广 发 亚太中 高 收益债 券 型证券 投 资基金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：中国工商银 行股份有限公司
时间： 二〇一八年一月
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【 重要 提示】
本基金于2013 年7 月5 日经中国证监会证监许可[2013]875 号文核准。 本基金合同于2013
年 11 月27 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于境外 证券 市场 ， 基金 净值会 因为 境外证 券市 场波动 等因 素产生 波动 ，投资
者在投 资本基 金前 ，需 充分了 解本基 金的 产品 特性， 并承担 基金 投资 中出现 的各类 风险 ，包
括：因 政治、 经济 、社 会等环 境因素 对证 券价 格产生 影响而 形成 的系 统性风 险，个 别证 券特
有的非 系统性 风险 ，衍 生品风 险，包 括衍 生品 市场风 险和衍 生品 模型 风险， 由于基 金投 资人
连续大 量赎回 基金 产生 的流动 性风险 ，基 金管 理人在 基金管 理实 施过 程中产 生的基 金管 理风
险，本基金的特定风险等。
本基金属于债券型基金， 主要投资于亚太地 区 （除日本外） 市场的 各类债券， 尤其是中
高收益 债券， 预期 收益 和风险 高于货 币市 场基 金，但 低于混 合型 基金 、股票 型基金 ，属 于中
等风险 、中等 收益 的产 品。同 时，本 基金 为境 外证券 投资的 基金 ，除 了需要 承担境 外市 场波
动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
本基金同时以人民币和美元销售， 美元发售价格为 1.00 元除以募集期最后一日中国人民
银行最新公布的人民币对美元汇率中间价， 计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后四位。
美元认 购的基 金份 额以 美元发 售价格 计算 ，投 资者需 承担募 集期 内的 美元汇 率波动 的风 险。
美元申 购赎回 价格 为按 照相应 基金份 额净 值除 以中国 人民银 行最 新公 布的人 民币对 美元 汇率
中间价 计算的 美元 折算 净值， 由于存 在汇 率波 动，可 能导致 以美 元计 算的收 益率和 以人 民币
计算的收益率有所差异。
投资有 风险 ，投资 人拟 认购( 或申 购)基 金时 应 认真阅 读本 基金《 招募 说明书 》与 《基金
合同》 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于
认购( 或申购)基 金的意 愿、时 机、数 量等 投资 行为作 出独立 决策 。基 金管理 人提醒 投资 人基
金投资要承担相应风险。
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基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017 年11 月28 日， 有关财 务数据截止日为2017
年 9 月30 日,净值表现截止日为 2017 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
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第 一部 分基金 的名 称
广发亚太中高收益债券型证券投资基金
第 二部 分基金 的类 型
债券型、QDII
第 三部 分 基金 的 投 资目标
本基金 通过 分析亚 太市 场（除 日本 外）各 国家 和地区 的宏 观经济 状况 以及各 发债 主体的
微观基本面，寻找各类债券的投资机会，力争获取高于业绩基准的投资收益。
第 四部 分
基 金的 投资范 围
本基金 的投 资范围 包括 政府债 券、 公司债 券、 可转换 债券 、住房 按揭 支持证 券、 资产支
持证券 等债券 ，债 券基 金，银 行存款 、可 转让 存单、 银行承 兑汇 票、 银行票 据、商 业票 据、
回购协 议、货 币市 场基 金等货 币市场 工具 以及 中国证 监会允 许投 资的 其他金 融工具 ，包 括货
币远期/期货/互 换、利 率互换 、信用 违约 互换 等金融 衍生产 品。 本基 金不主 动参与 股票 等权
益类资 产的投 资， 不直 接从二 级市场 买入 股票 等权益 类资产 和权 证， 也不参 与一级 市场 的新
股申购或增发新股。
本基金 投资 于债 券资产 的比例 不低 于基 金资产 的 80%， 其中 ，投 资于 亚太市 场（ 除日本
外）的 中高 收益债 券的 比例不 低于 非现金 基金 资产的 80% ； 现金或 者 到期日 在一 年以内 的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 中高收益债券指： （1）S&P 评级 A+级及A+ 级以
下的债券； （2）或 Moody’s 评级A1 级及 A1 级以下的债券； （3） 或未经信用评级机构评级的
债券。
本基金投资的主要区域为亚太地区 （除日本外） ， 包括韩国、 印度、 台湾、 香港、 澳大利
亚、新 西兰、 新加 坡、 印度尼 西亚、 泰国 、马 来西亚 和菲律 宾等 国家 或地区 。亚太 市场 债券
包括亚太国家或者地区的政府发行的债券， 登记注册在亚太国家或者地区， 或主要业务收入/
资产在亚太国家或 者地区的机构、企业等发行的债券。
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本基金 所投 资的基 金为 在已与 中国 证监会 签署 双边监 管合 作谅解 备忘 录的国 家或 地区证
券监管机构登记注册的公募基金。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将 其纳入 投资 范围 。如法 律法规 或中 国证 监会变 更投资 品种 比例 限制的 ，基金 管理 人在
与基金 托管人 协商 一致 并履行 相关程 序后 ，可 相应调 整本基 金的 投资 比例规 定，不 需经 基金
份额持有人大会审议。
第 五部 分
基 金的 投资策 略
（一）国家地区配置策略
本基金 密切 跟踪相 关国 家或地 区经 济的景 气周 期以及 财政 、货币 政策 变化， 把握 市场利
率水平 的运行 态势 ，从 宏观层 面了解 亚太 地区 各国家 的景气 情况 、防 范系统 性的宏 观经 济、
政治以及信用风险，确定基金资产在不同国家和地区的配置比例。
（二）债券投资策略
本基金 通过 主动投 资策 略，一 方面 通过买 入并 持有中 高收 益的债 券组 合获取 稳定 票息收
益，一方面也会在控制风险的前提下通过杠杆放大收益，力争获取中长期较高的投资收益。
1、精选品种加杠杆投资
主营业 务在 中国大 陆、 在海外 发债 的企业 所发 行的债 券将 是本基 金债 券投资 的重 点投资
对象。 本基金将通 过审慎选择、 重点配置评级不低于 BB 级的高等级投机级债券， 同时适度配
置投资级的债券， 并通过正回购， 融资买入收益率高于回购成本的债券， 获得杠杆放大收益。
2、利率预期策略与久期管理
本基金将考察市场利率的动态变化及市场预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率
变化的 相关因 素进 行深 入的研 究，分 析宏 观经 济运行 的可能 情景 ，并 在此基 础上判 断包 括财
政政策 、货币 政策 在内 的宏观 经济政 策取 向， 对市场 利率水 平和 收益 率曲线 未来的 变化 趋势
做出预测和判断， 结合债券市场资金供求结构及变化趋势， 确定固定收益类资产的久期配置。
3、信用 债投资策略
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
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础上， 确定信 用债 总体 的投资 比例。 另一 方面 ，本基 金还将 以内 部信 用评级 为主、 外部 信用
评级为 辅，即 采用 内外 结合的 信用研 究和 评级 制度， 研究债 券发 行主 体企业 的基本 面， 以确
定企业主体债的实际信用状况。
（三）金融衍生品投资策略
本基金 将以 投资组 合避 险或有 效管 理为目 标， 在基金 风险 承受能 力许 可的范 围内 ，本着
谨慎原 则，适 度参 与衍 生品投 资；可 能使 用到 的衍生 产品包 含货 币远 期/期货/互 换、 利率互
换、信用违约互换等，以更好地进行组合风险管理。
此外， 在严 格控制 风险 的前提 下， 本基金 将适 度参与 证券 借贷交 易、 回购交 易等 投资，
以增加 收益。
本 基 金主要 投资于 在经 中国 证监会 认可的 交易 所上 市交易 的金融 衍生 品，
当这些 交易所 没有 本基 金需要 的衍生 产品 时， 在严格 风险控 制的 前提 下，本 基金将 采用 场外
交易市场（OTC）买卖衍生产品。
第 六部 分
基 金的 比较基 准
同期人民币三年期定期存款税后利率。
其中， 人民 币三年 期定 期存款 利率 是指中 国人 民银行 公布 的金融 机构 三年期 人民 币存款
基准利 率。未 来， 如基 金变更 投资范 围， 或人 民银行 调整基 准利 率， 或市场 有其他 更适 合本
基金的 基准时 ，本 基金 管理人 可根据 具体 情况 ，依据 维护基 金份 额持 有人合 法权益 的原 则，
取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。
第 七部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 债券型 基金 ，主要 投资 于亚太 地区 （除日 本外 ）市场 的各 类债券 ，预 期收益
和风险 高于货 币市 场基 金，但 低于混 合型 基金 、股票 型基金 ，属 于中 等风险 、中等 收益 的产
品。同 时，本 基金 为境 外证券 投资的 基金 ，除 了需要 承担境 外市 场波 动风险 之外， 本基 金还
面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
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第 八部 分
基 金的 投资组 合
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合 同规定， 于 2017 年12 月25 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（％）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
3,661,791.17 2.42
3 固定收益投资 133,684,309.12 88.30
其中：债券 133,684,309.12 88.30
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
7,532,309.06 4.98
8 其他资产 6,514,613.30 4.30
9 合计 151,393,022.65 100.00
8
2 、 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5 、 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
债券信用等级 公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例
（％）
B+ 16,321,451.21 11.09
B 21,150,167.62 14.37
B- 36,576,851.89 24.86
CCC+ 12,330,975.26 8.38
N/A 47,304,863.14 32.15
合计 133,684,309.12 90.85
注：评级机构为标准普尔。
6 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张)
公允价值(人
民币元)
占基金资产
净值比例
(％)
1
XS1528955
773
RONXIN
6.95
12/08/19
25,000
16,179,268.
90
11.00
2 XS1324204 PWRLNG 7 20,000 13,661,527. 9.28
9
160 5/8
11/26/18
70
3
XS1269824
964
FANHAI 9
5/8
08/11/20
18,000
12,330,975.
26
8.38
4
XS1144941
439
SUNAC 8
3/4
12/05/19
16,000
11,103,162.
03
7.55
5
XS1479152
685
CHNAAR
4.9
08/22/21
15,000
9,957,141.9
6
6.77
注：债券代码为ISIN 码。
7 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序号 基金名称
基金
类型
运作方
式
管理人
公允价值
（人民币 元）
占 基金
资产 净
值比例
(%)
1
ISHARES IBOXX USD
HIGH YIELD
ETF
契约型
开放式
BlackRock Fund
Advisors
3,661,791.17 2.49
10 、投 资组 合报告 附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调
10
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 3,968,036.59
3 应收股利 -
4 应收利息 2,546,576.71
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,514,613.30
(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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第九 部分
基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2017 年6 月30 日。
（1） 本基金 本报 告期单 位基 金资产 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②-④
2013.11.28-
2013.12.31
0.30% 0.04% 0.40% 0.00% -0.10% 0.04%
2014.01.01-
2014.12.31
-0.90% 0.25% 4.28% 0.00% -5.18% 0.25%
2015.01.01-
2015.12.31
16.30% 0.40% 3.41% 0.00% 12.89% 0.40%
2016.01.01-
2016.12.31
13.42% 0.25% 2.80% 0.00% 10.62% 0.25%
2017.01.01-
2017.06.30
-1.06% 0.25% 1.38% 0.00% -2.44% 0.25%
2013.11.28-
2017.06.30
29.72% 0.30% 12.27% 0.00% 17.45% 0.30%
注：本基金业绩比较基准：同期人民币三年期定期存款税后利率。
（2） 本基金 自基 金合同 生效 以来单 位基 金资产 净值 的变动 与同 期业绩 比较 基准比 较图
广发亚太中高收益债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年11 月28 日至 2017 年6 月30 日)
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第 十部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称： 广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人： 段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，中国注册会计师协会道德准则委员会委
员，中国资产评估协会常务理事，上海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运
行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。 曾任财政部条法司副处长、 处长，
中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会
工作部副部长，中国银 河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员
会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
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孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广 发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实 业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东
南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家 ，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、 副总经理兼董事会秘书，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施
生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法
学院副院长。
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姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制 药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任 广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限
公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
16
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审 核委员会兼职
委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰混合型证
券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限
公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审
核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基
金基 金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国
证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部
产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总监、
金融工程部总经理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部 总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
4、基金经理
孙敏女士，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任国家外汇管理局中央外
汇业务中心投资部海外债组合经理，广发基金管理有限公司国际业务部研究员、投资经理，现
任广发国际资产管理有限公司投资总监，广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金经理（自
2017 年11 月9 日起任职） 。
历任基金经理： 邱炜， 任职时间 为2013 年11 月28 日至2016 年8 月23 日； 李耀柱， 任 职
时间为 2016 年8 月23 日至 2017 年11 月8 日。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 权益
投资一 部总经 理李 巍先 生和研 究发展 部总 经理 孙迪先 生等成 员组 成， 朱平先 生担任 投委 会主
17
席。 基金管理人固定收益投委会由固定收益投资总监张芊女士、 债券投资部总经理谢军先生、
现金投 资部总 经理 温秀 娟女士 、债券 投资 部副 总经理 代宇女 士和 固定 收益研 究部副 总经 理韩
晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
18
第 十一 部分
基金 托管人
一、 基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、 主 要人员 情况
截至2017 年6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人， 平均年龄 30 岁，95%以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“ 诚实信 用、 勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严 密科学 的风险 管理 和内 部控制 体系、 规范 的管
理模式 、先进 的营 运系 统和专 业的服 务团 队， 严格履 行资产 托管 人职 责，为 境内外 广大 投资
者、金 融资产 管理 机构 和企业 客户提 供安 全、 高效、 专业的 托管 服务 ，展现 优异的 市场 形象
和影响 力。建 立了 国内 托管银 行中最 丰富 、最 成熟的 产品线 。拥 有包 括证券 投资基 金、 信托
资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资 基金、 证券 公司 集合资 产管理 计划 、证 券公司 定向资 产管 理计 划、商 业银行 信贷 资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。 截至 2017 年6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。 自2003 年以来， 本行连
续十四 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
19
第十 二 部分
境外 托管人
一 、基 本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（ “ B B H” ）是全球领先的托管银行之一。BBH 自1928年
起已经开始在美 国提供托管服务。 1963年， BBH 开始为客户提供全 球托管服务， 是首批开展
全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工 约5700 千人，在全球18个国家和地区设有分支
机构。
BBH 的惠誉长期评级为A+ ，短期评级为F1 。
二 、托 管业务 及主 要人员 情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由
本行合伙人Sean Pairceir 先生领导。 在亚洲， 该部门由本行合伙人Taylor Bodman 先生领导。
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境 投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百个市
场。 截至2016年12月31日， 托管资产 规模达到了4.2万亿美元， 其中超过百分之 六十是跨境投
资资产。亚洲是BBH 业 务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾25年， 亚洲
区 服务的 资产超6000亿美元。
投资者服务部(Investor Services) 是公司最大的 业务， 拥有 近4600名员工。 我们 致力为客户
提供稳定优质的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案， 真正做到 “ 以客户为
中心 ” 。.
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获 殊荣，包括 ∶
《 全球 托管人 》
2016 年 行业 领导 者大奖
#1 – 共同基金管理托管服务- 北美
20
2015 年 共同 基金 行政管 理调 查
被评为“全球杰出表现者”
2015 年 行业 领导 者大奖
#1 – 共同基金管理客户服务 – 北美
2014 年 代理 银行 调查：
#1 – 美国代理银行资产服务
2013 年 全球 托管 银行调 查
机构投资者:
12 项类别中有 9 项位 #1, 2 项位列 #2
基金管理者: 8 项类别中有 2 项位#1, 5 项位列 #2
《 全球 投资人 》
2016 全 球托 管银 行调查
#1 – 共同基金/ UCITS
- 美洲地区( 原始分数)
#2
- 使用多个托管人的客户 – – 欧洲、中东和非洲地区( 加权)
2015 年 全球 托管 银行调 查
#1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区( 加权 )
#2 – 共同基金管理者 ( 全球和仅美洲地区)
2014 年 全球 托管 银行调 查
#1 -
资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 全球
#1 -
资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲
#1 -
美洲共同基金管理者
21
《ETF Express 》
2016 年 ETF Express 大奖：最佳欧洲 ETF 基 金管理者
2014 年 ETF Express 大奖：最佳北美 ETF 基 金管理者
《R&M 调查》
2014 年 Custody.net 全 球托管银行调查：
#1 美洲市场
三 、境 外托管 人的 职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、 按照相关合同的约定和所适用国家、 地区法律法规的规定， 开设受托资产的资金账户
以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
22
第 十三 部分
相关 服务机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服 电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
23
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（4）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
24
（5）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http：//bank.pingan.com
（7）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（8）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
25
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（9）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（10 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（11 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
26
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（12 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（13 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（14 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
27
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（15 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636 ，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（16 ）名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（17 ）名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（18 ）名称：泉州银行股份有限公司
28
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（19 ）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（20 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（21 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
29
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（22 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（23 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（24 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
30
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（25 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（26 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（27 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
31
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（28 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（29 ）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（30 ）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（31 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
32
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（32 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（33 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（34 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
33
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（35 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（36 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（37 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
34
（38 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵 西路23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（40 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（41 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
35
法定代表 人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
36
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（45 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（46 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（47 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（48 ）名称：财通证券股份有限公司
37
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（49 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（50 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
38
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（52 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（53 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（54 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单 元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
39
公司网站：www.essence.com.cn
（55 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（56 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（57 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（58 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
40
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（59 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（60 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济 南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（61 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
41
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（62 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（63 ）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址： ：www.ydsc.com.cn
（64 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
42
公司网站：www.e5618.com
（65 ）名称：华龙证券 股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（66 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（67 ）名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（68 ）名称：南京证券有限责任公司
43
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（69 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（70 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（71 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
44
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（72 ）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（73 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（74 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
45
（75 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（76 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（77 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（78 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
46
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（79 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（80 ）名称：深圳众禄 基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（81 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
47
联系人 ：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（82 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（83 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（123 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
48
（84 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（85 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（86 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（87 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
49
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（88 ）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（89 ）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北 街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（90 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
50
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（91 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（92 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（93 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
51
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（94 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（95 ）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（96 ）名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
52
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（97 ）名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（98 ）名称：北京恒天明泽基金销售有 限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（99 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
联系电话：021-32229888
业务传真：021-62878783
客服热线：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
（100 ）名称：嘉实财富管理有限公司
53
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（101 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（102 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（103 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
54
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（104 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（105 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（106 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
55
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（107 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（108 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（109 ）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
56
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（110 ）名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（111 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（112 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
57
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（113 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（114 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（115 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
58
公司网址：www.lufunds.com
（116 ）名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（117 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（118 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
59
（119 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系 人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（120 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（121 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（122 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
60
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（123 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（124 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（125 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
61
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（126 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（127 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（128 ）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
62
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（129 ）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼C 座1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（130 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（131 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
63
（134 ）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（130 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（135 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（136 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
64
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（137 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市 河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（138 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（139 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
65
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
(140) 名称：华西证券股份有限公司
注册 地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（141 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（142 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
66
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（143 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（144 ）名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
联系电话：0371-85517710
客服热线：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
（145 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
(146) 名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
67
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（147 ）名称:钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号729S 室
办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
联系电话:021-68609600
客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线
公司网址:www.qiangungun.com
（148 ）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
(149) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
68
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(150) 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
(151) 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
(152) 公司名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号9 号楼701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文 创园5 号楼501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：400 6706 863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
69
(153) 公司名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热 线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
(154) 公司名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 李尔华
70
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦 B 座18 楼
负责人 ：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师： 刘智
联系人： 陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
71
第十 四 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费，含境外托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
5、基金份额持有人大会费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费；
7、基 金依 照有关 法律 法规应 当缴 纳的， 购买 或处置 证券 有关的 任何 税收、 征费 、关税、
印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用） （简称“税收” ） ；
8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
9、基金的 银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
10、与基金有关的诉讼、追索费用；
11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金的管理费
基金的 管理 费包含 基金 管理人 的管 理费和 境外 投资顾 问的 投资顾 问费 （如有 ）两 部分，
其中境 外投资 顾问 的投 资顾问 费在境 外投 资顾 问与基 金管理 人签 订的 《顾问 协议》 中进 行约
定。
本基金的管理费自基金合同生效日起， 按前一日基金资产净值 0.8%的年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E ×0.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的 管理 费每日 计算 ，逐日 累计 至每月 月末 ，按月 支付 ，由基 金管 理人向 基金 托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
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付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金的托管费
本基金 托管 费自基 金合 同生效 日起 ，按如 下方 法进行 计提 。本基 金的 托管费 按前 一日基
金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 3-12 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入或摊入当期费用。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基 金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、基 金费用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议， 除非 《基金合同》 、
相关法 律法规 或监 管机 构另有 规定； 调低 基金 管理费 和基金 托管 费， 无须召 开基金 份额 持有
人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登 公告。
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第 十五 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 亚太 中高
收益债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第四部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 9 月 30 日 的基金投资组合报
告。
2、在“第五部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年6 月30 日的基金业绩。
3、 在“第六部分 基金 管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
4、在 “第 九部分 基 金 份额的 申购 、赎回 与转 换”部 分更 新了本 基金 申购与 赎回 的数额
限制的规定。
5、在“第十七部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
6、在 “第 十八部 分 境 外托管 人” 部分， 根据 基金境 外托 管人业 务经 营情况 对境 外托管
人信息进行了相应更新。
7、在 “第 十九部 分 相 关服务 机构 ”部分 ，增 加了相 关的 代销机 构， 对原有 销售 机构的
资料及经办注册会计师的信息进行更新。
8、根据最新公告，对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一八年一月四日
