博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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博时中证 800 证券保险指数分级
证券投资基金
更新 招募说明书 摘要
2018 年第 1 号
本基金根据 2015年 3 月11 日 中国证券 监督管理 委员 会《关于核 准博时中 证800 证券 保
险指数分级 证券投资 基金募集 的批复》 （ 证监许 可[2015 ] 383 号） 和 2015 年4月9日《 关于
博时中证800 证券保险 指数分级 证券投资 基金募 集时 间安排的确 认函》 （证券 基金机构 监管部
部函[2015]912 号）准 予注册， 进行募集 。 本基 金的 基金合同已 于2015 年5 月19日正 式生效 。
本基金为契 约型开放 式基金。
重 要 提示
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实 、 准确、 完 整 。 本 《招募说 明书》 经 中国证监 会
核准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准， 并不表明 其对本基金 的价值和 收益作出 实质性判
断或保证， 也 不表明投 资于本基 金没有 风险。 基金 管 理人依照恪 尽职守、 诚 实信用、 谨慎勤
勉的原则管 理和运用 基金财产 ，但不保 证基金一 定盈 利，也不保 证最低收 益。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金 合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
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同。
本招募说明 书更新所 载内容截 止日为 2017 年11 月 19 日，有关财 务数据 和净值表 现截
止日为2017 年9 月30日。 （财务 数据未经 审计）
一 、 基金 管理 人概 况
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：张光华
成立时间： 1998 年7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限 公司（以下 简称“公司 ”）经中国 证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公 司股东为招 商证券股份 有限公司， 持 有股份 49%；中 国长城资产 管理公司，
持有股份 25% ；天津港 （集团） 有限公司 ，持有股 份 6％；上海汇 华实业有 限公司， 持有股
份 12％； 上 海盛业股 权投资基 金有限公 司， 持有 股份6％； 广厦建 设集团有 限责任公 司， 持
有股份 2% 。 注册资本 为 2.5 亿 元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设两 大总部和 二十八个 直属部门， 分 别是： 权 益投资总部、 固 定收益总 部以及宏
观策略部、交易 部、指数与 量化投资部 、特定资产 管 理部、多元资产 管理部、年 金投资部、
产品规划部、营 销服务部、 客户服务中 心、市场部 、 养老金业务中心 、战略客户 部、机构-
上海、 机构-南 方、 券商 业务部、 零 售-北京、 零售-上 海、 零售-南方 、 央企业 务部、 互联 网
金融部、 董事 会办公室、 办公室、 人力资源 部、 财务 部、 信息技术 部、 基金运 作部、 风 险管
理部和监察 法律部。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部 （含各 投资 风格 小组） 、 研究部。 股票投资 部 负责进行股 票选择和 组合管理 。 研究部
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负责完成对 宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市 场的研究。 固定 收益总部 负责公司 所管
理资产的固 定收益投 资管理及 相关工作。 固 定收益总 部下设现金 管理组、 公募 基金组、 专户
组、国际组 和研究组 ，分别负 责各类固 定收益资 产的 研究和投资 工作。
市场部负责 公司市场 和销售管 理、 销售组织、 目 标和 费用管理、 销售 督导与营 销培训管
理、 公司零售渠 道银行总 行管理与 维护、 推动金 融同 业业务合作 与拓展、 国际 业务的推 动与
协作等工作。 战 略客户部 负责北方 地区由国 资委和财 政部直接管 辖企业以 及该 区域 机构客户
的销售与服 务工作。 机 构-上海 和机构-南 方分别主 要 负责华东地 区、 华南地 区以及其 他指定
区域的机构 客户销售 与服务工 作。 养老金业 务中心负 责公司社保 基金、 企业年 金、 基本养老
金及职业年 金的客户 拓展、 销售与 服务、 养老金 研究 与政策咨询、 养 老金销售 支持与中 台运
作协调、相关信 息服务等工 作。券商业 务部 负责券 商 渠道的开拓和销 售服务。零售- 北京、
零售-上海、 零 售-南方 负责公司 全国范围 内零售客 户 的渠道销售 和服务。 央 企业务部 负责招
商局集团签 约机构客 户、 重要中 央企业及 其财务公 司 等客户的拓 展、 合作业 务落地与 服务等
工作。营销 服务部 负 责营销策 划、销售 支持、品 牌传 播、对外媒 体宣传等 工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 指数与量化投 资部负责 公司各类 指数
与量化投资 产品的研 究和投资 管理工作。 特 定资产管 理部负责公 司权益类 特定资产 专户和权
益类社保投 资组合的 投资管理 及相关工 作。 多元资产 管理部负责 公司的基 金中基金 投资产品
的研究和投 资管理工 作。 年金投资 部负责公 司所管理 企业年金等 养老金资 产的投资 管理及相
关工作。 产品 规划部负 责新产品 设计、 新 产品报批 、 主管部门沟 通维 护、 产 品维护以 及年金
方案设计等 工作。 互联 网金融部 负责公司 互联网金 融 战略规划的 设计和实 施， 公司互 联网金
融的平台建 设、 业务拓展 和客户运 营， 推动公司 相关 业务在互联 网平台的 整合与创 新。 客户
服务中心负 责零售客 户的服务 和咨询工 作。
董事会办公室专 门负责股东 会、董事会 、监事会及董 事会各专业委员 会各项会务 工作；
股东关系管理与 董、监事的 联络、沟通 及服务；基 金 行业政策、公司 治理、战略 发展研究、
公司文化建 设； 与公司治 理及发展 战略等相 关的重大 信息披露管 理； 政府公共 关系管理； 党
务工作； 博时慈 善基金会 的管理及 运营等。 办公 室负 责公司的行 政后勤支 持、 会议及文 件管
理、外事活动管 理、档案管 理及工会工 作等。人力 资 源部负责公司的 人员招聘、 培训发展、
薪酬福利、 绩 效评估、 员工沟通 、 人力资 源信息管 理 工作。 财务部 负责公司 预算管 理、 财务
核 算、 成本控 制、财 务分 析等工 作。信 息技 术部负 责信 息系 统开发 、网络 运行 及维护 、IT
系统安全及 数据备份 等工作。 基 金运作部 负责基金 会 计和基金注 册登记等 业务。 风险 管理部
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负责建立和 完善公司 投资风险 管理制度 与流程， 组织 实施公司投 资风险管 理与绩效 分析工作 ，
确保公司各类投 资风险得到 良好监督与 控制。监察 法 律部负责对公司 投资决策、 基金运作、
内部管 理、 制 度执行等 方面进行 监察， 并 向公司管 理 层和有关机 构提供独 立、 客观、 公正的
意见和建议 。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司、 郑州 分 公司和成都 分公司， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和 成都人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。此外，还 设有全资子 公司博时资 本管理有限 公 司，以及境外子 公司博时基 金（国际）
有限公司。
截止到2017 年9 月 30 日， 公司总人 数为 526 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 86% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理 人董事会 成员
张光华先生 ，1957 年生 ，中共 党员，西 南财经大 学经 济学博士， 高级经济 师。1986 年
至 1992 年，任 国家外汇 管理局政 研室副主 任、计划 处处长；1992 年至 2002 年， 任中国人
民银行海南 省分行行 长助理、 中国 人民银行 海南省分 行副行长兼 国家外汇 管理局海 南分局副
局长、中国 人民银行 广州分行 副行长；2002 年 9 月至 2007 年 4 月， 任广东发 展银行行 长；
2007 年 4 月至 2015 年7 月， 历任招商 银行执行 董事 、 副行长 、 副董事 长， 期 间兼任永 隆银
行副董事长、 招 商信诺人 寿保险有 限公司董 事长、 招 商基金管理 有限公司 董事长、 招银 国际
金融有限公 司董事长 、招银金 融租赁有 限公司董 事长 ；2015 年 7 月起，任博 时基金管 理有
限公司第六 届董事会 董事长。
江向阳先生，董事。中共党员，南 开大学国际金融 博士，清华大学金融媒体 EMBA 。
1986-1990 年 就读于北 京师范大 学信息与 情报学系 ， 获学士学位 ；1994-1997 年就读 于中国
政法大学研 究生院， 获法学 硕士学位 ；2003-2006 年 ， 就读于南 开大学国 际经济 研究所， 获
国际金融博 士学位。 历 任中国 证监会办 公厅、 党办 副 主 任兼新闻 办 （网信办 ） 主任； 中国证
监会办公厅 副巡视员 ； 中国证 监会深圳 专员办 处长、 副 专员； 中国 证监会期 货监管部 副处长、
处长；中国 农业工程 研究设计 院情报室 干部。2015 年 1 月至 7 月，任 招商局 金融集团 副总
经理、博时 基金管理 有限公司 党委副书 记；2015 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司 总经
理、第六届 董事会董 事。
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彭磊女士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南财经 大学企业 管理专业 经济
学学士学位， 以及北京 大学金融 学专业经 济学硕士 学 位。 曾在不同 证券和金 融类公司 担任管
理或行政职位， 拥有相关管 理和从业经 验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼 任友联资
产管理公司执行 董事。于 2002 年 5 月 加入招商局 金融集团有限公 司，历任综 合管理部副
总经理、 审计 稽核部总 经理、 中 国业务部 总经理、 证 券部总经理、 总经理助 理。 自 2011 年
6 月起担任长城 证券股份有 限公司董事 ；自 2015 年 3 月起担任摩根 士丹利华鑫 基金管理
有限公司董 事；自 2016 年 4 月起担任 招商局金 融集 团有限公司 副总经理 。
王金宝先生， 1964 年生 ， 硕士。 1981 年至 1985 年在 复 旦大学数学 系学习， 获 学士学位 。
1985 年至 1988 年 在复旦大 学数理统 计系学习 ，获硕 士学位。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在
上海同济大 学数学系 工作，任 教师。1995 年 4 月 进入 招商证券，1996 年 5 月任招商 证券上
海澳门路营 业部总经 理；2001 年9 月任招 商证券上 海 地区总部副 总经理 （主持 工作） ；2002
年 10 月任招商 证券投资 部总经理 ； 2005 年 1 月任 招商证券投 资部总经 理兼固定 收益部总
经理；2005 年 8 月 任招商证 券股票销 售交易部 总经理 （现更名为 机构业务 总部）；2008 年
4 月任招商证 券机构 客户业务 董事总经 理； 2012 年 4 月任招商证 券股票销 售交易部 联席总经
理（现更名 为机 构业 务总部） ；2012 年 9 月任招商 证券股票销 售交易部 总经理（ 现更名为
机构业务总 部）；2017 年 8 月任 招商证券 机构业务 总部总经理 兼任机构 业务一部 总经理。
2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任 博时基金 管理有限 公司第二届 、第三届 监事会监 事；2008
年 7 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 四届至第 六届 董事会董事 。
陈克庆先生，北 京大学工商管 理硕士。2001 年起历 任世纪证券投资 银行北京总部 副总
经理， 国信证 券投行业 务部副总 经理， 华 西证券投 资 银行总部副 总经理、 董 事总经理 。2014
年加入中国 长城资产 管理公司 ，现任投 资投行事 业部 副总 经理。2016 年 1 月起，任博 时基
金管理有限 公司第六 届董事会 董事。
张灏先生，1978 年生， 学士。2000 年毕业 于美国麻 省理工学院 ，获得数 学学士学 位和
经济学学士学位 。2000 年 起，任职于瑞 士信贷（CSFB ）纽约办公室并 加入企业并 购部门担
任经理，负责全 球电讯及消费 零售行业的 并购项目；2005 年，加入 摩根大通（JP Morgan ）
香港办公室担任 副总裁，负 责大中华区 的企业并购项 目；2008 年， 加入著名基 金公司德劭
集团（DE Shaw& Co. ）之大 中华区私募 股权投资部 门 担任执行董事。2013 年至今 ，加入上
海信利股权 投资基金 管理有限 公司担任 董事及上 海汇 华实业有限 公司担任 投资总监， 并 负责
股权投资项 目管理。
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顾立基先生，1948 年生， 硕士。1982 年毕业于 清华大 学， 获学士学 位；1996 年 毕业于
中国科技大 学， 获工学 硕士学位 。1968 年至 1978 年 就职于上海 印染机械 修配厂， 任 共青团
总支书记；1983 年起，先 后任招商局 蛇口工业区管 理委员会办公室 秘书、主任 ；招商局蛇
口工业区免 税品有限 公司董事 总经理； 中 国国际海 运 集装箱股份 有限公司 董事副总 经理、 总
经理；招商局蛇 口工业区有 限公司副总 经理、国际 招 商局贸易投资有 限公司董事 副总经理；
蛇口招商 港 务股份有 限公司董 事总经理； 招商局蛇 口 工业区有限 公司董事 总经理； 香 港海通
有限公司董 事总经理 ；招商局 科技集团 有限公司 董事 总经理。2008 年 2 月至 今，任清 华大
学深圳研究 生院兼职 教授；2009 年 6 月至 今，兼任 中国平安保 险（集团 ）股份有 限公司外
部监事、监 事会主席 ；2011 年 3 月至今 ，兼任湘 电集 团有限公司 外部董事 ；2013 年 5 月至
2014 年 8 月，兼任德华 安顾人 寿保险有 限公司（ECNL ）董事；2013 年 6 月至 今，兼 任深圳
市昌红科技 股份有限 公司独立 董事。2014 年 11 月起 ， 任博时 基金管理 有限公司 第六届董 事
会独立董事 。
姜 立军先生 ，1955 年生， 会计师， 工商管理 硕士（MBA ）。1974 年 12 月 参加工作 ，历
任中国远洋运输 总公司财务 处科员、中 国- 坦桑尼亚 联合海运服务公 司财务部经 理、日本中
铃海运服务 公司财务 部经理、 中 远 （英国） 公司财务 部 经理、 香港益 丰船务公 司财务部 经理、
香港-佛罗伦租箱 公司（香港 上市公司） 副总经理、 中远太平洋有限 公司（香港 上市公司）
副总经理、 中 远日本公 司财务部 长和营业 副本部长、 中远集装箱 运输有限 公司副总 会计师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中远 投资 （新加坡） 有限公司 （新 加坡上市公 司） 总裁、 董事会 副主席、
中远控股（新加坡 ）有限公司 总裁；并任 新加坡中资 企业协会会长。2011.11-2015.12，任
中国远洋控 股股份有 限公司执 行 （A+H 上 市公司） 执 行董事、 总经 理。2012.2-2015.12，兼
任中国上市 公司协会 副监事长、 天 津上市公 司协会副 会长；2014.9-2015.12 ， 兼任 中国上市
公司协会监 事会专业 委员会副 主任委员 。
赵如冰先生，1956 年生，教 授级高级工 程师，国际 金融专业经济学 硕士研究生。 历任
葛洲坝水力发电 厂工作助理 工程师、工 程师、高级 工 程师、葛洲坝二 江电厂电气 分厂主任、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至上海 正负 50 万 伏超高压直 流输电换 流站书记 兼站长，
主持参加了我国第 一条亚洲最 大的直流输 电工程的安 装调试和运行；1991.10 —1995.12 任
厂办公室主 任兼外事 办公室主 任；1995.12 —1999.12 ， 任华能南方开 发公司党 组书记、 总经
理， 兼任中国华 能集团董 事、 深圳南 山热电股 份有限 公司 （上市公司 代码 0037 ） 副董事长 、
长城证券有限责任 公司副董事 长、深圳华 能电讯有限 公司董事长；2000.01-2004.07 ，华 能
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南方公司 被 国家电力 公司重组 后， 任华能 房地产开 发 公司副总经 理， 长城证 券有限责 任公司
副董事长、董事；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任景 顺长城基 金管理公 司董事 长、 景 顺长城资产 管理 （深圳） 公司董事 长；
2016.8-至今， 任阳光资产 管理股份有 限公司副董事 长；兼任西南证 券、百隆东 方、威华股
份独立董事 。2 、基金 管理人监 事会成员
车晓昕女士，硕 士，监事。1983 年起历 任郑州航空 工业管理学院助 教、讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 第四至六 届监事会 监事。
陈良生先生 ， 中央 党校经济 学硕士 。1980 年至 2000 年就职于中 国农业银 行巢湖市 支行
及安徽省分 行。 2000 年起就 职于中国 长城资产 管理公 司， 历任 合肥办事 处综合管 理部部长 、
福州办事处 党委委员 、总经理 、福建省 分公司党 委书 记、总经理 。2017 年 4 月至今任 中国
长城资产管 理股份有 限公司机 构协同部 专职董监 事。2017 年 6 月起任博时基 金管理有 限公
司监事。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有
限公司财务 部总经理 、 天津 港财务有 限公司常 务副总 经理。2012 年5 月 筹备天津 港 （集 团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至 今任天津 港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 五至六届 监事 会监事。
郑波先生，博士 ，监事。2001 年起先后 在中国平安 保险公司总公司 、博时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起 ，任博时 基金
管理有限公 司第四 至 六届监事 会监事。
黄健斌先生，工 商管理硕士。1995 年起 先后在广发 证券有限公司、 广发基金管理 有限
责任公司投资管 理部、中银 国际基金管 理有限公司基 金管理部工作。2005 年加 入博时基金
管理公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博时平衡 配置 混合型基金 基金经理、 固 定收益部 副总
经理、 社保组合 投资经理、 固 定收益部 总经理。 现任 公司总经理 助理兼固 定收益总 部董事总
经理、 年金投 资部总经 理、 社保 组合投资 经理、 高 级 投资经理、 兼 任博时资 本管理有 限公司
董事。2016 年 3 月 18 日至今 担任博时 基金管理 有限 公司监事会 员工监事 。
严斌先生， 硕士，监 事。1997 年 7 月起先 后在华侨 城集团公司 、博时基 金管理有 限公
司工作。现 任博时基 金管理有 限公司财 务部总经 理。2015 年 5 月起，任博时 基金管理 有限
公司第六届 监事会监 事。
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3、高级管理 人员
张光华先生 ，简历同 上。
江向阳先生 ，简历同 上。
王德英先生，硕 士，副总经理 。1995 年 起先后在北 京清华计算机公 司任开发 部经 理、
清华紫光股 份公司 CAD 与信 息事业部 任总工程 师。2000 年加入博时基 金管理有 限公司 ，历
任行政管理 部副经理， 电脑部副 经理、 信 息技术部 总 经理、 公司代 总经理。 现任公司 副总经
理，主管 IT、 运作、指数 与量化投资等 工作，博时 基金(国际)有限 公司及博时 资本管理有
限公司董事 。
董良泓先生，CFA ，MBA，副 总经理。1993 年起先后 在中国技术进出 口总公司、中 技上
海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年 2
月加入博时 基金管理 有限公司， 历 任社保股 票基金经 理， 特定资产高 级投资经 理， 研究 部总
经理兼特定 资产高级 投资经理、 社 保股票基 金经理、 特定资产管 理部总经 理、 博时资本 管理
有限公司董 事。 现任公 司副总经 理兼高 级投资经 理、 社保组合投 资经理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事。
邵凯先生， 经 济学硕士 ， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入 博时基金 管理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组
合经理、 社保债 券基金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理、 固定 收益
部总经理、 固 定收益投 资总监、 社保组合 投资经理 。 现任公司副 总经理、 兼 任博时 基金 （国
际） 有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
徐卫先生，硕士 ，副总经理。1993 年起 先后在深圳 市证券管理办公 室、中国证监 会、
摩根士丹利 华鑫基金 工作。2015 年 6 月加 入博时基 金管理有限 公司，现 任公司副 总经理兼
博时资本管 理有限公 司董事、 博时基金( 国际)有 限公 司董事。
孙麒清女士，商 法学硕士，督 察长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时
基金管理有 限公司， 历 任监察法 律部法 律顾问、 监 察 法律部总经 理。 现任公 司督察长 ， 兼任
博时基金（ 国际）有 限公司董 事、博时 资本管理 有限 公司副董事 长。
4、本基金基 金经理
赵云阳先生， 硕 士。2003 年至 2010 年 在晨星中 国研 究中心工作。2010 年加入 博时基金
管 理有 限公司 ，历 任量化 分析 师、基 金经 理助理 、博时 特许 价值股 票基 金基金 经理 （2013
年 9 月 13 日至 2015 年2 月 9 日） 、博 时招财一 号保 本基金基金 经理（2015 年 4 月 29 日至
2016 年 5 月30 日） 、 博时中 证淘金大 数据 100 基金基 金经理 （2015 年 5 月 4 日至 2016 年5
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月 30 日 ） 、 博 时沪深 300 指数基 金基金 经理 （2015 年5 月 5 日至 2016 年 5 月 30 日） 。 现任
博时深证基 本面 200ETF 基金 及其联接 基金的基 金经 理 （2012 年 11 月 13 日至 今 ） 、博 时上
证企债 30ETF 基金的 基金经理 （2013 年 07 月11 日至 今） 、 博时 证券保 险指数分 级基金基 金
经理（2015 年 5 月19 日至今） 、博时黄 金 ETF 基金 基 金经理（2015 年 10 月 8 日至 今） 、博
时上证 50ETF 及联 接基金基 金经理（2015 年 5 月 27 日至今） 、博 时银行分 级基金基 金经理
（2015 年6 月 9 日至 今） 、博 时黄金 ETF 联接基 金的 基金经理 （2016 年 5 月27 日 至今） 。
5、投资决策 委员会成 员
委员：江向 阳、邵凯 、黄健斌 、李权胜 、欧阳凡 、魏 凤春、王俊 、过钧、 白仲光
江向阳先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历 同上 。
黄健斌先生 ，简历同 上。
李权胜先生 ，硕士。2001 年起 先后在招 商证券、 银华 基金工作。2006 年加入 博时基 金
管理有限公 司， 历任研 究员、 研 究员兼基 金经理助 理 、 特定资产投 资经理、 特定资产 管理部
副总经理、 博时 医疗保健 行业股票 基金基金 经理、 股 票投资部副 总经理、 股票 投资部成 长组
投资总监。 现任 董事总经 理兼股票 投资部总 经理兼价 值组投资总 监、 博时精选 混合基金、 博
时新趋势混 合基金的 基金经理 。
欧阳凡先生 ，硕士。2003 年起 先后在衡 阳市金杯 电缆 厂、南方基 金工作。2011 年加 入
博时基金管 理有限公 司， 曾任特定 资产管理 部副总经 理、 社保组合投 资经理助 理。 现任特定
资产管理部 总经理兼 社保组合 投资经理 。
魏凤春先生，经 济学博士。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证 券、清华大学 、江
南证券、中信建 投证券公司 工作。2011 年加入博时 基金管理有限公 司，历任投 资经理、博
时抗通胀增 强回报 （QDII-FOF ） 基金、 博 时平衡配 置 混合基金的 基金经理。 现任首席 宏观策
略分析师兼 宏观策略 部总经理 、多元资 产管理部 总经 理。
王俊先生， 硕 士，CFA。2008 年从 上海交通 大学硕士 研究生毕业 后加入博 时基金管 理有
限公司。 历任 研究员、 金融地产 与公用事 业组组长 、 研究部副总 经 理、 博时 国企改革 股票基
金、 博时丝路 主题股票 基金的基 金经理。 现 任研究部 总 经理兼博时 主题行业 混合(LOF) 基金、
博时沪港深 优质企业 混合基金、 博时沪港 深成长企 业 混合基金、 博 时沪港深 价值优选 混合基
金、 博时新 兴消费主 题混合基 金 的基金 经理。
过钧先生， 硕士，CFA 。1995 年起 先后在上 海工艺品 进出口公司 、 德国德 累斯顿银 行上
海分行、美国 Lowes 食品 有限公司、 美国通用电气 公司、华夏基金 固定收益部工 作。2005
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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年加入博时 基金管理 有限公司， 历 任基金经 理、 博时 稳定价值债 券投资基 金的基金 经理、 固
定收益部副 总经理、 博 时转债增 强债券 型 证券投资 基 金、 博时亚洲 票息收益 债券型证 券投资
基金、 博时裕祥 分级债券 型证券投 资基金、 博时 双债 增强债券型 证券投资 基金、 博时新 财富
混合型证券 投资基金 的基金经 理。 现任董 事总经理 兼 固定收益总 部公募基 金组投资 总监、 博
时信用债券投资 基金、博时 稳健回报债 券型证券投 资 基金（LOF）、 博时新收益灵 活配置混
合型证券投 资基金、 博 时新机遇 混合型证 券投资基 金 、 博时新价值 灵活配置 混合型证 券投资
基金、博时新策 略灵活配置 混合型证券 投资基金、 博 时鑫源灵活配置 混合型证券 投资基金、
博时乐臻定 期开放混 合型证券 投资基金、 博时新起 点 灵活配置混 合型证券 投资基金、 博时双
债增强债券 型证券投 资基金、 博 时鑫惠灵 活配置混 合 型证券投资 基金、 博时 鑫瑞灵活 配置混
合型证券投 资基金、 博时鑫润 灵活配置 混合型证 券投 资基金 的基 金经理。
白仲光先生， 博 士。1991 年 起先后在 石家庄无 线电九 厂、 石家庄经济 学院、 长盛 基金、
德邦基金、上海 金珀资产管 理公司工作 。2015 年加 入博时基金管理 有限公司， 现任董事总
经理兼年金 投资部投 资总监、 股票投资 部绝对收 益组 投资总监。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
（三）基金管理人的职责
1、 依法募集基金 ，办理或者 委托经中国 证监会认定 的其他机构代为 办理基金份 额的发
售、申购、 赎回和登 记事宜；
2、 办理基金 备案手续 ；
3、 自《基金 合同》生 效之日起,以诚实 信用、谨 慎勤 勉的原则管 理和运用 基金财产 ；
4、 配备足够的具 有专业资格 的人员进行 基金投资分 析、决策，以专 业化的经营 方式管
理和运作基 金财产；
5、 建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管理等制 度，保证所 管理的
基金财产和基金 管理人的财 产相互独立, 对所管理的 不同基金分别管 理，分别记 账，进行证
券投资；
6、 除依据 《基 金法》 、 《 基金合同 》 及其他 有关规定 外,不得利用基 金财产为 自己及任 何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人运作 基金财产 ；
7、 依法接受 基金托管 人的监督 ；
8、 采取适当合理 的措施使计 算基金份额 认购、申购 、赎回和注销价 格的方法符 合《基
金合同》 等法 律文件的 规定， 按 有关规定 计算并公 告 基金资产净 值， 确定基 金份额申 购、 赎
回的价格；
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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9、 进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
10 、 编制季 度、半年 度和年度 基金报告 ；
11 、 严格按 照《基金 法》 、 《基 金合同》 及其他有 关规 定，履行信 息披露及 报告义务 ；
12 、 保守基金商 业秘密， 不泄 露基金投 资计划、 投 资意 向等。 除 《基金法》 、 《基 金合同 》
及其他有关 规定另有 规定外， 在基金信 息公开披 露前 应予保密， 不向他人 泄露；
13 、 按 《基金 合同》 的 约定确定 基金收益 分配方案， 及时向基金 份额持有 人分配基 金收
益；
14 、 按规定 受理申购 与赎回申 请，及时 、足额支 付赎 回款项；
15 、 依据 《基 金法》 、 《 基金合同》 及其他有 关规定召 集基金份额 持有人大 会或配合 基金
托管人、基 金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大 会；
16 、 按规定 保存基金 财产管理 业务活动 的会计账 册、 报表、记录 和其他相 关资料 15 年
以上；
17 、 确保需要 向基金投 资者提供 的各项文 件或资料 在 规定时间发 出， 并且 保 证投资者 能
够按照 《基金 合同》 规 定的时间 和方式， 随时查阅 到 与基金有关 的公开资 料， 并在支 付合理
成本的条件 下得到有 关资料的 复印件；
18 、 组织并 参加基金 财产清算 小组,参与 基金财 产的 保管、清理 、估价、 变现和分 配；
19 、 面临解散、 依法 被撤销或 者被依法 宣告破产 时， 及时报告中 国证监会 并通知基 金托
管人；
20 、 因违反 《 基金合同 》 导致基 金财产的 损失或损 害 基金份额持 有人合法 权益时， 应 当
承担赔偿责 任，其赔 偿责任不 因其退任 而免除；
21 、 监督基金 托管人按 法律法规 和 《基金 合同》 规 定 履行自己的 义务， 基金 托管人违 反
《基金合同》 造成基 金 财产损失 时， 基金管 理人应为 基 金份额持有 人利益向 基金托管 人追偿；
22 、 当基金管 理人将其 义务委托 第三方处 理时， 应当 对第三方处 理有关基 金事务的 行为
承担责任；
23 、 以基金管理 人名义，代 表基金份额 持有人利益行 使诉讼权利或实 施其他法律 行为；
24 、 基金管理人 在募集期间 未能达到基 金的备案条件 ， 《基金合同》不 能生效，基 金管
理人承担全 部募集费 用，将已 募集资金 并加计银 行同 期存款利息 在基金募 集期结束 后 30 日
内退还基金 认购人；
25 、 执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议 ；
26 、 建立并 保存基金 份额持有 人名册；
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27 、 法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其他义 务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承 诺不从事违 反《证券法 》的行为， 并承诺建立健全 内部控制制 度，采
取有效措施 ，防止违 反《证券 法》行为 的发生；
2、 基金 管理人承 诺不从事 违反 《 基金法 》 的行 为， 并 承诺建立健 全内部风 险控制制 度，
采取有效措 施，防止 下列行为 的发生：
（1）将基金 管理人固 有财产或 者他人财 产混同 于基 金财产从事 证券投资 ；
（2）不公平 地对待管 理的不同 基金财产 ；
（3）利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外的第 三人 牟取利益；
（4）向基金 份额持有 人违规承 诺 收益或 者承担 损失 ；
（5）依照法 律、行政 法规有关 规定，由 中国证 监会 规定禁止的 其他行为 。
3、 基金管理人 承诺严 格遵守基 金合同， 并 承诺建立 健 全内部控制 制度， 采取 有效措施 ，
防止违反基 金合同行 为的发生 ；
4、基金管理人承 诺加强人员 管理，强化 职业操守， 督促和约束员工 遵守国家有 关法律
法规及行业 规范，诚 实信用、 勤勉尽责 ；
5、基金管理 人承诺不 从事其他 法规规定 禁止从 事的 行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律 法规和基金 合同的规定 ，本着谨慎 的原则为基金份 额持有人谋 取最大
利益；
2、不利用职 务之便为 自己、受 雇人或任 何 第三 者谋 取利益；
3、不泄露在任职 期间知悉的 有关证券、 基金的商业 秘密，尚未依法 公开的基金 投资内
容、基金投 资计划等 信息；
4、不以任何 形式为其 他组织或 个人进行 证券交 易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、风险管理 的原则
（1）全面性 原则
公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位， 渗透 各项业务过 程和业务 环节。
（2）独立性 原则
公司设立独 立的监察 部， 监察部 保持高度 的独立性 和 权威性， 负责 对公司各 部门风险 控
制工作进行 稽核和检 查。
（3）相互制 约原则
公司及各部 门在内部 组织结构 的设计上 要形成一 种相 互制约的机 制， 建立不同 岗位之间
的制衡体系 。
（4）定性和 定量相结 合原则
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建立完备的 风险管理 指标体系 ，使风险 管理更具 客观 性和操作性 。
2、风险管理 和内部风 险控制体 系结构
公司的风险 管理体系 结构是一 个分工明 确、 相互牵 制 的组织结构， 由最高管 理层对风 险
管理负最终 责任， 各个 业务部门 负责本部 门的风险 评 估和监控， 监 察部负责 监察公司 的风险
管理措施的 执行。具 体而言， 包括如下 组成部分 ：
（1）董事会
负责制定公 司的风险 管理政策 ，对风险 管理负完 全的 和最终的责 任。
（2）风险管 理委员会
作为董事会 下的专业 委员会之 一， 风险管 理委员会 负 责批准公司 风险管理 系统文件， 即
负责确保每 一个部门 都有合适 的系统来 识别、 评定 和 监控该部门 的风险， 负 责批准每 一个部
门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。
（3）督察长
独立行使督 察权利； 直 接对董事 会负责； 按 季向风险 管理委员会 提交独立 的风险管 理报
告和风险管 理建议。
（4）监察法 律部
监察法律部 负责对公 司风险管 理政策和 措施的执 行情 况进行监察， 并 为每一个 部门的风
险管理系统 的发展提 供协助， 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目标 。
（5）风险管 理部
风险管理部 负责 建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程， 组织实施 公司投资 风险管理
与绩效分析 工作，确 保公司各 类投资风 险得到良 好监 督与控制。
（6）业务部 门
风险管理是 每一个业 务部门最 首要的责 任。 部门经 理 对本部门的 风险负全 部责任， 负 责
履行公司的 风险管理 程序， 负责 本部门 的风险管 理系 统的开发、 执 行和维护 ， 用于识 别、 监
控和降低风 险。
3、风险管理 和内部风 险控制的 措施
（1）建立内 控结构， 完善内控 制度
公司建立、 健全 了内控结 构， 高管人员 关于内控 有明 确的分工， 确保 各项业务 活动有恰
当的组织和 授权， 确保 监察活动 是独立 的， 并得到 高 管人员的支 持， 同时置 备操作手 册， 并
定期更新。
（2）建立相 互分离、 相互制衡 的内控机 制
建立、 健全了 各项制度 ， 做到基 金经理分 开， 投资 决 策分开， 基金 交易集中 ， 形成不 同
部门，不同 岗位之间 的制衡机 制，从制 度上减少 和防 范风险。
（3）建立、 健全岗位 责任制
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建立、 健全了 岗位责任 制， 使每 个员工都 明确自己 的 任务、 职责， 并及时将 各自工作 领
域中的风险 隐患上报 ，以防范 和减少风 险。
（4）建立风 险分类、 识别、评 估、报告 、提示 程序
建立了评估 风险的委 员会， 使用适 合的程序， 确 认和 评估与公司 运作有关 的风险； 公司
建立了自下 而上的风 险报告程 序， 对风险 隐患进行 层 层汇报， 使各 个层次的 人员及时 掌握风
险状况，从 而以最快 速度作出 决策。
（5）建立有 效的内部 监控系统
建立了足够、 有效的内 部监控系 统， 如电 脑预警系 统 、 投资监控系 统， 对可 能出现的 各
种风险进行 全面和实 时的监控 。
（6）使用数 量化的风 险管理手 段
采取数量化 、 技术化 的风险控 制手段 ， 建立数 量化的风 险管理模型 ， 用以提 示指数趋 势、
行业及个股 的风险， 以 便公司及 时采取 有效的措 施， 对风险进行 分散、 控制 和规避， 尽可能
地减少损失 。
（7）提供足 够的培训
制定了完整 的培训计 划，为所 有员工提 供足够和 适当 的培训，使 员工明确 其职责所 在 ，
控制风险。
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二、 基金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒 佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服 电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金 、 信托 从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供 专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构 、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的托管 业务体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年09 月 30 日， 中国银 行已托 管 637 只 证券 投资基金， 其 中境内基 金 600 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型 、 债券型 、 混 合型 、 货币型、 指数型等 多种类 型的基金 ， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚 持 “规范运 作、 稳健 经 营” 的原则。 中国银行 托管业务 部风险
控制工作贯 穿业务各 环节， 通过风 险识别与 评估、 风 险控制措施 设定及制 度建设、 内外 部检
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查及审计等 措施强化 托管业务 全员、全 面、全程 的风 险管控。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16” 等国际主流 内控审阅准
则的无保留 意见的审 阅报告。2017 年 ， 中国银 行继续 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则的内 部控制审 计报告。 中国 银行托管 业务内控 制度完善， 内控 措施严密， 能 够有效保
证托管资产 的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《 公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 的相
关规定， 基金托 管人发现 基金管理 人的投资 指令违反 法律、 行 政法规 和其他有 关规定， 或者
违反基金合 同约定的， 应 当拒绝执 行， 及时 通知 基金 管 理人， 并及时 向国务院 证券监督 管理
机构报告。 基 金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程 序已经生效 的投资指 令违反法 律、 行政
法规和其他有关 规定，或者 违反基金合 同约定的,应当 及时 通知基金 管理人，并 及时向国务
院证券监督 管理机构 报告。
三、 相关 服 务机 构
一、基金份额 发售机构
1、场外发售 机构
(一) 直销机 构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 直销中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京直 销中心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人： 韩明亮
博时一线通 ：
95105568 （免长途话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
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电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 郁天娇
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 程姣姣
( 二) 代销机 构
(1) 中 国银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定 代表 人： 田国 立
联系 人： 高越
电话 ： 010-66594973
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(2) 交 通银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
法定 代表 人： 牛锡 明
联系 人： 张宏 革
电话 ： 021-58781234
传真 ： 021-58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(3) 招 商银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
法定 代表 人： 李建 红
联系 人： 邓炯 鹏
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电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(4) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街8 号 富华 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街9 号 文化 大厦
法定 代表 人： 李庆 萍
联系 人： 廉赵 峰
传真 ： 010 －89937369
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： http://bank.ecitic.com/
(5) 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山东 一路12 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路689 号 东银 大厦25 楼
法定 代表 人： 高国 富
联系 人： 吴斌
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(6) 中 国民 生银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定 代表 人： 洪崎
联系 人： 王继 伟
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(7) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路83 号
办公 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路83 号
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法定 代表 人： 杨明 生
联系 人： 陈泾 渭/刘伟
电话 ： 020-38321497/020-38322566
传真 ： 020-38321676
客户 服务 电话 ： 4008308003
网址 ： http://www.cgbchina.com.cn/
(8) 平 安银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
法定 代表 人： 谢永 林
联系 人： 施艺 帆
电话 ： 021-50979384
传真 ： 021-50979507
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://bank.pingan.com
(9) 上 海农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 冀光 恒
联系 人： 施传 荣
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;4006962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(10) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路21 号
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路21 号
法定 代表 人： 卢国 锋
联系 人： 吴照 群
电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
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(11) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 李欣
电话 ： 027-82656704
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （武 汉）;4006096558 （全 国）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(12) 东莞 农村 商业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路2 号
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定 代表 人： 王耀 球
联系 人： 杨亢
电话 ： 0769-22866270
传真 ： 0769-22866282
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(13) 河北 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街28 号
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街28 号
法定 代表 人： 乔志 强
联系 人： 王丽 辉
电话 ： 0311-67806407
传真 ： 0311-88627027
客户 服务 电话 ： 400-612-9999
网址 ： http://www.hebbank.com
(14) 江苏 江南 农村 商业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 常州 市延 陵中路668 号
办公 地址 ： 常州 市和 平中路413 号
法定 代表 人： 陆向 阳
联系 人： 包静
电话 ： 0519-89995066
传真 ： 0519-89995170
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21
客户 服务 电话 ： 0519-96005
网址 ： http://www.jnbank.cc
(15) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 新街 口外 大街28 号C 座5 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 尹伶
电话 ： 010-66045529
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(16) 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技园4 栋10 层1006#
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国企 大厦C 座9 层
法定 代表 人： 杨懿
联系 人： 张燕
电话 ： 010-58325388
传真 ： 010-58325300
客户 服务 电话 ： 400-166-1188
网址 ： http://8.jrj.com.cn/
(17) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限 公司
注册 地址 ： 厦门 市思 明区 鹭江道2 号厦 门第 一广场1501-1504
办公 地址 ： 厦门 市思 明区 鹭江道2 号厦 门第 一广场1501-1504
法定 代表 人： 陈洪 生
联系 人： 徐明 静
电话 ： 0592-3122716
传真 ： 0592-8060771
客户 服务 电话 ： 400-918-0808
网址 ： www.xds.com.cn
(18) 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路7650 号205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路68 号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定 代表 人： 汪静 波
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联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(19) 深圳 众禄 金融 控股 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦8 楼
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦8 楼
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950
传真 ： 0755-33227951
客户 服务 电话 ： 400-678-8887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(20) 上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-181-8188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(21) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌
联系 人： 张茹
电话 ： 021-20613610
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www.ehowbuy.com
(22) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 文一 西路1218 号1 栋202 室
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办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道3588 号 恒生 大厦12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 朱晓 超
电话 ： 021-60897840
传真 ： 0571-26697013
客户 服务 电话 ： 400-076-6123
网址 ： http://www.fund123.cn
(23) 上海 长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1267 号11 层
法定 代表 人： 张跃 伟
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021 —58787698
客户 服务 电话 ： 400-820-2899
网址 ： http://www.erichfund.com
(24) 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号 元茂 大厦903 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 余杭 区五 常街 道同 顺街18 号 同花 顺大 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 吴杰
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 400-877-3772
网址 ： www.5ifund.com
(25) 上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定 代表 人： 李兴 春
联系 人： 徐鹏
电话 ： 021-50583533
传真 ： 021-50583633
客户 服务 电话 ： 400-921-7755
网址 ： http://a.leadfund.com.cn/
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(26) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期46 层4609-10 单元
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路91 号金 地中心A 座6 层
法定 代表 人： 赵学 军
联系 人： 余永 键
电话 ： 010-85097570
传真 ： 010-65215433
客户 服务 电话 ： 400-021-8850
网址 ： www.harvestwm.cn
(27) 宜信 普泽 投资 顾问( 北京)有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路88 号9 号楼15 层1809
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路88 号SOHO 现代城C 座18 层1809
法定 代表 人： 戎兵
联系 人： 程刚
电话 ： 010-52855713
传真 ： 010-85894285
客户 服务 电话 ： 400-609-9200
网址 ： http://www.yixinfund.com
(28) 南京 苏宁 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5 号
法定 代表 人： 钱燕 飞
联系 人： 喻明 明
电话 ： 025-66996699-884131
传真 ： 025-66996699-884131
客户 服务 电话 ： 95177
网址 ： www.snjijin.com
(29) 北京 汇成 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108
法定 代表 人： 王伟 刚
联系 人： 丁向 坤
电话 ： 010-56282140
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传真 ： 010-62680827
客户 服务 电话 ： 400-619-9059
网址 ： www.fundzone.cn
(30) 一路 财富 （北 京） 信息 科技 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 车公 庄大街9 号院5 号楼702
办公 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门外 大街2 号 万通 新世界A 座2208
法定 代表 人： 吴雪 秀
联系 人： 段京 璐
电话 ： 010-88312877
传真 ： 010-88312099
客户 服务 电话 ： 400-001-1566
网址 ： http://www.yilucaifu.com
(31) 北京 钱景 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定 代表 人： 赵荣 春
联系 人： 魏争
电话 ： 010-57418829
传真 ： 010-57569671
客户 服务 电话 ： 400-893-6885
网址 ： www.qianjing.com
(32) 海银 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1217 号16 楼B 单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号4 楼
法定 代表 人： 刘惠
联系 人： 毛林
电话 ： 021-80133597
传真 ： 021-80133413
客户 服务 电话 ： 400-808-1016
网址 ： www.fundhaiyin.com
(33) 泰诚 财富 基金 销售 （大 连） 有限 公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 星海 中龙园3 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 星海 中龙园3 号
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法定 代表 人： 林卓
联系 人： 张晓 辉
电话 ： 0411-88891212-327
传真 ： 0411-84396536
客户 服务 电话 ： 400-6411-999
网址 ： www.haojiyoujijin.com
(34) 上海 凯石 财富 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 延安 东路1 号 凯石 大厦 四楼
法定 代表 人： 陈继 武
联系 人： 李晓 明
电话 ： 021-63333319
传真 ： 021-63332523
客户 服务 电话 ： 400-643-3389
网址 ： www.lingxianfund.com
(35) 上海 朝阳 永续 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 浦东 新区 上丰路977 号1 幢B 座812 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区张 江高 科碧 波路690 号4 号楼2 层
法定 代表 人： 廖冰
联系 人： 李翔
电话 ： 021-80234888
传真 ： 021-80234898
客户 服务 电话 ： 400-699-1888
网址 ： http://www.998fund.com/
(36) 上海 陆金 所资 产管 理有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路1333 号14 楼09 单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路1333 号14 楼
法定 代表 人： 郭坚
联系 人： 宁博 宇
电话 ： 021-20665952
传真 ： 021-22066653
客户 服务 电话 ： 400-821-9031
网址 ： www.lufunds.com
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(37) 大泰 金石 投资 管理 有限 公司
注册 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆2105 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区峨 山路505 号东 方纯 一大厦15 楼
法定 代表 人： 袁顾 明
联系 人： 何庭 宇
电话 ： 021-20324199
传真 ： 021-22268089
客户 服务 电话 ： 400-928-2299
网址 ： www.dtfunds.com
(38) 珠海 盈米 财富 管理 有限 公司
注册 地址 ： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道东1 号保 利国 际广 场南塔12 楼B1201-1203
法定 代表 人： 肖雯
联系 人： 吴煜 浩
电话 ： 020-89629099
传真 ： 020-89629011
客户 服务 电话 ： 020-80629066
网址 ： www.yingmi.cn
(39) 奕丰 金融 服务 （深 圳） 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路1 号A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘
书有 限公 司）
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 海德 三路 海岸 大厦 东座1116 室及1307 室
法定 代表 人： TAN YIK KUAN
联系 人： 许雅 君
电话 ： 0755-89460502
传真 ： 0755-21674453
客户 服务 电话 ： 0755-89460500
网址 ： www.ifastps.com.cn
(40) 中证 金牛 （北 京） 投资 咨询 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市丰 台区 东管头1 号2 号楼2-45 室
办公 地址 ： 北京 市西 城区 宣武 门外 大街甲1 号环 球财 讯中心A 座5 层
法定 代表 人： 钱昊 旻
联系 人： 孙雯
电话 ： 010-59336533
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传真 ： 010-59336500
客户 服务 电话 ： 4008909998
网址 ： www.jnlc.com
(41) 北京 懒猫 金融 信息 服务 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市石 景山 区石 景山路31 号院 盛景 国际 广场3 号楼 1119
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 四惠 东通 惠河 畔产 业园区1111 号6 层
法定 代表 人： 许贤 良
联系 人： 肖金 凤
电话 ： 01056050791
客户 服务 电话 ： 400-150-0882
网址 ： www.lanmao.com
(42) 北京 肯特 瑞财 富投 资管 理有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 海淀 东三街2 号4 层401-15
办公 地址 ： 北京 市经 济开 发区 科创 十一街18 号院 京东 总部A 座4 层A428 室
法定 代表 人： 江卉
联系 人： 徐伯 宇
电话 ： 400-098-8511
传真 ： 010-89188000
客户 服务 电话 ： 400-088-8816
网址 ： http://jr.jd.com/
(43) 大连 网金 金融 信息 服务 有限 公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 体坛路22 号2 层202 室
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 体坛路22 号2 层202 室
法定 代表 人： 卜勇
联系 人： 卜勇
电话 ： 0411-39027800
传真 ： 0411-39027888
客户 服务 电话 ： 400-089-9100
网址 ： http://www.yibaijin.com/
(44) 北京 蛋卷 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定 代表 人： 钟斐 斐
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联系 人： 戚晓 强
电话 ： 15810005516
传真 ： 010-85659484
客户 服务 电话 ： 400-061-8518
网址 ： danjuanapp.com
(45) 中信 建投 期货 有限 公司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 中山 三路107 号上 站大 楼平街 11-B ， 名 义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 中山 三路107 号皇 冠大厦11 楼
法定 代表 人： 彭文 德
联系 人： 刘芸
电话 ： 023-89769637
传真 ： 023-86769629
客户 服务 电话 ： 400-8877-780
网址 ： www.cfc108.com
(46) 中信 期货 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号 卓越 时代 广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号 卓越 时代 广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定 代表 人： 张皓
联系 人： 韩钰
电话 ： 010-60833754
传真 ： 010-57762999
客户 服务 电话 ： 400-990-8826
网址 ： www.citicsf.com
(47) 东海 期货 有限 责任 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 、25 、27 、29 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1928 号东 海证 券大厦8 楼
法定 代表 人： 陈太 康
联系 人： 李天 雨
电话 ： 021-68757102
传真 ： 021-68757102
客户 服务 电话 ： 95531
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
30
网址 ： www.qh168.com.cn
(48) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区商 城路618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定 代表 人： 杨德 红
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： www.gtja.com
(49) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(50) 招商 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座 38 －45 层
办公 地址 ： 中国 深圳 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座30 楼
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 黄婵 君
电话 ： 0755-82943666
传真 ： 0755-83734343
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(51) 广发 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
31
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(52) 中信 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010 －84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(53) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 邓颜
电话 ： 010-66568292
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(54) 海通 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 李笑 鸣
电话 ： 4008888001
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(55) 申万 宏源 证券 有限 公司
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
32
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定 代表 人： 李梅
联系 人： 李玉 婷
电话 ： 021-33389888
传真 ： 021-33388224
客户 服务 电话 ： 95523 或4008895523
网址 ： www.swhysc.com
(56) 长江 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 尤习 贵
联系 人： 奚博 宇
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(57) 安信 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(58) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
33
网址 ： http://www.xcsc.com/
(59) 万联 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 王鑫
电话 ： 020-38286686
传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(60) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街42 号 写字楼101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道8 号
法定 代表 人： 王春 峰
联系 人： 胡天 彤
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(61) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 南京 市江 东中路228 号
办公 地址 ： 办公 地址 南京 市建 邺区 江东 中路228 号华 泰证 券广 场、 深圳 市福 田区 深南
大道4011 号港 中旅 大厦18 楼
法定 代表 人： 周易
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 0755-82492193
传真 ： 0755-82492962 （深 圳）
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(62) 山西 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
34
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(63) 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场1 号楼20 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场1 号楼20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 95548
网址 ： http://www.citicssd.com
(64) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net
(65) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 翠园路181 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 星阳街5 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 4008601555
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(66) 信达 证券 股份 有限 公司
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
35
注册 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街9 号院1 号楼
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街9 号院1 号楼
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 尹旭 航
电话 ： 010 －63081493
传真 ： 010 －63081344
客户 服务 电话 ： 95321
网址 ： http://www.cindasc.com
(67) 方正 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(68) 长城 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83515567
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://www.cgws.com
(69) 光大 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
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36
网址 ： http://www.ebscn.com/
(70) 广州 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心 主塔19 层、20 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心 主塔19 层、20 层
法定 代表 人： 邱三 发
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(71) 东北 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 长春 市生 态大街6666 号
办公 地址 ： 长春 市生 态大街6666 号
法定 代表 人： 李福 春
联系 人： 安岩 岩
电话 ： 0431-85096517
传真 ： 0431-85096795
客户 服务 电话 ： 95360
网址 ： http://www.nesc.cn
(72) 大同 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街15 号 桐城 中央21 层
办公 地址 ： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(73) 平安 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 中心 区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 中心 区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
法定 代表 人： 詹露 阳
联系 人： 郑舒 丽
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37
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 0755-22628888
网址 ： http://www.pingan.com/
(74) 华安 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖路198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环959 号 财智 中心B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －65161821
传真 ： 0551 －65161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(75) 国都 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街3 号 国华 投资 大厦9 层10 层
办公 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街3 号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定 代表 人： 常喆
联系 人： 黄静
电话 ： 010-84183333
传真 ： 010-84183311-3389
客户 服务 电话 ： 400-818-8118
网址 ： http://www.guodu.com
(76) 东海 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 州延 陵西路23 号投 资广场18 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 王一 彦
电话 ： 021-20333333
传真 ： 021-50498825
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
(77) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
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办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(78) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 马跃 进
联系 人： 汪代 强
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 4008222111
网址 ： http://www.gsstock.com/
(79) 华西 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 张曼
电话 ： 010-68716150
传真 ： 028-86150040
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(80) 申万 宏源 西部 证券 有限 公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北 京南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街19 号
法定 代表 人： 李季
联系 人： 唐岚
电话 ： 010 －88085201
传真 ： 010 －88085195
客户 服务 电话 ： 4008000562
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39
网址 ： http://www.hysec.com
(81) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路86 号23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531-68889357
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： www.zts.com.cn
(82) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
法定 代表 人： 姜昧 军
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(83) 第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福华 一路115 号投 行大厦20 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福华 一路115 号投 行大厦18 楼
法定 代表 人： 刘学 民
联系 人： 吴军
电话 ： 0755-23838751
传真 ： 0755-25838701
客户 服务 电话 ： 95358
网址 ： www.firstcapital.com.cn
(84) 西部 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦4 层422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
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40
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(85) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(86) 中国 国际 金融 股份 有限 公司
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010 －65051166
传真 ： 010 －65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(87) 财通 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华 国际 商务 中心1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 董卿
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(88) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(89) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18、19、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.china-invs.cn/
(90) 中山 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼7 层、8 层
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼7 层、8 层
法定 代表 人： 黄扬 录
联系 人： 罗艺 琳
电话 ： 0755-82570586
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(91) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼
法定 代表 人： 徐刚
联系 人： 陈思
电话 ： 021-33606736
传真 ： 021-33606760
客户 服务 电话 ： 95564
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
42
网址 ： http://www.lxzq.com.cn
(92) 江海 证券 有限 公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张背 北
电话 ： 0451-85863696
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(93) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 刘闻 川
电话 ： 021-68777222
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(94) 财达 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
基金场外销售机 构 的具体名 单见基金 份 额发售公告， 基金管理人可依 据实际情况 增减、
变更 基金销 售机构 。
基金管理人可根 据有关法律 、法规的要 求，选择其他 符合要求的机构 代理销售本 基金，
并及时公告 。
2、场内发售 机构
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
43
本 基金 场内发 售机 构为 深圳证 券交 易所内 具有 基金 销售 业务 资格并 经深 圳证 券交易 所
认可的会员 单位发售 ，具体名 单详见本 基金基金 份额 发售公告或 相关业务 公告。
3、 基金 管理人可 根据有关 法律法规 ， 变更 、 增 减发售 本基金的 销 售机构 ， 并及时 公告 。
二、登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系电话： （010）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱 立元
三 、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：安冬
经办律师： 安冬、孙 睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：张 振波
经办注册会 计师：薛 竞、张振 波
四、 基金 份 额的 分级
一、基金份额分级
1、基金份额 结构
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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本基金的基 金份额包 括 博时中 证 800 证 券保险指 数分 级证券投资 基金之基 础份额 （ 博时
证保份额） 、 博时中证800 证券 保险指数 分级证券 投 资基金之稳 健收益类 份额 （博时 证保 A
份额） 与博时 中证800 证 券保险 指数分级 证券投资 基金 之进取收益 类份额 （博 时证保B 份额） 。
其中， 博时 证保 A 份额 、博时 证保 B 份额 的基金 份额 配比始终保 持 1:1 的 比例不变 。
2、基金的自 动分离与 分拆规则
本基金通过 场外、 场 内两种方 式公开发 售。 基金 发售 结束后， 场 外认购的 全部基金 份额
将确认为 博 时证保份 额 ； 场内认购 的全部基 金份额按 照 1:1 的比 例自动分 离为预期 收益与 预
期 风险不同 的两种份 额类别， 即 博时证 保 A 份额 和博 时证保 B 份额 。
基金合同生 效后， 博 时证保份 额 设置单 独的基金 代码 ， 只可以进行 场内与 场外的申 购和
赎回， 但不上市 交易 。 博时证 保 A 份额 和博时证 保 B 份额 交易代 码不同， 只可 在深圳证 券交
易所上市交 易，不接 受单独的 申购与赎 回。
投资者可在 场内申购 和赎回 博 时证保份 额 ， 投资 者可 选择将其在 场内申购 的 博时证 保份
额 按1:1 的 比例分拆 成 博时证 保 A 份额 和博时证 保 B 份额 。 投资者也 可按 1:1 的配比将 其持
有的 博时证 保 A 份额 和博时证 保 B 份额 申请合并 为场 内的 博时证 保份额 。
投资者可在 场外申购 和赎回 博 时证保份 额 。 投资 者不 得申请将其 场外申购 的 博时证 保份
额 进行分拆， 但 投资者 可 将其持有 的场外 博 时证保份 额 跨系统转 托管至场 内并申请 将其分拆
成 博时证保A 份额 和 博时证保B 份额后 上市交易 。
3、净值计算 规则
本基金按基 金合同约 定的净值 计算规则 对 博时证保A 份额和博时 证保B 份额分别进 行 基
金 份额参考 净值计算 ，具体计 算原则如 下：
（1）本基金 一份 博时 证保 A 份额 的参 考净值与 一份 博时证保 B 份额 的参 考净值之 和等
于两份 博时 证保份额 的净值。
（2）博时证 保 A 份额 每日获得 日基准 收益， 博 时证 保 A 份额 实 际的投资 盈亏都由 博时
证保 B 份额分享与 承担。 博 时证保 A 份额 的 日基准收 益均以 1.0000 元面 值为基准 采取单利
进行计算。
二、基金份额的上市交易
博时证保A 份 额与博时 证保B 份额 采用不同 的交易代 码同时在深 圳证券交 易所上市 交易 。
基金份额持 有人或投 资者可通 过二级市 场交易博 时证 保 A 份额或 博时证保B 份额。
三、收益约定规则
1、 博时证 保A份额的 约定年基 准收益率 为： 一 年期银 行定期存款 年利率 （ 税后） + 3.5% 。
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
45
其中计算博时证 保A份额约定 年基准收益 率的一年期 银行定期存款利 率以最近一 次基金份额
的定期折算 基准日中 国人民银 行公布并 执行的金 融机 构人民币一 年期定期 存款基准 利率 （税
后） 为准， 基 金合同生 效日至基 金合同生 效后第一 个 基金份额的 定期折算 基准日 （含 ） 之间
的年约定基 准收益率 为 “基金合同 生效日中 国 人民银 行公布的金 融机构人 民币一年 期存款基
准利率(税后)+3.5%”。
例如： 若基金 合同生效 日为2015 年3月30 日， 则以2015 年3月30 日中 国人民银 行公布并 执
行的金融机构人 民币一年期 定期存款基 准利率（税 后 ）加计 3.5%作 为基金合同生 效日至该
年度定期折算基 准日（12 月1 日，2015 年12 月份的第 一个工作日，含 ）期间的约 定年基准收
益率。 基金合 同生效后 经历过一 次定期折 算后， 以最 近一次基金 份额的定 期折算基 准日中国
人民银行公布并 执行的金融 机构人民币 一年期定期 存 款基准利率（税 后）加计 3.5% 作为约
定年基准收 益率， 执行到 其后下一 个定期折 算基准日 （含） 。 比如自2015 年12月2日 起至2016
年基金份额的定 期折算基准 日（含）之 间以2015年12 月1 日中国人民银 行公布并执 行的金融
机构人民币 一年期定 期存款基 准利率 （税 后） 加计 3.5% 作为约定年 基准收益 率， 依此 类推。
博时证保A 份额的 约定年基准 收益率除以365得到博时 证保A份额的约定 日基准收益 率。
博时证保A 份 额的基金 份额参考 净值以1.0000 元 为基 础， 采用博时证 保A 份额 的约定日 基准收
益率乘以应 计约定收 益的天数 进行单利 计算。
在本基金的 基金合同 生效日至 参考净值 计算日， 若未 发生基 金合 同规定的 定期份额 折算
或不定期份额折 算，则博时 证保A份额在 参考净值计 算日应计收益的 天数按自基 金合同生效
日至计算日的实 际天数计算 ；若已发生 过基金合同 规 定的定期份额折 算或不定期 份额折算，
则博时证保A份额 参考净值计 算日应计收 益的天数应 按照最近一次基 金份额折算 基准日次日
至计算日的 实际天数 计算。
2、 基金管理人 并不承诺 或保证 博时证保A 份额的基 金 份额持有人 的约定基 准收益， 如 在
本基金资产出现 极端损失情 况下， 博时 证保A份额的 基金份额持有人 可能会面临 无法取得约
定 应得收益 甚至损失 本金的风 险 。
四、博时证保份额净值的计算
场内与场外的 博时证保 指数基金 的份额之和 为 ，场内博时证保A的 份额数为 ，
博时证保B 的 份额数为 ，则博时 证保 份额 净值的 计算 公式为：
0
E
1
E
2
E
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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T日博时证保 份额净值=
博时证保份额净 值的计算结 果，保留到 小数点后第4 位，小数点后第5 位及第5位以 后的
部分 四舍五 入，由此 产生的计 算误差归 入基金资 产。
五、博时证保A份额和博时证保B份额的基金 份额参考 净值计算
按照上述收益约 定规则，在 每个计算日 （T日）对博 时证保A份额与博 时证保B份额 单独
进行基金份 额参考净 值计算， 并按各自 的基金份 额参 考净值进行 资产分配 。
假设NAVt 为T 日 博时证保份额的基金份额净值，NAVA,t 为T 日博时证保A 份额参考净值，
NAVB,t 为T 日博时证 保B份额 参考净值 ；T日博 时证保A 份 额与博时证 保B份额的 基金份额 参考净
值计算方法 如下：
1、T 日博时 证保A份额 参考净值 的计算方 法
t
365
0000 . 1
年
,
? ? ?
R
NAV
t A
其中
年
R
为博时证保A 份额的约定年 基准收益率，t=min （ 自基金合同生效日至T 日的天
数，自最近一次 基金份额定 期折算日次 日至T日的天 数，自最近一次 基金份额不 定期折算日
次日至T日的 天数)。
2、博时证保B份额参 考净值的 计算方法
NAVB,t ＝2 ×NAVt －NAVA,t
博时证保份 额净值、 博时 证保 A 份 额和博时 证保份 额B 各自的份额 参考净 值保留到 小数
点后第 4 位 ，小数点 后第 5 位 四舍五入 ， 由此产 生的 计算误差归 入基金资 产。
五、 基金 的 募集 与基 金合 同的 生 效
一、基金的募集
基金管理人 按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法 》 、基金合同及其 他有关规定 募集
本基金，并 于2015 年3 月11日经 中国证监 会证监 许可[2015] 383号文 准予募集 注册。
本基金募集 期从2015 年4 月27 日 起至2015 年5月12 日止 ， 基金份额共募 集832,958,860.94
份（含利息 结转的份 额） ，有效 认购户数 为6,991 户。
本基金运作 方式为契 约型开放 式，存续 期间为不 定期 。
二、基金合同的生效
本基金的基 金合同已 于2015 年5 月19日正 式生效 。
三、基金存续期内的基金份额持有人数 量和资产规模
2 1 0
日基金资产净值
E E E
T
? ?
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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本基金在基金合 同生效后， 连续20 个工作 日出现基金 份额持有人数量 不满200人或 者基
金资产净值 低于5000 万元的， 基 金管理人 应当在定 期 报告中予以 披露； 连续60 个工作 日出现
前述情形的， 基 金管理人 应当 向中 国证监会 报告并提 出解决方案， 如 转换运作 方式、 与其他
基金合并或 者终止基 金合同等 ，并召开 基金份额 持有 人大会进行 表决 。
法律法规另 有规定时 ，从其规 定。
六、 基金 份 额的 申购 与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金合仅 对基础份 额博时证 保份额办 理申购与 赎回 ， 不接受博时证 保 A 份额 或博时证
保 B 份额的 申购和赎 回。 投资者可 以将持有 的博时证 保 A 份额或 博时证保B 份额按 比例配对
合并成博时 证保份额 后，选择 赎回博时 证保份额 。
博时证保份 额通过场 外和场内 两种方式 办理申购 和赎 回。
投 资者 办理博 时证 保 份 额场外 申购 与赎回 业务 的场 所包 括基 金管理 人直 销机 构和基 金
管理人委托 的场外销 售机构， 投资 者可使用 开放式基 金账户， 通过基 金管理人、 场 外销售机
构办理场外 申购、赎 回业务。
投 资者 办理博 时证 保份 额场内 申购 与赎回 业务 的场 所为 具有 基金销 售业 务资 格并经 深
圳证券交易 所和中国 证券登记 结算有限 责任公司 认可 的会员单位， 投 资者使用 深圳证券 账户，
通过深圳证 券交易所 交易系统 办理场内 申购、 赎回 业 务。 具体的销 售网点将 由基金管 理人在
其他相关公 告中列明 。
基金管理人 可根据情 况变更或 增减销售 机构， 并予 以 公告。 基金投 资者应当 在销售机 构
办 理基 金销售 业 务的 营业 场所或 按销售 机构 提供的 其他 方式 办理博 时证保 份额 的申购 与赎
回。
二 、 申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及 开放时间
投资人在开 放日办理 博时证保 份额的申 购和赎回， 具 体办理时间 为上海证 券交易所、 深
圳证券交易 所的正常 交易日的 交易时间， 但基金管 理 人根据法律 法规、 中国 证监会的 要求或
基金合同的 规定公告 暂停申购 、赎回时 除外。
基金合同生 效后， 若出 现新的证 券交易市 场、 证券交 易 所交易时间 变更或其 他特殊情 况，
基金管理人 将视情况 对前述开 放日及开 放时间进 行相 应的调整， 但 应在实施 日前依照 《 信息
披露办法》 的有关规 定在指定 媒介上公 告。
2、申购、赎 回开始日 及业务办 理时间
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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博时中证800 证券保险 指数分级 证券投资 基金于2015 年5月26日起 开放日常 申购、 赎回 业
务。
基金管理人 不得在基 金合同约 定之外的 日期或者 时间 办理博时证 保份额的 申购、 赎回或
者转换。 投资人 在基金合 同约定之 外的日期 和时间提 出申购、 赎回、 转换 申请且登 记机构确
认接受的， 其博时证 保份额申 购、 赎回 价格为下 一开 放日博时证 保份额申 购、赎回 的价格 。
三 、申购与赎回的原则
1、 “未知价” 原则， 即 申购、 赎回 价格以申 请当日收 市后计算的 博时证保 基金份额 净值
为基准进行 计算；
2、 “金额申 购、份额 赎回”原 则，即申 购以金额 申请 ，赎回以份 额申请；
3、当日的申 购与赎回 申请可以 在基金管 理人规 定的 时间以内撤 销；
4、博时证保份额 的场外 赎回 遵循 “ 先进 先出 ”原则 ，即按照投资人 认购、申购 的先后
次序进行顺 序赎回；
5、博时证保份额 的场内申购 、赎回等业 务，按照深 圳证券交易所、 中国证券登 记结算
有限责任公 司的相关 业务规则 执行。 若相关 法律法规 、 中国证监会、 深圳 证券交易 所或中国
证券登记结 算有限责 任公司对 申购、赎 回业务等 规则 有新的规定 ，按新规 定执行 。
基金管理人 可在法律 法规允许 的情况下， 对上述原 则 进行调整。 基 金管理人 必须在新 规
则开始实施 前依照《 信息披露 办法》的 有关规定 在指 定媒介上公 告。
四、申购与赎回的数额限制
1、投资者在办理 博时证保基 金份额场内 申购时，单 笔申购的最低金 额为50,000 元人民
币； 通过场内办 理博时证 保基金份 额赎回时， 赎 回份 额必须是整 数份。 投资者 场外首次 申购
博时证保份 额的最低 金额为10 元，追加 购买最低 金额 为10 元；详 情请见当 地销售机 构公告 。
2、每个交易账户 最低持有基 金份额余额 为10份，若 某笔赎回导致某 一场外销售 机构的
某一交易账 户的基金 份额余额 少于10份 时，余额 部分 基金份额必 须一同赎 回；
3、本基金目前对 单个投资人 累计持有份 额不设上限 限制，基金管理 人可以规定 单个投
资者累计持 有的基金 份额数量 限制，具 体规定见 定期 更新的招募 说明书或 相关公告 ；
4、基金管理人可 在法律法规 允许的情况 下，调整上 述规定申购金额 和赎回份额 的数量
限制。 基金管理 人必须在 调整实施 前依照 《信息 披露 办法》 的有关规 定在指定 媒介上公 告并
报中国证监 会备案。
五 、 申购与赎回的程序
1、 申购和赎 回的申请 方式
投资人必须 根据销售 机构规定 的程序， 在开 放日的具 体业务办理 时间内提 出申购或 赎回
的申请。
2、 申购和赎 回的款项 支付
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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投资人申购 博时证保 份额时， 必须 全额交付 申购款项 ， 投资人交付申购 款项， 申购 申请
成立；登记 机构确认 基金份额 时， 申购 生效。
基金份额持 有人递交 赎回申请， 赎回成 立； 登记机 构 确认赎回时， 赎回生效 。 投资人 赎
回申请成功 后，基金 管理人将 在 T＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在 发生巨额 赎回时，
款项的支付 办法参照 基金合同 有关条款 处理。
3、 申购和赎 回申请的 确认
基 金管 理人应 以交 易时 间结束 前受 理 有效 申购 和赎 回申 请的 当天作 为申 购或 赎回申 请
日(T 日) ，在正常 情况下， 本基金登 记机构 在 T+1 日 内对该交易 的有效性 进行确认 。T 日提
交的有效申 请， 投资人 应 在T+2 日后(包括 该日)及时 到销售网点 柜台或以 销售机构 规定的其
他方式查询 申请的确 认情况。 若申购不 成功，则 申购 款项退还给 投资人。
基金销售机 构对申购、 赎回申请 的受理并 不代表申 请 一定成功， 而 仅代表销 售机构确 实
接收到申请。 申购、 赎 回申请的 确认以登 记机构的 确 认结果为准。 对于申请 的确认情 况， 投
资者应及时 查询。
六 、申购费率、赎回费率
1、投资者 可 以多次申 购本基金 ，申购费 率按每 笔申 购申请单独 计算。
本基金博时 证保 份额 采用 前 端 收费模式 收取基金 申购 费用。 申购费用 用于本基 金的市场
推广、销售 、注册登 记等各项 费用 ，不 列入基金 财产 。 投资者的 申购费用 如下：
申购金 额（万元） 申 购费率
场外申购费 率
A ＜50 1.0%
50 ≤ A ＜100 0.8%
100 ≤A ＜500 0.2%
A ≥500 每 笔 1000 元
场内申购费 率
深圳证券交 易所会员 单位应比 照场外申 购费率设 定投 资
者的场内申 购费率。
注：上表中 ，A 为投 资者申购 金额。
2、赎回费率 见下表：
本基金博时 证保份额 的场外赎 回费率不 高于0.5% ，随 基金份额持 有期限的 增加而递 减 ；
本基金的场 内赎回费 率为固定 赎回费率0.5% ， 不按 份 额持有时间 分段设置 赎回费率， 具体赎
回费率如下 表所示：
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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持有期（计为 T） 赎回费率
场外赎回费 率
T ＜1 年 0.5%
1 年 ≤ T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
场内赎回费 率 0.5%
注：1 年指 365 日。
本基金的赎 回费用由 基金份额 持有人承 担， 不 低于赎 回费总额的 25% 计入 基金财产 ， 未
归入基金财 产的部分 用于支付 登记费和 其他必要 的手 续费 。
3、基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并依照《信 息披露
办法》的有 关规定进 行公告。
七 、申购份额 与赎回金额的计算方式
1. 申购金额 的计算方 式：
博时证保份 额的场外 、场内申 购均采用 金额申购 的方 式
1）申购费用 适用比例 费率的情 形下：
净申购金额= 申购金额/（1+ 申 购费率）
申购费用= 申 购金额- 净申购金 额
申购份额= 净 申购金额/T 日基金 份额净值
2）申购费用 适用固定 金额的情 形下：
申购费用= 固 定金额
净申购金额= 申购金额-固定金 额
申购份额= 净 申购金额/T 日基金 份额净值
场内申购时， 申购份额 的计算 先 按四舍五 入的原则 保 留到小数点 后两位， 再 采用截位 法
保留至整数位， 不足1份额对 应的申购资 金返还至投 资者资金账户。 场外申购时 ，申购份额
计算结果保 留到小数 点后两位， 小数点后 两位以后 的 部分四舍五 入， 由此产 生的误差 计入基
金财产。
例4：假定T日博时 证保份额的 基金份额净 值为1.056 元，某投资人本 次场外申购 本基金
40 万元，对 应的本次 申购费率 为1.00%， 该投资 人可 得到的基金 份额为：
净申购金额=400,000/ （1+1.00% ）＝396,039.60 元
申购费用=400,000-396,039.60 ＝3,960.40 元
申购份额=396,039.60/1.056 ＝375,037.50 份
即： 投资人投 资40万元 申购本基 金， 假定申 购当日博 时 证保份额的 基金份额 净值为1.056
元，可得到375,037.50 份基金 份额。
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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例5： 假定T 日 博时证保 份额的基 金份额净 值为1.056 元 ， 某投资人投 资600万元 场外申 购
本基金，其 对应的申 购费用为1000 元， 则其可得 到的 申购份额为 ：
申购费用＝1000 元
净申购金额 ＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元
申购份额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871.21 份
即，投资人投资600 万元场外 申购本基金 ，假定申购 当日博时证保份 额的基金份 额净值
为1.056元， 可得到5,680,871.21 份基金 份额。
例 6 ： 假 定 T 日博 时证保份 额的基金 份额净值 为 1.056 元， 某 投资人投 资 600 万 元场内
申购本基金 ，其对应 的申购费 用为 1000 元，则 其可 得到的申购 份额为：
申购费用＝1000 元
净申购金额 ＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元
申购份额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871 份
即， 投资人投 资 600 万 元场内申 购本基金， 假定申购 当日博时证 保份额的 基金份额 净值
为 1.056 元， 可得到 5,680,871 份场内基 金份额， 不 足 1 份额对 应的 0.224 元申购 资金返还
至投资者资 金账户 。
2、赎回金额 的计算方 式：
赎回总金额= 赎回份额 ×T日博 时证保份 额的基金 份额 净值
赎回费用= 赎 回总金额 ×赎回费 率
净赎回金额= 赎回总金 额 —赎回 费用
例7： 某投资 者赎回本 基金1万份 基金份 额， 持有时 间 为三年， 对应 的赎回费 率为0%，假
设赎回当日 基金份额 净值是1.250 元， 则其可得 到的 赎回金额为 ：
赎回总金额=10,000 ×1.250=12,500.00 元
赎回费用=12,500 ×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元
即：投资者赎回 本基金1 万份 基金份额， 持有时间为 三年，假设赎回 当日基金份 额净值
是1.250元， 则其可得 到的赎回 金额为12,500.00 元。
3、本基金博时证 保份额净值 的计算，保 留到小数点 后4位，小数点后 第5位四舍五 入，
由 此产 生的收 益或损 失由 基金财 产承担 。T 日的基 金份 额净 值在当 天收市 后计 算，并 在T+1
日内公告。 遇特殊情 况，经中 国证监会 同意，可 以适 当延迟计算 或公告。
4、赎回金 额的处 理方式：赎 回金额为按 实际确认的 有效赎回份额乘 以当日博时 证保份
额净值并扣 除相应的 费用， 赎回金 额单位为 元。 上述 计算结果均 按四舍五 入， 保留到小 数点
后2位，由此 产生的收 益或损失 由基金财 产承担 。
5、基金管理人可 以在不违背 法律法规规 定及《基金 合同》约定的情 形下根据市 场情况
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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制定基金促销计 划，针对投 资者定期或 不定期地开 展 基金促销活动。 在基金促销 活动期间，
按相关监管 部门要求 履行必要 手续后， 基金 管理人可 以适当调低 基金申购 费率和基 金赎回费
率。
6、办理博时证保 份额的场内 申购、赎回 业务应遵守 深圳证券交易所 及中国证券 登记结
算 有限责任 公司的有 关业务规 则。 若相关法 律法规、 中国证监会、 深 圳证券交 易所或中 国证
券登记结算有限 责任公司对 场内申购、 赎回业务规 则 有新的规定，基 金合同相应 予以修改，
并按照新规 定执行， 且此项修 改无须召 开基金份 额持 有人大会。
八、申购与赎回的登记
1、经基金销售机 构同意，基 金投资者提 出的申购和 赎回申请，在基 金管理人规 定的时
间之前可以 撤销。
2、博时证保份额 的份额采用 分系统登记 的原则。场 外申购的博时证 保 份额登记 在登记
结算系统持 有人开放 式基金账 户下； 场内申 购的基金 份额登记在 证券登记 系统基金 份额持有
人深圳证券 账户下。 登记 在登记结 算系统和 证券登记 系统中的博 时证保份 额可通过 基金销售
机构申请赎 回，但不 可卖出。
3、 投资者申购基 金成功后， 登记机构 在T+1日为 投资 者登记权益 并办理登 记手续， 投资
人自T+2 日（ 含该日） 后有权赎 回该部分 基金份 额。
3、投资人赎 回基金成 功后，登 记机构在T+1 日为 投资 者办理扣除 权益的登 记手续。
4、基金管理人可 以在法律法 规允许的范 围内，对上 述登记办理时间 进行调整， 但不得
实质影响投 资者的合 法权益 ， 并最 迟于开始 实施前依 照 《信息披露办 法》 的有关规 定进行公
告。
九 、拒绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情 况时，基 金管理人 可拒绝或 暂停接受 投资 人的申购申 请：
1、因不可抗 力导致基 金无法正 常运作。
2、发生基金合同 规定的暂停 基金资产估 值情况时， 基金管理人可暂 停接受投资 人的申
购申请。
3、证券交易 所交易时 间非正常 停市，导 致基金 管理 人无法计算 当日基金 资产净值 。
4、基金管理 人接受某 笔或某些 申购申请 会损害 现有 基金份额持 有人利益 时。
5、基金资产规模 过大，使基 金管理人无 法找到合适 的投资品种，或 其他可能对 基金业
绩产生负面 影响，或 发生其他 损害现有 基金份额 持有 人利益的情 形。
6、法律法规 规定或中 国证监会 认定的其 他情形 。
发生上述第 1 、2、3、5 、6 项暂 停申购情 形之一且 基 金管理人决 定暂停申 购情形时 ， 基
金管理人应 当根据有 关规定在 指定媒介 上刊登公 告。 如果投资人 的申购申 请被拒绝， 被拒绝
的申购款项 将退还给 投资人。 在 暂停申购 的情况消 除 时， 基金管理 人应及时 恢复申购 业务的
办理。
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十 、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形
发生下列情 形时，基 金管理人 可暂停接 受投 资人 的赎 回申请或延 缓支付赎 回款项：
1、因不可抗 力导致基 金管理人 不能支付 赎回款 项。
2、发生基金 合同规定 的暂停基 金资产估 值情况 时， 基金管理人 可暂停接 受投资人 的赎
回申请或延 缓支付赎 回款项。
3、证券交易 所交易时 间非正常 停市，导 致基金 管理 人无法计算 当日基金 资产净值 。
4、连续两个 或两个以 上开放日 发生巨额 赎回。
5、继续接受 赎回申请 将损害现 有基金份 额持有 人利 益的情形时 ，可暂停 接受投资 人的
赎回申请。
6、法律法规 规定或中 国证监会 认定的其 他情形 。
发生上述情 形之一且 基金 管理 人决定暂 停接受基 金份 额持有人的 赎回申请 时， 基金管理
人应在当日 报中国证 监会备案， 已 确认的赎 回申请， 基金管理人 应足额支 付； 如暂时不 能足
额支付， 应将 可支付部 分按单个 账户申请 量占申请 总 量的比例分 配给赎回 申请人， 未 支付部
分可延期支 付。若出 现上述第4 项所述情 形，按 基金 合同的相关 条款处理 。基金份 额持有人
在申请赎回 时可事先 选择将当 日可能未 获受理部 分予 以撤销。 当出现 暂停赎回 或延缓支 付赎
回款项时， 场内 赎回申请 按照深圳 证券交易 所及中国 证券登记结 算有限责 任公司的 有关业务
规则办理。 在暂停赎 回的情况 消除时， 基金管理 人应 及时恢复赎 回 业务的 办理并公 告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回 的认定
若博时证保 份额单个 开放日内 的基金份 额净赎回 申请(赎回申请份 额总数加 上基金转 换
中转出申请 份额总数 后扣除申 购申请份 额总数及 基金 转换中转入 申请份额 总数后的 余额)超
过前一开放 日的基金 总份额 （包括博 时证保份 额、 博 时证保A份额 、 博 时证保B份 额） 的10%，
即认为是发 生了巨额 赎回。
2、巨额赎回 的场外处 理方式
当基金出现 巨额赎回 时， 基金管理 人可以根 据基金当 时的资产组 合状况决 定全额赎 回或
部分延期赎 回。
（1）全额赎 回：当基 金管理人 认为有能 力支付 投资 人的全部赎 回申请时 ，按正常 赎回
程序执行。
（2）部分延 期赎回： 当基金管 理人认为 支付投 资人 的赎回申请 有困难或 认为因支 付投
资人的赎回 申请而进 行的财产 变现可能 会对基金 资产 净值造成较 大波动时， 基 金管理人 在当
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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日接受赎回 比例不低 于上一开 放日基金 总份额10% 的 前提下，可 对其余赎 回申请延 期办理。
对于当日的 赎回申请， 应当按单 个账户赎 回申请量 占 赎回申请总 量的比例， 确定当日 受理的
赎回份额； 对于 未能赎回 部分， 投资人 在提交赎 回申 请时可以选 择延期赎 回或取消 赎回。 选
择延期赎回 的，将自 动转入下 一个开放 日继续赎 回， 直到全部赎 回为止； 选择取消 赎回的 ，
当日未获受 理的部分 赎回申请 将被撤销 。延期的 赎回 申请与下一 开放日赎 回申请一 并处理 ，
无优先权并 以下一开 放日博时 证保份额 的基金份 额净 值为基础计 算赎回金 额， 以此类 推， 直
到全部赎回 为止。 如投 资人在提 交赎回申 请时未作 明 确选择， 投资 人未能赎 回部分作 自动延
期赎回处理 。
3、 巨额赎回 的 场内 处 理方式
巨额赎回的 场内处理， 按 照深圳证 券交易所 及中国证 券登记结算 有限责任 公司的有 关规
定办理。
4、 暂停赎回： 博时证 保份额 连续2个开 放日以上(含本 数)发生巨额 赎回， 如基金 管理人
认为有必要 ， 可暂停接 受博时证 保份额的 赎回申请； 已经接受的 赎回申请 可以延缓 支付赎回
款项，但不 得超过20 个工作日 ，并应当 在指定媒 介上 刊登进行公 告。
5、巨额赎回 的公告
当发生上述 延期赎回 并延期办 理时， 基金 管理人应 当 通过邮寄、 传 真或者招 募说明书 规
定的其他方 式在3个交 易日内通 知基金份 额持有 人， 说明有关处 理方法， 同时在指 定媒介上
刊登进行公 告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回 的公告
1、发生上述 暂停申购 或赎回情 况的，基 金管理 人当 日应立即向 中国证监 会备案， 并在
规定期限内 在指定媒 介上刊登 暂停公告 。
2、 如发生暂停的 时 间为1 日， 基金管理 人应于重 新开 放日， 在指定媒 介上刊登 基金重新
开放申购或 赎回公告 ，并公布 最近1个开 放日的 博时 证保份额净 值。
3、如果发生 暂停的时 间超过1 天但少于2 周（含2 周） ，基金管理 人应于重 新开放申 购或
赎回日的前1 个工作日 在指定媒 介上刊登 基金重 新开 放申购或赎 回的公告 ，并于重 新开放申
购或赎回日 公告最近 一个开放 日的博时 证保份额 的基 金份额净值 。
4、 如果发生暂 停的时间 超过2周， 基金管理 人应在暂 停期间每两 周至少重 复刊登暂 停公
告一次。暂 停结束基 金重新开 放申购或 赎回时， 基金 管理人应最 迟提前2日 在指定媒 介上刊
登基金重新 开 放申购 或赎回的 公告， 并在重 新开放申 购或赎回日 公告最近 一个工作 日博时证
保份额的基 金份额净 值。
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十三、基金转换
基金管理人 可以根据 相关法律 法规以及 基金合同 的规 定决定开办 本基金与 基金管理 人
管理的其他 基金之间 的转换业 务， 基金转 换可以收 取 一定的转换 费， 相关规 则由基金 管理人
届时根据相 关法律法 规及基金 合同的规 定制定并 公告 ，并提前告 知基金托 管人与相 关机构 。
十四、定期定额投资计划
博时中证800 证券保 险指数分 级证券投 资基金 （以下 简称 “本 基金” ， 基金代 码： 160516 ）
于 2015 年6 月 2 日起本基金的每 个开放日 开放定期 定额投资业 务。开放 日的具体 业务办理
时间为深圳 证券交易 所交易时 间。
1、 定期定额投 资业务
“定期定额 投资业务” 是基金申 购业务的 一种方式。 投 资者可以通 过代销机 构提交申 请，
约定每期扣 款时间、 扣 款金额及 扣款方式， 由代销机 构于约定扣 款日在投 资者指定 资金账户
内自动完成 扣款及基 金申购业 务。
本基金定期 定额投资 业务的申 购费率及 计算公式 等同 于一般申购 业务。 对于满 足不同条
件 的定期 定额 投资业 务申请, 如 定期定 额申购 期限适逢 基金费 率优 惠期, 或通过 电子 交易 平
台等特殊渠道递 交的定期定 额投资业务 申请,或基金 管理人认为适合 的其他条件 ，基金管理
人可对该部 分投资者 适用不同 的申购费 率， 并及时 公 告。 投资者办 理该业务 具体费率 以销售
机构当时有 效的业务 规定或相 关公告为 准。
（1）扣款日期和扣款金额
投资者办理 定期定额 投资业务 前， 须指定 本人的一 个 人民币结算 账户作为 扣款账户， 并
经办理本业 务的代销 机构认可。 投资者须 遵循各销 售 机构有关 扣 款日期的 规定， 并与 销售机
构约定每月 固定扣款 金额。 本 基金定期 定额投 资每期 最低扣款金 额为人民 币10元 （ 含10 元 ） ，
各代销机构 可根据需 要设置等 于或高于10 元的最 低扣 款金额， 具体最 低扣款金 额以代销 机构
的规定为准 。
（2）交易确认
本业务的申 购需遵循 “ 未知价” 和 “金额 申购” 的 原 则， 申购价格 以基金申 购申请 日的
基金份额净 值为基准 进行计算 。基金申 购申请日 （T 日）为本业 务每月实 际扣款日 （如遇非
基金开放日 则顺延至 基金下一 开放日） ， 基 金份额将 在T＋1工作 日确认成 功后直接 计入投资
人的基金账 户内。 基金 份额确认 查询起始 日为T＋2 工作 日。 投资人 办理基金 定期定额 投资业
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务申购基金 后， 本基金已 开放赎回 业务的， 投资 者可 从T＋2 工作 日起办理 基金的赎 回。 赎回
费率按照相 关基金合 同约定的 一般赎回 业务的赎 回费 率执行。
（3）变更和终止
投资者办理 “定 期定额投 资业务” 的变 更和终止， 须 携带本人有 效身份证 件及相关 凭证
到原办理该 业务网点 申请办理 ，办理程 序遵循各 销售 机构的规定 。
2、 其他 需要提示的事项
投资者欲了 解本基金 的详细情 况， 请详细 阅读刊 登在2015 年4 月22 日的 《中国证 券报》
和 2015 年4 月 27 日 的 《上海证券 报》 上的 《博时中 证 800 证券 保险指数 分级证券 投资基金
招募说明书》 ，投资者 亦可通过 本公司网 站或相 关代 销机构查阅 相关资料 。
风险提示： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金资产， 但不
保证基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 请 投资人投 资本基金前 认真阅读 本基金的 基金合同
和招募说明 书， 并根据 自身风险 承受能力 选择适合 自 己的基金产 品。 敬请投 资人注意 投资风
险。
七、 博时 证 保A 份额 与博 时证 保B 份额的 上 市交 易
一、上市交易的基金份额
《基金合同》 生 效后 6 个 月内， 基金管 理人将根 据有 关规定， 申请博 时证保 A 份额与博
时证保 B 份 额上市交 易。
二、上市交易的地点
深圳证券交 易所。
三、基金上市的条件
如基金具备下列 条件，基金 管理人可依 据《深圳证券 交易所证券投资 基金上市规 则》 ，
向深圳证券 交易所申 请上市交 易。
1、 基金募集 金额不低 于 2 亿 元；
2、 基金份额 持有人不 少于 1000 人；
3、 《深圳证 券交易所 证券投资 基金上市 规则》规 定的 其他条件。
四、上市交易的时间
博时证保A 份额与博 时证保 B 份额已于2015 年5 月 26 日在深圳交 易所上 市交易。
五、上市交易的 规则
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1、博时证保A 份额、 博时证 保 B 份额 分 别采用 不同 的交易代码 上市交易 ；
2、博时证 保 A 份额、 博时证 保 B 份额 上市 首日的开 盘参考价分 别为各自 前一交易 日的
基金份额参考 净值；
3、博时证 保 A 份额 、博 时证 保 B 份额 实行价 格涨跌 幅限制，涨 跌幅比例 为 10% ，自上
市首日起实 行；
4、博时证保A 份额 、 博时证 保 B 份额 买 入申报 数量 为 100 份或 其整数倍 ；
5、博时证保A 份额 、 博时证 保 B 份额 申 报价格 最小 变动单位为 0.001 元 人民币；
6、 博时证 保 A 份额 、 博 时证保 B 份额上市 交易遵循 《 深圳证券交 易所交易 规则》 及 《深
圳证券交易 所证券投 资基金上 市规则》 及其他相 关规 定。
六、上市交易的费用
博时证保A 份额 、 博时证 保B 份额 上市交易 的费用按 照 深圳证券交 易所的有 关规定办 理。
七、上市交易的行情揭示
博时证保A 份额、 博时 证保 B 份额 在深圳 证券交易 所 挂牌交易， 交 易行情通 过行情发 布
系统揭示。 行 情发布系 统同时揭 示前一交 易日的 博 时 证保 A 份额 参考净值、 博时证保B 份额
参考净值 。
八、 上 市交易的 停复牌、 暂停上 市、恢复 上市和终 止 上市
博时证保A 份额、 博时证 保 B 份额 的停复牌、 暂 停上 市、 恢复上市和 终止上市 按照 相关
法律法规、 中国证监 会 和深圳 证券交易 所的相关 业务 规则执行。
九、 相关法律 法规、 中国证监 会及深圳 证券交易 所对 基金上市交 易的规则 等相关规 定内
容进行调整 的，本基 金基金合 同相应予 以修改， 且此 项修改无须 召开基金 份额持有 人大会 。
十、 若深圳证 券交易所 、 中国证 券登记结 算有限 责任公 司增加了基 金上市交 易的新功 能，
基金管理人 可以在履 行适当的 程序后增 加相应功 能。
八、 博时 证 保A 份额 与博 时证 保B 份额的 终 止运 作
一、 经基金份 额持有人 大会决议 通过，博 时证保 A 份额与博时 证保 B 份额可申 请终止
运作。 该基金 份额持有 人大会决 议须经本 基金所有 份 额以特别决 议的形式 表决通过， 即须经
参加基金份 额持有人 大会的博 时证保份 额、 博时证 保A 份额与博时 证保 B 份额各自 的基金份
额持有人或 其代理人 所持博时 证保份额、 博时证保A 份 额与博时证 保B 份额各 自表决权 的 三
分之二以上 （含三分 之二）通 过方为有 效。
二、 博时证保 A 份额与博时证保 B 份额终 止运作后 的份额转换
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博时证保A 份额与博 时证保 B 份额终止 运作后， 除非 基金份额持 有人大会 决议另有 规定
的，博时证 保 A 份额 、博时证 保 B 份额 将全部转 换成 博时证保份 额的场内 份额 。
1. 份额转换 基准日
博时证保A 份额与博 时证保 B 份额终止 运作日 （如 该 日为非工作 日， 则顺延 至下一个 工
作日） 。
2. 份额转换 方式
在份额转换 基准日日 终， 以博时证 保份额的 基金份额 净值为基准， 博 时证保 A 份额、 博
时证保 B 份额按 照各自的基 金份额参考 净值转换成 博时证保份额的 场内份额。 博时证保 A
份额 （或博时 证保 B 份 额） 基金份 额持有人 持有的转 换后博时证 保份额的 场内份额 取整计算
（最小单位 为 1 份） ，余额计 入基金财 产。
份额转换计 算公式：
博时证保A 份额 （或 博时证 保 B 份额 ） 的转换 比例＝份 额转 换基准 日博时证 保 A 份额 （或
博时证保 B 份额）的 基金份额 参考净值/ 份额转 换基 准日博时证 保份额的 基金份额 净值
博时证保A 份额 （或博 时证保 B 份额） 基金 份额持有 人持有的转 换后博时 证保份额 的场
内份额＝基 金份额持 有人持有 的转换前 博时证保A 份 额 （或博时证 保 B 份额） 的份额数 ×博
时证保 A 份 额（或博 时证保 B ）份额的 转换比例
3. 份额转换 后的基金 运作
博时证保A 份额与博 时证保 B 份额全部 转换为博 时证 保份额的场 内份额后， 本 基金接受
场外与场内申购 和赎回。 届 时若本基金 满足上市条 件，将申请博时 证保份额在 深圳证券交
易所上市 交 易。
4. 份额转换 的公告
博时证保A 份额与博 时证保 B 份额进行 份额转换 结束 后， 基金管理人 应在至少 一家指定
媒介和基金 管理人网 站公告， 并报中国 证监会备 案。
九、 基 金份 额的 登记 、 转托 管、 非交 易过 户 、 冻 结与 解 冻 等 业务
一、基金份额的登记
1、本基金的份额 采用分系统 登记的原则 。场外认购 、申购 或通过跨 系统转登记 从场内
转 至场外 的 博时证保 份额登记 在登记结 算系统基 金份 额持有人开 放式基金 账户下； 博时 证保
A 份额、 博时证 保 B 份额 以及场内 申购 或通 过跨系统 转登记从场 外转 至场 内的博时 证保份额
登记在证券 登记系统 基金份额 持有人 的 深圳 证券 账户 下。
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2、登记在证券登 记系统中的 博时证保份 额可以直接 申请场内赎回但 不在深圳证 券交易
所上市交易； 登 记在证券 登记系统 中的博时 证保 A 份 额和博时证 保 B 份额 在深圳证 券交易所
上市交易， 不能直接 申请场内 赎回，但 可按 1：1 比 例申请合并 为博时证 保场内份 额后再申
请场内赎回 。
3、登记在登记结 算系统中的 博时证保份 额既可以直 接申请场外赎回 ，也可以在 办理跨
系统转托管 由场外转 至场内后 申请每 2 份博时 证保份 额按 1：1 比例分拆 为博时证保 A 份额
和博时证保B 份额并 在深圳证 券交易所 上市交易 。
二、系统内转托管
1、系统内转托管 是指基 金份 额持有人将 持有的基金 份额在登记结算 系统内不同 销售机
构（网点） 之间或证 券登记系 统内不同 会员单位 （交 易单元）之 间进行转 托管的行 为。
2、基金份额登记 在登记结算 系统的基金 份额持有人 在变更办理博时 证保份额赎 回业务
的销售机构 （网点） 时，须办 理已持有 博时证保 份额 的系统内转 托管。
3、基金份额登记 在证券登记 系统的基金 份额持有人 在变更办理博时 证保份额场 内赎回
或博时证保A 份额和 博时证保B 份额上 市交易的 会员 单位 （交易单元） 时， 须 办理已持 有基
金份额的系 统内转托 管。
4、基金销售 机构可以 按照相关 规定向基 金份额 持有 人收取转托 管费 。
三、跨系统转托管
1、跨系统转托管 是指基金份 额持有人将 持有的博时 证保份额在登记 结算系统和 证券登
记结算系统 证券登记 系统之间 进行转托 管的行为 。
2、博时证保份额 跨系统转托 管的具体业 务按照中国 证券登记结算有 限责任公司 及深圳
证券交易所 的相关规 定办理。
3、 募集期内 不得办理 跨系统转 托管。
4、基金销售 机构可以 按照相关 规定向基 金份额 持有 人收取转托 管费。
四、基金份额的转让
在法律法规 允许且条 件具备的 情况下， 基金 管理人可 受理基金份 额持有人 通过中国 证监
会认可的交 易场所或 者交易方 式进行份 额转让的 申请 并由登记机 构办理基 金份额的 过户登
记。 基金管理人 拟受理基 金份额转 让业务的， 将 提前 公告， 基金份额 持有人应 根据基金 管理
人公告的业 务规则办 理基金份 额转让业 务。
五、基金的非交易过户
基金的非交 易过户是 指基金登 记机构受 理继承、 捐赠 和司法强制 执行等情 形而产生 的非
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交易过户以 及登记机 构认可、 符合 法律法规 的其它非 交易过户。 无论 在上述何 种情况下， 接
受划转的主 体必须是 依法可以 持有本基 金基金份 额的 投资人。
继承是指基 金份额持 有人死亡， 其持有的 基金份额 由 其合法的继 承人继承； 捐赠指基 金
份额持有人 将其合法 持有的基 金份额捐 赠给福利 性质 的基金会或 社会团体； 司 法强制执 行是
指司法机构 依据生效 司法文书 将基金份 额持有人 持有 的基金份额 强制划转 给其他自 然人、 法
人或其他组 织。 办理非 交易过户 必须提供 基金登记 机 构要求提供 的相关资 料， 对于符 合条件
的非交易过 户申请按 基金登记 机构的规 定办理， 并按 基金登记机 构规定的 标准收费 。
六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机 构只受理 国家有权 机关依法 要求的基 金份 额的冻结与 解冻， 以及登 记机构认
可、符合法 律法规的 其他 情况 下的冻结 与解冻
十 、 基金 份 额的 配对 转换
本基金基金 合同生效 后， 在博时证 保 A 份额、 博 时证 保 B 份额的 存续期内， 基 金管理人
将为基金份 额持有人 办理份额 配对转换 业务。
一、 份额配对 转换是指 本基金的 博时证保 份额与 博时 证保 A 份额 、 博时证 保 B 份额 之间
的转换，配 对转换的 方式包括 以下两种 ：
1、分拆，指 基金份额 持有人将 其持有的 每 2 份场 内 博时证保份 额申请转 换成 1 份博 时
证保 A 份额 与 1 份博 时证保 B 份额的行 为。
2、合并，指 基金份额 持有人将 其持有的 每 1 份博时 证保 A 份额与 1 份博时 证保 B 份额
申请转换成2 份场内 博时证保 份额的行 为。
二、份额配对转换的业务办理机构
份额配对转 换的业务 办理机构 见招募说 明书或基 金管 理人届时发 布的相关 公告。
基 金投 资者应 当在 份额 配对转 换业 务办理 机构 的营 业场 所或 按其提 供的 其他 方式办 理
份额配对转 换。 深圳证 券交易所、 基金登记 结算机构 或基金管理 人可根据 情况变更 或增减份
额配对转换 的业务办 理机构， 并予以公 告。
三、份额配对转换的业务办理时间
份额配对转 换自博时 证保 A 份 额、 博时证 保 B 份额上 市交易后不 超过 6 个 月的时间 内开
始办理，基 金管理人 应在开始 办理份额 配对转换 的具 体日期前 2 日在指定 媒介上公 告。
份额配对转 换的业务 办理日 为 深圳证券 交易所交 易日 （基金管理人公 告暂停份 额配对转
换时除外） ， 具体的业 务办理时 间见招募 说明书 或基 金管理人届 时发布的 相关公告 。
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若深圳证券 交易所交 易时间更 改或实际 情况需要， 基 金管理人可 对份额配 对转换业 务的
办理时间进 行调整并 公告。
四、份额配对转换的原则
1、份额配对 转换以份 额申请。
2、申请分拆 为博时证 保 A 份额 和博时证 保 B 份 额的 场内博时证 保份额必 须是偶数 倍。
3、申请合并 为博时证 保份额的 博时证 保 A 份额与 博 时证保 B 额必 须同时配 对申请， 且
基金份额数 必须同为 整数且两 者比例为1:1 。
4、场外博时证保 份额如需申 请进行分拆 ，须跨系统 转登记为场内博 时证保份额 后方可
进行。
5、份额配对 转换应遵 循届时相 关机构发 布的最 新业 务规则。
基金管理人、 基金登记 机构或深 圳证券交 易所可视 情 况对上述规 定作出调 整， 并在正 式
实施前 2 日 在指定媒 介上公告 。
五、份额配对转换的程序
份额配对转 换的程序 遵循届时 相关机构 发布的最 新业 务规则，具 体见相关 业务公告 。
六、暂停份额配对转换的情形
1、基金管理 人认为继 续接受份 额配对转 换可能 损害 基金份额持 有人利益 。
2、深圳证券交易 所、基金登 记结算机构 、份额配对 转换业务办理机 构等相关机 构因异
常情况无法 办理份额 配对转换 业务。
3、基金管理人根 据本基金届 时投资运作 、交易的实 际情形可决定是 否暂停接受 配对转
换。
4、法律法规 、深圳证 券交易所 规定或经 中国证 监会 认定的其他 情形。
发生前述情 形之一且 基金管理 人决定暂 停份额配 对转 换的， 基金管理 人应当在 指定媒介
上刊登暂停 份额配对 转换业务 的公告。
在暂停份额配对 转换的情况 消除时，基 金管理人应及 时恢复份额配对 转换业务的 办理，
并依照有关 规定在指 定媒介上 公告。
七、份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理 份额配对转 换业务时， 份额配对转换 业务办理机构可 收取一定的 佣金，
具体见相关 业 务办理 机构的公 告。
八、 如深圳证 券交易所 、 基金登 记机构等 调整上 述规 则， 基金合 同将相应 予以修改 ， 且
此项修改无 需召开基 金份额持 有人大会 审议。
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十 一、 基 金 的投 资
一、投资目标
本基金为股 票型指数 基金， 跟踪 指数为本 基金的目 标 ， 力求将基金 净值增长 率与业绩 比
较基准之间 的日均跟 踪偏离度 控制在 0.35% 以下 、年 跟踪误差控 制在 4%以 下。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包 括国内依法发行上市的股票、债
券 、 权证、 资产支持 证券、 货币市 场工具 以 及法律法 规或中国证 监会允许 基金投资 的其他金
融工具(但须 符合中国 证监会相 关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 股票 资产占基 金资产的 比例 为 90% ～95%，其 中，中证 800 证
券保险指数 成分股和 备选成分 股占基金 非现金资 产的 比例不低于 80% ； 债券、 货币市场 工具、
现金、 权证、 资 产支持证 券以及法 律法规或 中国证监 会允许基金 投资的其 他金融工 具及其他
资产占基金 资产的 5% ～10% ， 其中 ， 现金或 到期日在 一年以内的 政府债券 不低于基 金资产净
值的 5% ，权 证投资的 比例范围 占基金资 产净值 的 0% ～3% 。
三 、投资策略
本基金以中 证 800 证 券保险指 数为标的 指数， 采用 完 全复制法， 按 照标的指 数成份股 构
成及其权重 构建基金 股票投资 组合， 进行 被动式指 数 化投资。 股票 投资组合 的构建主 要按照
标的指数的 成份股构 成及其权 重来拟合 复制标的 指数 ， 并根据标的指 数成份股 及其权重 的变
动而进行相 应调整， 以复制和 跟踪标的 指数。
本 基金 的投资 目标 是保 持基金 净值 收益率 与业 绩基 准日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不超 过
0.35% ，年跟 踪误差不 超过 4% 。
当标的指数成分股定期调整时，本基金将对投资组合 进行相应调整；为避免在成分股
调整日集中 抛售与集 中买入而 带来过高 的冲击成 本， 本基金可根 据标的指 数成分股 的选样方
法， 审慎研判预 期将被剔 除的成分 股、 预期将入 选的 成分股， 并据此 提前对指 数化投资 组合
作逐步调整 。
因分红、 增发、 配股 等而导致 成分股在 指数中的 权重 改变时， 本基金 将根据完 全复制策
略， 在密切监 测跟踪误 差、 跟踪 偏离度的 前提下， 对 组合进行相 应的调整， 以期降低 冲击成
本。 另外 本基 金将根据 基金的申 购、 赎回 情况， 对 投 资组合进行 适当的调 整， 在有效 跟踪标
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的指数的同 时，稳妥 应对基金 申赎。
本基金管理 人每日跟 踪基金组 合与标的 指数表现 的偏 离度， 每月末、 季度末定 期分析基
金的实际组 合与标的 指数表现 的累计偏 离度、 跟踪 误 差变化情况 及其原因， 并优化跟 踪偏离
度管理方案
四 、投资限制
1、组合限制
基金的投资 组合应遵 循以下限 制：
（1） 本基金 股票资产 占基金资 产的比例 为 90%～95% ， 其中， 中证 800 证券 保险指数 成
分 股和 备选成 分股 占基金 非现 金资产 的比 例不低 于 80% ；债 券、现 金等 资产占 基金 资产 的
5% ～10% ；
（2）保持不 低于基金 资产净 值 5％的现 金或者到 期日 在一年以内 的政府债 券；
（3）本基金 持有的全 部权证， 其市值不 得超过 基金 资产净值的 3 ％；
（4）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 的同一 权证 ，不得超过 该权证的
10％；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（6）本基金投资 于同一原始 权益人的各 类资产支持 证券的比例，不 得超过基金 资产净
值的 10 ％；
（7）本基金 持有的全 部资产支 持证券， 其市值 不得 超过基金资 产净值的20％；
（8）本基金持有 的同一(指同 一信用级别)资产支持 证券的比例，不 得超过该资 产支持
证券规模的 10 ％；
（9）本基金管理 人管理的全 部基金投资 于同一原始 权益人的各类资 产支持证券 ，不得
超过其各类 资产支持 证券合计 规模的 10 ％；
（10 ） 本 基金应投 资于信用 级别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资产支 持证券 。 基金 持有资
产 支持 证券期 间，如 果其 信用等 级下降 、不 再符合 投资 标准 ，应在 评级报 告发 布之日 起 3
个月内 予以 全部卖出 ；
（11 ） 基金财产 参与股票 发行申购， 本 基金所申 报的 金额不超过 本基金的 总资产， 本基
金所申报的 股票数量 不超过拟 发行股票 公司本次 发行 股票的总量 ；
（12 ） 本基金进 入全国银 行间同业 市场进行 债券回购 的资金余额 不得超过 基金资产 净值
的 40%；
（13 ）本基 金资产总 值不得超 过基金资 产净值的140% ；
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
64
（14 ） 法律法 规及中国 证监会规 定的和 《 基金合同 》 约定的其他 投资限制。 因证券市 场
波动、 上市公司 合并、 基金规 模变动、 股权 分置改革 中支付对价 等基金管 理人之外 的因素致
使基金投资 比例不符 合上述规 定投资比 例的，基 金管 理人应当 在 10 个交易日 内进行调 整，
但中国证监 会规定的 特殊情形 除外。
基金管理人应当 自基金合同 生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的有关约定。 在上述期 间内， 本 基金的投 资范围、 投 资策略应当 符合基金 合同的约 定。 基金
托管人对基 金的投资 的监督与 检查自基 金合同生 效之 日起开始。
法律法规或 监管部门 取消或调 整上述限 制， 如适用 于 本基金， 基金 管理人在 履行适当 程
序后，则本 基金投资 不再受相 关限制或 按调整后 的规 定执行。
2、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）承销证 券；
（2）违反规 定向他人 贷款或者 提供担保 ；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）买卖其 他基金份 额，但是 中国证监 会另有 规定 的除外；
（5）向其基 金管理人 、基金托 管人出资 ；
（6）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动；
（7）法律、 行政法规 和中国证 监会规定 禁止的 其他 活动。
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基金托 管 人及其控股 股东、 实际 控制人或 者
与其他重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券， 或 者从事其 他重大关 联交
易的， 应当符合 基金的投 资目标和 投资策略， 遵 循基 金份额持有 人利益优 先的原则， 防 范利
益冲突， 建立健 全内部审 批机制和 评估机制， 按 照市 场公平合理 价格执行。 相 关交易必 须事
先得到基金 托管人的 同意， 并按 法律法规 予以披露。 重大关联交 易应提交 基金管理 人董事会
审议， 并经过 三分之二 以上的独 立董事通 过。 基金管 理人董事会 应至少每 半年对关 联交易事
项进行审查。 法律、 行 政法规或 监管部门 取消上述 限 制， 如适用于 本基金， 则本基金 投资不
再受相关限 制。
五 、 标的指数与 业绩比较基准
1、标的指数
本基金的标 的指数为 中证 800 证券保险 指数。
中证800 证 券保险指 数 由中证 指数有限 公司 以中 证 800 指数成份股 为样本 空间， 选择综
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
65
合金融、 保险行 业的股票 作为样本 ， 采 用派许加 权方 法， 按照样本股 的调整股 本数为权 数加
权计算而得 。
2、业绩比较 基准
中证800 证 券保险指 数收益率 ×95％＋ 金融机构 人民 币活期存款 基准利率 （ 税后） ×5%
基金采取如上的 业绩比较基 准的主要理 由是：1、本 基金以跟踪标的 指数为投资 目标，
基金资产将 主 要投资 于中证 800 证券保 险指数成 分股 及其备选成 分股， 故选取 中证 800 证券
保险指数收 益率×95% 作为本基 金股票投 资的业 绩比 较基准；
2、 考虑到 现金或 到期日在 一年以内 的政府债 券不得 低于基金净 资产的 5% ， 故选 取活期
存款利率（ 税后）×5% 作为本 基金固定 收益类资 产、 货币资产的 业绩比较 基准。
3、如果今后法律 法规发生变 化，或者有 更权威的、 更能为市场普遍 接受的业绩 比较基
准推出， 指数 编制单位 变更或停 止中证 800 证券 保险 指数的编制、 发布或授 权， 或中 证 800
证券保险指 数由其他 指数替代、 或 由于指数 编制方法 的重大变更 等事项导 致中证 800 证券保
险指数不宜 继续作为 标的指数 等原因， 基 金管理人 认 为有必要作 相应调整 时， 本基金 管理人
可以依据维 护投资者 合法权益 的原则， 在 履行适当 程 序后变更本 基金的标 的指数、 业 绩比较
基准和基金 名称。 其中， 若变 更标的指 数、 业绩比较 基准涉及本 基金投资 范围或投 资策略等
实质性变更， 则 基金管理 人应就变 更标的指 数、 业绩 比较基准召 开基金份 额持有人 大会， 并
报中国证监 会备案且 在指定媒 介公告。 若 变更标的 指 数、 业绩比较 基准对基 金投资范 围和投
资策略等无 实质性影 响 （包括但不 限于指数 编制单位 变更、 指数更名 等事项） ， 则 无需召开
基金份额持 有人大会 ， 基金管理 人应与基 金托管人 协 商一致后， 报 中国证监 会备案并 及时公
告。
六 、风险收益特征
本基金为被 动跟踪指 数的股票 型指数证 券投资基 金， 属于证券投 资基金当 中较高预 期风
险、 较高预期 收益的品 种。 一般 情形下， 其预期风 险 和预期收益 高于混合 型基金、 债 券型基
金、货币市 场基金。
就三级基金 份额而言， 博 时证保 份 额为常规 指数基金 份额， 具有预期 风险较高、 预 期收
益较高的特 征； 博时证保A 份额具 有低风险、 收 益相 对稳定的特 征； 博时证保B 份额具 有高
风险、高预 期收益的 特征。
七、基金管理人代表基金行使股东权利 和债权人权利 的处理原则及方法
1、不谋求对 上市公司 的控股， 不参与所 投资上 市公 司的经营管 理；
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
66
2、基金管理人按 照国家有关 规定代表基 金独立行使 股东权利和债权 人权利，保 护基金
份额持有人 的利益；
3、有利于基 金资产的 安全与增 值；
4、不通过关联交 易为自身、 雇员、授权 代理人或任 何存在利害关系 的第三人牟 取任何
不当利益。
八 、 基金投资组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人根据 本基金合同 规定，复核 了本报告中的 净值表现和投资 组合报告等 内容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1 报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资 产的比例
(%)
1 权益投资 226,695,215.08 93.92
其中：股票 226,695,215.08 93.92
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购
的买入返售 金融资
产
- -
6
银行存款和 结算备
付金合计
14,455,463.23 5.99
7 其他各项资 产 211,886.25 0.09
8 合计 241,362,564.56 100.00
2 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
2.1 积极投 资按行业 分类的股 票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
2.2 指数投 资按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
67
B 采矿业 39,793.60
0.02
C 制造业 398,495.59 0.17
D 电力、热力 、燃气及
水生产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 26,385.45 0.01
G 交通运输、 仓储和邮
政业 25,571.91 0.01
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信
息技术服务 业 17,468.03 0.01
J 金融业 226,072,200.51 94.25
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务
业 - -
N 水利、环境 和公共设
施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 115,299.99 0.05
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 226,695,215.08 94.51
3 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排序 的股 票投资明细
3.1 期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 601318 中国平安 675,400 36,579,664.00 15.25
2 600030 中信证券 1,061,720 19,312,686.80 8.05
3 600837 海通证券 1,090,923 16,123,841.94 6.72
4 601601 中国太保 425,300 15,706,329.00 6.55
5 601211 国泰君安 607,476 13,139,705.88 5.48
6 601688 华泰证券 438,828 9,926,289.36 4.14
7 000776 广发证券 398,800 7,569,224.00 3.16
8 600958 东方证券 419,959 6,744,541.54 2.81
9 600999 招商证券 307,400 6,575,286.00 2.74
10 601336 新华保险 113,300 6,420,711.00 2.68
3.2 期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细
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本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
4 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名贵 金属投资 明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明
9.1 报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
9.2 本基金 投资股指 期货的投 资政策
10 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
10.1 本期国 债期货投 资政策
10.2 报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
11 投资组合 报告附注
11.1 本报告期 内，本基金投 资的前十名 证券的发行 主体除海通证券 （600837） 、华泰
证券 （601688） 、 广发证券 （000776 ） 、 中信证券(600030) 外， 没有 出现被监 管部门 立案调
查，或在报 告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的 情形。
海通证券股 份有限公 司 2017 年5 月 25 日发布公 告称 ， 因未按照规定 与客户签 订业务合
同等违法违 规行为， 公司被中 国证监会 采取行政 监管 措施。
华泰证券股 份有限公 司于 2017 年 1 月 20 日发布 公告 称， 因向不特定 对象公开 宣传推介
私募资产管 理产品， 中国证监 会对华泰 证券采取 责令 改正的行政 监督管理 措施。
广发证券股 份有限公司 2016 年11 月28 日发布公告 称，因未采 取可靠措 施采集、 记录
与客户身份 识别有关 的信息等 违法违规 行为， 公司收 到中国证监 会 《行政 处罚事先 告知书 》 。
中信证券股 份有限公 司 2017 年5 月 25 日发布公 告称 ， 因未按照规定 与客户签 订业务合
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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同，公司被 中国证监 会采取行 政监管措 施。
对该股票投 资决策程 序的说明 ：
根据我司的基金 投资管理相 关制度，以 相应的研究报 告为基础，结合 其未来增长 前景，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
11.2 报告期内 基金投资的前 十名股票中 ，没有投资 超出基金合同规 定备选股票库 之外
的股票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 45,064.14
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,697.83
5 应收申购款 164,124.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 211,886.25
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
11.5.1 期末 指数投资 前十名股 票中存在 流通受 限情 况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名中不 存在流通 受限 情况。
11.5.2 期末 积极投资 前五名股 票中存在 流通受限 情况 的说明
本基金本报 告期末积 极投资前 五名中不 存在流通 受限 情况。
11.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十 二、 基 金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.19-2015.12.31 -20.08% 2.83% -25.25% 3.38% 5.17% -0.55%
2016.1.1-2016.12.31 -12.88% 1.82% -13.89% 1.83% 1.01% -0.01%
2017.1.1-2017.9.30 16.03% 0.87% 12.80% 0.86% 3.23% 0.01%
2015.5.19-2017.9.30 -19.21% 1.93% -27.39% 2.15% 8.18% -0.22%
十三、 基 金 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金的指 数许可使 用费
4、基金的上 市费用
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券交易费 用；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、账户开 户费用和 账户维护 费用；
11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月 支付。 经基金管 理人与基 金托管人
核对一致后基金 托管人于次 月首日起 2-5 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给基金管理
人。若遇法 定节假日 、公休假 等，支付 日期顺延 。
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
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2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22% 的年 费率计提。 托管 费的计算 方法如 下 ：
H＝E ×0.22% ÷当年天 数
H 为每日应 计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月 支付。 经基金管 理人与基 金托管人
核对一致后 基金托管 人于次月 首日起 2-5 个工作 日内 从基金财产 中一次性 支取。 若遇法 定节
假日、公休 假等，支 付日期顺 延。
3、指数许可 使用费
基金管理人 需与指数 许可方签 订书面协 议， 约定指 数 使用的费用 及支付方 式。 在通常 情
况下，指数 许可使用 费按前一 日的基金 资产净值 的 0.02% 年费率计 提，计算 方法如下 ：
H=E ×0.02 ％/当年天 数
H 为每日应 付的指数 许可使用 费
E 为前一日 的基金资 产净值
自基金合同 生效日起， 指数许可 使用费 每日计算， 逐 日累计， 按季 支付， 指 数许可使 用
费每季度支 付一次， 收 取下限为 每季度人 民币5 万 元 整 （即不足5 万元时按 照5 万元 收取） 。
当年基金合 同生效不 足一个季 度的，根 据实际天 数按 比例收费。
指数许可使 用费 的支 付方式为 每季支付 一次， 由基金 管理人向基 金托管人 发送指数 使用
费划付指令， 经基金托 管人复核 后， 从 基金 财产中一 次性 向中证 指数有限 公司支付 上一季度
的标的指数 许可使用 费。
如果指数使 用许可协 议约定的 指数许可 使用费的 计算 方法、 费率和支 付方式等 发生调整 ，
本基金将采 用调整后 的方法或 费率计算 指数许可 使用 费 ， 基金管理人 将在招募 说明书更 新或
其他公告中 披露。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 4－11 项 费用” ，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
72
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四 、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《公开募集证 券投资基 金运作 管
理办法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的要 求, 对本 基金管理 人于2017 年7 月3日 刊登 的本基金原 招募说明 书 （ 《 博时中 证800
证券保险指 数分级证 券投资基 金招募说 明书 》 ） 进行 了 更新,并根据 本基金管 理人对本 基金实
施的投资经 营活动进 行了内容 补充和更 新, 主要 补充 和更新的内 容如下：
1、在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 基本 情况进行了 更新；
2、在“四、 基金托管 人”中， 对基金托 管人的 基本 情况进行了 更新；
3、在“五、相关 服务机构” 中，更新了 相关服务机 构的内容，各新 增代销机构 均在指
定媒体上公 告列示；
4、 在 “ 十 三、 基 金的投资 ” 中 ， 更新了 “ （八 ） 基金 投资组合报 告” 的内 容， 数 据内容
截止时间为2017年9月30日；
5、在“十 四、基 金的业绩” 中，更新了 “自基金合 同生效开始基金 份额净值增 长率”
的数据及列 表内容， 数据内容 截止时间 为2017年9月30日；
6、在“二十 七、其它 应披露的 事项”中 根据最 新情 况对相关应 披露事项 进行了更 新:
( 一) 、 2017 年 10 月 27 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时中 证 800 证券保险指数分 级证券 投资基金 2017 年第 3 季度报告》；
( 二) 、 2017 年 10 月 13 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时旗 下部分开 放式基金 增加广发 银行股份 有限公司为 代销机构 并参加其 费率优惠
活动的公告 》；
( 三) 、 2017 年 09 月 26 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《关于博 时旗下部 分基金参 加平安银 行申购业 务与 定投业务费 率优惠活 动的公告 》；
( 四) 、 2017 年 08 月 24 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时中 证 800 证券保险指数分 级证券 投资基金 2017 年半年度报告（摘要 ）》；
博时 中证 800 证券 保险 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2018 年第 1 号- 摘要
73
( 五) 、 2017 年 08 月 04 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《关于博 时旗下部 分开放式 基金增加 中信期货 为代 销机构的公 告》；
( 六) 、 2017 年 07 月 19 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时中 证 800 证券保险指数分 级证券 投资基金 2017 年第 2 季度报告》；
( 七) 、 2017 年 07 月 14 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时旗 下部分开 放式基金 增加上海 朝阳永续 基金销售有 限公司为 代销机构 并参加其
费率优惠活 动的公告 》；
( 八) 、 2017 年 07 月 03 日， 我公司分 别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《博时中证 800 证券保险 指数分级 证券投资 基金更 新招募说明书 2017 年第 2 号 （正文） 》 、
《博时中证 800 证券保 险指数分 级证券投 资基金更 新 招募说明书 2017 年第 2 号- 摘 要》 、
《关于博时 旗下部分 开放式基 金增加泰 诚财富基 金销 售 （大连） 有限 公司为代 销机构并 参加
其费率优惠 活动的公 告》；
( 九) 、 2017 年 07 月 01 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时 旗下部分 基金继续 参加交通 银行网上 银 行申购业务 费率优惠 活动的公 告》 、 《关
于 博时 基金管 理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 交通银 行股 份有 限公司 手机银 行申 购及定 投业
务费率优惠 活动的公 告》；
( 十) 、 2017 年 06 月 15 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时旗 下部分开 放式基金 增加中证 金牛 （北 京） 投资咨询有 限公司为 代销机构 并参
加其费率优 惠活动的 公告》；
博时基金管 理有限公 司
2018 年 1 月3 日
