诺德量化蓝筹：诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告查看PDF公告
诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 1 页 共 8 页 诺 德 基 金 管理 有 限 公 司诺 德 量 化 蓝筹 增 强 混 合 型 证 券投 资 基 金 开放 日 常 申 购 （ 赎 回、 转 换 、 定 期定 额 投 资 ）业 务 公 告 公告送 出日期：2018 年 1 月4 日 诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 2 页 共 8 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 诺德量 化蓝 筹增 强混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 诺德量 化蓝 筹 基金主 代码 005082 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 12 月 29 日 基金管 理人 名称 诺德基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商证 券股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 诺德基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 等相关 法律 法规 以及 《诺 德 量 化 蓝 筹 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金招募说明 书》 申购起 始日 2018 年 1 月4 日 赎回起 始日 2018 年 1 月4 日 转换转 入起 始日 2018 年 1 月4 日 转换转 出起 始日 2018 年 1 月4 日 定期定 额投 资起 始日 2018 年 1 月4 日 下属分 级基 金的 基金 简称 诺德量 化蓝 筹 A 诺德量 化蓝 筹 C 下属分 级基 金的 交易 代码 005082 005083 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （ 转 换、 定期定 额投 资） 是 是 2. 日 常申 购、赎 回（ 转换、 定期 定额投 资） 业务的 办理 时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 、赎 回、 转换 和定期 定额 投资 业务 ，具 体办理 时间 为上 海证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 的正 常交 易日 的交 易时间 ，但 基金 管理 人根 据法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或基 金合 同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 、转换 和定 期定 额投 资时 除外。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 、证券 交易 所及 相关 金融 期货交 易所 交易 时间变 更或 其他 特殊 情况 ，基金 管理 人将 视情 况对 前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整， 但应 在实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎回、 转换 和定 期定额 投资 。投 资人 在基 金合同 约定 之外 的日 期和 时间提 出申 购、 赎回 、转 换和定 期定 额投 资申 请且登 记机 构确 认接 受的 ，其基 金份 额申 购、 赎回 、转换 和定 期定 额的 价格 为下一 开放 日各 类基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。 诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 3 页 共 8 页 3. 日 常申 购业务 3.1 申 购金 额限制 本基金的直销 网点、代 销 机构或基金管 理人网上 直 销系统（目前 仅对个人 投 资者开通）的 首 次单笔 最低 申购 金额 为人 民币 10 元 〔含 申购 费 （如 有） 〕 ， 追 加申 购的 单笔 最 低申购 金额 为人 民币 10 元 〔含 申购 费（ 如有） 〕 。 本基金对单个 投资者累 计 持有的基金份 额上限不 作 限制，法律法 规、中国 证 监会另有规定 或 基金合 同另 有约 定的 除外 。
基金投 资者 将当 期分 配的 基金收 益转 为基 金份 额时 ，不受 最低 申购 金额 的限 制。 当接受申购申 请对存量 基 金份额持有人 利益构成 潜 在重大不利影 响时，基 金 管理人应当采 取 设定单 一投 资者 申购 金额 上限 或 基金 单日 净申 购比 例上限 、 拒 绝大 额申 购、 暂 停基金 申购 等措 施， 切实保 护存 量基 金份 额持 有人的 合法 权益 。具 体请 参见相 关公 告。 基金管理人可 在法律法 规 允许的情况下 ，调整上 述 对申购金额的 数量限制 ， 基金管理人必 须 在调整 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 3.2 申 购费 率 本基金 基金 份额 分 为 A 类 基金份 额 和C 类 基金 份额 。 投资人 申 购 A 类 基金 份额 支付申 购费 用， 申购C 类基 金份 额不 支付 申购费 用， 而是 从该 类别 基金资 产中 计提 销售 服务 费。 本基 金A 类 基金 份额 的申 购费率 见下 表： 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M<2000000 1.00% - 2000000<=M<5000000 0.80% - 5000000<=M 1000 元/笔 - 注：本基金 A 类 基金 份额 的申购 费用 由 A 类基 金份 额申购 人承 担， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、 登记等 各项 费用 。 3.3 其 他与 申购相 关的 事项 基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 申请 的当天 作为 申购 申请 日(T 日)， 在正 常情 况下， 本基 金登 记机 构 在T+1 日 内对 该交 易的 有效 性进行 确认 。T 日提 交的 有效申 请， 投资 人应 在T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其 他方 式查 询申请 的确 认情 况。 若申购 不成 立或 无效 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。 诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 4 页 共 8 页 基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接收 到申 购申请 。申 购的 确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于申 购申 请的 确认 情况 ，投资 人应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。 因 投资人 怠于 履行 查询 等各 项义务 ， 致使 其相 关权 益 受损的 ， 基金 管理 人、 基金托 管人 、其 他基 金 销 售机构 不承 担由 此造 成的 损失或 不利 后果 。如 因申 请未得 到登 记机 构的 确认而 造成 的损 失， 由投 资人自 行承 担。 4. 日 常赎 回业务 4.1 赎 回份 额限制 基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额赎 回， 单笔赎 回不 得少 于 10 份 。 某笔赎 回导 致基 金份额 持有 人在 某一 销售 机构全 部交 易账 户的 基金 份额余 额少 于 10 份 的， 基 金管理 人有 权强 制 该 基金份 额持 有人 全部 赎回 其在该 销售 机构 全部 交易 账户持 有的 基金 份额 。
本基金 对单 个投 资者 累计 持有的 基金 份额 上限 不作 限制， 法律 法规 、中 国证 监会另 有规 定或 基金合 同另 有约 定的 除外 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 对赎回 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调整 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎 回费 率 本基金的赎回 费率按照 持 有时间递减， 即相关基 金 份额持有时间 越长，所 适 用的赎回费率 越 低。本 基金 的赎 回费 用由 赎回基 金份 额的 持有 人承 担。本 基金 各类 基金 份额 的赎回 费率 见下 表： A 类持 有期 限（N） 赎回费 率 N<7 日 1.50% 7 日<=N<30 日 0.75% 30 日<=N<180 日 0.50% 180 日<=N 0.00% C 类持 有期 限（N） 赎回费 率 N<7 日 1.50% 7 日<=N<30 日 0.50% 30 日<=N 0.00% 注：本基金 A 类 基金 份额 的赎回 费用 由赎 回 A 类基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担， 在基 金份 额持 有人赎 回A 类基 金份 额时 收取。 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日的 投资 人收 取的赎 回费 ，将 全额 计入基 金财 产； 对持 续持 有基金 份额 长 于30 日 （ 含） 但 少 于 90 日的 投资 人 收取的 赎回 费， 将不诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 5 页 共 8 页 低于赎 回费 总额 的75% 计 入基金 财产 ； 对 持续 持有 基金份 额长 于 90 日 （含 ） 但少 于 180 日的 投资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额 的50% 计入 基金财 产。 未计 入基 金财 产的部 分用 于支 付登 记费和 其他 必要 的手 续费 。 本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费用 由赎 回 C 类基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ，在基 金份 额持 有人赎 回C 类基 金份 额时 收取， 对 C 类基 金份 额持 有人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。 4.3 其 他与 赎回相 关的 事项 基金管理人应 以交易时 间 结束前受理有 效赎回申 请 的当天作为赎 回申请日(T 日)，在正常 情 况下， 本基 金登 记机 构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效 性进行 确认 。T 日 提交 的 有效申 请， 投资 人应 在T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其 他方 式查 询申请 的确 认情 况。 基金销售机构 对赎回申 请 的受理并不代 表该申请 一 定成功，而仅 代表销售 机 构确实接收到 赎 回申请。赎回 的确认以 登 记机构的确认 结果为准 。 对于赎回申请 的确认情 况 ，投资人应 及时查询 并妥善 行使 合法 权利 。 因 投资人 怠于 履行 查询 等各 项义务 ， 致使 其相 关权 益 受损的 ， 基金 管理 人、 基金托管人、 其他基金 销 售机构不承担 由此造成 的 损失或不利后 果。如因 申 请 未得到登 记机构的 确认而 造成 的损 失， 由投 资人自 行承 担。 5. 日 常转 换业务 5.1 转 换费 率 基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成,具 体收 取情 况视每 次转 换时 两只 基金 的申购 费率 和赎 回费 率的 差异情 况而 定。 基金 转换 费用由 基金 持有 人承 担。具 体公 式如 下： （1） 转出 金额 ＝ 转出 基 金份额 × 转出 基金 当日 基 金份额 资产 净值 （2） 转换 费用 ： a. 如果 转入 基金 的申 购费 率 > 转出 基金 的申 购费 率, 转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率 ＋转 出金 额×（1-转 出基 金赎 回费 率） × 转出 基金 与转入 基金 的申 购费 率差/ （1＋ 转出 基金 与转 入基 金 的申购 费率 差） 转出基 金与 转入 基金 的申 购费率 差为 基金 转换 当日 转出基 金对 应的 转出 基金 和转入 基金 的申 购费率 差； 转换费 用中 申购 费补 差实 行外扣 法收 取。 诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 6 页 共 8 页 b. 如果 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金 的申 购费 率, 转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率 （3） 转入 金额 ＝ 转出 金 额 - 转换 费用 （4） 转入 份额 ＝ 转入 金 额 ÷转 入基 金当 日基 金份 额资产 净值 5.2 其 他与 转换相 关的 事项 5.2.1 适用基金范围 基金转 换业 务仅 适用 于本 基金与 本公 司旗 下诺 德价 值优势 混合 基金 、 诺 德灵 活 配置混 合基 金、 诺德增 强收 益债 券基 金、 诺德成 长优 势混 合基 金、 诺德中 小盘 混合 基金 、 诺 德优 选 30 混合 基金 、 诺德周期策略 混合基金 、 诺德货币市场 基金、诺 德 天禧债券型证 券投资基 金 、诺德成长 精选灵活 配置混合型证 券投资基 金 、诺德新享灵 活配置混 合 型证券投资基 金的相互 转 换。其他基 金的相互 转换业 务范 围， 敬请 投资 者留意 本公 司发 布的 公告 。 5.2.2 转换适用销售渠道 自 2018 年 1 月 4 日起,通 过本公 司直 销渠 道和 上海 天天基 金销 售有 限公 司 申 购本基 金的 投 资 者可申请进行 基金转换 。 若增加、调整 办理基金 转 换业务的机构 ，本公司 将 另行公告， 敬请投资 者留意 。 5.2.3 业务规则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及转 入基 金的 销售。 （2） 当日 的基 金转 换申 请 可以在 当日 交易 结束 时间 前撤销 ， 在 当日 的交 易时 间结束 后不 得撤 销。 本 基金 单笔 转换 申请 的最低 份额 为 10 份 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额 转换 。 单笔转 换申 请不 受转 入基 金最低 申购 金额 的限 制。 （3） 基金 转换 转入 的基 金 份额自 交易 确认 之日 起重 新计算 持有 期。 转换 入基 金 份额 赎回 或再 次转换 转出 时, 按新 持有 期 所适用 的费 率档 次计 算相 关费用 。 （4） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 ， 并 遵循 “先 进先 出 ” 的 原则 。 投 资者 办 理基金转换业 务时，转 出 方的基金必须 处于可赎 回 状态，转入方 的基金必 须 处于可申购 状态。当 转换业 务涉 及基 金发 生拒 绝或暂 停接 受申 购、 赎回 业务的 情形 时, 基金 转换 业 务也随 之相 应停 止 。 （5） 发 生巨 额赎 回时,基 金 转出与 基金 赎回 具有 相同 的优先 级, 由基 金管 理人 按 照基金 合同 规 定的处 理程 序进 行受 理。 （6 ） 当 某笔 转换 业务 导致 投资者 基金 账户 内余 额小 于转出 基金 的 《基 金合 同 》 和 《 招募 说 明诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 7 页 共 8 页 书》中 “最 低持 有份 额” 的相关 条款 规定 时, 剩余 部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回或降 级。 （7） 基 金注 册登 记机 构在 T+1 日对 T 日( 销售 机构 受理投 资者 转换 申请 的工 作日) 的基 金转 换业务 申请 进行 有效 性确 认,办 理转 换出 基金 的权 益 扣除以 及转 换入 基金 的权 益登记 。 基 金转 换份 额 T+2 日 起可 查询 及交 易 。 5.2.4 暂停基金转换的情 形及处理 如转出 基金 根据 《基 金合 同》 和 有关 法律 法规 处于 可暂停 赎回 的情 况, 则本 公 司暂停 对该 基金 的转换 申请 。 6. 定 期定 额投资 业务 “定期 定额 投资 业务 ”是 投资者 可通 过本 公司 指定 的基金 销售 机构 提交 申请 ，约 定 每期 扣款 日、扣 款金 额及 扣款 方式 ，由销 售机 构于 每期 约定 扣款日 在投 资者 指定 银行 账户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 。投 资者 在办 理相 关基金"定 期定 额投 资业 务"的同 时， 仍然 可以 进行日 常申 购、 赎回 及转 换业务 。 投资者 可与 销售 机构 就本 基金申 请定 期定 额投 资业 务约定 每期 固定 扣款 金额 ，定期 定额 申购 每期最 低扣 款金 额不 少于 人民 币 10 元。 具体 最低 扣 款金额 遵循 投资 者所 开户 的销售 机构 的规 定 。 定期定 额申 购业 务的 申购 费率等 同于 正常 申购 费率 ，计费 方式 等同 于正 常的 申购业 务， 如有 费率优 惠以 销售 机构 相关 公告为 准。 7. 基 金销 售机构 7.1 场 外销 售机构 7.1.1 直 销机 构 机构名 称： 诺德 基金 管理 有限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号 18 层 联系人 ：熊 凌燕 电话：021-68985199 传真：021-68985121 客户服 务电 话：400-888-0009 、021-68604888 诺德基金管理有限公司诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务 公告 第 8 页 共 8 页 网址：www.nuodefund.com 7.1.2 场 外代 销机构 上海天 天基 金销 售管 理有 限公司 等代 销机 构。 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时公告 。 8. 基 金份 额净值 公告/基金 收益 公告的 披露 安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 管理 人将于 每个 开放 日的 次日 ，通过 网站 、基 金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 开放 日的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值。 本基金 管理 人将 于半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日的次 日， 通过 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒介 公告 半年 度和 年度 最后一 个市 场交 易日 的基 金资产 净值 、基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值。 9. 其 他需 要提示 的事 项 本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 、定 期定额 投资 的有 关事 项予 以说明 。投 资者 欲了解 本基 金的 详细 情况 ， 请阅 读刊 登在2017 年 11 月 18 日 中国 证监 会指 定 披露媒 介上 的 《 诺德 量化蓝 筹增 强混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 、 《 诺德量 化蓝 筹增 强混 合型 混合型 证券 投资 基金 基金合 同摘 要》 、 《诺 德量 化蓝筹 增强 混合 型混 合型 证券投 资基 金份 额发 售公 告》 ， 或登 陆本 公司 网 站（www.nuodefund.com ） 查阅基 金合 同、 招募 说明 书等资 料。 投资 者还 可拨 打本公 司客 服电 话 （400-888-0009) 或 代销 机 构咨询 电话 咨询 基金 的相 关事宜 。 本公告 涉及 上述 业务 的最 终解释 权归 本公 司所 有。 风险提 示： 基金 管理 人承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的基金 合同 和招 募说 明书。 诺德基金管理有限公司 2018 年1 月4 日
