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华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年 第 2 号)
基金管 理人:华润元大基 金管理有限公司
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司
二〇一 八年 一 月
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【重要提 示】
华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金(以下简称 “本基金 ”)经 2014
年9 月19 日中国证券 监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会” ) 证监许可[2014]989
号文准予 募集注册。本基金基金合同于 2014 年 11 月20 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 注册 ,但中国证监会对本基金募集的 注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自
身的风险承受能力,理 性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎、自主做出投
资 决 策 。 本 基 金 面 临 的 主 要 风 险 是 市 场 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 、 管 理 风 险 、
操作风险、 技术风险、 合规性风险及本基金的特有风险等。 本基金属于股票型基金,
属于证券投资基金中中等 预期风险,中等预期收益的投资品种。一般情况下,其预
期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
本基金管理人不保证 投资于 本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 代表 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的 “ 买者 自 负” 原 则 , 在 投 资者 作 出投 资 决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ,并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ,即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人, 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ,并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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除特别说明外, 本招募 说明书所载 内容截止日为 2017 年11 月20 日, 有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日 (财务数据未经审计)。
一、基 金合同生效日期
2014 年11 月20 日
二、基 金管理人
(一) 基金管理人概况
名称: 华润元大基金管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层
邮政编码:518048
法定代表人: 邹新
成立时间:2013 年1 月17 日
注册资本:3 亿元人民币
存续期限:永续经营
联系人: 林婷婷
电话: (0755)88399008
传真: (0755)88399045
华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公司” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许可
[2012]1746 号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 49%
本 基 金 管 理 人 公司 治 理结 构 完 善 , 经 营运 作 规范 , 能 够 切 实 维护 基 金投 资 人
的 合 法 权 益。 公 司 董事会 下 设 薪 酬与 提 名 委员会 、 合 规 审核 委 员 会、风 险 控 制 委
员会三个专业委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,
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制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
公 司 监 事 会 由 四位 监 事组 成 , 主 要 负 责检 查 公司 的 财 务 以 及 对公 司 董事 、 高
级管理人员的行为进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制, 总经理根据公司章程及董事会授权,
全 面 主 持 公司 日 常 经营管 理 。 督 察长 负 责 公司及 基 金 运 作的 监 察 稽核工 作 , 由 公
司 董 事 会 聘任 , 对 董事会 负 责 。 公司 经 营 层设 总 经 理 业 务办 公 会 、产品 审 议 委 员
会 、 风 险 管理 委 员 会、金 融 科 技 委员 会 、 公募基 金 投 资 决策 委 员 会、专 户 产 品 投
资 决 策 委 员会 、 固 有资金 投 资 运 用管 理 委 员会 作 为 总 经 理行 使 职 权的议 事 决 策 机
构。
公 司 按 照 不 同 业务 职 能, 分 为 十 八 个 部门 。 其中 投研条线包括 权 益 投资 部 、
指 数 投 资 部、 量 化 投资部 、 固 定 收益 投 资 部、资 产 配 置 部、 专 户 投资部 、 研 究 部
和交易部八 个部门; 市场 条 线 包括 市 场 部 、华南 营 销 中 心、 华 东 营销中 心 和 华 北
营销中心四 个部门; 运营 条 线 包 括信 息 技 术部、 运 营 管 理部 、 综 合管理 部 和 财 务
部四个部门; 同时公司 还设立了 产品部和监察合规部, 产品部具有战 略引领地位,
负 责 公 司 产品 的 全 流程管 理 , 监 察合 规 部 独立于 各 业 务 部门 , 对 公司及 基 金 投 资
运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
截至到 2017 年11 月20 日, 公司有员工74 人, 其中53%的员工具有硕士及以
上学历,99%的员工具有基金从业资格。
公 司 已 经 建 立 健全 投 资管 理 制 度 、 风 险控 制 制度 、 监 察 稽 核 制度 、 基金 会 计
制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
邹 新 先 生 , 董 事长 , 博士 学 历 。 曾 任 中国 工 商银 行 股 份 有 限 公司 总 行城 市 金
融 研 究 所 副所 长 、 战略管 理 与 投 资者 关 系 部副总 经 理 、 投资 银 行 部副总 经 理 。 现
任华润金融控股有限公司副总经理。
厉 放 女 士 , 副 董事 长 ,博 士 学 历 。 历 任中 国 人民 银 行 金 融 研 究所 高 级研 究 助
理 , 香 港 岭南 大 学 社会科 学 院 讲 师, 美 国 安泰国 际 保 险 公司 亚 太 总部研 究 员 , 荷
兰集团 亚 太区 研 究 中心主 管 , 荷 兰国 际 集 团全球 养 老 金 服务 企 业 资深顾 问 。 现 任
元大证券(香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。
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车 纲 先 生 , 董 事, 硕 士学 历 。 曾 任 审 计署 武 汉特 派 员 办 事 处 副处 长 ,审 计 署
深 圳 特 派 员办 事 处 副处长 , 深 圳 市笨 牛 资 产管理 有 限 公 司市 场 调 研员。 现 任 华 润
金融控股有限公司风险管理及审计部副总经理。
刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、
宝 来 证 券 研发 部 总 经研究 组 组 长 、宝 来 证 券集团 总 裁 特 别助 理 、 总经理 室 主 任 、
国 际 金 融 部副 总 经 理,宝 来 证 券 (香 港 ) 有限公 司 总 经 理 , 宝 来 证券投 资 信 托 股
份 有 限 公 司 总 经 理 ,PT AMCI ManajemenInvestasi Indonesia 公 司 ( 简 称 AMII
资产管理公司)董事(Commissioner ) 。 现 任元 大 证 券 投 资 信 托 股 份有 限 公 司 总
经理, 元大资产管理公司(印度尼西亚)监事 。
孙 茂 竹 先 生 , 独立 董 事, 硕 士 学 历 。 历任 北 京市 第 二 建 筑 工 程公 司 工人 。 现
任 中 国 人 民大 学 商 学院财 务 系 教 授、 博 士 生导师 , 北 京 城建 设 计 发展集 团 股 份 有
限 公 司 独 立董 事 , 财信国 兴 地 产 发展 股 份 有限公 司 独 立 董事 , 山 东大汉 建 设 机 械
股份有限公司独立董事。
刘 胤 宏 先 生 , 独立 董 事, 硕 士 学 历 。 历任 北 京金 杜 律 师 事 务 所公 司 证券 部 律
师 。 现 任 北京 金 诚 同达律 师 事 务 所高 级 合 伙人、 深 圳 分 所主 任 , 深圳市 格 林 赛 特
环 保 能 源 科技 有 限 公司监 事 , 深 圳市 南 天 信息技 术 有 限 公司 监 事 ,研奥 电 气 股 份
有限公司独立董事。
张天鷞先生,独立董事 ,硕士学历。历任化学 银行(Chemical Bank )经理,
菲利普?莫里斯公司(Philip Morris Inc ) 经理 , 中 华 开 发 公 司 经 理, 蓝 筹 管 理
顾问有限公司负责人, 所罗门兄弟(Salomon Brothers ) 副 总 裁 , 华盛 顿 资 本 集
团(Washington Capital Group ) 执行董事, 瑞士联合银行集团 (UBS) 执行董事,
阿凡提公司(Avant! Corporation )首席财务官,Union Nature Inc. 负责人,瑞
士 信 贷 第 一 波士 顿 银 行(CSFB ) 董 事 总经 理 ,瀚 宇 彩 晶 股 份有 限 公 司独 立 董 事 。
现 任 利 统 股份 有 限 公司监 察 人 , 富晶 通 股 份有限 公 司 独 立董 事 , 富堡工 业 股 份 有
限公司董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。
林 瑞 源 先 生 , 董事 , 本科 学 历 。 历 任 元大 宝 来证 券 股 份 有 限 公司 服 务代 理 部
科 长 , 元 大宝 来 证 券投资 信 托 股 份有 限 公 司客户 服 务 部 经理 、 行 销部副 总 经 理 、
投资理财 部副 总 经 理、通 路 事 业 部资 深 副 总经理 , 华 润 元大 基 金 管理有 限 公 司 总
经理, 深圳华润元大资产管理有限公司总经理,元大证券投资信托股份有限公司通
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路 事 业 部 资深 副 总 经理。 现 任 元 大人 寿 保 险股份 有 限 公 司金 融 通 路业务 督 导 资 深
副总经理 。
孙 晔 伟 先 生 , 董事 , 总经 理 , 博 士 学 历。 历 任吉 林 省 社 会 科 学院 研 究人 员 ,
东 北 证 券 有限 责 任 公司投 资 银 行 部经 理 , 东方基 金 管 理 有限 责 任 公司督 察 长 , 新
华基金管理有限公司总经理助理, 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,
安 信 基 金 管理 有 限 责任公 司 副 总 经理 , 东 方基金 管 理 有 限责 任 公 司总经 理 。 现 任
深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。
2、基金管理人监事会成员
卢 伦 女 士 , 监 事, 硕 士学 历 。 历 任 华 为技 术 有限 公 司 人 力 资 源部 经 理, 晨 星
( 深 圳 ) 资讯 有 限 公司股 票 研 究 部研 究 员 ,华润 ( 集 团 )有 限 公 司财务 部 资 本 副
总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。
黄 古 彬 先 生 , 监事 , 硕士 学 历 。 历 任 日盛 证 券股 份 有 限 公 司 总经 理 执董 , 日
盛 期 货 股 份有 限 公 司总经 理 , 宝 来证 券 股 份有限 公 司 副 总经 理 , 宝来证 券 股 份 有
限公司副总裁, 宝来证 券股份有限公司副董事长, 宝来证券股份有限 公司总经理,
宝 来 证 券 股份 有 限 公司董 事 长 , 元大 证 券 股份有 限 公 司 副董 事 长 。现任 元 大 证 券
投 资 信 托 股份 有 限公 司董 事 长, 汉宇 投 资咨 询有 限 公 司(上海)董事,财团法人元大
文教基金 会董事。
曹 建 英 女 士 , 监事 , 本科 学 历 。 历 任 深圳 证 券通 信 公 司 北 京 分公 司 行政 管 理
岗 , 招 商 银行 股 份 有限公 司 总 行 电话 银 行 中心行 政 管 理 岗, 招 商 基金管 理 有 限 公
司 客 户 服 务部 坐 席 管理岗 、 信 息 技术 部 电 子商务 岗 、 渠 道管 理 部 高级经 理 , 深 圳
市 融 通 资 本管 理 股 份有限 公 司 销 售业 务 部 副总经 理 。 现 任华 润 元 大基金 管 理 有 限
公司市场部总监助理。
彭莉女士, 监事, 硕士学历。 历任宝盈基金管理有限公司监察稽核部稽核员。
现任华润元大基金管理有限公司监察合规部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
邹新先生,董事长。简历见董事会成员介绍。
孙晔伟先生,总经理。简历见董事会成员介绍。
李 仆 先 生 , 副 总经 理 ,硕 士 学 历 。 历 任宝 钢 集团 财 务 有 限 责 任公 司 资金 部 投
资 经 理 , 在联 合 证 券有限 公 司 固 定收 益 部 主持工 作 , 宝 钢集 团 资 产部投 资 经 理 ,
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香 港 宝 岛 贸易 投 资 公司投 资 部 总 经理 , 华 宝信托 有 限 责 任公 司 资 产管理 部 固 定 收
益投资总监 , 信 诚 基金管 理 有 限 公司 投 资 研究部 基 金 经 理, 东 方 基金管 理 有 限 责
任公司公司总经理助理、投资总监、基金经理。
李 东 育 先 生 , 总经 理 助理 , 硕 士 学 位 。历 任 银河 基 金 管 理 有 限公 司 广州 分 公
司 销 售 总 监, 泰 达 宏利基 金 管 理 有限 公 司 广州分 公 司 总 经理 , 金 信基金 管 理 有 限
公司总经理助理。
刘 豫 皓 先 生 , 督察 长 ,学 士 学 位 。 历 任湖 北 省交 通 运 输 厅 汉 十高 速 公路 管 理
处 职 员 , 审计 署 西 安特派 员 办 事 处主 任 科 员,华 润 ( 集 团) 有 限 公司审 计 部 高 级
审 计 师 , 华润 金 融 控股有 限 公 司 风险 管 理 及审计 部 助 理 总经 理 。 现任深 圳 华 润 元
大资产管理有限公司执行监事。
4、本基金基金经理
石武斌先生,中国人民大学概率论与数理统计硕士,6 年金融行业从业经验。
曾任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司量化投资研究员,2015 年加入华
润元大基金管理有限公司,现任华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金 、华
润 元 大 医 疗保 健 量 化混合 型 证 券 投资 基 金 和华润 元 大 信 息传 媒 科 技混合 型 证 券 投
资基金 基金经理。
李武群先生, 中国科学院研究生院工学博士,9 年金融行业从业经验。 历任 中
信 银 行 福 州分 行 计 划财务 部 统 计 岗 , 华 西 证券研 究 所 量 化组 高 级 研究员 、 股 票 投
资部投资经理助理 。2015 年加入华润元大基金管理有限公司, 现任华润元大 中创
100 交易型开放式指数证券投资基金 、 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投
资基金 联接基金和 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金 基金经理。
5、投资决策委员会成员
孙晔伟(总经理)
李仆(副总经理)
张俊杰(固定收益投资部负责人)
刘宏毅(研究部负责人)
李武群(基金经理)
上述人员之间无近亲属关系。
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三、基 金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司 是 中 国 金融 体 系 的重 要 组 成 部 分, 总 行 设在 北 京 。
经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ,成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 , 服 务 领域 最 广 ,服务 对 象 最 多, 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 , 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 , 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ,
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ,立 足 县 域和城 市 两 大 市场 , 实 施差异 化 竞 争 策
略 , 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 , 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电子化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 , 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ,与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 , 经验 丰 富, 服 务
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优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计,并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010 年起 中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认 证 , 表 明了 独 立 公正第 三 方 对 中国 农 业 银行托 管 服 务 运作 流 程 的风险 管 理 、 内
部 控 制 的 健全 有 效 性的全 面 认 可 。中 国 农 业银 行 着 力 加 强能 力 建 设,品 牌 声 誉 进
一步提升,在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳 资产托管奖” 。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016
年 连 续 荣 获上 海 清 算所授 予 的 “ 托管 银 行 优秀奖 ” 和 中 央国 债 登 记结算 有 限 责 任
公司授予的 “优秀托管机构奖” 称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予
的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国 人民银
行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心, 内设综合管理部、 业务
管 理 部 、 客户 一 部 、客户 二 部 、 客户 三 部 、客户 四 部 、 风险 合 规 部、产 品 研 发 与
信 息 技 术 部、 营 运 一部、 营 运 二 部、 市 场 营销部 、 内 控 监管 部 、 账户管 理 部 , 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名, 其中具有高级职称的专家 30 余
名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强, 高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共415 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 , 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 , 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行; 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ; 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 , 授 权 工作 实 行 集中控 制 , 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 , 账户 资 料 严格保 管 , 制 约机 制 严 格有效 ; 业 务 操
作 区 专 门 设置 , 封 闭管理, 实 施 音像 监 控; 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基 金 托 管 人 通 过参 数 设置 将 《 基 金 法 》、 《 运作 办 法 》 、 基 金合 同 、托 管 协
议 规 定 的 投资 比 例 和禁止 投 资 品 种输 入 监 控系统 , 每 日 登录 监 控 系统监 督 基 金 管
理 人 的 投 资运 作 , 并通过 基 金 资 金账 户 、 基金管 理 人 的 投资 指 令 等监督 基 金 管 理
人的其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 , 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理:
1、电话提示。对 媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题, 以书面方
式对基金管理人进行提示;
3、 书面报告。 对投资比 例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四、相 关服务机构
(一)基金份额 发 售机构
1、直销机构
本 基 金 直 销 机构 为 本 基金 管 理 人 直 销中 心 和 本基 金 管 理 人 网上 直 销 交易 平台 。
名称:华润元大基金管理有限公司
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住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层
法定代表人: 邹新
成立时间:2013 年1 月17 日
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
联系人: 杜敏琳
客户服务电话:4000-1000-89
网址:www.cryuantafund.com
个人投资者可以通过本 基金管理人网上直销交易平台办理开户、 本基金的认购、
申 购 、 赎 回 等 业 务 , 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 :
www.cryuantafund.com 。
2、其他销售 机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:郭明
联系电话:010-66105769
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系人:林葛
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
12
网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:田青
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
联系电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511 转3
网址:www.bank.pingan.com
(5)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人:刘晓勇
联系人:李阳
传真:4008396588-018012
客服电话:400-880-0338
网址:www.crbank.com.cn
(6)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 9 层
13
法定代表人:王东明
联系人:周雪晴
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(7)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn/www.dwjq.com.cn
(8)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(9)中泰证券股 份有限公司
注册地址:山东济南市中区经七路 86 号
办公地址:山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室
法定代表人:李玮
联系人:马晓男
客户服务电话:95538
14
电话:021-20315255
传真:021-20315137
网址:www.zts.com.cn
(10 )中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人:金立群
联系人:任敏
电话:010-65051166
传真:010-65051156
网址:www.cicc.com
(11 )中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:徐梦园
电话:010-85156398
传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(12 )中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:辛国政
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
客服电话:4008-888-888
(13 )上海华信证券有限责任公司
15
住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
联系人:徐璐
电话:021-38784818
传真:021-68774818
客服电话:4008205999
网址:www.shhxzq.com
(14 )民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人:余政
联系人:李微
电话:010-85127629
传真:010-85127641
客服电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(15 )和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
网址:www.hexun.com
(16 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人:张彦
16
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-116-1188
网址:8.jrj.com.cn
(17 )中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 室
-1305 室、14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
网址:www.citicsf.com
(18 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
网址:www.noah-fund.com
(19 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
17
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 及基金买卖网 www.jjmmw.com
(20 )上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(21 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
客服电话:400-700-9665
(22 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:400-076-6123
18
网址:www.fund123.cn
(23 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:韩曼玲
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(24 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:刘宁
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com/ 同花顺金融服务网 www.10jqka.com.cn
客服电话:4008-773-772
(25 )北京展恒基金销售有限公司
办公地址:朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:王琳
电话:010-62020088
传真:010-62020355
网址:www.myfund.com
客服电话:400-888-6661
(26 )中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
19
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英健
电话:010-65807865
网址:www.cifcofund.com
客服电话:010-65807609
(27) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
网址:www.leadbank.com.cn
客服电话:400-921-7755
(28 )北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:杜娟
电话:010-67000988 、010-68086927
传真:010-67000988-6000
网址:www.zcvc.com.cn
(29 )深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址:深圳南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815 号
办公地址:深圳福田区金田路 2028 号皇岗中心 4 楼
法定代表人: 薛峰
联系人:周强
传真:0755-86565202
20
客服电话:400-9928-211
网址:www.xiniujijin.com
(30 )北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
(31 )上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323830
网址 www.chinapnr.com
(32 )北京微动利投资管理有限公司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-68854005
传真:010-68854009
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
(33 )上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
21
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(34 )深圳富济财富管理有限公司
住所: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02、03 、04 单位
办公地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02、03、04 单
位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
网址:www.jinqianwo.cn
(35 )大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 王骅
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(36 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层401-15
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:4000988511/4000888816
22
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:fund.jd.com
(37 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(38 )北京汇成基金销售有限公司
住所: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(39 )奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
23
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(40 )珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人: 曾健灿
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(41 )北京恒天明泽基金销售有限公司
住所: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表人:李悦
联系人:祖杰
电话:010-59313555
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
(42 )厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
(43 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司
24
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:姜奕竹
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.haojiyoujijin.com
(44 )上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:wwww.jiyufund.com.cn
(45 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:叶健辉
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
网址:www.foreseakeynes.com
(46 )南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
25
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(47 )上海万得投资顾问有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(48) 上海通华财富资产管理有限公司
住所:上海市虹口区同丰路 667 弄107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9 层
法定代表人:兰奇
电话:021-60818249
传真:021-60818187
客服:95156-5
网址:www.tonghuafund.com
(49) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
26
传真:021-33388224
客服:95523/4008895523
网址:www.swhysc.com
(50 )申万宏源西部证券有限公司
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼2005 室
住所: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(51 )天津万家财富资产管理有限公司
住所: 天津自贸区 (中 心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:18511290872
传真:010-59013707
客服电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
(52 )招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵娟
27
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客服电话:95565/4008888111
网址:www.newone.com.cn
(53 )喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财
电话:010-58349088
传真:010-88371180
客服电话:0891-6177483
网址:www.xiquefund.com
(54 )兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼22 楼
法定代表人:兰荣
联系人:乔琳雪
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(55 )上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座16 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
28
客服电话:400-817-5666
(56 )天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区209(TG 第123 号)
法定代表人:谭智勇
办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
联系人:谢丹
电话:022-83125077
传真:0755-83389936
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求, 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 销售 本 基
金或变更上述销售机构 ,并及时公告。
(二)登记机构
名称: 华润元大基金 管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务
秘书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层
法定代表人: 邹新
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
联系人: 黄晓芳
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人: 俞卫锋
电话 :(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人: 安冬
经办律师: 安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
29
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址:中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法定代表人:曾顺福
电话:86(755)3353 8399
传真:86 (755) 8266 8726
联系人:许湘照
经办注册会计师:许湘照 、吴迪
五、基 金名称和基金类型
1、本基金名称:华润元大富时中国 A50 指数 型证券投资基金
2、本基金类型:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:契约型开放式
六、基 金投资目标和投资 方向
(一) 投资目标
本 基 金 采 用 被 动式 投 资策 略 , 通 过 严 格的 投 资程 序 约 束 和 数 量化 风 险管 理 手
段 , 力 争 控制 本 基 金的净 值 增 长 率与 业 绩 比较基 准 表 现 相当 , 以 便为投 资 者 带 来
长期收益。
(二) 投资范围
本 基 金 投 资 范 围主 要 为标 的 指 数 成 份 股及 备 选成 份 股 。 此 外 ,为 更 好地 实 现
投 资 目 标 ,本 基 金 可少量 投 资 于 部分 非 成 份股( 包 含 中 小板 、 创 业板及 其 他 经 中
国 证 监 会 核准 发 行 的股票 ) 、 债 券、 资 产 支持证 券 、 货 币市 场 工 具、银 行 存 款 、
权 证 、 股 指期 货 等 以及法 律 法 规 或中 国 证 监会允 许 基 金 投资 的 其 他金融 工 具 ( 但
须 符 合 中 国证 监 会 的相关 规 定 ) 。其 中 , 本基金 投 资 于 标的 指 数 的成份 股 及 其 备
选成份股的比例不低于基金资产的 90%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳 的 交 易 保证 金 后 ,本基 金 保 留 的现 金 或 到期日 在 一 年 以内 的 政 府债券 的 比 例 合
计不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
未 来 若 法 律 法 规或 监 管机 构 允 许 基 金 投资 同 业存 单 的 , 本 基 金可 参 与同 业 存
30
单 的 投 资 ,不 需 召 开基金 份 额 持 有人 大 会 ,具体 投 资 比 例限 制 按 届时有 效 的 法 律
法规和监管机构的规定执行。
在 基 金 实 际 管 理过 程 中, 本 基 金 具 体 资产 配 置比 例 由 基 金 管 理人 根 据中 国 宏
观 经 济 情 况和 证 券 市场的 阶 段 性 变化 做 主 动调整 , 以 求 基金 资 产 在各类 资 产 的 投
资 中 达 到 风险 和 收 益的最 佳 平 衡 ,但 比 例 不超出 上 述 限 定范 围 。 在法律 法 规 有 新
规定的情况下,基金管理人可对上述比例 做适度调整。
七、基 金的投资策略
(一)投资策略
本基金采用完全复制法来跟踪富时中国 A50 指数,按照个股在标的指数中的
基准权重构建股票组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当 预 期 成 份 股 发生 调 整和 成 份 股 发 生 配股 、 增发 、 分 红 等 行 为时 , 以及 因 基
金 的 申 购 和赎 回 对 本基金 跟 踪 标 的指 数 的 效果可 能 带 来 影响 时 , 基金管 理 人 会 对
投资 组合进行适当调整,降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、 股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,
使 基 金 管 理人 无 法 依指数 权 重 购 买成 份 股 ,基金 管 理 人 可以 根 据 市场情 况 , 结 合
经验判断, 对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。
定期调整:本基金股票组合根据所跟踪的富时中国 A50 指数对其成 份股的调
整而进行相应的定期跟踪调整。
不定期调整:根据指数编制规则,富时中国 A50 指数成份股因增发、送配等
股权变动而需进行成份股权重新调整时,本基金将根据富时中国 A50 指数在股权
变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
本 基 金 将 采 用 货币 市 场工 具 对 基 金 资 产进 行 流动 性 管 理 。 在 满足 安 全性 和 保
证 流 动 性 的基 础 上 ,本基 金 将 结 合宏 观 分 析和微 观 分 析 制定 投 资 策略, 有 效 利 用
基 金 资 产 ,更 好 地 实现跟 踪 标 的 指数 的 投 资目标 。 同 时 ,根 据 本 基金的 申 购 和 赎
回情况, 对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
本 基 金 可 投 资 股指 期 货和 其 他 经 中 国 证监 会 允许 的 衍 生 金 融 产品 , 以提 高 投
资 效 率 更 好地 达 到 本基金 的 投 资 目标 。 本 基金在 股 指 期 货投 资 中 将根据 风 险 管 理
的 原 则 , 以套 期 保 值为目 的 , 在 风险 可 控 的前提 下 , 本 着谨 慎 原 则,参 与 股 指 期
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货 的 投 资 ,以 管 理 投资组 合 的 系 统性 风 险 ,改善 组 合 的 风险 收 益 特性。 此 外 , 本
基 金 还 将 运用 股 指 期货来 对 冲 特 殊情 况 下 的流动 性 风 险 以进 行 有 效的现 金 管 理 ,
如 预 期 大 额申 购 赎 回、大 量 分 红 等, 以 及 对冲因 其 他 原 因导 致 无 法有效 跟 踪 标 的
指数的风险。
在 正 常 市 场 情 况下 , 本基 金 力 争 净 值 增长 率 与业 绩 比 较 基 准 之间 的 日均 跟 踪
偏离度的绝对值不超过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。
(二 )投资决策依据和投资流程
1、投资决策依据
(1) 国家有关法律法规和基金合同的有关规定;
(2)公司投资及风险控制政策;
(3) 本基金采用被动 式指数化投资, 在追求 跟踪偏离度与跟踪误差最小化的
前提下,根据标的指数成份股的构成及其权重,形成基金投资建议;
(4) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2、投资决策机制
本 基 金 实 行 投 资决 策 委员 会 下 的 基 金 经理 负 责制 。 基 金 经 理 负责 基 金的 日 常
投资运作,基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。
3、投资决策流程
研 究 、 决 策 、 组合 构 建、 交 易 、 评 估 、组 合 维护 的 有 机 配 合 共同 构 成了 本 基
金 的 投 资 管理 程 序 。严格 的 投 资 管理 程 序 可以保 证 投 资 理念 的 正 确执行 , 避 免 重
大风险的发生。
(1) 研究: 指数投资 研究人员依托公司整体研究平台, 整合外部信息以及券
商 等 外 部 研究 力 量 的研究 成 果 开 展指 数 跟 踪、成 份 股 等 相关 信 息 的搜集 与 分 析 、
流动性分析等工作,作为基金投资决策的重要依据。
(2) 投资决策: 投资 决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告, 定
期 召 开 或 遇重 大 事 项时召 开 投 资 决策 会 议 ,决策 相 关 事 项。 基 金 经理根 据 投 资 决
策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。
(3 ) 组 合 构建 : 基 金经 理 根 据 标 的指 数 相 关信 息 , 结 合 内部 指 数 投资 研 究 ,
以 指 数 复 制法 构 建 组合。 在 追 求 跟踪 误 差 最小化 的 前 提 下, 基 金 经理将 采 取 适 当
的投资方法,以降低投资成本、控制投资风险。
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(4) 交易执行: 运营 管理部交易组负责具体的交易执行, 同时履行一线监控
的职责。
(5) 投资绩效评估: 投资管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并
提 供 相 关 报告 。 绩 效评估 能 够 确 认组 合 是 否实现 了 投 资 预期 、 组 合误差 的 来 源 及
投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
(6) 组合监控与调整: 基金经理将跟踪标的指数变动, 结合成份股基本面情
况、 流动性状况、 基金 申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,
对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确保 基 金份 额 持 有 人 利 益的 前 提下 有 权 根 据 环 境变 化 和实 际 需
要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。
(三 )投资限制
1、组合限制
基金 的投资组合应遵循以下限制:
(1) 本基金投资于标的指数的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产
的90% ;
(2) 每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金持
有的现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
(3) 本基金在任何交 易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基 金资产净
值的0.5% , 本基金持有 的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
(4) 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不 得超过基
金资 产净值的 10%;
(5) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(6) 本基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(7) 本基金管理人管理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基
金 持 有 资 产支 持 证 券期间 , 如 果 其信 用 等 级下降 、 不 再 符合 投 资 标准, 应 在 评 级
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报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
(9) 本基金财产参与 股 票发行申购, 本基金 所申报的金额不超过本基金的总
资产,所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10 ) 本 基 金 进入 全 国银 行 间 同 业 市 场进 行 债券 回 购 的 资 金 余额 不 得超 过 基
金资产净值的40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(11 ) 本 基 金 在任 何 交易 日 日 终 , 持 有的 买 入股 指 期 货 合 约 价值 , 不得 超 过
基金资产净值的10%;
(12 ) 本 基 金 在任 何 交易 日 日 终 , 持 有的 买 入期 货 合 约 价 值 与有 价 证券 市 值
之和不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在 一 年 以 内的 政 府 债券) 、 权 证 、资 产 支 持证券 、 买 入 返售 金 融 资产( 不 含 质 押
式回购)等;
(13 ) 本 基 金 在任 何 交易 日 日 终 , 持 有的 卖 出期 货 合 约 价 值 不得 超 过本 基 金
持有的股票总市值的 20%;
(14 ) 本 基 金 所持 有 的股 票 市 值 和 买 入、 卖 出股 指 期 货 合 约 价值 , 合计 ( 轧
差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(15 ) 本 基 金 在任 何 交易 日 内 交 易 ( 不包 括 平仓 ) 的 股 指 期 货合 约 的成 交 金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
(16 )本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(17 )法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他投资限制。
因证券、期货市场 波 动、 上 市 公 司 合 并、 基 金规 模 变 动 、 股 权分 置 改革 中 支
付 对 价 等 基金 管 理 人之外 的 因 素 致使 基 金 投资比 例 不 符 合上 述 规 定投资 比 例 的 ,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外,
法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合
基 金 合 同 的有 关 约 定。 在 上 述 期 间内 , 本 基金的 投 资 范 围、 投 资 策略应 当 符 合 基
金 合 同 的 约定 。 基 金托管 人 对 基 金的 投 资 的监督 与 检 查 自基 金 合 同生效 之 日 起 开
始。
如 果 法 律 法 规 或监 管 部门 对 基 金 合 同 约定 投 资组 合 比 例 限 制 进行 变 更的 , 以
变 更 后 的 规定 为 准 。 法律 法 规 或 监管 部 门 取消上 述 限 制 ,如 适 用 于本基 金 , 基 金
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管理人 在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2) 违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人 出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律 、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
若 法 律 、 行 政 法规 或 监管 部 门 取 消 上 述限 制 ,如 适 用 于 本 基 金, 则 履行 适 当
程序后本基金投资不再受相关限制。
八、基 金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:富时中国 A50 指数 收益率×95%+银行活期存款收益
率(税后)×5%。
富时中国A50 指数是一只包含了中国市值最大的50 家A 股公司的实 时可交易
指数, 综合反映了沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体情况。
富时中国 A50 指数的 各项指标,包括业绩表现、流动性、波动性、行业分布和市
场代表性均处于市场领先水平。
若 本 基 金 标 的 指数 发 生变 更 , 基 金 业 绩比 较 基准 随 之 变 更 。 如果 今 后法 律 法
规 发 生 变 化, 或 者 有更权 威 的 、 更能 为 市 场普遍 接 受 的 业绩 比 较 基准推 出 时 , 本
基 金 管 理 人可 以 在 与基金 托 管 人 协商 同 意 后变更 业 绩 比 较基 准 的 组成和 权 重 。 若
变 更 业 绩 比较 基 准 涉及本 基 金 投 资范 围 或 投资策 略 的 实 质性 变 更 ,则基 金 管 理 人
应 就 变 更 业绩 比 较 基准召 开 基 金 份额 持 有 人大会 , 报 中 国证 监 会 备案并 在 指 定 媒
介 公 告 。 若变 更 业 绩比较 基 准 对 基金 投 资 范围和 投 资 策 略无 实 质 性影响 ( 包 括 但
不限于指 数编 制 单 位变更 、 指 数 更名 等 ) ,则无 需 召 开 基金 份 额 持有人 大 会 。 基
金管理人应于变更前在指定媒介上公告。
九、基 金的风险收益特征
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本 基 金 属 于 股 票型 基 金, 属 于 证 券 投 资基 金 中中 等 预期风 险 ,中 等 预期 收 益
的 投 资 品 种。 一 般 情况下 , 其 预 期风 险 和 预期收 益 高 于 债券 型 基 金和货 币 市 场 基
金。
十、基 金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月 30 日(财务数据未经审计) 。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 145,006,025.42 93.34
其中: 股票
145,006,025.42 93.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
6,791,214.40 4.37
其中: 债券
6,791,214.40 4.37
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,038,527.70 1.31
8 其他资 产
1,512,258.49 0.97
9 合计
155,348,026.01 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,023,794.73 2.61
C 制造业 33,157,434.35 21.54
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
2,748,206.38 1.79
E 建筑业 6,901,059.11 4.48
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 639,426.24 0.42
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,778,976.03 1.16
J 金融业 87,185,115.69 56.65
K 房地产 业 8,405,344.80 5.46
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.07
R 文化、 体育 和娱 乐业 24,982.65 0.02
S 综合 - -
合计 145,006,025.42 94.21
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 601318 中国平 安 290,570 15,737,271.20 10.22
2 600036 招商银 行 370,758 9,472,866.90 6.15
3 601398 工商银 行 1,380,201 8,281,206.00 5.38
4 601166 兴业银 行 437,400 7,562,646.00 4.91
5 600519 贵州茅 台 13,800 7,143,432.00 4.64
6 600016 民生银 行 727,210 5,832,224.20 3.79
7 600000 浦发银 行 434,326 5,589,775.62 3.63
8 000002 万
科A 204,200 5,360,250.00 3.48
9 000333 美的集 团 111,600 4,931,604.00 3.20
10 600030 中信证 券 245,126 4,458,841.94 2.90
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,708,556.00 4.36
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其中: 政策 性金 融债 6,708,556.00 4.36
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 82,658.40 0.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,791,214.40 4.41
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 108601 国开 1703 67,220 6,708,556.00 4.36
2 113013 国君转 债 660 82,658.40 0.05
注:本 基金 本报 告期 末 仅 持有2 只债 券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
38
9.2
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持仓股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1
本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持仓国债期货。
10.2
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3
本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持仓国债期货。
11、 投资组合报告附注
11.1
本 报 告 期内 本 基金 投 资 的 前 十名 证 券 中没 有 出 现 发 行主 体 被 监管 部 门 立 案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本 报 告期 内 本 基金 投 资 的 前十 名 股 票没有 超 出 基 金合 同 规 定的备 选 股 票 库。
11.3
其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 13,896.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 105,999.85
5 应收申 购款 1,392,362.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,512,258.49
11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
39
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因, 投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基金 一 定 盈利, 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现
基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2014.11.20-2014.12.31 44.3% 2.54% 50.82% 2.53% -6.52% -0.007%
2015.1.1-2015.12.31 -7.00% 2.40% -6.31% 2.35% -0.69% 0.05%
2016.1.1-2016.12.31 -3.65% 1.19% -6.50% 1.11% 2.85% 0.08%
2017.1.1-2017.9.30
22.51% 0.62% 18.93% 0.62% 3.58% 0.00%
2014.11.20-2017.9.30
58.40% 1.71% 57.51% 1.67% 0.89% 0.04%
(二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 (2014 年11 月20 日至2017 年9 月30 日)
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十二、 基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后 的标的指数许可使用费 ;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券 、期货 交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、 按照国家有关规定 和基金合同约定, 可以 在基金财产中列支的其他费用。
41
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算方
法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 托 管人 根 据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路 径 进 行 资金 支 付 ,基金 管 理 人 无需 再 出 具资金 划 拨 指 令。 费 用 自动扣 划 后 , 基
金 管 理 人 应进 行 核 对,如 发 现 数 据不 符 , 及时联 系 基 金 托管 人 协 商解决 。 若遇法
定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 托 管人 根 据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路 径 进 行 资金 支 付 ,基金 管 理 人 无需 再 出 具资金 划 拨 指 令。 费 用 自动扣 划 后 , 基
金 管 理 人 应进 行 核 对,如 发 现 数 据不 符 , 及时联 系 基 金 托管 人 协 商解决 。若遇法
定节假日、公休日等 , 支付日期顺延。
3、基金合同生效后 的标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与 FTSE
International Limited (富时国际有限公司) 签署的指数使用许可协议的约定从
基金财产中支付。
标 的 指 数 许 可 使用 费 包括 两 部 分 : 固 定费 用 和按 日 计 收 的 费 用, 其 中固 定 费
用每年收取27,590.00 美元。 该固定费用以人 民币支付, 以当年 3 月 17 日前一工
42
作 日 的 中 国外 汇 交 易中心 美 元 兑 人民 币 的 即期收 盘 价 作 为汇 率 计 算基准 。 按 日 计
收的费用计算方法如下:
H=E×0.02%÷365
H 为每日应计提的 指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
上述按日计收的费用在 前一日基金资产净值 大于40,000,000 美元的 等值金额
时 收 取 , 从基 金 合 同生效 日 开 始 计算 , 以 人民币 按 每 自 然季 度 支 付。基 金 资 产 净
值 每 日 计 算汇 率 均 按照上 一 季 度 倒数 第 五 个工作 日 的 当 日中 国 外 汇交易 中 心 美 元
兑人民币的即期收盘价为基准。
标的指数许可使用费在收到 FTSE International Limited (富时国际有限公
司)付款通知后30(三十)日内支付,届时由基金管理人向基金托管人发送划付
指 令 , 将 标的 指 数 许可使 用 费 从 托管 户 划 付至基 金 管 理 人指 定 账 户,再 由 基 金 管
理 人 换 汇 后 划 付 给 FTSE International Limited ( 富 时 国 际 有 限 公 司 ) 。FTSE
International Limited (富时国际有限公司) 根据相应指数使用许可协议变更上
述 标 的 指 数许 可 使 用费费 率 和 计 算方 法 的 ,本基 金 按 照 变更 后 的 费率计 提 标 的 指
数 许 可 使 用费 , 基 金管理 人 必 须 依照 有 关 规定最 迟 于 新 的费 率 和 计算方 式 实 施 日
前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。
如果 FTSE International Limited (富时国际有限公司) 根据指数使用许可
协 议 的 约 定要 求 变 更标的 指 数 许 可使 用 费 费率和 计 算 方 法, 应 按 照变更 后 的 标 的
指 数 许 可 使用 费 从 基金财 产 中 支 付给 指 数 许可方 。 此 项 变更 无 需 召开基 金 份额持
有人大会。
本基金转换为“华润元大富时中国 A50 交易 型开放式指数证券投资基金联接
基金”后,本基金不再收取 标的指数许可使用费 ,基金财产中投资于目标 ETF 的
部分不收取管理费、托管费。
上述“( 一)基金费用的种类中第 4-10 项 费用” ,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
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金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况
调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管 费 率 。 降低 基 金管 理 费 率 和 基 金托 管 费率 , 无
须 召 开 基 金份 额 持 有人大 会 。 基 金管 理 人 必须依 照 《 信 息披 露 办 法》的 有 关 规 定
于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
(五) 基金税收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ,其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
《华润元大富时中国 A50 指数型证券投资 基金招募说明书(更新) 》 (2017 年
第 2 号)依据《中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 , 结 合本 基 金 管理人 对 本 基 金实 施 的 投资管 理 活 动 进
行了更新,主要内容如下:
( 一 ) 在 “ 重 要提 示 ”中 , 更 新 了 “ 招募 说 明书 所 载 内 容 截 止日 ” 和“ 有关
财务数据和净值表现截止日”。
(二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。
(三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。
( 四 ) 在 “ 五 、相 关 服务 机 构 ” 部 分 ,对 直 销机 构 、 代销机构 、 登 记机 构 、
审计基金财产的会计师事务所 的相关内容进行了更新。
(五 ) 在 “九、 基金的 投资” 部分, 更新了 “ 基金的投资组合报告” 的内容,
截止日期更新为 2017 年 9 月 30 日,该部分 内容均按有关规定编制,并经本基金
托管人复核。
( 六 ) 在 “ 十 、基 金 的业 绩 ” 部 分 , 更新 了 “基 金 净 值 表 现 ”和 “ 自基 金 合
同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
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较” ,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。
( 七 ) 在 “ 二 十二 、 其他 应 披 露 事 项 ”部 分 ,更 新 了 自 上 一 次《 招 募说 明 书
(更新) 》 截止日2017 年5 月20 日至本次 《招募说明书 (更新) 》 截止日 2017 年
11 月20 日之间的信息披露事项。
上 述 内 容 仅 为 本基 金 更新 招 募 说 明 书 的摘 要 ,详 细 资 料 须 以 本更 新 招募 说 明
书 正 文 所 载的 内 容 为准。 欲 查 询 本更 新 招 募说明 书 详 细 内容 , 可 登录华 润 元 大 基
金管理有限公司网站 www.cryuantafund.com。
华润元大基金管理有限公司
二〇一八 年一月四日