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国泰医药(160219)

国泰医药:关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告

关于 国泰 国证 医药 卫 生行 业指 数分 级证券 投 资基 金 
定 期 份额 折算 结果 及 恢复 交易 的公 告 
 
根据国泰国 证医药卫 生行业指 数分级证 券投资基 金 (以下简称本 基金) 基金合 同、 招募
说明书及深 圳证券交 易所和中 国证券登 记结算有 限责 任公司的相 关业务规 定, 国泰基金 管理
有限公司( 以下简称 本 基金管 理人 )以 2018 年1 月2 日 为基金份额 折算基准 日,对在 该日
交易结束后 登记在册 的 国泰医 药 基金份 额 (基金 代码 为:160219 , 基金 场内 简称为: 国泰医
药)和 医药A 份额 (基金 代码为:150130 , 基金 场内简 称为: 医药A) 实 施了定期 份额折 算 ,
现将折算结 果及恢复 交易相关 事项公告 如下: 
一、份额折算结果 
2018 年 1 月 2 日,国泰 医药份额 的场外份 额经折算 后的份额数 采用截位 法保留到 小数
点后两位,由此 产生的误差 计入基金财 产; 医药 A 份额新增份额折 算成国泰医 药份额的场
内份额 、 国 泰医药份 额的场内 份额经折 算后的份 额数 均 取整计算 (最小单 位为 1 份) , 不足
1 份的零碎份 , 按各个 零碎份从 大到小的 排序, 依 次 向相应的基 金份额持 有人记增1 份, 直
到所有零碎 份的合计 份额分配 完毕 。 份额 折算比例 按 截位法精确 到小数点 后第 9 位, 具体结
果如下表所 示: 
基金份额名 称 折算前份额 新增份额折 算比例 折算后份额 折算后份额 净值 
场外国泰医 药份额 662,664,482.80 0.032765089 684,376,738.37 0.8363 
场内国泰医 药份额 175,802,381.00 0.032765089 280,021,962.00 0.8363 
医药 A 份额 1,502,504,743.00 0.065530177 1,502,504,743.00 1.0000 
注: 场外 国泰 医药份额 经折算后 产生新增 的 国泰医药 份额仍登记 在场外; 场 内 国泰医药
份额经折算 后产生新 增的 国泰 医药份额 仍登记在 场内 ; 医药 A 份额经 折算后产 生新增的 国泰
医药 份额登 记在场内 。 
投 资者 自本公 告发 布之 日起可 查询 经本基 金注 册登 记人 及 本 基金管 理人 确认 的折算 后
份额。 
二、恢复交易 
自 2018 年 1 月4 日 起 , 本基金 恢复申购 (含定期 定额 投资) 、 赎回 、 转托管 ( 包括系统
内转托管和 跨系统转 托管)和 配对转换 业务 ,医 药 A 于开市起 恢 复交易 。 
三、重要提示 1、 根据《深圳证 券交易所证 券投资基金 交易和申购 赎回实施细则》 第十一条的 规定 ,
2018 年1 月4 日 医药A 即时行情显示的 前收盘价 为2018 年1 月3 日的 医药A 份额净值 保留
3 位小数 (四 舍五入至0.001 元) , 即 1.000 元。 由于 医药 A 份额 折算前存 在 折价交 易情形,
2018 年 1 月 2 日的 收盘价 为 1.035 元, 扣除 2017 年 约定收益后 为 0.980 元,与 2018 年 1
月4 日的 前收盘 价存在较 大差异, 2018 年1 月4 日当 日可能出现 交易价格 大幅波 动 的情形,
敬请投资者 注意投资 风险。 
2、由于医药 A 份额表现 为预期风 险和预期 收益较低 的特征,当 发生合同 规定的定 期份
额折算时, 折 算前的医 药 A 份额 持有人, 以 医药 A 份 额在基金份 额折算基 准日的基 金份额净
值超出本 金 1.0000 元 部分,获 得新增国 泰医药份 额 的份额分配 。折算不 改变医 药 A 份额持
有人的资产 净值,其 持有的医 药 A 份额的 基金份 额净 值折算调整 为 1.0000 元、份额 数量不
变, 相应折算 增加场内 国泰医药 份额。 因 此, 持有 人 的风险收益 特征将发 生一定的 变化, 由
持有单一的较低 风险收益特 征份额变为 同时持有较 低 风险收益特征的 医药 A 份额 与较高风
险收益特征 的国泰医 药份额的 情况 。 由于国 泰医药份 额为跟踪国 证医药卫 生行业指 数的基础
份额, 其份额 净值将随 市场涨跌 而变化, 因 此原医 药A 份额持有人 预期收 益的实现 存在一定
的不确定性, 可能会承 担因市场 下跌而遭 受损失的 风 险。 请投资者 认真阅读 本基金的 基金合
同和招募说 明书了解 相关内容 。 
3、由于医药 A 份额新增 份额折算 成 国泰医 药 基金份 额的场内份 额数和 国 泰医药 基 金份
额的场内份 额经折算 后的份额 数取整计 算 (最小 单位 为 1 份) , 不 足 1 份的 零碎份, 按各个
零碎份从大 到小的排 序, 依次向 相应的基 金份额持 有 人记增 1 份, 直到所有 零碎份的 合计份
额分配完毕。 持 有较少医药 A 份额 数或场内 国泰医药 基金份额数 的份额持 有人存在 无法获得
新增场内 国 泰医药 基 金份额的 可能性。 
4、投资者若希望 了解基金定 期份额折算 业务详情, 请拨打本 基金管 理人 客户服 务电话
400-888-8688 ,021-31089000 或登录本 基金管理 人网站 www.gtfund.com 获 取相关信 息。 
 
风险提示: 本基 金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金资产, 但不
保证基金一 定盈利, 也 不保证最 低收益。 投 资者投资 于本基金管 理人管理 的基金时 应认真阅
读该基金的 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 等法律文 件 , 了解基金产 品的详细 情 况, 选 择与自
己风险识别 能力和风 险承受能 力相匹配 的基金, 并注 意投资风险 。 
特此公告 



国泰 基金管 理有限公 司 2018 年 1 月4 日