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万家基金管理有限公司 
 
 
 
万家 丰益 上证 50 指数 增 强型 
证券 投资 基金 
基金 合同 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：万家基金管理有限公司 
基金托管人：招商银行股份有限公司 
 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 1 
目录 
第一部分 前言.............................................................................................................. 1 
第二部分 释义.............................................................................................................. 3 
第三部分 基金的基本情况.......................................................................................... 8 
第四部分 基金份额的发售........................................................................................ 10 
第五部分 基金备案.................................................................................................... 12 
第六部分 基金份额的申购与赎回............................................................................ 13 
第七部分 基金合同当事人及权利义务.................................................................... 22 
第八部分 基金份额持有人大会................................................................................ 29 
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序........................................ 37 
第十部分 基金的托管................................................................................................ 40 
第十一部分 基金份额的登记.................................................................................... 41 
第十二部分 基金的投资............................................................................................ 43 
第十三部分 基金的财产............................................................................................ 51 
第十四部分 基金资产估值........................................................................................ 52 
第十五部分 基金费用与税收.................................................................................... 58 
第十六部分 基金的收益与分配................................................................................ 61 
第十七部分 基金的会计与审计................................................................................ 63 
第十八部分 基金的信息披露.................................................................................... 64 
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................ 71 
第二十部分 违约责任................................................................................................ 73 
第二十一部分 争议的处理和适用的法律................................................................ 74 
第二十二部分 基金合同的效力................................................................................ 75 
第二十三部分 其他事项............................................................................................ 76 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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第一部分 前言 
 
一、订立本基金合同的目的、依据和原则 
1 、 订 立本基 金 合 同的目 的 是 保护 投资者 合法权 益 ， 明确基 金 合 同当事 人 的
权利义务，规范基金运作。 
2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称 “ 《合同
法》”) 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ”) 、 《 公 开 募
集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》 ”) 、 《证券 投资基金销售
管理办法》( 以下简称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》( 以
下简称“ 《 信息披露办法》 ”) 、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》 （以下简称“ 《流动性风险 管理 规定》 ” ）和其他有关法律法规。 
3 、 订 立本基 金 合 同的原 则 是 平等自 愿 、 诚实信 用 、 充分保 护 投 资者合法权
益。 
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基 金 合 同有冲 突 ， 均以基 金 合 同为准 。 基 金合同 当 事 人按照 《 基 金法》 、 基 金 合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金 投
资者自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、 万家丰益上证 50 指数 增强型证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定募集， 并经 中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证
监会”) 注册 。 
中国 证监会对本基金募集的注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资者应当认真阅读基金招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 自主判断万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。 
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 
六、 本 基 金 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 数 不 得 达 到 或 超 过 基 金 份 额 总 数 的
50% ， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或 超过 50% 的除
外。 
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第二部分 释义 
 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金 
2、基金管理人：指 万家 基金管理有限公司 
3、基金托管人：指 招商 银行股份有限公司 
4、基金合同、 《基金合同》或本基金合同：指《 万家丰益上证 50 指数增强
型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5 、 托 管协议 ： 指 基金管 理 人 与基金 托 管 人就本 基 金 签订之 《 万 家丰益 上 证
50 指数 增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、 招募说明书： 指 《 万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《 万家丰益上证 50 指数增强型 证券投资基金基金
份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件 、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等



9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第 十一届全国人大常委员会第三十次会
议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人 民
代表大会常 务委员会第 十四次会议 《全国人民 代表大会常 务委员会关 于修改< 中
华人民共和 国港口法> 等七部法律 的决定》 修改 的《中华 人民共和国 证券投资 基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布
机关对其不时做出的修订 
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会



15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 现行有效的相关法律法规规定可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资
者 
22、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资 计划等业务 
23、 销售机构： 指万家基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证 监
会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 万家基金管理有
限公司或接受 万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、 基金账户： 指登记机构为 投资者开立的、 记录其持有的、 基金管理人 所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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27、 基金交易账户： 指销售机构为 投资者开立的、 记录 投资者 通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎 回、 转换、 转托管及定期定额 投资计划等 业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户



28、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销售机构在规定时间受理 投资者申购、 赎回或其他业务申请的
工作日 
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日)



35、开放日：指为 投资者 办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 业务 的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指万家基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规则 ， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的
业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后 ， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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42、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指 投资者 通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 申购金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在 投资者指定银行账
户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 
44 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入
申请份额总数后的余额) 超过上 一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应 收
款项及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
52、 不可抗力： 指本基金 合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件 
53、 销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用， 该
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用



54 、基金份额分类：指 本基金根据认购/ 申购费、销售服务费等收取方式的
不同，将基 金份额分为 不同的类别 。 在投资者 认购/ 申购 时收取认购/ 申购费 ， 但
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投
资者认购/ 申购时不收 取认购/ 申 购费，而是 从本类别基 金资产中计 提销售服 务 费
的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别
公布基金份额净值 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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55、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无 法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与 银 行 定期存 款 （ 含协议 约 定 有条件 提 前 支取的 银 行 存款） 、 停 牌股票 、 流 通 受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
56、 摆动定价机制： 指当本基金各类 份额遭遇大额申购赎回时， 通过调整基
金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回
的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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第三部分 基 金 的基 本 情 况 
 
一、基金名称 
万家丰益上证 50 指数增强型 证券投资基金 
 
二、基金的类别 
股票型证券投资基金 
 
三、基金的运作方式 
契约型开放式 
 
四、基金的投资目标 
本基金为指数增强型股票基金， 采取定量方法进行组合管理， 力争在控制本
基金净值增 长率与业绩 比较基准之 间的日均跟 踪偏离度的 绝对值不超 过 0.5% 、
年跟踪误差不超过 7.5% 的基础上，追求获得超越标的指数的回报。 
 
五、基金的最低募集份额总额 
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 
 
六、基金份额 发售面值和认购费用 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。 
 
七、基金存续期限 
不定期 
 
八、基金份额的类别 
本基金根据认购/ 申购费、销售服务费 等 收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别 。在投资者 认购/ 申购 时收取认购/ 申购费、 但不从本类 别基金资 产 中万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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计提销售服务费的， 称为 A 类基金份额； 在投资者认购/ 申购时不收取认购/ 申购
费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本基 金
A 类和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公式为：计算日某
类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/ 该 计 算 日 发 售 在 外 的
该类别基金份额总数。 
投资者可自行选择认购/ 申购的基金份额类别。 
本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定， 并在招募说明
书中列明。 在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下， 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现
有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、 停止现有基金份额
类别的销售等， 调整实施前基金管理人需及时公告， 并报中国证监会备案， 而无
需召开基金份额持有人大会。 
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第四部分 基 金 份额 的 发 售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2、发售方式 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金 份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 
3、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资者。 
二、基金份额的认购 
1、认购费用 
本基金 A 类基金份额收取基金认购费用，C 类基金份额不收取认购费用。 
本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费
用不列入基金财产。 
2、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份 额 持 有 人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 
3、基金认购份额的计算 
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
4、认购份额余额的处理方式 
认购份额 余额的处理方式在招募说明 书中列示。 
5、认购的确认 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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三、基金份额认购金额的限制 
1、 投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 
2 、 基 金管理 人 可 以对每 个 基 金交易 账 户 的单笔 最 低 认购金 额 进 行限制 ， 具
体限制请参看招募说明书或相关公告。 
3 、 基 金管理 人 可 以对募 集 期 间的单 个 投 资者 的 累 计 认购金 额 进 行限制 ， 具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 
4 、 如 本基金 单 个 投资者 累 计 认购的 基 金 份额数 达 到 或者超 过 基 金总份 额 的
50% ， 基金 管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。 基
金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 认 购 申 请 有 可 能 导 致 投 资 者 变 相 规 避 前 述 50% 比例
要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资者认购的基金份
额数以基金合同生效后登 记机构的确认为准。 
5 、 投 资者 在 募 集 期内可 以 多 次认购 基 金 份额， 但 已 受理的 认 购 申请不允许
撤销。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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第五部分 基 金 备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并
在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监
会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认 文 件 的 次 日 对 《 基 金 合 同 》 生 效 事 宜 予 以 公 告 。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足 基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息； 
3 、 如 基金募 集 失 败，基 金 管 理人、 基 金 托管人 及 销 售机构 不 得 请求报 酬 。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份
额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管 机构另有规定时，从其规定。 



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第六部分 基 金 份额 的 申 购 与 赎 回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售 机构 将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资者 在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券、 期货交易市场、 证券、 期货交易所交 易
时间变更、 其他特殊情况或根据业务需要 ， 基金管理人将视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期， 具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基 金 管 理人不 得 在 基金合 同 约 定之外 的 日 期或者 时 间 办理基 金 份 额的申 购 、
赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎 回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 该类基金份万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































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额净值为基准进行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投资者 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺
序赎回； 
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则 ； 
6 、 本 基金的 申 购 、赎回 等 业 务按照 登 记 机构的 相 关 业务规 则 执 行。若 相 关
法律法规、 中国证监会或登记机构对申购、 赎回业务等规则有新的规定， 按新规
定执行。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下并在对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下 ， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资者 必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资者申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资者全额交付申购款项，
申购成立；登记机构 确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立 ； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。
基金份额持有人赎回申请生效后， 基金管理人将指示基金托管人在 T ＋7 日( 包括
该日) 内 支 付 赎 回 款 项 。 如 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 、 通 讯 系 统 故 障 、
银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响
业务处理流程， 则赎回款项的支付时间可相应顺延。 在发生巨额赎回或本基金合
同约定的延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照本基金合同有关条款
处理。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间
进行调整， 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 15 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者应在 T+2 日后 （包括该日） 到销售
网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成立或无
效，则申购款项本金退还给投资者。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。 对于申购、 赎回申请的确认情况， 投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 
在法律法规允许的范围内， 基金管理人或登记机构可根据相关业务规则， 对
上述业务办理时间进行调整， 本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公
告。 
五、申购和赎回的数量限制 
1 、 基 金管理 人 可 以规定 投 资 者首次 申 购 和每次 申 购 的最低 金 额 以及每 次 赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 
2 、 基 金管理 人 可 以规定 投 资 者每个 基 金 交易账 户 的 最低基 金 份 额余额 ， 具
体规定请参见招募说明书或相关公告。 
3 、 基 金管理 人 可 以规定 单 个 投资者 累 计 持有的 基 金 份额上 限 ， 具体规 定 请
参见招募说明书或相关公告。 
4 、 当 接受申 购 申 请对存 量 基 金份额 持 有 人利益 构 成 潜在重 大 不 利影响 时 ，
基 金 管 理人应 当 采 取设定 单 一 投资者 申 购 金额上 限 或 基金单 日 净 申购比 例 上 限 、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见招募说明书或相关公告。 
5 、 基 金管理 人 可 在法律 法 规 允许的 情 况 下，调 整 上 述规定 申 购 金额和 赎 回
份额等数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告。 
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 
 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 16 
1、 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费， C 类基 金份额在申购时不收
取申购费。 
2、 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此
产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。 
3 、 申 购份额 的 计 算及余 额 的 处理方 式 ： 本基金 申 购 份额的 计 算 及余额 的 处
理方式详见 《招募说明书》 。 本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，
并在招募说明书中列示。 
4、 赎回金额的计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算及处理方式详见 《招
募说明书》 。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示 。 
5、 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担， 主要用于
本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。 
6 、 赎 回费用 由 赎 回基金 份 额 的基金 份 额 持有人 承 担 ，在基 金 份 额持有 人 赎
回基金份额时收取。 赎回费用应根据相关规定比例归入基金财产， 具体比例见招
募说明书， 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 其中对持续持有期少于 7
日的投资者收取 不低于 1.50% 的赎回费并全额计入基金财产。 
7、 本基金 A 类基金份额的申购费率、 申购份额具体的计算方法、 各类基 金
份额的赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合
同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围
内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
8 、 本 基金各 类 份 额发生 大 额 申购或 赎 回 情形时 ， 本 基金管 理 人 可以采 用 摆
动定价机制， 以确保基金估值的公平性， 具体处理原则与操作规范遵循相关法律
法规以及监管部门、自律规则的规定。 
9 、 基 金管理 人 可 以在不 违 反 法律法 规 规 定及基 金 合 同约定 且 在 不对基 金 份
额持有人利益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 17 
行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、 基金赎回费率， 并 进行
公告。 
七、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受 投资者 的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人暂停基金估值并 采取暂停接受基金申购申请 的措施。 
4、本基金投资的证券、期货交易场所 非正常停市。 
5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
6 、 基 金资产 规 模 过大， 使 基 金管理 人 无 法找到 合 适 的投资 品 种 ，或其 他 可
能对基金业绩产生负面影响，或 发 生 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。 
7 、 基 金管理 人 、 基金托 管 人 、登记 机 构 、销售 机 构 、支付 结 算 机构等 因 异
常情况导致基金销售系统、 基金销售支付结算系统、 基金登记系统、 基金会计系
统等无法正常运行。 
8 、 申 请超过 基 金 管理人 设 定 的单日 净 申 购比例 上 限 、单一 投 资 者单日 或 单
笔申购金额上限的。 
9 、 基 金管理 人 接 受某笔 或 者 某些申 购 申 请有可 能 导 致单一 投 资 者持有 基 金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50% ， 或者有可能导致投资者变相规
避前述 50% 比例要求的情形时。 
10、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项情形之一且基金管理人决定拒绝或暂
停接受申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上进行公告。 对于
上述第 8 项拒绝申购的情形，基金管理人将在其网站上公布相关申购上限设定。
如果投资者的申购申请被 全部或部分 拒绝的， 被拒绝的申购款项本金将退还给投
资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 18 
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后， 基金管理人暂停基金估值并采取 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
请的措施 。 
4、本基金投资的证券、期货交易场所 非正常停市。 
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
6、继续接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形 （除上述第 4 项外） 之一且基金管理人决定暂停接受基金份额
持有人赎回申请或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应报中国证监会备案， 已确
认的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 未支付部分可延
期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持
有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的
情况消除时，基金管理人应及时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 依 据 相 关 规 定 进 行 公 告 。 
九、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ） 全额赎 回 ： 当基金 管 理 人认为 有 能 力支付 投 资 者的全 部 赎 回申请 时 ，
按正常赎回程序执行。 
（2 ） 部分延 期 赎 回：当 基 金 管理人 认 为 支付投 资 者 的赎回 申 请 有困难 或 认
为 因 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 19 
波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分 ， 投 资者在 提 交 赎回申 请 时 可以选 择 延 期赎回 或 取 消赎回 。 选 择延期 赎 回 的 ，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此
类推， 直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未
能赎回部分作自动延期赎回处理 。 部 分 延 期 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 份 额 的 限 制 。 
若本基金出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额
10% 以上的赎回申请的情形下， 基 金管理人可以延期办理赎回申请， 具体措施为：
对于单个基金份额持有人当日超过上一日基金总份额 10% 以上的赎回申请， 可以
全部自动进行延期办理， 延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理， 无优
先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分， 基金管理人有权
根据前段 “ （1） 全部赎回” 或 “ （2） 部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额
持有人的赎回申请一并办理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当依据相关规定进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时依据相关规定进行公告。 
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1 、 发 生上述 暂 停 申购或 赎 回 情况的 ， 基 金管理 人 应 按规定 向 中 国证监 会 备
案，并依据相关规定进行公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。 
3 、如发生暂 停的时间超过 1 日，基 金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 20 
间， 依照 《 信息披露办法》 的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
十一 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相 关 规 则由基 金 管 理人届 时 根 据相关 法 律 法规及 本 基 金合同 的 规 定制定 并 公 告 ，
并提前告知基金托管人与相关机构。 
十二 、基金的非交易过户 
基金的非交易 过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。 
继 承 是 指基金 份 额 持有人 死 亡 ，其持 有 的 基金份 额 由 其合法 的 继 承人继 承 ；
捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合 条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三 、基金的转托管、质押 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
在条件许可的情况下， 基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则， 办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 
十四 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额， 每期申购
金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定
额投资计划最低申购金额。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 21 
十五 、基金份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 
十六 、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过 中 国 证 监 会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十七 、 当技术条件成熟， 本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下， 经与基金托管人协商一致， 可根据具体情况对
上述申购和赎回的安排进行补充和调整， 届时无须召开基金份额持有人大会审议
但须提前公告。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 22 
第七部分 基 金 合同 当 事 人 及 权 利 义 务 
 
一、基金管理人 
（一） 基金管理人简况 
名称：万家基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）



法定代表人：方一天 
设立日期：2002 年 8 月 23 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：壹亿元 
存续期限：持续经营 
联系电话：021-38909626 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 根 据 法律法 规 和 《基金 合 同 》独立 运 用
并管理基金财产； 
（3 ） 依照《 基 金 合同》 收 取 基金管 理 费 以及法 律 法 规规定 或 中 国证监 会 批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据《 基 金 合同》 及 有 关法律 规 定 监督基 金 托 管人， 如 认 为基金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 23 
（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务
并获得《基金合同》规定的费用； 
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ） 在 《 基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申
请； 
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借 交易； 
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金 提
供服务的外部机构； 
（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 以 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运
用基金财产； 
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金 财
产为基金份额持有人以外的人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 24 
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格 按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规 定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按 照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并 参 加 基金财 产 清 算小组 ， 参 与基金 财 产 的保管 、 清 理、估 价 、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损 失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 25 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管 理 人 在募集 期 间 未能达 到 基 金的备 案 条 件， 《 基 金 合同》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金托管人 
（一） 基金托管人简况 
名称： 招商银行股份有限公司 
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人： 李建红 
成立时间：1987 年 4 月 8 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 252.20 亿元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【2002 】83 号 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 依 法 律法规 和 《 基金合 同 》 的规定 安 全
保管基金财产； 
（2 ） 依《基 金 合 同》约 定 获 得基金 托 管 费以及 法 律 法规规 定 或 监管部 门 批
准的其他费用； 
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 26 
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 证 券账户 、 资 金账户 及 其 他投资 所 需
账户，为基金办理证券 、期货 交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金 财
产为基金份额持有人以外的人 谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定 开 设 基金财 产 的 证券账 户 、 资金账 户 及 其他投 资 所 需账户 ， 按
照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事宜 ； 
（7 ） 保守基 金 商 业秘密 ， 除 《基金 法 》 、 《 基金 合 同 》及其 他 有 关规定 另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 27 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金 份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《 基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
本基金同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 28 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会； 
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ，自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者《基 金 合 同》终 止 的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 29 
第八部分 基 金 份额 持 有 人 大 会 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会未设立日常机构， 若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。 
一、召开事由 
1 、 当 出现或 需 要 决定下 列 事 由之一 的 ， 应当召 开 基 金份额 持 有 人大会 ， 但
法律法规、中国证监会另有规定的除外 ： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服务费费率 ； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法 规 、 《基金 合 同 》或中 国 证 监会规 定 的 其他应 当 召 开基金 份 额
持有人大会的事项。 
2 、 以 下情况 可 由 基金管 理 人 和基金 托 管 人协商 后 修 改，不 需 召 开基金 份 额
持有人大会： 
（1 ）调低除基金管理费、基金托管费 以外的其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 30 
（3 ） 在不违 反 法 律法规 、 基 金合同 的 约 定 且对 基 金 份额持 有 人 利益无 实 质
性 不 利 影响的 条 件 下，调 整 本 基金的 申 购 费率、 调 低 赎回费 率 、 销售服 务 费 率 、
变更收费方式或调整基金份额类别设置； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对《基 金 合 同》的 修 改 对基金 份 额 持有人 利 益 无实质 性 不 利影响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ） 在不违 反 法 律法规 、 基 金合同 的 约 定 且对 基 金 份额持 有 人 利益无 实 质
性不利影响的条件下，基金推出新业务或服务 ； 
（7 ） 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构在 法律法规规定和 《基金合同 》
约定的范围内 且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的条件下， 调整有关
认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则 ； 
（8 ） 按照法 律 法 规和《 基 金 合同》 规 定 不需召 开 基 金份额 持 有 人大会 的 其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1 、 除 法律法 规 规 定或《 基 金 合同》 另 有 约定外 ， 基 金份额 持 有 人大会 由 基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召 集时，由基金托管人召集； 
3 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 或 在规定 时 间 内未能 作 出 书面答 复 ， 基 金
托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 或 在规定 时 间 内未能 作 出 书面答 复 ， 代 表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 31 
基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的或在规定时间内
未能作出书面答复，单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额
持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻
碍、干扰； 
6 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于 会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 32 
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规 、 监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人
持 有 基 金份额 的 凭 证及委 托 人 的代理 投 票 授权委 托 证 明符合 法 律 法规、 《 基 金 合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金登记机构记录相符； 
（2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ，
有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一 ） 。 若到会 者 在 权益登 记 日 代表的 有 效 的基金 份 额 少于本 基 金 在权益 登 记 日 基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面
形式或大会公告载明的其他 方式在表决截 止日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人 经万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 33 
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一 ） ； 若本人 直 接 出具表 决 意 见或授 权 他 人代表 出 具 表决意 见 基 金份额 持 有 人 所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见 或授权他人代表出具
表决意见； 
（4 ） 上 述 第 （3 ） 项 中 直 接 出 具 表 决 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他
人出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见
的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明
符 合 法 律法规 、 《 基金合 同 》 和会议 通 知 的规定 ， 并 与基金 登 记 机构记 录 相 符 ，
并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、 基金合同和会议通知的规
定。 
3 、 在 符合法 律 法 规或监 管 机 构允许 的 前 提下， 经 会 议通知 载 明 ，基金 份 额
持有人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他
方式授权他人代为出席会议并表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明； 在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯
方式开会的程序进行 。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改 、 决 定终止 《 基 金合同 》 、 更换基 金 管 理 人、 更 换 基金托 管 人 、与其 他 基 金 合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 34 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一 以上 （ 含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般决议 ， 一 般决 议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的二分之一 以上 （含二分之一 ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表决权的 三分之二以上 （含三分之二 ） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更 换
基 金 管 理人或 者 基 金托管 人 、 终止《 基 金 合同》 、 与 其他基 金 合 并以特 别 决 议 通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 35 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过 程 应 由公证 机 关 予以公 证 ， 基金管 理 人 或基金 托 管 人拒不 出 席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与 公告 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 36 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于 基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
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第九部分 基 金 管理 人 、 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 和 程 序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
（一） 基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
1、被依法取消基金管理资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 
（二） 基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
1、被依法取消基金托管资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
（一） 基金管理人的更换程序 
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上 （含三分之二） 表决通过， 自表决通过之日起生效； 新任基金管理 人
应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； 
3 、 临 时基金 管 理 人：新 任 基 金管理 人 产 生之前 ， 由 中国证 监 会 指定临 时 基
金管理人； 
4、 备案： 基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 
5 、 公 告：基 金 管 理人更 换 后 ，由基 金 托 管人在 更 换 基金管 理 人 的基金 份 额
持有人大会决 议生效后 2 日内在指定媒介公告； 
6 、 交 接：基 金 管 理人职 责 终 止的， 基 金 管理人 应 妥 善保管 基 金 管理业 务 资万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
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料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 
7 、 审 计：基 金 管 理人职 责 终 止的， 应 当 按照法 律 法 规规定 聘 请 会计师 事 务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案， 审计
费用在基金财产中列支 ； 
8 、 基 金名称 变 更 ：基金 管 理 人更换 后 ， 如果原 任 或 新任基 金 管 理人要 求 ，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
（二） 基金托管人的更换程序 
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上 （含三分之二） 表决通过， 自表决通过之日起生效； 新任基金托管 人
应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； 
3 、 临 时基金 托 管 人：新 任 基 金托管 人 产 生之前 ， 由 中 国证 监 会 指定临 时 基
金托管人； 
4、 备案： 基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 
5 、 公 告：基 金 托 管人更 换 后 ，由基 金 管 理人在 更 换 基金托 管 人 的基金 份 额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 
6 、 交 接：基 金 托 管人职 责 终 止的， 应 当 妥善保 管 基 金财产 和 基 金托管 业 务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。 临时基金托管人或新任基金托管人应与基金管理人核
对基金资产总值和净值；



7 、 审 计：基 金 托 管人职 责 终 止的， 应 当 按照法 律 法 规规定 聘 请 会计师 事 务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案， 审计
费用在基金财产中列支。 
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 
1 、 提 名：如 果 基 金管理 人 和 基金托 管 人 同时更 换 ， 由单独 或 合 计持有 基 金万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 39 
总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人； 
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
3 、 公 告：新 任 基 金管理 人 和 新任基 金 托 管人应 在 更 换基金 管 理 人和基 金 托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 
三、 新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务， 或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前， 原基金管理人或原基金托
管人应继续履行相关职责， 并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
为。 原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间， 仍有权按照本基金合
同的规定收取基金管理费或基金托管费。 
四、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告 后， 可直接对相应内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 40 
第十部分 基 金 的托 管 
 
基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议 ，基金托管事宜以托管协议约定为准。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 41 
第十一部分 基 金份 额 的 登 记 
 
一、基金份额 的登记业务 
本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内 容
包括投资者 基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 。 
二、基金登记业务办理机构 
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理， 但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除 。 基金管理人委托其他
机构办理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代理协议， 以明确基金管理人
和代理机构在投资者基金账户管理、 基金份额登记、 清算及基金交易确认、 发放
红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务， 保护基金份额持
有人的合法权益。 
三、基金登记机构的权利 
基金登记机构享有以下权利： 
1、取得登记费； 
2、建立和管理投资者基金账户； 
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4 、 在 法律法 规 允 许的范 围 内 ， 制定 和 调 整 登记 业 务 相关规 则 ， 并依照 有 关
规定于开始实施前在指定媒介上公 告； 
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
四、基金登记机构的义务 
基金登记机构承担以下义务： 
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 
2 、 严 格按照 法 律 法规和 《 基 金合同 》 规 定的条 件 办 理本基 金 份 额的登 记 业
务； 
3 、 妥 善保存 登 记 数据， 并 将 基金份 额 持 有 人名 称 、 身份信 息 及 基金份 额 明
细等数据备份至中国证监会认定 的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 42 
4 、 对 基金份 额 持 有人的 基 金 账户信 息 负 有保密 义 务 ，因违 反 该 保密义 务 对
投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 
5 、 按 《基金 合 同 》及招 募 说 明书规 定 为 投资者 办 理 非交易 过 户 业务、 提 供
其他必要的服务； 
6、接受基金管理人的监督； 
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 43 
第十二部分 基 金的 投 资 
 
一、投资目标 
本基金为指数增强型股票基金， 采取定量方法进行组合管理， 力争在控制本
基金净值增 长率与业绩 比较基准之 间的日均跟 踪偏离度的 绝对值不超 过 0.5% 、
年跟踪误差不超过 7.5% 的基础上，追求获得超越标的指数的回报。 
二、投资范围 
本基金 主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数的成份股、 备
选成份股、 其他股票 （包括创业板、 中小板以及其他经中国证监会允许基金投资
的股票） 、 债券 （包括 国债、 央行 票据、 地方 政府债、 金 融债、 企业 债、 公 司 债、
公开发行的 次级债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券 、 可转换债券、 可 交
换 债 券 等） 、 债 券 回购、 银 行 存款、 同 业 存单、 资 产 支持证 券 、 金融衍 生 品 （ 包
括权证、 股指期货、 国债期货、 股票期权等） 及法律法规或中国证监会允许基 金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
本基金可参与融资业务和转融通证券出借交易。 但投资前双方应就请算交收、
估值核算、投资监督、系统支持达成一致。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金在履行适当程序
后可将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 本基金股 票资产占基金资产的比例不低于 80%，投
资于标的 指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 每个
交易日日终， 在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需交纳 的交易保证金后，
现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以 内
的政府债券不低于基金资产净值的 5％； 股指期货、 国债期货、 权证及其他金融
工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
三、投资策略 
本基金为增强型指数产品， 在标的指数成份股权重的基础上根据量化模型对
行业配置及个股权重等进行主动调整， 力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标
的指数的投资收益。 
1、股票投资策略 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 44 
（1 ）指数化投资策略 
本基金将运用指数化的投资方法， 通过控制对各成分股在标的指数中权重的
偏离，实现跟踪误差控制目标，达到对标的指数的跟踪目标。 
（2 ）指数增强策略 
本基金股票投资组合的构建以多因子模型为基础框架， 并根据预先设定的风
险预算、交易成本、投资限制等时机情况的需要对上证 50 指数进行组合优化，
力求获得长期稳定的超额收益。 本基金股票组合的构建包括多因子模型和投资组
合优化两个部分。 
1）多因子模型 
多因子模型是一套通用的定量分析框架。 在这一框架下， 股票收益可分解为
一系列因子收益及权重的组合。 多因子模型致力于 寻找持续稳健的超额收益因子，
并进而根据因子收益的预测， 形成股票超额收益的预测结果。 本基金根据国内证
券市场的实际情况， 在实证检验的基础上， 寻找适合国内市场的因子组合。 本基
金所采用的多因子模型主要运用包括价值、 质量、 动量、 市场预期等类型的基本
因子， 并将根据市场状态的变化和因子研究的更新结论， 对多因子模型及其所采
用 的 具 体因子 进 行 适度调 整 。 在此基 础 上 ，基金 管 理 人将根 据 市 场环境 的 变 化 ，
综合因子的实际表现及影响因子收益的众多信息进行前瞻性研判， 适时调整各因
子类别的具体组合及权重。 
2）投资组合优化模型 
在形成股票投资组 合的具体结构时， 本基金将采取基于风险预算框架、 结合
交易成本控制的投资组合优化模型。 具体而言， 根据多因子模型的超额收益预测
结果， 基金管理人将综合考虑股票超额收益预测值、 投资组合整体风险水平、 交
易成本、 冲击成本、 流动性以及投资比例限制等因素， 通过主动投资组合优化器，
构建风险调整后的最优投资组合。 
2、债券投资策略 
本 基 金 结合对 未 来 市场利 率 预 期运用 久 期 调整策 略 、 收益率 曲 线 配置策 略 、
债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略， 通过严谨的研究发现价
值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合 。



3、资产支持证券投资策略 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 45 
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿 还 率 等多种 因 素 影响。 本 基 金将在 基 本 面分析 和 债 券市场 宏 观 分析的 基 础 上 ，
对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分
析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略，投资于资产支持证券。 
4、衍生产品投资策略 
（1 ） 权证投 资 策 略。权 证 为 本基金 辅 助 性投资 工 具 。权证 的 投 资原则 为 有
利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。 
（2 ） 股指期 货 投 资策略 。 本 基金将 根 据 风险管 理 的 原则， 主 要 选择流 动 性
好、 交易活跃的股指期货合约进行交易， 以降低股票仓位调整的交易成本， 提高
投资效率，从而更好地实现投资目标。 
（3 ）国债期货投资策略 
本基金可基于谨慎原则运用国债期货对基本投资组合进行管理， 提高投资效
率。 本基金主要采用流动性好、 交易活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。 
（4 ） 股票期 权 投 资策略 。 本 基金将 按 照 风险管 理 的 原则， 选 择 流动性 好 、
交易活跃的期权合约进行交易， 以对冲投资组合的系统性风险、 有效管理现金流
量 或 降 低建仓 或 调 仓 过程 中 的 冲击成 本 等 。 本基 金 将 结合投 资 目 标、比 例 限 制 、
风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求， 确定参与期权交易的投资时机和
投资比例。 
（5 ） 本基金 将 关 注其他 金 融 衍生产 品 的 推出情 况 ， 如法律 法 规 或监管 机 构
允许基金投资其他衍生工具， 本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定，
制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策， 在充分评估衍生产品的风
险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 
5、融资及转融通证券出借业务投资策略 
本基金在参与融资、 转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则， 在法律
法规允许的范围和比例内、 风险可 控的前提下， 本着谨慎原则， 参与融资和转融
通证券出借业务。 参与融资业务时， 本基金将力争利用融资的杠杆作用， 降低因
申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差， 达到有效跟踪标的指数的目的。 参与转万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 46 
融通证券出借业务时， 本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、 交
易活跃的股票作为转融通出借交易对象， 力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 
6、其他 
未来， 随着市场的发展和基金管理运作的需要， 基金管理人可以在不改变投
资目标的前提下， 遵循法律法规的规定， 在履行适当程序后相应调整或更新投资
策略，并在招募说明书更新中公告。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 本基 金投资于股票资产 的比例不低于基金资产的 80% ， 投资 于标的指
数成份股及其备选成份股的资产 不低于非现金基金资产的 80% ；



（2 ） 每个交 易 日 日终， 在 扣 除股票 期 权 、股指 期 货 和国债 期 货 合约需 交 纳
的交易保证金后， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或 者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％ 
（3 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％； 
（5 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5％； 
（6 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10％； 
（7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％； 
（8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％； 
（9 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（10 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 47 
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（11） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（13） 本基金投资股指期货， 则在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合
约价值， 不得超过基金资产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出股指期
货 合 约 价值不 得 超 过基金 持 有 的股票 总 市 值的 20 ％ ；在 任 何 交易日 内 交 易（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20％； 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差 计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（14） 本基金投资国债期货， 则在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合
约价值， 不得超过基金资产净值的 15% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期
货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ； 在 任何交易日内交易 （不 包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债
期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约
定； 
（15） 本基金投资股指期货和国债期货， 则 在任何交易日日终， 持有的买入
国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
95 ％ ， 其中， 有 价 证券指 股 票 、债券 （ 不 含到期 日 在 一年以 内 的 政府债 券 ） 、 权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
（16 ） 本基金 在 任 何交易 日 日 终，融 资 买 入股票 与 其 他有价 证 券 市值之 和 ，
不得超过基金资产净值的 95% ； 
（17） 本基金在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得超过
基金资产净值的 50% ， 证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天， 平均剩余期限
按照市值加权平均计算； 
（18） 本基金参与股票期权交易， 应当符合下列要求 ： 基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10% ； 开仓卖出认购期权万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 48 
的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现
金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 未平仓的期权合约面值
不得超过基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数 计 算 ； 
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（20 ） 本基 金持有一家公司发行的证券， 其市 值不超过基金资产净值的 10% ，
但完全按照 标的指数的构成比例进行证券投资的 部分不受此 限制； 
（21） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证
券的 10% ，但完全按照标的指数的构成比例进行证券投资的 部分不受此限制； 
（22） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% 。 
（23） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% ， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增 流动性
受限资产的投资； 
（24） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（25） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资 比例限
制。 
除 上 述第 （2 ） 、 （10）、（23）、 （24） 项外 ， 因证券、期 货 市场 波动 、证券发
行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证监会规
定的特殊情形除外 。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 上述 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基
金合同的约定 。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 49 
开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制 或按变更后的规定执行 ， 但需提
前公告。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
3 、 基 金管理 人 运 用基金 财 产 买卖基 金 管 理人、 基 金 托管人 及 其 控股股 东 、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。 
4 、 法 律、行 政 法 规或监 管 部 门取消 或 变 更上述 禁 止 性规定 ， 如 适用于 本 基
金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的
规定执行。 
五、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为： 上证 50 指数收益率*95% ＋一年期人民币定期存
款利率（税后）*5% 。



如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由
其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 50 
的指数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推出时， 本基金管理人可以依据维护 投资者合法权益的原则， 在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数、 业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位
变 更 、 指数更 名 等 事项） ， 则 无需召 开 基 金份额 持 有 人大会 ， 基 金管理 人 应 与 基
金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标
的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更， 则基金管理人应就变更业
绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。 
六、风险收益特征 
本 基 金 为股票 型 基 金，属 于 较 高预期 风 险 和预期 收 益 的 证券 投 资 基金品 种 ，
其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3 、 基 金管理 人 按 照国家 有 关 规定代 表 基 金独立 行 使 股东权 利 ， 保护基 金 份
额持有人的利益； 
4 、 基 金管理 人 按 照国家 有 关 规定代 表 基 金独立 行 使 债权人 权 利 ，保护 基 金
份额持有人的利益。 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 51 
第十三部分 基 金的 财 产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项
及其他资产的价值总和 。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立证券账户 、 资金账
户及其他投资所需账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和 基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被 处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 52 
第十四部分 基 金资 产 估 值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 债券、 衍生工具和银行存款本息、 应收款项、 其它投 资
等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ） 交易所 上 市 交易或 挂 牌 转让的 固 定 收益品 种 （ 可转换 债 券 、资产 支 持
证券除外） ，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值 ； 
（3 ） 交易所 上 市 交易的 可 转 换债券 按 估 值日收 盘 价 减去债 券 收 盘价中 所 含
的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济
环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格； 
（4 ） 交易所上市实行全价交易的债券 （可转债除外） ， 选取第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后） 应收利息得到的净价进行估
值。 
（5 ） 交易所 市 场 挂牌转 让 的 资产支 持 证 券，采 用 估 值技术 确 定 公允价 值 ，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 53 
（1 ） 送股、 转 增 股、配 股 和 公开增 发 的 新股， 按 估 值日在 证 券 交易所 挂 牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 ； 
（2 ） 首次公 开 发 行未上 市 的 股票、 债 券 和权证 ， 采 用估值 技 术 确定公 允 价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
（3 ） 首次公 开 发 行有明 确 锁 定期的 股 票 ，同一 股 票 在交易 所 上 市后， 按 交
易所上市的同一股 票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3 、 全 国银行 间 债 券市场 交 易 的债券 、 资 产支持 证 券 等固定 收 益 品种， 以 第
三方估值机构提供的价格数据估值。 
4 、 同 一债券 同 时 在两个 或 两 个以上 市 场 交易的 ， 按 债券所 处 的 市场分 别 估
值。 
5 、 国 债期货 合 约 以估值 当 日 结算价 进 行 估值， 估 值 日无结 算 价 的，且 最 近
交易日后经济环境未发生重大变化，采用最近交易日结算价估值。 
6 、 股 指期货 合 约 以估值 当 日 结算价 进 行 估值， 估 值 日无结 算 价 的，且 最 近
交易日后经济环境未发生重大变化，采用最近交易日结算价估值 。 
7、 股票期权合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
8 、 本 基金投 资 同 业存单 ， 按 估值日 第 三 方估值 机 构 提供的 估 值 净价估 值 ；
选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 
9 、 当 本基金 各 类 份额发 生 大 额申购 或 者 赎回情 形 时 ，基金 管 理 人可以 采 用
摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 未来若法律法规或监管机构制定和修
改摆动定价机制的处理原则和操作规范， 本基金将依照相关法律法规执行， 并在
招募说明书或相关公告中列示。 
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
11 、 相 关 法律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的， 从 其 规 定。 如 有 新 增事 项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 54 
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1 、 各 类基金 份 额 净值是 按 照 每个工 作 日 闭市后 ， 各 类基金 资 产 净值除 以 当
日该类基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额净值， 并按规定
公告。 
2 、 基 金管理 人 应 每个工 作 日 对基金 资 产 估值。 但 基 金管理 人 根 据法律 法 规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金资产净值、 各类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无
误后，由基金管理人对外公布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生错误时，
视为估值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托 管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资者自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 55 
（1 ） 估值错 误 已 发生， 但 尚 未给当 事 人 造成损 失 时 ，估值 错 误 责任方 应 及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ） 因估值 错 误 而获得 不 当 得利的 当 事 人负有 及 时 返还不 当 得 利的义 务 。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部 返 还不当得 利 造成其他 当 事人的利 益 损失 (“ 受损 方 ”) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方 。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ） 查明估 值 错 误发生 的 原 因，列 明 所 有的当 事 人 ，并根 据 估 值错误 发 生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 对 因估值 错 误 造成的 损 失
进行评估； 
（3 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 由 估值错 误 的 责任方 进 行
更正和赔偿损失； 
（4 ） 根据估 值 错 误处理 的 方 法，需 要 修 改基金 登 记 机构交 易 数 据的， 由 基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额 净 值计算 出 现 错误时 ， 基 金管理 人 应 当立即 予 以 纠正， 通 报万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 56 
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误 偏差达到基 金份额净值 的 0.25% 时，基金管理 人应当通报 基金托
管人并报中 国证监会备 案；错误偏 差达到基金 份额净值 的 0.5% 时，基金管理 人
应当公告，并报中国证监会备案。 
（3 ） 当基金 份 额 净值计 算 差 错给基 金 和 基金份 额 持 有人造 成 损 失需要 进 行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿： 
① 本 基 金的基 金 会 计责任 方 由 基金管 理 人 担任， 与 本 基金有 关 的 会计问 题 ，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金 财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 由此
给基金份额持有人造成损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基
金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。



（4 ） 前述内 容 如 法律法 规 或 者监管 部 门 另有规 定 的 ，从其 规 定 。如果 行 业
另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
六、暂停估值的情形 
1 、 基 金投资 所 涉 及的证 券 、 期货交 易 市 场遇法 定 节 假日或 因 其 他原因 暂 停
营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 57 
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一
致的，基金管理人应当暂停估值 ； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时， 所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2 、 由 于不可 抗 力 ，或证 券 交 易场所 、 登 记机构 及 存 款银行 等 第 三方机 构 发
送的数据错误等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采 取必要、 适当、 合理
的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理
人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的
措施消除或减轻由此造成的影响。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 58 
第十五部分 基 金费 用 与 税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、C 类基金份额的基金 销售服务费； 
4、标的指数许可使用费； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ； 
7、基金份额持有人大会费用； 
8、基金的证券、期货交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、基金相关账户的开户及维护费用； 
11 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E× 0.80%÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理 人协商一致的方式于次月首日
起第 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公
休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 59 
H ＝E× 0.15%÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起第 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公
休日等，支付日期顺延。 
3、C 类基金份额的基金销售服务费 
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别 ， 其中， A 类基金份额不收取销售服务费， C 类
基金份额 销售服务费年费率为 0.40% 。 
销售服务费计算方法如下： 
H ＝E ×0.40% ÷当年天数 
H 为 C 类 基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起第 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给登记机构， 经登记机构分别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
4、标的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规 定 的 指数许 可 使 用费计 提 方 法支付 指 数 许可使 用 费 。指数 许 可 使用费 的 费 率 、
具体计算方法 如下： 
H ＝E ×0.016% ÷当年天数 
H 为每日应计提的标的指数许可使用费 
E 为本基金前一日的基金资产净值 
标的指数许可使用费每日计提， 逐日累计， 按季支付。 标的指数许可使用费
的收取下限为每季度人民币伍 万元（50,000 元） ，计费期间不足一季度的，根据
实际天数按比例计算。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 60 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式
等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。 基金管理
人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法 ， 并于新的费率和
计费方式生效前书面通知基金托管人。 
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 5－11 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 61 
第十六部分 基 金的 收 益 与 分 配 
 
一、基金利润的构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金 红 利 或将现 金 红 利自动 转 为 相应类 别 基 金份额 进 行 再投资 ； 若 投资者 不 选 择 ，
本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后各类基金份额的 基金份额净值不能低于面值； 即基金收
益 分 配 基 准 日 的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 减 去 该类 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分
配金额后不能低于面值； 
4、A 类基 金份额和 C 类基金份 额之间由于 A 类基 金份额不收取而 C 类基
金份额收取销售服务费将导致在可供 分配利润上有所不同； 本基金同一类别的每
份基金份额享有同等分配权 ； 
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
四、收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 至 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 62 
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足 以支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别 基金份额。 红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 63 
第十七部分 基 金的 会 计 与 审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会 计
年度披露 ； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6 、 基 金管理 人 及 基金托 管 人 各自保 留 完 整的会 计 账 目、凭 证 并 进行日 常 的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、 基 金托管 人 每 月与基 金 管 理人就 基 金 的会计 核 算 、报表 编 制 等进行 核 对
确认。 
二、基金的年度审计 
1 、 基 金管理 人 聘 请与基 金 管 理人、 基 金 托管人 相 互 独立的 具 有 证券从 业 资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、 基 金管理 人 认 为有充 足 理 由更换 会 计 师事务 所 ， 须通报 基 金 托管人 。 更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 64 
第十八部分 基 金的 信 息 披 露 
 
一、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《 基 金 合同》 及 其 他有关 规 定 。相关 法 律 法规关 于 信 息披露 的 规 定发生 变 化 时 ，
本基金从其最新规定。 
二、 信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人的互联网网站 （以下简称 “ 网站”）等
媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息 披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 65 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2 、 基 金招募 说 明 书应当 最 大 限度地 披 露 影响基 金 投 资者决 策 的 全部事 项 ，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息 披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金 合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 
3 、 基 金托管 协 议 是界定 基 金 托管人 和 基 金管理 人 在 基金财 产 保 管及基 金 运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将 基 金 招募说 明 书 、 《基 金 合 同》摘 要 登 载在指 定 媒 介上； 基 金 管理人 、 基 金 托
管人应当将《基金合同 》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和 各类基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的 各类 基金份额净值和
各类基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各
类基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产
净值、各类 基金份额净值和各类 基金份额累计净值登载在指定媒介上。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 66 
（五 ）基金份额申购、赎回价格 
基 金 管 理人应 当 在 《基金 合 同 》 、招 募 说 明书等 信 息 披露文 件 上 载明基 金 份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六 ） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险 ，中国证监会认定的特殊情形除外 。 
本基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。 
（七 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 67 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8 、 基 金管理 人 的 董事长 、 总 经理及 其 他 高级管 理 人 员、基 金 经 理和基 金 托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托 管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、 管理费、 托管费、 销售服务费 等费用计提标准、 计提方式和费率发生变
更； 
17、 任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 68 
26、 发生涉及本基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时； 
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
28、基金推出新业务或服务 ； 
29、中国证监会规定的其他事项。 
（八 ）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 
（九 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
（十） 投资股指期货的信息披露 
基金管理人 在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露的股指期货交易情况， 应当包括投资政策、 持仓情况、 损益 情
况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。 
（十一 ）投资国债期货的 信息披露 
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露的国债期货交易情况， 应当包括投资政策、 持仓情况、 损益 情
况、 风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标等。 
（十二 ）投资资产支持证券 的信息披露 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净 资 产 比 例 大 小 排 序 的
前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的
资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资
产支持证券明细。 
（十三） 投资股票期权的信息披露 
若本基金投资股票期权， 基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年度报万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 69 
告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露 股票期权交易情况， 包括投资
政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标、 估值方法等， 并充分揭示 股票期权交 易
对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十 四）参与融资及转融通证券出借交易信息披露 
基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明
书 （ 更 新）等 文 件 中披露 参 与 融资和 转 融 通证券 出 借 交易情 况 ， 包括投 资 策 略 、
业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。 
（十 五）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额净值、 各类基金份额申购
赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业 机 构 ，应当 制 作 工作底 稿 ， 并将相 关 档 案至少 保 存 到《基 金 合 同》终 止 后 10
年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金 管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 70 
八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息： 
1、不可抗力； 
2、 发生暂停估值的情形 ； 
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 71 
第十九部分 基 金合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 
 
一、 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定和基金合同约定 的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、 关 于《基 金 合 同》变 更 的 基金份 额 持 有人大 会 决 议报中 国 证 监会备 案 ，
自表决通过之日起生效， 并 自决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定 的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财 产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 72 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 73 
第二十部分 违 约责 任 
 
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任 。 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。 
如发生下列情况，当事人可以免责： 
1、不可抗力； 
2、 基金管理人和/ 或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等； 
3 、 基 金管理 人 由 于按照 基 金 合同规 定 的 投资原 则 而 行使或 不 行 使其投 资 权
而造成的损失等。 
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益 的 前 提下， 《 基 金合同 》 能 够继续 履 行 的应当 继 续 履行。 非 违 约方当 事 人 在 职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。 
三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因 素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或 投资者损失， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。 
 
 
 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 74 
第二十一部分 争议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 
 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲
裁委员会， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲
裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有
决定，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金 管理人、 基金托管人 应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 75 
第二十二部分 基金 合 同 的 效 力 
《基金合同》是约定基金 合同 当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。 
2、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。 
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4 、 《 基金 合同 》 正 本一式 三 份 ，除上 报 有 关监管 机 构 一 份外 ， 基 金管理 人 、
基金托管人各持有 一份，每份具有同等的法律效力。 
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售 机
构的办公场所和营业场所查阅。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 76 
第二十三部分 其他 事 项 
 
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《 基金合同》 当事人各方按有关法律法规协
商解决。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 77 
第二十四部分 基金 合 同 摘 要 
 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一 ）基金管理人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 根 据 法律法 规 和 《基金 合 同 》独立 运 用
并管理基金财产； 
（3 ） 依照《 基 金 合同》 收 取 基金管 理 费 以及法 律 法 规规定 或 中 国证监 会 批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据《 基 金 合同》 及 有 关法律 规 定 监督基 金 托 管人， 如 认 为基金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理； 
（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务
并获得《基金合同》规定的费用； 
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ） 在 《 基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申
请； 
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借 交易； 
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 78 
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金 提
供服务的外部机构； 
（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 以 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运
用基金财产； 
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金 财
产为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人运作基 金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格 按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 79 
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并 参 加 基金财 产 清 算小组 ， 参 与基金 财 产 的保管 、 清 理、估 价 、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管 理 人 在募集 期 间 未能达 到 基 金的备 案 条 件， 《 基 金 合同》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 80 
（二 ）基金托管人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 依 法 律法规 和 《 基金合 同 》 的规定 安 全
保管基金财产； 
（2 ） 依《基 金 合 同》约 定 获 得基金 托 管 费以及 法 律 法规规 定 或 监管部 门 批
准的其他费用； 
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 证 券账户 、 资 金账户 及 其 他投资 所 需
账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金 财
产为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定 开 设 基金财 产 的 证券账 户 、 资金账 户 及 其他投 资 所 需账户 ， 按
照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事宜 ； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 81 
（7 ） 保守基 金 商 业秘密 ， 除 《基金 法 》 、 《 基金 合 同 》及其 他 有 关规定 另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金 管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其 赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 82 
（三） 基金份额持有人的权利、义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《 基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
本基金同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额 ； 
（4 ）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会； 
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ，自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者《基 金 合 同》终 止 的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 83 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获 得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会未设立日常机构， 若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。 
（一） 召开事由 
1 、 当 出现或 需 要 决定下 列 事 由之一 的 ， 应当召 开 基 金份额 持 有 人大会 ， 但
法律法规、中国证监会另有规定的除外： 
（1 ）终止《基金合同》； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费费率； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2 、 以 下情况 可 由 基金管 理 人 和基金 托 管 人协商 后 修 改，不 需 召 开基金 份 额万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 84 
持有人大会： 
（1 ）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在不违 反 法 律法规 、 基 金合同 的 约 定 且对 基 金 份额持 有 人 利 益无 实 质
性 不 利 影响的 条 件 下，调 整 本 基金的 申 购 费率、 调 低 赎回费 率 、 销售服 务 费 率 、
变更收费方式或调整基金份额类别设置； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对《基 金 合 同》的 修 改 对基金 份 额 持有人 利 益 无实质 性 不 利影响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ） 在不违 反 法 律法规 、 基 金合同 的 约 定 且对 基 金 份额持 有 人 利益无 实 质
性不利影响的条件下，基金推出新业务或服务； 
（7 ） 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构在法律法规规定和 《基金合同 》
约定的范围内且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的条件下， 调整有关
认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（8 ） 按照法 律 法 规和《 基 金 合同》 规 定 不需召 开 基 金份额 持 有 人大会 的 其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1 、 除 法律法 规 规 定或《 基 金 合同》 另 有 约定外 ， 基 金份额 持 有 人大会 由 基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 或 在规定 时 间 内未能 作 出 书面答 复 ， 基 金
托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 85 
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 或 在规定 时 间 内未能 作 出 书面答 复 ， 代 表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的或在规定时间内
未能作出书面答复，单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额
持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻
碍、干扰； 
6 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有 人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等）、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 86 
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监 督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基 金 份 额持有 人 大 会可通 过 现 场开会 方 式 、通讯 开 会 方式或 法 律 法规、 监 管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出 具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金登记机构记录相符； 
（2） 经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。
若 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总
份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的
基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯
开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连 续
公布相关提示性公告； 
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 87 
为基金管理 人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管
人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一 ） ； 若本人 直 接 出具表 决 意 见或授 权 他 人代表 出 具 表决意 见 基 金份额 持 有 人 所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见； 
（4 ） 上 述 第 （3 ）项 中 直 接 出 具 表 决 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他
人出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见
的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明
符 合 法 律法规 、 《 基金合 同 》 和会议 通 知 的规定 ， 并 与基金 登 记 机构记 录 相 符 ，
并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、 基金合同和会议通知的规
定。 
3 、 在 符合法 律 法 规或监 管 机 构允许 的 前 提下， 经 会 议通知 载 明 ，基金 份 额
持有人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他
方式授权他人代为出席会议并表决， 具体方式由会议 召集人确定并在会议通知中
列明； 在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯
方式开会的程序进行。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改 、 决 定终止 《 基 金合同 》 、 更换基 金 管 理人、 更 换 基金托 管 人 、与其 他 基 金 合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 88 
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般决议 ， 一 般决 议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更 换万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
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基 金 管 理人或 者 基 金托管 人 、 终止《 基 金 合同》 、 与 其他基 金 合 并以特 别 决 议 通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 






采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过 程 应 由公证 机 关 予以公 证 ， 基金管 理 人 或基金 托 管 人拒不 出 席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 90 
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一）收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、 本 基金收 益 分 配方式 分 两 种：现 金 分 红与红 利 再 投资， 投 资 者可选 择 现
金 红 利 或将现 金 红 利自动 转 为 相应类 别 基 金份额 进 行 再投资 ； 若 投资者 不 选 择 ，
本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3 、 基 金收益 分 配 后各类 基 金 份额的 基 金 份额净 值 不 能低于 面 值 ；即基 金 收
益 分 配 基 准 日 的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 减 去 该 类 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分
配金额后不能低于面值； 
4、 A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基 金
份额收取销售 服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 本基金同一类别的每份万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 91 
基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
（二） 收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 至 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（三） 收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。 
（四 ）收益分配中发生的费用 
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 
（一 ）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、C 类基金份额的基金销售服务费； 
4、标的指数许可使用费； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ； 
7、基金份额持有人大会费用； 
8、基金的证券、期货交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、基金相关账户的开户及维护费用； 
11 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 92 
费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E ×0.80% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起第 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公
休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E ×0.15% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起第 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公
休日等，支付日期顺延。 
3、C 类基金份额的基金销售服务费 
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 其中， A 类基金份额不收取销售服务费， C 类
基金份额销售服务费年费率为 0.40% 。 
销售服务费计算方法如下： 
H ＝E ×0.40% ÷当年天数 
H 为 C 类 基金份额每日应计提的销售服务费 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
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E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起第 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 经登记机构分别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
4、标的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规 定 的 指数许 可 使 用费计 提 方 法支付 指 数 许可使 用 费 。指数 许 可 使用费 的 费 率 、
具体计算方法如下： 
H ＝E ×0.016% ÷当年天数 
H 为每日应计提的标的指数许可使用费 
E 为本基金前一日的基金资产净值 
标的指数许可使用费每日计提， 逐日累计， 按季支付。 标的指数许可使用费
的收取下限为每季度人民币伍万元（50,000 元） ，计费期间不足一季度的，根据
实际天数按比例计算。 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式
等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。 基金管理
人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法， 并于新的费率和
计费方式生效前书面通知基金托管人。 
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 5－11 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 94 
（四 ）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关 税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一 ）投资目标 
本基金为指数增强型股票基金， 采取定量方法进行组合管理， 力争在控制本
基金净值增 长率与业绩 比较基准之 间的日均跟 踪偏离度的 绝对值不超 过 0.5% 、
年跟踪误差不超过 7.5% 的基础上，追求获得超越标的指数的回报。 



（二 ）投资范围 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数的成份股、 备
选成份股、 其他股票 （包括创业板、 中小板以及其他经中国证监会允许基金投资
的股票） 、 债券 （包括 国债、 央行 票据、 地方 政府债、 金 融债、 企业 债、 公 司 债、
公开发行的次级债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 可转换债券、 可 交
换 债 券 等） 、 债 券 回购、 银 行 存款、 同 业 存单、 资 产 支持证 券 、 金融衍 生 品 （ 包
括权证、 股指期货、 国债期货、 股票期权等） 及法律法规或中国证监会允许基 金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
本基金可参与融资业务和转融通证券出借交易。 但投资前双方应就请算交收、
估值核算、投资监督、系统支持达成一致。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金在履行适当程序
后可将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 本基金股 票资产占基金资产的比例不低于 80%，投
资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 每个
交易日日终， 在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，
现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ） 或者到期日在一年以 内
的政府债券不低于基金资产净值的 5％； 股指期货、 国债期货、 权证及其他金融
工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
（三） 投资限制 
1、组合限制 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 95 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 本基 金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% ， 投资 于标的指
数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；



（2 ） 每个交 易 日 日终， 在 扣 除股票 期 权 、股指 期 货 和国债 期 货 合约需 交 纳
的交易保证金后， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或 者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％； 
（3 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％； 
（5 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5％； 
（6 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10％； 
（7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％； 
（8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％； 
（9 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（10 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（11） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净 值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（13） 本基金投资股指期货， 则在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合
约价值， 不得超过基金资产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出股指期
货 合 约 价值不 得 超 过基金 持 有 的股票 总 市 值的 20 ％ ；在 任 何 交易日 内 交 易（不万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 96 
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20％； 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差 计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（14） 本基金投资国债期货， 则在任何交易日日终， 持 有的买入国债期货合
约价值， 不得超过基金资产净值的 15% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期
货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ； 在 任何交易日内交易 （不 包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债
期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约
定； 
（15） 本基金投资股指期货和国债期货， 则在任何交易日日终， 持有的买入
国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值的
95 ％ ， 其中， 有 价 证券指 股 票 、债券 （ 不 含到期 日 在 一年以 内 的 政府债 券 ） 、 权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
（16 ） 本基金 在 任 何交易 日 日 终，融 资 买 入股票 与 其 他有价 证 券 市值之 和 ，
不得超过基金资产净值的 95% ； 
（17） 本基金在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得超过
基金资产净值的 50% ， 证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天， 平均剩余期限
按照市值加权平均计算； 
（18） 本基金参与股票期权交易， 应当符合下列要求 ： 基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净 值的 10% ； 开仓卖出认购期权
的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现
金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 未平仓的期权合约面值
不得超过基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数 计 算 ； 
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（20 ） 本基 金持有一家公司发行的证券， 其市 值不超过基金资产净值的 10% ，
但完全按照标的指数的构成比例进行证券投资的部分不受此限制； 
（21） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证
券的 10% ，但完全按照标的指数的构成比例进行证券投资的部分不受此限制； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 97 
（22） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% 。 
（23） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% ， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管 理人不得主动新增流动性
受限资产的投资； 
（24） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（25）法 律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资 比例限
制。 
除 上 述第 （2 ） 、 （10）、（ 23 ） 、 （24） 项 外， 因证券、期 货 市场 波动 、证券发
行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合
同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行， 但需提
前公告。 
2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 98 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
3 、 基 金管理 人 运 用基金 财 产 买卖基 金 管 理人、 基 金 托管人 及 其 控股股 东 、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。 
4 、 法 律、行 政 法 规或监 管 部 门取消 或 变 更上述 禁 止 性规定 ， 如 适用于 本 基
金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的
规定执行。 
六、基金资 产净值的计算方法和公告方式 
（一 ）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项
及其他资产的价值总和。 
（二 ）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三 ）基金资产净值、基金份额净值 的公告 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产
净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 99 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
（一 ） 《基金合同》的变更 
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规
规定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、 关于 《基 金合同》 变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效， 并自决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
 100 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲
裁委员会， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲
裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有
决定，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金 管理人、 基金托管人 应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 万家丰益 上证 50 指数增 强型证券 投资 基金





















































基金合同 
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《基金合同》受中国法律管辖。 
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《 基 金 合 同》 可 印 制 成册 ， 供 投 资者 在 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、
销售机构的办公场所和营业场所查阅。 
 
 



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