食品A：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 国泰 国证 食品 饮 料行 业指 数分 级证券 投 资基 金 定 期 份额 折算 结果 及 恢复 交易 的公 告 根据国泰国 证食品饮 料行业指 数分级证 券投资基 金 （以下简称本 基金） 基金合 同、 招募 说明书及深 圳证券交 易所和中 国证券登 记结算有 限责 任公司的相 关业务规 定， 国泰基金 管理 有限公司（ 以下简称 本 基金管 理人 ）以 2018 年1 月2 日 为基金份额 折算基准 日，对在 该日 交易结束后 登记在册 的 国泰食 品 基金份 额 （基金 代码 为：160222， 基金 场内 简称为： 国泰食 品）和 食品A 份额 （基金 代码为：150198， 基金 场内简 称为： 食品A） 实 施了定期 份额折 算 ， 现将折算结 果及恢复 交易相关 事项公告 如下： 一、份额折算结果 2018 年 1 月 2 日，国泰 食品份额 的场外份 额经折算 后的份额数 采用截位 法保留至 小数 点后两位， 由此 产生的误 差计入基 金财产 ； 食品 A 份额 折算 新增 的场内 国 泰食品份 额 、 国泰 食品份额的 场内份额 经折算后 的份额数 均取整计 算 （ 最小单位为1 份） ， 不足1 份的零 碎份， 按各个零碎 份从大到 小的排序， 依次向相 应的基金 份 额持有人记 增 1 份， 直 到所有零 碎份的 合计份额分 配完毕 。 份额折算 比例按截 位法精确 到小 数点后第 9 位，具体 结果如下 表所示 ： 基金份额名 称 折算前份额 新增份额折 算比例 折算后份额 折算后份额 净值 场外国泰食 品份额 910,926,497.51 0.020814886 929,887,411.93 1.3164 场内国泰食 品份额 22,903,925.00 0.020814886 27,633,569.00 1.3164 食品 A 份额 102,160,121.00 0.041629772 102,160,121.00 1.0000 注： 场外 国泰 食品 份额 经折算后 产生新增 的 国泰食 品 份额仍登记 在场外； 场 内 国泰食 品 份额经折算 后产生新 增的 国泰 食品 份额 仍登记在 场内 ； 食品 A 份额经 折算后产 生新增的 国泰 食品 份额登 记在场内 。 投 资者 自本公 告发 布之 日起可 查询 经本基 金注 册登 记人 及 本 基金管 理人 确认 的折算 后 份额。 二、恢复交易 自 2018 年 1 月4 日 起 ， 本基金 恢复申购 （含定期 定额 投资） 、 赎回 、 转托管 （ 包括系统 内转托管和 跨系统转 托管）和 配对转换 业务 ，食品 A 于开市起 恢 复交易 。 三、重要提示 1、 根据《深圳证 券交易所证 券投资基金 交易和申购 赎回实施细则》 第十一条的 规定 ，2018 年1 月4 日 食品A 即时行情显示的 前收盘价 为2018 年1 月3 日的 食品A 份额净值 保留 3 位小数 （ 四舍五入 至 0.001 元） ， 即1.000 元。 由于 食品 A 份额 折算前存 在 溢价交 易情形， 2018 年 1 月 2 日的 收盘价 为 1.120 元， 扣除 2017 年 约定收益后 为 1.065 元，与 2018 年 1 月4 日的 前收盘 价存在较 大差异， 2018 年1 月4 日当日 可能出现 交易价格 大幅波动 的情形， 敬请投资者 注意投资 风险。 2、由于食品 A 份额表现 为预期风 险和预期 收益较低 的特征，当 发生合同 规定的定 期份 额折算时， 折 算前的食 品 A 份额 持有人， 以 食品 A 份 额在基金份 额折算基 准日的基 金份额净 值超出本 金 1.0000 元 部分，获 得新增国 泰食品份 额 的份额分配 。折算不 改变食 品 A 份额持 有人的资产 净值，其 持有的食 品 A 份额的 基金份 额净 值折算调整 为 1.0000 元、份额 数量不 变， 相应折算 增加场内 国泰食品 份额。 因 此， 持有 人 的风险收益 特征将发 生一定的 变化， 由 持有单一的较低 风险收益特 征份额变为 同时持有较 低 风险收益特征的 食品 A 份额 与较高风 险收益特征 的 国泰食 品 份额的 情况 。 由于国 泰食品份 额为跟踪国 证食品饮 料行业指 数的基础 份额， 其份额 净值将随 市场涨跌 而变化， 因 此原食 品A 份额持有人 预期收 益的实现 存在一定 的不确定性， 可能会承 担因市场 下跌而遭 受损失的 风 险。 请投资者 认真阅读 本基金的 基金合 同和招募说 明书了解 相关内容 。 3、由于食品 A 份额新增 份额折算 成 国泰食 品 基金份 额的场内份 额数和 国 泰食品 基 金份 额的场内份 额经折算 后的份额 数取整计 算（最小 单位 为 1 份） ，不 足 1 份的零 碎份，按 各个 零碎份从大 到小的排 序， 依次向 相应的基 金份额持 有 人记增 1 份， 直到所有 零碎份的 合计份 额分配完毕。 持 有较少食品 A 份额 数或场 内 国泰食品 基金份额数 的份额持 有人存在 无法获得 新增场内 国 泰食品 基 金份额的 可能性。 4、投资者若希望 了解基金定 期份额折算 业务详情, 请拨打本 基金管 理人 客户服 务电话 400-888-8688 ，021-31089000 或登录本 基金管理 人网站 www.gtfund.com 获 取相关信 息。 风险提示： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金资产， 但不 保证基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资者投资 于本基金管 理人管理 的基金时 应认真阅 读该基金的 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 等法律文 件 ， 了解基金产 品的详细 情况， 选 择与自 己风险识别 能力和风 险承受能 力相匹配 的基金， 并注 意投资风险 。 特此公告 国泰 基金管 理有限公 司 2018 年 1 月4 日
