前海开源外向企业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行股份有 限公司
截 止日：2017 年11 月 17 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
1
重要提 示
本基金 经2016 年07 月12 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1569 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2016 年 11 月 17 日 正式 生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 基金 法
律文件 风险 收益 特征 表述 与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险 及 其他 风险等。 本基金
属于股 票型 基金 ， 其预 期 收益及 风险 水平 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 ， 属
于高风 险收 益特 征的 开放 式基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 11 月
17 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日2017 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25% ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总 部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司 荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开 源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力 资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历 任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
苏天杉 先生 ， 美 国罗 彻斯 特大学 商学 院 MBA 、 对外 经 济贸易 大学 管理 学硕 士、 美国注 册
金融分 析师(CFA) ， 国 籍： 中国 。 历 任美 国领 航基 金(Vanguard Group) 费 城总 部 投资分 析师 ，
英特尔(Intel) 全球 新兴 市 场情报分 析经 理，高 级分 析师。现 任前 海开源 基金 管理有限 公司
执行投 资总 监 、 前海 开源 外向企 业股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 苏天 杉先生 具备 基金 从业
资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第 2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
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纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
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中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业 务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防 止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代销 机 构：
序
号
代销机构 销售机构信息
1
中 国 建 设 银 行 股 份 有
限公司
中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：田 国立
传真：(010)66275654
联系人： 张静
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2
交 通 银 行 股 份 有 限 公
司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银 城中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3
招 商 银 行 股 份 有 限 公
司
招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
10
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
法人代表 ：李建 红
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
4
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投
资咨询有 限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10
层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号 富卓 大厦
16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5
和 讯 信 息 科 技 有 限 公
司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6
厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有
限公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 福 建省厦 门市 思明区鹭 江道 2 号厦门 第 一广
场西座1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
上 海 挖 财 金 融 信 息 服
务有限公 司
上海挖财 金融信 息服务 有 限公司
地址： 上海浦 东新区 杨高 南路 799 号陆家 嘴世纪 金 融广
场 3 号楼5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
8
大 河 财 富 基 金 销 售 有
限公司
大河财富 基金销 售有限 公 司
地址： 贵州省 贵阳市 南明 区新华路110-134 号富 中 国际
广场 1 栋20 层1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
11
网址：http://www.urainf.com
9
喜 鹊 财 富 基 金 销 售 有
限公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳 梧新区柳 梧大厦1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳 梧新区柳 梧大厦1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
10
诺亚正行 （上 海） 基金
销 售 投 资 顾 问 有 限 公
司
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北美 广场 B 座
12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11
深 圳 众 禄 金 融 控 股 股
份有限公 司
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园 路物资控 股置地 大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
12
上 海 天 天 基 金 销 售 有
限公司
上海天天 基金销 售有限 公 司
地址：上 海市徐 汇区宛 平 南路 88 号 东方财 富大厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
13
上 海 好 买 基 金 销 售 有
限公司
上海好买 基金销 售有限 公 司
地址：上 海市虹 口区欧 阳 路 196 号26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14
蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售
有限公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路
1218 号 1 幢 202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
12
15
上 海 长 量 基 金 销 售 投
资顾问有 限公司
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
地址：上 海市浦 东新区 东 方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16
浙 江 同 花 顺 基 金 销 售
有限公司
浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 元茂大 厦 903 室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 翠柏路 7 号杭州 电子商 务 产业
园 2 号楼2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北 京 展 恒 基 金 销 售 股
份有限公 司
北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮电 新闻 大厦
2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18
上 海 利 得 基 金 销 售 有
限公司
上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄61 号 10 号楼 12
楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
19
中 期 资 产 管 理 有 限 公
司
中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国 门外光华 路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 嘉实财富 管理有 限公司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
13
司 注册地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 8 号 上海国 金 中心
办公楼二 期 53 层 5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
21
乾道金融 信息服 务 （北
京）有限 公司
乾道金融 信息服 务（北 京 ）有限公 司
地址：北 京市西城 区德胜 门外大街 合生财富 广场 1302
室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
22
北 京 创 金 启 富 投 资 管
理有限公 司
北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同31 号5 号楼 215A
办公地址： 北 京市西 城区 白纸坊东 街 2 号 经济日 报 社 A
综合楼712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
23
宜信普泽 投资顾 问 （北
京）有限 公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有限公司
注册地址： 北 京市朝 阳区 建国路 88 号楼 soho 现代城 C
座 18 层 1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24
南 京 苏 宁 基 金 销 售 有
限公司
南京苏宁 基金销 售有限 公 司
地址：江 苏省南 京市玄 武 区苏宁大 道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
25
北 京 格 上 富 信 基 金 销
售有限公 司
北京格上 富信基 金销售 有 限公司
地址：北 京市朝 阳区东 三 环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
26
众升财富 （北 京） 基金
销售有限 公司
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地址： 北 京市朝 阳区 望京浦项 中心 A 座 9 层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
14
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
27
深 圳 腾 元 基 金 销 售 有
限公司
深圳腾元 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号卓越 世纪 中心
1 号楼 1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号卓越 世纪 中心
1 号楼 1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
28
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销
售有限公 司
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北路10 号 五层
5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号乐 成中 心 A
座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
29
北 京 汇 成 基 金 销 售 有
限公司
北京汇成 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108
室
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108
室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
30
一路财富 （北 京） 信息
科技有限 公司
一路财富 （北京 ）信息 科 技有限公 司
注册地址 ：北京市 西城区 车公庄大 街 9 号 五栋大 楼 C
座 702 室
办公地址 ： 北 京市西 城区 阜成门外 大街 2 号万通 新 世界
广场 A 座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
15
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
31
北 京 钱 景 基 金 销 售 有
限公司
北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
32
北 京 植 信 基 金 销 售 有
限公司
北京植信 基金销 售有限 公 司
地址：北 京市朝 阳区四 惠 盛世龙源10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
33
北 京 广 源 达 信 基 金 销
售有限公 司
北京广源 达信基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座 六层
605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号 楼浦 项中
心 B 座19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
34
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销
售有限公 司
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号理 想国 际大
厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号理 想国 际大
厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
35
济安财富 （北 京） 基金
销售有限 公司
济安财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
地址：北 京市朝阳 区东三 环中路 7 号北京 财富中 心 A
座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
16
36
上 海 万 得 基 金 销 售 有
限公司
上海万得 基金销 售有限 公 司
地址：上 海市浦 东新区 福 山路 33 号9 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
37
凤凰金信 （银 川） 投资
管理有限 公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销 售有限公 司
地址：北 京市朝 阳区紫 月 路 18 号院朝 来高科 技产 业园
18 号楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
38
扬 州 国 信 嘉 利 基 金 销
售有限公 司
扬州国信 嘉利基 金销售 有 限公司
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人：王 浩
客服电话 ：4000216088
39
深 圳 市 锦 安 基 金 销 售
有限公司
深圳市锦 安基金 销售有 限 公司
注册地址： 深 圳市前 海深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门 街 1
号前海深 港合作 区管理 局 综合办公 楼 A 栋201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路新 世界中 心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
40
上 海 联 泰 资 产 管 理 有
限公司
上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址： 中 国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277
号 3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
41
泰诚财富 基金销 售 （大
连）有限 公司
泰诚财富 基金销 售（大 连 ）有限公 司
地址：辽 宁省大 连市沙 河 口区星海 中龙园3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
42 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 上海汇付 金融服 务有限 公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
17
限公司 办公地址 ：上海 市宜山 路 700 号普天信息 产业 园 2 期
C5 栋汇付 天下总 部大楼2 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
43
北 京 微 动 利 投 资 管 理
有限公司
北京微动 利投资 管理有 限 公司
注册地址 ： 北 京市石 景山 区古城西 路 113 号景山 财 富中
心 341
办公地址 ： 北 京市石 景山 区古城西 路 113 号景山 财 富中
心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
44
深 圳 富 济 财 富 管 理 有
限公司
深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：深圳市 福田区 福田街道 金田路中 洲大 厦 35
层 01B、02 、03 、04 单位
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠 恒集 团二
期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
45
上 海 陆 金 所 资 产 管 理
有限公司
上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
46
珠 海 盈 米 财 富 管 理 有
限公司
珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：珠海 市横琴 新 区宝华路6 号105 室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场
南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
47
奕丰金融 服务（ 深圳）
有限公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋
201 室（ 入住深 圳市前 海 商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳市 南山区 海德三道 航天科技 广场 A 座
17 楼1704 室
法定代表 人：TANYIKKUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
48
深 圳 市 小 牛 投 资 咨 询
有限公司
深圳市小 牛投资 咨询有 限 公司
地址：广 东省深 圳市福 田 区彩田路 瀚森大 厦 17 楼
法定代表 人：李 俊
客服热线 ：400-669-5666
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
49
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资
管理有限 公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理 有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 海淀东三 街 2 号4 层401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话：95118 （个人 业务）、400-088-8816 （ 企业
业务）
网址：http://fund.jd.com/
50
北 京 电 盈 基 金 销 售 有
限公司
北京电盈 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 呼家楼 （ 京广中 心）1 号楼 36
层 3603 室
办公地址： 北 京市东 城区 朝阳门北 大街 8 号富华 大 厦 F
座 12 层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
51
中民财富 管理（ 上海）
有限公司
中民财富 管理（ 上海） 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号07 层
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
19
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
52
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销
售有限公 司
深圳市金 斧子基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东 方科
技大厦18 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园
B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
53
北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有
限公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公 司
住所：北 京市朝 阳区阜 通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
54
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金
销售有限 公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋
201 室（ 入驻前 海商务 秘 书有限公 司）
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道6019 号 金润大 厦23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
55
深 圳 市 前 海 排 排 网 基
金销售有 限责任 公司
深圳市前 海排排 网基金 销 售有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋
201 室（ 入驻深 圳市前 海 商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 福强路 4001 号深圳 市世 纪工
艺品文化 市场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
56
天 津 万 家 财 富 资 产 管
理有限公 司
天津万家 财富资 产管理 有 限公司
地址：北 京市西 城区丰 盛 胡同 28 号太 平洋保 险大 厦 A
座五层
法定代表 人：李 修辞
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
57 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址： 深圳 市福田 区中心 三路 8 号 卓越时 代广场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
58 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四 环中路 82 号金长 安大厦B 座
7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
59
国 泰 君 安 证 券 股 份 有
限公司
国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址：中国（上海 ）自由贸易试验区商城 路 618
号
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 168 号上海 银 行大
厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
60
中 信 建 投 证 券 股 份 有
限公司
中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大 街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
61
国 信 证 券 股 份 有 限 公
司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路 1012 号国 信证 券大
厦 16-26 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
62
招 商 证 券 股 份 有 限 公
司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东省 深圳 市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38-45 层
办公地址 ：广东省 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38-45 层
法定代表 人：霍 达
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
63
广 发 证 券 股 份 有 限 公
司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 5 、18、
19 、36、38 、39 、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
64
中 信 证 券 股 份 有 限 公
司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代
广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 48 号中信 证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
65
中 国 银 河 证 券 股 份 有
限公司
中国银河 证券股 份有限 公 司
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国际 企业 大厦
C 座
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
66
海 通 证 券 股 份 有 限 公
司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
22
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
67
申 万 宏 源 证 券 有 限 公
司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
68
安 信 证 券 股 份 有 限 公
司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35
楼、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35
楼、28 层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
69
西 南 证 券 股 份 有 限 公
司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北 苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
70
湘 财 证 券 股 份 有 限 公
司
湘财证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南省长 沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城
商务中心A 栋 11 楼
办公地址 ： 湖 南省长 沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城
商务中心A 栋 11 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
电话：021-68634510-88193
传真：021-68865680
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
71
万 联 证 券 股 份 有 限 公
司
万联证券 股份有 限公司
地址：广 州市天 河区珠 江 东路 11 号 高德置 地广场F 座
18 、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
72 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 渤海证券 股份有 限公司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
23
司 注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大街42 号 写字
楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
73
华 泰 证 券 股 份 有 限 公
司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
办公地址 ： 南 京市建 邺区 江东中路228 号 华泰证 券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
74
山 西 证 券 股 份 有 限 公
司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西 街 69 号山西 国际贸 易中 心东
塔楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
75
中信证券 （山 东） 有限
责任公司
中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市市南 区 东海西路 28 号龙翔 广场 东座
5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
76
东 兴 证 券 股 份 有 限 公
司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、
15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
77
信 达 证 券 股 份 有 限 公
司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
24
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
78
光 大 证 券 股 份 有 限 公
司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸 路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
79
广 州 证 券 股 份 有 限 公
司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔19 层、20 层
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
80
新 时 代 证 券 股 份 有 限
公司
新时代证 券股份 有限公 司
注册地址： 北 京市海 淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
办公地址： 北 京市海 淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务 电话:95399
网址：www.xsdzq.com.cn
81
大 同 证 券 有 限 责 任 公
司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A
座 12、13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
82
平 安 证 券 股 份 有 限 公
司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超 大厦
16-20 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超 大厦
16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
83
国 海 证 券 股 份 有 限 公
司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治 区桂林市 辅星路13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治 区南宁市 滨湖路 46 号国 海大
厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
84
东 莞 证 券 股 份 有 限 公
司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城 区可园南 路一号 金源中 心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
85
恒 泰 证 券 股 份 有 限 公
司
恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特赛罕区 敕勒川 大街东 方 君座
D 座
办公地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特赛罕区 敕勒川 大街东 方 君座
D 座
法定代表 人：庞 介民
联系人： 魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4979545
客服电话 ：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
86
申 万 宏 源 西 部 证 券 有
限公司
申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
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26
网址：www.hysec.com
87
中 泰 证 券 股 份 有 限 公
司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七 路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
88
华 林 证 券 股 份 有 限 公
司
华林证券 股份有 限公司
地址： 西藏自 治区拉 萨市 柳梧新区 察古大 道 1-1 君 泰国
际 B 栋一 层 3 号
法定代表 人：林 立
客服电话 ：400-188-3888
网址：http://www.chinalin.com
89
华 龙 证 券 股 份 有 限 公
司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
90
中 国 国 际 金 融 股 份 有
限公司
中国国际 金融股 份有限 公 司
地址：北 京市建 国门外 大 街 1 号国贸 大厦 2 座 27 、28
层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
91
华 鑫 证 券 有 限 责 任 公
司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦 28
层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客 服 电 话 ： 4001-099-918 ， (021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
92
中 国 中 投 证 券 有 限 责
任公司
中国中投 证券有 限责任 公 司
地址：深 圳市福 田区益 田 路 6003 号 荣超商 务中心A 栋
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
93
联 讯 证 券 股 份 有 限 公
司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 2002 号中 广核 大厦
北楼 10 层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：为0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
94
国 金 证 券 股 份 有 限 公
司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 东城根上 街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市 东城根上 街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
95
爱 建 证 券 有 限 责 任 公
司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世 纪大道 1600 号陆家 嘴商 务广
场 32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
96
华 融 证 券 股 份 有 限 公
司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融 大街 8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号 中国 人保
寿险大厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
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28
97
天 风 证 券 股 份 有 限 公
司
天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区关东 园 路 2
号高科大 厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市 武昌区中 南路 99 号 保利 广场
A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
98
开 源 证 券 股 份 有 限 公
司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都 市之 门 B 座 5
层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都 市之 门 B 座 5
层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
四 、基 金名称
前海开源 外 向企 业 股 票型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 沪 深A 股中 外向 企业 的股 票， 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好
流动性 的前 提下 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值 。
（二）投资范围
本 基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （包 括国 债、 央行票 据、 金 融
债券、 企业 债券、 公司 债 券、 中 期票 据、 短 期融 资 券、 超 短期 融资 券、 次 级 债券、 政府 支持
机构债 、 政 府支 持债 券、 地方政 府债 、 可 转换 债券 、 可交 换债 券等） 、 资产 支持证 券、 债券
回购、 银行 存款 （ 包括 协 议存款 、 定 期存 款及 其他 银行存 款） 、 货币 市场 工 具、 权 证、 股 指
期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监会 相关 规
定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 80%-95%， 其中 投资于 外
向企业 股票 的资 产比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期
货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或者 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。
本基金所 指的 外向企 业股 票是指沪 深 A 股中 海外业 务收入或 成本 相对主 营业 务收入 或
成本占 比较 高的 上市 公司 发行的 证券 ， 本基 金将 根 据特定 的筛 选策 略从 沪 深A 股中 精选100
只具有 外向 企业 特征 的股 票构建 投资 组合 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ， 在 对宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础 上， 判断
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 ， 并 结合估 值水 平、 政策 取向 等因素 ， 综 合评估 各大 类资
产的预 期收益 率和风 险， 合理确 定本基 金在股 票、 债券、 现金等 大类资 产之 间的配 置比例 ，
以最大 限度 降低 投资 组合 的风险 、提 高投 资组 合的 收益。
2 、股 票投 资策 略
（1） 外向 企业 主题 的定 义
本基金所 指的 外向企 业股 票是指沪 深 A 股中 海外业 务收入或 成本 相对主 营业 务收入 或
成本占 比较高 的上市 公司 发行的 证券。 按照学 术界 观点， 外向型 企业一 般是 指建立 在国内 ，
但产品 和服 务以 海外 市场 为主要 销售 场所 的企 业。
外向企 业的 发展 与我 国 “ 走出去 ” 的战 略密 切相 关 。 “十三 五” 规 划纲 要明 确提出， 支
持企业 扩大海 外投资 ，深 度融入 全球产 业链、 价值 链、物 流链。 因此随 着中 国经济 的崛起 ，
人民币国 际化 步伐的 推进 以及在“ 一带 一路” 和“ 中国制 造 2025 ”等 推动下 ，越来越 多的
中国企 业将 走出 去， 开展 国际合 作， 建设 生产 线、 产业链 等， 从而 成为 外向 企业。 外向 企业
直接面 向国 际市 场， 积极 参与国 际分 工和 国际 竞争 ， 满 足了 中国 经济跨 国发 展的需 求 ， 也 顺
应当前 中国 经济 开放 新战 略。 结 合目 前我 国上 市公 司情况 ， 本 基金 指的 外向 企业所 涉及 的行
业包括 原材 料、 工业 、可 选消费 、信 息 技 术、 医疗 保健等 。
随着未 来经 济结 构调 整及 发展等 因素 的影 响 ， 从 事或 者受益 于上 述主 题外 延也 将逐渐 扩
大，本 基金 视实 际情 况调 整外向 企业 的界 定。
（2） 本基 金将 根据 特定 的 筛选策 略从 沪深 A 股 中精 选 100 只具 有外 向企 业特 征的股 票
构建投 资组 合， 具体 策略 包括以 下四 个方 面的 内容 ：
1 ）外 向企 业 100 股 票的 选 取及股 票投 资组 合建 仓策 略
本基金 采用 量化 方法 精选 具有外 向企 业 特 征的 上市 公司股 票作 为外 向企 业 100 股票 。
首先 ， 基 金管 理人 将同 时满 足以下 条件 的沪 深 A 股股 票作为 外向 企 业 100 股票 的备选 股
票池：
① 非ST 、*ST 股票 ，非 暂停 上 市股 票；
② 经营状 况良 好、 无重 大违 法违规 事项 。
其次， 本基 金在 备选 股票 池中， 按照 下述 方式 选择 100 只 股票 作为 外向 企业 100 股票 ，
并构建 股票 投资 组合 ：
① 对国内 外宏 观经 济进 行深 入研究 的基 础上 ， 结合 国内 外经济 发展 趋势 及对 人民 币的
走势进 行判 断， 并根 据海 外业务 收入 或成 本与 主营 业务收 入或 成本 的比 值， 按照由 高到 低的
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顺序进 行排 名， 然后 结合 公司市 值， 营业 收入 及所 处行业 等情 况优 选 100 只 外向企 业公 司股
票。
② 股票投 资组 合 由 100 只具 有外向 企业 特征 的股 票组 成。 原 则上， 基金 管理 人对 股票
投资组 合中 每只 股票 分配 相同的 投资 权重 ， 此 外 ， 本基金 将深 入分 析成 分股 的估值 水平 、 业
绩增速 、资产 盈利水 平、 财务状 况及股 票市场 交易 情况， 结合个 股流动 性、 投资比 例限制 ，
适度超 配基 本面 优良 、 低 估值高 成长 的股 票， 并低 配基本 面较 差 、 高估 值低 成长及 预期 的 股
票。
③ 另外， 本基 金将 依托 本公 司投研 团队 的研 究成 果， 自下而 上精 选部 分备 选股 票池外
的股票 作为 增强 股票 库， 力争在 最佳 时机 选择 增强 股票库 中基 本面 优良 、 估 值合理 、 高成 长
性的股 票适 度优 化股 票配 置，以 获取 超额 收益 。
2 ）不 定期 调整 策略
在基金 运行 过程 中， 基金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 ， 当外 向企
业100 股票 中个 股出 现重 大风险 时， 基金 管理 人将 对外向 企 业 100 股票 实施 不定期 调整 。 上
述重大 风险包 括但不 限于 ：上市 公司股 票被证 券交 易所实 施退市 风险警 示或 其他风 险警示 、
上市公 司出 现重 大违 法违 规事件 、 上 市公 司面 临重 大的不 利行 政处 罚或 司法 诉讼、 基金 管理
人有合 理理 由认 为其 市场 价格被 操纵 等情 形。 在出 现上述 风险 时， 基金 管理 人将执 行不 定期
调整策 略 ， 在 备选 股票 池中 选择符 合条 件的 股票 替代 原外向 企 业100 股票 中的 出现重 大投 资
风险的 股票 。
具体调 整方 法为 ： 在备 选股 票池中 剔除 原外 向企 业 100 股票 中发 生上 述重 大风 险的股 票，
对备选 股票 池中 的剩 余股 票根据 海外 业务 收入 或成 本与主 营业 务收 入或 成本 的比值 ， 按照 由
高到低 的顺 序进 行排 名， 然后结 合公 司市 值， 营业 收入及 所处 行业 等情 况进 行筛选 ， 精选 股
票作为 替代 股票 进入 外向 企业 100 股票 。
新的外 向企 业 100 股票 确 定后， 替代 股票 将继 承原 投资组 合中 被替 代股 票的 投资权 重，
股票投 资组 合中 其他 股票 的投资 权重 不发 生变 化。
3 ）相 关股 票替 代策 略
当外向 企 业 100 股票 中个 股发生 临时 停牌 ， 但因 资产 配置需 求需 要增 加基 金资 产在各 只
股票上 的资 金配 置时 ， 基 金 管理 人可 以采 取相 关股 票替代 策略 ， 即 基金 管理 人在对 股票 市场
的整体 判断 以及 对个 股的 深入研 究的 基础 上 ， 选 取与 停牌股 票相 关性 较高 且流 动性较 好的 沪
深A 股 作为 停牌 股票 的临 时替代 品种 ， 以 应对 基金 管理人 对于 停牌 股票 的购 买需求 。 当 停牌
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股票复 牌后 ，基 金管 理人 逐步变 现临 时替 代股 票并 相应购 买复 牌后 的股 票。
4 ）定 期调 整策 略
在沪深A 股 上市 公司 发布 完中期 报告 或年 度报 告后 60 个工 作日 内， 基金 管理 人将对 外
向企 业100 股票 和股 票投 资组合 进行 定期 调整 ， 即根 据上述 股票 建仓 策略 重新 筛选符 合条 件
的股票 作为 外向 企 业 100 股票， 构建 新的 股票 投资 组合， 并对 股票 资产 在各 只股票 的分 配比
例重新 调整 使其 达到 “等 权重” 的投 资要 求 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券。 本基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货 币政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流 动性 和信 用风 险等因 素， 运用 久期 调整 、 凸度 挖掘 、 信
用分析 、 波 动性 交易 、 回 购套利 等策 略， 权衡 到期 收益率 与市 场流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改 善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎 回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
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基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 500 指数 收益 率×80% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×20% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证500 指 数是 中证 指数 有限公 司为 反映 市场 上不 同规模 特征 股票 的整 体表 现， 以沪 深
300 指 数为 基础 ， 构建 的 包括大 盘 、 中 盘 、 小 盘 、 大中盘 、 中小 盘和 大中 小 盘指数 在内 的规
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模指数 体系 中的 组成 部分 。中证 500 指数 全称 “中 证小盘 500 指数” ，它 的样 本选自 沪深 两
个证券 市场 ， 其 成份 股包 含了 500 只沪深 300 指数 成份股 之外 的A 股市 场中 流动性 好、 代表
性强的 小市 值股 票， 综合 反映了 沪深 证券 市场 内小 市值公 司的 整体 状况 。 本 基金认 为 ， 选 择
该指数 能够 忠实 地反 映股 票投资 部分 风险 收益 特征 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为中 证 500 指 数收 益率×80%
＋中证 全债 指数 收益 率×20% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 ， 本 基金 管理人 与 基 金托 管人 协商 一致 后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，但 不需 要召 集基 金份 额持有 人大 会 。
（六）风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市
场基金 ，属 于高 风险 收益 特征的 开放 式基 金 。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 80%-95% ， 其中投 资于 外向 企业 股票 的资产 比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
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（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（16 ） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ） 本基金在任何交易日日 终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资 产净值的
10% ；
2） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的 卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4） 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （轧 差计 算） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5） 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ） 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
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交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（17 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（18 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货清 算、估 值、交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券、 期货市场 波动、 证券发行 人 合并、 基金规 模变动等 基金管理 人之外 的因素致 使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规 或监管部 门取消 或变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，则本基 金投资 不再受相 关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
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事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本基 金可 不受 上述 规定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 51,960,491.31 85.62
其中： 股票 51,960,491.31 85.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,585,885.82 14.15
8 其他资 产 142,090.45 0.23
9 合计 60,688,467.58 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 601,808.00 1.02
C 制造业 27,191,928.25 46.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 2,698,353.57 4.57
F 批发和 零售 业 834,451.00 1.41
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 295,046.00 0.50
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 455,776.00 0.77
J 金融业 19,245,063.49 32.63
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 638,065.00 1.08
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
合计 51,960,491.31 88.09
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000063 中兴通 讯 86,723 2,454,260.90 4.16
2 600276 恒瑞医 药 40,152 2,406,309.36 4.08
3 600660 福耀玻 璃 84,871 2,163,361.79 3.67
4 601318 中国平 安 38,357 2,077,415.12 3.52
5 600999 招商证 券 86,700 1,854,513.00 3.14
6 000333 美的集 团 40,842 1,804,807.98 3.06
7 600030 中信证 券 99,136 1,803,283.84 3.06
8 600703 三安光 电 74,700 1,728,558.00 2.93
9 002475 立讯精 密 83,400 1,723,044.00 2.92
10 601398 工商银 行 277,800 1,666,800.00 2.83
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告 期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
42
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 57,798.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,344.11
5 应收申 购款 82,947.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 142,090.45
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
43
八 、基 金的业 绩
（十）基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源外 向企 业股 票型 证券投 资基 金
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.11.17-2016.12.31 -1.52% 0.33% -4.90% 0.71% 3.38% -0.38%
2017.1.1-2017.9.30 18.36% 0.69% 4.52% 0.73% 13.83% -0.04%
2016.11.17-2017.9.30 16.56% 0.65% -0.65% 0.73% 17.09% -0.08%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 中证 500 指数 收益 率×80% ＋中 证全 债指 数收 益率×20% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
44
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类” 中第 3－9 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
45
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。基 金管 理人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒介 刊登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
46
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年5 月 17 日至 2017 年11 月 17 日披 露 的公告 ：
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参 与其 费率
优惠活 动的 公告
2017-10-26 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金2017 年第3 季 度报 告
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-10-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 华林 证券 为代 销机构 及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 中泰 证券 定投申 购起 点金 额的
公告
2017-09-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 肯特 瑞财 富为 代销机 构及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2017-08-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 万家 财富 为代 销机构 及开 通转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2017-08-28 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金2017 年半 年度 报告 摘要
2017-08-28 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金2017 年半 年度 报告
2017-08-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中民 财富 为代 销机构 及开 通定 投和
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
47
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基 金2017 年第2 季 度报 告
2017-07-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 凤凰 金信 为代 销机构 及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-07-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 半年 度最 后一 个交 易 日基金 资产 净值、 基
金份额 净值 及基 金份 额累 计净值 公告
2017-07-01 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公告
2017-06-30 前 海开 源外 向 企业股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 摘要 （2017 年第 1 号）
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 挖财 基金 为代 销机构 及开 通定 投业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2017-06-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 济安 财富 为代 销机构 及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-05-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中衍 期货 为代 销机构 及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
48
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 外向 企业 股票 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
2 、 《前 海开 源 外 向企 业 股 票型 证 券投 资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 外 向企 业 股 票型 证 券投 资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
49
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金 托 管人 ”相关信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
6 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 七年 十二月二十九 日
