金鹰鑫益灵 活配置混合 型
证券投资基 金更新招募 说明书摘要
2017 年第 2 号
基金管 理人: 金鹰基 金管理 有限公 司
基金托 管人: 招商银 行股份 有限公 司
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
重要 提示
本基金经 2016 年 9 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2207 号
文注册募集。募集时间为 2016 年 10 月 20 日至 2016 年 11 月 10 日 ,经中国证
监会备案并书面回复确认,本基金的基金合同于 2016 年 11 月 16 日 正式生效并
按法规要求在指定媒体公告。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主作出投资决策, 自行承担
基金投资中出现的各类风险, 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发的信用风
险、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金投资中小企业私募债
券,该债 券是根 据相关 法律法规 由非上 市中小 企业采用 非公开 方式发 行的债券,
由于不能公开交易, 一般情况下交易不活跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体
信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债, 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金的特定风险详见
招募说明书“ 风险揭示” 章节。
本基金为混合型证券投资基金, 属于证券投资基金中预期较高风险、 较高收
益的品种, 其预期收益和风险水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场
基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的 意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负”
原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 16 日,有
关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日,净 值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日,
本报告中财务数据未经审计。
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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一、 基 金管 理人
(一) 基金管理人概况
法定名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大 厦 30
层
批准设立机关及批准设立文号: 中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】
97 号
设立日期: 2002 年 12 月 25 日
法定代表人:刘岩
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83936180
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东 名称 出 资额( 万元) 出资 比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司
5000 20%
美的集团股份有限公司
5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司
2750 11%
总计 25000 100 %
(二) 主要人员情况
1. 董事会成员
凌富华先生, 董事, 经济学学士、 会计师, 历任苏州航空工业部长风机械总
厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理, 广西北海国际信托投资
公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理, 香港大同机械企业有限公司驻
国内企业会计主任, 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理, 长城证券有限责金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理,
广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财
务总监兼任财务负责人, 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任
广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、 财务负责人。 经公司第五届董事会
第五次会议决议通过, 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准,
自 2015 年 1 月起,担 任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生, 董事, 金融学 博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,
中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管理总
部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国证监
会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。
王毅先生, 董事, 工商管理硕士、 经济师, 历任广州证券有限责任公司营业
部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理, 办公室副主任 (主持 全面工作) 、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。
黄雪贞, 董事, 英语语言文学硕士, 经济师职称。 曾任深圳高速公路股份有
限公司董事会秘书助理和证券事务代表、 广州药业股份有限公司董事会秘书处副
主任、 主任、 证券事务代表等职。 现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会
秘书室主任、董事会秘书。
江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后 ,先后
在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、 广东美的电器股份有限公司等担任董事
会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。
温婉容女士, 董事, 商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及
传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 (香港) 有限公
司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副 总裁、德盛
安联资产管理香港有限公司行政总裁、 香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011
年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司, 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总
裁。
殷孟波先生, 独立董事。 西南财经大学金融学博士。 历任西南财经大学金融
学院院长、研究生部主任等职务,现任西南财经大学金融 学 院 教 授 委 员 会 主 席 。
刘国常先生, 独立董事, 管理学 (会计学) 博 士、 教授、 博士生导师 , 曾在金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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郑州航空工业管理学院、 暨南大学管理学院任教。 现任广东财经大学会计学院教
授, 兼任暨南大学管理学院博士生导师、 广东省审计学会副会长、 广州市审计学
会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。
谢石松先 生,独 立董事 ,法学博 士、教 授,历 任广州中 山大学 法学院 讲师、
副教授, 现任中 山大学 法学院教 授,国 际法研 究所所长 。兼任 武汉大 学法学院、
西北政法大学兼职教授, 中国国际私法学会副会长; 中国国际经济贸易仲裁委员
会仲裁员及专家咨询委员会委员, 华南国际经济贸易仲裁委员会、 上海国际经济
贸易仲裁 委员会 仲裁员 ,上海、 海南、 广州、 长沙、深 圳、厦 门、珠 海、佛山、
肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、 威创股份、 省广股份、 阳
普医疗的独立董事。
2. 监事会成员
姚志智, 监事, 党校本 科学历, 硕士学位, 会 计师、 经济师职称, 高 级国际
财务管理师、 企业法律顾问职业资格。 现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监、 财务部部长, 广州百特侨光医疗用品有限公司监事, 广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事。
陈家雄先生, 监事, 硕士研究生, 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州
证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生, 监事, 管理学硕士。 曾任宇龙计算机通信科技 (深圳) 有限公
司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3. 公司高级管理人员
刘岩先生, 总经理, 金融学博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主
管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管
理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国
证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总 经理。
曾长兴先生,副总经理,博士研究生。2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东
证券公司(原)任研究员职务,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安 信证券股份
有限公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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品开发部总监, 2011 年 11 月加入金鹰基金管理 有限公司, 历任产品研发部总监、
总经理助理等职务。 经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过, 并已按规定
报中国证券投资基金业协会备案,2016 年 5 月 12 日起担任公司副 总经理。
李云亮先生, 督察长, 博士研究生。 先后于重庆理工大学、 中国证监会重庆
监管局任职, 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、 金鹰基金管理有限
公司副总经理等职。 经第五届董事会第四十七次会议审议通过, 报中国证券投资
基金业协会备案,于 2017 年 9 月 13 日起任 公司督察长。
陈瀚先生, 副总经理, 董事会秘书, 工商管理硕士。1996 年 6 月至 2003 年
6 月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理,2005 年 6 月至 2014 年 9 月
历任广州越秀集团有限公司审计部主办、 办公室高级主管、 发展部高级经理, 2014
年 10 月加入金鹰基金 管理有限公司,任总经理助理、董事会秘书等职务。经公
司第五届董事会第四十次会议审议通过, 并已按规定报中国证券投资基金业协会
备案,2017 年 6 月 28 日起担任公司副总经理。
4. 基金经理
黄艳芳女士, 清华大学硕士研究生。 历任天相投资顾问有限公司分析师, 中
航证券资产管理分公司投资主办, 量化投资负责人, 广州证券股份有限公司资产
管理部投资主办。2015 年 5 月加入金鹰基金管理有限公司,任指数及量化投资
部数量策略研究员, 现任金鹰量化精选股票型证券投资基金 (LOF) 基 金经理 (自
2016 年8 月25 日起任职) 、 金鹰持久增利债券型证券投资基金 (LOF) 基金经理
(自 2016 年 3 月 12 日 起任职) 、金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金基
金经理 (自2016 年8 月9 日起任职) 、 金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自 2016 年 12 月 6 日起任职) 、金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 (自2016 年11 月16 日起任职) 、 金鹰添裕纯债债券型证券投资基金基
金经理 (自2016 年11 月23 日起任职) 、 金鹰添富纯债债券型证券投资基金基金
经理 (自2016 年11 月28 日起任职) 、 金鹰添盈纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2017 年 1 月 11 日起任职) 、金鹰添润纯债债券型证券投资基金基金经理
(自 2017 年 2 月 16 日 起任职) 、金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理基金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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金经理(自2017 年9 月19 日起任职) 。
5. 投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1 )公司投资决策委员会
刘岩先生,
投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;
王喆先生,
投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 。
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。
(2 )权益投资决策委员会
刘岩先生,
权益投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理;
王喆先生,
权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理
于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
陈立先生,
权益投资决策委员会委员,基金经理。
(3 )固定收益投资决策委员会
刘岩先生,
固定收益投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理;
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收 益 部 总 监 , 基 金 经 理 ;
邹卫先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监;
汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行” )
设立日期:1987 年 4 月 8 日 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
三、 相关 服务 机构
(一) 基金份额 销 售机构
1 、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广州市天河区珠江东路 28 号越秀 金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:4006-135-888
电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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公司网址:www. gefund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。
2 、代销机构:
(1 ) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(2 ) 招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:李卓凡
联系电话: (0755 )83198888
客服电话:95555(全 国)
公司网址:www.cmbchina.com
(3 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
公司网址: www.spdb.com.cn
(4 ) 兴业银行股份有限公司 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(5 ) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(6 ) 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话: (010)58560666
客服电话:95568(全 国)
公司网址:www.cmbc.com.cn
(7 ) 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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公司网址:www.bank.pingan.com
(8 ) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(9 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话:0769-22866254
客服电话:0769 -961122
公司网址:www.dgrcc.com
(10) 成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
公司网址:www.cdrcb.com
(11) 湖北银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
联系电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(12) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(13) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
(14) 和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人: 王莉
联系人: 刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
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公司网址:licaike.hexun.com
(15) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(16) 河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册 (办公) 地址: 郑 州市郑东新区金水东路南、 农业东路西 1 号楼 美盛中
心 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
联系电话:0371-61777528
客服电话:0371-61777552
公司网址:www.hexinsec.com
(17) 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2
号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2
号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606
公司网址:www.urainf.com
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(18) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 层 I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn) 、基 金买卖网(www.jjmmw.com )
(19) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn )
(20) 上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com )
(21) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F
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法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(22) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(23) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com )
(24) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆 家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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客服电话:400-067-6266
公司网址:admin.leadfund.com.cn/
(25) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
(26) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上 海市浦东 新区世纪大道 8 号上 海国金中心办 公楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(27) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
电话:010-66154828
客服电话:400-6262-818
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(28) 南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
电话:95177
客服电话: 95177
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(29) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(30) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话: 4008980618
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(31) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
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(32) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812 )
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
联系电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址:www.fundying.com
(33) 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(34) 北京钱景基金销售有限公司
注册 (办公) 地址: 北京 市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑伟
电话:010-57418813 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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客服电话: 400-893-6885
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(35) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(36) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人: 吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:400-680-2123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(37) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北 京市海淀区东北旺西路 中关村软件园二期(西扩)N-1 、
N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话 010-60615657
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(39) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(40) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:李梦秋
电话:010-53361051
客服电话:400-066-9355
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(41) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
(42) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁 夏回族自 治区银川市金 凤区阅海 湾中央商务区 万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来 高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(43) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(44) 上海基煜基金销售有限公司 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(45) 利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未 来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
客服电话:021-31352052
公司网址:www.lihe-fund.com
(46) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册 (办公) 地址: 湖 北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
90 (一期)第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话:
027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(47) 上海陆金所资产管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
公司网址:www.lufunds.com
(48) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京 奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 何庭宇
联系电话:021-20324153
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(49) 和耕传承基金销售有限公司
注册(办公 )地址 : 河南省郑州 市郑东 新区 东风南路康 宁街互 联网 金融大
厦 6 层
法定代表人:李淑慧
联系人:陆锋
电话: 0371-85518396
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com/
(50) 南京途牛金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025—86853969
客服电话: 4007-999-999 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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(51) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住 深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(52) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(53) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
客服电话:95118
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(54) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人: 江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(55) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(56) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:
廖苑兰
联系电话:0755-83655588
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(57) 上海华夏财富投资管理有限公司 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(58) 中信期货有限公司
注册(办公 )地址: 深 圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场( 二 期)北
座 13 层 1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:0755-23953913
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com
(59) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(60) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
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电话:010-85156398
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(61) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
公司网址: www.cs.ecitic.com
(62) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(63) 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
公司网址: www.swhysc.com
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(64) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(65) 西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(66) 湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
公司网址: www.xcsc.com
(67) 华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(68) 中信证券(山东)有限责任公司
注册 (办公) 地址: 山 东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 1
号楼第 20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(69) 东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人: 范力
联系人:陆晓
电话: 0512-62938521
客服电话: 0512-96288
公司网址: www.dwzq.com.cn
(70) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
公司网址:www.cindasc.com
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(71) 长城证券有限责任公司
注册 (办公) 地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16、
17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(72) 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话: 95525(全 国) 、 4008888788
公司网址: www.ebscn.com
(73) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(74) 平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(75) 国都证券有限责任公司
注册 (办公) 地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10
层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(76) 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
公司网址:www.gsstock.com
(77) 申万宏源西部证券有限公司
注册 (办公) 地址: 新 疆乌市鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
客服电话:4008000562
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公司网址: www.swhysc.com
(78) 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:陈曦
电话:021-20315086
客服电话:95538(全 国)
公司网址:www.zts.com.cn
(79) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址: www.jyzq.cn
(80) 华林证券股份有限公司
注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一 层 3
号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼
法定代表人:林立
联系人: 胡倩
电话:0755-83255199
客服电话:4001883888
公司网址: www.chinalions.com
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(81) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中 心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘 熠
联系/ 客服:电话:400-8888-128
公司网址: www.tebon.com.cn
(82) 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信 托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
公司网址: www.westsecu.com
(83) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
公司网址: www.hfzq.com.cn
(84) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中 心 21
楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
公司网址:www.hlzqgs.com
(85) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天 广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:李颖
电话:86-021-6389-8951
客服电话: (021) 38784818
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(86) 五矿证券有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单
元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心大厦 47、48 、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(87) 华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、 B01 ( b )
单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
公司网址: www.cfsc.com.cn
(88) 联讯证券股份有限公司
注册 (办公) 地址: 广 东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话: 0752-2119700
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(89) 九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张靓雅
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(90) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
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金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
36
(91) 宏信证券有限责任公司
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法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
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(92) 太平洋证券股份有限公司
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法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
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(93) 上海挖财金 融信 息服 务有 限公司
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法定代 表人 :胡 燕亮
联系人 :樊 晴晴
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(94) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人: 曹砚财
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37
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(95) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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法定代表人: 戎兵
联系人:魏晨
联系电话: 010-52413385
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(96) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆 家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
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(97) 深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国 际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代表人:薛峰
联系人:周强
联系电话:18767126283
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38
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(98) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(99) 北京电盈基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
公司网址:www.bjdyfund.com
(100) 中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
联系电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(101) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
39
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-59013707
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(102) 世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
电话:0755-83199511
客服电话:400-8323-000
公司网址:www.csco.com.cn
(103) 中衍期货有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、 2-2 座 7 层; B2 座一
层 108 单元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金 长安大厦 B 座 7 层
法定代表人: 马宏波
联系人: 李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
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基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
40
(二) 登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广 州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广州市天 河区珠江东路 28 号越 秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三) 出具法律意见书的 律师事务所
名称:广东岭南律师事务所
办公地址:广州市新 港西路 135 号中山大学 西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、 程虎、马晓灵
(四) 审计基金财产的会 计师事务所
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大 厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027-86770549
传真:027-85424329
邮编:430077
经办注册会计师:龚静伟、邵先取 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
41
四、 基 金合 同的 生效
本基金的初始面值为每份基金份额人民币 1.00 元。
本基金募集符合基金合同生效条件, 经中国证监会备案并书面回复确认, 本
基金的基金合同于 2016 年 11 月 16 日正式生 效并按法规要求在指定媒体公告。
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》 生效后, 若连续 20 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的, 基金管 理人应当在定期报告中予以披露;
若连续 60 个工作日出 现前述情形的,则自动终止基金合同并进入基金财产的清
算程序,无需召开基金份额持有人大会审议。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
42
五、 基金 份额 的申 购与 赎回
(一 ) 申购和赎回的金额 限制
1 、投资者通过基金管理人指定的销售机构申购本基金 A 类份额时,申购最
低金额为人民币 1 元(含申购费) ,追加申购最低金额为人民币 1 元,超过部分
不设最低级差限制; 通 过基金管理人网上交易平台申购本基金 A 类份额时, 申购
最低金额为人民币 10 元(含申购费) ,追加申购的最低金额为人民币 10 元,超
过部分不设最低级差限制; 通过基金管理人直销中心柜台申购本基金 A 类份额时,
首次申购最低金额为人民币 50000 元 (含申购 费) , 超过部分不设最低级差限制。
投资者申购本基金 C 类基金份额, 首次单笔最低申购金额为人民币 1,000,000
元(含申购费) ,追加申购最低金额为人民币 1,000 元。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时, 不受申购最低金额的限制。 投
资者可多次申购, 对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。 法律法规、 中
国证监会另有规定的除外。
2 、投资者 通过各 代销 机构和基 金管理 人直销 中心柜台 赎回份 额的, 赎回最
低份额为 1 份, 基金份额余额不得低于 1 份, 赎回后导致基金份额不足 1 份的需
全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回的,赎回最低份额为 10 份,持 有基金
份额不足 10 份时发起 赎回需全部赎回。
3 、基金管 理人可 在法 律法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 、赎回
份额、 单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
4 、基金管 理人可 与其 他销售机 构约定 ,对投 资者通过 其他销 售机构 办理基
金申购与赎回的, 其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理, 不必遵守以
上限制。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
43
(二 ) 申购费用和赎回费 用
1 、申购费用
本基金 C 类份额不收取申购费,A 类份额申购费为:
申购金额M(元) A 类份额申购费率
M <100 万
1.00%
100 万元≤M<200 万
0.75%
200 万元≤M<500 万
0.50%
M≥500 万
1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。 投资者在一天之内如果
有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
2 、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下:
持有基金份额期限(Y) A 类份额赎回费率 C 类份额赎回费率
Y<7 日 1.50% 0.50%
7 日≤Y<30 日 0.75% 0.50%
30 日≤Y<6 月 0.50% 0%
Y≥6 月 0% 0%
(注:1 个月按 30 天计 算,3 个月按 90 天计 算,6 个月按 180 天计 算, 以
此类推。 投资者通过日常申购所得基金份额, 持有期限自登记机构确认登记之日
起计算。 )
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续
持有期少于 3 个月的 投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75% 计入基金财金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的 投资者收取的赎回费不低于赎回费
总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资者, 应当将不低于赎
回费总额的 25% 计入基金财产。 赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3 、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算, 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况, 经中 国证监会同意, 可以适当延迟计算
或公告。
4 、基金管 理人可 以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
5 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划, 包括但不限于针对以特定交易方式 (如网上交易、 电
话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
促销活动期间, 基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、 基 金的 投资
(一) 投资目标
本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下, 通过精选股票、 债券等
投资标的,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
(二) 投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的
股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券(包括
国债、 金融债、 央行票 据、 地方政府债、 企业 债、 公司债、 可交换公 司债券、 可
转换公司 债券( 含可分 离交易可 转债) 、中小 企业私募 债券、 中期票 据、短期融
资券、超 短期融 资券) ,以及资 产支持 证券、 权证、债 券回购 、银行 存款、同业金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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存单、货币市场工具等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例:股票资产占基金资产的 0%-95% ;本基金保留的现金
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证及其他金融工
具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
(三) 投资策略
1 、资产配置策略
本基金将从宏观面、 政策面、 基本面和资金面四个维度进行综合分析, 主动
判断市场时机, 在严格控制投资组合风险的前提下, 进行积极的资产配置, 合理
确定基金在股票类资产、 固定收益类资产、 现 金类资产等各类资产类别上的投资
比例,最大限度的提高收益。
2 、股票投资策略
本基金通过 “自上而下” 及 “自下而上” 相结合的方法挖掘优质的上市公司,
构建股票 投资组合 :1 )自上而 下地分析 行业 的增长潜 在空间、 竞争 结构、增长
节奏、潜 在风险等 方面 ,把握其 投资机会 ;2 )自下而 上地对企 业基 本面和估值
水平进行综合的研判,深度挖掘优质的个股。
(1 )行业配置
本基金将综合考虑以下四个方面因素, 进行股票资产在各细分行业间的配置。
1 )行业潜 在空间 :判 断行业未 来发展 规模是 否巨大。 本基金 将重点 配置具
有巨大潜在增长空间的细分行业。
2 )行业竞 争结构 :由 于各细分 子行业 内部的 竞争格局 不同, 行业利 润率存
在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。
3 )行业周 期:判 断行 业爆发时 点以及 成长可 持续性。 行业增 长时点 以及行
业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。 对基金投资而言, 选 择成长持续金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
46
性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。
4 )行业的 潜在风 险: 辨别行业 发展的 不确定 性;本基 金将重 点选择 行业发
展趋势良好稳定,潜在风险低的行业。
(2 )个股选择
本基金在行业配置的基础上, 采取 “自下而上” 的方式, 依靠定量与定性相
结合的方 法进行 个股精 选。基金 经理将 按照本 基金的投 资决策 程序, 审慎精选,
权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
1 )行业地 位分析 :行 业地位是 公司在 行业中 的影响力 和竞争 优势的 体现。
行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率, 公司产品定价在行业中是否
具有影响力, 公司在规模、 成本、 资源、 品牌 等方面在行业中是否具有优势, 公
司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。
2 )公司核 心竞争 力分 析:本基 金主要 从生产 能力、营 销能力 、财务 能力、
组织管理能力等方面对公司的核心竞争力进行综合分析。
3 )估值分 析:估 值分 析主要是 对公司 的投资 价值进行 评估, 判断股 票估值
是否合理。 本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法, 如市盈率、 市净率
等; 本基金通过对市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水平的
比较,筛选出具有合理估值的公司。
3 、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则, 在保证投资低风险的基础上谨慎投资债
券市场, 力图获 得良好 的收益。 本基 金以经 济基本面 变化趋 势分析 为基础,结
合货币、 财政宏观政策, 以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等
因素, 判断利率和债券市场走势; 运用久期调整策略、 收益率曲线配置策略、 债
券类属配置策略等多种积极管理策略, 深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投
资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4 、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法, 对债券发行人信用风险进
行分析和度量, 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 深入研究债券发行
人基本面信息, 分析企业的长期运作风险; 对债券发行人进行财务风险评估; 利
用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息, 估算私募债券发行人的违约率及违金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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约损失率并考察债券发行人的增信措施。 综合上述分析结果, 确定信用利差的合
理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征, 有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论
定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
6 、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征, 估计违约率和提前偿付比率, 并利
用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
(四) 投资决策依据及程 序
1 、投资决策依据
(1 )有关法律、法规和基金合同的有关规定。
(2 )经济运行状况和证券市场走势。
(3 )各类资产的风险收益配比。
2 、投资决策程序
(1 )投资决 策委员 会 :确定本基 金总体 资产 分配和投资 策略。 投资 决策委
员会定期召开会议, 如需做出及时重大决策或基金经理提议, 可临时召开投资决
策委员会会议。
(2 )基金经 理:设 计 和调整投资 组合。 设计 和调整投资 组合需 要考 虑的基
本因素包括: 每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制;
研究员的投资建议;基金经理的独立判断等。
(3 )集中交 易部: 基 金经理向集 中交易 部下 达投资指令 ,集中 交易 部负责
人收到投资指令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
(4 )绩效与 风险评 估 :对基金投 资组合 进行 评估,向基 金经理 提出 绩效或
风险建议。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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(5 )监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
(五) 投资限制与禁止行 为
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1 )本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ;
(2 )本基金 应当保持 不低于基金 资产净 值 5 %的现金或 者到期日 在 一年以
内的政府债券;
(3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值 不超过基金资产净值的 10%;
(4 )本基金 管理人 管 理的全部基 金持有 一家 公司发行的 证券, 不超 过该证
券的 10%;
(5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %;
(6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10 %;
(7 )本基金 在任何 交 易日买入权 证的总 金额 ,不得超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5 %;
(8 )本基金 投资于 同 一原始权益 人的各 类资 产支持证券 的比例 ,不 得超过
基金资产净值的 10%;
(9 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20 %;
(10) 本基金持有的同 一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
(11) 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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(14) 本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% , 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
(15)基金总资产不得 超过基金净资产的 140% ;
(16) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ;
(17)法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 除上述第 (12) 项规定的情况外,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理 人应当自 基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2 、禁止行为 为维护 基 金份额持有 人的合 法权 益,基金财 产不得 用于 下列投
资或者活动:
(1 )承销证券;
(2 )违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承担无限责任的投资;
(4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5 )向其基金管理人、基金托管人出资;
(6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7 )法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或
者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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额持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按
照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
如法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再
受相关限制。
(六) 业绩比较基准
本基金业绩比较基准:
沪深 300 指数收益率×50% +中证全债指数收益率×50%
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、 或今后法律法规
发生变化、 或有更适当的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金管
理人在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 可以根据本基金的投
资范围和投资策略, 调整基金的业绩比较基准, 但应在取得基金托管人同意后报
中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照, 不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
(七) 风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金, 属于证券投资基金中预期较高风险、 较高收
益的品种, 其预期收益和风险水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场
基金。
(八) 投资组合报告(未 经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报
告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
51
本投资组合报告有关数据截止日为 2017 年 9 月 30 日, 本报告中所列 财务数
据未经审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,231,798.89 2.19
其中:股票 2,231,798.89 2.19
2 固定收益投资 95,906,221.40 94.00
其中:债券 95,906,221.40 94.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,619,531.79 1.59
7 其他各项资产 2,266,391.29 2.22
8 合计 102,023,943.37 100.00
注: 其他资产包括: 交易保证金、 应收利息、 应收证券清算款、 其他应收款、
应收申购款。
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1 )报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
39,793.60
0.04
C 制造业
440,298.46 0.49 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
52
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
26,385.45 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业
25,571.91 0.03
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
17,468.03 0.02
J 金融业
1,535,757.00 1.70
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
115,299.99 0.13
R 文化、体育和娱乐业
31,224.45 0.03
S 综合
- -
合计
2,231,798.89 2.47
(2 )报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未投资沪港通股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 601336 新华保险 27,100 1,535,757.00 1.70
2 603882 金域医学 2,763 115,299.99 0.13
3 603106 恒银金融 2,786 84,025.76 0.09
4 603055 台华新材 2,658 62,489.58 0.07
5 603367 辰欣药业 3,315 55,658.85 0.06
6 603321 梅轮电梯 2,725 54,309.25 0.06 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
53
7 603386 广东骏亚 1,644 41,823.36 0.05
8 603619 中曼石油 1,760 39,793.60 0.04
9 603157 拉夏贝尔 2,150 38,119.50 0.04
10 603378 亚士创能 1,627 33,337.23 0.04
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 国家债券 9,995,000.00 11.07
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,990,000.00 5.53
其中:政策性金融债 4,990,000.00 5.53
4 企业债券 59,167,000.00 65.55
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 19,819,000.00 21.96
7 可转债(可交换债) 1,935,221.40 2.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 95,906,221.40 106.25
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 112483 16 宝新 01 200,000.00
19,330,000.0
0
21.41
2 1280469
12 淮北建投
集团债
300,000.00
15,273,000.0
0
16.92
3 019563 17 国债 09 100,000.00 9,995,000.00 11.07
4 101660036 16 九华山 100,000.00 9,926,000.00 11.00 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
54
MTN002
5 136426 16 电投 01 100,000.00 9,904,000.00 10.97
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期内未投资权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2 )本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 、报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
(1 ) 本期国债期货投资政策
无。
(2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
(3 )本期国债期货投资评价
无。
11 、投资组合报告附注 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
55
(1 )本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2 )报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3 )其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 21,932.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,244,258.77
5 应收申购款 199.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,266,391.29
(4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 603619 中曼石油 39,793.60 0.04
未上市待
流通
(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
56
七、 基金 业绩
(一) 本报告期基金份额净 值增长率及其与同 期业绩比较基准收
益率的 比较
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报
告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但
不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、金鹰鑫益混合 A :
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-
③
②-
④
2016.11.16-2016.12.31
0.48%
0.03%
-2.69%
0.42%
3.17%
-0.39%
2017.1.1-2017.6.30 1.69% 0.09% 5.20% 0.29% -3.51% -0.20%
2016.11.16-2017.9.30 3.52% 0.10% 5.03% 0.32% -1.51% -0.22%
2 、金鹰鑫益混合 C :
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-
③
②-
④
2016.11.16-2016.12.31
0.47%
0.03%
-2.69%
0.42%
3.16%
-0.39%
2017.1.1-2017.6.30 1.60% 0.09% 5.20% 0.29% -3.60% -0.20%
2016.11.16-2017.9.30 3.39% 0.10% 5.03% 0.32% -1.64% -0.22% 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
57
(二) 自基金合同生效以来 基金累计净值增长 率变动及其与同期
业绩比 较基准收益率变动 的比较
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 11 月 16 日至 2017 年 9 月 30 日)
1 .金鹰鑫益混合 A :
2 .金鹰鑫益混合 C : 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
58
注 :( 1 ) 本基金于 2016 年 11 月 16 日成立。 (2 ) 本基金的业绩比较基准是:
沪深 30 指数收益率*50%+ 中证全债指数收益率*50%
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
59
八、 基 金的 收益 分配
(一) 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
(二) 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三) 基金收益分配原则
1 、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 而 C 类基金份额收 取销售
服务费, 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同, 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权;
2 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默
认的收益分配方式是现金分红;
3 、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的两类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4 、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四) 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五) 收益分配方案的确 定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
60
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间
不得超过 15 个工作日 。
(六) 基金收益分配中发 生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法,依照《业务规则》执行。
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
61
九、 基金 的费 用与 税收
(一) 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、C 类基金份额的销售服务费;
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用;
8 、基金的证券交易及结算费用;
9 、基金的银行汇划费用;
10 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二) 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。
管理费的计算方法如下:
H =E ×0.70% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
62
托管费的计算方法如下:
H =E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日
期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 年 费率计
提,销售服务费的计算方法如下:
H=E ×0.10% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等, 支
付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4 -10 项费用” ,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的 项目下列费用不列 入基金费用
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
63
(四) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
64
十、 对 基金 份额 持有 人的 服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内
容, 基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化, 增加或变更服务项
目。主要服务内容如下:
(一) 基金份额持有人资 料寄送
1 、账户确认书
根据客户的需要,为客户寄送开放式基金账户确认书。
2 、对账单
对账单基金投资者对账单包括月度、季度与年度对账单。
对账单在每月/ 季/ 年度结束后的 15 个工作日内向定制该服务的基金份额
持有人以电子方式提供。
如投资者需要重置寄送方式或寄送频率, 请致电本公司客服中心或登陆公司
网站。
3 、其他相关的信息资料
介绍公司最新动态、 投资运作、 新产品、 国内外 金融市场动态和投资机会等。
(二) 网络在线服务
通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱, 投资者可以实现在线咨询、
投诉、建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信
息,投资者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站将为投资者提供基金账户查询、 交易明细查询、 对账 单寄送
方式或频率设置、修改查询密码等服务。
公司网址:http://www.gefund.com.cn
电子信箱:csmail@gefund.com.cn 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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(三) 信息定制服务
基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、 客户服务中心提交
信息定制 申请, 基金管 理人通过 手机短 讯、E-MAIL 和公 司微信 平台 定期为客户
发送所定 制的信 息,内 容包括: 每笔交 易确认 查询、每 月账户 余额与 损益查询、
最近季度的基金投资组合、 分红提示、 公司最新公告、 新产品信息披露、 基金净
值查询等。
(四) 网上交易服务
投资者可通过销售机构网站办理申购、 赎回等交易及进行信息查询。 投资者
也可通过基金管理人网上直销平台(网址:http://www.gefund.com.cn )办理开
户、 认购、 申购、 赎回 等业务。 投资者在选用网上交易服务之前, 请向相关机构
咨询。
(五) 客户服务中心(CALL-CENTER ) 电 话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品
与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日 9 :00-17:00 为投资者提供服务,投资者可
以通过该热线获得业务咨询, 信息查询, 服务投诉, 信息定制, 资料修改等专项
服务。
客服电话:020-83936180/4006135888
传真:020-83282856
(六) 投诉受理
投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮
件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉, 以“ 及时回复” 为 处理原则, 对于不能及时回复
的投诉, 基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资者的投诉做出回复。 对于非工
作日提出的投诉,基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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如本招募说明书存在任何您 / 贵机构无法理解的内容, 可通过上述方式联系
本公司。请确保投资前,您 / 贵机构已经全面理解了本招募说明书。
金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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十 一、 本 基金 更新的 招募 说明书 修改 说明
根据本基金的相关法律文件规定, 我公司对前期刊登的 《金鹰鑫益灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新。主要修改内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了我司相关人员及其它相关的信息。
2、在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的相关资料信息。
3 、在“ 五 、 相关服务 机构” 部分, 对代销机 构与人员的信 息按照最 新变动
情况进行了更新。
4 、在“九、 基金的投 资”更新了 第( 八 ) 部分— 基金投资 组合报告 ,按照
最新季报展示最新的投资组合报告的内容。
5、 “十、基金的业绩”部分更新到最新的投资业绩。
6、 “二十二、 其他应披露事项” 部分, 补充了本基金在本报告期内公开披
露的信息内容并对重要信息进行了提示。
金鹰基金管理有限公司
2017 年 12 月 29 日