招募说 明书 （更 新） 摘要
天弘 天盈 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
日期： 二〇一八年一月招募说 明书 （更 新） 摘要
5-1
重要提 示
本基金经中国证监会2015 年7 月7 日证监许可 【2015】 1551 号文 注册募集，
并经机构部函【2017 】911 号确认。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金
的基金合同于2017 年5 月18 日正式生效。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等
信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特 性，充 分考虑 自身的风 险承受 能力， 理性判断 市场， 对认购 （或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 ， 自行承担投资风险 。 投资人
在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证
券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基
金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资者
作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由 投资者自行
负责。
本基金投资中小企业私募债券， 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出
现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程度的影
响，中小 企业私 募债券 可能无法 在同一 价格水 平上进行 较大数 量的买 入或卖出，
存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金 股票投 资比例 为 基金资 产的 0%-95% ； 投资于 权证的 比例不 超 过基金
资产 净值 的 3%； 每个 交易日日 终在扣 除股指 期货合约 需缴纳 的交易 保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益预期的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资招募说 明书 （更 新） 摘要
5-2
产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其
未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并按监管 要求履 行相关 程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合
同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内 公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 18
日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
5-3
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人：井贤栋
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构 ：
天弘基金管 理有限 公司 （以下简称 “公司 ”或 “本公司 ” ）经中 国证 券监督
管理委员会批准 （证监基金字[2004]164 号） ， 于 2004 年 11 月 8 日成立。 公司注
册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团 股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州
百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 （中国 ） 信息技术有限公司财务副总裁、
支付宝 （中国） 网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份
有限公司 首席运营官，现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。
卢信群先生， 副董事长， 硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有招募说 明书 （更 新） 摘要
5-4
限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、 总经理， 君正国
际投资 （北京） 有限公司董事， 河北大安制药有限公司董事， 广东卫伦生物制药
有限公司董事。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、 香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、
花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 （中国） 有限公司法律合
规部主管 。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 法务及合规部高级研究
员。
祖国明先生， 董事， 大学本科。 历任中国证券市场研究设计中心工程师、 和
讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中
国）网络技术有限公司北京分公司资深总监。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经 理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理 。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规 处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师 。
张军先生， 独立董事，博士。现任复旦大学经济学院 教授。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生， 监事会主席， 硕士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记，
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生， 监事， 注册 会计师、 注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团招募说 明书 （更 新） 摘要
5-5
股份有限公司董事、 董事会秘书、 副总经理， 锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长， 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理， 内蒙古
君正化工有限责任公司监事， 乌海市君正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能
源有限公司董事， 内蒙古坤德物流股份 有限公司监事， 内蒙古君正天原化工有限
责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
方隽先生， 监事， 硕士研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会计师事务所厦门分所副主任会
计师。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华 社 上 海 证 券 报 财 经 要 闻 部 记 者 、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管 、 总经理助理， 现任本
公司互联网金融业务部总经理。
付颖女士， 监事， 硕士研究生。 历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北
京宸星投资管理公司投资经理， 兴业证券公司债券总部研究部经理， 银华基金管
理有限公司机构理财部高级经理， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投
资经理。2011 年 7 月 份加盟本公 司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定
收益总监，分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中国证券市场研究院设计中心及其下
属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁助理， 中工信托有限公司投
资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉实基
金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市场部
副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加盟本
公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公司副总经理， 分管公司电子商务及招募说 明书 （更 新） 摘要
5-6
产品业务。
熊军先生， 副总经理， 财政学博士。 历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家
国有资产管理局主任科员、 副处长， 财政部干部教育中心副处长， 全国社保基金
理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，任命为公司
首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任当阳市产权证券交易中心财
务部经理、 副总经理， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业部财
务部经理、 公司财务会计总部财务主管， 华泰证券有限责任公司上海总部财务项
目主管， 本公司基金会计、 监察 稽核部副总经理、 监察稽核部总经理。 现任本公
司督察长。
4、本基金拟任基金经理
姜晓丽女士， 经济学硕士，8 年证券从业经验。 历任本公司债券研究员兼债
券交易员， 光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员， 本公司固定收益研
究员， 天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、 天弘鑫动力灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（2015 年 6 月至 2017 年 8 月期间） 。现任天弘永利债券
型证券投资基金基金经理、 天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘稳
利定期开放债券型证券投资基金基金经理、 天弘通利混合型证券投资基金基金经
理、 天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发
起式证券 投资基 金基金 经理、天 弘惠利 灵活配 置混合型 证券投 资基金 基金经理、
天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘裕利灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘安盈灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基 金经
理、 天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘信利债券型证券投资
基金基金经理、 天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘金明灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、 天
弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
钱文成先生， 理学硕士，11 年证券从业经验。 自 2007 年 5 月加盟本公司， 历任
本公司行 业研究 员、高 级研究员 、策略 研究员 、研究主 管助理 、研究 部副主管、
研究副总监、 研究总监、 股票投资部副总经理、 天弘精选混合型证券投资基金基招募说 明书 （更 新） 摘要
5-7
金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基 金基金经理（2013 年 5 月至 2016
年 2 月期间） 、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理 （2015 年 5 月至
2017 年 1 月期间） 、天 弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理（2015 年 10
月至 2017 年 6 月期间） 、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2015
年 6 月至 2017 年 8 月期间） 。 现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理、 天弘
安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘通利混合型证券投资基金基金经理、
天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 天弘惠利灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 天 弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘乐享保本混合型证券投资
基金基金经理、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘喜利灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘金明灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生， 本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监， 基
金经理 。
熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生，首席风控官。
肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。
黄颖女士，研究总监。
王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
陈国光先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人 招募说 明书 （更 新） 摘要
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基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年12 月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易所简称： 平安银行， 证券代码 000001 ） 。 其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中
国平安保险 （集团） 股 份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份， 为
平安银行的控股股东。截至 2017 年 6 月末， 在职员工 31721 人， 通过全国 64
家分行、1081 家营业机构为客户提供多种金融服务。
截至 2017 年上半年， 平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入
540.73 亿元、 准备前营业利 润401.84 亿元 （同比增长 11.14%） 、 净利润 125.54
亿元（同比增长 2.13% ） 、资产总额 30,921.42 亿元（较上年末增长 4.70%） 、吸
收存款余额19,123.33 亿元、 发放贷款和垫款 总额 （含贴现） 15,942.81 亿元 （较
上年末增幅8.03%）。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60 人。
2、主要人员情况 招募说 明书 （更 新） 摘要
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陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理 财规划师、 国际注
册私人银 行家， 具备《 中国证券 业执业 证书》 。长期从 事商业 银行工 作，具有本
外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年3 月至1993 年7 月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至1999 年2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支
行任行长助理；2000 年2 月至2001 年7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理；2001 年8 月至 2003 年2 月在招行武汉分 行解放公园支行任行长；2003 年3
月至2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年5 月至 2007 年6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至2008 年1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平 安银行先后任公司业务部总经理助
理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银 行资产托管部副总经理；2013 年 5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作） ；2015 年3 月5 日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年8 月15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2017 年 6 月底， 平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.68 万亿，
托管证券投资基金共 105 只， 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招
商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置
混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平 安大华财
富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新
华活期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华阿
鑫一号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈
宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵
活配置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴
移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券招募说 明书 （更 新） 摘要
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投资基金、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 、 嘉合磐石混合型
证券投资基 金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型证
券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型
证券投资基金、 博时裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、 中
海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方红
睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证
券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证券
投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投
资基金、 平安大华安盈保本混合型证 券投资基金、 嘉实稳丰债券型证券投资基金、
嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现金通
货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安大华鼎泰灵活
配置混合型证券投资基金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长信
富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券投资
基金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券
投资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型证券
投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、 西部利得天添利货
币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开放债
券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证券投
资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混合型
证券投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点股票
型证券投资基金、 平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量化成
长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动力灵
活配 置混合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华
惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金、
长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安大
华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、 平
安大华金管家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 博时泰安债券型证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、 国招募说 明书 （更 新） 摘要
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联安睿智定期开放混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资
基金、 广发汇平一年定期开 放债券型证券投资基金、 华安新安平灵活配置混合型
证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中证沪港
深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市场基金、 招商招弘纯
债债券型证券投资基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 长盛
盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投
资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型证券投资
基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基金、 华安
睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回 报灵活配置混合型证券投资
基金、广发汇安 18 个 月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开
放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、 新华
鑫丰灵活配置混合型证券投资基金、 天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金、 南
方和元债券型证券投资基金、 长盛盛通纯债债券型证券投资基金、 平安大华添益
债券型证券投资基金、 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、 中金丰沃灵活配
置混合型证券投资基金、 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、 南方高
元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、 直销机构：
（1 ）天弘基金管理有限公司直销中心
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：司媛
客服电话：95046 招募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.thfund.com.cn
（2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571941
传真： （010）83571800
联系人： 许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20 层
电话： （010）83571789
传真： （010）83571900
联系人：申向阳
（4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号30 层E-F 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人：涂远宏
（5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址： 广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人： 张欣露
2、 其他销售机构 ：
（1 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法人代表；陈柏青
电话：0571-26888888
联系人：韩爱彬 招募说 明书 （更 新） 摘要
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客服电话：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
（2 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
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（3 ）浙江同花顺基金销售有限公司
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（4 ）上海好买基金销售有限公司
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（5 ）和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-14
法定代表人：王莉
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（6 ）深圳众禄基金销售有限公司
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（7 ）珠海盈米财富管理有限公司
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法人代表：肖雯
电话：13923214111
联系人：黄敏嫦
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（8 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新 区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表：郭坚
电话：15921301165
联系人：程晨
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5-15
（9 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法人代表：梁越
电话：18641514414
联系人：张鼎
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（10 ）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表：彭运年
电话：010-59336519
联系人：孙雯
客服电话：010-59336512
网址：www.jnlc.com
（11 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法人代表：胡伟
电话：18513699505
联系人：陈铭洲
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimu.com
（12 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代表：赵荣春
电话：18501250851
招募说 明书 （更 新） 摘要
5-16
联系人：陈剑炜
客服电话：400-893-6885
网站：www.dyxtw.com
（13 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦38 层
法人代表：张冠宇
电话：13121820670
联系人：刘美薇
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（14 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 19 层
法人代表：钟斐斐
电话：15910450297
联系人：侯芳芳
客服电话：400-061-8518
网站：www.ncfjj.com
（15 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层 221 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层 222 室
法定代表人：陈超
电话：15011323441
联系人：徐伯宇
客服电话：400-088-8816
网址：jr.jd.com
（16 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-17
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法定代表人：戎兵
电话：13520443582
联系人：张得仙
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（17 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
电话：15101582096
联系人：郭爱丽
客服电话：400-626-2818
网址：www.5irich.com
（18 ）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内03 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内03 室
法定代表人：安立欣
电话：15600355787
联系人：张林
客服电话：400-080-5828
网址：www.licai.com
（19 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层1402
办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
法定代表人：程刚
电话：18500185071
联系人：张旭
客服电话：400-810-5919 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-18
网址：www.fengfd.com
（20 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋7F
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
客服：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
（21 ）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03
室
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼5 层
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：李娟
客服：400-025-6569
网址：wacaijijin.com
（22 ）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区中山南路 100 号 7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话：18521506916
联系人：黄鹏
客服：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（23 ）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓
2-2413 室 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-19
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座5 层
法定代表人：李修辞
电话：13811914597
联系人：杨雪
客服电话：010-59013828
网址：www.wjasset.com
3、 基金 管理人 可根据 有关法律 法规的 要求， 选择其他 符合要 求的机 构 调整
为 本基金 的销售机构 ，并及时公告。
（二）登记机构
名称： 天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
法定代表人： 井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人： 薄贺龙
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 黎明 、孙睿
联系人：孙睿
（四） 审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-20
执行事务合伙人： 李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基 金的名称
本基金名称：天弘 天盈灵活配置混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：混合型
六、基 金的投资目标
本基金力求通过资产配置和灵活运用多种投资策略， 把握市场机会， 在 严格
控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。
七、基 金的投资 方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券
等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据 、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级
债、 地方政府债券、 中期票据、 中小企业私募债、 可转换债券 （含分离交易可转
债） 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 、 股指期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当招募说 明书 （更 新） 摘要
5-21
程序后，可以将其纳入投 资范围。
基金的 投资组 合比例 为 ： 本基 金 股票 投资比 例 为基金 资产的 0%-95% ；投资
于权证的比例不超过基金资产 净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5% 。
八、基 金的投资策略
（一 ）投资策略
本基金采取灵活资产配置， 主动投资管理的投资模式。 在投资策略上， 本基
金从两个层次进行， 首先是进行大类资产配置， 在一定程度上尽可能地降低证券
市场的系统性风险， 把握市场波动中产生的投资机会； 其次是采取自下而上的分
析方法， 从定量和定性两个方面， 通过深入的基本面研究分析， 精选具有良好投
资价值的个股和个券，构建股票组合和债券组合。
1、资产配置策略
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产
配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括 GDP
增长率、CPI 走势、 货币供应增长率、 市 场利率水平等） 的分析和预测， 研判宏
观经济运行所处的经济周期及其演进趋势， 同时， 积极关注财政政策、 货币政策、
汇率政策、 产业政策和证券市场政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市场影
响方向与程度， 通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、 债券市场等的
估值水平， 并从投资者交易行为、 企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面
研判证券市场波动趋势， 进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势， 结合不
同市场环 境下各 类资产 之间的相 关性分 析结果 ，对各类 资产进 行动态 优化配置，
以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。
2、股 票投资策略
本基金通过自下而上的公司基本面全面分析， 并以前瞻性的投资视角， 精选
优质价值型股票进行重点投资。
（1 ）价值型股票初选
本基金基 于宏观 经济、 行业趋势 、公司 经营以 及证券市 场运行 的深入 研究，招募说 明书 （更 新） 摘要
5-22
选取市盈 率 （P/E）、 市 净率（P/B）、 市价 现金 流比（P/CF ） 、市 价股 息比（P/D）
等指标， 通过对上市公司各定量指标的纵向分析与横向比较， 选择具有综合比较
优势、价值被相对低估的上市公司股票构成价值型股票投资初选对象 。
（2 ）公司价值动态增长分析
公司经营受到内部、 外部多重因素的影响， 任何因素的变化都会引起公司价
值 的变动， 因此， 科学、 客观地把握公司价值的动态增长是分析并判断股票投资
价值的核心。
公司价值增长以建立在核心业务基础之上的企业增长为基础， 背后的驱动因
素则包括商业模式、 品牌和营销、 市场规模与技术创新、 产业政策、 经营团队和
管理水平等， 并最终体现为销售收入、 利润和投资资本报酬率等各类绩效指标的
增长。 具备核心业务基础的公司需要具有四个方面的特征， 即市场份额领先、 盈
利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财务基础。
本基金将从运用定性与定量相结合的分析方法， 考察上市公司核心业务的增
长及其经营绩效， 并通过对驱动公司价值 增长各因素的分析与评判， 考察公司价
值增长的持续性。 具体来说， 具有以下综合优势的优质上市公司将构成本基金的
重点投资对象：
1）主营业务突出，公司的业务与经营符合国家产业政策或产业升级方向；
2）产品 或服务 具有足 够的市场 容量与 规模， 良好的市 场品牌 形象， 市场份
额领先；
3）优秀 的管理 团队， 清晰的公 司发展 战略， 勇于进行 管理创 新，具 有良好
的资源获取和资源整合能力；
4）建立在核心业务基础上的技术创新、产品或服务创新、市场创新；
5）良好的盈利增长能力，财务稳健。
（3 ）公司基本面分析
在对上市公司进行相对价值比较和公司价值增长趋势分析的过程中， 全面的
公司基本面分析将贯穿其中。
公司基本面分析的主要内容包括价值评估、 成长性评估、 现金流预测和行业
环境评估等。 基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、 短
期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素， 业务发展的关键点等， 进而做出明招募说 明书 （更 新） 摘要
5-23
确的公司评价和投资建议。
3、债券等 固定收益类资产 的投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据不同债券类金融工具
的到期收益率、 流动性和市场规模等情况， 并结合 各债券品种之间的 信用利差水
平变化特征、 宏观经济 变化以及税收因素等的预测分析 ， 综合运用类属资产配置
策略、 收益率曲线策略、 久期策略、 套利策略、 个券选择策略等， 对各类 债券金
融工具进行优化配置 ，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1 ）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）收益率曲线分 析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合。
（3 ）债券类属选择
本基金根 据对金 融债、 企业债（ 公司债 ） 、可 转债等债 券品种 与同期 限国债
之间利差 （可转债为期权调整利差 （OAS） ） 变化分析与预测， 确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
（4 ）个债选择
本基金根 据债券 市场收 益率数据 ，运用 利率模 型对单个 债券进 行估值 分析，
并结合债券的信用评 级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5 ）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优招募说 明书 （更 新） 摘要
5-24
质信用债券产品进行投资。
（6 ）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数量上限， 整
体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经 营波动性较高、 信用
基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 本基金将采用谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资， 在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础
上， 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定具体个券的投资策
略。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析， 以有利于资产增值为原则， 加强风险控制， 谨慎
参与投资。
5、股指期货 投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活 跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构
成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻 求其他 投资机 会，如法 律法规 或监管 机构以后 允许基 金投资 其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（二 ）投资决策流程 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-25
1、决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2 ）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3 ）国 内宏观 经济发 展态势、 微观经 济运行 环境、证 券市场 走势、 政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1 ）备选库的形成与维护
对于股票 投资， 分析师 根据各个 行业及 个股的 投资评级 ，确定 股票初 选库，
在此基础上， 通过对上市公司基本面的全面考察， 筛选出优质上市公司股票， 并
经投研会议审议批准后， 进入股票投资备选库， 分析师将对备选库的股票进行跟
踪分析，并及时提出调整建议。
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利率模 型、信 用风险 模型及期 权调整 利差（OAS）对普 通债券 和含 权债券进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2 ）资产配置会议
本基金管理人定期召开 资产配置会议，讨论基 金的资产组合以及个股 配置，
形成资产配置建议 。
（3 ）构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研 会议 讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权 限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
（4 ）交易执行
基 金 经 理 制 定 具 体 的 操 作 计 划 并 通 过 交 易 系 统 或 书 面 指 令 形 式 向 中 央 交 易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
（5 ）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况 ， 风险管理部与 监察招募说 明书 （更 新） 摘要
5-26
稽核部对基金投资进行日常监督 ， 风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风
险评估。 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行 总结评估，
对基金投资组合不断进行调整和优化 。
九、业 绩比较基准
本基金投资业绩的比较基准为：50%×沪深 300 指数收益率+50% ×中证综合
债指数收益率 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人和基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、风 险收益特征
本基金为 混合型基金， 属于 中等风险、 中 等收益预期的基金品种， 其 风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金 。
十 一、 基金 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年12 月6
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。以下内容摘自本基金 2017 年度第3 季度报告：
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比招募说 明书 （更 新） 摘要
5-27
例（%）
1 权益投资 65,971,084.37 6.87
其中：股票 65,971,084.37 6.87
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 866,786,000.00 90.22
其中：债券 866,786,000.00 90.22
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 17,018,300.34 1.77
8 其他各项资产 10,941,105.83 1.14
9 合计 960,716,490.54 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 20,857,877.92 2.17
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 14,831,982.00 1.55
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 30,250,000.00 3.15
K 房地产业 － － 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-28
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.00
S 综合 － －
合计 65,971,084.37 6.87
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 600,000 15,330,000.00 1.60
2 601169 北京银行 2,000,000 14,920,000.00 1.55
3 600068 葛洲坝 1,428,900 14,831,982.00 1.55
4 600519 贵州茅台 25,500 13,199,820.00 1.38
5 600660 福耀玻璃 300,000 7,647,000.00 0.80
6 603103 横店影视 2,021 31,224.45 0.00
7 603110 东方材料 848 11,057.92 0.00
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 49,900,000.00 5.20
其中：政策性金融债 49,900,000.00 5.20
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 80,161,000.00 8.35
6 中期票据 － － 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-29
7 可转债 － －
8 同业存单 736,725,000.00 76.75
9 其他
10 合计 866,786,000.00 90.30
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 111708330
17中信银行
CD330
1,000,000 98,920,000.00 10.31
2 111709375
17浦发银行
CD375
1,000,000 98,920,000.00 10.31
3 111710361
17兴业银行
CD361
1,000,000 98,920,000.00 10.31
4 111718294
17华夏银行
CD294
1,000,000 98,900,000.00 10.30
5 111717099
17光大银行
CD099
1,000,000 97,860,000.00 10.20
6、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投 资组合 报告 附注
11.1 本 报告 期内 未发现基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查，招募说 明书 （更 新） 摘要
5-30
未 发现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。
11.2 基 金 投资 的前十 名股 票， 均为基 金合 同规定 备选 股票库 之内 的股票 。
11.3 其 他 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 178,210.95
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 10,761,015.76
5 应收申购款 1,879.12
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 10,941,105.83
11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2017 年 5 月 18 日，基金 业绩数据截至 2017 年 9 月 30
日。
基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
招募说 明书 （更 新） 摘要
5-31
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效日
（2017/5/18-2017
/09/30 ）
2.16% 0.06% 7.10% 0.31% -4.94% -0.25%
十 三、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、 基金的证券 、期货交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从招募说 明书 （更 新） 摘要
5-32
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支 付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等 ， 支付日期顺
延。
上述 “（一）基金费用的种类中第 3－9 项费 用 ”，根据有关法规及相 应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介上刊登公告。
（五 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 招募说 明书 （更 新） 摘要
5-33
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人依 据《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售办法 》 、 《 信息披露 办法》
及其它有 关法律 法规的 要求, 结 合本基 金管理 人对本基 金实施 的投资 管理活动，
对本基金管理人于2017 年4 月 26 日公告的 《天弘天 盈灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”中相关 内容；
2、更新了 “三、基金管理人 ”中相关内容；
3、更新了 “四、基金托管人 ”中相关内容；
4、更新了 “五、相关服务机构 ”中相关内容；
5、更新了 “六、基金的募集 ”中相关内容；
6、更新了 “七、基金合同的生效 ”中相关内容；
7、更新了 “八、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容；
8、增加了 “十、基金投资组合报告 ”相关内容，该部分内容均按有关规定
编制，并 经托管人复核 ；
9、 增加了 “十一、 基金 的业绩 ”相关内容， 该部分内容均按有关规定编制，
并经托管人复核。
10、 增加了 “二十三、 其他应披露的事项 ”相关内容， 披露了自基金合同生
效日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一八年一 月二日
