申万深成：关于办理份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
申万菱信 基 金管理有 限公司
关于 申万菱 信 深证成 指分级证 券投资 基金
办理份额折 算结果及 恢复交易 的公告
申万菱信 基金管理有限公司 （以下 简称 “本公 司 ” ） 先后于 2017 年 12 月 27
日 、2018 年 1 月 3 日在《中国证券报》 及本公司网站发布了 申万菱信 深证成指
分级证券投资基金 （ 以下 简称“本基 金 ” ）进 行定期 份额折算业务 的相关公告。
根据《 申万菱信 深证成指分级证券投资基金基金合同》 （ 以下简称 “基金合同 ” ）
及深圳证券交易所和 中国证券登记 结算有限责 任公司的相关业务规 定 ，以 2018
年 1 月 2 日为份额折算基准日， 对在该日登记 在册的 本基金申 万收益份额 （ 场内
简称 “深成指 A ” ，交易代码 “150022 ” ） 、申 万深成份额 （包括场内份额与场外
份额 ，场内简称 “申万深成” ， 基金代码 “163109 ” ）办理了定期份额折算业务 ，
现将相关事项公告如下：
一、 份额折算结果
2018 年 1 月 2 日，深成指 A 份额新增份额折 算成申万深成份额的场内份额
取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。 申万深成份额的场外份额经
折算后的份额数， 采用截位法保留到小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财
产；申万深成份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，
余额计入基金财产。 份额折算比例精确到小数点后第 9 位，如下表所示：
基金份额名称 折算前份额 新增份额折算比例 折算后份额
申万深成场内份额 54,598,739.00
0.037394050 191,578,038.00
申万深成场外份额 127,498,438.65
0.037394050 132,266,121.63
深成指 A 1,804,266,081.00
0.074788100 1,804,266,081.00
注： 申万深成场内份额 经份额折算后产生新增的 申万深成场内份额 ； 申万深
成场外份 额经份额折算后产生新增的 申万深成场外份额 ；深成指 A 份额经份额
折算后产生新增的 申万深成场内 份额。 申万深成场内份额 折算后 份额包括深成指
A 份额经份额折算后产生 的新增申万深成场内份额。
投资者自公告之日起即可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。 二、 恢复交易
自 2018 年 1 月 4 日起， 本基金恢复办理申购 、赎回、 转换、 转托管、配对
转换业务， 深成指 A 将于 2018 年 1 月 4 日恢 复交易 ，深成指 B 正常交易 。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》， 2018 年 1
月 4 日深成指 A 即时行情显示的前收盘价 将调 整 为前一交易日 （2018 年 1 月 3
日 ）深成指 A 的基金份额 参考净值（四舍五入至 0.001 元） ，即 1.000 元。由于
深成指 A 折算前存在折价交易情形， 深成指 A 份额折算前的收盘价 为 0.830 元，
扣除 约定收益 后为 0.785 元 （四舍五入至 0.001 元） ，与 2018 年 1 月 4 日的前收
盘价可能有较大差异， 2018 年 1 月 4 日当日可 能出现交易价格大幅波动的情形 ，
敬请投资者注意投资风险。
三、 其他需要提示 的事项
（一）由于 深成指 A 份额期末约定应得收益 折算成场内申万深成份额的份
额数和申万深成份额的场内份额经折算后 获得的新增 份额数将 取整计算 （最小单
位为 1 份） ， 舍去部分计入基金财产， 故持有较 少 深成指 A 份额数或场内申万深
成份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万深成份额的可能性。
（二）本基金原 深成指 A 份额持有人在定期份额折算后将持有 深成指 A 份
额和本基金基础份额 —— 申万深成份额， 因此， 持有人的风险收益特征将发生一
定的变化， 由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征
份额与较高风险收益特征份额的情况。
（三） 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产 ， 但不
保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅 读基金的
基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告 。
申万菱信基金管理有限公司
2018 年 1 月 4 日
