国泰互利：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关 于 国泰 信用 互利 分 级债 券型 证券 投资基 金 定 期 份额 折算 结果 及 恢复 交易 的公 告 根据国泰信 用互利分 级债券型 证券投资 基金 （以下简 称本基金） 基金 合同、 招募说 明书 及深圳证券 交易所和 中国证券 登记结算 有限责任 公司 的相关业务 规定， 国泰基 金管理有 限公 司（以下简 称本 基金 管理人 ） 以 2018 年 1 月2 日为基金份额折 算基准日 ，对在该 日交易结 束后登记在 册的 信用 互利基金 份额 （基 金代码为：160217 ， 基金场内 简称为 ： 国泰互 利） 和 互利 A 份额 （基金 代码为 ：150066 ， 基金 场内 简称为 ： 互利 A ） 实 施了定期 份额折算 ， 现将 折算结果及 恢复交易 相关事项 公告如下 ： 一、份额折算结果 2018 年 1 月 2 日，场外 “信用互 利基金份 额持有人 新增的信用 互利基金 份额数” 的计 算结果， 保留到 小数点后2 位， 小数点 后 2 位以 后的 部分四舍五 入， 由此产生 的收益或 损失 由基金财产 承担 ； “ 互利 A 的 约定收益 折算为新 增信用 互利基金份 额的场内 份额数” 、 场内 “ 信 用互利基金 份额持有 人新增的 信用互利 基金份额 数” 的计算结果 中 ， 不足 1 份 的零碎份， 按 各个零碎份 从大到小 的排序， 依 次向相应 的基金份 额 持有人记增1 份， 直到 所有零碎 份的合 计份额分配 完毕 。份 额折算比 例按截位 法精确到 小数 点后第 9 位 ，具体结 果如下表 所示： 基金份额名 称 折算前份额 新增份额折 算比例 折算后份额 折算后份额 净值 场外国泰互 利份额 221,715,859.28 0.020095694 226,171,393.35 1.045 场内国泰互 利份额 303,094.00 0.020095694 421,061.00 1.045 互利 A 份额 3,897,064.00 0.028708134 3,897,064.00 1.000 注： 场外 国泰 互利 份额 经折算后 产生新增 的 国泰互 利 份额仍登记 在场外； 场 内 国泰互 利 份额经折算 后产生新 增的 国泰 互利 份额 仍登记在 场内 ； 互利 A 份额经 折算后产 生新增的 国泰 互利 份额登 记在场内 。 投 资者 自本公 告发 布之 日起可 查询 经本基 金注 册登 记人 及 本 基金管 理人 确认 的折算 后 份额。 二、恢复交易 自 2018 年 1 月4 日 起 ， 本基金 恢复申购 （含定期 定额 投资） 、 赎回 、 转托管 （ 包括系统 内转托管和 跨系统转 托管）和 配对转换 业务 ，互利 A 于开市起 恢 复交易 。 三、重要提示 1、 根据《深圳证 券交易所证 券投资基金 交易和申购 赎回实施细则》 第十一条的 规定 ， 2018 年 1 月4 日 互利A 即时行 情显示的 前收盘价 为2018 年 1 月 3 日的互 利 A 份额 净值 （四 舍五入至 0.001 元） ， 即1.000 元。 由于 互利 A 份 额折 算前 存在折 价交易情 形，2018 年1 月 2 日 的收盘价 为 0.900 元， 扣除 2017 年约定 收益后 为 0.870 元 ， 与 2018 年 1 月 4 日 的 前收 盘价存在较 大差异，2018 年 1 月 4 日当日 可能出现 交易价格大 幅波动的 情形，敬 请投资者 注意投资风 险。 2、由于本基 金互利 A 份 额表现为 低风险、 收益相对 稳定的特征 ，当发生 合同规定 的定 期份额折算 时， 折算前的 互利 A 持 有人， 以互 利 A 的 约定收益， 获得 新增信用 互利基金 份额 的份额分配 。折算不 改变互利 A 持有人 的资产净 值， 其持有的互 利 A 份额净 值折算 调整为 1.000 元、 份额数量 不变， 相应折算 增加信用 互利基 金份额场内 份额。 因 此， 持 有人的风 险 收益特征将 发生一定 变化 ， 由持有 单一的低 风险收益 特征的互利A 份额变 为同时持 有低风险 收益特征的 互利 A 份 额与 中低 风险收益 特征的信用 互 利份额 的情 况。 由于信用 互利份额 为 债 券型基金 的 基础份额， 其份额净 值将随市 场涨跌而 变 化， 因此原互 利 A 份额 持有人预 期收益 的实现存在 一定的不 确定性， 可 能会承担 因市场下 跌 而遭受损失 的风险。 请 投资者认 真阅读 本基金的基 金合同和 招募说明 书了解相 关内容。 3、由于互利 A 份额新增 份额折算 成信用互 利基金份 额的场内份 额数和信 用互利基 金份 额的场内份 额经折算 后的份额 数取整计 算（最小 单位 为 1 份） ，不 足 1 份的零 碎份，按 各个 零碎份从大 到小的排 序， 依次向 相应的基 金份额持 有 人记增 1 份， 直到所有 零碎份的 合计份 额分配完毕。 持 有较少互 利 A 份额 数或场内 信用互利 基金份额数 的份额持 有人存在 无法获得 新增场内信 用互利基 金份额的 可能性。 4、投资者若希望 了解基金定 期份额折算 业务详情, 请拨打本 基金管 理人 客户服 务电话 400-888-8688 ，021-31089000 或登录本 基金管理 人网站 www.gtfund.com 获 取相关信 息。 风险提示： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金资产， 但不 保证基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资者投资 于本基金管 理人管理 的基金时 应认真阅 读该基金的 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 等法律文 件 ， 了解基金产 品的详细 情况， 选 择与自 己风险识别 能力和风 险承受能 力相匹配 的基金， 并注 意投资风险 。 特此公告 国泰 基金管 理有限公 司 2018 年 1 月4 日
