
监会相关 规定， 与 基金托管 人在基金 托管协议 中明确基 金投资流 通 受
限证券的 相关事宜 。 基金管 理人应制 订严格的 投资决策 流程和风 险 控
制制度， 防范流动 性风险、 法律风险 和操作风 险等各种 风险；
（18 ） 本基金管理 人管理 且 由本基金 托管人托 管 的全部 开放式 基
金持有一 家上市公 司发行的 可流通股 票， 不得 超过该上 市公司可 流 通
股票的15% ； 本基 金管理人 管理 且由 本基金托 管人托管 的全部投 资组
合持有一 家上市公 司发行的 可流通股 票， 不得 超过该上 市公司可 流 通
股票的30% ；
（19 ） 本基金主动 投资于流 动性受限 资产的市 值合计不 得超过 基
金资产净 值 的15%； 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
8
因证券市 场波动 、 上市公司 股票停牌 、 基金 规 模变动等 基金管理
人之外的 因素致使 基金不符 合前款所 规定比例 限制的， 基金管理 人 不
得主动新 增流动性 受限资产 的投资；
（20 ） 法律法规及 中国证监 会规定的 和 《基金 合同》 约 定的其他
投资限制 。
除 上 述 第 （2）、 （12） 、（ 19 ） 项 另 有 约 定 外 ， 因 证 券 、 期 货 市 场
波动、 证 券发行人 合并、 基 金规模变 动等基金 管理人之 外的因素 致使
基金投资 比例不符 合上述规 定投资比 例的，基 金管理人 应当在 10 个
交易日内 进行调整 ， 但中 国 证监会规 定的特殊 情形除外 ， 法律 法 规另
有规定的 从其规定 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资
组合比例 符合基金 合同的有 关约定 。 在上述期 间内， 本 基金的投 资范
围、 投 资 策略应当 符合基金 合同的约 定。 基 金 托管人对 基金的投 资的
监督与检 查自基金 合同生效 之日起开 始。
法律法规 或监管部 门取消或 变更上述 限制， 如 适用于本 基金， 基
金管理人 在履行适 当程序后 ， 则本基 金投资不 再受相关 限制或以 变 更
后的规定 为准，不 须经基金 份额持有 人大会审 议。
（三）基 金托管人 根据有关 法律法规 的规定及 基金合同 的约定 ，
对本协议 第十五条 第九项基 金投资禁 止行为进 行监督。
根据法律 法规有关 基金 从事 的关联交 易的规定 ， 基金管 理人和 基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有
其他重大 利害关系 的公司名 单及其更 新，并以 双方约定 的方式提 交 ，
确保所提 供的关联 交易名单 的真实性 、 完整性 、 全面性 。 基金管 理人
有责任保 管真实、 完整、 全 面的关联 交易名单 ， 并负责 及时更新 该名
单。 名 单 变更后基 金管理人 应及时发 送基金托 管人， 基 金托管人 应及泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
9
时确认已 知名单的 变更。 如 果基金托 管人在运 作中严格 遵循了监 督 流
程， 基金 管理人仍 违规进行 关联交易 ， 并造成 基金资产 损失的， 由基
金管理人 承担责任 ，基金托 管人并有 权向中国 证监会报 告。
基金管理 人 运用基 金财产买 卖基金管 理人、 基 金托管人 及其控 股
股东、 实 际控制人 或者与其 有其他重 大利害关 系的公司 发行的证 券 或
承销期内 承销的证 券， 或 者 从事其他 重大关联 交易的 ， 应当 符合 基金
的投资目 标和投资 策略， 遵 循基金份 额持有人 利益优先 的原则 ， 防范
利益冲突 ， 建立 健 全内部审 批机制和 评估机制 ， 按照 市 场公平合 理价
格执行 。 相关交易 必须事先 得到基金 托管人的 同意， 并 按法律法 规予
以披露 。 重大关联 交易应提 交基金管 理人董事 会审议 ， 并经过三 分之
二以上的 独立董事 通过。 基 金管理人 董事会应 至少每半 年对关联 交 易
事项进行 审查。
（四）基 金托管人 根据有关 法律法规 的规定及 基金合同 的约 定，
对基金管 理人参与 银行间债 券市场进 行监督。 基金管理 人应在基 金 投
资运作之 前向基金 托管人提 供经慎重 选择的、 本基金适 用的银行 间 债
券市场交 易对手名 单 ， 并 约 定各交易 对手所适 用的交易 结算方式 。 基
金托管人 在收到名 单后 1 个 工作日内 书面确认 收到该名 单。 基金 托 管
人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单
进行交易 。 基金管 理人可以 每 月对银 行间债券 市场交易 对手名单 进 行
更新， 如 基金管理 人根据市 场情况需 要临时调 整银行间 债券市场 交 易
对手名单 ， 应向 基 金托管人 说明理由 ， 在与 交 易对手发 生交易前 提前
将更新名 单提供给 基金托管 人， 基金 托管人在 收到名单 后 1 个工 作 日
内向基金 管理人确 认， 新 名 单自基金 托管人确 认当日生 效。 新 名 单生
效前已与 本次剔除 的交易对 手所进行 但尚未结 算的交易 ， 仍应按 照 协
议进行结 算。 基 金 管理人负 责对交易 对手的资 信控制 ， 按银行间 债券泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
10
市场的交 易规则进 行交易， 基金托管 人则根据 银行间债 券市场成 交 单
对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损
失。 如基 金托管人 事后发现 基金管理 人没有按 照事先约 定的交易 对 手
或交易方 式进行交 易时， 基 金托管人 应及时提 醒基金管 理人， 基 金托
管人不承 担由此造 成的任何 损失和责 任 。
（ 五）基 金托管人 根据有关 法 律法规 的规定及 基金合同 的约定 ，
对基金管 理人 投资 银行存款 进行监督 。
基金投资 银行存款 的， 基金 管理人应 根据法律 法规的规 定及基 金
合同的约 定， 建立 投资制度 、 审慎选 择存款银 行， 做好 风险控制 ； 并
按照基金 托管人的 要求配合 基金托管 人完成相 关业务办 理。
（六 ）基 金托管人 根据有关 法律法规 的规定及 基金合同 的约定 ，
对基金资 产净值计 算、 基金 份额净值 计算、 应 收资金到 账、 基金 费用
开支及收 入确定、 基金收益 分配、 相 关信息披 露、 基金 宣传推介 材料
中登载基 金业绩表 现数据等 进行监督 和核查。
如 果 基 金 管 理 人 未 经 基 金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现
数据印制 在宣传推 介材料上 ， 则基 金 托管人对 此不承担 任何责任 ， 并
将在发现 后立即报 告中国证 监会。
（七）基 金托管人 根据有关 法律法规 的规定及 基金合同 的约定 ，
对基金投 资流通受 限证券进 行监督。
1 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行
股票等流 通受限证 券有关问 题的通知 》等有关 法律法规 规定。
2 、 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范
的非公开 发行股票 、 公开发 行股票网 下配售部 分等在发 行时明确 一 定
期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
11
时停牌的 证券、 已 发行未上 市证券 、 回购交易 中的质 押 券等流通 受限
证券。
本基金可 以投资经 中国证监 会批准的 非公开发 行证券， 且限于 由
中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司
负责登记 和存管的 ， 并可在 证券交易 所或全国 银行间债 券市场交 易 的
证券。
基金不得 投资未经 中国证监 会批准的 非公开发 行证券。 基金参 与
非公开发 行证券的 认购， 不 得预付任 何形式的 保证金 ， 法律法规 或中
国证监会 另有规定 的除外。
基金不得 投资有锁 定期但锁 定期不明 确的证券 ， 但法律 法规或 中
国证监会 另有规定 的除外。
3 、 在 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 制 定 相 关 投
资决策流 程、 风险 控制制度 、 流动性 风险控制 预案等规 章制度。 基金
管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比
例，并在 风险控制 制度中明 确具体比 例，避免 基金出现 流动性风 险 。
上述规章 制度须经 基金管理 人董事会 批准。 上 述规章制 度经董事 会 通
过之后， 基金管理 人应当将 上述规章 制度以及 董事会批 准上述规 章 制
度的决议 提交给基 金托管人 。
4. 在投资流通受限 证券之前 ， 基金管 理人应至 少提前一 个交易 日
向基金托 管人提供 有关流通 受限证券 的相关信 息， 具体 应 当包括 但 不
限于如下 文件（如 有） ：
拟发行数 量、 定价 依据、 监 管机构的 批准证明 文件复印 件、 基金泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
12
管理人与 承销商签 订的销售 协议复印 件、 缴 款 通知书 、 基金拟认 购的
数量、 价 格、 总成 本、 划款 账号、 划 款金额、 划款时间 文件等。 基金
管理人应 保证上述 信息的真 实、完整 。
5. 基金托管人在监 督基金管 理人投资 流通受限 证券的过 程中， 如
认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基
金财产造 成较大风 险， 基金 托管人有 权要求基 金管理人 对该风险 的 消
除或防范 措施进行 补充和整 改， 并做 出书面说 明。 否则 ， 基金托 管人
经事先书 面告知基 金管理人 ， 有权 拒 绝执行其 有关指令 。 因拒 绝 执行
该指令造 成基金财 产损失的 ， 基金 托 管人不承 担任何责 任， 并 有 权报
告中国证 监会。
6. 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 投 资 的 流 通 受 限 证 券 登 记 存 管 在 本 基
金名下 ， 并确保基 金托管人 能够正常 查询。 因 基金管理 人原因产 生的
流通受限 证券登记 存管问题 ， 造成基 金财产的 损失或基 金托管人 无 法
安全保管 基金财产 的责任与 损失，由 基金管理 人承担。
7. 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关
数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责
的， 基 金 管理人应 依法承担 相应法律 后果。 除 基金托管 人未能依 据基
金合同及 本协议履 行职责外 ， 因投 资 流通受限 证券产生 的损失 ， 基金
托管人按 照本协议 履行监督 职责后不 承担上述 损失。
（八） 基 金托管人 发现基金 管理人的 上述事项 及投资指 令或实 际
投资运作 中违反法 律法规和 基金合同 的规定， 应及时以 书面形式 通 知
基金管理 人限期纠 正。 基金 管理人应 积极配合 和协助基 金托管人 的 监泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
13
督和核查 。 基金管 理人收到 通知后应 在下一工 作日前及 时核对并 以 书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举
证， 说明 违规原因 及纠正期 限， 并保 证在规定 期限内及 时改正。 在上
述规定期限内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督促基
金管理人 改正。 基 金管理人 对基金托 管人通知 的违规事 项未能在 限 期
内纠正的 ， 基金 托 管人应报 告中国证 监会。 基 金托管人 发现基金 管理
人依据交 易程序已 经生效的 投资指令 违反法律 、 行政法 规和其他 有 关
规定， 或 者违反基 金合同约 定的， 应 当立即通 知基金管 理人， 并 报告
中国证监 会。
（ 九）基 金管理人 有义务配 合和协助 基金托管 人依照法 律法规 、
基金合同 和本托管 协议对基 金业务执 行核查。 对基金托 管人发出 的 书
面提示 ， 基金管理 人应在规 定时间内 答复并改 正， 或 就 基金托管 人的
疑义进行 解释或举 证； 对基 金托管人 按照法规 要求需向 中国证监 会 报
送基金监 督报告的 事项， 基 金管理人 应积极配 合提供相 关数据资 料 和
制度等。
（ 十） 基 金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为， 应 及时报 告
中国证监 会， 同 时 通知基金 管理人限 期纠正 ， 并将纠正 结果报告 中国
证监会。 基金管理 人无正当 理由， 拒 绝、 阻挠 对方根据 本协议规 定行
使监督权 ， 或采取 拖延、 欺 诈等手段 妨碍对方 进行有效 监督， 情 节严
重或经基 金托管人 提出警告 仍不改正 的， 基金 托管人应 报告中国 证 监
会。
四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
（一） 基 金管理人 对基金托 管人履行 托管职责 情况进行 核查， 核泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
14
查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户 、 证 券 账户 和期 货结算账 户等投资 所需账户 、 复核 基 金管理人 计算
的基金资 产净值和 各类基金 份额净值 、 根据基 金管理人 指令办理 清 算
交收、相 关信息披 露和监督 基金投资 运作等行 为。
（二） 基 金管理人 发现基金 托管人擅 自挪用基 金财产、 未对基 金
财产实行 分账管理 、 未执行 或无故延 迟执行基 金管理人 合规有效 的 资
金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 协
议及其他 有关规定 时，应及 时以书面 形式通知 基金托管 人限期纠 正 。
基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金管理 人发出回 函， 说 明 违规原因 及纠正期 限， 并 保 证在规 定 期限
内及时改 正。 在 上 述规定期 限内， 基 金管理人 有权随时 对通知事 项进
行 复 查, 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的
核查行为 ， 包括 但 不限于 ： 提交相关 资料以供 基金管理 人核查托 管财
产的完整 性和真实 性，在规 定时间内 答复基金 管理人并 改正。
（三） 基 金管理人 发现基金 托管人有 重大违规 行为， 应 及时报 告
中国证监 会， 同 时 通知基金 托管人限 期纠正 ， 并将纠正 结果报告 中国
证监会。 基金托管 人无正当 理由， 拒 绝、 阻挠 对方根据 本协议规 定行
使监督权 ， 或采取 拖延、 欺 诈等手段 妨碍对方 进行有效 监督， 情 节严
重或经基 金管理人 提出警告 仍不改正 的 ， 基金 管理人应 报告中国 证 监
会。
五 、 基 金 财 产 的 保 管
（一）基 金财产保 管的原则
1 、基金 财产应独 立于基金 管理人、 基金托管 人的固有 财产。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 依 据 合 法泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
15
程序作出 的合法合 规指令， 基金托管 人不得自 行运用、 处分、 分 配基
金的任何 财产。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 和
期货账户 等投资所 需账户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 独立核
算，分账 管理， 确 保基金财 产的完整 与独立。
5 、 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议
的约定保 管基金财 产，如有 特殊情况 双方可另 行协商解 决。
6 、 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与
有关当事 人确定到 账日期并 通知基金 托管人， 到账日基 金财产没 有 到
达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催
收。由此 给基金财产 造成损 失的，基 金托管人 对此不承 担任何责 任 。
7 、 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托
第三人托 管基金财 产。
（二）基 金募集期 间及募集 资金的验 资
1 、 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商
业银行开 设的 基金 认购专户 。 该账户 由 登记机 构 开立并 管理。
2 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基
金募集金 额、 基金 份额持有 人人数符 合 《基金 法》 、 《运 作办法》 等有
关规定后 ， 基金管 理人应将 属于基金 财产的全 部资金划 入基金托 管 人
开立的基 金 托管资 金账户 ， 同时在规 定时间内 ， 聘请 具 有从事证 券相
关业务资 格的会计 师事务所 进行验资 ， 出具 验 资报告 。 出具的验 资报
告由参加 验资的2 名或2 名 以上中国 注册会计 师签字 并 加盖会计 师事
务所公章 方为有效 。
3 、 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
16
金管理人 按规定办 理退款等 事宜 ，基 金托管人 应提供充 分协助 。
（三）基 金 银行账 户的开立 和管理
1 、基金 托管人 应 负责本基 金的银行 账户的开 设和管理 。
2 、 基 金 托 管 人 应 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 本 基 金 的 银
行账户 （ 也可称为 “托管账 户” ） ， 并 根据基金 管理人合 法合规的 指令
办理资金 收付 。 本 基金的银 行预留印 鉴由基金 托管人保 管和使用 。 本
基金的一 切货币收 支活动， 包括但不 限于投资 、 支付赎 回金额、 支付
基金收益 、收取申 购款，均 需通过本 基金的资 金账户进 行。
3 、 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。 基金 托管人和 基金管理 人不得假 借本基金 的名义开 立任何其 他 银
行账户； 亦不得使 用基金的 任何账户 进行本基 金业 务以 外的活动 。
4 、 基金银行 账户的 开立和管 理应符合 相关法律 法规的有 关 规定 。
5 、 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托
管人专用 账户办理 基金资产 的支付。
（四）基 金证券账 户 和结算 备付金账 户 的开立 和管理
1 、 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、
深圳分公 司为 本 基 金开立基 金托管人 与 本 基金 联名的证 券账户。
2 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的
需要。 基 金托管人 和基金管 理人不得 出借或未 经对方同 意擅自转 让 基
金的任何 证券账户 ， 亦不得 使用基金 的任何账 户进行本 基金业务 以 外
的活动。
3 、 基金 托管人以 自身法人 名义在中 国证券登 记结算 有 限责任 公
司开立结 算备付金 账户， 并 代表所托 管的基金 完成与中 国证券登 记 结
算有限责 任公司的 一级法人 清算工作 ，基金管 理人应予 以积极协 助 。
结算备付 金、 结算 保证金 等 的收取按 照中国证 券登记结 算 有限责 任 公泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
17
司的规定 执行。
4 、 基金 证券账户 的开立和 证券账户 卡的保管 由基金托 管人负责 ，
账户资产 的管理和 运用由基 金管理人 负责。
5 、 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种
的投资业 务， 涉及 相关账户 的开设、 使用的， 按有关规 定开设、 使用
并管理 ； 若无相关 规定， 则 基金托管 人应当比 照 并遵守 上述关于 账户
开设、使 用的规定 。
（五）债 券托管账户 的开设 和管理
基金合同 生效后 ， 基金管理 人负责以 本基金的 名义申请 并取得 进
入全国银 行间同业 拆借市场 的交易资 格， 并 代 表本基金 进行交易 ； 基
金托管人 根据中国 人民银行 、 中央国 债登记结 算有限责 任公司的 有 关
规定， 以 基金的名 义 在中央 国债登记 结算有限 责任公司 、 银行 间 市场
清算所股 份有限公 司 开立债 券托管与 结算账户 ， 并代表 基金进行 银 行
间市场债 券的结算 。 基金管 理人和基 金托管人 同时代表 基金签订 全 国
银行间债 券市场债 券回购主 协议 ， 正 本由基金 托管人保 管， 基 金 管理
人保存副 本。
（六）其 他账 户的 开立和管 理
1 、 基 金 管 理 人 根 据 投 资 需 要 按 照 规 定 开 立 期 货 保 证 金 账 户 及 期
货交易编 码等， 基 金托管人 按照规定 开立期货 结算账户 等投资所 需 账
户。 完 成 上述账户 开立后 ， 基金管理 人应以书 面形式将 期货公司 提供
的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名
及密码告 知基金托 管人。 资 金密码和 保证金监 控中心登 录密码重 置 由
基金管理 人进行， 重置后务 必及时通 知基金托 管人。
基金托管 人和基金 管理人应 当在开户 过程中相 互配合 ， 并提供 所
需资料。 基金管理 人保证所 提供的账 户开户材 料的真实 性和有效 性 ，泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
18
且在相关 资料变更 后及时将 变更的资 料提 供给 基金托管 人。
2 、 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基
金合同的 规定， 在 基金管理 人和基金 托管人商 议后 开立 。 新账 户 按有
关规则使 用并管理 。
3 、 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ，
从其规定 办理。
（七） 基 金财产投 资的有关 实物证券 、 银行存 款存单等 有价凭 证
等的保管
基金财产 投资的有 关实物证 券 、 银 行 存款存单 等有价凭 证 由基 金
托管人负 责妥善保 管， 保 管 凭证由基 金托管人 持有 。 实 物证券的 购买
和转让 ， 由基金托 管人根据 基金管理 人的指令 办理。 属 于基金托 管人
实际有效 控制下的 实物证券 在基金托 管人保管 期间 的损 坏、 灭 失 ， 由
此产生的 责任应由 基金托管 人承担。 基金 托管 人对由 基金 托管人 以 外
机构实际 有效控制 的 本基金 资产 不承 担保管责 任。
（八）与 基金财产 有关的重 大合同的 保管
由基金管 理人代表 基金签署 的、 与 基 金有关的 重大合同 的原件 分
别由基金 管理人、 基金托管 人保管。 除协议另 有规定外 ， 基金管 理人
在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正
本， 以 便 基金管理 人和基金 托管人至 少各持有 一份正本 的原件 。 重大
合同的保 管期限为 基金合同 终止后 15 年。
六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划 拨 及 其
他款项收 付指令 ， 基金托管 人执行基 金管理人 的指令 、 办理基金 名下
的资金往 来等有关 事项。 基 金管理人 发送指令 应采用电 子指令 或 传真泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
19
或双方共 同确认的 方式 。
（一）电 子指令方 式总体约 定
1 、基金管理 人通过基 金托管人 提供的清 算管理系 统客户端 发送
电子指令 ， 或基金 管理人通 过调用基 金托管人 提供的数 据接口发 送 电
子指令。
2 、基金托管 人向基金 管理人提 供客户证 书，基金 管理人认 可使
用客户证 书及相应 密码办理 相关业务 ， 不会否 认其向基 金托管人 发 出
的电子指 令的效力 。 凡同 时 通过客户 证书和密 码认证的 电子指令 ， 均
视作基金 管理人所 为，由此 导致的一 切后果由 基金管理 人承担。
3 、基金管理 人应尽到 合理注意 义务，在 安全的环 境中使用 客户
端， 采取 及时更新 防病毒软 件、 安装 系统安全 补丁等合 理措施； 设置
安全性较 高的密码 ，避免使 用简单密 码或容易 被他人猜 到的密码 等 ；
妥善保管 客户证书 及相应密 码。 如 发 生客户证 书被盗用 、 密码 泄 露等
情况， 应 及时通知 基金托管 人进行证 书变更和 密码重置 ， 在证 书 变更
和密码重 置之前造 成的一切 后果，由 基金管理 人承担。
4 、 当电子指令无 法正常发 送时， 双 方按传真 方式办理 相关业务 。
（ 二）基 金管理人 对 传真方 式 发送指 令人员的 书面授权
1 、 基 金 管 理 人 应 指 定 专 人 、 专 用 传 真 号 码 向 基 金 托 管 人 发 送 指
令。
2 、 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 书 面 授 权 文 件 ， 该 文 件 中 应
含有基金 管理人预 留印鉴， 该预留印 鉴为托管 人确定管 理人所发 送 指
令表面一 致性的唯 一依据 。 基金管理 人 向托管 人发送授 权文件后 ， 应
及时电话 确认，以 保证托管 人及时查 收。
3 、 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 的 传 真 件 并 经 并 经 基 金 管 理 人 电 话
确认后 ， 授权文件 即生效 。 基金管理 人应与发 送传真后 三个工作 日内泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
20
将授权文 件原件送 达基金托 管人， 若 托管人收 到的授权 文件原件 和 传
真件不一 致，以传 真件为准 。
4 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容
不得向被 授权人及 相关操作 人员以外 的任何人 泄漏。
（ 三）指 令的内容
1 、 指令包括付款 指令( 含 赎回、 分 红付款指 令 、 银行 间业务划 款
指令）以 及其他资 金划拨指 令等。
2 、 基 金 管 理 人 发 给 基 金 托 管 人 的 指 令 应 写 明 款 项 事 由 、 支 付 时
间、到账 时间、金 额、账户 资料 等， 并加盖预 留印鉴。
（ 四）指 令的发送 、确认及 执行的时 间和程序
1 、指令 的发送 与 确认
基金管理 人应按照 法律法规 和基金合 同的规定 ， 在其 合 法的经 营
权限和交 易权限内 发送指令 。
基金管理 人通过电 子指令方 式发送指 令后， 指 令状态将 变成 “ 托
管 行 已 接 收 ” 或 “ 托 管 行 处 理 中 ” 。 上 述 指 令 状 态 改 变 时 间 视 为 指 令
到达基金 托管人时 间。 基 金 管理人在 发送指令 后， 应 及 时查询指 令状
态， 发 现 未发送成 功或指令 状态有误 ， 应立 即 与基金托 管人联系 共同
解决。基 金托管人 通过客户 端向基金 管理人提 供银行间 成交单信 息 、
基金申赎 款信息以 及管理费 、 托管费 、 销售服 务费、 交 易单元佣 金等
应付款信 息。 基金 管理人应 对根据上 述信息生 成的电子 指令进行 核 对
或确认， 基金托管 人不承担 由于提供 上述信息 造成生成 指令金额 错 误
的责任。
基金管理 人通过 传 真方式发 送加盖预 留印鉴的 指令后 ， 应及时 以
电话方式 向基金托 管人确认 。 基金管 理人应在 交易结束 后将 全国银行
间 交易成 交单加盖 预留印鉴 后及时传 真给基金 托管人， 并电话确 认 。泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
21
基金托管 人指定专 人接收基 金管理人 的指令和 银行间交 易成交单 ， 答
复基金管 理人的确 认电话 。 指令或成 交单到达 基金托管 人后， 基 金托
管人应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面一致性审
查， 及 时 审慎验证 有关内容 及印鉴 ， 基金托管 人对指令 的真实性 不承
担责任。 如有疑问 必须及时 通知基金 管理人 。
基金管理 人在发送 指令时 ， 应为基金 托管人留 出执行指 令 留出 至
少2 个工 作小时 。 由基金管 理人的原 因造成的 指令传输 不及时 、 未能
留出足够 的划款时 间 ， 未 准 备足够资 金 ， 致 使 资金未能 及 时到账 所造
成的损失 由基金管 理人承担 。
2 、指令 的执行
基金托管 人对指令 验证后， 应及 时执 行 。
基金管理 人应确保 基金托管 人在执行 指令时 ， 基金托管 资金账 户
有足够的 资金余额 ， 否则 基 金托管人 可不予 执 行， 但 应 及时通知 基金
管理人， 由基金管 理人审核 、 查明原 因， 确认 此交易指 令无效 ， 基金
托管人不 承担因未 执行该指 令造成损 失的责任 。
对于申购 新股等时 效性要求 高的指令 ， 基金 管 理人必须 及时将 指
令发送至 基金托管 人并进行 电话确认 ， 为基金 托管人预 留充足的 指 令
处理时间 。
对于发送 时资金不 足的指令 ， 基金托 管人有权 不予执行 ， 基金 管
理人确认 该指令不 予取消的 ， 以资金 备足并通 知托管人 的时间视 为 指
令收到时 间， 因账 户资金余 额不足导 致的投资 损失不由 基金托管 人 承
担。
（ 五）基 金管理人 发送错误 指令的情 形和处理 程序
基金托管 人发现指 令错误， 提示基金 管理人改 正后再予 以执行 ，
若由此造 成的延误 损失由基 金管理人 承担 。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
22
（ 六） 基 金托管人 依照法律 法规暂缓 、 拒绝执 行指令的 情形和 处
理程序
若基金托 管人发现 基金管理 人的指令 违反法律 、 行政 法 规和其 他
有关规定 ， 或者违 反基金合 同约定的 ， 应当拒 绝执行， 及时通知 基金
管理人。
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违
反法律、 行政法规 和其他有 关规定， 或者违反 基金合同 约定的， 应当
及时通知 基金管理 人，由此 造成的损 失由基金 管理人承 担。
（ 七）基 金托管人 未按照基 金管理人 指令执行 的处理方 法
基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指
令致使本 基金的利 益受到损 害， 应在 发现后， 及时采取 措施予以 弥 补 ，
给基金份 额持有人 造成损失 的， 对由 此造成的 直接经济 损失负赔 偿 责
任。
（ 八）授 权通知的 变更
1 、基金 管 理 人 若 对 授 权 通 知 的 内 容 进 行 修 改 ， 应 当 提 前 至 少 三
个工作日 电话通知 基金托管 人。 基金 管理人需 提供书面 的变更授 权 通
知文件 ， 在加盖公 章后以传 真方式发 送给 基金 托管人 ， 同时以电 话形
式向基金 托管人确 认。 变更 授权通知 文件在 基金 托管人 收到相关 文 件
传真件和 基金管理 人的电话 确认时生 效。 基金 管理人在 此后三个 工 作
日内将变 更授权通 知文件原 件送交 基金 托管人 。 若 原件 与传真件 不 一
致，以传 真件为准 。
2 、基金 托 管 人 更 改 接 受 基金 管 理 人 指 令 的 人 员 及 联 系 方 式 ， 应
至少提 前 1 个工作 日以传真 方式发送 基金管理 人。 基金 托管人更 改接
受 基金管 理人指令 的人员及 联系方式 自 基金管 理人电话 确认后生 效 。
（ 九）其 他事项 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
23
1 、 基 金 托 管 人 在 接 收 指 令 时 ， 应 对 指 令 的 要 素 是 否 齐 全 、 印 鉴
是否与预 留的授权 文件内容 相符进行 表面一致 性 检查， 如发现问 题 ，
应及时通知 基金管 理人。
2 、 除因 其 自 身 原 因 致 使 基 金 的 利 益 受 到 损 害 而 负 赔 偿 责 任 外 ，
基金托管 人 按照法 律法规、 本协议的 规定执行 基金管理 人指令而 引 起
的任何可 能发生的 损失，均 由基金管 理人负责 。
七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排
（一）选 择代理证 券 、期货 买卖的证 券 、期货 经营机构
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和
程序。 基 金管理人 负责选择 代理本基 金证券买 卖的证券 经营机构 ， 使
用其交易 单元 作为 基金的 交 易单元 。 基金管理 人和被选 中的证券 经 营
机构签订 委托协议 ， 由基 金 管理人提 前通知基 金托管人 。 基金 管 理人
应 根据有 关规定， 在基金的 半年度 报 告和年度 报告中将 所选证券 经 营
机构的有 关情况 、 基金通过 该证券经 营机构买 卖证券的 成交量 、 回购
成交量和 支付的佣 金等予以 披露， 并 将 上述情 况及基金 专用 交易 单 元
号、 佣金 费率等基 金基本信 息以及变 更情况及 时以书面 形式通知 基 金
托管人。 因相关法 律法规或 交易规则 的修改带 来的变化 以届时有 效 的
法律法规 和相关交 易规则为 准。
基金管理 人负责选 择代理本 基金期货 交易的期 货经纪机 构， 并 与
其签订期 货经纪合 同， 其 他 事宜根据 法律法规 、 基金 合 同的相关 规定
执行， 若 无明确规 定的， 可 参照有关 证券买卖 、 证券经 纪机构选 择的
规则执行 。 基金管 理人所选 择的期货 公司负责 办理委托 资产的期 货 交
易的清算 交割。
1 、 基金 管理人应 责成其选 择的期货 公司通过 深证通向 基金托 管泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
24
人及基金管理人发送以保证金监控中心格式显示本基金成交结果的
交易结算报告及参照保证金监控中心格式制作的显示本基金期货保
证金账户 权益状况 的交易结 算报告 。 经基金托 管人同意 ， 可采 用 电子
邮件的传 送方式作 为应急备 份方式传 输当日交 易结算数 据。
正常情况 下当日交 易结算报 告的发送 时间应在 交易日当 日的 17 ：
00 之 前 。 因 交 易 所 原 因 而 造 成 数 据 延 迟 发 送 的 ， 基 金 管 理 人 应 及 时
通知基金 托管人， 并在恢复 后告知期 货公 司立 即发送至 基金托管 人 ，
并电话确 认数据接 收状况 。 若期货公 司发送的 期货数据 有误， 重 新向
基金管理 人、 基 金 托管人发 送的， 基 金管理人 应责成期 货公司在 发送
新的期货 数据后立 即通知基 金托管人 ，并电话 确认数据 接收状况 。
2 、 基 金 管 理 人 应 责 成 其 选 择 的 期 货 公 司 对 发 送 的 数 据 的 准 确
性、完整 性、真实 性负责。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符
造成本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追
偿，基金 托管人不 承担责任 。
（二）基 金投资证 券后的清 算交收安 排
1 、清算 与交割
根 据 《 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 备 付 金 管 理 办 法 》 、
《 证 券 结 算 保 证 金 管 理 办 法 》 ， 在 每 月 第 二 个 工 作 日 内 ， 中 国 证 券 登
记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额或结算保
证金进行 重新核算 、 调整 ， 管理人应 提前一个 交易日匡 算最低备 付 金
和证券结 算保证金 调整金额 ，留出足 够资金头 寸，以保 证正常交 收 。
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金
和证券结 算保证金 当日， 在 资金调节 表中反映 调整后的 最低备付 金 和
证券结算 保证金。 基金管理 人应根据 中国证券 登记结算 有限责任 公 司泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
25
确定的实 际最低备 付金和证 券结算保 证金数据 安排资金 运作， 调 整 所
需的现金 头寸。
基金托管 人负责基 金买卖证 券的清算 交收。 资 金汇划由 基金托 管
人根据基 金管理人 的交易成 交结果具 体办理。
如果因为 基金托管 人自身原 因在清算 上造成基 金资产的 损失， 应
由基金托 管人负责 赔偿基金 的损失； 如果因为 基金管理 人未事先 通 知
基金托管 人增加交 易单元 ， 致使基金 托管人接 收数据不 完整， 造 成清
算差错的 责任由基 金管理人 承担； 如 果因为基 金管理人 未事先通 知 需
要单独结 算的交易 ， 造成 基 金财产损 失的由基 金管理人 承担； 如 果由
于基金管 理人违反 法律法规 、 交易 规 则的 规定 进行超买 、 超卖 等 原因
造成基金 投资清算 困难和 风 险， 基金 托管人发 现后应立 即通知基 金 管
理人， 由 基金管理 人负责解 决， 由 此 给基金造 成的损失 由基金管 理人
承担。
基金管理 人应采取 合理措施 ， 确保 在 T+1 日12:00 之前有足够 的
资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分
公司的资 金结算 。 因交易造 成资金清 算透支 ， 基金托管 人应将透 支金
额通知基 金管理人 ， 基金管 理人应在 交收日约 定时点前 将透支款 项 划
入托管账户，若基金管理人未在基金托管人规定时点前划入透支款
项， 致使 本基金资 产交收违 约， 基金 托管人不 承担违约 责任， 由 此给
基金托管 人造成的 损失由基 金管理人 负责赔偿 。
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指
令时， 基 金托管资 金账户或 资金交收 账户上有 充足的资 金。 基 金 的资
金头寸不 足时， 基 金托管人 有权拒绝 基金管理 人发送的 划款指令，但
应及时通 知基金管 理人 。 基 金管理人 在发送划 款指令时 应充分考 虑 基
金托管人 的划款处 理时间。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
26
在基金资 金头寸充 足的情况 下， 基金 托管人对 基金管理 人符合 法
律法规 、 《基金合 同》 、 基 金托管协 议的指令 不得拖延 或拒绝执 行。 如
由于基金 托管人的 过错导致 基金无法 按时支付 证券清算 款， 由此 给 基
金造成的 损失由基 金托管人 承担。
2 、交易 记录、 资 金和证券 账目核对 的时间和 方式
（1 ）交 易记录的 核对
基金管理 人 和基金 托管人 按 日进行交 易记录的 核对。 每 日对外 披
露净值之 前， 必须 保证当天 所有实际 交易记录 与基金会 计账簿上 的 交
易记录完 全一致 。 如果实际 交易记录 与会计账 簿记录不 一致， 造 成基
金会计核 算不完整 或不真实 ， 由此给 基金造成 的损失由 基金管理 人 承
担。
（2 ）资 金账目的 核对
资金账目 由基金管 理人和基 金托管人 按日核实 ，账实相 符。
（3 ）证 券账目的 核对
基金托管 人应按时 核对证券 账户中的 种类和数 量 ， 确保 每日交 易
结束后证 券账户中 证券的种 类和数量 与基金会 计账簿中 的记载一 致 。
（4 ）实 物券账目
实物券账 目 ，每月 月末相关 各方进行 账实核对 。
基金管理人和基金托管人可协商采用电子对账方式进行账目核
对。
（三）基 金申购 、 赎回 及转 换 业务处 理的基本 规定
1. 基金份额申购、 赎回 及转 换 的确认 、 清算由 基金管理 人指定 的
登记机构 负责。
2. 基金管理人应将 每个开放 日的申购 、 赎回、 转换开放 式基金 的
数据传送 给基金托 管人。 基 金管理人 应对传递 的申购、 赎回、 转 换开泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
27
放式基金 的数据真 实性负责 。
3. 基金管理人应保 证其委托 的登记机 构必须于 每个工作 日 15:00
前向基金 托管人发 送前一开 放日上述 有关数据 ， 并保证 相关数据 的 准
确、完整 。
4. 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 托 管 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据( 包括
电 子 数 据 和 盖 章 生 效 的 纸 制 清 算 汇 总 表) ， 如 因 各 种 原 因 ， 该 系 统 无
法正常发 送， 双 方 可协商解 决处理方 式。 基 金 管理人向 基金托管 人发
送的数据 ，双方各 自按有关 规定保存 。
5. 如基金管理人委 托其他机 构办理本 基金的登 记业务 ， 上述事 宜
由基金管 理人负责 。
6. 关于清算专用账 户的设立 和管理
为满足申 购、 赎回 及分红资 金汇划的 需要， 由 基金管理 人开立 资
金清算的 专用账户 ，该账户 由登记机 构管理。
（四）开 放式基金 申购、赎 回和基金 转换的资 金清算
1.T 日，投资者进 行基金申 购、赎回 和转换申 请，基金 管理人 和
基金托管 人分别计 算基金资 产净值 ， 并进行核 对； 基 金 管理人将 双方
盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值
公告的形 式传真至 相关信息 披露媒介 。
2.T+1 日 ，登记机 构根据 T 日基金份 额净值计 算申购份 额、赎 回
金额及转 换份额， 更新基金 份额持有 人数据库 ； 并将确 认的申购 、 赎
回及转换 数据向基 金托管人 、 基金管 理人传送 。 基金管 理人、 基 金托
管人根据 确认数据 进行账务 处理。
3.基金托管账户与 “基金清 算账户” 间，代销 申购资金 实行 T+2
日清算， 赎回资金 、 赎回费 、 转出款 、 转入款 及转换费 实行 T+3 日清泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
28
算，直销 申购资金 实行 T+2 日前清算 。
4.基金托管账户与 “基金清 算账户” 间的资金 清算遵循 “全额 清
算、 净额 交收” 的 原则， 即 按照托管 账户当日 应收资金 （包括 T-2 日
代销申购 资金、T-2 日后直 销申购资 金及 T-3 日基金转 换转入款 ） 与
托管账户 应付资金 （含 T-3 日赎回资 金、T-3 日应付赎 回费、T-3 日
基金转换 转出款及 转换费） 的差额来 确定托管 账户净应 收额或净 应 付
额，以此 确定资金 交收额。
如果当日 基金为净 应收款 ， 基金管理 人最晚不 迟于款项 交收日 当
日 15：00 前将资 金从“基 金清算账 户”划往 基金托管 账户。基 金托
管人应及 时查收资 金是否到 账， 对 于 未准时到 账的 资金 ， 应及 时 通知
基金管理 人划付， 由此产生 的责任应 由基金管 理人承担 。
如果当日 基金为净 应付款， 基金管理 人应在当 日 11：30 前将 划
款指令发 送给基金 托管人， 基金托管 人应根据 基金管理 人的指令 将 托
管账户净 应付额在 交收日 15:00 前划往“基金 清算账户 ” 。如 果 指令
接收时， 账户余额 不足支付 ， 以账户 足额时间 为指令接 收时间。 因基
金托管资 金账户没 有足够的 资金， 导 致基金托 管人不能 按时拨付 ， 如
系基金管 理人的原 因造成 ， 责任由基 金管理人 承担， 基 金托管人 不承
担垫款义 务。
5.基金管理人未能 按上款约 定将托管 账户净应 收额全额 、 及时 汇
至基金托 管 账户 ， 由此产生 的责任应 由该基金 管理人承 担； 基 金 托管
人未能按 上款约定 将托管账 户净应付 额全额 、 及时汇至 “基金 清 算账
户” ， 由 此产生的 责任应由 基金托管 人承担。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
29
6.基金管理人应将 每个开放 日的申购 、 赎回、 转换开放 式基金 的
数据传送 给基金托 管人。 基 金管理人 应对传递 的申购、 赎回、 转 换开
放式基金 的数据真 实性、 完 整性和准 确性负责 。 基金 托 管人应及 时查
收申购资 金的到账 情况并根 据基金管 理人指令 及时划付 赎回款项 。
（五）基 金收益分 配的清算 交收安排
1.基金管理人决定 收益分配 方案并通 知基金托 管人， 经 基金托 管
人复核后 报中国证 监会备案 并公告 。
2. 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 对 基 金 收 益 分 配 进 行 账 务 处 理 并 核
对后，基金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指
令， 基金 托管人依 据划款指 令在指定 划付日及 时将资金 划至基金 管 理
人指定账 户。
3. 基金管理 人在下达 分红款支 付指令时 ， 应给基 金托管人 留出 必
需的划款 时间。
八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（一）基 金资产净 值的计算 及 复核程序
1 、基金 资产净值
基金资产 净值是指 基金资产 总值减去 负债后的 价值 。
各类 基 金 份 额 净 值 是 指 计算日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 该 类
基金份额总数后得到的数值。基金份额净值的计算，精确到 0.0001
元，小数 点后第 五 位四舍五 入。
基 金 管 理 人 应于 每 个估值 日 对 基 金 资 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合
《基金合 同》 、 《证 券投资基 金会计核 算业务指 引》 及其 他法律、 法规泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
30
的规定。 用于基金 信息披露 的 基金资 产净值及 各类基金 份额净值 由基
金管理人 负责计算 ， 基金 托 管人复核 。 基金 管 理人应于 每个工作 日交
易结束后计算当日的基金资产净值及各类基金份额净值并以双方认
可的方式 发送给基 金托管人 。 基金托 管人对净 值计算结 果复核后 以 双
方认可的 方式发送 给基金管 理人， 由 基金管理 人按约定 予以公布 。 但
基金管理 人根据法 律法规或 基金合同 的规定暂 停估值时 除外 。
2 、复核 程序
基金管理 人每 个估 值 日对基 金资产进 行估值后 ， 将估值 结果发 送
基金托管 人， 经 基 金托管人 复核无误 后， 由 基 金管理人 依据基金 合同
和相关法 律法规的 规定 对外 公布。 月 末、 半 年 末和年末 估值复核 与基
金会计账 目的核对 同时进行 。
（二）基 金资产估 值方法和 特殊情形 的处理
1 、估值 对象
基金所拥 有的股票 、 权证、 股指期货 合约、 国 债期货合 约、 债券
和银行存 款本息、 应收款项 、其它投 资等资产 及负债 。
2 、估值 方法
（1 ）证 券交易所 上市的有 价证券的 估值
1 ） 交易所上市的 有价证券 （包括股 票、 权证 等） ， 以 其估值日 在
证券交易 所挂牌的 市价 （收 盘价） 估 值； 估值 日无交易 的， 且最 近交
易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价
格的重大 事件的， 以最近交 易日的市 价 （收盘 价） 估值 ； 如最近 交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件 的， 可 参 考类似投 资品种的 现行市价 及重大变 化因素 ， 调整
最近交易 市价，确 定公允价 格。
2 ） 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 （ 基 金 合 同 另 有泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
31
约 定 的 除 外 ） ， 选 取 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 对 应 的 估
值净价估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约
定。
3 ） 交 易 所 上 市 交 易 的 可 转 换 债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含 的债券应 收利息得 到的净价 进行估值 ；估值日 没有交易 的 ，
且最近交 易日后经 济环境未 发生重大 变化， 按 最近交易 日债券收 盘 价
减去债券 收盘价中 所含的债 券应收利 息得到的 净价进行 估值。 如 最 近
交易日后 经济环境 发生了重 大变化的 ， 可参考 类似投资 品种的现 行 市
价及重大 变化因素 ，调整最 近交易市 价，确定 公允价格 。
交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外） ，选取第三方估
值机构提 供的估值 全价减去 估值全价 中所含的 债券 （ 税 后） 应 收 利息
得到的净 价进行估 值。
4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确定
公允价值 。 交易所 上市的资 产支持证 券， 采用 估值技术 确定公允 价 值 ，
在估值技 术难以可 靠计量公 允价值的 情况下， 按成本估 值。
（2 ）处 于未上市 期间的有 价证券应 区分如下 情况处理 ：
1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 股 票 ， 按 估 值 日 在 证 券 交
易所挂牌 的同一股 票的估值 方法估值 ； 该日 无 交易的 ， 以最近一 日的
市价（收 盘价）估 值；
2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确
定公允价 值， 在 估 值技术难 以可靠计 量公允价 值的情况 下， 按 成 本估
值；
3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市
后， 按 交 易所上市 的同一股 票的估值 方法估值 ； 非公 开 发行有明 确锁
定期的股 票，按监 管机构或 行业协会 有关规定 确定公允 价值。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
32
（3 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收
益品种， 采用估值 技术确定 公允价值 。
（4 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 与 国 债 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当
日结算价 进行估值 ， 估值 当 日无结算 价的， 且 最近交易 日后经济 环境
未发生重 大变化的 ，采用最 近交易日 结算价估 值。
（5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处
的市场分 别估值。
（6 ） 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 采 用 摆 动
定价机制 ， 以确 保 基金估值 的公平性 。 具 体 处 理原则与 操作规范 遵循
相关法律 法规以及 监管部门 、自律规 则的规定 。
（7 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公
允价值的 ， 基金 管 理人可根 据具体情 况与基金 托管人商 定后， 按 最能
反映公允 价值的方 法估值。
（8 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如
有新增事 项，按国 家最新规 定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的
估值方法 、 程序及 相关法律 法规的规 定或者未 能充分维 护基金份 额 持
有人利益 时，应立 即通知对 方，共同 查明原因 ，双方协 商解决。
根据有关 法律法规 ， 基金资 产净值计 算和基金 会计核算 的义务 由
基金管理 人承担。 本基金的 基金会计 责任方由 基金管理 人担任， 因 此 ，
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论
后， 仍 无 法达成一 致的意见 ， 按照 基 金管理人 对基金资 产净值的 计算
结果对外 予以公布 。
(10)特殊 情形的处 理 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
33
1) 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 第 （7 ）项进行估值时，
所造成的 误差不作 为基金资 产估值错 误处理。
2) 由 于 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 不 可 抗
力等原因 ， 基金管 理人和基 金托管人 虽然已经 采取必要 、 适当、 合 理
的措施进 行检查 ， 但是未能 发现该错 误的， 由 此造成的 基金资 产 估值
错误， 基 金管理人 和基金托 管人免除 赔偿责任 。 但基 金 管理人和 基金
托管人应 当积极采 取必要的 措施消除 或减轻由 此造成的 影响。
（三）估 值 差错的 处理方式
（1 ） 当基 金份额净 值小数点 后 4 位以 内( 含第 4 位) 发生 差错时 ，
视为基金 份额净值 错误； 基 金份额净 值计算出 现错误时 ， 基金 管 理人
应当立即 予以纠正 ， 通报 基 金托管人 ， 并采 取 合理的措 施防止损 失进
一步扩大 。
（2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当
通报基金 托管人并 报中国证 监会备案 ； 错误偏 差达到基 金份额净 值 的
0.5%时， 基金管理 人应当公 告。
（3 ） 当 基 金 份 额 净 值计算差错给基金和基金份额持有人造成损
失需要进 行赔偿时 ， 基金管 理人和基 金托管人 应根据实 际情况界 定 双
方承担的 责任，经 确认后按 以下条款 进行赔偿 ：
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关
的会计问 题， 如经 双方在平 等基础上 充分讨论 后， 尚不 能达成一 致 时 ，
按基金管 理人的建 议执行， 由此给基 金份额持 有人和基 金财产造 成 的
损失，由 基金管理 人负责赔 付 。
② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认
后公告 ， 由此给基 金份额持 有人造成 损失的 ， 应根据法 律法规的 规定
对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付 的 赔 偿 金泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
34
额，基金 管理人与 基金托管 人按照过 错程度各 自承担相 应的责任 。
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽
然多次重 新计算和 核对， 尚 不能达成 一致时 ， 为避免不 能按时公 布基
金份额净 值的情形 ， 以基 金 管理人的 计算结果 对外公布 ， 由此 给 基金
份额持有 人和基金 造成的损 失，由基 金管理人 负责赔付 。
④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或
赎回金额 等） ， 进 而导致基 金份额净 值计算错 误而引起 的基金份 额 持
有人和基 金财产的 损失，由 基金管理 人负责赔 付。
（4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的
净 值计算 尾差，以 基金管理 人计算结 果为准 。
（5 ） 前述 内容如法 律法规或 者监管部 门另有规 定的， 从 其规定 。
如果行业 另有通行 做法， 双 方当事人 应本着平 等和保护 基金份额 持 有
人利益的 原则进行 协商 。
（四）暂 停估值的 情形
（1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 、 期 货 交 易 市场遇法定节假日或因
其他原因 暂停营业 时；
（2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法
准确评估 基金资产 价值时；
（3 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时，经与 基金托管 人协商 确 认后，应 当暂停基 金估值 ；
（4 ）中 国证监会 和基金合 同认定的 其他情形 。
（五）基 金会计制 度
按国家有 关部门规 定的会计 制度执行 。
（六）基 金账册的 建立 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
35
基金管理 人和基金 托管人在 《基金合 同》 生效 后， 应按 照双方约
定的同一 记账方法 和会计处 理原则 ， 分别独立 地设置 、 记录和保 管本
基金的全 套账册， 对双方各 自的账册 定期进行 核对， 互 相监督， 以保
证基金资 产的安全 。 若双 方 对会计处 理方法存 在分歧 ， 应以基金 管理
人的处理 方法为准 。
经对账发 现双方的 账目存在 不符的， 基金管理 人和基金 托管人 必
须及时查 明原因并 纠正， 保 证双方平 行登录的 账册记录 完全相符 。 若
当日核对 不符， 暂 时无法查 找到错账 的原因而 影响到基 金资产净 值 的
计算和公 告的，以 基金管理 人的账册 为准。
（七）基 金财务报 表与报告 的编制和 复核
1 、财务 报表的编 制
基金管理 人应当及 时编制并 对外提供 真实、 完 整的基金 财务会 计
报告。基 金财务报 表由基金 管理人编 制，基金 托管人复 核。
基金管理 人应于每 月 结束 后 5 个工作 日内完成 月度报表 的编制 ；
在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 15 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 予 以 公
告；在上 半年结束 之日起 60 日内 完 成半年度 报告编制 并 予以公 告；
在会计年 度结束 之 日起 90 日内完成 年度报告 编制并 予 以公告。 基 金
合同生效 不 足两 个 月的， 基 金管理人 可以不编 制当期季 度报告 、 半年
度报告或 者年度报 告。
招募说明 书在基金 合同生效 后每 6 个 月更新并 公告一次 ， 于 截止
日后的45 日内公 告。
2 、报表 复核
基金管理 人 应及时 完成财务 报表编制 ， 并留 足 充分的时 间， 便 于
基金托管 人复核相 关报表及 报告。 基 金托管人 应当在收 到报告之 日 起
2 个工作 日内完成 月度报表 的复核； 在收到报 告之日起 7 个工作 日内泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
36
完成季度 报告的复 核； 在收 到报告之 日起 20 日内完成 半年度报 告 的
复核；在 收到报告 之日起 30 日内完 成年度报 告的复核 。 基金管 理人
和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方 式 或 双 方 商 定
的其他方 式进行。
基金托管 人在复核 过程中 ， 发现双方 的报表存 在不符时 ， 基金 管
理人和基 金托管人 应共同查 明原因 ， 进行调整 ， 调整 以 双方认可 的账
务处理方 式为准 ； 核对无误 后， 基 金 托管人在 基金管理 人提供的 报告
上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见
书， 双 方 各自留存 一份。 如 果基金管 理人与基 金托管人 不能于应 当发
布公告之 日之前就 相关报表 达成一致 ， 基金管 理人有权 按照其编 制 的
报表对外 发布公告 ， 由此 造 成的损失 由基金管 理人承担 赔偿责任 ， 基
金托管人 不负赔偿 责任， 基 金托管人 有权就相 关情况报 中国证监 会 备
案。
基金托管 人在对财 务会计报 告、 季 度 报告、 半 年度报告 或年度报
告复核完 毕后， 需 盖章确认 或出具相 应的复核 确认书 ， 以备有权 机构
对相关文 件审核时 提示。
九 、 基 金 收 益 分 配
基 金 收 益 分 配 是 指 按 规 定 将 本 基 金 的 可 供 分配收 益 根 据 持 有 基
金份额的 数量按比 例向基金 份额持有 人 进行分 配。
（一）基 金收益分 配的原则
基金收益 分配应遵 循下列原 则：
1 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行
再投资； 若投资者 不选择， 本基金默 认的收益 分配方式 是现金分 红 ； 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
37
2 、 基 金 收 益 分 配 后 各 类 基金份额净值不能低于面值，即基金收
益分配基准日的该类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能 低于面值 ；
3 、本基 金的同一 类别每份 基金份额 享有同等 分配权；
4 、法律 法规或监 管机关另 有规定的 ，从其规 定。
在 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 情 况 下 ， 基 金 管 理
人可在法律法规允许的前提下并按照监管部门要求履行适当程序后
酌 情调整 以上基金 收益分配 原则， 不 需要召开 基金份额 持有人大 会 审
议，但应 于变更实 施日前在 指定媒介 公告。
（二）基 金收益分 配 方案的 确定、公 告与实施
本基金收 益分配方 案由基金 管理人拟 定，并由 基金托管 人 复核 ，
在2 个工 作日内在 指定媒介 公告并报 中国证监 会备案。
基金红利 发放日距 离收益分 配基准日 （即可供 分配利润 计算截 止
日）的时 间不得超 过 15 个 工作日。
十 、 基 金 信 息 披 露
（一）保 密义务
基金托管 人和基金 管理人应 按法律法 规、 基金 合同的有 关规定 进
行信息披 露， 拟公 开披露的 信息在公 开披露之 前应予保 密。 除按 《 基
金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 、 及 其 他 有 关 规 定 进 行 信 息 披 露
外， 基金 管理人和 基金托管 人对基金 运作中产 生的信息 以及从对 方 获
得的业务 信息应予 保密。
基金管理 人和基金 托管人除 了为合法 履行法律 法规、 基 金合同 及
本协议规 定的 义务 所必要之 外， 不 得 为其他目 的使用 、 利用其所 知悉
的基金的 保密信息 ， 并且应 当将保密 信息限制 在为履行 前述义务 而 需泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
38
要了解该 保密信息 的职员范 围之内 。 但是， 如 下情况不 应视为基 金管
理人或基 金托管人 违反保密 义务：
（1 ） 非因 基金管理 人和基金 托管人的 原因导致 保密信息 被披露 、
泄露或公 开；
（2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、
仲裁裁决 或中国证 监会等监 管机构的 命令、 决 定所做出 的信息披 露 或
公开。
（二）信 息披露的 内容
基金的信 息披露主 要包括基 金招募说 明书、 基 金合同、 托管协议 、
基金份额 发售公告 、 基金合 同生效公 告、 基金 资产净值 、 基金份 额净
值、基金 份额申购 和赎回价 格、 基金 定期报告 （ 包括基 金年度报 告 、
基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告）、 临 时 报 告 、 澄 清 公 告 、 基 金 份 额
持有人大 会决议 、 投资非公 开发行股 票的信息 披露、 投 资中小企 业私
募债券的 信息披露 、 投资 股 指期货的 信息披露 、 投资 国 债期货的 信息
披露、 投 资证券公 司短期公 司债券的 信息披露 、 基金 投 资资产支 持证
券的信息 披露、 中 国证监会 规定的其 他信息。
基 金 年 度 报 告 中 的 财 务 报 告 部 分 需 经 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资
格的会计 师事务所 审计后， 方可披露 。
（三） 基 金托管人 和基金管 理人在信 息披露中 的职责和 信息披 露
程序
1. 职责
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 信 息 披 露 过 程 中 应 以 保 护 基 金 份 额
持有人利 益为宗旨 ， 诚实信 用， 严守 秘密。 基 金管理人 负责办理 与基
金有关的 信息披露 事宜， 对 于本章第 （二） 条规定的应 由基金托 管 人
复核的事 项，应经 基金托管 人复核无 误后，由 基金管理 人予以公 布 。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
39
基金管理 人应当在 中国证监 会规定的 时间内， 将应予披 露的基 金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站
等媒介披 露。 根 据 法律法规 应由基金 托管人公 开披露的 信息， 基 金托
管人将通 过指定 报 刊和 基金 托管人的 互联网网 站公开披 露。
当出现下 述情况时 ， 基金管 理人和基 金托管人 可暂停或 延迟披 露
基金信息 ：
(1)不可抗力；
(2) 发生暂停估值 的情形；
(3)法律法规、基 金合同或 中国证监 会规定的 情况。
2. 程序
按有关规 定须经基 金托管人 复核的信 息披露文 件， 由基 金管理 人
起草、 并 经基金托 管人复核 后由基金 管理人公 告。 发 生 基金合同 中规
定需要披 露的事项 时，按基 金合同规 定公布。
3. 信息文本的存放
基金合同 、 托管协 议、 招募 说明书公 布后， 应 当分别置 备于基金
管理人、 基金托管 人和基金 份额发售 机构的住 所， 供公 众查阅、 复制 。
基金定期 报告公布 后， 应当 分别置备 于基金管 理人和基 金托管 人
的住所， 以供公众 查阅、复 制。
投资者可 以免费查 阅 上述文 件 。 在支 付工本费 后可在合 理时间 获
得上述文 件的复制 件或复印 件。 基金 管理人和 基金托管 人应保证 文 本
的内容与 所公告的 内容完全 一致。
十 一 、 基 金 费 用
（一）基 金管理费 的计提比 例和计提 方法 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
40
基金管理 费按基金 资产净值 的 1.50% 年费率计 提。
基金管理 费按前一 日基金资 产净值 1.50% 年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年管理费率 ÷ 当年天 数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基金管理 费每日计 算， 逐日 累计至每 月月末， 按月支付 ， 经基金
管理人与 基金托管 人双方核 对无误后 ， 基金托 管人 于次 月前 5 个工作
日内从基 金财产中 一次性支 付给基金 管理人 。 若遇法定 节假日 、 公休
假等，支 付日期顺 延。
（二）基 金托管费 的计提比 例和计提 方法
基金托管 费按基金 资产净值 的 0.25% 年费率计 提。
基金托管 费按前一 日基金资 产净值 的 0.25% 年费率计提 。 计算方
法如下：
H ＝E× 年托管费率 ÷ 当年天 数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基金托管 费每日计 算， 逐日 累计至每 月月末， 按月支付 ， 经基金
管理人与 基金托管 人双方核 对无误后 ， 基金托 管人 于次 月前 5 个工作
日内从基 金财产中 一次性支 取。若遇 法定节假 日、公休 日等。
（三）C 类基金份 额的销售 服务费的 计提比例 和计提方 法
本基金 A 类基金份 额不收取 销售服务 费， C 类 基金份额 的销售服
务费按前 一日 C 类 基金份额 资产净值 的 0.50% 年费率计 提。 计算 方 法
如下：
H ＝E ×年销售服务 费率÷当 年天数 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
41
H 为C 类 基金份额 每日应计 提的销售 服务费
E 为C 类 基金份额 前一日基 金资产净 值
基金销售 服务费每 日计算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支付， 经
基金管理 人与基金 托管人双 方核对无 误后， 基 金托管人 于次月 前 5 个
工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 登记机构 ， 由登记 机构代付 给 销
售机构。 若遇法定 节假日、 公休假等 ， 支 付日 期顺延。 销售服务 费主
要用于基 金的销售 与基金持 有人的服 务。
（四） 基 金合同生 效以后产 生的与基 金相关的 证券、 期 货交易费
用、 银行 汇划费用 、 账户开 户费用和 账户维护 费、 基金 合同生效 后的
信息披露 费用、 基 金份额持 有人大会 费用、 基 金合同生 效后与基 金相
关的会计 师费 、 律 师费 、 仲 裁费和诉 讼费、 基 金财产投 资运营过 程中
的增值税 等根据有 关法律法 规、 基 金 合同及相 应协议的 规定， 可以 列
入当期基 金费用。
（五 ）不 列入基金 费用的项 目
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费
用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 （ 包括但
不限于基 金募集期 间的律师 费、 验 资 费、 会 计 师费和信 息披露费 用 等
费 用 ） 、 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 、 其 他 根 据 相 关 法 律
法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 不 得 从 基
金财产中 列支。
（五） 本 基金基金 合同生效 前产生的 可以从基 金财产中 列支的 相
关费用由 基金管理 人垫付， 基金合同 生效后由 基金管理 人于次日 起 三
个工作日 内向基金 托管人发 送划付指 令， 经基 金托管人 复核后于 三 个
工作日内 从基金资 产中一次 性支付给 基金管理 人。
（六）违 规处理方 式 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
42
基金托管 人发现基 金管理人 违反 《基 金法》 、 基金合同 、 《运作 办
法》 及 其 他有 关规 定从基金 财产中列 支费用时 ， 基金 托 管人可要 求基
金管理人 予以说明 解释， 如 基金管理 人无正当 理由， 基 金托管人 可拒
绝支付。
十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登记与 保管
本 基 金 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额
持有人名 册， 包括 基金合同 生效日、 基金合同 终止日、 基金权益 登记
日、基金 份额持有 人大会权 益登记日 、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份 额持有人 名册。 基 金份额持 有人名册 的内容至 少应包括 持 有
人的名称 和持有的 基金份额 。
基金份额 持有人名 册由登记 机构编制 ， 由基金 管理人审 核并提 交
基金托管 人保管。 基金托管 人有权要 求 基金管 理人提供 任意一个 交 易
日或全部 交易日的 基金份额 持有人名 册， 基 金 管理人应 及时提供 ， 不
得拖延或 拒绝提供 。
基金管理 人应及时 向基金托 管人提交 基金份额 持有人名 册。 每 年
6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份 额持有人 名册应于 下月前十 个工作
日内提交 ； 基金 合 同生效日 、 基金 合 同终止日 等涉及到 基金重要 事项
日期的基 金份额持 有人名册 应于发生 日后十个 工作日内 提交。
基金管理 人和基金 托管人应 妥善保管 基金份额 持有人名 册， 保 存
期限为 15 年。基 金托管人 不得将所 保管的基 金份额持 有人名册 用于
基金托管 业务以外 的其他用 途， 并 应 遵守保密 义务。 若 基金管理 人或
基金托管 人由于自 身原因无 法妥善保 管基金份 额持有人 名册， 应 按 有
关法规规 定各自承 担相应的 责任。
泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
43
十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存
（一）档 案保存
基金管理 人应保存 基金财产 管理业务 活动的记 录、 账 册 、 报表 和
其他相关 资料。基 金托管人 应保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册 、
报表和其 他相关资 料。 基金 管理人和 基金托管 人都应当 按规定的 期 限
保管。保 存期限不 少于 15 年。
（二）合 同档案的 建立
基金管理 人 代表基 金 签署与 基金相关 的 重大合 同文本后 ， 应 及时
以加密方 式将重大 合同传真 给基金托 管人， 并 在十个工 作日内 将合同
文本正本 送达基金 托管人 处。
（三）变 更与协助
若基金管理人/ 基 金 托 管 人 发 生 变 更 ， 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助
变更后的 接任人接 收相应文 件。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭
证、 记账 凭证、 基 金账册、 交易记录 和重要合 同等， 承 担保密义 务并
保存至 少 15 年以上 。
十 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
（一）基 金管理人 的更换
1. 基金管理人的更 换条件
有下列情 形之一的 ，基金管 理人职责 终止：
（1 ）被 依法取消 基金管理 资格；
（2 ）被 基金份额 持有人大 会解任；
（3 ）依 法解散、 被依法撤 销或被依 法宣告破 产；
（4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规定的和《基金合同》约定的其他泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
44
情形。
2. 基金管理人的更 换程序
更换基金 管理人必 须依照如 下程序进 行：
（1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 由 单 独 或 合 计 持 有
10%以上（含10%）基金份 额的基金 份额持有 人提名；
（2 ）决 议：基金 份额持有 人大会在 基金管理 人职责终 止后 6 个
月内对被 提名的基 金管理人 形成决议 ， 该决议 需经参加 大会的基 金 份
额持有人 所持表决 权的三分 之二以上 （含三分 之二）表 决通过；
（3 ） 临 时 基 金 管 理 人 ： 新 任 基 金 管 理 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监
会指定临 时基金管 理人；
（4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 选 任 基 金 管 理 人 的 决议自表决
通过之日 起生效， 自通过之 日起五日 内报中国 证监会备 案；
（5 ） 公 告 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 由 基 金 托 管 人 在 更 换 基 金 管 理
人的基金 份额持有 人大会决 议生效 后 2 个工作 日内在指 定媒介公 告 ；
（6 ） 交 接 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 基 金 管 理 人 应 妥 善 保 管 基
金管理业 务资料， 及时向临 时基金管 理人或新 任基金管 理人办理 基 金
管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接
收。 新任 基金管理 人或临时 基金管理 人应与基 金托管人 核对基金 资 产
总值和净 值；
（7 ） 审 计 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘
请会计师 事务所对 基金财产 进 行审计 ， 并将 审 计结果予 以公告 ， 同时
报中国证 监会备案 ；审计费 用在基金 财产中列 支；
（8 ） 基 金 名 称 变 更 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 如 果 原 任 或 新 任 基 金
管理人要 求， 应按 其要求替 换或删除 基金名称 中与原基 金管理人 有 关
的名称字 样。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
45
（二）基 金托管人 的更换
1 、基金 托管人的 更换条件
有下列情 形之一的 ，基金托 管人职责 终止：
（1 ）被 依法取消 基金托管 资格；
（2 ）被 基金份额 持有人大 会解任；
（3 ）依 法解散、 被依法撤 销或被依 法宣告破 产；
（4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他
情形。
2 、基金 托管人的 更换程序
（1 ） 提 名 ：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%以上（含10%）基金份 额的基金 份额持有 人提名；
（2 ）决 议：基金 份额持有 人大会在 基金托管 人职责终 止后 6 个
月内对被 提名的基 金托管人 形成决议 ， 该决议 需经参加 大会的基 金 份
额持有人 所持表决 权的三分 之二以上 （含三分 之二）表 决通过；
（3 ） 临 时 基 金 托 管 人 ： 新 任 基 金 托 管 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监
会指定临 时基金托 管人；
（4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 托 管 人 的 决 议 自 表 决
通过之日 起生效， 自通过之 日起五日 内报中国 证监会备 案；
（5 ） 公 告 ： 基 金 托 管 人 更 换 后 ， 由 基 金 管 理 人 在 更 换 基金托管
人的基金 份额持有 人大会决 议生效 后 2 个工作 日内在指 定媒介公 告 ；
（6 ） 交 接 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和
基金托管 业务资料 ，及时办 理基金财 产和基金 托管业务 的移交手 续 ，
新任基金 托管人或 者临时基 金托管人 应当及时 接收。 新 任基金托 管 人
或者临时 基金托管 人应与基 金管理人 核对基金 资产总值 和净值；
（7 ） 审 计 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
46
请会计师 事务所对 基金财产 进行审计 ， 并将 审 计结果予 以公告 ， 同时
报中国证 监会备案 ，审计费 用在基金 财产中列 支；
3 、基金 管理人与 基金托管 人同时更 换
（1 ） 提 名 ：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或
合计持有 基金总份 额 10%以上（含 10%）的基 金份额持 有人提名 新的
基金管理 人和基金 托管人；
（2 ）基 金管理人 和基金托 管人的更 换分别按 上述程序 进行；
（3 ） 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管
理 人 和 基 金 托 管 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内
在指定媒 介上联合 公告 。
（三） 新 基金管理 人接受基 金管理或 新基金托 管人或接 受基金 财
产和基金 托管业务 前， 原基 金管理人 或基金托 管人应依 据法律法 规 和
基金合同 的规定继 续履行相 关职责， 并保证不 对基金份 额持有人 的 利
益造成损 害。
十 五 、 禁 止 行 为
托管协议 当事人禁 止从事的 行为，包 括但不限 于：
（一） 基 金管理人 、 基金 托 管人将其 固有财产 或者他人 财产混同
于基金财 产从事证 券投资。
（二） 基 金管理人 不公平地 对待其管 理的不同 基金财产 。 基金 托
管人不公 平地对待 其托管的 不同基金 财产。
（三） 基 金管理人 、 基金 托 管人利用 基金财产 为基金份 额持有人
以外的第 三人牟取 利益。
（四） 基 金管理人 、 基金 托 管人向基 金份额持 有人违规 承诺收益泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
47
或者承担 损失。
（五） 基 金管理人 、 基金 托 管人对他 人泄漏基 金经营过 程中任何
尚未按法 律法规规 定的方式 公开披露 的信息。
（六） 基 金管 理人 在没有充 足资金的 情况下向 基金托管 人发出 投
资指令和 付款指令 ，或违规 向基金托 管人发出 指令。
（七） 基 金管理人 、 基金托 管人在行 政上、 财 务上不独 立, 其高
级管理人 员和其他 从业人员 相互兼职 。
（八） 基 金托管人 私自动用 或处分基 金资产 ， 根据基金 管理人的
合法指令 、基金合 同或托管 协议的规 定进行处 分的除外 。
（九）基 金财产用 于下列投 资或者活 动：
1 、承 销证券；
2 、 违反规定 向他人贷 款或者提 供担保；
3 、 从事承担 无限责任 的投资；
4 、 买卖其他 基金份额 ，但是中 国证监会 另有规定 的除外；
5 、 向基金管 理人、基 金托管人 出资；
6 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易
活动；
7 、法律 、行政法 规和中国 证监会规 定禁止的 其他活动 。
法律、 行 政法规或 监管部门 取消上述 限制， 如 适用于本 基金， 则
本基金投 资不再受 相关限制 。
（十） 法 律法规和 基金合同 禁止的其 他行为， 以及法律 、 行政法
规 和中国 证监会规 定禁止基 金管理人 、基金托 管人从事 的其他行 为 。
泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
48
十 六 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（一）托 管协议的 变更程序
本协议双 方当事人 经协商一 致， 可 以 对协议进 行修改 。 修改后的
新协议 ， 其内容不 得与基金 合同的规 定有任何 冲突。 基 金托管协 议的
变更报中 国证监会 备案。
（二）基 金托管协 议终止的 情形
1 、基金 合同终止 ；
2 、 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接
管基金资 产；
3 、 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接
管基金管 理权；
4 、发生 法律法规 、中国证 监会 或基 金合同规 定的终止 事项。
（三）基 金财产的 清算
1 、基金 财产清算 小组
(1) 自出现《基金 合同》终 止事由之 日起 30 个工作日 内成立 清
算小组， 基金管理 人组织基 金财产清 算小组并 在中国证 监会的监 督 下
进行基金 财产清算 。
(2) 基金财产清算 小组组成 ： 基金财 产清算 小 组成员由 基金管 理
人、 基金 托管人、 具有从事 证券相关 业务资格 的注册会 计师、 律 师以
及中国证 监会指定 的人员组 成。 基金 财产清算 小组可以 聘用必要 的 工
作人员。
(3) 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履
行职责， 继续忠实 、 勤勉、 尽责地履 行基金合 同和本托 管协议规 定 的
义务，维 护基金份 额持有人 的合法权 益。
(4) 基金财产清算 小组负责 基金财产 的保管 、 清理、 估 价、 变 现泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
49
和分配。 基金财产 清算小组 可以依法 进行必要 的民事活 动。
2 、基金 财产清算 程序
(1) 基 金 合 同 终 止 情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金财产；
(2) 对基金财产 和 债权债务 进行清理 和确认；
(3)对基金财产进 行 估值 和 变现；
(4)制作清算报告 ；
(5) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外部审计；聘请律师事务
所 对清算 报告 出具 法律意见 书；
(6)将清算报告 报 中国证监 会备案并 公告；
(7) 对基 金剩余财 产进行分 配。
基金财产 清算的期 限为 6 个月 。
3 、清算 费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的
所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支
付。
4 、基金 财产清算 剩余资产 的分配 ：
依据基金 财产清算 的分配方 案， 将基 金财产清 算后的全 部剩余 资
产扣除基 金财产清 算费用 、 交纳所欠 税款并清 偿基金债 务后， 按 基金
份额持有 人持有的 基金份额 比例进行 分配。
5 、基金 财产清算 的公告
清算过程 中的有关 重大事项 须及时公 告； 基金 财产清算 报告经 会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告 。 基金财 产清算公 告于基金 财产清算 报告报中 国证监会 备 案
后5 个工 作日内由 基金财产 清算小组 进行公告 。 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
50
6 、基金 财产清算 账册及文 件的保存
基金财产 清算账册 及有关文 件由基金 托管人保 存 15 年 以上。
十 七 、 违 约 责 任
（一） 基 金管理人 、 基金 托 管人不履 行本协议 或履行本 协议不符
合约定的 ，应当承 担违约责 任。
（二） 基 金管理人 、 基金托 管人在履 行各自职 责的过程 中， 违反
《基金法 》 等法律 法规的规 定或者 《 基金合同 》 约定， 给基金财 产或
者基金份 额持有人 造成损害 的， 应当 分别对各 自的行为 依法承担 赔 偿
责任； 因 共同行为 给基金财 产或者基 金份额持 有人造成 损害的 ， 应当
承担连带 赔偿责任 ，对损失 的赔偿， 仅限于直 接损失。
（三） 当 事人违约 ， 给另一 方当事人 造成损失 的， 应就 直接损失
进行赔偿 ； 给基金 资产造成 损失的， 应就直接 损失进行 赔偿， 另 一方
当事人有 权利及义 务代表基 金向违约 方追偿 。 如发生下 列情况 ， 当事
人可以免 责：
1 、 基金管 理 人和/ 或基金托 管人按照 当时有效 的法律法 规、 市 场
交易规则 或中国证 监会的规 定作为或 不作为而 造成的损 失等；
2 、 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 进 行 的 投 资 所
造成的损 失等；
3 、不可 抗力。
（四 ） 当 事人违约 ， 另一 方 当事人在 职责范围 内有义务 及时采取
必要的措 施， 尽 力 防止损失 的扩大 。 没有采取 适当措施 致使损失 进一
步扩大的 ， 不得 就 扩大的损 失要求赔 偿。 非 违 约方因防 止损失扩 大而
支出的合 理费用由 违约方承 担。
（五 ） 违 约行为虽 已发生， 但本托管 协议能够 继续履行 的， 在最泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
51
大限度地 保护基金 份额持有 人利益的 前提下， 基金管理 人和基金 托 管
人应当继 续履行本 协议。 若 基金管理 人或基金 托管人因 履行本协 议 而
被起诉， 另一方应 提供合理 的必要支 持。
（六） 由 于基金管 理人、 基 金托管人 不可控制 的因素导 致业务出
现差错， 基金管理 人和基金 托管人虽 然已经采 取必要、 适当、 合 理的
措施进行 检查， 但 是未能发 现错误的 ， 由此 造 成基金财 产或投资 人损
失， 基 金 管理人和 基金托管 人免除赔 偿责任 。 但是基金 管理人和 基金
托管人应 积极采取 必要的措 施消除或 减轻由此 造成的影 响。
十 八 、 争 议 解 决 方 式
因本协议 产生或与 之相关的 争议， 双 方当事人 应通过协 商、 调 解
解决， 协 商、 调解 不能解决 的， 任何 一方均有 权将争 议 提交中国 国际
经济贸易 仲裁委员 会， 仲 裁 地点为北 京市， 按 照中国国 际经济贸 易仲
裁委员会 届时有效 的仲裁规 则进行仲 裁。 仲 裁 裁决是终 局的， 对 双方
当事人均 有约束力 。 除非仲 裁裁决另 有规定， 仲裁费由 败诉方承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职
责， 各自 继续忠实 、 勤勉、 尽责地履 行基金合 同和本托 管协议规 定 的
义务，维 护基金份 额持有人 的合法权 益。
本 协 议 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 （ 不 含 港 澳 台 地 区 法 律 ） 并从
其解释。
十 九 、 托 管 协 议 的 效 力
双方对托 管协议的 效力约定 如下：
（一） 基 金管理人 在向中国 证监会申 请发售基 金份 额时 提交的 托
管协议草 案， 应经 托管协议 当事人双 方盖章以 及双方法 定代表人 或 授泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
52
权代表签 章， 协议 当事人双 方根据中 国证监会 的意见修 改托管协 议 草
案。托管 协议以中 国证监会 注册 的文 本为正式 文本。
（二） 托 管协议自 基金合同 成立之日 起成立 ， 自基金合 同生效之
日起生效 。 托管协 议的有效 期自其生 效之日起 至 本 基金 财产清算 报告
报中国证 监会 备案 并公告之 日止。
（三） 托 管协议自 生效之日 对托管协 议当事人 具有同等 的法律 约
束力。
（四） 本 协议一式 三份， 协 议双方各 持 一份， 上报 有关 监管部门
一 份，每 份具有同 等法律效 力。
二 十 、 其 他 事 项
除 本 协 议 有 明 确 定 义 外 ， 本 协 议 的 用 语 定 义 适 用 基 金 合 同 的 约
定。 本协 议未尽事 宜， 当事 人依据基 金合同、 有关法律 法规等规 定协
商办理。
二 十 一 、 托 管 协 议 的 签 订
本协议双 方法定代 表人或授 权代表签 章、签订 地、签订 日 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金
托管协议
53
本页无正 文， 为 《 泰 康睿利量 化多策略 混合型证 券投资基 金托管协 议 》
的签字盖 章页。
基金管理 人： 泰康 资产管理 有限责任 公司 （法 人盖章）
法定代表 人或授权 代表（签 章）：
签订地： 北京
签订日：
年
月
日
基金托管 人: 中国 农业银行 股份有限 公司 （法 人盖章）
法定代表 人或授权 代表（签 章）：
签订地： 北 京
签订日：
年
月
日
