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国泰TMT(160224)

国泰TMT:关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告

关于国泰深证 TMT50 指 数分级证 券投资基 金 
定期份额折 算结果及 恢复交易 的公告 
 
根据 国泰 深证 TMT50 指数分级证券投资基金 (以下简称本基金) 基金合同、 招募说明书
及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 国泰基金管理有限公
司(以下简称本 基金管理人 )以 2018 年 1 月 2 日 为基金份额折算基准日,对在该日交易结
束后登记在册的 国泰 TMT 基金 份额 (基 金代 码为 :160224 , 基金 场内 简称为: 国泰 TMT)和
TMTA 份额(基金代码为:150215 ,基金 场内 简称为:TMTA) 实施了定期份额折算 , 现将折
算结果及恢复交易相关事项公告如下: 
一、份额折算结果 
2018 年 1 月 2 日 ,国泰 TMT 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数
点后两位,由此产生的误差计入基金财产 ; 国泰 TMTA 份额折算新增的场内国泰 TMT 份额 、
国泰 TMT 份额的场内份额经折算后 的份额数 均取整计算(最小单位为 1 份) ,不足 1 份的零
碎份 , 按各 个零 碎份 从大 到小 的排 序, 依次 向相 应的 基金 份额 持有 人记 增 1 份, 直到 所有 零
碎份的合计份额分配完毕 。 份额 折算 比例 按截 位法 精确 到小 数点 后第 9 位, 具体 结果 如下 表
所示: 
基金份额名称 折算前份额 新增份额折算比例 折算后份额 折算后份额净值 
场外国泰 TMT 份额 173,349,613.73 0.0188098850 176,610,298.37 1.1935 
场内国泰 TMT 份额 2,544,231.00 0.0188098850 3,056,787.00 1.1935 
国泰 TMTA 份额 12,352,554.00 0.0376197690 12,352,554.00 1.0000 
注: 场外 国泰 TMT 份额经折算后产生新增的国泰 TMT 份额仍登记在场外 ; 场内 国泰 TMT
份额经折算后产生新增的 国泰 TMT 份额仍登记在场内; 国泰 TMTA 份额经折算后产生新增的
国泰 TMT 份额登记在场内。 
投资 者自 本公 告发 布之 日 起可 查询 经本 基金 注 册登 记人 及 本基 金管 理人 确认 的折 算后
份额。 
二、恢复交易 
自 2018 年1 月4 日起, 本基 金恢 复申 购 (含 定期 定额 投资 ) 、 赎回 、 转托 管 (包 括系 统
内转托管和跨系统转托管)和配对转换业务 ,TMTA 于开市起 恢复交易 。 
三、重要提示 1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定 ,
2018 年1 月 4 日国泰TMTA 即时行情显示的前收盘价 为2018 年 1 月3 日 的国泰TMTA 份额净
值保留 3 位小数 (四舍五入至 0.001 元) ,即 1.000 元。由于 国泰 TMTA 份额折算前存在 溢
价交易情形,2018 年 1 月 2 日 的收盘价为 1.263 元,扣除 2017 年约定收益后为 1.218 元,
与 2018 年1 月4 日的前收盘价存在较大差异,2018 年 1 月 4 日当日可能出现交易价格 大幅
波动的情形,敬请投资者注意投资风险。 
2、 由于 TMTA 份额表现为预期风险和预期收益较低的特征, 当发生合同规定的定期份额
折算时, 折算前的 TMTA 份额 持有 人, 以 TMTA 份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超
出本金 1.0000 元部 分, 获得 新增 国 泰 TMT 份额的份额分配。 折算不改 变 TMTA 份额持有人的
资产 净值 , 其持 有的 TMTA 份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元、 份额 数量 不变 , 相应
折算增加场内国泰 TMT 份额。 因此 , 持有 人的 风险 收益 特征 将发 生一 定的 变化 , 由持 有单 一
的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的 TMTA 份额与较高风险收益特征
的国泰 TMT 份额 的情 况。 由于 国 泰 TMT 份额为跟踪深证 TMT 指数的基础份额, 其份额净值将
随市场涨跌而变化,因此原 TMTA 份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,可能会
承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解
相关内容。 
3、 由于 国泰 TMTA 份额新增份额折算成国泰 TMT 基金份额的场内份额数和国泰 TMT 基金
份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份) ,不 足 1 份的零碎份,按各
个零碎份从大到小的排序, 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份, 直到 所有 零碎 份的 合计
份额分配完毕。持有较少 国泰 TMTA 份额数或场内 国泰 TMT 基金份额数的份额持有人存在无
法获得新增场内 国泰 TMT 基金份额的可能性。 
4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本 基金管理人 客户服务电话
400-888-8688 ,021-31089000 或登录 本基金管理人 网站 www.gtfund.com 获取相关信息。 
 
风险 提示 : 本基 金管 理人 承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但不
保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅
读该 基金 的 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等法 律文 件, 了解基金产品的详细情况, 选择与自
己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险 。 
特此公告 



国泰基金管理有限公司 2018 年 1 月 4 日