鹏 华 聚 财 通 货 币 市 场 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
2017 年 12 月
重要提 示
本基金 经 2014 年 1 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 聚财通 货
币市场 基金 募集 的批 复》 （证监 许可[2014]143 号 ） 注册， 进行 募集 。根 据相 关法律 法规 ，
本基金 基金 合同 已于 2017 年 5 月 18 日正 式生 效， 基金管 理人 于该 日起 正式 开始对 基金 财
产进行 运作 管理 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或保证，也不表 明投 资于本基金没有风险 。中 国证监会不对基金的 投资 价值及市场前
景等作 出实 质性 判断 或者 保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资人在投
资本基金前，应全面 了解 本基金的产品特性， 充 分考 虑 自 身 的 风 险 承 受能 力， 理 性 判 断 市
场，并承担基金投资 中出 现的各类风险，包括 但不 限于：系统性风险、 非系 统性风险、管
理风险 、流 动性 风险 、本 基金特 定风 险及 其他 风险 等。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
投资者购买货币市场基金 并不等于将资金作为存款 存放在银行或者存款类金 融机构，
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保证基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买者自负 ” 原则，在
投资人作出投资决策 后 ，基 金 运 营 状 况 与 基 金净 值变 化 引 致 的 投 资 风 险， 由投 资 人 自 行 承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 11 月 16 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
为 2017 年 9 月 30 日 ( 未经 审计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如 5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管 理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事 务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
李君女 士， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，8 年 证券 基金 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易
部银行 账户 管理 岗， 从事 银行间 市场 资金 交易 工作 ；2010 年8 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公
司，担 任集 中交 易室 债券 交易员 ，从 事债 券研 究、 交易工 作。2013 年 01 月至 2014 年05月担任 鹏华 货币 基 金 基金 经理，2014 年 02 月至 2015 年 05 月 担任 鹏华 增值 宝 货币基 金基
金经理 ，2015 年 05 月担 任鹏华 弘润 混合 基金 基金 经理，2015 年 05 月 担任 鹏华弘 利混 合基
金基金 经理 ，2015 年 05 月至2017 年02 月担 任鹏 华品牌 传承 混合 基金 基金 经理，2015 年
05 月至 2017 年02 月担 任 鹏华弘 盛混 合基 金基 金经 理，2015 年05 月至2017 年 02 月担 任
鹏华弘 泽混 合基 金基 金经 理，2015 年11 月担 任鹏 华弘安 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 05 月
担任鹏 华兴 利定 期开 放混 合基金 基金 经理 ，2016 年06 月 担任 鹏华 兴华 定期 开 放混合 基金
基 金经 理，2016 年 06 月 担任鹏 华兴 益定 期开 放混 合基金 基金 经理 ，2016 年08 月 担任 鹏华
兴盛定 期开 放混 合基 金基 金经理 ，2016 年09 月至2017 年11 月担 任鹏 华兴 锐 定期开 放混
合基金 基金 经理 ，2017 年02 月 担任 鹏华 兴康 定期 开 放混合 基金 基金 经理 ，2017 年 05 月担
任鹏华 聚财 通货 币基 金基 金经理 ，2017 年09 月担 任鹏华 弘锐 混合 基金 基金 经理。 李君 女
士具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2013 年 01 月至2014 年 05 月担 任鹏 华货 币基 金基 金经理
2014 年 02 月至2015 年 05 月担 任鹏 华增 值宝 货币 基金基 金经 理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 润混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 利混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华品 牌传 承混 合基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 盛混 合基 金基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 泽混 合基 金基金 经理
2015 年 11 月担 任鹏 华弘 安混合 基金 基金 经理
2016 年 05 月担 任鹏 华兴 利定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 华定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 益定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华兴 盛定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月至2017 年 11 月担 任鹏 华兴 锐定 期开 放混合 基金 基金 经理
2017 年 02 月担 任鹏 华兴 康定期 开放 混合 基金 基金 经理
2017 年 09 月担 任鹏 华弘 锐混合 基金 基金 经理 叶朝明 先生 ，国 籍中 国， 工商管 理硕 士，9 年 证券 基金从 业经 验。 曾任 职于 招商银 行
总行， 从事 本外 币资 金管 理相关 工作 ；2014 年1 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司，从 事货 币
基金管 理工 作。2014 年 02 月担 任鹏 华增 值宝 货币 基金基 金经 理，2015 年 01 月担 任鹏 华安
盈宝货 币基 金基 金经 理，2015 年07 月担 任鹏 华添 利 宝货币 基金 基金 经理 ，2016 年 01 月担
任鹏华 添利 基金 基金 经理 ，2017 年 05 月 担任 鹏华 聚财通 货币 基金 基金 经理 ，2017 年 06 月
担任鹏 华盈 余宝 货币 基金 基金经 理，2017 年 06 月 担任鹏 华金 元宝 货币 基金 基金经 理。 叶
朝明先 生具 备基 金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2014 年 02 月担 任鹏 华增 值宝货 币基 金基 金经 理
2015 年 01 月担 任鹏 华安 盈宝货 币基 金基 金经 理
2015 年 07 月担 任鹏 华添 利宝货 币基 金基 金经 理
2016 年 01 月担 任鹏 华添 利基金 基金 经理
2017 年 06 月担 任鹏 华盈 余宝货 币基 金基 金经 理
2017 年 06 月担 任鹏 华金 元宝货 币基 金基 金经 理
刘建岩 先生 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，11 年 证券 基 金从业 经验 。历 任第 一创 业证券 有
限责任 公司 资管 部投 资经 理；2009 年12 月加 盟鹏 华基金 管理 有限 公司 ，从 事债券 研究 分
析工作 ，担 任固 定收 益部 债券研 究员 ，现 担任 固定 收益部 副总 经理 。2011 年04 月 担任 鹏
华信用 增利 债券 基金 基金 经理，2013 年 02 月至 2014 年 03 月 担任 鹏华 产业 债 基金基 金经
理，2013 年 03 月至2016 年 05 月担 任鹏 华国 企债 基 金基金 经理 ，2013 年11 月至 2016 年
05 月 担任 鹏华 丰融 定期 开 放债券 基金 基金 经理 ，2014 年 05 月担 任鹏 华货 币基 金基金 经理 ，
2015 年03 月担 任鹏 华双 债增利 基金 基金 经理 ，2017 年 05 月 担任 鹏华 丰嘉 债 券基金 基金 经
理，2017 年 06 月担 任鹏 华聚财 通货 币基 金基 金经 理，2017 年07 月担 任鹏 华兴鑫 宝货 币基
金基金 经理 ，2017 年 08 月担任 鹏华 盈余 宝货 币基 金基金 经理 。刘 建岩 先生 具备基 金从 业
资格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2011 年 04 月担 任鹏 华信 用增利 债券 基金 基金 经理
2013 年 02 月至2014 年 03 月担 任鹏 华产 业债 基金 基金经 理
2013 年 03 月至2016 年 05 月担 任鹏 华国 企债 基金 基金经 理 2013 年 11 月至2016 年 05 月担 任鹏 华丰 融定 期开 放债券 基金 基金 经理
2014 年 05 月担 任鹏 华货 币基金 基金 经理
2015 年 03 月担 任鹏 华双 债增利 基金 基金 经理
2017 年 05 月担 任鹏 华丰 嘉债券 基金 基金 经理
2017 年 07 月担 任鹏 华兴 鑫宝货 币基 金基 金经 理
2017 年 08 月担 任鹏 华盈 余宝货 币基 金基 金经 理
本基金 历任 的基 金经 理：
2017 年 05 月至 本更 新招 募书截 止日
叶朝 明先 生
2017 年 05 月至 本更 新招 募书截 止日
李君 女士
2017 年 06 月至 本更 新招 募书截 止日
刘建 岩先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生 成立时 间：1988 年7 月8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托管资格批文及文号 ：中国证监会、中国银监 会《关于核准广东发展银 行证券投
资基金 托管 资格 的批 复》 ，证监 许可[2009]363 号
联系人 ：周 小磊
联系电 话： （010 ）65169562
广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年， 是国 务院 和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批
股份制商 业银行之 一，总 部设于广 东省广州 市，注 册资本 154 亿 元。二十 多 年来，广 发银
行栉风沐雨，艰苦创 业， 以自己不断壮大的发 展历 程，见证了中国经济 腾飞 和金融体制改
革的每 一个 脚印 。
截至2016 年 12 月 31 日， 广 发银 行总 资 产 20475.92 亿元、 总负 债19416.18 亿 元、 实
现营业 收入553.18 亿 元、 拨备前 利润 364.43 亿 元。 据英国 《银 行家 》杂 志 2016 年全 球 银
行排名 ，广 发银 行按 一级 资本列 第 86 位。
（二） 主要 人员 情况
广发银行股份有限公司总 行设资产托管部，是从事 资产托管业务的职能部门 ， 内设业
务运行处、内控与综 合管 理处、保险与期货业 务处 和客户营销处 ， 部 门全 体人 员 均 具 备 本
科以上 学历 和基 金从 业资 格，部 门经 理以 上人 员均 具备研 究生 以上 学历 。
部门负责人蒋柯先生，经 济学硕士，高级经济师， 从事托管工作十八年，托 管经验丰
富。 曾 担 任 大 型 国 有商 业银 行 资 产 托 管 部 托 管业 务运 作 中 心 副 处 长 、 全球 资产 托 管 处 副 处
长、全球资产托管处 副处 长（主持工作）等职 务。 曾被中国证券业协会 聘任 为证券投资基
金估值 工作 小组 组长 。2015 年 1 月， 经中 国证 监会 核准资 格， 任广 发银 行资 产托管 部副 总
经理， 现主 持部 门工 作。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
广发银 行股 份有 限公 司于 2009 年5 月 4 日获 得中 国 证监会 、银 监会 核准 开办 证券投 资
基金托 管业 务， 基金 托管 业务批 准文 号： 证监 许可[2009]363 号 。截至 2016 年 12 月末 ，
托管资产规 模 20,429.55 亿元。建立 了一只 优秀、 专业的 托管 业务团 队，保 证了托管服 务
水准在行业的领先地 位。 建立了完善的产品线 ，产 品涵盖证券投资基金 、基 金公司客户特
定 资 产 管 理 计 划、 证 券 公司 客 户 资 产 管 理计 划 、 保险 资 金 托 管 、 股权 投 资 基金 、 产 业 基 金、
信托计划 、银行理 财产品 、QDII 托管、 交易资金 托 管、专项 资金托管 、中介 资金托管 等，
能为托 管产 品提 供全 面的 托管服 务。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 严格遵守国家有关托管业 务的法律、法规、规章、 行政性规定、行业准则和 行内有关
管理规定，守法经营 、规 范运作、严格监察， 确保 业务的稳健运行，保 证基 金资产的安全
完整， 确 保 有关 信息 的真 实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 组织 结构
广发银行股份有限公司总 行下设资产托管部，是全 行资产托管业务的管理和 运营部门 ，
专设内控与综合管理 处， 配备了专职内部监察 稽核 人员，负责托管业务 的内 部控制和风险
管理工 作， 具有 独立 行使 监督稽 核工 作的 职权 和能 力。
（三） 内部 风险 控制 原则
资产托管部建立了托管系 统和完善的制度控制体系 。制度体系包含管理制度 、控制制
度、岗位职责、业务 操作 流程，可以保证托管 业务 的规范操作和顺利进 行； 业务人员具备
从业资格；业务管理 严格 实行复核、审核、检 查 制度 ， 授 权 工 作 实 行 集中 控制 ， 业 务 印 章
按 规 程 保 管 、 存放 、 使 用， 账 户 资 料 严 格保 管 ， 制约 机 制 严 格 有 效； 业 务 操作 区 专 门 设 置，
封闭管理，实施音像 监控 ；业务信息由专职信 息披 露人负责，防止泄密 ；业 务实现自动化
操作， 防止 人为 事故 的发 生，技 术系 统完 整、 独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托管人负有对基金管 理人的投资运作行使监督 权的职责。根据《基金法 》、《运
作办法》、基金合同 及其 他有关规定，基金托 管人 对基金的投资对象和 范围 、投资组合比
例 、 投 资 限 制 、费 用 的 计提 和 支 付 方 式 、基 金 会 计核 算 、 基 金 资 产估 值 和 基金 净 值 的 计 算、
收益分配、申购赎回 以及 其他有关基金投资和 运作 的事项，对基金管理 人进 行业务监督、
核查。
（一） 监督 方法
依照《基金法》及其配套 法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运 作。利用
资产托管业务基金监 督系 统，严格按照现行法 律法 规以及基金合同规定 ，对 基金管理人运
作基金的投资比例、 投资 范围、投资组合等情 况进 行监督，并定期编写 基金 投资运作监督
报告，报送中国证监 会。 在日常为基金投资运 作所 提供的基金清算和核 算服 务环节中，对
基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1、每工作 日按时通 过基金 监督系统 ，对各基 金投资 运作比例 控制指标 进行例 行监控 ，
发 现 投 资 比 例 超标 等 异 常情 况 ， 向 基 金 管理 人 发 出书 面 通 知 ， 与 基金 管 理 人进 行 情 况 核 实，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2、收到基 金管理人 的划款 指令后， 对涉及各 基金的 投资范围 、投资对 象及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
3、根据基 金投资运 作监督 情况，定 期编写基 金投资 运作监督 报告，对 各基金 投资运 作
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。 4、通过技 术或非技 术手段 发现基金 涉嫌违规 交易， 电话或书 面 要求基 金管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一）
基金份额发售机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号花 旗大 厦 801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祈 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号富 力中 心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993 传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（3） 第三 方销 售机 构
1）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
2）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
3）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务 电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
4）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
5）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
6）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7）钱 滚滚 财富 投资 管理 （ 上海） 有限 公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路333 号729S 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 良友 大 厦B301-305
法定代 表人 ：许 欣
联系人 ：屠 帅颖
客户服 务电 话：400-700-9700
网址：www.qiangungun.com
8）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031 网址：www.lu.com
10）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11）上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室
法定代 表 人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
客户服 务电 话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
12）上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
13）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
14）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
具体名 单详 见本 基金 份额 发售公 告。
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二）
登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）
出具法律意见书的 律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666 传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四）
会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华聚 财通 货币市 场基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 货币 市场 基金
六、基 金的投资目标
在严格 控制 风险 和保 持流 动性的 基础 上， 力争 获得 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益率 。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 于法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 包括 现金， 期限 在 1 年以 内（ 含 1 年）
的银行 存款 、债 券回 购、 中央银 行票 据、 同业 存单 ，剩余 期限 在 397 天 以内 （含 397 天）
的债券、非金融企业 债务 融资工具、资产支持 证券 以及中国证监会、中 国人 民银行认可的
其他具 有良 好流 动性 的货 币市场 工具 。
如法律法规或监管机构以 后允许货币市场基金投资 其他产品，基金管理人在 履行适当
的程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。 八、基 金的投资策略
本基金将综合宏观经济运 行状况，货币政策、财政 政策等政府宏观经济状况 及政策，
分析资本市场资金供 给状 况的变动趋势，预测 市场 利率水平变动趋势。 在此 基础上，综合
考虑各 类投 资品 种的 流动 性、收 益性 以及 信用 风险 状况， 进行 积极 的投 资组 合管理 。
1、久 期策 略
结合宏观经济运行态势及 利率预测分析，本基金将 动态确定并调整基金组合 平均剩余
期限。预测利率将进 入下 降通道时，适当延长 投资 品种的平均期限；预 测市 场利率将进入
上升通 道时 ，适 当缩 短投 资品种 的平 均期 限。
2、类 属配 置策 略
在保证流动性的前提下， 根据各类货币市场工具的 市场规模、信用等级、流 动性、市
场供求 、票 息及 付息 频率 等确定 不同 类别 资产 的具 体配置 比例 。
3、套 利策 略
本基金根据对货币市场变 动趋势、各市场和品种之 间的风险收益差异的充分 研究和论
证，适当进行跨市场 或跨 品种套利操作，力争 提高 资产收益率，具体策 略包 括跨市场套利
和跨期 限套 利等 。
4、现 金管 理策 略
本基金作为现金管理工具 ，具有较高的流动性要求 ，本基金将根据对市场资 金面分析
以及对申购赎回变化 的动 态预测，通过 回 购 的滚 动操 作 和 债 券 品 种 的 期限 结构 搭 配 ， 动 态
调整并 有效 分配 基金 的现 金流， 在保 持充 分流 动性 的基础 上争 取较 高收 益。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：活期 存款 利率 （税 后） 。
本基金为货币市场基金， 具有低风险、高流动性的 特征。基于本基金的投资 范围和投
资比例 限制 ，选 用上 述业 绩比较 基准 能够 忠实 反映 本基金 的风 险收 益特 征。
如果今后法律法规发生变 化，或者有其他代表性更 强、更科学客观的业绩比 较基准适
用于本基金时，经基 金管 理人和基金托管人协 商一 致后，本基金可以在 报中 国证监会备案
后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 十、基 金的风险收益特征
本基金为货币市场基金， 属于证券投资基金中的低 风险品种，其预期收益和 预期风险
均低于 债券 型基 金、 混合 型基金 及股 票型 基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连 带 责任 。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
固定收 益投 资
307,463,353.76
42.75
其中： 债券
307,463,353.76
42.75
资产支 持证 券
-
-
2
买入返 售金 融资 产
34,000,251.00
4.73
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
-
-
3
银行存 款和 结算 备付 金合 计
374,397,590.97
52.05
4
其他资 产
3,411,705.42
0.47
5
合计
719,272,901.15
100.00
2、 报告期债券回购融资情 况
序号
项目
占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额
3.60
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目
金额（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
93,911,659.13
15.03
其中： 买断 式回 购融 资
-
-
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 债券 正回 购的 资金 余额未 超过 资产 净值 的 20% 。
3、 基金投资组合平均剩余 期限
（1） 投资组合平均剩余 期 限基本情况
项目
天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
68
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
98
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
27
（2） 报告期末投资组合 平 均剩余期限分布比例
序号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1
30 天 以内
21.66
15.03
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
-
-
2
30 天( 含)-60 天
30.52
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
-
-
3
60 天( 含)-90 天
30.20
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
-
-
4
90 天( 含)-120 天
22.62
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
-
-
5
120 天(含)-397 天（ 含）
9.55
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
-
-
合计
114.55
15.03
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1
国家债 券
9,993,400.46
1.60
2
央行票 据
-
-
3
金融债 券
20,017,622.13
3.20
其中： 政策 性金 融债
20,017,622.13
3.20
4
企业债 券
-
-
5
企业短 期融 资券 -
-
6
中期票 据
-
-
7
同业存 单
277,452,331.17
44.40
8
其他
-
-
9
合计
307,463,353.76
49.20
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率 债券
-
-
注：上 表中 ，附 息债 券的 成本包 括债 券面 值和 折溢 价，贴 现式 债券 的成 本包 括债券 投资 成
本和内 在应 收利 息。
5、 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
111707229
17 招 商银
行CD229
500,000
49,615,171.81
7.94
2
111717212
17 光 大银
行CD212
500,000
49,580,065.14
7.93
3
111710464
17 兴 业银
行CD464
500,000
49,555,468.84
7.93
4
111783473
17 宁 波银
行CD162
400,000
39,740,949.78
6.36
5
111781826
17 浙 江泰
隆商行
CD035
200,000
19,938,462.20
3.19
6
111721104
17 渤 海银
行CD104
200,000
19,735,553.31
3.16
7
111781326
17 中 原银
行CD186
200,000
19,732,697.41
3.16
8
120247
12 国开 47
100,000
10,011,800.41
1.60
9
140225
14 国开 25
100,000
10,005,821.72
1.60
10
179932
17 贴 现国
债32
100,000
9,993,400.46
1.60
6、 “影子定价”与“摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目
偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5%间的
次数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.0130%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.0230%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0060%
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
8、 投资组合报告附注
（1）
基金计 价方 法说 明
（1） 基金 持有 的银 行存 款 以本金 列示 ，按 银行 实际 协议利 率逐 日计 提利 息；
（2） 基金 持有 的回 购协 议 （封闭 式回 购） 以成 本列 示，按 实际 利率 在实 际持 有期间 内
逐日计 提利 息；
（3） 基金 持有 的附 息债 券 、贴现 券购 买时 采用 实际 支付价 款（ 包含 交易 费用 ）确定 初
始成本 ，每 日按 摊余 成本 和实际 利率 计算 确定 利息 收入；
（4） 基金 持有 的买 断式 回 购以协 议成 本列 示， 所产 生的利 息在 实际 持有 期间 内逐日 计
提。回 购期 间对 涉及 的金 融资产 根据 其资 产的 性质 进行相 应的 估值 。回 购期 满时， 若双 方
都能履 约， 则按 协议 进行 交割。 若融 资业 务到 期无 法履约 ，则 继续 持有 现金 资产， 实际 持
有的相 关资 产按 其性 质进 行估值 ；
（5） 基金 持有 的资 产支 持 证券视 同债 券， 购买 时采 用实际 支付 价款 （包 含交 易费用 ）
确定初 始成 本， 每日 按摊 余成本 和实 际利 率计 算确 定利息 收入 。
若本报 告期 内货 币市 场基 金持有 剩余 期限 小 于 397 天但剩 余存 续期 超 过397 天的浮 动
利率债 券， 应声 明本 报告 期内是 否存 在该 类浮 动利 率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净
值的 20 ％ 的情 况。
本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券
的摊余 成本 不存 在超 过当 日基金 资产 净值 的 20 ％ 的 情况。
（2）
本基金 投资 的前 十名 证券 中没有 出现 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
2,474.66
2
应收证 券清 算款
-
3
应收利 息
3,409,230.76
4
应收申 购款
-
5
其他应 收款
-
6
待摊费 用
-
7
其他
-
8
合计
3,411,705.42
（4） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
1、本 基金 的投 资决 策流 程 主要包 括： 久期 决策 、期 限结构 策略 、类 属配 置策 略和个 券
选择策 略。 其中 久期 区间 决策由 投资 决策 委员 会负 责制定 ，基 金经 理在 设定 的区间 内根 据
市场情 况自 行调 整； 期限 结构配 置和 类属 配置 决策 由固定 收益 小组 讨论 确定 ，由基 金经 理
实施该 决策 并选 择相 应的 个券进 行投 资。
2、由 于四 舍五 入的 原因 ， 投资组 合报 告中 数字 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2017 年 05 月 18 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2017 年
09 月 30 日
1.54% 0.00% 0.13% 0.00% 1.41% 0.00%
/
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.27 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前3 个工 作日内 从基金财 产中一次 性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等, 支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.05% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.05%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3 、基 金销 售服 务费
本基金 的年 销售 服务 费率 为0.25% ，基 金份 额的 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 基金 份额 应计 提 的基金 销售 服务 费
E 为 前一 日基 金份额 的基 金 资产净 值
基金销售服务费每日计提 ，按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金 销售服务
费划付指 令，经基 金托管 人复核后 于次月首 日起3 个 工作日内 从基金财 产中一 次性支付 给 注
册登记机构，由注册 登记 机构代付给销售机构 。若 遇法定节假日、休息 日 或不 可 抗 力 致 使
无法按 时支 付的 ，支 付日 期顺延 至最 近可 支付 日支 付。
本基金自2017 年5 月22 日 起 对销售服务 费费率 开展优 惠活动，优 惠后的 销售服 务费费率
为0.025% 。
上述“（一）基金费用的 种类中第4 －9 项 费 用 ” ，根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议规 定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 不收 取申 购费 。
2、赎 回费
本基金在一般情况下不收 取赎回费用，但当基金持 有的现金、国债、中央银 行票据、
政策性 金融 债券 以 及 5 个 交易日 内到 期的 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的比 例合计 低 于 5%
且偏离度为负时，为 确保 基金平稳运作，避免 诱发 系统性风险，对当日 单个 基金份额持有
人申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 的 1% 以上 的 赎回申 请（ 超出 基金 总份 额 1% 的 部分 ）
征收 1% 的 强 制 赎 回 费 用 ， 并 将 上 述 赎 回 费 用 全 额 计 入 基 金 资 产 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管
人协商 确认 上述 做法 无益 于基金 利益 最大 化的 情形 除外。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销 售 管 理 办 法》 、《 证 券 投 资 基 金 信 息披 露管 理 办 法 》 及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5、在 “第 七部 分 基 金合 同的生 效” 部分 内容 进行 了更新 。
6、在 “第 八部 分 基 金份 额 的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
7、在 “第 九部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
8、在 “第 十部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
10、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 12 月
